东北证券：独立董事提名人声明（刘积斌）

东北证券股份有限公司独立董事提名人声明

    

    吉林省信托投资有限责任公司现就提名刘积斌为东北证券股份有限公司第六届董事会独立董事候选人发表公开声明，被提名人与东北证券股份有限公司之间不存在任何影响被提名人独立性的关系，具体声明如下：

    本次提名是在充分了解被提名人职业、学历、职称、详细的工作经历、全部兼职等情况后作出的（被提名人详细履历表见附件），被提名人已书面同意出任东北证券股份有限公司第六届董事会独立董事候选人（附：独立董事候选人声明书），提名人认为被提名人：

    一、根据法律、行政法规及其他有关规定，具备担任上市公司董事的资格；

    二、符合东北证券股份有限公司章程规定的任职条件；

    三、具备中国证监会《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》所要求的独立性：

    1、被提名人及其直系亲属、主要社会关系均不在东北证券股份有限公司及其附属企业任职；

    2、被提名人及其直系亲属不是直接或间接持有东北证券股份有限公司已发行股份1%的股东，也不是东北证券股份有限公司前十名股东；

    3、被提名人及其直系亲属不在直接或间接持有东北证券股份有限公司已发行股份5%以上的股东单位任职，也不在东北证券股份有限公司前五名股东单位任职；

    4、被提名人在最近一年内不具有上述三项所列情形；

    5、被提名人不是为东北证券股份有限公司及其附属企业提供财务、法律、管理咨询、技术咨询等服务的人员。

    四、包括东北证券股份有限公司在内，被提名人兼任独立董事的上市公司数量不超过5家。

    五、提名人按照《独立董事备案办法》第三条的规定，对被提名人的以下情况进行了逐一核实：

    （一）被提名人此前未任职任何公司独立董事，故不存在经常缺席或经常不亲自出席董事会会议的情况； 

    （二）被提名人此前未任职任何公司独立董事，故不存在未按规定发表独立董事意见或发表的独立意见经证实明显与事实不符的情况； 

    （三）被提名人最近三年不存在受到中国证监会行政处罚的情况； 

    （四）被提名人最近三年不存在受到证券交易所公开谴责或通报批评的情况；

    （五）被提名人不存在同时在超过五家以上的公司担任重要职务的情况； 

    （六）被提名人不存在年龄超过７０岁，并同时在多家公司、机构或者社会组织任职的情况； 

    （七）被提名人不存在影响独立董事诚信勤勉和独立履行职责的其他情形。

    本提名人保证上述声明真实、完整和准确，不存在任何虚假陈述或误导成分，本提名人完全明白作出虚假声明可能导致的后果。

    

    

    提名人：吉林省信托投资有限责任公司

    二OO八年四月二十二日

    

    东北证券股份有限公司独立董事候选人声明

    

    声明人刘积斌，作为东北证券股份有限公司第六届董事会独立董事候选人，现公开声明本人与东北证券股份有限公司之间在本人担任该公司独立董事期间保证不存在任何影响本人独立性的关系，具体声明如下：

    一、本人及本人直系亲属、主要社会关系不在该公司或其附属企业任职；

    二、本人及本人直系亲属没有直接或间接持有该公司已发行股份的1%或1%以上；

    三、本人及本人直系亲属不是该公司前十名股东；

    四、本人及本人直系亲属不在直接或间接持有该公司已发行股份5%或5%以上的股东单位任职；

    五、本人及本人直系亲属不在该公司前五名股东单位任职；

    六、本人在最近一年内不具有前五项所列举情形；

    七、本人没有为该公司或其附属企业提供财务、法律、管理咨询、技术咨询等服务；

    八、本人没有从该上市公司及其主要股东或有利害关系的机构和人员取得额外的、未予披露的其他利益；

    九、本人符合该公司章程规定的任职条件。

    另外，包括东北证券股份有限公司在内，本人兼任独立董事的上市公司数量不超过5家。

    本人完全清楚独立董事的职责，保证上述声明真实、完整和准确，不存在任何虚假陈述或误导成分，本人完全明白作出虚假声明可能导致的后果。深圳证券交易所可依据本声明确认本人的任职资格和独立性。本人在担任该公司独立董事期间，将遵守国家法律、法规、中国证监会发布的规章、规定、通知，以及深圳证券交易所业务规则等规定，确保有足够的时间和精力履行职责，作出独立判断，不受公司主要股东、实际控制人或其他与公司存在厉害关系的单位或个人的影响。

    

    声明人：刘积斌

         2008年四月二十二日

    

    

    

    

    

    

    

    

    

    

    

    

    

    

    

    

    

    

    

    

    

    

    

    

    刘积斌先生个人简历

    

    刘积斌，男，汉族，1938年12月出生，中共党员，北京航空学院工程经济专业本科毕业，高级工程师。

    工作履历：

    1962年10月-1984年10月   沈阳飞机公司主管工程师、生产科长、副总经理

    1984年10月-1988年6月    航空工业部副部长

    1988年6月-1998年3月     财政部副部长、常务副部长

    1998年3月-2003年3月     国防科工委主任

    2003年3月-2008年3月    全国人大常委委员、财经委副主任委员、预算工作委员会主任

    教育履历：

    1954年7月-1957年7月    辽宁省丹东第二高中毕业

    1957年9月-1962年9月    北京航空学院工程经济专业本科毕业 

    

    刘积斌先生与东北证券股份有限公司（以下简称"公司"）或公司的控股股东不存在关联关系，不持有公司股份，未受过中国证监会和其他有关部门的处罚和证券交易所惩戒。