同方股份：2007年度配股说明书
证券简称：同方股份 证券代码：600100
同方股份有限公司2007年度配股说明书
保荐人（主承销商）
配股公告时间：2008年5月13日
声 明
本公司全体董事、监事、高级管理人员承诺配股说明书及其摘要不存在任何虚假、误导性陈述或重大遗漏，并保证所披露信息的真实、准确、完整。
公司负责人、主管会计工作负责人及会计机构负责人（会计主管人员）保证配股说明书及其摘要中财务会计报告真实、完整。
证券监督管理机构及其他政府部门对本次发行所作的任何决定，均不表明其对发行人所发行证券的价值或者投资人的收益作出实质性判断或者保证。任何与之相反的声明均属虚假不实陈述。
根据《证券法》的规定，证券依法发行后，发行人经营与收益的变化，由发行人自行负责，由此变化引致的投资风险，由投资者自行负责。
重大事项提示
一、本次配股以2007年9月30日公司股本628,612,295股为基数，按10：2的比例向全体股东配售，可配售股份总额为125,722,459股；其中，有限售条件的股东可配售48,797,396股，有限售条件的控股股东清华控股已承诺全额认购其可配股数，即37,997,396股，无限售条件的股东可配售76,925,063股。
二、截至2007年12月31日，公司未分配利润为100,781.16万元。经公司2007 年第二次临时股东大会审议通过，本次发行完成后，公司本次发行前的滚存利润由发行后的全体股东共同享有。
三、公司2007年度非公开发行股票5,400万股，募集资金净额122,880万元于2007年7月27日全部到位，公司已按募集资金用途对上述募集资金投入使用。截至2007年12月31日，共计95,882.32万元的募集资金已投入使用，占募集资金净额总数的78.03%，剩余资金将随项目进度全部投入到募集资金投资项目中。
四、公司本次配股募集资金投资项目中的基于国家标准的数字电视网络系统的技术开发、应用产业化项目与2007年度非公开发行股票数字电视终端系统产品产业化生产基地项目均属数字电视领域，但两个项目互为产业链的上下游关系，存在较大差异，其中本次募投的数字电视项目主要涉及数字电视发射系统及其网络建设，属于数字电视系统的上游；而2007年度公司非公开发行的募投项目主要涉及数字电视机、机顶盒等业务，属于数字电视系统的终端产品。
五、本次配股预计募集资金不超过20亿元，发行后归属于母公司股东的权益将比2007年12月31日增长35.97%左右，如果发行当年净利润增长速度小于净资产的增长速度，公司本次发行当年的净资产收益率（全面摊薄）将有所下降。
六、本配股说明书披露的近三年申报财务报表系按新会计准则编制而成，其中2005年、2006年度报表为根据《企业会计准则第38号—首次执行企业会计准则》第五条至第十九条等相关规定追溯调整后的财务报表；本配股说明书披露的财务指标均按照新会计准则追溯调整后的财务报表计算所得。新会计准则在研发费用资本化、金融工具确认与计量、借款费用资本化、所得税核算等方面发生较大变化，对公司利润及股东权益产生一定的影响。
本公司提请投资者关注以上重大事项，并提请投资者仔细阅读本配股说明书“风险因素”等相关章节。
目 录
第一节 释 义.....................................................11
第二节 本次发行概况...............................................14
一、本次发行的基本情况...........................................14
（一）发行人基本情况...........................................14
（二）本次发行基本情况.........................................14
二、本次发行的有关当事人.........................................16
第三节 风险因素...................................................18
一、业务经营风险.................................................18
（一） 营业收入及盈利能力快速增长的风险........................18
（二）以构筑产业链为核心的经营模式能否适应市场竞争的风险.......18
（三）战略转型实施的风险.......................................19
二、行业风险.....................................................19
（一）国际化竞争的风险.........................................19
（二）产品生命周期快速变化的风险...............................19
三、财务风险.....................................................20
（一）公司核心产业快速发展带来的投资现金流短缺的风险...........20
（二）资本结构需进一步改善的风险...............................20
四、技术风险.....................................................21
（一）新技术研制与开发的风险...................................21
（二）技术时效性风险...........................................21
五、募集资金风险.................................................21
（一）募集资金投资项目的市场风险...............................21
（二）净资产收益率下降的风险...................................22
六、汇率变动风险.................................................22
七、人才竞争风险.................................................22
第四节 发行人基本情况.............................................24
一、发行人历史沿革及股权结构.....................................24
（一）历史沿革.................................................24
（二）本次发行前股权结构及前十名股东持股情况...................24
二、发行人控股股东情况...........................................25
三、公司主要业务及产品（服务）...................................29
四、组织结构、主要控股子公司及公司管理体系.......................30
（一）组织结构图...............................................30
（二）公司重要权益投资情况.....................................32
（三）主要控股公司基本情况.....................................34
（四）公司对下属业务单元及子公司的管理体系.....................36
五、公司所处行业及经营情况分析...................................39
（一）信息产业基本情况.........................................39
（二）信息产业各业务领域概况及经营情况分析.....................42
（三）能源环境产业基本情况.....................................57
（四）能源环境产业各领域概况及竞争情况分析.....................60
六、主要业务的具体情况...........................................64
（一）主营业务收入构成.........................................64
（二）主要业务流程.............................................65
（三）主要经营模式.............................................66
（四）销售与采购情况...........................................71
七、主要固定资产和无形资产.......................................72
（一）主要固定资产.............................................72
（二）主要无形资产.............................................75
八、特许经营权...................................................76
九、自上市以来历次筹资、派现及净资产额变化情况...................77
十、公司及控股股东的重要承诺及其履行情况.........................77
十一、公司的股利分配政策.........................................78
（一）公司股利分配的一般政策...................................78
（二）公司设立以来的利润分配情况...............................78
（三）本次发行前未分配利润分配政策.............................78
十二、董事、监事、高级管理人员...................................78
（一）董事会成员...............................................79
（二）监事会成员...............................................80
（三）其他高级管理人员.........................................80
（四）董事、监事和高级管理人员2007年度报酬及持有本公司股份情况80
（五）管理层激励情况...........................................81
第五节 同业竞争与关联交易..........................................83
一、同业竞争.....................................................83
（一）公司与清华控股不存在同业竞争.............................83
（二）公司与清华控股控制的其他子公司不存在同业竞争.............83
（三）避免同业竞争的承诺.......................................88
（四）独立董事关于同业竞争的意见...............................88
二、关联方及关联关系.............................................88
（一）存在控制关系的关联方.....................................88
（二）不存在控制关系的关联方...................................91
三、近三年的关联交易.............................................92
（一）2007年关联交易情况.......................................92
（二）2006年度关联交易情况.....................................97
（三）2005年度关联交易情况....................................102
四、规范关联交易的措施..........................................105
五、独立董事对关联交易的意见....................................106
第六节 财务会计信息...............................................107
一、合并财务报表................................................107
（一）合并资产负债表..........................................107
（二）合并利润表..............................................110
（三）合并现金流量表..........................................111
（四）合并股东权益变动表......................................112
二、母公司财务报表..............................................115
（一）母公司资产负债表........................................115
（二）母公司利润表............................................118
（三）母公司现金流量表........................................119
（四）母公司股东权益变动表....................................120
三、新旧会计准则股东权益和净利润差异调节表......................123
（一）股东权益差异调节表......................................123
（二）净利润差异调节表........................................124
（三）差异调节表说明..........................................125
四、近三年的主要财务指标........................................127
（一）净资产收益率............................................127
（二）其他主要财务指标........................................127
五、非经常性损益明细表..........................................128
第七节 管理层讨论与分析...........................................129
一、财务状况分析................................................129
（一）资产构成及资产质量分析..................................129
（二）主要资产减值准备提取情况分析............................140
（三）负债构成及负债情况分析..................................143
（四）偿债能力分析............................................146
（五）资产周转能力分析........................................147
二、盈利能力分析................................................148
（一）主营业务收入构成分析....................................148
（二）主营业务收入变动情况....................................149
（三）主营业务利润及毛利率情况................................150
（四）分部财务信息............................................152
（五）期间费用分析............................................156
（六）投资收益与政府补助情况..................................159
（七）非经常性损益分析........................................161
三、现金流量分析................................................162
（一）经营活动产生的现金流量分析..............................163
（二）投资活动产生的现金流量分析..............................163
（三）筹资活动产生的现金流量分析..............................164
四、资本性支出分析..............................................164
（一）报告期内的重大资本性支出................................164
（二）未来可预见的重大资本性支出计划..........................165
五、会计政策变更、会计估计变更及会计差错更正分析................165
（一）会计政策变更............................................165
（二）会计估计变更............................................165
六、财务状况和盈利能力的未来趋势分析............................166
（一）主要优势与财务困难......................................166
（二）财务状况与盈利能力未来趋势分析..........................167
七、其他事项....................................................168
（一）股权激励计划分析........................................168
（二）或有事项................................................169
八、财务分析结论................................................169
第八节 本次募集资金运用...........................................171
一、募集资金运用概况............................................171
二、本次募集资金与主营业务的关系................................171
三、本次募投项目与现有业务领域的关系............................171
四、募集资金投资项目情况........................................172
（一）高亮度发光二极管（LED）芯片制造及其应用产业化项目.......172
（二）基于国家标准的数字电视网络系统的技术开发、应用产业化项目185
（三）偿还银行贷款及补充流动资金..............................195
五、募集资金运用对公司财务状况和经营成果的影响..................198
（一）本次募集金运用对公司财务状况的影响......................198
（二）本次募集金运用对公司经营成果的影响......................199
第九节 历次募集资金运用...........................................200
一、最近五年内募集资金运用的基本情况............................200
（一）2000年度增发............................................200
（二）2007年度非公开发行股票..................................200
二、前次募集资金运用............................................200
（一）募集资金的数额及到位时间................................200
（二）前次募集资金项目情况....................................201
（三）前次募集资金的实际使用情况..............................202
（四）前次募集资金实际使用情况与公司《非公开发行A股发行情况及股份变动报告书》承诺金额的比较....................................202
（五）资金使用结余情况........................................203
（六）会计事务所关于前次募集资金使用情况专项报告的结论........203
第十节 董事及有关中介机构声明.....................................204
一、发行人全体董事、监事、高级管理人员声明......................204
二、保荐人（主承销商）声明......................................205
三、发行人律师声明..............................................206
四、会计师事务所声明............................................207
第十一节 备查文件.................................................208
一、说明........................................................208
二、备查文件....................................................208
第一节 释 义
在本配股说明书中，除非另有说明，下列简称具有如下特定意义：
公司、本公司、发行人、同方股份 指 同方股份有限公司
清华控股 指 清华控股有限公司
诚志股份 指 诚志股份有限公司（股票代码000990）
泰豪科技 指 泰豪科技股份有限公司（股票代码600590）
同方威视 指 同方威视技术股份有限公司
同方工业公司 指 同方工业有限公司
同方人环 指 同方人工环境有限公司
同方微电子 指 北京同方微电子有限公司
同方知网 指 同方知网（北京）技术有限公司
同方光盘 指 同方光盘股份有限公司
同方环境 指 同方环境股份有限公司
同方多媒体 指 沈阳同方多媒体科技有限公司
嘉融投资 指 嘉融投资有限公司
同方投资 指 同方投资有限公司
哈尔滨水务 指 同方（哈尔滨）水务有限公司
RFID 指 英文“Radio Frequency Identification”的缩写，中文译为“射频识别”， 利用射频通信实现的非接触式自动识别。常用于表示射频识别技术、射频识别系统和射频识别应用等。
电子标签、RFID 标签 指 英文“Tag” 或“Labe l”,是射频识别系统的基本组成部分之一。电子标签内置集成电路芯片，含有约定格式的电子数据信息，可用于标识物品，在射频识别应用中，用电子标签标识物品的基本身份信息。
IDC 指 国际数据公司，全球著名的市场咨询和顾问机构。
LED 指 英文“Light Emitting Diode”的缩写，中文为“发光二极管”， 由半导体材料构成，是一种利用半导体中电子与空穴结合而发出不同光谱频率光子的发光器件。
LCD 指 英文“Liquid Crystal Display” 的缩写，中文为“液晶显示器”。
GaN 氮化镓，是制造蓝绿色发光器件与高温电子器件的理想材料。
MOCVD 设备 指 英文“Metal Organic Chemical Vapor Deposition”的缩写，中文为“金属有机化学气相沉积”。是制造LED 芯片所需外延片的关键设备，也是光电子行业最有发展前景的专用设备。
lm 指 流明，光通量单位。发光体每秒种所发出的光量的总和
mcd 指 毫坎德拉，发光强度单位。发光体在特定方向单位立体角内所发射的光通量，数值越大亮度越高。
lm/w 指 流明/瓦，光效率单位。每一瓦电力所发出光的量，其数值越高表示光源的效率越高，也越为节能。
BOT 模式 指 英文“Build Operating Transfer ” 的缩写，即建设－经营－移交方式，是政府将一个基础设施项目的特许权授予承包商，由承包商建设、运营项目一段时间后，将项目移交给政府。
PC 指 英文“Personal Computer”的缩写，指个人计算机。
ezONE 业务基础平台 指 公司在数字城市与行业信息化领域开发的基础软件平台，犹如大家熟悉的Windows 操作系统。该平台是公司在数字城市领域“平台+套件”运作模式的技术核心。
ezM2M 构件平台 指 基于ezONE 业务基础平台的M2M 行业系统集成解决方案，是一个通用的面向数字城市、市政、企业级应用的服务平台。
数字电视整体平移 指 将现有的模拟电视系统转换为数字电视系统。
中国证监会 指 中国证券监督管理委员会
保荐人、主承销商 指 平安证券有限责任公司
发行人律师 指 北京市海问律师事务所
信永中和、会计师事务所 指 信永中和会计师事务所有限责任公司
本次发行 指 本次公司以截至200 7年9月30 日总股本628,612,295 股为基数，按每10 股配2 股的比例向全体股东配售的行为。
证券法 指 中华人民共和国证券法
公司法 指 中华人民共和国公司法
公司章程 指 同方股份有限公司章程
报告期、近三年 指 2005 年、2006年、2007年
元 指 人民币元
第二节 本次发行概况
一、本次发行的基本情况
（一）发行人基本情况
法定中文名称：同方股份有限公司 英文名称：TSINGHUA TONGFANG CO., LTD. 股票上市地：上海证券交易所 股票简称：同方股份 股票代码：600100 法定代表人：荣泳霖 设立日期：1997年6月25日注册地址：北京海淀区清华园清华同方大厦 办公地址：北京海淀区清华同方科技大厦A座29层联系电话：010－82399888 联系传真：010－82399765 邮政编码：100083 互联网网址：http://www.thtf.com.cn 公司电子信箱：600100@thtf.com.cn
（二）本次发行基本情况
1、核准情况本次发行经公司2007 年10 月27 日召开的第四届董事会第六次会议形成决
议，并经2007 年11 月15 日召开的2007 年度第二次临时股东大会表决通过。本次发行已经中国证监会证监许可[2008]626 号文核准。
2、配售股票类型及面值人民币普通股（A 股）；每股面值1.00 元。
3、配售比例及数量以公司截至2007年9月30日总股本628,612,295股为基数，按每10股配
2股的比例向全体股东配售，共计可配股份数量125,722,459股，其中有限售条件的流通股可配股数为48,797,396 股，无限售条件流通股可配股数为76,925,063股。
本公司控股股东清华控股承诺以现金全额认配其应认配的股份，即37,997,396股。
4、配股定价依据及配股价格
（1）本次配股的定价依据：①配股价格不低于公司最近一期的每股净资产值；②本次募集资金投资项目的资金需求量和公司的发展前景；③参照公司股票二级市场价格及市盈率状况；④遵循公司董事会和主承销商协商确定的原则。
（2）本次配股价格：为刊登招股说明书前20 个交易日公司A 股均价的56.84%，具体价格为16 元/股。
5、配售对象本次配股的股权登记日为2008 年5 月15 日，配股对象为股权登记日当日收
市后在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司登记在册的公司全体股东。
6、配股的发行时间：本次配股在中国证监会核准后6 个月内择机向全体股东配售股份。
7、配股募集资金用途：本次配股拟募集资金不超过20 亿元，拟全部投入到以下项目：
序号 募集资金项目 所需资金（ 万元）
1 高亮度发光二极管（LED）芯片制造及其应用产业化项目 80,000
2 基于国家标准的数字电视网络系统的技术开发、应用产业化项目 60,000
3 偿还银行贷款及补充流动资金 60,000
合计 200,000
8、本次发行完成后，公司滚存利润的分配方案 本次发行前的滚存利润由发行后的全体股东共同享有。
9、本次配股决议的有效期限：自公司2007 年第二次临时股东大会通过本次配股议案之日起一年内有效。
10、募集资金专项存储账户本次募集资金专项存储账户为：开户行：中行中关村科技园区支行；账号：
816603580508095001
11、承销方式及承销期
本次配股由保荐人（主承销商）以代销方式承销。承销期间：2008 年5 月13 日至2008 年5 月22 日
12、发行费用概算
序号 项目 金额（万元）
1 承销及保荐费 3200
2 审计评估费用 200
3 律师费用 150
4 发行手续费用 100
5 推介费用 650
6 公告宣传费 480
7 办公差旅费 80
预计发行费用总额 4860
上述费用为预计费用，承销费将根据《承销协议》中相关条款根据发行情况最终确定，推介费、公告宣传费等将根据实际发生情况增减。
13、发行日程安排
配股安排 日期安排 停牌安排
《配股说明书》刊登日 20 08年5月13 日(T -2日) 9：30～10： 30停牌一小时
股权登记日 2008 年5 月15 日(T 日) 正常交易
配股缴款起止日期 2008 年5 月16 日～5月22 日(T+1 日～T+5 日) 停牌
验资 2008 年5 月23 日(T+6 日) 停牌
发行结果公告日发行成功的除权基准日或发行失败的退款日 2008 年5 月26 日(T+7 日) 正常交易
14、本次配股的上市流通 本次配股完成后，公司将按照有关规定尽快向上交所申请本次发行的股票上市流通。
二、本次发行的有关当事人
（一）发行人： 同方股份有限公司
法定代表人： 荣泳霖
经办人员： 孙岷、张园园
办公地址： 北京海淀区清华同方科技大厦A座29层
联系电话： 010－82399888
联系传真： 010－82399765
（二）保荐人（主承销商）： 平安证券有限责任公司
法定代表人： 陈敬达
保荐代表人： 汪家胜、张同波
项目主办人： 王惠云
项目成员： 乔军文、毛娜君、黄澎
办公地址： 深圳市八卦岭八卦三路平安大厦三层
联系电话： 010-59734995 010-59734981
联系传真： 010-59734978
（三）发行人律师： 北京市海问律师事务所
负责人： 江惟博
经办律师： 赵燕、江惟博
办公地址： 北京市朝阳区东三环北路2 号南银大厦21 层
联系电话： 010-84415888
联系传真： 010-84415999
（四）会计师事务所： 信永中和会计师事务所有限责任公司
负责人： 张克
经办注册会计师： 张克东、朱敏珍
办公地址： 北京市东城区朝阳门北大街8 号富华大厦A座9层
联系电话： 010-65542288
联系传真： 010-65542190
（五）申请上市的证券交易所 上海证券交易所
负责人： 张育军
办公地址： 上海市浦东南路528 号上海证券大厦
联系电话： 021-68808888
传真： 021-68807813
（六）本次发行的收款银行 中国建设银行深圳市分行
办公地址： 广东省深圳市罗湖区红岭南路建行大厦
账号： 44201501100059988888
发行人与本次发行有关的中介机构及其负责人、高级管理人员及经办人员之间不存在任何直接或间接的股权关系或其他权益关系。
第三节 风险因素
投资者在评价本公司本次配股时，除本配股说明书提供的其他资料外，应特别认真地考虑下述各项风险因素。
一、业务经营风险
（一） 营业收入及盈利能力快速增长的风险
公司近三年营业收入年均复合增长率达21.73%，随着公司产业结构调整的结束，公司盈利能力呈现加速发展势头，2006年度公司营业收入为122.22亿元，实现归属于母公司股东的净利润1.59亿元，分别较上年增长23.83%、33.00%；2007年度公司实现营业务收入、归属于母公司股东的净利润分别为146.26亿元、4.41亿元，分别比上年增长19.67%、178.02%。
公司营业收入和盈利能力能否快速增长，一定程度上取决于公司能否在信息产业和能源环境产业为客户提供优质的产品与服务，有效及时地满足现有和目标客户越来越复杂和日新月异的需求。此外，公司属于技术密集型与知识密集型行业，所处行业技术发展迅速，而客户需求亦不断转变，若公司在未来发展过程中未能跟进上述变化，或不能在行业内保持技术领先地位与创新能力，则可能对公司进一步快速发展带来不利影响。
（二）以构筑产业链为核心的经营模式能否适应市场竞争的风险
近年来，公司形成了以构筑完整产业链为核心的经营模式，形成了以“软件硬件-平台-应用”为核心的应用信息产业链、以“芯片-产品-系统-运营”为核心的数字电视产业链、以“专利-产品-工程-BOT”为核心的能源环境产业链。公司以构筑完整产业链为核心的经营模式，在优化调整产业结构的同时，避免了公司产品和服务对单一市场的依赖，弱化了产品生命周期对公司发展速度的限制。在2002年～2007年期间，公司计算机领域销售额从27.62亿增长到44.14亿元；应用信息领域销售额从13.18亿增长到42.52亿元；数字电视系统领域销售额从3.94亿增长到23.39亿元；能源环境领域销售额从9.65亿增长到32.38亿元；公司主营
业务收入从54.40亿增长到145.67亿元。
然而，在构筑产业链的过程中，公司需要通过推动产业链各关键环节均衡发展，从而凭借上下游产业链的协同效应和细分市场的规模优势以实现核心竞争力的提升。本次配股募集资金将全部用于信息产业中的数字电视系统领域与能源环境产业中的建筑节能领域，本次配股募集资金投资项目实施后，上述两个领域的收入与盈利能力将明显提升，而公司在数字电视及节能领域其他环节亦需要保持协调发展，否则公司在上述产业链中具备的市场竞争优势将会受到一定程度的削弱。
（三）战略转型实施的风险
公司提高核心竞争力的一个重要举措是由系统集成商、工程承包商的角色向产品供应商、服务提供商进行战略转型，公司的战略转型有助于提高公司业务的毛利率，增强公司的盈利能力。
然而公司战略转型是个复杂和长期的过程，在正确选择核心业务的基础上，大幅提升核心竞争力需要公司充分发挥综合优势。公司的产业转型战略需要完善的计划预算执行和绩效考核管理体系做保障，在“战略-计划-执行-评估-调整”的过程中，公司有可能出现实施不到位及执行偏差的风险，对公司产业的战略转型造成不利影响。
二、行业风险
（一）国际化竞争的风险
随着市场经济的发展，高科技产品的价值越来越取决于它们的技术含量，企业在市场的竞争实力和盈利能力更加取决于其技术创新的速度，特别是世界经济发展到今天，高科技企业所面临的市场已经呈现全球一体化的特征，高新技术的国际化竞争也越来越显著。
公司作为高科技企业，在国际化竞争的市场环境下，除了要通过发展自主核心技术与国际知名企业竞争外，还面临在市场、技术开发、经营等生产要素管理方式上能够提供与国外跨国公司具有同等竞争力的经营机制的双重竞争压力。
（二）产品生命周期快速变化的风险
公司一直坚持以自主技术为核心，在技术上拥有较强的优势，但是从科技成果产业化到确立明显的市场优势需要有一个被市场认同和接受的过程，此过程的期限长短也将形成新技术产品的市场风险。
同时，高新技术发展日新月异，产品更新快，技术与产品由导入期至衰退期的时间也相对缩减，产品生命周期较短。公司产品的生命周期对公司的经营活动有较大影响，若不能通过一系列措施有效避免或降低其影响，将影响公司经营业绩的稳定增长。产品生命周期快速变化的特征要求公司必须具备快速运营、快速反应的能力，将开发出来的产品、技术迅速推向市场，提高市场占有率，从而在产品、技术进入衰退期前获取较高利润；反之，将对公司产品、技术的销售与盈利产生一定影响。
三、财务风险
（一）公司核心产业快速发展带来的投资现金流短缺的风险
公司自上市以来，始终坚持“技术＋资本”的发展战略，凭借公司的人才与科技优势，充分利用资本市场所募集的资金对国家“八五”攻关项目、“863”项目、国家级火炬计划项目等高科技技术成果实施产业化，并围绕信息产业和能源环境产业，通过不断投资将新技术投入到新领域中，使得公司的核心产业保持了快速发展。
近年来，公司整体经营规模持续增大，生产基地建设和围绕核心产业开展的项目投资不断扩大，核心产业的快速发展需要大量的资金支持，2007年公司投资活动产生的现金流量净额达-7.09亿元，如果公司不能有效解决目前投资现金流相对紧张的问题，公司持续快速发展的势头将受到一定影响。
（二）资本结构需进一步改善的风险
公司资产负债率目前处于较高水平，尽管近年来公司通过控制对外投资与信贷规模，优化资金管理和结算流程等措施来保证营运资金的高效运转，但2006年末公司资产负债率（合并报表）为64.68%，2007年末，资产负债率（合并报表）为59.89%，资产负债结构需进一步改善。
公司过高的资产负债率与负债融资规模使公司财务费用居高不下，2006年公司财务费用为1.46亿，而2007年达2.02亿元。因此，公司资本结构需要进一步改善，抗风险能力需进一步增强。
四、技术风险
（一）新技术研制与开发的风险
公司把高新技术推广和产业化作为公司的核心竞争能力和业绩增长点，而高新技术的研制与开发是一种高投入、高风险、高回报的经营活动。尽管公司在高新技术和新产品开发之前，要对资金投入、市场前景、投资回报等因素进行权衡比较之后方可进入开发阶段，但由于技术发展、技术寿命的不确定性，以及未来市场对新技术产品和服务的不确定性，即使公司作了周密的市场调查和预测，仍存在着新产品的开发和产业化达不到预期目标的风险。
（二）技术时效性风险
高新技术中任何创新的时效性都非常显著，一项高新技术如果不能在较短时间实现产业化、规模化，就面临被淘汰的风险。
公司高新技术产品及服务的利润所含的科学技术知识具有一定的垄断性和排他性，然而垄断性往往具有很强的时效性，一旦技术未能在有效期内发挥作用，公司的收益水平将会有所降低，从而增加公司的经营风险。
此外，知识产权的保护是保持技术时效性的重要举措，公司每年申请大量的高新技术成果和专利，但由于市场竞争的日趋激烈和个别竞争对手知识产权意识相对淡薄，公司存在着知识产权被侵犯，技术和产品被剽窃的风险，并有可能进而影响本公司的产品销售和收益。
五、募集资金风险
（一）募集资金投资项目的市场风险
本次募集资金投资项目将用于高亮度发光二极管（LED）芯片制造及其应用产业化项目、基于国家标准的数字电视网络系统的技术开发、应用产业化项目。上述两个项目均属于国家鼓励发展的高新技术产业，在《当前国家重点鼓励发展的产业、产品和技术目录》和《当前优先发展的高技术产业化重点领域指南》之列，符合国家产业政策，市场前景广阔，同时公司拥有明显的技术优势与市场优势。
募投项目实施后，公司LED芯片产能扩大，LED产业链的综合竞争优势增强，公司数字电视产业链条更加完善，竞争能力明显提升，但若公司募集资金投入不能及时到位、项目延期实施、市场大环境发生变化、行业竞争程度超过预期或项目建设过程管理不善导致不能如期实施、市场开拓滞后，募集资金投资项目将存在不能达到预期效益的可能性。
（二）净资产收益率下降的风险
本次配股预计募集资金不超过20亿元，发行后公司净资产将比2007年12月31日增长35.97%左右，如果在发行当年净利润增长速度小于净资产的增长速度，本次发行当年的净资产收益率（全面摊薄）将有所下降。
六、汇率变动风险
近年来，公司海外市场销售额呈现快速增长势头，出口销售在公司主营业务收入总额中的比例不断提高，因此人民币汇率变动会对公司的经营业绩产生一定影响。报告期内公司出口销售情况如下：
项 目 20 07年度 20 06年度 20 05年度
出口销售收入（万元） 246,022.82 121,258.35 75,846.35
出口收入占销售收入的比例（%） 16.89 10.01 7.76
出口销售增长幅度 102.89% 59.87% -
由于出口收入已成为本公司主营业务收入的重要组成部分，同时本公司将继续大力拓展海外市场，承接国外项目，开展更加广泛的国际合作，因此如果国家的外汇政策发生变化，或人民币汇率水平发生较大波动，将会在一定程度上影响公司的出口业务和经营业绩。
七、人才竞争风险
截至2007年12月31日，公司研发和工程技术人员占公司员工的比例为
27.98%，大批优秀人才确保了公司在LED、数字电视、核辐射成像技术和射频识别技术等领域处于国际或国内领先水平。杰出的科技人才和高素质的技术开发队伍形成的综合技术竞争力是公司的核心竞争力所在，稳定和壮大科技人才队伍对本公司的生存和发展尤为重要。公司产品的开发、生产、质量保证和更新换代等将主要依赖参与研发的技术开发人员。
随着高新技术国际竞争的加剧和社会对高新技术人才需求的增大，高新技术人才在国际、国内流动变得较为频繁，企业间竞争已经演变成人力的竞争。若公司无法建立有效的吸引人才、稳定人才的管理机制，提供股权激励等制度上的保障，将弱化公司持续创新能力，难以适应国际化竞争。
第四节 发行人基本情况
一、发行人历史沿革及股权结构
（一）历史沿革
同方股份（原名清华同方股份有限公司）是经国家经济体制改革委员会 体改生（1997）78号文和国家教育委员会 教技发字（1997）4号文批准，由清华控股（原名北京清华大学企业集团）联合泰豪集团有限公司（原名江西清华科技集团有限公司）等四家发起人以募集方式设立的股份公司。1997年公司首次公开发行股票4,200万股，发行后总股本为11,070万股。股本沿革如下图所示：
股本历史沿革示意图6.29亿股
1997 1998 1999 1999 1999 1999 2000 2001 2007年8月
（二）本次发行前股权结构及前十名股东持股情况
截至2007 年12 月31 日，公司股权结构如下：
股份类别 股份数量（ 股） 占公司总股本比例
有限售条件的流通股 243,986,980 38.81%
其中：清华控股 189,986,980 30.22%
其他境内法人持有股份 54,000,000 8.59%
无限售条件的流通股 384,625,315 61.19%
股份总数 628,612,295 100.00%
截至2007 年12 月31 日，公司前十名股东持股情况如下：
序号 股东名称 持股数量（ 股） 比例 股份类别
1 清华控股有限公司 189,986,980 30.22% 有限售条件的流通股
2 中银国际持续增长股票型证券投资基金 22,896,161 3.64% 无限售条件的流通股
3 招商核心价值混合型证券投资基金 16,145,242 2.57% 无限售条件的流通股
4 国泰金牛创新成长股票型证券投资基金 10,032,522 1.60% 无限售条件的流通股
5 招商先锋证券投资基金 9,500,000 1.51% 无限售条件的流通股
6 成都仁道投资有限公司 8,000,000 1.27% 有限售条件的流通股
7 江苏开元国际集团轻工业品进出口股份有限公司 8,000,000 1.27% 有限售条件的流通股
8 普惠证券投资基金 7,871,919 1.25% 无限售条件的流通股
9 金泰证券投资基金 6,447,014 1.03% 其中80 万股为有限售条件的流通股
10 国泰金鼎价值精选混合型证券投资基金 6,281,092 1.00% 其中120 万股有限售条件的流通股
合计 285,160,930 45.36%
注1：根据公司股权分置改革方案，清华控股持有的有限售条件的流通股，在2009年2月10日之前不通过上交所竞价交易；
注2：根据公司2007年度非公开发行股票禁售期1年的规定，认购对象认购的股票的禁售期自非公开发行股票在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司办理证券登记的当日（2007年8月1日）开始计算，在2008年8月1日前不能上市流通。
注3：前十名股东中，除招商核心价值混合型证券投资基金和招商先锋证券投资基金同属招商基金管理有限公司，国泰金牛创新成长股票型证券投资基金、金泰证券投资基金和国泰金鼎价值精选混合型证券投资基金同属国泰基金管理有限公司外，其他股东之间不存在关联关系。
假设公司所有股东均参加本次配售，本次配售前后公司股权结构变化如下：
股份类别 配股前 配股后
股份数量（ 股） 持股比例 股份数量（ 股） 持股比例
有限售条件的流通股 243,986,980 38.81% 292,784,376 38.81%
其中：清华控股 189,986,980 30.22% 227,984,376 30.22%
其他境内法人持有股份 54,000,000 8.59% 64,800,000 8.59%
无限售条件的流通股 384,625,315 61.19% 461,550,378 61.19%
股份总数 628,612,295 100.00% 754,334,754 100.00%
二、发行人控股股东情况
本次发行前，清华控股持有公司股份189,986,980 股，占公司总股本的30.22%，为公司最大股东，其持有股份的性质为国有法人股。清华控股成立于1992年，原名称为“北京清华大学企业集团”，系清华大学所属的全民所有制企业，2003年9月，经国务院批准，北京清华大学企业集团改制为国有独资有限责任公司，名称变更为“清华控股有限公司”，注册资本20亿元，法定代表人为宋军先生。根据《国务院办公厅关于北京大学清华大学规范校办企业管理体制试点问题的通知》（国办函〔2001〕58号），清华控股的行政主管部门为教育部，其持有的国有股权管理最终隶属于财政部，公司的实际控制人为财政部。
教育部
清华大学100%
清华控股经营范围包括资产管理；资产受托管理；实业投资及管理；企业收购、兼并、资产重组的策划；科技、经济及相关业务的咨询及人员培训；机械设备、电子产品、金属材料、建筑及装饰材料、化工产品、文化体育用品及器材的销售；进出口业务；医疗机械经营等。
截至2007年12月31日，清华控股合并报表范围的控股子公司共30家，分属信息技术产业、能源环境产业、生命科技产业、科技服务及知识产业四大产业领域。清华控股控股的30家企业的基本情况如下：
1、信息技术产业类
序号 企业名称 注册资本（ 万元） 主营业务 持股比例
1 同方股份有限公司 62，861.23 计算机产品生产销售、应用信息系统、数字电视系统 30.22%
2 清华同方光盘电子出版社 500.00 出版文化娱乐和社会教育方面的电子出版物 100.00%
3 紫光股份有限公司 20,608.00 扫描仪、耗材、计算机产品的生产与销售；代理打印机、扫描仪、投影仪等计算机外围设备 32.54%
4 北京华环电子股份有限公司 5,242.95 各类通信传输和接入设备的生产和销售 56.10%
5 北京清华紫光顺风信息安全有限公司 2,430.00 网络信息安全系统集成与咨询 55.00%
6 北京万博天地网络技术股份有限公司 4,570.00 计算机技术培训、IT 产品培训、IT 职业培训、IT咨询监理 62.50%
7 北京清能创新科技有限公司 1552 货物进出口，代理进出口，技术进出口 94．5%
8 比威网络技术有限公司 11,600.00 数据网络设备和网络安全设备的研究、开发、生产和销售 51.74%
9 北京清软英泰信息技术有限公司 600.00 以产品、图纸数据管理及二维、三维绘图软件为核心的企业信息化、电子商务业务 51.00%
2、能源环保产业类
序号 企业名称 注册资本（万元） 主营业务 持股比例
1 同方股份有限公司 62,861.23 脱硫除尘、污水处理、智能电气、蓄能节能中央空调、高亮度LED 芯片及节能照明 30.22%
2 北京紫光泰和通环保技术有限公司 3,000.00 生产免冲厕所、循环水冲厕所 74.50%
3 浦华控股有限公司 10,120.00 环境污染防治工程、工业及民用给排水工程、环保设备集成、环保设施运营、环保科技咨询服务 55.43%
4 北京国环清华环境工和设计研究院 200.00 环境污染防治专项工程设计。环境治理技术与产品的技术开发、技术转让 100%
5 北京清华阳光能源开发有限公司 15,359.85 玻璃真空太阳集热管、热水器及热水系统真空薄膜产品、玻璃制品、太阳能装置零配件、仪器仪表制造 31.60%
3、生命科技产业类
序号 单位名称 注册资本 （万元） 主营业务 持股比例
1 紫光集团有限公司 22,000.00 资产管理；制造医疗器械Ⅲ类；Ⅲ-6824-1 激光手术和治疗设备、Ⅱ-6824-5 弱激光体外治疗仪器、食品；销售医疗器械Ⅲ类 80.90%
2 深圳市源兴生物医药科技有限公司 15,000.00 化学药品、天然药物、基因药物、生物技术产品有关的新技术投资研究和开发；消毒杀菌产品、卫生用品、化妆品投资、研究和开发，经营进出口业务。生产小容量注射剂（重组人用SARS 疫苗腺病毒） 40.00%
3 博奥生物有限公司 37,650.00 自营和代理各类商品及技术的进出口业务；经营进料加工和“三来一补”业务；经营对销贸易和转口贸易；微流体芯片、主动式微阵列芯片、芯片实验室、可植入式生物芯片、生物信息学软件、纳米材料及诊断仪器。 39.84%
4 诚志股份有限公司 24,198.75 生命科技、生命保健、生物制药、中药制药、信息软件等产品的开发、销售、咨询服务；日用化学、专用 25.50%
序号 单位名称 注册资本 （万元） 主营业务 持股比例
化学、精细化工等产品的生产、批发、零售；提供物业管理等服务
5 北京紫光制药有限公司 600.00 制造硬胶囊剂、丸剂、片剂、软膏剂、粉针剂（ 青霉素类、头胞类）（未取得专项审批的项目除外）；制造、销售保健食品、化妆品；销售日用百货；自营和代理各类商品和技术的进出口，但国家限定公司经营或禁止进出口的商品和技术除外 100.00%
4、科技服务及知识产业类
序号 单位名称 注册资本 （万元） 主营业务 持股 比例
1 启迪控股股份有限公司 50,400.00 投资管理；土地开发；基础设施建设开发；房地产开发， 销售商品房； 技术开发、技术咨询、技术服务；自有房屋的出租 59.38%
2 科威国际技术转移有限公司 5,000.00 自营和代理各类商品及技术的进出口业务； 51.00%
3 北京清尚建筑装饰工程有限公司 1,131.00 建筑装修装饰工程专业承包；建筑装饰工程设计、展览设计 55.49%
4 青岛华控合志实业有限公司 1,000.00 销售燃料油、机电设备、电子产品及电器、建筑装饰材料、计算机软硬件产品；经济信息服务咨询 95.00%
5 北京华控汇金投资管理有限公司 1,000.00 实业投资及管理、投资管理咨询服务 95.00%
6 北京清华科技创业投资有限公司 20,000.00 对高新技术企业进行投资及管理； 投资咨询；技术开发、技术转让、技术咨询、技术服务；人员培训。 24.00%
7 清华大学出版社 15,000.00 出版本校设置的学科、专业、课程所须教材；本校教学所需要的参考书、教学工具书；于本校主要专业方向相一致的学术专著、译著； 适合高等院校教学需要的通俗政治理论读物，为我国高校出同一专业系统的高等教材；出版外语教学图书及相应磁带；出版计算机及相应的软件、光盘；出版与本校专业一致的电子出版物等 100%
8 辽宁省路桥建设总公司 17,106.00 公路、桥梁总承包， 公路、桥梁施工， 市政工程建设 100.00%
9 《计算机教育》杂志社 100.00 出版、发行《计算机教育》杂志 100%
10 北京清华华新科技咨询中心 15.00 企业管理、机关政策、经济信息的技术咨询、电子、化工产品（不含危险化学品及一类易制毒化学品）、机械设备、土木工程、水利、电力、物理、生物工程的技术开发；咨询、转让、培训； 销售开发后的产品、家居装饰 100%
11 道纪忠华公共管理咨询（北京）有限公司100.00 咨询企业 70%
12 北京清尚环艺建筑设计字有限公司 300.00 建筑工程、建筑装饰工程、环境景观工程的设计、咨询； 建筑规划； 招标咨询；文化艺术品、展览用品的开发制作、技术服务 40.00%
截至2007年12月31日，清华控股总资产320.31亿元、净资产41.48亿元；
2007年度，实现主营业务收入259.24亿元、净利润2.47亿元（未经审计）。 截至目前，清华控股持有公司的股份未发生质押、冻结、托管的情况。
三、公司主要业务及产品（服务）
公司自设立以来，一直坚持“技术+资本”的科技成果产业化模式，以资本为纽带，以技术注入为手段、以科技成果产业化为目标，不断培育新兴业务，壮大经营实力。经过十年的发展，公司自1996年（上市前）营业收入1.86亿元，净资产1亿元，利税0.4亿元，发展到2007年营业收入146.26亿元，净资产
55.60亿元，归属于母公司股东的净利润4.41亿元的大型高新技术公司。
十年来，公司积极探索科技成果产业化发展之路，紧密依托清华大学等科研院所的人才、科技优势，对一大批国家“八五”攻关项目、“863”项目、国家级重点新产品和国家级火炬计划项目等高科技技术成果进行产业化。公司陆续培育了数字城市、安防系统、智能卡芯片设计、数字电视系统、互联网知识数据库出版、建筑节能、脱硫、半导体高亮度LED芯片制造、水处理等一系列在国内甚至国际处于领先地位的核心产业群组；并进一步延伸产业链，发展附加值高的业务领域，形成了RFID、卫星导航、知识搜索引擎应用、高铝粉煤灰综合利用等为代表的创新型业务群。公司被国家科技部评为“科技部火炬优秀企业”，并认定为重中之重的高新技术企业。
公司主营业务概括为“两大产业、四大本部、八大领域”，即主要集中在信息和能源环境两大产业，其中，信息产业分为计算机系统本部、应用信息系统本部、数字电视系统本部共三大本部，涉及计算机、数字城市与行业信息化、安防系统、数字电视系统、数字通信与装备制造、互联网应用与服务等六大领域；能源环境产业设立能源环境本部，涉及环保与建筑节能两大领域。
公司八大业务领域的主要产品（或服务）如下：
项 目 主要产品（或服务）
一、信息产业
1.计算机 家用电脑、商用电脑、笔记本产品系列、服务器
2.数字城市与行业信息化 基于ezONE 基础软件平台的智能建筑；水、燃气、供热、交通、消防、安防等城市信息化；工商、税务、公安、社保、统计、
政府等电子政务、电子商务、企业信息化等数字城市与行业信息化应用的大型系统集成业务、技术服务、芯片设计、软硬件
项 目 主要产品（或服务） 产品制造与销售。
3.安防系统 集装箱检查系统、铁路多用途货物检查系统、航空集装货物检查系统、车辆安全检查系统、放射性物质检测系统、X射线检查系统、易燃易爆及放射性材料检测、武器炸药检测设备
4.数字电视系统 数字广播电视发射、传输/接收系统、多媒体数字终端设备、数字电视内容服务、网络运营等在内的数字电视整体产业链业务。其中多媒体数字终端设备包括数字电视机、IPTV、移动终端、数字影院、机顶盒等。
5.数字通信与装备制造 通信系统、电子对抗、卫星导航、专用电子产品、军辅船
.互联网应用与服务 互联网出版与知识信息服务、网络教育、互联网增值服务等方面
二、能源环境
7.环保领域水处理与净化、烟气脱硫脱硝、除尘、废弃物处理与资源综合利用等
8.建筑节能领域 中央空调设备与工程、污水/地源/海水水源热泵工程、空气净化产品与工程、蓄冰空调设备与工程、智能电气、LED芯片制造、节能灯具及照明工程
四、组织结构、主要控股子公司及公司管理体系
针对公司 “两大产业、四大本部、八大领域”的业务结构，公司目前实行“事业本部＋公司”制的组织结构，即公司业务集中在信息和能源环境两大产业，涉及计算机、数字城市与行业信息化、安防系统、数字电视系统、数字通信与装备制造、互联网应用与服务、环保、建筑节能八大领域的业务结构，为保障公司各业务领域分工合作、高效运行，公司设立计算机系统本部、应用信息系统本部、数字电视系统本部和能源环境本部共四大本部，并由四大本部对下属子公司及业务单元实施有效管理。
（一）组织结构图
（二）公司重要权益投资情况
截至2007年12月31日，母公司直接投资的控股子公司基本情况如下：
序号 企业名称 成立日期 法定代表人 注册地址 主营业务 注册资本 （万元） 持股 比例
信息产业类公司
1 同方威视技术股份有限公司 2000 年12月 荣泳霖 北京海淀 射线装置及核仪器仪表设备的生产、设备安装服务 7,500 76%
2 同方光盘股份有限公司 1999 年7 月 陆致成 北京海淀 光盘存储产品、知识资源数据库的开发、研制、销售 10,000 97%
3 北京同方微电子有限公司 2001 年12月 陆致成 北京海淀 半导体集成电路芯片及相关产品 3,160 86%
4 同方工业有限公司 2006 年9 月 陆致成 北京海淀 通信设备、电子产品数字电视及数字音 40,000 100%
5 沈阳同方多媒体科技有限公司 2004 年12月 陆致成 辽宁沈阳 视频产品、信息技术产品的开发、销售等微电子集成电路、31,800 75.09%
6 北京同方凌讯科技有限公司 2000 年8 月 陆致成 北京海淀 广播电视产品及系统、信息家电产品等 4,600 70%
7 山东同方鲁颖电子有限公司 2000 年4 月 陆致成 山东沂南 中高压瓷介电容器、片式化电子元器件 8,000 83.07%
8 北京同方软件股份有限公司 2000 年6 月 陆致成 北京海淀 计算机软件的开发、生产和出口业务 5,000 74%
9 北京同方信息安全技术股份有限公司1997 年1 月 陆致成 北京海淀 网络安全软件和技术服务 3,375 51.79%
10 同方锐安科技有限公司 2006 年10月 陆致成 北京海淀 RFID 产品研发 6,000 100%
11 同方鼎欣信息技术有限公司 1994 年8 月 陆致成 北京海淀 开发计算机软件及其应用服务远程教育技术开 5,000 67.42%
12 北京同方数字教育技术有限公司 2005 年4 月 陆致成 北京海淀 发、数字教育资源库开发、制作和技术服务 400 100%
13 北京同方清芝商用机器有限公司 2003 年1 月 王良海 北京海淀 开发、研究、生产专用纸币清分机、点验钞机产品等计算机软件、数字 2,000 51%
14 THTF USA INC. 2001 年8 月 陆致成 美国加州 通讯、网络产品、电子产品开发、生产等编辑、出版、发行 249 万 美元 100%
15 中国学术期刊（光盘版） 电子杂志社1999 年5 月 潘龙法 北京海淀 中国学术期刊（ 光盘版）、互联网出版 100 100%
序号 企业名称 成立日期 法定 代表人 注册地址 主营业务 注册资本 （万元） 持股 比例
开办英语、经济类、
16 北京市同方教育培训学校 2002 年3 月 陆致成 北京海淀 管理类、艺术类、信息技术等面授培训酒店宽带、酒店互营等 100 100%
17 北京同方易豪科技有限公司 2004 年12月 刘天民 北京海淀 动数字电视系统等解决方案及系统运开发体育科技产品 4,253 48.37%
18 中体同方体育科技有限公司 2002 年7 月 陆致成 北京海淀 体育电子商务及政务服务软件；咨询等能源环境产业类公司 4,144 42.23%
19 豪科技股份有限公司（ 股票代码600590）1996 年3 月 黄代放 江西南昌造、军工电源和中小型电机 19,633.04 23.38%
20 同方环境股份有限公司 2003 年9 月 林荣强 北京海淀 环保产品、城市生活垃圾、危险废物处理业务与运营等 11,120 31.50%
21 同方炭素科技有限公司 2006 年9 月 陆致成 江苏无锡 活性炭产品以及相关机械设备装置的研发、生产、销售 5,000 94%
22 清芯光电有限公司 2005 年12月 郑燕康 河北廊坊 外延片、芯片及其系列产品的开发、生产辅助经营类 1000 万 美元 55%
23 北京同方房地产开发有限公司 1999 年10月 陆致成 北京海淀 自用办公楼、科技园开发、销售 5,000 100%
24 无锡同方创新科技园有限公司 2004 年3 月 陆致成 江苏无锡 科技园区及配套设施开发管理 10,000 100%
25 同方鞍山科技园有限公司 2004 年5 月 陆致成 辽宁鞍山 科技园区及配套设施开发管理 3,000 100%
26 Resuccess Investments Limited 2004 年3 月 陆致成 英属维京 项目投资 200 万 美元 100%
27 北京同方创新投资有限公司 1999 年5 月 陆致成 北京海淀 技术开发、技术转让、技术咨询； 高新技术项目投资 18,000 100%
28 北京同方物业管理有限公司 2002 年4 月 陈兆祥 北京海淀 物业管理及相关服务；餐饮、娱乐商务服务；组织会议等 950 100%
目前，母公司及控股子公司业务定位清晰，八大业务分别由不同的业务单位负责实施，其中母公司业务定位于公司计算机、数字城市等核心业务的发展、新兴产业孵化与培育以及公司产业领域的横向拓展；核心骨干子公司泰豪科技、同方威视、同方人环、同方微电子、同方工业公司、同方知网、同方环境专注于各自所处领域的做强做大和纵深发展。在此基础上，公司设立了无锡同方创新科技
园有限公司和北京同方创新投资有限公司等辅助性的经营公司，作为公司产业基地和投资平台等辅助配套公司，支撑公司主营的发展。公司八大业务领域的运行实体分布如下表所示：
两大 四大本部 八大业务领域 涉及业务单位
产业 事业部/分公司 子公司
计算机系统本部 1.计算机 计算机系统本部
北京同方微电子有限公司
同方锐安科技有限公司
同方鼎欣信息技术有限公司
2.数字城市与行 数字城市公司 北京同方软件股份有限公司
应用信息系统本部业信息化 电子政务公司 北京同方信息安全技术有限公司
Technovator Int Private Limited
中体同方体育科技有限公司
3.安防系统 同方威视技术股份有限公司
一、信息产业 北京同方凌讯科技有限公司
沈阳同方多媒体技术有限公司
THTF USA INC.
4.数字电视系统 北京同方易豪科技有限公司
山东同方鲁颖电子有限公司
数字电视 北京同方清芝商用机器有限公司
系统本部 5.数字通信与装备制造 同方工业有限公司
同方光盘股份有限公司
6.互联网应用与服务 中国学术期刊（光盘版）电子杂志社
北京同方数字教育技术有限公司
北京同方教育培训学校
7.环保领域 水务公司 同方环境股份有限公司
二、能源环境 能源环境本部 泰豪科技股份有限公司
产业 8.建筑节能领域 光电工程公司 同方人工环境有限公司
清芯光电有限公司
（三）主要控股公司基本情况
目前，公司核心骨干子公司分别为泰豪科技、同方威视、同方人环、同方微
电子、同方工业公司、同方知网、同方环境，上述核心骨干子公司及母公司合计收入、利润、应收账款、存货等主要经营指标与财务指标占公司总额的85%以上。公司核心骨干子公司的基本情况如下：
1、泰豪科技股份有限公司
泰豪科技成立于1999年12月3日，于2002年7月3日在上海证券交易所上市，注册资本15,073.04 万元，公司持股 23.37%。泰豪科技主要从事低压发电机组、建筑电气产品、配电设备、军工电源以及光机电一体化产品的生产和销售。2007年泰豪科技将同方人环纳入合并范围，经中磊会计师事务所有限责任公司审计，2007年12月31日，泰豪科技总资产30.95亿元，净资产9.09亿元；2007年度，泰豪科技实现主营业务收入19.85亿元。
2、同方威视技术股份有限公司
同方威视成立于2000年12月19日，注册资本7,500万元，公司持股76%。同方威视主要生产和销售直线加速器的集装箱/车辆检查系统、集装货物/车辆检查系统、放射性物质监测系统、X射线检查系统、邮件电子束灭菌安全系统、铁路车辆检查系统、工业无损检测系统、小型物品检查机等系列产品。经信永中和会计师事务所有限责任公司审计，2007年12月31日，同方威视总资产28.84亿元，净资产8.77亿元。2007年度，同方威视实现主营业务收入23.04亿元。
3、同方人工环境有限公司
同方人环成立于2000年11月1日，注册资本24,900万元，公司持股40.96%。同方人环主要从事人工环境产品的技术开发、制造和销售，主要产品包括中央空调、户式中央空调、空气末端处理设备、空气净化器等系列产品，并为用户提供涉及建筑节能系统、VAV系统、水源热泵系统、户式空调系统、恒温恒湿系统、风冷热泵系统等建筑环境领域的应用解决方案。经信永中和会计师事务所有限责任公司审计，2007年12月31日，同方人环总资产8.54亿元，净资产3.96亿元；2007年度，同方人环实现主营业务收入4.80亿元。
4、北京同方微电子有限公司
同方微电子成立于2001 年12 月，注册资本3,160 万元，公司持股 86%。同方微电子主要从事集成电路设计及配套系统的产品开发，主要产品包括第二代居民身份证芯片、接触式/非接触式CPU卡芯片、RFID芯片等相关产品。经信永中和会计师事务所有限责任公司审计，2007年12月31日，同方微电子总资产4.74
亿元，净资产3.04亿元；2007年度，同方微电子实现主营业务收入4.57亿元。
5、同方工业有限公司
同方工业公司系公司以江西无线电厂为主体于2006年9月新组建的专业从事军工产业的公司，注册资本4 亿元，公司持股100%。同方工业公司旗下的全资子公司江西无线电厂主要从事军用民用通讯设备、电子产品的制造。经信永中和会计师事务所有限责任公司审计，2007年12月31日，同方工业公司总资产
14.82亿元，净资产4.92亿元；2007年度，同方工业公司实现主营业务收入8.09
亿元。
6、同方知网(北京)技术有限公司
同方知网注册资本100 万美元，公司合并持股100%，系公司为推动互联网业务的国际化进程，通过海外投资平台ResuccessInvestmentsLimited设立的面向全球市场的互联网技术开发公司，同方知网主要从事互联网出版与服务业务，目前已经形成了“中国知网”（CNKI）门户网站，为用户提供《中国知识资源总库》、《中国学术期刊数据库》、《中国博硕士论文数据库》、《中国年鉴全文数据库》、《中国工具书网络出版总库》等一系列产品，以及知识资源互联网搜索、共享和网络出版服务。经信永中和会计师事务所有限责任公司审计，2007年12 月31日，同方知网总资产2.73亿元，净资产1.84亿元；2007年度，同方知网实现主营业务收入2.80亿元。
7、同方环境股份有限公司
同方环境前身为成立于2003年9月的清华同方环境有限责任公司，2007年度同方环境实施增资扩股及股份制改造，注册资本由10,000万元增至11,120万元，公司持股31.5%。同方环境主要从事脱硫、脱硝及除尘、洁净新能源发电、城市生活垃圾处理、工业与危险废物处理等技术开发与环保工程的咨询、设计、施工运营等业务。经信永中和会计师事务所审计，2007年12月31日，同方环境总资产7.24亿元，净资产2.33亿元；2007年度，同方环境实现主营业务收入8.44亿元。
（四）公司对下属业务单元及子公司的管理体系
公司自设立以来，根据科技成果多的特点，一直坚持“技术+资本”的科技成果产业化模式，不断培育新兴业务，壮大经营实力。公司管理模式和绩效考核体系经历了二个发展阶段：
第二阶段2002－至今
第一阶段1997－2001
在1997年～2001年的第一阶段，为适应成立初期高速发展的特点，公司制定了“技术＋资本”的发展战略，实行了“单一”分/子公司制的组织结构，并实施了以“资产授权管理、投资回报考核、公司监督执行”为核心的管理模式，期间的绩效考核以关键业绩指标的绩效考核体系为主。
随着公司销售与资产规模的扩大，公司绩效考核体系自2002年进入了第二阶段，此时公司制定了“发展＋合作”的战略，实行了“事业本部＋公司”制的组织结构，实施了以“计划预算管理、综合指标考核、公司监督运行”为核心的管理模式。绩效考核发展为战略规划管理加目标管理、关键业绩指标的体系。
公司在现有的管理模式下对公司的对外投资和生产实体实施了有效的管理，确保了公司持续稳定的发展。
公司管理组织结构如下：
根据此种组织架构设计，公司总部各个职能部门负责公司整体的管理与服务工作，其中，对下属控股公司在财务和投资方面进行垂直管理；而公司四个事业本部：应用信息系统本部、计算机系统本部、数字电视系统本部和能源环境本部则对纳入其业务范畴的各个业务单元和子公司进行业务经营管理，业务经营管理模式采用逐级授权的方式通过“事业部－子公司（业务单元）”进行。
公司对下属子公司及业务单元实施有效管理的具体情况如下： 1、公司董事会负责公司的对外投资和担保的审批，所有的下属控股子公司
及业务单元均不得对外提供担保。 2、对于公司的下属控股子公司，公司通过委派董事和经理，控制管理层。 3、公司所有的控股子公司及业务单元的财务负责人员均由公司总部财务部
统一直接委派。同时，公司总部财务部根据整体工作安排实施财务人员岗位轮换制度，以有效监控下属子公司和业务单元的经营。 4、公司总部企管部根据各子公司及业务单元的经营预算计划，编制公司整体预算，并定期对子公司及业务单元的经营情况通过综合指标进行评估和审核。5、公司总部审计部负责公司专项的内部审计和内控监督，并通过对子公司
和业务单元实施定期或不定期的内部审计来加强对子公司的管理。
在此基础上，公司实施了“计划预算管理、综合业绩考核、公司监督执行”的管理模式，确立了一系列行之有效的管理流程和制度，从人、财、物各个方面，通过实时监控、定期分析、长期规划，对子公司实施有效的管理和控制，确保了公司持续稳定发展。
五、公司所处行业及经营情况分析
公司主营业务归属于信息产业与能源环境产业，涉及计算机、数字城市与行业信息化、安防系统、数字电视、数字通信与装备制造、互联网应用与服务、环保与建筑节能八大领域。
（一）信息产业基本情况
1、信息产业的管理体制及行业政策
信息产业的主管部门为国家信息产业部（现归入工业和信息化部），其主要职责为：研究拟定国家信息产业发展战略、方针政策和总体规划；拟定本行业的法律、法规，发布行政规章；组织制订本行业的技术政策、技术体制和技术标准；制订我国软件行业的产业政策、产业规划，对行业的发展方向进行宏观调控等。
本公司所处行业已实现市场化竞争，各企业面向市场自主经营，政府职能部门进行产业宏观调控。
信息产业的主要法律法规及政策包括：
序号 法律法规名称 生效或发布日期 发布形式/文件编号
1 《国家中长期科学和技术发展规划纲要（2006－2020年）》 2006 年2月9日 国务院（国发[2005] 第044 号）
2 《2006—2020 年国家信息化发展战略》 2006 年5月8日 中共中央办公厅、国务院办公厅
3 《信息产业科技发展“ 十一五”计划和2020 年中长期规划（纲要）》 2006 年5月 信息产业部（信部科[2006]309 号）
4 《关于发展软件及相关信息服务出口的指导意见》 2006 年9月19日 信息产业部、商务部等九部委（商服贸发[2006]520 号）
5 《中国RFID 技术政策白皮书》 2006 年6月9日 发改委、商务部、信息产业部等15 部委联合发布
6 《产业结构调整指导目录》（2005年本） 2005 年12月2日 国家发展和改革委员会第40 号令
7 《振兴软件产业行动纲要（2002年至2005 年） 2002 年9月18日 国务院（国办发[2002]47号） 序号 法律法规名称 生效或发布日期 发布形式/文件编号
8 《广播影视科技“十五”计划和２０１０年远景规划》 2001 年11月 国家广电总局
9 《关于推进试点单位有线电视数字化整体转换的若干意见》 2005 年7月11日 国家广电总局
10 《关于鼓励数字电视产业发展的若干政策》 2008 年1月1日 国务院（国办发[2008]1号）
2、信息产业概况
信息技术是当今世界经济和社会发展的重要驱动力，信息产业已成为我国全面建设小康社会的战略性、基础性和先导性支柱产业。
（1）信息产业发展迅速
“十五”期间，我国信息产业实现了持续、快速发展，在国民经济中的地位日益突出。2005年，信息产业占国内生产总值的比重由“九五”末的4%提高到
7.2%，产业规模在国民经济各行业中处于领先地位。2006年电子信息产业实现主营业务收入4.75万亿元，增长23.7%；2007年信息产业继续保持持续增长态势，全年实现主营业务收入5.6万亿元，同比增长18%。
（2）市场需求广阔
目前信息技术进入一个新的更新换代期，计算机、软件、显示技术转型步伐加快，数字化、网络化、智能化技术应用更加广泛，三网融合趋势日益突显，信息服务新业务不断涌现，这些都促进产业结构的调整升级，并带来新的增长点。近年来，随着美国微软公司的计算机操作系统 Vista的上市和多核技术的应用，带动了新一轮计算机产品基础硬件的升级；无线、3G等技术的应用，激发了网络服务和相关开发市场的需求释放；城市信息化、行业信息化、电子政务、数字奥运的建设，促进了计算机设备、软件及IT 服务市场的发展，我国信息产业市场在结构升级中迎来新的发展机遇。
2007 年，“十七大”提出大力推进信息化和工业化融合，加强农村信息化建设等促进信息化发展的有力政策。国家产业政策的大力支持加快了电子信息产业改造传统产业的步伐，并进一步激发了中小城市和乡镇农村的市场需求，为信息产业的发展创造了新的巨大空间；同时数字奥运建设步入实质阶段，基于奥运题材的信息网络建设和电子信息产品市场日益升温，特别是高清平板电视的市场需求得到较大提升。
1 资料来源：2006 年、2007 年电子信息产业经济运行公报
2007年度，信息产业保持快速增长的同时，产销衔接良好,其中计算机、数字电视产销率均达98%以上；而软件收入达5,800亿元，同比增长20.8%，其中软件产品收入占软件收入的一半以上，系统集成收入增长较快，增速达25%以上。
3、行业竞争状况
信息产业的竞争状况呈现国际化的特征，具体表现在以下几个方面：
（1）产业的群聚和集团化特征逐渐提高
信息产业属于典型的技术密集性产业，但近年来国际化的市场竞争，技术的快速变革，导致信息产业演变成资金和技术密集型产业，微软、英特尔、三星、东芝、GE等大型跨国公司其重要的竞争特性就是规模经济，因此，在追求规模扩张的同时，信息产业内的从业企业逐步呈现集团化、巨型化的特征，这些企业的存在导致整个产业的生产更加集中，市场的品牌将进一步整合至最后的5～6个。
（2）国际间分工与合作的合纵连横模式愈加普遍
信息产业逐渐由以往的“创造市场” 走向“瓜分市场”的竞争状态，在激烈的竞争压力下，企业不断加强成本控制，一个手段是专注于细分领域，最大限度地通过技术进步来持续扩大规模；另一个手段就是通过购并等资本运作，向上游或者下游延伸，缩短产业供应链，上下游企业互相持股的现象越来越多，显示出业内企业间既竞争、又合作，在合作互补中，创造各自发展的产业空间，达到双赢的效果。
（3）信息产业经过高速增长后价格竞争成为重要手段
信息产业经过前十年的高速增长之后，市场总量增加而增速放缓，并呈现严重的同质化竞争状态，除品牌差异外，无休止的价格战，导致行业利润整体下滑。而在价格大幅下滑过程中，蕴含着巨大的市场增长空间，同时又促使企业获得较高的收益。因此，价格竞争已经成为信息产业重要的竞争手段。
4、行业的技术水平
近年来，我国信息产业技术水平不断提高，但核心技术主要集中在少数人才、技术、规模优势明显的大型企业，与国外同行业相比，我国信息产业的技术水平还存在一定差距，但少数企业已经在芯片、软件、关键技术、核心部件等自主知识产权方面不断突破，与国外同行的差距逐渐缩小。
5、行业利润变动趋势
（1）产业链完整的企业利润率逐渐提高
随着客户个性化需求的不断提高，客户逐渐倾向选择能为其提供集产品、技术和服务为一体全面解决方案的供应商。
（2）硬件产品及系统集成业务领域利润水平逐渐降低，软件与技术服务业务领域利润水平逐渐上升
通常硬件产品与系统集成业务技术含量较低，因此在该领域的竞争日渐激烈，同时受原材料价格上涨的影响，利润水平呈降低趋势，2006 年我国信息制造业的销售利润率仅为3.56%；而软件与技术服务业务由于技术含量高且成本主要为人力资源成本，因此利润水平较高。
（3）工程项目中自主产品程度越高，项目毛利率越高
通常产品的毛利率大大高于工程施工的毛利率，因此，拥有自主知识产权并具有产品开发能力的企业，在项目施工中的自主产品程度较高，该类企业的利润水平较高。
（二）信息产业各业务领域概况及经营情况分析
1、计算机
（1）行业概况
IDC预计，2006年～2010年，全球PC市场的增长将来自于亚太、拉美等新兴地区，而印度和中国等发展中国家将保持较快的增长速度，预计未来五年中国PC市场的年复合增长率为11.7%，到2010年计算机出货量可达到3,294多万台，继续保持亚太地区市场第一的位置。3
目前，我国计算机行业已经步入成熟期，进入全球化竞争阶段。根据赛迪顾问有关数据，2005年度个人电脑市场销量达到1,989.7万台，销售额为1,210.9亿元，分别比上年增长18.8%和8.7%。2006年包括台式PC、笔记本电脑和PC服务器在内的PC市场销量达到2,337.4万台，与2005年相比增长17.5%，销售额为1,304.4亿元，同比增长7.7%。2007年全球个人计算机(PC)总销售量为2.712亿台，较2006年增长13.4%，其中我国2007年PC销量为3,684万台，较上年增长25.5%，继续保持平稳增长的态势；另一方面我国PC 市场的竞争格局发生资料来源：2006 年电子信息产业经济运行公报3 资料来源：IDC 《中国PC 市场2006～2010 年预测与分析》
着变化：一是中小品牌的PC厂商逐步边缘化；二是随着技术的进步，笔记本和台式机的性能差异逐渐缩小；三是市场平均售价趋于稳定，竞争重心由价格转向应用价值。
（2）公司经营情况及竞争能力分析
自2000年以来，公司台式电脑销量稳居国内品牌三甲。根据IDC数据显示，2006年公司台式电脑市场份额已进入全球十大PC厂商阵列，台式电脑销售占国内市场份额的6.20%。
2006年台式电脑市场份额（出货量）
出货量（万台）
799.1
联想方正戴尔惠普同方其他
在中国电子信息产业发展研究院(CCID集团)举办的“2007年中国IT服务年会”上，公司计算机业务荣获2007年中国IT服务用户满意度调查“最具竞争力服务品牌奖”。此外，在中关村在线调研中心进行的2006年家用电脑市场用户关注度调查中，清华同方品牌名列第三。
在商用电脑领域，公司专注于教育、政府等行业细分市场，在几个重点行业处于领先地位。在基础教育行业，依然是“教育行业首选品牌”，在校校通项目的中标厂商供货数量排名中，公司位居第二。
在家用电脑领域，公司坚持创新与变革的经营理念，不断推出适应市场需求变化的新产品和市场活动。2006年度，公司推出了专为满足家庭用户设计、具有丰富娱乐功能的真爱S 系列产品，还与微软同步推出了“Windows Vista 免费升级计划”活动，成为首家支持微软“Windows Vista 提升计划”的国内电脑厂商。
4 资料来源：赛迪顾问
在笔记本产品领域，公司做为国内唯一一家同时为客户提供基于Intel、AMD、威盛三大平台产品的生产厂商，继续实施差异化的产品策略，凭借多元化的产品线打造更具有竞争力的产品和解决方案，进一步满足用户个性化需求，实现了品牌与市场的双重突破。2006年，公司笔记本电脑产品销量与2005年相比实现了100%的增长，还相继中标了甘肃省普教信息化项目、厦门市教育局采购项目等大型采购项目。
2、数字城市与行业信息化
（1）行业概况
数字城市与行业信息化属于IT服务业。近年来，信息技术在金融、电信、贸易、教育等部门发挥了越来越重要的作用。未来几年，金融业、电信业仍将处于行业信息化的优势行业地位，另外政府和消费品制造业及零售业（如百货企业及连锁企业）的需求也将持续增长。根据赛迪顾问有关统计，2006年，我国IT服务市场的整体增长达到19.7%，市场规模超过950 亿元。未来几年，整个IT服务市场仍将保持约20%的复合增长率，并且产品结构将持续优化，硬件产品所占份额不断下滑，软件份额持续扩大，“重硬轻软”的局面将逐渐改善。
中国IT服务市场规模（亿元）
随着全球经济一体化进程及互联网技术的迅猛发展，跨区域、跨行业的各类高度专业化信息服务平台成为建设和应用热点，我国城市信息化建设与应用在全国各级城市全面得到认识与重视，城市信息化所蕴藏的极大需求与潜力逐步释放。尤其是随着北京2008年奥运会的日益临近，北京城市信息化步伐不断加快、
5 资料来源：赛迪顾问
信息化要求逐步提高，市政公用基础设施、道路交通设施等领域凸现巨大商机。与此同时，我国信息化建设已开始由重基础设施逐步向重应用系统建设转变，技术服务与开发成为行业内增长最快的领域。
（2）公司经营情况及竞争能力分析
在数字城市与行业信息化领域，公司以城市信息化为目标，全面致力于智能建筑、智能市政、智能交通，通过提供集产品、技术和服务为一体的全面解决方案，建设服务于政府、服务于企业、服务于公众的信息化基础设施和信息化管理平台。
公司在该领域的主要产品为“ezONE 业务基础软件平台+行业套件”，其中“ezONE 业务基础软件平台”相当于大家熟悉的Windows 操作系统，行业套件相当于Word 和Excel 应用软件。“ezONE 业务基础软件平台”与“行业套件”不可分割，彼此结合，方能正常运行工作，犹如Word 和Excel 应用软件在Windows 操作系统下运行。
目前公司形成了围绕数字城市、软件与行业信息化目标市场的两大业务板块，完善了以ezONE业务基础软件平台为核心的一系列应用组件，形成了功能覆盖整个应用集成领域的公用业务基础构件、eCity/M2M/RFID 领域行业套件以及政务和企业信息化行业套件三大类产品，并实现了从工程系统集成向产品提供、技术咨询服务为主的产业转型。
在行业信息化领域，公司位居国内同行前列，并被评为2005～2006年金牌卓越方案商。
2005～2006年十大卓越方案商金榜
名次 公司 名 称
1 神州数码（中国）有限公司
2 沈阳东软软件股份有限公司
3 联创科技（集团）有限公司
4 本公司
5 上海宝信软件股份有限公司
6 南天电子信息产业股份有限公司
7 太极计算机股份有限公司
8 中国软件与技术服务股份有限公司
9 北京华胜天成科技股份有限公司
10 中联集团
6 资料来源：中国信息产业商会渠道委员会
①数字城市
在数字城市领域，公司以城市信息化为目标，为客户提供集产品、技术和服务为一体的全面解决方案，包括城市的燃气、热力、轨道交通、交通管理、建筑物等的智能控制，电子警察、公交调度、车辆轴重超载检测以及城市公用服务信息系统。
2007 年，公司通过参与智能建筑施工规范、智能建筑工程质量验收规范等一系列国家标准、规范和措施的制定工作，占领行业制高点，引领行业技术发展方向，并进一步巩固了行业的龙头地位。
在产品方面，公司在数字城市领域的应用产品体系建设基本完成，并形成了以安防产品、控制产品、消防产品为核心的三大硬件系列产品以及基于ezONE业务基础软件平台的ezCSS、ezIBS、ezFAS行业套件。
公司产品应用体系在工程承接方面，公司相继中标了中国石油华北油田公司信息网络中心建设工程、中央电视台新台址智能化系统工程、新华社新闻大厦维修改造智能化项目、天津滨海国际机场航站楼弱电工程、北京轨道交通路网管理服务中心的工程轨道交通指挥中心系统、北京地铁四号线BAS系统、同煤集团“两区”改造供热热网监控项目、北京首都机场大通关项目等一系列具有示范意义的大型数字城市项目。2006年，公司承接了我国目前规模最大、技术最先进、涉及排水管道4,000多公里、覆盖北京全市地下排水网络的北京城市排水设施运营监控中心及地理信息系统项目。2007年度公司签约的中石化总部新建办公楼智能化系统集成工程项目是ezIBS 智能建筑信息集成系统继中央电视台新址后承接的又一地标性建筑。
在海外市场拓展方面，公司业务已延伸到伊朗、泰国、马来西亚、也门、卡塔尔、越南等中东及东南亚地区，并先后承接了伊朗德黑兰地铁北延线BAS/FAS系统、伊朗地铁四号线BAS/FAS/FES系统、也门Sana’a国际机场新候机楼、新加坡瑞士银行亚太总行、马来西亚槟榔屿Grand Plaza Park皇家酒店、迪拜New Peninsula Hotel等大型智能化系统项目，在国际市场上赢得了同行的广泛关注。
公司在数字城市领域的核心竞争力包括：
ezONE 业务基础软件平台实现信息孤岛融合??自主开发基于J2EE 的ezONE网络平台能够有效融合各个信息孤岛，实现系统产品的模块化和标准化。该软件已列入火炬计划。
雄厚的重大项目管理和运作能力??具备丰富的大型项目的管理和运作经验，已经形成了?工程+产品+技术?的综合能力，承接了中央电视台新台址等大型具有标志意义的项目。
兼备控制技术与IT 技术??依托清华大学技术实力，结合多年的工程经验，成功实现了控制技术能力向?控制技术+ IT技术融合?能力转变，并以此承接了全国首个地铁网络化运营指挥中心TCC。
公司在数字城市领域获得主要荣誉包括：
公司位居2006 年度中国建筑业协会智能建筑专业委员会委员单位工程量完成额榜首。
公司的 ezIBS V3.0 智能楼宇综合管理系统、 Techcon控制系统、TF9000智能火灾自动报警系统获得2007年智能建筑优质产品称号。
公司自主开发的ezIBS智能建筑信息集成系统获得第九届中关村电脑节系列品牌公众调查活动?十大创新技术产品?荣誉称号，同时获得中国软件行业权威性杂志《软件世界》评比的智能建筑类唯一?金软件?奖。
2007年度，公司基于ezONE平台新开发出的ezHMI组态工具软件荣获?2007 中国十大创新软件?称号。此外，公司的ezONE产品还荣获了北京优秀构件奖，ezIBS荣获?2007年度第四届精瑞住宅科学技术奖?，泰康智能控制系统荣获07年度中国市场十大楼宇自控产品品牌，并被千家网评为楼宇自控类产品连续两年排名列前十位。
②软件与行业信息化
在软件与行业信息化领域，公司以自主开发的ezONE业务基础软件平台为核心，围绕?平台＋套件?的开发模式，结合金融、电信、政府等行业需求，大力推进核心技术产品的应用和推广，使公司在国内应用信息系统领域处于领先水平。
在电子政务领域，公司面向各级政务行业，以应用软件开发及产品化为核心、坚持?工程＋产品＋服务?三位一体的业务模式，为政务系统用户提供全面解决方案和IT服务。公司在ezONE基础软件平台架构之上，开发了全国公民信息查询系统、基于元数据统计核心业务系统等大型应用系统。其中，公司针对中国人口数据库开发的全国公民信息查询系统（一期）于2006年通过了公安部组织的科技成果鉴定；另外，公司承接了人民银行实名制人口信息核查应用系统建设项目，并形成了?应用软件资源安全管理v1.0?、?通用查询软件v1.0?、?二代证阅读机具联网查询管理系统v1.0?等软件产品。2007年度，公司相继承接了北京统计局信息系统项目、中央电视台新台地址建设工程基础应用系统集成和软件开发项目、北京教育考试远程电子巡查系统、克拉玛依市?110应急联动?指挥系统项目等大型项目，其中克拉玛依城市?110应急联动?指挥系统的核心应用系统以实现克拉玛依市110、119、122电话报警的?统一接入、集中受理、分类处置?为核心，建立指挥中心接警、处警、查询、统计、报表、监控、管理、维护的完善应用，该项目的成功实施对公司政务系统后续在新疆乃至全国推广都具有重要意义。
在电子商务领域，公司主要致力于智能卡芯片、读写模块机具、RFID中间件、通卡系统、重离子技术防伪以及纸质电子票卡封装等领域的业务开展。目前，公司已经形成了以?芯片－读卡头－读卡器－系统集成软件?为链条，以其他配套硬件设备为辅助的整齐、清晰的产业链，并以?第二代居民身份证专用芯片?业务为基础，依托ezONE业务基础软件应用平台，将业务延伸到了身份识别、电信运营、金融交易、防伪、军事应用及物流领域等目标市场。
2006 年度，公司的非接触式纸制电子票卡及电子标签生产基地建成投产，该全自动化标签生产线是目前中国国内乃至全球范围内最先进的纸制电子标签加工生产线。2007年度公司承接了2008年北京奥运会全部电子门票的生产，标志着公司RFID芯片产业已进入成熟的产业应用阶段；除此之外，公司还签约了?北京市RFID环保信息卡项目?，为北京市近300万辆机动车提供电子标签，进一步拓展了RFID的应用领域。
非接触式电子票卡及电子标签生产线
2007年度，公司研制的接触式CPU卡继成功进入SIM卡市场后，更进一步成为多家国际和国内领先SIM卡商的芯片供应商，并广泛应用于移动、联通和小灵通等手机中，接触式CPU卡芯片还成功进入有线电视领域，作为条件接收卡使用。接触式CPU卡的推广与应用将成为公司在电子商务领域新的利润增长点。
3、安防系统
（1）行业概况
目前，世界各国恐怖活动、毒品犯罪和走私活动日益猖獗，防范恐怖活动、打击毒品犯罪和走私活动，给各国安全检查系统带来严重的挑战，仅依靠传统的安检设备不能进行有效的检查，各国安检部门已开始使用核辐射成像安防系统。
当今世界掌握核辐射成像技术的国家只有美国、中国、俄罗斯等少数国家，而核技术受国际条约及国家科技、经济总水平限制，以核技术为支撑的现代安全检查设备只能在这几个国家生产，因此，包括本公司在内的以核技术为支撑的安全检测产品得到世界各进口国的积极支持。
防范恐怖活动、打击毒品犯罪和走私活动，给安全检查系统带来了广阔的发展空间和千载难逢的机遇。IDC预测，2007年全球安全市场消费总额将从2002年的639亿美元增长为1,188亿美元，其中硬件、软件和服务的市场占有率将分别为32.4%、34%和33.6%，其市场规模平均增长率分别是11.8%、12.2%和15.8%。亚太地区信息安全市场规模2007年将达83.4亿美元，而中国信息安全市场规模将达6.7亿美元，年均增长率达34%。
美国国土安全研究机构的分析报告预测，2002～2010年，世界仅用于集装箱检查的费用累计约100亿美元，其中约50%用于检查设备的采购，而上述预测仅满足集装箱安全倡议和国际海运组织的要求，若出现新的大规模恐怖袭击将会使预测数据大幅上升。
2002～2010 年集装箱检查支出（单位：百万欧元）
（2）公司经营情况及竞争能力分析
公司控股子公司——同方威视是世界上最大的集装箱检查系统供货商，在辐射成像技术领域有着十几年的研究经验和技术积累，并获得多项国家科技成果奖励。截至2007年底，同方威视已经申请412项国内专利，并有67项技术申请了255项国外专利。海内外商标注册93个国家，获70个国家商标注册证书，获软件著作权登记证书6个。产品核心技术居国际先进或领先水平，其中“加速器辐射源移动式集装箱检查系统系列的研制及产业化”获得国家科技进步一等奖；“一种可组合移动的集装箱检查系统”获中国国家知识产权局和世界知识产权组织联合颁发的中国专利金奖。
同方威视主导产品包括集装箱/车辆检查系统（包括固定式系统、车载式系统、组合移动系统）、安全整体解决方案（包括邮件杀菌系统、THSCANRM放射性物质监测系统）和X射线检测系统，产品已遍布67个国家和地区，合同累计已
7 资料来源：美国国土安全研究机构
达到190余套，占全球新增市场份额的60%。
在国际市场上，以核技术为支撑的安全检查设备作为商品销售的公司主要包括美国的SAIC公司、德国的海曼公司和公司控股子公司——同方威视等三家公司。
主要竞争对手比较
公司名称 国别 主要产品或核心业务 主要市场
海曼公司（SmithsHeimann） 德国 X 射线检测系统 全球市场
SAIC 公司 美国 安全防护及间谍科技 北美、南美、欧洲、亚洲
本公司 中国 集装箱检测系统 全球市场
2006 年公司相继签署了巴西伊塔雅伊港口集装箱检测设备、阿联酋哈伊马角酋长国集装箱检查系统等多项设备供货合同，2007 年公司车载式集装箱检测系统产品应用于美国洛杉矶港，海外市场份额得到进一步提升。
在产品研发方面，公司自主研发的“整车进境俄罗斯原木检疫辐照处理”项目通过国家质检总局评审，该项目方案属于世界首次，具有创新性，这一项目的评审顺利通过标志着公司开始进入辐照领域。公司研制的“MT1500 车载移动式车辆检查系统”还通过了国家教育部组织的科学技术成果鉴定。公司开发的THSCAN﹫LS8016 液体安全检查系统成功通过国家计算机质量检验检测中心、CCQS 等多家机构严格测试，并取得CE 证书及中国民用航空总局准入资格，目前已在成都双流国际机场投入使用，解决了乘客随身携带液体必须开瓶检验的难题。
2007 年，公司研制的具有世界领先水平、具备物质识别能力的双能集装箱检测产品首次在国际市场投入使用，该产品属国际首创，现已在韩国海关、荷兰鹿特丹港投入运行，并实现了20余套的全球销量。2007年，公司还成功突破了高能量和低能量技术难关，推出了具备深度信息的双能双视角安检产品，并成功中标迪拜新航站楼安检设备项目。
液体检测仪丹麦海关查获走私案件
4、数字电视系统
（1） 行业概况
2006年8月30日，我国具有自主知识产权、融合了清华大学、上海交大多方技术的数字电视地面传输标准正式颁布，标准颁布后，现有地面模拟电视广播将逐步整体转换成数字电视广播，在有条件的城市地区，还将开展移动车载数字电视广播业务。此标准是强制性标准，于2007年8月1日起正式实施。标准出炉后，数字电视整个产业链开始全面启动。同时，根据国家规划，我国将于2008年全面推广数字电视，2015年停止模拟电视信号播出。所以，2006～2015年将是我国数字电视产业的高速发展时期。
2006年我国数字电视产业规模为836亿，2008北京奥运会将全面采用数字技术转播，数字电视产业将由此进入全面提速阶段。据赛迪顾问预测，2010年我国数字电视产业规模将达到1,500亿元。目前我国约有超过4亿台电视机，除
1.12 亿有线电视用户外，其他均为数字电视地面传输标准的潜在用户，再加上车载移动电视等用户，未来几年数字电视产业的市场规模将超过万亿元。 目前，我国数字电视产业步入了一个快速发展的阶段，并呈现出多样融合、产业延伸和市场步伐加快的特点，主要体现在以下四个方面： 一是国家出台了数字电视地面传输标准、数字电视显示器高清标准等技术标准，标志着我国数字电视产业在不断完善中升级和延伸；
二是在政策上鼓励各地从模拟电视向数字电视整体平移，整体转换试点工作在广西、海南、北京、上海、天津、重庆、河北、淄博、宁波、厦门、福州、泉州、临沂、遵义、江门等大批省市范围内展开；
三是电视与计算机、通信技术的整合速度加快，手机电视、IPTV等各种终端产品纷纷面市；
四是围绕数字电视整个产业链从节目制作到终端用户的增值服务，如视频游戏、信息服务、电视商务（如电视购物）等衍生市场初露端倪。
（2）公司经营情况及竞争能力分析 在数字电视产业的产品领域，公司专注于数字广播电视发射机设备及系统、高清数字电视及相关消费电子产品以及数字电视终端产品的开发和市场推广。
目前，公司拥有较完整系列的技术和产品，涉及数字电视前端、发射与组网系统；数字电视机顶盒（包括有线、地面、卫星、IP数字电视机顶盒）；数字多媒体终端设备、信息家电；消费类电子产品；数字电视内容服务等。
公司发射机竞争对手主要包括北京北广电子集团有限责任公司以及国外厂家，如美国的Harris、德国的R&S、日本的NEC等。2006年度公司数字电视发射机国内市场占有率达60%，位列同行第一，其中，中大功率广播电视发射机中国产销量第一，并已成功进入国际市场。
公司自行研发的全固态发射机和数字电视发射机处于国内领先地位，公司数字电视发射机系列，经中国电子学会评审，获得“电子信息科学技术二等奖”。
在国内市场方面，公司先后中标了国内最大的数字电视单频网四川703 搬迁工程数字电视发射机及配套设备项目、黑龙江省数字电视覆盖肇东、拜泉地面数字试验台项目。公司承接了我国首个全省范围内的广播无线设备联网监控系统——广西省广播无线设备联网监控系统。在国际市场开拓方面，公司承担了塔吉克斯坦通信部国家电视台项目。
在数字电视前端设备处于国内领先地位的同时，公司研制开发的数字电视机顶盒实现了大批量生产，2006年双向互动式机顶盒销量达20万台以上，并相继中标了内蒙古有线网、青海有线网、山东济宁有线网、湖南移动电视网、湖北数字电视项目、厦门数字电视项目、佳木斯数字电视项目等数字电视系统平台和机顶盒供货项目。
5、数字通信与装备制造
（1）行业概况
根据《中国的军控、裁军和防扩散努力》等政府公布的白皮书，近年来中国面临的周边战略环境不确定、不稳定和不安全的因素有所增加，特别是目前台湾海峡两岸关系形势严峻，“台独”分裂活动日益成为破坏中国主权和领土完整、危害台海两岸及亚太地区和平与稳定的最大现实威胁。国际形势的变化和周边环境不稳定因素的增加使得军事因素对国家安全的影响力上升，军事力量对保障国家安全的作用进一步凸显。
国际形势和国防需求推动我国军费开支持续多年以较快速度增长，2006年国务院提请全国人大审议批准的2006年国防预算为2,838亿元人民币，比上年预算执行数增长14.7%。
我国“十五”期间的军费开支 根据目前局势，“十一五”期间我国军费开支的增长速度至少不低于“十五”期间。白皮书提出人民解放军要适应世界军事发展的趋势，把信息化作为现代化建设的发展方向，逐步实现由机械化半机械化向信息化的转型。
（2）公司经营情况及竞争能力分析 公司业务定位于电子通信、电子对抗、卫星导航、指挥自动化等装备系统，目前产品已广泛应用于各军兵种。
公司在军工电子领域以我国骨干军工企业江西无线电厂为代表，军品生产处于全国一流水平。目前公司有30多个产品先后获得了国家级、省级、部级荣誉称号，填补了多项国家空白。
公司在军工领域的核心竞争力包括：
强大的研发能力??有近180人的通信产品研发队伍，设有博士后流动站，并设有技术中心、应用电子设计所、通用制造设计所、北京研究所、珠海研究所等五大研发机构；
质保体系和保密资质??通过军工质量保证体系和保密认证体系。 6、互联网应用与服务
（1）行业概况
据中国互联网协会互联网数据中心发布的《中国互联网调查报告》，2007年中国互联网用户规模达1.82亿人，较2006年增长33.8%。预计2008年中国互联网用户规模将达2.44亿人，较2007年增长率将达34.1%。2007年中国互联网用户互联网消费总规模达3,988亿元人民币。预计2008年中国互联网用户互联网消费总规模将达5,815亿元人民币，增长率达45.8%。
在一切皆是互联网?的发展趋势下，互联网应用与服务已经渗透到人们生活的方方面面，互联网市场也随之细分成综合门户、搜索引擎、即时通讯、网络游戏、旅行预订、房地产、音乐、教育培训、交友等众多领域。
（2）公司经营情况及竞争能力分析
在互联网应用与服务领域，公司业务涉及互联网出版、知识信息服务、网络教育、互联网增值服务等方面。公司建成了中国知识文化门户网站??中国知网（CNKI.net,见下图），实现了在互联网上进行图书、期刊等知识资源的出版发行。
公司在互联网应用与服务领域主要业务包括互联网出版、软件系统销售等。其中互联网出版包括二次出版（知识信息资源的整合传播）、一次出版（原创内容出版与灰色文献出版）、专业搜索（基于互联网出版的学术搜索引擎）等；软件系统销售主要包括出版产品的软件销售。
公司主要产品《中国知识资源总库》包括《中国期刊全文数据库》、《中国优秀博硕士论文全文数据库》、《中国重要报纸全文数据库》、《中国图书全文数据库》、《中国医院知识仓库》等CNKI系列全文数据库22种。《中国知识资源总库》的数据和内容含量与质量居国内首位，同时也是全球最大的中国文献数据库。
公司目前拥有的世界上最大的中文知识数据库，包括国内7,500多种期刊、1,000多种报纸、300多家博士培养单位优秀博硕士学位论文、数百家出版社已出版图书、全国各学会/协会重要会议论文、百科全书、中小学多媒体教学软件、专利、年鉴、标准、科技成果、政府文件等知识资源，文献信息总量达到5,200多万篇，占我国现有文献总量的45%。公司还在全球建立了15 个?数据交换服务中心?、在全国共设立了28个省市客户服务中心、26个驻省办事处，实现了本地化快捷服务。公司每年集成的当年产出新文献310万篇，约占中国每年出版文献总量的80%，已经成为全球最大的中国文献数据库，在专业用户市场中，市场占有率排名第一。
主要竞争对手基本情况
公司名称 主要业务
汤姆森集团 主要经营专业信息与出版业务。业务按市场分为4 大类，法律集团、学习集团（Thomson Learning）、金融集团、科学医护集团。
爱思唯尔 经营科学、技术和医学信息产品及出版服务的出版集团。
ProQuest 世界上最早及最大的博硕士论文收藏和供应商，该公司的学位论文文摘数据库（ProQuest Digital Diss ertation，简称PQDD 文摘库）收集有160 万篇国外高校博硕士论文的文摘索引。
本公司 拥有世界上最大的中文知识数据库。
中国知网信息资源产品覆盖率（%）
2007年，公司在巩固和推广学术文献出版及知识资源数据库业务的基础上，又突破学术出版的框架，推出了精品科普期刊文献库、精品文化期刊文献库、精品文艺作品期刊文献库等产品，囊括了300多种科普资源、500多种文化资源、300多种文艺资源，包括了小说、戏曲、戏剧等多种艺术门类。
截至2007年年底，公司的中国知网“CNKI”系列产品已经被中国大陆和海外近八千家高校、科研、医院、企业、政府、中小学等各类机构的数字图书馆采用，拥有长期终端用户达约三千万人。海外市场方面，CNKI用户已拓展到30多个国家和地区，510多个著名大学和研究机构、政府组织和政府机构，并拥有哈佛、牛津、剑桥、东京等一批著名大学以及美国国会图书馆等典型用户，用户和市场已经遍布全球。
（三）能源环境产业基本情况
1、能源环境产业的管理体制及行业政策
能源环境产业的主管部门为国家环境保护总局及国家建设部，具体职能分工如下：国家环保总局负责拟定国家环境保护的方针、政策和法规，制定行政规章；受国务院委托对重大经济和技术政策、发展规划以及重大经济开发计划进行环境影响评价；拟定国家环境保护规划；组织拟定和监督实施国家确定的重点区域、重点流域污染防治规划和生态保护规划；组织编制环境功能区划；负责制定相关污染物排放标准和环保设备的达标监测、环保设备的准入许可；国家建设部和国家环境保护总局共同负责工程设计资质的审批等。
本行业已实现市场化竞争，各企业面向市场自主经营，政府职能部门进行产业宏观调控。
本行业主要法律法规及政策包括：
2、能源环境产业概况
序号 法律法规名称 生效或发布日期 发布形式/文件编号
1 《中华人民共和国节约能源法》 2008 年4 月1 日施行 十届全国人民代表大会常务委员会第三十次会议修订通过
2 《当前优先发展的高技术产业化重点领域指南（2007年度）》 2007 年1 月13 日 国家发展改革委、科学技术部、商务部、国家知识产权局联合发布
3 《信息产业科技发展“十一五”计划和2020 年中长期规划（纲要）》 2006 年5 月 信息产业部（信部科[2006]309 号）
4 《国家中长期科学和技术发展规划纲要（2006－2020年）》 2006 年2 月9 日 国务院（国发[2005] 第044 号）
序号 法律法规名称 生效或发布日期 发布形式/文件编号
5 《中华人民共和国固体废物污染环境防治法》 2005 年4 月1 日施行 第十届全国人民代表大会常务委员会第十三次会议通过
7 《公共建筑节能设计标准》 2005 年4 月26 日 建设部公告第319 号
8 《中华人民共和国水法》 2002 年8 月29 日 第九届全国人民代表大会常务委员会第二十九次会议通过
9 《中华人民共和国环境保护法》 1989 年12 月26日施行 七届全国人民代表大会常务委员会第十一次会议
（1）能源环境产业将成为带动我国经济增长的新亮点
我国政府在“十一五”经济社会发展规划中明确提出了环保节能的约束性指标：到2010年，在保持国民经济平稳较快增长的同时，使重点地区和城市的环境质量得到改善，生态环境恶化趋势基本遏制。单位国内生产总值能源消耗比“十五”期末降低20%左右；主要污染物排放总量减少10%。此外，国务院已经批准将“十一五”规划中提出的二氧化硫和化学需氧量减排指标分解到各省（区、市）， 并建议各省（区、市）应当尽快进一步分解到所属各市、县，落实到排污单位和治理项目。因此，能源环境产业必将成为带动我国经济增长的新亮点。
（2）行业前景广阔
在“十一五”规划中，政府对环境保护提出了三个指标，分别是主要污染物排放总量减少10%、单位GDP能耗降低20%和单位工业增加值用水量降低30%。据环保总局测算，“十一五”期间，我国能源环境产业将保持年均15%～17%的增长速度，2010年能源环境产业的年收入总值将达1万亿元以上。
在巨大的能源环境市场中，水处理、大气、固体废物治理和节能将成为最主要的市场。在我国建设资源节约型、环境友好型社会的背景下，节能、循环经济、新能源等新兴的环保产业都会有巨大的增长潜力。
①环保需求巨大。以污水处理为例，“十一五”目标是所有城市的污水处理率必须超过60%，省会城市、风景旅游城市等环保重点城市的污水处理率要超过70%。而至2004年底，我国的城市污水处理率仅为46%；城市垃圾无害化处理率和清洁能源使用率也只达到52%和40%；大气污染物排放总量，已超过了环境容量。因此，环保需求增长空间巨大。
②节能产品市场广阔。单位GDP能耗下降的重要途径之一，就是节约能源和有效利用能源，节能环保产品将是未来各个领域内最有增长前景的产品。以建筑节能领域为例，我国已成为世界第二大能源消耗国，建筑能耗已占我国全部能耗的40%，建筑节能市场逐渐凸显巨大商机。
3、行业竞争状况本行业竞争状况呈现如下特征：
（1）掌握核心技术的企业竞争力不断增强。对于拥有核心技术的企业订单规模与盈利能力不断增强，而受限于自身技术实力的企业设备依赖进口，盈利空间越来越小。
（2）系统集成技术水平高的企业发展空间巨大。例如在污水工程建设领域，工程建设总包对系统集成水平要求较高，国内能够实施污水处理工程总承包的企业为数不多。
（3）外资企业市场份额逐渐缩小。由于外资企业设备或产品价格昂贵，同时国内知名企业通过消化吸收并创新，技术水平已接近国际先进水平，因此外资企业市场份额逐渐缩小，国内知名企业市场份额逐渐扩大。
（4）行业的集中度较高。如脱硫市场份额主要集中在拥有自主知识产权和核心技术的行业龙头企业。
4、行业的技术水平
在能源环境领域，我国的技术水平普遍与国际先进水平存在一定差异，但包
括本公司在内的少数企业近年来通过消化吸收已掌握主要业务领域的核心技术，竞争能力明显增强，例如本公司已掌握LED芯片制造的外延片生长技术、烟气脱硫技术等，技术水平达国内或国际先进水平。
5、行业的利润水平
1产业链完整的企业利润率逐渐提高。例如在烟气脱硫脱硝领域，能自主完成设备生产、工程施工并拥有核心技术的企业利润率明显偏高；在污水处理领域，集污水处理与运营为一体的企业利润水平偏高。
2节能照明领域利润水平较高。由于半导体照明市场巨大，但核心技术只有少数企业掌握，因此半导体照明LED芯片的毛利率较高，达50%左右。
（四）能源环境产业各领域概况及竞争情况分析
1、环保领域 在环保行业的“水、气、渣”领域，公司涉及污水处理、烟气脱硫、脱硝和除尘、以及废弃物处理与资源综合利用等专业应用领域。
1水处理与净化
2① 行业概况
随着我国《水法》于2002年10月1日正式实施,以及水价的全面上调,城市污水处理以稳定的收益越来越受到上市公司的青睐,特别是在环保越来越受到重视的情况下,污水处理业拥有巨大的成长空间。据有关机构预测,随着我国自来水和污水价格改革以及水务行业市场化改革的推进，水务行业将迅猛发展,估计2010年以前我国水务市场年增长率将保持15%以上，因此节水环保行业特别是污水处理产业具有良好的发展前景。
污水处理运营市场容量及新建处理厂需求（亿元）
②公司经营情况及竞争能力分析 在水处理技术服务与设备集成领域内，公司业务包括市政污水、自来水、行
8 资料来源：申银万国证券研究所
业废水、中水回用等水务工程；城市污水和自来水厂的BOT/TOT/BT；小城镇污水处理及其成套设备；膜处理设备、臭氧发生设备等水处理设备；竹基活性炭、纤维球等水处理材料。
2004 年公司开始业务转型，从水务机电总包、提供设备和技术服务为主向水务投资领域发展，2006年公司荣获中国水业“十大影响力企业”称号。 公司水务收入与主要水务上市公司比较
公司名称 业务基本情况 2007 年（万元） 2006 年（万元） 2005 年（万元）
原水股份 提供的原水占上海市市场份额的95% 98,637 101,775 100,970
首创股份 主要从事水务投资 - 82,693 22,044
创业环保 污水处理，收入全部来自天津 - 73,934 53,171
本公司 水务工程及投资 18,304 36,413 32,756
南海发展 自来水供应，占南海水务市场份额的58% 38,459 35,358 31,887
注：截至本招股书签署日，首创股份、创业环保尚未披露2007年年报，因此两家公司2007年数据暂未填列。
公司继成功实现国内以BOT方式建设的规模最大、运作最规范、启动速度最快、投资最少、水价最低的城市污水处理厂工程——哈尔滨太平污水处理厂的商业运营，以及淮安市四季青污水处理厂、淮安第二污水处理厂等项目实施通水运营后，与黑龙江省政府签署了“黑龙江省水务项目投资战略合作协议”，目前日处理污水量达92万吨。
1烟气脱硫脱硝除尘
2① 行业概况
根据国家环保总局规划，至2010年，我国因削减二氧化硫会给烟气脱硫带来超过1,500亿元的市场需求。烟气脱硫的市场需求来自两个方面，一是老电厂脱硫，大约占市场需求的30%；二是新建电厂脱硫，约占70%。火电厂烟气脱硫市场需求仍处于增长时期，每年平均市场容量将在80亿元以上。
②公司经营情况及竞争能力分析
公司依靠自主核心技术，在烟气脱硫脱硝、粉尘净化与资源化利用、固废处理、危险废弃物处理、垃圾焚烧发电等领域迅速发展，获得“中国环境保护产业骨干企业”称号。
根据国家发改委的统计，按2007年底前已投运的脱硫工程容量大小排序，
公司以投运机组总容量12515MW的成绩位列全国第七；按2007年当年投运的脱硫工程容量大小排序，公司以投运机组总容量7725MW的成绩位列全国第三。 公司脱硫脱硝除尘收入与主要相关业务上市公司比较
公司名称 业务基本情况 2006 年（万元） 2005 年（万元） 2004 年（万元）
凯迪电力 烟气脱硫龙头，行业内超过5 0%的市场份额 133,936 116,524 106,506
浙大网新 从事以脱硫为主的机电总包业务 92,195 95,588 5,720
本公司 脱硫脱硝、除尘等 68,582 31,670 5,648
龙净环保 以电除尘机电设备销售为主兼营脱硫 54,855 17,538 13,510
菲达环保 以电除尘器设备销售为主兼营脱硫 21,313 14,768 13,476
注：截至本招股书签署日，上述同行业可比公司尚未公布2007 年年报，因此取2004年～2006年财务数据进行比较。
在烟气脱硫脱硝领域，公司与奥地利AE&E公司开展合作，引进、消化、吸收了其先进脱硫技术和成熟工艺，烟气脱硫装置技术达国内先进水平。目前公司具备了300MW机组烟气脱硫自主设计和国产化设备成套能力，产品极具市场竞争力。
在烟气脱硫领域，公司中标了国内最大的单机烟气脱硫项目——华能玉环电厂的超临界燃煤发电机组工程脱硫项目，华能汕头电厂烟气脱硫项目，大唐国际盘山发电厂2×600MW 湿法烟气脱硫项目等大型项目；在烟气脱硝领域，公司中标国内最大烟气脱硝项目——浙江乌沙山发电厂烟气脱硝环保示范工程项目后，又承接了2008年奥运环保项目——华能北京热电有限公司4×250MW机组和京能热电集团4×670T/H锅炉烟气脱硝环保工程。
在除尘领域，公司通过消化引进德国鲁奇公司LPPJFF袋式除尘技术的方式，研制开发出自主知识产权的“电站锅炉袋式除尘工艺与成套设备”，被科技部认定为国家级火炬计划项目。
2、建筑节能
（1）行业概况
在“建设资源节约型、环境友好型社会”的宏观政策指导下，随着国家建筑节能方面相关政策法规的出台，我国建筑节能市场逐渐凸显巨大商机。根据“十一五”期间建筑节能工作的总体目标规划，十一五期间，我国将累计建设节能建筑面积21.46亿平方米，其中新建建筑15.92亿平方米，既有建筑改造5.54亿平方米。国家建设部2006年工作要点更强调贯彻执行《关于发展节能省地型住宅和公共建筑的指导意见》和建筑节能标准，新建建筑严格实施节能50%的设计标准，并推动北京、天津等大城市率先实施节能65%的标准，而北京、上海等大城市也纷纷将建筑节能目标列入到城市发展规划当中。
近年来，半导体照明在节能上的潜力已经得到广泛认同，尤其是2005年以来，国际上白光LED的光电转换效率在不断提高，白光LED在照明领域上将被大量应用。LED以其环保、节能、寿命长、体积小、隐蔽性好、单色亮度高、组合变化多等独特优势，正在逐步替代原有传统白炽灯和荧光灯照明光源，并被誉为人类照明的第三次革命。
（2）公司经营情况及竞争能力分析 在该领域，公司坚持以建筑节能应用、智能电气、城市与建筑声光电环境业务为主要发展方向。
其中，在建筑节能应用领域，公司形成了拥有热泵系列产品群、节能工程和蓄能工程的完整产业链。公司充分把握市场机会，加大了对以热泵为核心的节能技术研发和新技术产品的推广力度，全面推出水源热泵、地源热泵、空气源热泵、热泵热水器、溴化锂机组、空调末端以及各类技术和产品的应用方案，并先后中标了北京大学体育馆（即奥运会乒乓球馆）项目、北京地铁十号线项目、福州大学图书馆项目、上海五天实业办公楼及物流中心项目、烟台世贸中心一期会展中心末端项目等多个项目。
公司中央空调业务与主要竞争对手比较
公司名称 业务基本情况 2006 年 （万元） 2005 年 （万元） 2004 年 （万元）
本公司 热泵、中央空调、节能工程 53,550 45,193 37,636
浙江国祥 从事中央空调机组的设计、生产、销售和服务 22,326 16,085 17,952
浙江盾安 中央空调 27,684 22,828 20,053
注：截至本招股书签署日，暂未取得浙江国祥、浙江盾安2007财务数据，因此取2004年～2006年财务数据进行比较。
在城市与建筑声光电环境领域，公司立足城市景观照明工程，充分利用在LED半导体照明技术上的优势，推动以大功率白光LED组件、LED应用产品、照明控制产品等自有产品的快速发展。2007年，公司量产的高亮度半导体LED 照明芯片发光效率达到了73Lm/W，同时大功率1W芯片已经批量上市。
在生产线建设方面，2007 年公司完成了五条LED 生产线的建设，并已经形成年产大功率蓝光LED 芯片4 亿粒(以14mil 计)的生产能力，同时二期十五条LED 生产线建设工作也正在展开。
在技术方面，公司已经实现了批量生产发光强度140～200mcd 的14mil 蓝光LED 芯片，发光效率超过73lm/w ，以及批量生产40mil 大功率蓝光LED 芯片，达到发光强度3000mcd ，封装后白光LED 光通量达65lm/w 以上的水平，技术处于国际领先地位。
在大型景观照明工程领域，公司进一步推广公司LED 芯片在工程中的应用。2007 年度，公司承接了奥林匹克森林公园南园照明工程、奥林匹克森林公园天元照明设计开发项目、奥林匹克公园中心龙形水系喷泉工程、青岛奥运帆船中心照明工程、乌鲁木齐米东新区水景及照明工程等。一系列奥运项目的承接展现了公司在光电产业领域领先的技术优势和雄厚的研发实力。
切割后LED 芯片（显微镜下） LED 芯片生产现场
六、主要业务的具体情况
（一）主营业务收入构成
项 目 2007 年 2006 年 2005 年
收入 （ 万元） 比例 （%） 收入 （ 万元） 比例 （%） 收入 （万元） 比例 （%）
一、信息产业 1,100,527.12 75.55 916,653.74 75.65 766,999.60 78.08
（一）计算机 441,436.49 30.30 457,867.34 37.79 441,634.12 44.96
（二）应用信息 425,239.44 29.19 318,331.15 26.27 248,069.80 25.25
1、数字城市与行业信息化 194,853.12 13.38 155,581.86 12.84 124,101.30 12.63
2、安防系统 230,386.32 15.82 162,749.29 13.43 123,968.50 12.62
项 目 2007 年 2006 年 2005 年
收入 （ 万元） 比例 （%） 收入 （ 万元） 比例 （%） 收入 （万元） 比例 （%）
（三）数字电视系统 233,851.19 16.05 140,455.25 11.59 77,295.68 7.87
1、数字电视系统 120,368.35 8.26 52,979.37 4.37 24,695.22 2.51
2、数字通信与装备制造 80,892.65 5.55 60,036.01 4.95 27,979.46 2.85
3 、互联网应用与服务 32,590.19 2.24 27,439.87 2.27 24,621.00 2.51
二、能源环境业 323,818.74 22.23 288,233.95 23.79 210,908.16 21.47
（ 一）环保 103,274.48 7.09 126,788.18 10.46 65,398.43 6.66
（ 二）建筑节能 220,544.26 15.14 161,445.77 13.33 145,509.73 14.81
三、科技园及其他 32,350.55 2.22 6,853.48 0.56 4,458.13 0.45
总计 1,456,696.41 100.00 1,211,741.17 100.00 982,365.89 100.00
（二）主要业务流程
公司主营业务主要分为产品类、工程类与服务类三大业务类型。其中产品类业务包括计算机、第二代身份证芯片、安防系统、数字通信与装备制造、LED芯片、发电机组、中央空调、数字电视前端终端设备等产品的生产与制造；工程类业务包括数字城市业务、数字电视网建设、污水处理、烟气脱硫脱硝、节能照明工程应用等；服务类业务包括互联网应用与服务等。在公司八大业务领域内，某一业务领域可能同时具有产品类、工程类与服务类业务类型，但不同业务领域同一种业务类型的业务流程大同小异，因此，公司三大业务类型业务流程各举一例说明：
1、产品类业务流程
以计算机产品为代表的产品类业务流程如下：
2、工程类业务流程 以数字城市业务为代表的工程类业务流程大致如下：
3、服务类业务流程 以互联网应用与服务为代表的服务类业务流程如下：
（三）主要经营模式
公司自设立以来，一直坚持“技术+资本”的科技成果产业化模式，以资本为纽带，以技术注入为手段、以科技成果产业化为目标，不断培育新兴业务，壮大经营实力。公司经营模式及特点如下：
1、经营模式
公司八大业务领域的经营模式归纳分属产品类、工程类与技术服务类三大类。产品类业务采取以销定产的经营模式；工程类业务具有典型的承包类业务特征，公司通过总承包或分包方式承揽项目后，围绕自主知识产权及核心技术形成“工程+产品+服务”三位一体的业务模式，并为客户提供全面解决方案，获取产业链中的最大收益；服务类业务依托公司核心竞争优势为专业客户提供专业服务。在八大业务领域，公司的经营模式具体情况如下：
（1）计算机领域
公司在总部设立计算机系统本部负责计算机领域的管理工作。在采购方面，公司具有良好的采购供应渠道，并主要采取战略合作、招标采购、零星采购等采购方式。在生产方面，公司在北京和无锡建立现代化的计算机生产基地，并根据订单和客户采购惯例采取大批量生产方式。在销售网络与渠道建设方面，公司设立个人电脑事业部、行业电脑事业部、笔记本事业部、高性能电脑事业部以及数码事业部等五个产品销售事业部；在全国设立5 个配送中心，10个销售大区，28个办事处，500多个维修点。在销售策略方面，公司针对不同产品类型采取不同的销售策略，对于商用电脑销售，公司专注教育、政府等行业细分市场；在家用电脑销售方面，公司不断推出适应市场需求变化具有丰富娱乐功能的新产品；在笔记本销售方面，公司实施差异化的产品策略，满足用户个性化的需求。
（2）数字城市与行业信息化
在数字城市领域，公司实施“两条主线、两个网络、四个区域”的运作模式。“两条主线”即主营业务包括工程与产品两大业务类型；“两个网络”即工程服务网络与产品营销网络；“四个区域”即中国、南亚、中东及欧美四大业务区域。
在该领域，公司采取以“软件和IT 服务业务为中心”的“系统集成+软件硬件产品销售+技术服务”的业务模式，为客户提供综合性应用系统解决方案。
在工程业务承接方面，公司通过总承包或分包方式承揽业务，并实行“重点行业、大型项目”的市场营销策略，为客户提供智能建筑、城市供热、RFID 应用、智能消防等多个行业类软件和相关设备。
在盈利方式方面，公司在全面实施工程业务、产品业务与技术服务，获取数字城市领域产业链全面收益的同时，坚持“发展与合作”战略，通过实施工程业务外包、公司提供软件产品与技术服务等合作方式，实现效益最大化。
（3）安防系统
公司安防系统属于产品类业务。在采购方面，公司根据合同订单采购辅助原材料，部分零部件采取外协加工方式，而核心技术、软件和核心硬件设备由本公司提供，公司完成系统调试、测试等工序后销售给客户。
（4）数字电视系统
在数字电视系统领域，公司设立数字电视系统本部，负责数字电视领域的管理与销售。在数字电视发射机及系统产品方面，公司采取以销定产方式；在数字电视终端产品方面，公司抓住数字电视整体平移商机，采取大规模生产方式，为市场大规模供货双向机顶盒和数字电视终端产品。此外，公司还抓住数字电视地面传输标准开始实施的市场契机，通过与各省市电视台签订数字电视网建设与组网工程合同实施工程业务，同时为数字电视网提供技术服务。
因此，公司在数字电视领域目前已初步拥有 “芯片-产品-系统-运营” 较为完善的产业链，并形成了“软硬件产品+系统工程+技术服务”为一体的业务模式。
（5）数字通信与装备制造
公司军品生产计划严格按订单实施，由军方定点采购，并在每年的8～9月份签订下一年度的军品采购订单，全部军品不存在竞争性市场行为。
（6）互联网应用与服务
公司在该领域的主营业务主要包括大型全文数据库制造与出版业务、数字图书馆软件业务和知识搜索引擎和广告业务。在知识资源采集方面，公司通过买断版权或收入分成的形式收录包括期刊、报纸、学位论文、图书、年鉴、工具书、未公开文献等在内的知识资源；在产品方面，公司提供电子出版、光盘制作和为客户提供搜索引擎、在线广告、研究报告和咨询等服务。以中国知网为例，公司主要收入来源于客户的远程访问付费阅读；在收费方式方面，公司主要通过向大中专院校及科研机构等用户收取年费、包库费用或点卡等方式获取利润。
（7）环保领域
在环保领域，公司涉及污水处理、烟气脱硫、脱硝和除尘、以及废弃物处理与资源综合利用等专业应用领域。在脱硫脱硝产业方面，公司主要采取总承包经营模式，立足自主技术，通过相关重大工程项目的设计和系统集成建设，同时提供相关配套服务来获取盈利；在污水处理领域，公司通过BOT、TOT等投资模式带动公司水务商业模式从工程服务为主向技术、运营管理服务和产品销售为核心的方向转变，并形成了以黑龙江、江苏为基地逐渐辐射至全国的以点带面发展模式。
（8）建筑节能领域
在建筑环境领域，公司坚持以建筑节能应用、城市与建筑声光电环境业务为主要发展方向，通过集成空调工程、智能控制技术、人工环境工程等先进技术和设备，借助节能技术优势和长期工程实践积累的系统优化设计经验，为不同建筑环境提供优质的新型节能设备和节能改造与空气质量控制的解决方案来获取利润。此外，公司还培育了新兴节能照明产业，研制和生产高亮度发光二极管（LED） 外延片、芯片，并提供园林、建筑景观照明等全面解决方案，在节能照明领域形成了“产品销售+照明工程”的盈利模式。
2、经营模式特点
纵观公司的经营模式，公司经营呈现以下几个特点：
（1）构筑集团管理、专业化经营的发展模式
公司在坚持科技成果产业化为指导思想的基础上，把“世界一流企业”作为自身发展的战略目标。世界一流高科技企业必须拥有一流的坚实产业基础，一流的自主核心技术和一流的企业管理体系，因此，公司确立了集团化管理、专业化经营的发展模式。
目前公司产业布局清晰，公司已形成信息产业与能源环境产业两大主营产业；并围绕核心业务组建了四大事业本部：计算机系统本部；应用系统本部；数字电视系统本部和能源环境本部，涉及八大业务领域；事业本部下设事业部、子公司并拥有生产基地，各业务单元在细分市场中，进行专业化经营。
公司通过集团化的管理架构，构筑主营业务集中度高的专业化事业部和子公司的模式，可以在优化资源配置、提高产业关联度、塑造业务模式、规划营销渠道和培育核心资产等方面形成一定的协同效应，公司面对市场的变化能及时采取有效的变革措施，并保障公司经营规模和股东回报持续增长的目标。
（2）业务集中在核心骨干控股子公司，经营呈现“二八”格局
公司经营业绩呈现“二八”格局，即同方威视、泰豪科技、同方工业公司、同方环境、同方人环、同方知网、同方微电子等核心骨干控股子公司销售收入占到了控股子公司销售收入的80%以上，若加上母公司的销售收入，合计占公司销售收入的90%以上。
母子公司收入结构表
项目（单位：万元） 2007 年度 2006 年度 2005 年度
一、母公司合计(a) 649,696.82 635,774.60 593,053.65
其中：数字城市 130,912.09 111,103.98 95,350.52
计算机 441,436.49 457,867.34 441,634.12
水务工程 18,303.79 36,413.30 32,756.21
二、子公司合计 806,999.59 575,966.56 389,312.24
1、其中：同方威视(b) 230,386.32 163,203.41 123,968.51
同方人环(c) 48,022.01 53,550.10 45,193.47
泰豪科技(d) 198,459.34 109,655.22 82,380.83
同方微电子(e) 45,740.35 50,573.94 20,776.63
工业公司(f) 80,892.65 61,309.55 48,021.68
同方知网(g) 28,011.77 22,626.78 15,791.86
同方环境(h) 84,390.34 68,581.59 31,669.75
2、其他子公司合计 139,118.83 46,465.97 21,509.50
3、(b)～(h)占子公司合计比例 82.76% 91.93% 94.48%
三、(a)～(h) 小计 1,317,577.59 1,165,275.20 960,856.39
四、公司总计 1,456,696.41 1,211,741.17 982,365.89
五、(a)～(h) 占公司总计比例 90.45% 96.17% 97.81%
注：2005 年工业公司数据系江西无线电厂财务数据；2007 年同方人环纳入泰豪科技合并范围内计算。
（3）按照构筑完整产业链的经营模式培育和发展创新型业务
近年来，公司形成了以构筑完整产业链为核心的经营模式，形成了以“软件硬件-平台-应用”为核心的应用信息产业链、以“芯片-产品-系统-运营”为核心的数字电视产业链、以“专利-产品-工程-BOT”为核心的能源环境产业链。在巩固和发展核心资产的同时，公司沿着核心业务上下游的产业链，挖掘和开发关联技术、产品和服务，不断拓宽核心业务领域，构造产业链的竞争优势，发展附加值高的业务领域，形成了高铝粉煤灰综合利用、RFID、知识搜索引擎等为代表的创新型业务增长点。
（4）不断夯实产业基础，建立了相对集中生产基地群
科技成果产业化是否成功与生产基地的建设紧密相关。有效的产业基地建设，可以强化重点业务，将进入小批量、中批量研制的科研成果放大，使核心产业更上台阶。在生产基地建设方面，公司建成了北京的海淀与密云、江西的九江与南昌、无锡、鞍山、沈阳等生产基地，基地内产业基本围绕公司核心业务的做大做强和新兴业务的产业化转换展开。上述生产基地的建设不断夯实了公司的产业基础，为公司业务的快速发展提供了有力保障，公司生产基地分布如下：
基地所在地 功能
北京海淀 公司总部所在及主要的研发基地
密云 公司安防系统、中央空调产品、RFID生产基地
江西九江 公司军工产品生产基地
南昌 公司小型发电机组、移动电源产品生产基地
无锡 公司计算机产品、户式中央空调产品、竹基活性炭产品生产基地
鞍山 公司数字电视发射产品、环保设备生产基地
沈阳 公司数字电视终端产品生产基地
（四）销售与采购情况
1、近三年公司合同承接与实施情况
公司持续增长能力良好，项目储备丰富，近三年公司承接合同金额由2005年的120.40亿元增长到2007年的203.20亿元，涨幅达68.77%。公司近三年合同承接与实施情况如下表：
项 目 2007 年 2006 年 2005 年
单位：个、亿元) 承接合同 项目完工 承接合同 项目完工 承接合同 项目完工
数量 金额 数量 金额 数量 金额 数量 金额 数量 金额 数量 金额
一、信息产业
（一）计算机 - 52.17 - 51.65 - 53.74 - 53.65 - 55.31 - 55.12
（二）应用信息
1 、数字城市与行业信息化 2,789 26.41 2,351 20.68 1,870 22.16 2,078 16.24 1,661 17.67 1,660 12.42
2 、安防系统 96 25.30 82 23.62 78 23.05 71 18.12 62 16.23 48 13.67
（三）数字电视系统
1 、数字电视系统 200 14.31 193 12.37 216 5.51 189 5.84 107 2.52 126 2.62
2 、数字通信与装备制造 115 32.40 107 9.52 83 16.60 81 7.20 49 3.18 53 4.51
3 、互联网应用与服务 3,749 4.04 4,260 4.43 3,059 2.99 3,125 3.14 2,483 2.59 2,633 2.69
二、能源环境业
（一）环保 289 23.39 298 13.20 317 16.81 294 13.18 192 9.95 237 9.74
（二）建筑节能 46 25.19 32 21.84 26 17.89 28 18.21 27 12.98 26 13.18
总计 203.20 157.31 158.75 135.59 120.40 113.94
2、近三年向前五名客户销售情况 近三年，公司向前五名客户销售额占销售总额的比例如下：
项 目 2007 年 2006 年度 2005 年度
向前五大客户销售金额（万元） 246,193.35 182,709.60 96,085.46
占总销售金额的比例 16.90% 15.08% 9.83%
公司销售前五大客户属于政府机关、海关和军队用户，具体客户如下：
2007 年度 2006 年度 2005 年度
菲律宾海关 航天信息股份有限公司 华能国际电力股份有限公司
航天信息股份有限公司 公安部第一研究所 公安部第一研究所
公安部第一研究所 菲律宾海关 泰国海关
华能国际发电有限公司 军队用户 中国海关总署
军队用户 军队用户 军队用户
3、近三年采购情况 公司主营业务涉及八大领域，供应商较为分散，公司不存在对主要供应商的依赖风险。 本公司的董事、监事、高级管理人员和核心技术人员，主要关联方或持有本公司5%以上股份的股东未在上述供应商或客户中占有权益。
七、主要固定资产和无形资产
（一）主要固定资产
1、固定资产账面价值
截至2007年12月31日，本公司固定资产状况如下表所示：
固定资产类别 原 值（万元） 净 额（万元） 综合成新率
房屋建筑物 171,624.74 152,417.13 88.81%
电子设备 38,964.96 14,889.28 38.21%
专用设备 33,533.66 20,394.29 60.82%
通用设备 49,079.68 28,922.73 58.93%
运输设备 10,358.25 5,848.68 56.46%
合 计 303,561.31 222,472.10 73.29%
本公司各项固定资产均处于良好状态，可以满足公司目前生产经营活动的需要。
2、固定资产分布情况
截至2007年12月31日，公司固定资产分布情况如下：
固定资产净额 房屋建筑物（万元） 电子设备（万元）专用设备（万元）通用设备（万元）运输设备 （万元） 合计 （万元）
母公司（a） 58,612.39 3,012.01 848.95 8,129.02 893.84 71,496.21
其中：数字城市 - 347.73 138.17 53.30 38.99 578.19
计算机产品 - 147.81 109.99 31.64 84.81 374.25
水务工程 - 76.65 8.35 11.66 62.06 158.73
2、控股子公司
其中：同方威视（b） 11,815.07 2,076.74 1,340.78 2,009.14 578.61 17,820.33
同方人环 （c） 8,825.00 340.27 823.40 5,375.09 399.92 15,763.67
泰豪科技 （d） 37,868.36 1,436.61 4,879.93 6,313.66 1,304.21 51,802.77
同方微电子 （e） - 206.78 17.94 0.02 248.16 472.90
同方工业公司 （f） 11,099.38 2,262.53 1,056.27 4,642.50 866.67 19,927.35
同方知网（g） - 1,857.11 328.21 71.32 126.21 2,585.35
同方环境（h） 4,689.45 81.71 8.94 - 202.50 5,035.90
（a）～（h） 小计 132,909.65 11,273.77 9,304.42 26,540.74 255.80 184,904.48
合并报表固定资产净额 152,417.13 14,889.28 20,394.29 28,922.73 5,848.68 222,472.10
比例 87.20% 75.72% 45.62% 91.76% 83.37% 83.11%
由上表可以看出，公司固定资产主要分布在母公司及核心骨干子公司内，母
公司及核心骨干子公司固定资产占公司固定资产净额总数的83.11%。 3、生产需要的主要设备 作为高新技术企业，公司固定资产以房屋建筑物为主，机器设备在固定资产
中所占比例较小。截至2007年12月31日，机器设备类固定资产资产净额（专用设备和通用设备）占公司固定资产总额的22.17%，主要包括公司各领域用于软件开发与设计的计算机、组装流水线、用于质量控制的检测设备及机械加工设备等，公司机器设备类固定资产呈现数量规模较多、单位价值相对大型工业企业较小的特点。与公司其他主营业务领域相比，在LED芯片制造领域，机器设备相对投资较大。 4、房屋所有权情况 本公司拥有的房屋所有权建筑面积共计247,068.62平方米，具体情况如下：
八大业务领域 主要生产设备
计算机生产 装配流水线、测试仪器、包装机
数字城市产品生产 电路板元件贴片机、波峰焊炉、部件和整机装配流水线、信号发生器、示波器等
安防产品 射线源制作设备、整机装配线、调试设备
数字电视系统 组装流水线、音频、视频及电视信号发生器、数字信号发生器、高温老化、跌落试验、色彩分析仪、ROSH测试仪、调制器等
数字通信与装备 表面元件贴片线(SMT)、组装流水线、信号发生器、环境测试、数控加工中心、注塑机、机床等
八大业务领域 主要生产设备
互联网技术与服务 计算机
环保 锻压、冲压、焊接设备
建筑节能 装配线、折弯机、机床；MOCVD，光刻机、打磨机、划片、检验、分选设备
序 号 房产证号 坐落位置 用途 建筑面积 （m2）
1 京房权证海移字第00035 号 海淀区清华园同方大厦 办公 22,640.50
2 京房权证海移字第00064 号 海淀区上地信息产业基地开拓路1 号 办公 14,815.50
3 京房权证市海股字第1240024号 海淀区上地信息产业基地开拓路1 号 厂房 841.53
4 京房权证密股字第00062 号 密云工业开发区04 号 办公 16,237.88
5 京房权证密股字第00063 号 密云工业开发区21 号 厂房 47,842.94
6 京访权证海股字第0098491 号 海淀区安宁庄东路1 号院（南区） 住宅 12,483.14
7 青房东字第00260 号 东海路37 号楼2 栋15 层5 房 无 135.35
8 沈房权证市沈河字第744 沈河区青年大街219 号 办公 85.51
9 杭房权证下移字第05401453 庆春路东清大厦 非住宅 82.93
10 西安市房权证莲湖区字第1075106016-5-1-00602-2 莲湖区南二环西段5 号 其他 134.71
11 昆明市房权证字第200170757 南屏街88 号世界广场C1 幢9 层A+G 号 住宅 221.60
母公司小计 115,521.59
12 洪房权证高字第0617 号 南昌高新区火炬大街125 号 非住宅 7,008.00
13 洪房权证高字第0552 号 高新区高新大道泰豪工业园 生产 11,007.21
14 洪房权证高字第0553 号 高新区高新大道泰豪工业园 生产 4,103.22
15 洪房权证高字第0554 号 高新区高新大道泰豪工业园 生产 4,103.22
16 洪房权证高字第0640 号 高新大道泰豪工业园军工大厦 非住宅 14,535.13
17 京房权证海股移字第00304 号 海淀区王庄路1号B座 其他 1,814.88
18 京房权证丰股字第000874 、00876 号 丰台区莲香园小区16 号楼 其他 535.28
19 洪房权证西字第109254 、109255 、109256 、109257 、109258 、109273 、109274 、109275 、109276 、109277 、109278 、109279 、109280 、109281、109283 号 南昌市西湖区上海路花园11 号15 栋房屋 办公、车 间、住宅 及仓库 20,529.69
20 九房权证开字第008111 号 九瑞大道57 号 非住宅 4,300.17
21 九房权证开字第008112 号 九瑞大道57 号 非住宅 4,300.17
22 九房权证开字第008113 号 九瑞大道57 号 非住宅 10,857.70
23 京房权证海其字第00598 号 海淀区王庄路1 号 其他产 48,452.36
子公司小计 131,547.03
合 计 247,068.62
（二）主要无形资产
1、土地使用权情况 公司现拥有土地使用权18宗，总面积999,957.23平方米。具体情况如下：2、专利
土地证号 位置 用途 取得方式 面积 （平方米） 产权 终止日期
海淀区国用（99 出）字第0938 号 海淀区清华园同方大厦 办公 出让 6,194.42 2049-2-4
京海国用（2000 移）字第0722 号 海淀区上地信息产业基地开拓路2号 工业 用地 转让 11,123.47 2042-5-8
京市海股国用（2000 出）字第1240024 号 海淀区上地四街1号4层 工业 用地 出让 392.9 2043-6-2
京密国用（2001 转）字第0307 号 密云工业开发区04 号 工业 用地 转让 72,064.28 2048-11-9
京密国用（2001 转）字第0306 号 密云工业开发区21 号 工业 用地 转让 64,369.15 2048-11-9
京密国用（2001 转）字第0305 号 密云县工业开发区M-20 地块 工业 用地 转让 63,695.73 2048-11-9
京海国用（2000 出）字第0939 号 海淀区王庄路1 号 工业 用地 出让 11,269.92 2050-7-13
京海国用（2006 出）第3796 号 海淀区安宁庄小区1 号塔楼 住宅 出让 1,588.22 2076-6-29
京海国用（2003 出）字第2188 号 海淀区王庄路15号 工业 用地 出让 16,654.90 2052-9-28
母公司小计 247,352.99
沈南国用2007 第043 号 浑南新区南屏东路10号 工业 用地 出让 139,621.30 2056-11-29
九开国用2003 字第09 号 九江市九瑞大道 工业 用地 出让 67,162.70 2052-5-21
鞍国用2004 第600143 鞍山高新区千山中路276 号 工业 用地 出让 121,385.00 2054-9-8
锡国用2005 第0329 号 无锡市锡山区东亭镇钱家庄村 工业 用地 出让 96,973.30 2054-10-22
南国用（2006 ）第0413号 开发区汇仁大道南、新科路东B 块 工业用地 出让 128,757.00 2053-5-8
南国用（2006 ）第0412号 开发区汇仁大道南、新科路东A 块 工业 用地 出让 134,356.00 2053-5-8
南新开国用2001 字第003 号 南昌市高新技术开发区火炬大街 办公 出让 2,109.00 2051-3-26
土地证号 位置 用途 取得 方式 面积 （平方米） 产权 终止日期
125 号
昌省属国用（200 5）第45 号 南昌高新技术产业开发区3 平方公里起步区 工业 用地 出让 40,665.10 2051-12-11
洪土国用(登西2001 )字第017 号 南昌市上海路花园11号 工业 用地 出让 21574.84 2051-3
子公司小计 752,604.24
合计 999,957.23
公司自成立以来，拥有发明专利申请471项，实用新型专利425项，外观设计专利52项。
专利类型 产业领域 专利举例 总数（项）
发明专利 信息产业 射频识别标签芯片防冲突功能的验证电路及其模型、电脑端口的使用权限的控制方法等 306
（471 项） 能源环境业 带有酸碱度调节装置的液柱喷射烟气脱硫方法及系统、可自动反冲洗污水的水源热泵机组等 165
实用新型专利 信息产业 用于非接触IC 卡的解调电路、用互联网终端设备进行远程控制的装置等 255
（425 项） 能源环境业 可热回收的管式冷凝器、海水液柱喷射式烟气脱硫装置等 170
外观专利 信息产业 电子门票验票机具、电脑主机箱等 42
（52 项） 能源环境业 风速/温度测量仪、温度自计仪等 10
3、商标使用权 截至2007年12月31日，公司共拥有商标使用权162个，常用商标有：
八、特许经营权
证书名称 证书编号 有效期
网络文化经营许可证 文网文[2003]0043号 长期
中华人民共和国对外承包工程经营资格证书 1100199900022 2009 年12 月31 日
中华人民共和国增值电信业务经营许可证 B2-20070144 2012 年5 月9 日
商用密码产品销售许可证 国密局销字 SXS731 号 2010 年5 月14 日
商用密码产品生产定点单位证书 国密局产字 SSC334 号 2008 年12 月31 日
九、自上市以来历次筹资、派现及净资产额变化情况
首发前期末净资产额 10,102.71 万元
历次筹资情况 发行时间 发行类别 筹资净额（万元）
1997 年6 月 A 股首次发行 33,880.50
1999 年7 月 配股 46,600.00
2000 年12 月 增发 89,500.00
2007 年8 月 非公开发行 122,880.00
合计 292,860.50
首发后累计派现金额（万元） 49,799.73
本次发行前（2007年12 月31 日）期末净资产额（万元） 556,046.92
十、公司及控股股东的重要承诺及其履行情况
近三年，控股股东清华控股的重要承诺如下：
1、股权分置改革股份限售的承诺
公司于2006年1月实施股权分置改革，清华控股承诺：所持有的同方股份非流通股股份自获得上市流通权之日起，在三十六个月内不通过上海证券交易所以竞价交易方式出售。
2、避免同业竞争的承诺
清华控股于2007年10月26日做出了避免同业竞争的承诺，有关承诺如下：
“本公司不从事与同方股份主营业务构成同业竞争的信息产业与能源环境业，同时承诺本公司及所属其他企业将来也不从事与同方股份所从事的专业领域具有相同客户对象或相同市场定位且可能发生实质性同业竞争的任何业务,或在与同方股份业务相同的业务领域作对外投资。
公允地对待本公司的对外投资，不会利用本公司作为同方股份股东的地位，作出不利于同方股份而有利于其他公司的决定或判断；亦不会利用这种地位所获得的信息,作出不利于同方股份而有利于其他公司的决定或判断。
为同方股份的最大利益行使股东权利。”
3、全额认配本次配股股份的承诺
2007 年10 月26 日，清华控股承诺以现金全额认购公司本次配股其可配股份。
截至本配股说明书签署日，公司未向投资者做出任何承诺，清华控股遵守上述相关承诺，未有违反承诺的行为。
十一、公司的股利分配政策
（一）公司股利分配的一般政策
根据《公司法》和《公司章程》的规定，公司分配当年税后利润时，应当提取利润的10%列入公司法定公积金。公司法定公积金累计额为公司注册资本的50%以上的，可以不再提取。
公司的法定公积金不足以弥补以前年度亏损的，在依照前款规定提取法定公积金之前，应当先用当年利润弥补亏损。公司从税后利润中提取法定公积金后，经股东大会决议，还可以从税后利润中提取任意公积金。公司弥补亏损和提取公积金后所余税后利润，按照股东持有的股份比例分配，但章程规定不按持股比例分配的除外。股东大会违反前款规定，在公司弥补亏损和提取法定公积金之前向股东分配利润的，股东必须将违反规定分配的利润退还公司。公司持有的本公司股份不参与分配利润。
（二）公司设立以来的利润分配情况
分红年度 分红方案 股权登记日 除权基准日
2006 年度 10 派1 元（含税） 2007 年7 月4 日 2007 年7 月5 日
2005 年度 10 派1 元（含税） 2006 年7 月13 日 2006 年7 月14 日
2004 年度 10 派1 元（含税） 2005 年6 月2 日 2005 年6 月3 日
2003 年度 10 派1 元（含税） 2004 年7 月8 日 2004 年7 月9 日
2002 年度 10 派2 元（含税） 2003 年8 月21 日 2003 年8 月22 日
2001 年度 10 派2 元（含税） 2002 年6 月14 日 2002 年6 月17 日
2000 年度 10 转增5 股派1 元（含税） 2001 年5 月15 日 2001 年5 月16 日
1999 年度 10 转增4 股 2000 年5 月18 日 2000 年5 月19 日
1998 年度 10 送3 股 1999 年9 月13 日 1999 年9 月14 日
1997 年度 10 转增5 股 1998 年1 月15 日 1998 年1 月16 日
（三）本次发行前未分配利润分配政策
根据2007 年11 月15 日召开的本公司2007 年度第二次临时股东大会决议，本次发行前的累计未分配利润，由本次发行完成后的全体股东共同享有。
十二、董事、监事、高级管理人员
（一）董事会成员
荣泳霖先生，61岁，研究员，毕业于清华大学化学系。现任公司第四届董事会董事长兼诚志股份、同方威视董事长。1998年9月至2006年4月，任清华大学校长助理、清华控股董事长；2006年4 月至报告期末，任清华大学校务委员会副主任、清华大学经营性资产管理办公室主任。1997年6月至报告期末，历任公司副董事长、董事长。
陆致成先生，59岁，研究员，毕业于清华大学热能工程系。现任公司第四届董事会副董事长兼公司总裁。1997年6月至报告期末，历任公司董事兼公司总裁、副董事长兼公司总裁。
马二恩女士，59岁，研究员，毕业于清华大学冶金系。现任公司第四届董事会董事。1992年11月至1995年11月，任清华大学产业党委副书记。1995年11 月至报告期末，历任清华控股有限公司副董事长、党委书记，兼任紫光股份董事、紫光集团有限公司董事。
周立业先生，44岁，研究员，毕业于清华大学物理系，硕士。现任公司第四届董事会董事。1987年1月至2001年2月，任清华大学核研院党委