三一重工：2007年年度报告
三一重工股份有限公司
2007年年度报告
三一重工股份有限公司董事会
二00八年四月二十二日
重 要 提 示
本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
董事唐修国、向文波因事未能出席本次董事会，委托董事长梁稳根代为行使表决权；独立董事吴晓球、李效伟因事未能出席本次董事会，委托独立董事王善平代为行使表决权。
利安达信隆会计师事务所有限责任公司为本公司出具了标准无保留意见的审计报告。
公司董事长梁稳根、财务负责人段大为声明：保证年度报告中财务报告的真实、完整。
目 录
第一节 公司基本情况简介 ……………………………………3
第二节 主要财务数据和指标 ………………………………… 4
第三节 股本变动及股东情况 …………………………………6
第四节 董事、监事和高级管理人员 ……………………………13
第五节 公司治理结构 …………………………………………20
第六节 股东大会情况简介 ………………………………………28
第七节 董事会报告 ………………………………………………28
第八节 监事会报告 ………………………………………………41
第九节 重要事项 …………………………………………………43
第十节 财务会计报告 ……………………………………………52
第十一节 备查文件目录 …………………………………………130
第一节 公司基本情况简介
1、公司法定中文名称：三一重工股份有限公司
公司法定中文名称缩写：三一重工
公司英文名称：SANY HEAVY INDUSTRY CO., LTD
公司英文名称缩写：SANY 2、公司法定代表人：梁稳根 3、公司董事会秘书：赵想章
电 话：0731-4031555
传 真：0731-4031777
E-mail：zxz@sany.com.cn
联系地址：湖南省长沙经济技术开发区 4、公司注册地址：湖南省长沙经济技术开发区
公司办公地址：湖南省长沙经济技术开发区
邮政编码：410100
公司国际互联网网址：http://www.sany.com.cn
公司电子信箱：sany@sany.com.cn 5、公司信息披露报纸名称：《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》
中国证监会指定登载公司年度报告的网址：http://www.sse.com.cn
公司年度报告备置地点：公司证券投资办 6、公司A股上市交易所：上海证券交易所 公司A股简称：三一重工 公司A股代码：600031 7、其他有关资料 公司首次注册登记日期：1994年11月22日 公司变更注册登记日期：2007年11月29日 公司注册登记地址：湖南省长沙经济技术开发区 公司法人营业执照注册号：430000000016345 公司税务登记号码：430121616800612 公司组织结构代码：61680061-2 公司聘请的会计师事务所名称：利安达信隆会计师事务所有限责任公司
办公地址：北京市朝阳区八里庄西里100号
第二节 主要财务数据和指标
(一)本报告期主要财务数据
单位:元 币种:人民币
━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━
项目 金额
营业利润 2,063,261,989.52
利润总额 2,083,088,367.06
归属于上市公司股东的净利润 1,606,160,035.62
归属于上市公司股东扣除非经常性损益后的净利润 1,584,899,434.43
经营活动产生的现金流量净额 630,587,301.44
━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━
(二)扣除非经常性损益项目和金额
单位:元 币种:人民币
━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━
非经常性损益项目 金额
非流动资产处置损益 2,863,846.72
计入当期损益的政府补贴，但与公司业务密切相关，按照国家统一标准定 18,200,678.76
额或定量享受的政府补助除外
非货币性资产交换损益 5,059,829.06
同一控制下企业合并产生的子公司期初至合并日的当期净损益 72,037,801.38
除上述各项之外的其他营业外收支净额 -1,238,147.94
非经常性损益所得税影响 -3,085,382.74
合计 93,838,625.24
其中：归属于上市公司股东的非经常性损益 21,260,601.19
━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━
(三)报告期末公司前三年主要会计数据和财务指标
单位:元 币种:人民币
━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━
主要会计数据 2007年 2006年 本年比上年增减（ 2005年
%）
营业收入 9,144,950,843.99 5,210,190,938.11 75.52% 2,710,793,589.15
利润总额 2,083,088,367.06 820,939,627.92 153.74% 308,457,842.80
归属于上市公司股东的净利润 1,606,160,035.62 592,004,326.72 171.31% 236,158,613.66
归属于上市公司股东的扣除非经常 1,584,899,434.43 591,236,855.80 168.07% 215,938,816.22
损益的净利润
基本每股收益 1.65 0.62 166.13% 0.25
稀释每股收益 1.65 0.62 166.13% 0.25
扣除非经常性损益后的基本每股收 1.63 0.62 162.90% 0.22
益
全面摊薄净资产收益率（%） 33.95% 22.00% 11.95% 11.28%
加权平均净资产收益率（%） 43.49% 24.97% 18.52% 11.83%
扣除非经常性损益后全面摊薄净资 33.50% 21.97% 11.53% 10.31%
产收益率（%）
扣除非经常性损益后加权平均净资 42.91% 24.94% 17.97% 10.82%
产收益率（%）
经营活动产生的现金流量净额 630,587,301.44 510,018,365.25 23.64% 125,325,703.51
每股经营活动产生的现金流量净额 0.64 0.53 20.75% 0.13
2007年末 2006年末 本年比上年增减（ 2005年末
%）
总资产 11,179,126,568.19 6,312,472,931.33 77.10% 4,992,793,757.79
所有者权益（或股东权益） 5,047,224,971.77 3,051,538,731.09 65.40% 2,249,250,200.84
归属于上市公司股东的每股净资产 4.77 2.80 70.36% 2.18
━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━
(四)采用公允价值计量的项目
单位:元 币种:人民币
━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━
项目名称 期初余额 期末余额 当期变动 对当期利润的影响金额
交易性权益工具投资 249,847,781.02 357,636,428.93 107,788,647.91 48,359,892.60
远期外汇合约 —— 51,144,093.62 51,144,093.62 51,144,093.62
合计 249,847,781.02 408,780,522.55 158,932,741.53 99,503,986.22
━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━
第三节 股本变动及股东情况
(一)股本变动情况
1、股份变动情况表 单位:股
━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━
本次变动前 本次变动增减（＋，－） 本次变动后
数量 比例( 发行新 送股 公积金转股 其他 小计 数量 比例(%)
%) 股
一、有限售条件股份
1、国家持
股
2、国有法
人持股
3、其他内 307,063, 63.97 32,000, 307,063,094 -96,000,000 243,063,094 550,126,188 55.46
资持股 094 000
其中：
境内法人 307,063, 63.97 32,000, 307,063,094 -96,000,000 243,063,094 550,126,188 55.46
持股 094 000
境内自然
人持股
4、外资持
股
其中：
境外法人
持股
境外自然
人持股
有限售条 307,063, 63.97 32,000, 307,063,094 -96,000,000 243,063,094 550,126,188 55.46
件股份合 094 000
计
二、无限售条件流通股份
1、人民币 172,936, 36.03 172,936,906 96,000,000 268,936,906 441,873,812 44.54
普通股 906
2、境内上
市的外资
股
3、境外上
市的外资
股
4、其他
无限售条 172,936, 36.03 172,936,906 96,000,000 268,936,906 441,873,812 44.54
件流通股 906
份合计
三、股份 480,000, 100 32,000,000 480,000,000 512,000,000 992,000,000 100
总数 000
━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━
股份变动的批准情况：
(1) 经公司2007年3月29日召开的2006年度股东大会审议通过，公司以2006年末总股本48,000万股为基数，用资本公积金按每10股转增10股的比例转增股本，转增后公司总股本变更为96,000万股。
(2) 因股权分置改革承诺，非流通股股东三一集团有限公司持有的有限售条件股份中的96,000,000股已满24个月限售期，于2007年6月25日上市流通。
(3) 2007年5月22日公司非公开发行股票申请经中国证监会发行审核委员会2007年第52次工作会议审核通过，并于2007年7月11日获得中国证监会《关于核准三一重工股份有限公司非公开发行股票的通知》(证监发行字[2007]169号)核准。公司于2007年7月23日以非公开发行股票的方式向10家特定投资者发行了3200万股人民币普通股（A股），本次发行的股份限售期为12个月。
2、限售股份变动情况表
单位:股
━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━
股东名称 年初限售股数 本年解除限售股 本年增加限售股数 年末限售股数 限售原因 解除限售日期
数
三一集团有限公司 307,063,094 96,000,000 307,063,094 518,126,188 股改 2008.6.17
上投摩根中国优势证券 0 0 1,500,000 1,500,000 定向增发 2008.8.18
投资基金
上投摩根成长先锋股票 0 0 2,000,000 2,000,000 定向增发 2008.8.18
型证券投资基金
上投摩根双息平衡混合 0 0 1,000,000 1,000,000 定向增发 2008.8.18
型证券投资基金
上投摩根内需动力股票 0 0 3,500,000 3,500,000 定向增发 2008.8.18
型证券投资基金
中海能源策略混合型证 0 0 3,000,000 3,000,000 定向增发 2008.8.18
券投资基金
中海分红增利混合型开 0 0 2,000,000 2,000,000 定向增发 2008.8.18
放式证券投资基金
同盛证券投资基金 0 0 1,000,000 1,000,000 定向增发 2008.8.18
同益证券投资基金 0 0 1,000,000 1,000,000 定向增发 2008.8.18
光大阳光集合资产管理 0 0 3,000,000 3,000,000 定向增发 2008.8.18
计划
无锡亿利大机械有限公 0 0 1,000,000 1,000,000 定向增发 2008.8.18
司
新华人寿保险股份有限 0 0 2,000,000 2,000,000 定向增发 2008.8.18
公司
中信证券股份有限公司 0 0 4,000,000 4,000,000 定向增发 2008.8.18
红塔证券股份有限公司 0 0 2,000,000 2,000,000 定向增发 2008.8.18
中融国际信托投资有限 0 0 3,000,000 3,000,000 定向增发 2008.8.18
公司
JF中国先驱A股基金 0 0 2,000,000 2,000,000 定向增发 2008.8.18
赵想章 0 0 44,200 44,200 高管持股 每年出售比例
不超过25%
合计 307,063,094 96,000,000 339,107,294 550,170,388 — —
━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━
3、证券发行与上市情况
(1) 前三年历次证券发行情况
单位:股 币种:人民币
━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━
股票及其衍生证券的种类 发行日期 发行价格（元 发行数量 上市日期 获准上市交易数 交易终止日期
） 量
普通股（A股） 2007.7.23 33 32,000,000 2007.8.17 32,000,000 ∕
10年期公司债券 2007.7.4 100 5,000,000 ∕ ∕ ∕
━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━
① 经中国证券监督管理委员会证监发行字[2007]169号文核准，2007年7月23日，公司以非公开发行股票的方式向10家特定投资者发行了3200万股人民币普通股（A股），发行价格为33.00元/股，募集资金105,600万元，扣除2,476万元发行费用，募集资金净额为103,124万元。 ② 经国家发展和改革委员会发改财金[2007] 1421号文《国家发展和改革委员会关于同意三一重工股份有限公司发行2007年公司债券的批复》，公司于2007年7月12日发行公司债券5亿元，期限10年、年利率为5.20%。
(2) 公司股份总数及结构的变动情况 经公司2007年3月29日召开的2006年度股东大会审议通过，公司以2006年末总股本48,000万股为基数，用资本公积金按每10股转增10股的比例转增股本，转增后公司总股本由48,000万股变更为96,000万股。 经中国证券监督管理委员会证监发行字[2007]169号文核准，2007年7月23日，公司以非公开发行股票的方式向10家特定投资者发行了3,200万股人民币普通股（A股）。非公开发行后，公司总股本由96,000万股变更为99,200万股。
(3) 现存的内部职工股情况
本公司无内部职工股。
(二)股东情况
1、股东数量和持股情况 单位:股
━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━
报告期末股东总数 81,823户
前十名股东持股情况
股东名称 股东性质 持股比例 持股总数 报告期内增减 持有有限售条件 质押或冻结的
(%) 股份数量 股份数量
三一集团有限公司 境内非国有 61.29 608,002,174 +289,561,531 518,126,188 无
法人
博时新兴成长股票型 其他 1.51 15,021,675 +15,021,675 0 未知
上投摩根中国优势证券投资基金 其他 1.22 12,074,612 +150,848 1,500,000 未知
上投摩根成长先锋股票型证券投 其他 1.21 12,051,535 +7,982,451 2,000,000 未知
资基金
博时精选股票证券投资基金 其他 1.13 11,162,903 +11,162,903 0 未知
广发聚丰股票型证券投资基金 其他 1.00 9,918,179 +9,918,179 0 未知
鹏华中国50开放式证券投资基金 其他 0.66 6,593,477 +6,593,477 0 未知
JF中国先驱A股基金 其他 0.65 6,440,000 -619，499 2,000,000 未知
DBAG 其他 0.58 5,742,390 +5,742,390 0 未知
广发大盘成长混合型证券投资基 其他 0.57 5,651,559 +5,651,559 0 未知
金
前十名无限售条件股东持股情况
股东名称 持有无限售条件股份数量 股份种类
三一集团有限公司 89,875,986 人民币普通股
博时新兴成长股票型证券投资基金 15,021,675 人民币普通股
博时精选股票证券投资基金 11,162,903 人民币普通股
上投摩根中国优势证券投资基金 10,574,612 人民币普通股
上投摩根成长先锋股票型证券投资基金 10,051,535 人民币普通股
广发聚丰股票型证券投资基金 9,918,179 人民币普通股
鹏华中国50开放式证券投资基金 6,593,477 人民币普通股
DBAG 5,742,390 人民币普通股
广发大盘成长混合型证券投资基金 5,651,559 人民币普通股
广发稳健增长证券投资基金 5,025,935 人民币普通股
上述股东关联关系或一致行动关系的说明 博时新兴、博时精选同属于博时基金管理有限公司管理，
存在关联关系，属于一致行动人；上投摩根中国优势、上
投摩根成长先锋同属于上投摩根基金管理有限公司管理，
存在关联关系，属于一致行动人；广发聚丰、广发大盘与
广发稳健同属于广发基金管理有限公司管理，存在关联关
系，属于一致行动人。其他股东之间未知是否存在关联关
系或属于《上市公司收购管理办法》规定的一致行动人。
━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━
前十名有限售条件股东持股数量及限售条件
单位:股
━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━
序号 有限售条件股东名称 持有的有限售 有限售条件股份可上市交易情况 限售条件
条件股份数量 可上市交易时 新增可上市交易
间 股份数量
1 三一集团有限公司 518,126,188 2008.6.17 518,126,188 依照股改承诺
2 中信证券股份有限公司 4,000,000 2008.8.18 4,000,000 定向增发锁定一年
3 上投摩根内需动力股票型证券投资基金 3,500,000 2008.8.18 3,500,000 定向增发锁定一年
4 中海能源策略混合型证券投资基金 3,000,000 2008.8.18 3,000,000 定向增发锁定一年
5 光大阳光集合资产管理计划 3,000,000 2008.8.18 3,000,000 定向增发锁定一年
6 中融国际信托投资有限公司 3,000,000 2008.8.18 3,000,000 定向增发锁定一年
7 上投摩根成长先锋股票型证券投资基金 2,000,000 2008.8.18 2,000,000 定向增发锁定一年
8 新华人寿保险股份有限公司 2,000,000 2008.8.18 2,000,000 定向增发锁定一年
9 红塔证券股份有限公司 2,000,000 2008.8.18 2,000,000 定向增发锁定一年
10 JF中国先驱A股基金 2,000,000 2008.8.18 2,000,000 定向增发锁定一年
━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━
2、控股股东及实际控制人简介
(1) 法人控股股东情况
控股股东名称：三一集团有限公司 法人代表：易小刚 注册资本：32,288万元 成立日期：2000年10月18日
经营范围：高新技术产业、汽车制造业、文件教育业、房地产业的投资；新材料、生物技术的研究与开发；光电子和计算机数码网络、机械设备、仪器仪表的生产、销售；工程机械租赁；信息咨询服务。
(2)实际控制人情况
实际控制人姓名：梁稳根 国 籍：中国 是否取得其他国家或地区居留权:否 最近五年内职业：管理 最近五年内职务：三一重工股份有限公司董事长
三一集团有限公司持有本公司61.29%的股权，为本公司绝对控股股东；梁稳根先生持有三一集团有限公司58.54%的股权，从而梁稳根先生间接持有本公司35.88%的股权，为本公司实际控制人。 (3) 控股股东及实际控制人变更情况
本报告期内公司控股股东及实际控制人没有发生变更。
(4) 公司与实际控制人之间的产权及控制关系的方框图
3、其他持股在百分之十以上的法人股东
截至本报告期末公司无其他持股在百分之十以上的法人股东。
第四节 董事、监事和高级管理人员
（一）董事、监事、高级管理人员情况
单位:万股
━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━
姓名 职务 性 年 任期 任期 年初 年末 持有 被授 股份 变动 报告期 报告期被授予的股权激 是否在
别 龄 起始 终止 持股 持股 本公 予的 增减 原因 内从公 励情况 股东单
日期 日期 数 数 司的 限制 数 司领取 可 已行 行权 期 位或其
股票 性股 的报酬 行 权数 价 末 他关联
期权 票数 总额(万 权 量 股 单位领
量 元)(税 股 票 取报酬
前) 数 市 、津贴
价
梁稳 董事 男 51 2000. 2010 0 0 无 63 否
根 长 12 .3
唐修 董事 男 44 2000. 2010 0 0 无 ∕ 是
国 12 .3
向文 副董 男 45 2000. 2010 0 0 无 55 否
波 事长 12 .3
、总
裁
易小 董事 男 44 2000. 2010 0 0 无 47 否
刚 、执 12 .3
行总
裁
黄建 董事 男 44 2000. 2010 0 0 无 56 否
龙 12 .3
吴晓 独立 男 48 2007. 2010 0 0 无 5 否
球 董事 3 .3
王善 独立 男 44 2007. 2010 0 0 无 5 否
平 董事 3 .3
李效 独立 男 57 2004. 2010 0 0 无 5 否
伟 董事 1 .3
翟宪 监事 男 37 2004. 2010 0 0 无 29 否
6 .3
姚川 监事 男 54 2000. 2010 0 0 无 3 是
大 12 .3
李道 监事 男 41 2004. 2010 0 0 无 13 否
成 1 .3
周福 副总 男 46 2004. 2010 0 0 无 46 否
贵 裁 8 .3
赵想 董事 男 42 2001. 2010 0 4.42 4.42 二级 30 否
章 会秘 11 .3 市场
书 买入
段大 财务 男 35 2004. 2010 0 0 无 33 否
为 总监 6 .3
郭春 副总 男 39 2003. 2010 0 0 无 81 否
明 经理 9 .3
向儒 副总 男 35 2007. 2010 0 0 无 34.56 否
安 经理 3 .3
周万 副总 男 40 2007. 2010 0 0 无 53