大秦铁路：2007年年度报告
证券代码：601006 证券简称：大秦铁路
大秦铁路股份有限公司2007年年度报告
一、重要提示
1、本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
2、公司全体董事出席董事会会议。
3、普华永道中天会计师事务所有限公司为本公司出具了标准无保留意见的审计报告。
4、公司董事长武汛先生、总经理王保国先生，主管会计工作负责人李琳先生，会计机构负责人（会计主管人员）田惠民先生声明：保证本年度报告中财务报告的真实、完整。
二、公司基本情况简介
1、公司法定中文名称：大秦铁路股份有限公司
公司法定中文名称缩写：大秦铁路
公司英文名称：Daqin Railway Co., Ltd.
公司英文名称缩写：Daqin Railway
2、公司法定代表人：武汛
3、公司董事会秘书：黄松青
电话：0352-7121248
传真：0352-7121990
E-mail：dqtl@daqintielu.com
联系地址：山西省大同市站北街14号
公司证券事务代表：张利荣
电话：0352-7121248
传真：0352-7121990
E-mail：dqtl@daqintielu.com
联系地址：山西省大同市站北街14号
4、公司注册地址：山西省大同市站北街14号
公司办公地址：山西省大同市站北街14号
邮政编码：037005
公司国际互联网网址：http://www.daqintielu.com
公司电子信箱：dqtl@daqintielu.com
5、公司信息披露报纸名称：《上海证券报》和《中国证券报》
登载公司年度报告的中国证监会指定国际互联网网址：www.sse.com.cn
公司年度报告备置地点：公司董事会秘书办公室
6、公司A股上市交易所：上海证券交易所
公司A股简称：大秦铁路
公司A股代码：601006
7、其他有关资料
公司首次注册登记日期：2004年10月28日
公司首次注册登记地点：山西省大同市站北街14号
公司第1次变更注册登记日期：2006年8月30日
公司第1次变更注册登记地址：山西省大同市站北街14号
公司法人营业执照注册号：1000001003927
公司组织机构代码：71093295-3
公司税务登记号码：140213710932953（国）
140202710932953（地）
公司聘请的境内会计师事务所名称：普华永道中天会计师事务所有限公司
公司聘请的境内会计师事务所办公地址：上海市湖滨路202号普华永道中心11楼
三、主要财务数据和指标
(一)本报告期主要财务数据
单位:元币种:人民币
项目 金额
营业利润 9,272,057,450
利润总额 9,198,891,467
归属于上市公司股东的净利润 6,109,405,216
归属于上市公司股东的扣除非经常性损益后的净利润 6,175,708,127
经营活动产生的现金流量净额 9,132,967,053
(二)扣除非经常性损益项目和金额
单位:元币种:人民币
非经常性损益项目 金额
处置非流动资产净损失 76,727,325
其他营业外收支净额 (3,561,342)
所得税影响数 (6,863,072)
合计 66,302,911
(三)报告期末公司前三年主要会计数据和财务指标
单位:元币种:人民币
主要会计数据 2007年 2006年(经重列) 本年比上年增减(%) 2005年(经重列)
营业收入 20,860,262,089 16,570,719,962 25.89 13,506,384,843
利润总额 9,198,891,467 6,528,591,949 40.90 5,399,025,040
归属于上市公司股
6,109,405,216 4,415,397,053 38.37 3,561,244,858
东的净利润
归属于上市公司股
东的扣除非经常性 6,175,708,127 4,451,091,448 38.75 3,618,988,807
损益的净利润
基本每股收益 0.47 0.39 20.51 0.36
稀释每股收益 0.47 0.39 20.51 0.36
扣除非经常性损益
0.48 0.40 20.00 0.36
后的基本每股收益
全面摊薄净资产收
16.28% 12.50% 增加3.78个百分点 19.53%
益率
加权平均净资产收
16.92% 17.16% 减少0.24个百分点 21.07%
益率
扣除非经常性损益
后全面摊薄净资产 16.45% 12.60% 增加3.85个百分点 19.85%
收益率
扣除非经常性损益
后的加权平均净资 17.11% 17.30% 减少0.19个百分点 21.41%
产收益率
经营活动产生的现
9,132,967,053 5,102,891,768 78.98 8,870,400,957
金流量净额
每股经营活动产生
0.70 0.39 78.98 0.89
的现金流量净额
2007年末 2006年末(经重列) 本年末比上年末增减(%) 2005年末(经重列)
总资产 51,107,589,240 41,076,474,414 24.42 37,862,176,596
所有者权益（或股
37,533,997,159 35,317,619,081 6.28 18,249,904,012
东权益）
归属于上市公司股
2.89 2.72 6.28 1.83
东的每股净资产
四、股本变动及股东情况
(一)股本变动情况
1、股份变动情况表
单位:：股
本次变动前 本次变动增减（＋，－） 本次变动后
发
公积
行 送 比例
数量 比例(%) 金转 其他 小计 数量
新 股 (%)
股
股
一、有限售条件股份
1、国家持股
2、国有法人持股 9,987,241,097 76.96 -172,142,000 -172,142,000 9,815,099,097 75.64
3、其他内资持股 1,322,835,515 10.19 -763,403,515 -763,403,515 559,432,000 4.31
其中：
境内法人持股 1,322,835,515 10.19 -763,403,515 -763,403,515 559,432,000 4.31
境内自然人持股
4、外资持股
其中：
境外法人持股
境外自然人持股
有限售条件股份合计 11,310,076,612 87.16 -935,545,515 -935,545,515 10,374,531,097 79.95
二、无限售条件流通股份
1、人民币普通股 1,666,680,515 12.84 935,545,515 935,545,515 2,602,226,030 20.05
2、境内上市的外资股
3、境外上市的外资股
4、其他
无限售条件流通股份合计 1,666,680,515 12.84 935,545,515 935,545,515 2,602,226,030 20.05
三、股份总数 12,976,757,127 100 12,976,757,127 100
公司认为必要或证券监管机构要求披露的其他内容
注1:按照发行上市股份的锁定安排，2007年2月1日,网下向询价对象配售的454,545,515股股票上市流通。相关事宜请查阅公司2007年1月29日发布的《大秦铁路股份有限公司网下配售股票（锁定期6个月）上市流通的提示性公告》（临2007-001）。
注2:按照公司发起设立时所签署的《大秦铁路股份有限公司发起人协议》的规定，2007年10月29日，除控股股东外其他六家发起人股东在公司发起设立时持有的481,000,000股股份上市流通。相关事宜请查阅公司2007年10月24日发布的《大秦铁路股份有限公司发起人股东（不含控股股东）发起设立时所持股份解禁的提示性公告》（临2007-015）。
注3：按照发行上市股份的锁定安排，2008年2月1日，向战略投资者配售股票90,907.7万股上市流通，该部分股票已于2008年2月1日起开始上市流通。相关事宜请查阅公司2008年1月29日发布的《大秦铁路股份有限公司战略投资者配售股票（锁定期18个月）上市流通的提示性公告》（临2008-001）。
2、限售股份变动情况表
单位:股
限售期满新增可上 有限售条件股份 无限售条件股份
时间 说明
市交易股份数量 数量余额 数量余额
中国铁路建设投资公
司、全国社会保障基金
2008年2月1日 909,077,000 9,465,454,097 3,511,303,030 理事会、中国华能集团
公司等12家战略投资者
配售股票上市流通
公司控股股东太原铁路
2009年8月1日 9,465,454,097 0 12,976,757,127
局所持股票上市流通
3、股票发行与上市情况
(1)前三年历次股票发行情况
单位:股币种:人民币
发行价格 获准上市交易 交易终
种类 发行日期 发行数量 上市日期
（元） 数量 止日期
A股 2006年8月1日 4.95 3,030,303,030 2006年8月1日 3,030,303,030
中国证监会发行审核委员会2006年7月10日第17次会议核准了公司的发行申请，公司于7月12日获得《关于核准大秦铁路股份有限公司首次公开发行股票的通知》（证监发行字[2006]42号）；7月28日取得上海证券交易所上市委员会的上市核准文件《关于大秦铁路股份有限公司人民币普通股股票上市交易的通知》（上证上字[2006]568号）；8月1日，公司股票在上海证券交易所正式挂牌交易。本次发行303,030.30万股,首次上市流通股份121,213.50万股，发行后总股本1,297,675.71万股。
(2)公司股份总数及结构的变动情况
报告期内因发行新股等原因引起公司股份总数及结构的变动情况，请见前文公司股份变动情况表。
(3)现存的内部职工股情况
本报告期末公司无内部职工股。
(二)股东情况
1、股东数量和持股情况
单位:股
报告期末股东总数 142,243
前十名股东持股情况
股东 持股比 持有有限售条 质押或冻结
股东名称 持股总数 年度内增减
性质 例(%) 件股份数量 的股份数量
国有
太原铁路局 72.94 9,465,454,097 0 9,465,454,097
未知
股东
大唐国际发电股份
其他 1.29 167,429,000 0 69,929,000注1
未知
有限公司
国有
中国华能集团公司 1.29 0 69,929,000注1
167,429,000 未知
股东
中国中煤能源集团 国有
1.09 141,524,000 +95,000 69,929,000注1
未知
公司 股东
秦皇岛港务集团有 国有
1.09 141,429,000 0 69,929,000注1
未知
限公司 股东
中国平安人寿保
险股份有限公司
未知 1.08 139,858,000 0 139,858,000注1
未知
－传统－普通保
险产品
中国人寿保险股
份有限公司－传
统－普通保险产 未知 0.89 115,542,500 -8,048,000 109,555,000注1
未知
品 － 005L －
CT001沪
新华人寿保险股
份有限公司－分
未知 0.56 72,529,000 +2,600,000 69,929,000注1
未知
红－团体分红－
018L－FH001沪
同方投资有限公
其他 0.55 71,500,000 0 0
未知
司
大同煤矿集团有 国有
0.55 71,500,000 0 0
未知
限责任公司 股东
注1：此部分有限售条件股份属于战略投资者配售股票。按照发行上市股份的锁定安排，2008年2月1日，向战略投资者配售股票90,907.7万股上市流通，该部分股票已于2008年2月1日起开始上市流通。
前十名无限售条件股东持股情况
持有无限售条件
股东名称 股份种类
股份数量
大唐国际发电股份有限公司 97,500,000
人民币普通股
中国华能集团公司 97,500,000
人民币普通股
中国中煤能源集团公司 71,595,000
人民币普通股
秦皇岛港务集团有限公司 71,500,000
人民币普通股
同方投资有限公司 71,500,000
人民币普通股
大同煤矿集团有限责任公司 71,500,000
人民币普通股
中国工商银行－南方成份精选股票型证券投资基金 51,492,066
人民币普通股
中国人寿保险(集团)公司－传统－普通保险产品 49,130,501
人民币普通股
交通银行－博时新兴成长股票型证券投资基金 38,614,802
人民币普通股
博时价值增长证券投资基金 35,999,518
人民币普通股
未知流通股股东间是否存在关联关系，也未
上述股东关联关系或一致行动关系的说明 知流通股股东间是否属于《上市公司持股变
动信息披露管理办法》中规定的一致行动人。
前十名有限售条件股东持股数量及限售条件
单位:股
有限售条件股份可上市 限
序 持有的有限售条 交易情况 售
有限售条件股东名称
号 件股份数量 可上市交 新增可上市 条
易时间 交易股份数量 件
1 太原铁路局 9,465,454,097 2009.8.1 9,465,454,097 注1
中国平安人寿保险股份有限公司－传统
2 139,858,000 2008.2.1 139,858,000 注2
－普通保险产品
中国人寿保险股份有限公司－传统－普
3 109,555,000 2008.2.1 109,555,000 注2
通保险产品－005L－CT001沪
4 大唐国际发电股份有限公司 69,929,000 2008.2.1 69,929,000 注2
5 中国华能集团公司 69,929,000 2008.2.1 69,929,000 注2
6 秦皇岛港务集团有限公司 69,929,000 2008.2.1 69,929,000 注2
7 中国中煤能源集团公司 69,929,000 2008.2.1 69,929,000 注2
中国太平洋人寿保险股份有限公司－传
8 69,929,000 2008.2.1 69,929,000 注2
统－普通保险产品
新华人寿保险股份有限公司－分红－团
9 69,929,000 2008.2.1 69,929,000 注2
体分红－018L－FH001沪
10 中国铁路建设投资公司 69,929,000 2008.2.1 69,929,000 注2
11 中国中信集团公司 69,929,000 2008.2.1 69,929,000 注2
中国太平洋人寿保险股份有限公司－传
12 69,929,000 2008.2.1 69,929,000 注2
统－普通保险产品
泰康人寿保险股份有限公司－分红－个
13 30,303,000 2008.2.1 30,303,000 注2
人分红－019L－FH002沪
注1：公司控股股东太原铁路局承诺自公司上市之日起三十六个月内，不转让或者委托他人管理太原铁路局持有的大秦铁路股份。
注2：2006年7月20日在《大秦铁路股份有限公司首次公开发行A股网下申购情况及定价结果公告》中公布A股战略投资者的配售结果，A股战略投资者获配股票的锁定期为18个月，该部分股票已于2008年2月1日起开始上市流通。战略投资者或一般法人参与配售新股约定持股期限的情况
战略投资者或一般法人的名称 约定持股期限
中国铁路建设投资公司、全国社会保障基金理 A股战略投资者获配股票的锁定期为：18个月。
事会、中国华能集团公司等12家战略投资者 已于2008年2月1日上市流通。
2、控股股东及实际控制人简介
(1)法人控股股东情况
控股股东名称：太原铁路局
法定代表人：武汛
注册资本：305.3亿元
成立日期：2005年4月29日
主要经营业务或管理活动：铁路客货运输、装卸、仓储；铁路运输设备、设施、配件的制造、安装、维修；建设项目发包；工程勘测、设计、施工的组织协调与管理；与上述业务相关的原材料、燃料、配件的采购、供应、销售、仓储；生活服务与设施的经营与管理。
(2)法人实际控制人情况
实际控制人名称：铁道部
(3)控股股东及实际控制人变更情况
本报告期内公司控股股东及实际控制人没有发生变更。
(4)公司与实际控制人之间的产权及控制关系的方框图
3、其他持股在百分之十以上的法人股东
截止本报告期末公司无其他持股在百分之十以上的法人股东。
五、董事、监事和高级管理人员
(一)董事、监事、高级管理人员情况
单位:股币种:人民币
年 年 股
报告期内从
初 末 份
性 年 任期起始 任期终止 公司领取的
姓名 职务 持 持 增
别 龄 日期 日期 报酬总额(万
股 股 减
元)税前
数 数 数
武汛 董事长 男 53 2005.06.29 0 0 0 0
杨月江 副董事长 男 53 2005.09.05 0 0 0 0
俞蒙 董事 男 50 2005.06.29 0 0 0 0
王保国 董事、总经理 男 43 2005.09.05 0 0 0 26.58
窦进忠 董事 男 50 2004.10.26 0 0 0 13.99
董事、董事会
黄松青 男 48 2006.04.26 0 0 0 17.95
秘书
杨洪明 董事 男 61 2004.10.26 0 0 0 0
王稼琼 独立董事 男 43 2004.10.26 0 0 0 5
于长春 独立董事 男 55 2004.10.26 0 0 0 5
周春生 独立董事 男 41 2004.10.26 0 0 0 5
肖序 独立董事 男 53 2004.10.26 0 0 0 5
郑继荣 监事会主席 男 46 2005.06.29 0 0 0 0
段凯荣 监事 男 58 2005.06.29 0 0 0 0
刘子月 监事 男 58 2005.06.29 0 0 0 0
张忠义 监事 男 51 2004.10.26 0 0 0 0
孙禹文 职工代表监事 男 43 2005.09.05 0 0 0 12.15
杜建中 职工代表监事 男 46 2005.09.05 0 0 0 10.37
马彪 职工代表监事 男 51 2004.10.26 0 0 0 7.49
靳忠 副总经理 男 50 2004.10.26 0 0 0 18.32
高悦 副总经理 男 52 2005.08.05 0 0 0 18.13
王和平 副总经理 男 54 2005.08.05 0 0 0 22.20
总经理助理、
李琳 男 42 2007.04.25 0 0 0 9.76
财务负责人
合计 / / / / / 0 0 0 176.94
董事、监事、高级管理人员最近5年的主要工作经历：
1、董事
武汛，1954年7月出生，男，中国国籍，研究生学历，高级政工师，本公司董事长。武先生自1991年9月至1997年12月，历任武汉铁路分局党委副书记；自1997年12月至2003年7月，任郑州铁路局党委副书记；自2003年7月至2004年11月，任济南铁路局徐州铁路分局分局长；自2004年11月至2005年3月，任原太原分局分局长；自2005年3月起，任太原铁路局局长。
杨月江，1954年11月出生，男，中国国籍，大学文化，高级政工师，本公司副董事长。杨先生自1989年11月至1992年5月，任原大同铁路分局大同列车段段长；自1992年5月至1994年8月，任原大同铁路分局大西电力机务段党委书记；自1994年8月至2003年12月，任原大同铁路分局工会主席、党委常委；自2003年12月至2004年7月，任原大同铁路分局党委副书记；自2004年7月至2004年10月，任原大同铁路分局党委副书记兼纪委书记；2004年10月至2005年3月，任本公司党委副书记兼纪委书记；2005年3月至2005年7月，任太原铁路局纪委副书记；自2005年7月起，任太原铁路局党委副书记、本公司党委书记。杨先生还曾于2004年10月至2005年9月担任本公司职工代表监事。
俞蒙，1957年8月出生，男，大学文化，高级经济师，本公司董事。俞先生自1994年5月至1997年4月，任原石家庄分局劳资分处副分处长；自1997年4月至2001年11月，任原石家庄分局劳资分处分处长；自2001年11月至2003年2月，任原石家庄分局办公室主任；自2003年2月至2003年8月，任原石家庄分局人事分处分处长；自2003年8月至2005年3月，任原石家庄分局副分局长兼总经济师；自2005年3月起，任太原铁路局总经济师。
王保国，1964年11月出生，男，中国国籍，大学本科学历，工程硕士学位，提高待遇高级工程师，本公司董事。王先生自1993年11月至1998年12月任原大同铁路分局大同西供电段段长；自1998年12月至2003年8月任原大同铁路分局副总工程师兼总工程师室主任；自2003年8月至2004年11月为清华大学工程硕士班学生；自2004年11月至2005年3月任本公司安全技术部部长；自2005年3月至2005年8月任太原铁路局企业管理和法律事务处临时负责人；自2005年8月起，任本公司总经理。
窦进忠，1957年6月出生，男，中国国籍，大学文化，高级政工师，经原北京局提名，于2004年10月26日召开的本公司创立大会暨第一次股东大会上被选为本公司董事。窦先生自1992年6月至1996年9月，任原大同分局湖东站党委书记；自1996年9月至2003年12月，任原大同分局湖东电力机务段党委书记；自2003年12月至2004年1月，任原大同分局工会负责人；自2004年1月至2004年10月，任原大同分局工会主席；自2004年10月起，任本公司工会副主席。
黄松青，1960年6月出生，男，中国国籍，研究生学历，本公司董事会秘书。黄先生自1988年7月至1999年3月，历任原大同分局外事办公室助理翻译、办公室接待室主任；自1999年3月至2000年1月，任原大同铁路万通（集团）有限责任公司经营部经理；自2000年1月至2002年4月，任原大同分局多元经济管理分处项目开发科科长；自2002年4月至2004年6月，任原大同铁联实业有限责任公司副总经理；自2004年6月至2004年10月，任原大同分局企管分处副分处长；自2004年10月至2006年4月，任本公司董事会证券事务代表。2006年4月，任公司董事会秘书。经公司2007年5月25日2006年年度股东大会决议，选举黄松青先生担任公司董事。
杨洪明，1946年12月出生，男，中国国籍，大学文化，高级经济师，经原北京局提名，于2004年10月26日召开的本公司创立大会暨第一次股东大会上被选为本公司董事。杨先生自1997年7月至2003年3月，任北京大唐发电股份有限公司总经济师；自2003年3月至2004年4月，任北京大唐发电股份有限公司副总经理；自2004年4月至2007年6月，任大唐国际副总经理。
王稼琼，1964年5月出生，男，中国国籍，研究生学历，教授，经原北京局提名，于2004年10月26日召开的本公司创立大会暨第一次股东大会上被选为本公司独立董事。王先生自1995年至1999年2月，任北京交通大学经济管理学院副院长；自1999年2月至2001年3月，任北京交通大学校长办公室主任；自2001年3月至2004年10月，任北京交通大学经济管理学院院长；自2004年10月至2008年4月任北京交通大学副校长；自2008年4月起任北京物资学院院长。
于长春，1952年2月出生，男，中国国籍，研究生学历，教授，经原北京局提名，于2004年10月26日召开的本公司创立大会暨第一次股东大会上被选为本公司独立董事。于先生自1995年至今，历任长春税务学院会计学系主任、北京国家会计学院教务部主任。
周春生，1966年5月出生，男，中国国籍，研究生学历，教授，经原北京局提名，于2004年10月26日召开的本公司创立大会暨第一次股东大会上被选为本公司独立董事。周先生自1997年7月至2001年4月，任加州大学RIVERSIDE分校安德森管理学院金融系助理教授；自2000年7月至2001年5月，任香港大学副教授；自2001年4月至2002年2月，任中国证监会规划发展委员会委员；自2001年7月至2002年1月，任北京大学光华管理学院金融系主任；自2001年7月至2002年1月，任北京大学光华管理学院教授；自2002年1月至2007年1月，任北京大学光华管理学院高层管理者培训与发展中心（EDP）主任及北京大学光华管理学院院长助理；自2007年1月1日起，任长江商学院教授。
肖序，1954年5月出生，男，中国国籍，研究生学历，教授，经原北京局提名，于2004年10月26日召开的本公司创立大会暨第一次股东大会上被选为本公司独立董事。肖先生自1991年至1996年，任教于长沙铁道学院；自1996年7月至1999年6月，任长沙铁道学院经济管理分院副院长；自2002年4月起，任中南大学商学院副院长。
2、监事
郑继荣，1961年3月出生，男，中国国籍，大学文化，高级会计师，经太原局提名，于2005年6月29日召开的本公司2004年年度股东大会上被选为本公司监事，并于本公司第一届监事会第四次会议上被选为本公司监事会主席。郑先生自1990年3月至1993年12月，任原太原分局审计分处审计监察；1993年12月至1997年8月，任原太原分局审计分处副分处长；自1997年8月至2005年3月，任原太原分局审计分处分处长；自2005年3月至2005年7月，任太原局审计处临时负责人；自2005年7月起，任太原局审计处处长。
段凯荣，1949年9月出生，男，中国国籍，大学文化，高级政工师，经太原局提名，于2005年6月29日召开的本公司2004年年度股东大会上被选为本公司监事。段先生自1993年5月至1995年3月，任原太原分局纪委书记；自1995年3月至2005年3月，任原太原分局工会主席；自2005年3月至2006年4月，任太原局建议工会副主席人选；自2006年4月起，任太原局工会视察员。
刘子月，1949年7月出生，男，中国国籍，大专文化，政工师，经太原局提名，于2005年6月29日召开的本公司2004年年度股东大会上被选为本公司监事。刘先生自1983年11月至1994年12月，任原太原分局太原机务段党委副书记；自1994年12月至2004年3月，任原太原分局纪委副书记；自2004年3月至2005年3月，任原太原分局纪委副书记兼监察分处分处长；自2005年3月至2005年8月，任太原局监察处临时负责人；自2005年8月至2006年4月，任太原局纪委案件审理室主任；自2006年4月起，任太原局纪委视察员。
张忠义，1956年10月出生，男，中国国籍，大学文化，高级会计师，经原北京局提名，于2004年10月26日召开的本公司创立大会暨第一次股东大会上被选为本公司监事。张先生自1989年1月至1999年10月，历任大同矿务局财务处成本科科长、财务处副处长、处长；1999年10月至2004年12月，任大同煤矿集团副总会计师兼财务部长；自2004年12月起，任大同煤矿集团总会计师兼财务部长。
孙禹文，1964年2月出生，男，中国国籍，大学文化，工程师，经本公司工会委员会提名，由职工代表大会选为职工代表监事，并于2005年9月5日召开的本公司2005年第一次临时股东大会上予以确认。孙先生自1992年5月至1992年9月，任原大同分局茶坞供电段副段长；自1992年9月至2004年2月，历任原大同分局湖东供电段副段长、段长；自2004年2月至2004年11月，任原大同分局计统分处分处长；自2004年11月至2005年6月，任本公司计划财务部主任部员；自2005年6月至2008年2月，任本公司计划财务部副部长；2008年2月起，任公司技术设备部部长。
杜建中，1961年7月出生，男，中国国籍，大学文化，政工师，经本公司工会委员会提名，由职工代表大会选为职工代表监事，并于2005年9月5日召开的本公司2005年第一次临时股东大会上予以确认。杜先生自1995年10月至1996年3月，任原大同分局组织部党管组组长；自1996年3月至2002年1月，任原大同分局大同供热段工会负责人、主席；自2002年1月至2004年3月，任原大同分局工会组织部部长；自2004年3月至2004年12月，任原大同分局茶坞电务段党委书记；自2004年12月起，任本公司大同电务段工会主席。
马彪，1956年2月出生，男，中国国籍，大学文化，助理政工师，由职工代表大会选为职工代表监事，并于2004年10月26日召开的本公司创立大会暨第一次股东大会上予以确认。马先生自1995年9月至2002年12月，任原大同分局湖东电力机务段车间主任；自2002年12月至2004年10月，任原大同分局湖东电力机务段工会主席。2004年10月起至2006年3月，任湖东电力机务段工会主席；2006年3月起，任湖东电力机务段督导。
3、高级管理人员
靳忠，1957年12月出生，男，中国国籍，大学文化，工程师，本公司副总经理。靳先生自1996年5月至1998年6月，任原大同分局工务分处副分处长；自1998年6月至2000年8月，任原大同分局湖东工务段段长；自2000年8月至2001年5月，任原大同分局工务分处分处长；自2001年5月至2004年4月，任原大同分局大同工务段段长；自2004年4月至2004年10月，任原大同分局副分局长。
高悦，1954年5月出生，男，中国国籍，大学文化，高级工程师，本公司副总经理。高先生自1991年4月至1998年6月，任原大同分局朔州工务段段长；自1998年6月至1998年12月，任原大同分局大同工务段段长；自1998年12月至2005年4月，任原大同分局副分局长，并于2004年7月至2005年4月间兼任大秦线扩能改造工程建设指挥部副指挥长；自2005年4月至2005年8月，任北同蒲线铁路扩能改造指挥部指挥长。
王和平，1953年2月出生，男，中国国籍，大学文化，工程师，本公司副总经理。王先生自1997年8月至1998年8月，任原太原分局榆次车务段段长；自1998年8月至2000年5月，任原太原分局太原车务段段长；自2000年6月至2005年4月，任原太原分局副总经济师兼多元经济管理中心主任；自2005年4月至2005年8月，任太原局多经处临时副职。
李琳，1965年7月出生，男，中国国籍，大学文化，高级会计师，本公司总经理助理、财务负责人。1996年7月至2004年7月，任太原铁路分局财务分处会计师；2004年7月至2005年12月，任太原铁路分局财务分处高级会计师；2005年12月至2007年4月，任太原铁路局财务处会计国资办负责人高级会计师。
(二)在股东单位任职情况
姓名 股东单位名称 担任的职务 任期起始日期 是否领取报酬津贴
武汛 太原铁路局 局长 2005.03.18 是
杨月江 太原铁路局 党委副书记 2005.03.18 是
俞蒙 太原铁路局 总经济师 2005.03.18 是
杨洪明 大唐国际发电股份有限公司 副总经理 2004.04.01 是
王稼琼 大同煤业股份有限公司 独立董事 2004.09.15 是
于长春 大唐国际发电有限公司 独立董事 2004.06.22 是
郑继荣 太原铁路局 审计处处长 2005.07.01 是
段凯荣 太原铁路局 工会视察员 2006.04.01 是
刘子月 太原铁路局 纪委视察员 2006.04.01 是
张忠义 大同煤矿集团有限公司 总会计师兼财务部长 2004.12.01 是
在其他单位任职情况
姓名 其他单位名称 担任的职务 任期起始日期 是否领取报酬津贴
王稼琼 北京物资学院 院长 2008.04.01 是
于长春 北京国家会计学院 教务部主任 1995.01.01 是
周春生 长江商学院 教授 2007.01.01 是
肖序 中南大学 商学院副院长 2002.04.01 是
(三)董事、监事、高级管理人员报酬情况
1、董事、监事、高级管理人员报酬的决策程序
根据《公司章程》等相关文件规定，董事、监事的薪酬及津贴制度由董事会拟定，并提交股东大会审议确定；高级管理人员的薪酬制度由董事会审议确定。
2、董事、监事、高级管理人员报酬确定依据
（1）根据公司第一届董事会第一次会议决议：总经理年薪不超过公司年度职工平均工资的12倍，副总经理、财务负责人、董事会秘书等高级管理人员年薪不超过公司年度职工平均工资的10倍。（2）根据创立大会暨第一次股东大会决议：公司独立董事享受年度津贴，独立董事津贴为5万元/年。除此之外，本公司独立董事未在公司享有其他薪金、报酬和福利。
3、不在公司领取报酬津贴的董事监事情况
不在公司领取报酬津贴的董事、监事的姓名 是否在股东单位或其他关联单位领取报酬津贴
武汛 是
杨月江 是
俞蒙 是
杨洪明 是
郑继荣 是
段凯荣 是
刘子月 是
张忠义 是
由于公司董事、监事和高级管理人员在报告期内有变更，新任人员统计口径以上任时间为起始点计算。
(四)公司董事、监事、高级管理人员变动情况
姓名 担任的职务 离任原因
张◇毅 董事、财务负责人 因工作调整辞职
1．经公司2007年5月25日2006年年度股东大会决议，选举黄松青先生担任公司董事。
2．经公司2007年4月25日第一届董事会第十三次会议决议，选举李琳先生为公司总经理助理、财务负责人。
(五)公司员工情况
截止报告期末，公司在职员工为39,642人,需承担费用的离退休职工为6,354人。员工的结构如下：
1、专业构成情况
专业类别 人数
行政管理人员 2,482
技术人员 2,980
生产人员 34,162
合计 39,624
2、教育程度情况
教育类别 人数
本科及以上 1,450
大专 7,345
中专及以下 30,829
合计 39,624
六、公司治理结构
(一)公司治理结构完善情况
公司自2006年8月1日上市以来，严格按照《中国人民共和国公司法》、《中国人民共和国证券法》和中国证监会有关法律法规的要求，不断完善公司法人治理结构和内部控制体系，建立了充分及时的信息披露制度和良好的投资者关系管理体系，不断规范公司运作。
报告期内，公司治理的实际情况与证监会发布的有关上市公司治理的规范性文件不存在差异，主要表现在以下方面：
1、股东与股东大会：公司保证所有股东均享有平等地位，保证所有股东能够充分行使自己的权利；公司能够按照股东大会规范意见的要求召集、召开股东大会，行使股东的表决权；公司的关联交易公平合理，并对有关事项予以及时披露；公司制订的《股东大会议事规则》，进一步明确股东大会的职能和责任，规范运作。
2、关于控股股东与本公司的关系：控股股东没有超越股东大会直接或间接干预公司的决策和经营活动；公司与控股股东在人员、财务、资产、机构和业务上“五分开”，公司董事会、监事会和内部机构均独立运作。公司制定了《关联交易决策规则》，保证关联交易决策的科学性和合理性。
3、关于董事与董事会：公司按照《公司章程》规定的董事选举程序选举董事；公司董事会的人数和人员构成符合法律、法规要求；公司董事会建立了《董事会议事规则》、《独立董事工作规则》，各位董事以认真负责的态度出席董事会和股东大会，能够认真学习有关法律、法规，了解自身的权利和责任并认真履行其义务。
公司董事会目前下设审计委员会。公司已开始研究在董事会下设提名委员会、薪酬与考核委员会以及战略委员会的事宜，将根据工作进展，在适当时候报请董事会及股东大会批准。
4、关于监事和监事会：公司监事会人数和人员构成符合法律、法规要求；公司监事会建立了《监事会议事规则》、《监事会工作细则》；公司监事能够认真履行职责，本着对股东负责的精神，对公司财务及公司董事、总经理和其他高级管理人员履行职责的合法合规性进行监督。
5、关于绩效评价与激励约束机制：公司内部实行全员绩效考核制度，并着手建立高级管理人员的绩效评价标准与激励约束机制。
6、关于相关利益者：公司能够尊重和维护客户、银行及其他债权人、职工等其他利益相关者的合法权益。
7、投资者关系：公司在按照有关法律法规和旨在规范投资者关系工作的规章制度，履行信息披露义务的基础上，增强主动披露重大信息的自觉性，保障投资者平等获得信息的权利。通过真实、准确、完整、及时、公平地披露有关信息，着力提高公司透明度。通过组织推介会、说明会，参与各种论坛、见面会以及接待投资来访等形式，实现与投资者的持续沟通；设立专门投资者咨询电话，及时接听、回复投资者的咨询电话。此外，公司还通过信件、传真、网络、电子邮件等形式，认真回答公众投资者咨询。报告期内，公司共接待机构投资者208家280多人，日均通过电话接待投资者20余人。通过开展积极的投资者关系管理工作，展现了铁路运输企业的良好形象，构建了社会、员工、股东和谐共赢的良好格局。
8、继续完善内部规章制度：报告期内，公司继续完善内部规章制度。根据证券监管部门的相关规定，修订了《大秦铁路股份有限公司信息披露管理办法》，制订了《大秦铁路股份有限公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份及其变化管理办法》，并经第一届董事会第十四次会议审议通过，进一步完善了公司的治理结构。
今后，公司将结合监管部门的要求和公司实际，不断完善内部规章制度形成健全有效的公司治理结构。
9、开展上市公司专项治理活动：根据证监会《开展加强上市公司治理专项活动有关事项的通知》要求，公司成立专项治理工作组，对照《公司法》、《证券法》等有关法律、法规和《公司章程》、“三会”议事规则等内部规章制度，多次召开专题会议，在深入自查的基础上，通过电话会议等方式，多次与保荐人、审计机构、律师等中介机构沟通，广泛征求各方关于公司治理的意见和建议，形成《大秦铁路股份有限公司公司治理自查报告和整改计划》，经2007年8月1日召开的第一届董事会第十五次会议审议通过。
2007年9月10日至13日，中国证监会山西证监局对公司进行了现场检查，于10月22日向公司发出《大秦铁路股份有限公司公司治理整改通知书》（晋证监函[2007]141号）。公司按照该通知要求，对通知书中提出的具体问题进行了认真整改。
2007年11月7日，公司第一届董事会第十九次会议通过了关于《大秦铁路股份有限公司专项治理活动整改报告》，并按照整改报告的整改事项和时间要求进行了认真整改。
(二)独立董事履行职责情况
1、独立董事参加董事会的出席情况
独立董事 本年应参加 亲自出席 委托出席 缺席
备注
姓名 董事会次数 （次） （次） （次）
王稼琼 7 7 0 0
于长春 7 7 0 0
周春生 7 7 0 0
第一届董事会第十三次会议，独立董
事肖序先生因个人工作原因，委托独立
肖序 7 6 1 0
董事于长春出席会议并对有关事项进
行表决。
2、独立董事履行职责的说明
公司独立董事尽职尽责，积极参加公司的股东大会和董事会，在有关议案的讨论和审议过程中，充分听取各方意见，深入调研并能提出有建设性的建议，对公司关联交易等事项发表了意见，切实发挥了监督和制约作用，对公司决策科学化、规范化，维护中小股东利益起到了积极的作用。
(三)公司相对于控股股东在业务、人员、资产、机构、财务等方面的独立情况
1、业务方面：本公司独立经营大秦铁路及丰沙大、北同蒲等资产相关的运输业务，独立面向市场、独立面对托运人自主经营铁路货物运输，客户群和市场均不依赖控股股东太原铁路局。
2、人员方面：本公司建立了独立的劳动、人事和工资管理体系。本公司依法实行全员招聘，并按《中华人民共和国劳动法》有关规定，与全体员工签订劳动合同。本公司独立为员工发放工资，并按照国家有关规定为员工办理社会保险。本公司建立了独立的劳动、人事、薪酬管理机构，制定了相应的管理规章和制度，并配备专门人员从事劳动、人事、薪酬管理工作，不存在与控股股东共用一套劳动、人事、薪酬管理机构、人员以及规章制度的情形。
铁路运输具有全程全网的特点，需要相互协作、统一调度。为有效协调大秦铁路与其他铁路运输企业的关系，确保运输安全和效率，本公司董事长武汛先生同时兼任本公司控股股东太原铁路局的局长。为避免上述兼职可能带来的不利影响，保护本公司及中小股东利益，本公司建立了规范健全的法人治理结构和决策规则，在组织和制度上对控股股东行为进行了规范。
本公司总经理、副总经理、财务负责人和董事会秘书均未在本公司股东单位或股东单位控制的单位担任行政职务。
3、资产方面：本公司资产与控股股东资产之间界限清晰；公司拥有独立于股东单位的线路、车站、通信信号设施、机车、房屋、土地、与经营性资产相关的在建工程以及各类维护、检测、检修资产等。
4、机构方面：本公司设有股东大会、董事会、监事会和经理层等决策、监督及经营管理机构，建立了健全有效的法人治理结构。本公司现设6个职能部门及董事会秘书办公室，与太原铁路局的机构设置完全分开，不存在与控股股东共用管理机构、混合经营、合署办公的情形。
5、财务方面：本公司设立了独立于太原铁路局的财务部门，建立了独立的财务核算体系，配备了独立的财务人员，财务负责人由本公司董事会任命，财务人员由本公司自行聘用。
本公司在银行单独开立账户，与控股股东账户分立；办理了独立的税务登记证并独立纳税，没有与股东单位混合纳税的现象。
本公司独立作出财务决策，不存在控股股东干预本公司资金使用的情况，不存在以资产、权益或信誉为各股东及股东的附属公司和个人的债务提供担保的情况。
（四）公司内部控制制度的建立健全情况
为了建立健全公司内部控制制度，公司制定了完善的基本管理制度，对各项管理职责的分工、流程进行明确规定，主要包括行政管理、计划管理、财务管理、收入管理、安全管理等十大类。公司管理制度经过逐年完善，在行文、发放、修订、废止等方面形成了一套规范的流程和方法。公司对管理制度的执行情况进行动态检查，并与实际效果相结合，各类管理制度能够得到有效贯彻执行。
根据证监会公布的《上市公司内部控制制度审计指引》，考虑风险确认、评估、管理策略、信息沟通、检查监督等基本要素，以货币资金、实物资产、对外投资、工程项目、采购与付款、筹资、销售与收款、关联交易等经济业务为重点，通过完善不相容职务相互分离控制、授权批准控制、预算控制、电子信息技术控制等各项相关制度，初步建立了涵盖经营活动所有业务环节的内控制度。
在资金管理方面，公司对预算内大额资金和预算外资金实行联签制度，对支出大项和大户进行重点追踪和分析考核。制定了《募集资金使用管理办法》、《融资、借款及担保管理办法》，对公司上市募集资金建立专项帐户，严格按募集资金项目使用和支付。
在投资管理方面，公司制定了《投资管理办法》、《计划管理实施细则》、《设备更新改造及其专项资金工程设计概算编制办法》等规范性文件，对前期工作、设计文件、预算审查，投资监管，招投标等明确了详尽标准。建立了常备项目库，使项目立项更符合投资方向。对重点工程、重要项目进行现场督办调研，随时掌握工程进展及投资动态。
在物资管理方面，搭建了公司与各站段间、物资供应与财务核算实时对接的信息平台，实现物流作业电子化、信息化，变点库存为网库存，优化库存结构，减少资金占用。
在信息化建设方面，公司对各系统、各环节生成的市场、货源、运输、经营、安全、管理等信息流进行全面梳理和整合，形成办公信息、生产信息、经营信息等管理体系，基本涵盖公司日常管理的各个环节，为公司经营决策提供数据支持。
本公司管理层认为，本公司针对自身特点，结合公司业务发展情况和公司运营管理经验，制定了行之有效的内部控制制度，使本公司的各项业务有章可循，保证本公司业务的正常运营和持续高效发展。本公司现有的内部控制制度涵盖了业务运营、安全生产、财务管理等各个方面，在完整性、有效性和合理性方面不存在重大缺陷。同时，本公司管理层将根据公司发展的实际需要，对内部控制制度不断加以改进。
七、股东大会情况简介
年度股东大会情况
公司于2007年5月25日在山西太原迎泽南街19号太原铁道大厦三楼会议室召开2006年度股东大会。出席本次大会的股东及股东代表共24名，代表的股份总额为10,120,655,365股，占总股本的77.99％。大秦铁路股份有限公司2006年度股东大会通过以下议案：
1．关于《大秦铁路股份有限公司2006年度董事会工作报告》的议案：报告包含2006年的经营情况、投资情况、财务状况、经营成果以及董事会日常工作情况等内容。
2．关于《大秦铁路股份有限公司2006年度监事会工作报告》的议案：报告包含2006年监事会的日常工作情况、公司依法经营情况、公司财务情况，以及2007年监事会的工作计划等内容。
3．关于《大秦铁路股份有限公司2006年度财务决算报告》的议案：报告包括报告期内主要财务指标、数据及相关分析等。
4．关于《大秦铁路股份有限公司2007年度财务预算报告》的议案：报告包括主营业务收入预算、运输总支出预算、基本建设及设备更新改造预算等。
5．关于大秦铁路股份有限公司2006年度利润分配方案的议案：截止2006年12月31日,公司税后利润为4,370,691,193元人民币。利润分配方案如下：
(1)提取法定盈余公积金10%，即437,069,119元；
(2)以2006年末公司总股本12,976,757,127股为基数，每股派现金股利0.30元人民币（含税）。共分配现金股利3,893,027,138元人民币，剩余未分配利润40,672,504元结转到下年度。
本年度公司不进行公积金转增股本。
6．关于《大秦铁路股份有限公司2006年年度报告及摘要》的议案:报告及摘要包含公司基本情况介绍、2006年股东大会召开情况、董事会报告、监事会报告、审计报告等内容。
7．关于选举黄松青先生为公司董事的议案，会议选举黄松青先生为公司董事。
8．关于续聘会计师事务所的议案，2007年度续聘普华永道中天会计师事务所有限公司担任公司审计机构，2007年度审计费用预算为680万元。
八、董事会报告
2007年是中国经济又快又好发展的一年，也是大秦铁路发展质量明显提高的一年。一年来，公司董事会认真贯彻落实股东大会确定的经营方针和目标，抓住煤炭运输市场运销两旺的良好发展机遇，坚持内涵扩大再生产，不断提高运输效率和质量；以科学发展观指导公司安全生产，强化安全基础和安全保障能力；全面推进精细化管理和集约化经营。经过积极努力，公司运输量、主营业务收入、净利润等主要经营指标再创历史最好水平，大秦线提前4天完成年3亿吨运量目标，全年累计完成货物运输量30,380万吨，续写了铁路重载运输新辉煌，超额完成了股东大会确定的2007年各项经营目标。
现将董事会一年来的工作及公司经营情况报告如下：
（一）全年经营情况回顾
煤炭是我国最主要的一次能源，占我国一次能源消费总量的70%左右，随着“十一五”规划的全面实施，我国经济实现持续快速增长，对煤炭的需求也继续呈现快速增长态势。2007年我国GDP增幅达到11.90%，国家工业化进程的加快带动电力、钢铁、建材、化工等四大高耗煤行业的煤炭需求继续保持稳定增长，进而带动煤炭运输的进一步增长。统计数据显示，全年四大高耗煤行业主要产品除合成氨外，火电、水泥、钢材等产量增速继续高于原煤产量增速，耗煤增量超过1.80亿吨。其中全年火电发电量达26,500亿千瓦时，同比增加约3,300千瓦时，耗煤增量约1.17亿吨；全年粗钢产量4.85亿吨，同比增加约6,500万吨，耗煤增量约4,200万吨；全年水泥和化工行业耗煤增量也升幅明显。旺盛的市场需求使煤炭量价高位波动，煤炭企业生产积极性较高，煤炭产量特别是动力煤产量增速平稳。根据国家统计局公布的数据，2007年全年我国煤炭产量达到创纪录的25.23亿吨，同比增加1.83亿吨，增幅达8%。总体来看，2007年产销两旺，供求活跃的煤炭市场为公司营造了良好的外部经营环境。
2007年在铁路运输方面，限于路网能力整体偏紧，煤炭运输供不应求状况在局部区域、局部时段依然凸显。公司主要承担晋北、蒙西和陕西北部地区的煤炭运输，通过秦皇岛地区各港口及迁曹线、段甲岭等分流口运往东南沿海地区、华北地区及东北地区。在运送的煤炭中，动力煤占到90%以上的比例，主要满足电力、钢铁企业的用煤需求，因此受季节需求波动的影响较小。2007年，为满足公司运量持续增长，公司积极推行重载增运战略，扩大万吨、2万吨列车开行规模，通过调整运输组织和集疏运系统的扩能改造，大力释放运输生产力，不断提高运输效率。全年，公司完成煤炭运输量32,500万吨，占全国铁路煤炭运输总量的21.46%，在全路煤炭运输中的战略地位进一步增强。日均装车10,267.80车，日均卸车8,032.40车；货车周转时间2.03天，静载重72.50吨。其中，大秦线日均开行重车83.20对，其中2万吨列车22.40列，单元万吨列车18.10列，日均运煤83.23万吨，最高日运量99.87万吨。同时，根据作业周期和行业特点，公司集中时间和人力，进行了大规模的线路、设备整治整修，重载线路、通讯信号、牵引供电等基础设施质量进一步得以改善和提高。在技术创新和开发方面，公司不断加大机车同步操控、“5T”设备、GSM-R等新技术和新设备的运用，提升设备技术含量。组织HXD型大功率交流传动电力机车在大秦线进行了运营考核试验，首次采用2台HXD型机车“1＋1＋可控列尾”的方式，开行2万吨重载组合列车并取得成功，公司线路通过能力和技术装备水平又迈上了一个新的台阶，继续保持行业领先水平，同时为2008年大秦线完成年运量3.5亿吨的目标打下了坚实的基础。
报告期内，公司积极应对市场变化，坚持推进集约经营，强化预算管理，取得了良好的经营业绩。2007年公司营业收入创历史新高，达到208.60亿元，同比增长25.89%；实现主营业务收入202.39亿元，同比增长25.36%。主营业务收入占营业收入的比例达到97.02%。公司营业收入、主营业务收入持续增长的主要原因是市场对煤炭需求的持续增加带动了公司煤炭运量的增长，报告期内运量情况完成较好。报告期内，主营业务成本支出94.94亿元，同比增长19.14%。增加的主要原因是运量的增长导致与运量相关的电力、燃料、货车使用费以及设备维修成本增加。实现营业利润92.72亿元，同比增长41.07%；实现主营业务利润100.80亿元，同比增长31.84%；实现净利润61.09亿元，同比增长38.37%。其中，每股收益0.47元，全面摊薄净资产收益率16.28%。
1．公司业务量指标完成情况
（1）业务量指标完成情况
表8-1大秦公司主要业务量指标 单位：万吨
2006年 2007年
货物发送量 22,846 27,168
其中：煤炭 22,304 26,693
货物到达量 17,878 21,975
其中：煤炭 &nbs