中联重科：2007年年度报告
证券代码：000157 证券简称：中联重科
长沙中联重工科技发展股份有限公司2007年年度报告
重要提示及目录
重要提示：
1、本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
2、本公司董事长詹纯新先生、财务总监孙亮先生及财务管理部经理孔纯良女士声明：保证年度报告中财务会计报告的真实、完整。
3、公司年度财务报告已经中喜会计师事务所有限责任公司审计并出具了标准无保留意见的审计报告。
4、公司独立董事王忠明先生因工作原因无法出席第三届董事会第八次会议，已委托独立董事刘长琨先生代为行使本次会议的表决权。
5、释义
除非另有说明，以下简称在本报告之含义如下：公司、本公司、股份公司指长沙中联重工科技发展股份有限公司建机院指长沙建设机械研究院有限责任公司
第一节 公司基本情况简介
一、公司名称（中文）：长沙中联重工科技发展股份有限公司
公司英文名称：Changsha Zoomlion Heavy Industry Science And Technology
Development Co.,Ltd
二、公司法定代表人：詹纯新
三、公司董事会秘书：李建达
联系地址：湖南省长沙市银盆南路361号
电话：（0731）8923977 8923908
传真：（0731）8923904
电子信箱：157@zoomlion.com
四、公司注册地址及办公地址：湖南省长沙市银盆南路361号
邮政编码：410013
公司国际互联网网址：http://www.zoomlion.com/
电子信箱：157@zoomlion.com
五、公司选定的信息披露报刊：《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》
年度报告登载网站：巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）
年度报告备置地点：公司证券部
六、公司股票上市交易所：深圳证券交易所
股票简称：中联重科
股票代码：000157 七、其他有关资料
公司首次注册登记时间：1999年8月31日
首次注册地点：长沙市银盆南路307号
变更注册登记时间：2007年11月19日
变更登记注册地点：长沙市银盆南路361号
企业法人营业执照注册号：430000400000198
税务登记号：430104712194405
组织机构代码：71219440-5
公司聘请的会计师事务所名称：中喜会计师事务所有限责任公司
会计师事务所办公地址：北京市西长安街88号首都时代广场422室
第二节 会计数据和业务数据摘要
一、本年度公司利润情况 单位：元
项 目 金 额
营业利润 1,358,011,493.18
利润总额 1,364,324,160.76
归属于上市公司股东的净利润 1,333,586,392.70
归属于上市公司股东的扣除非经常性损益后的净利润 1,315,407,001.68
经营活动产生的现金流量净额 459,916,359.66
扣除的非经常性损益项目明细如下： 单位：元
非经常性损益项目 金额
非流动资产处置损益_ -15,239,985.91
企业合并的合并成本小于合并时应享有被合并单位可辨认
29,403,362.40
净资产公允价值产生的损益
债务重组损益 16,028,737.88
除上述各项之外的其他营业外收支净额 -11,778,565.45
所得税影响 -234,157.90
合计 18,179,391.02
二、主要会计数据 单位：元
本年比
2006年 上年增 2005年
2007年
减（％）
调整前 调整后 调整后 调整前 调整后
营业收入 8,973,561,411.35 4,625,341,143.35 4,657,568,310.19 92.67 3,278,885,397.01 3,317,744,343.40
利润总额 1,364,324,160.76 485,928,357.68 485,364,955.26 181.09 313,627,449.44 315,447,894.07
归属于上市公司股东的净利润 1,333,586,392.70 480,900,170.36 482,427,439.94 176.43 310,478,630.99 316,227,539.19
归属于上市公司股东的扣除非
1,315,407,001.68 497,926,394.63 499,453,664.21 163.37 313,284,669.99 319,033,578.19
经常性损益的净利润
经营活动产生的现金流量净额 459,916,359.66 437,076,923.15 436,581,986.29 5.34 462,725,102.67 457,840,324.72
本年末
比上年
2006年末 2005年末
2007年末 末增减
（％）
调整前 调整后 调整后 调整前 调整后
总资产 8,532,161,738.17 5,348,138,843.94 5,367,631,880.89 58.96 4,173,381,910.84 4,197,817,605.46
所有者权益（或股东权益） 3,629,139,331.28 2,297,616,406.89 2,311,892,507.48 56.98 1,731,753,500.86 1,744,770,616.61
2007年年度报告
三、主要财务指标
单位：元
本年比上年
2006年 2005年
2007年 增减（％）
调整前 调整后 调整后 调整前 调整后
基本每股收益 1.7536 0.6323 0.6344 176.42 0.4080 0.4158
稀释每股收益 1.7536 0.6323 0.6344 176.42 0.4080 0.4158
扣除非经常性损益后的基本
1.7297 0.6547 0.6567 163.39 0.4119 0.4195
每股收益
全面摊薄净资产收益率 36.75% 20.93% 20.87% 15.88 17.93% 18.12%
加权平均净资产收益率 45.00% 24.53% 24.44% 20.56 19.12% 19.44%
扣除非经常性损益后全面摊
36.25% 21.67% 21.60% 14.65 18.09% 18.29%
薄净资产收益率
扣除非经常性损益后的加权
44.52% 25.40% 25.19% 19.33 19.30% 19.60%
平均净资产收益率
每股经营活动产生的现金流
0.6048 0.8621 0.8611 -29.76 0.9127 0.9038
量净额
本年末比上
2006年末 年末增减 2005年末
2007年末
（％）
调整前 调整后 调整后 调整前 调整后
归属于上市公司股东的每股
4.7720 4.4748 4.5599 4.65 3.4157 3.4414
净资产
四、利润表附表
净资产收益率（%） 每股收益（元/股）
报告期利润
全面摊薄 加权平均 基本每股收益 稀释每股收益
归属于公司普通股股东的净利润 36.7466 45.0008 1.7536 1.7536
扣除非经常性损益后归属于公司普通股股东的净利润 36.2457 44.5237 1.7297 1.7297
第三节 股本变动及股东情况
一、股本变动情况
（一）股份变动情况表 单位：股
本次变动前 本次变动增减（＋，－） 本次变动后
比例 比例
数量 公积金转股 其他 小计 数量
(%) (%)
一、有限售条件股份
1、国家持股 - - - - - - -
2、国有法人持股 212,237,298 41.8614 106,118,649 -38,025,000 68,093,649 280,330,947 36.8614
3、其他内资持股 4,229,272 0.8342 2,114,636 -6,343,908 -4,229,272 - -
其中：境内非国有法人持股 4,229,272 0.8342 2,114,636 -6,343,908 -4,229,272 - -
境内自然人持股 - - - - - - -
4、外资持股 67,453,430 13.3044 33,726,715 -38,025,000 -4,298,285 63,155,145 8.3044
其中：境外法人持股 67,453,430 13.3044 33,726,715 -38,025,000 -4,298,285 63,155,145 8.3044
境外自然人持股 - - - - - - -
有限售条件股份合计 283,920,000 56.00 141,960,000 -82,393,908 59,566,092 343,486,092 45.1658
二、无限售条件流通股份
1、人民币普通股 223,080,000 44.00 111,540,000 82,393,908 193,933,908 417,013,908 54.8342
2、境内上市的外资股 - - - - - -
3、境外上市的外资股 - - - - - - -
4、其他 - - - - - - -
无限售条件流通股份合计 223,080,000 44.00 111,540,000 82,393,908 193,933,908 417,013,908 54.8342
三、股份总数 507,000,000 100.00 253,500,000 - 253,500,000 760,500,000 100.00
（二）限售股份变动情况表 单位：股
本年解除 本年增加 年末限售 限售 解除限
股东名称 年初限售股数
限售股数 限售股数 股数 原因 售日期
长沙建设机械研究院有限责任公司 212,237,298 38,025,000 106,118,649 280,330,947 股改 2007.7.19
佳卓集团有限公司
67,453,430 38,025,000 33,726,715 63,155,145 股改 2007.7.19
（Good Excel Group Limited）
北京瑞新建技术开发有限公司 1,057,318 1,585,977 528,659 0 股改 2007.7.19
北京中利四达科技开发有限公司 1,057,318 1,585,977 528,659 0 股改 2007.7.19
广州黄埔中联建设机械产业有限公司 1,057,318 1,585,977 528,659 0 股改 2007.7.19
广州市天河区新怡通机械设备有限公司 1,057,318 1,585,977 528,659 0 股改 2007.7.19
合计 283,920,000 82,393,908 141,960,000 343,486,092
（三）证券发行与上市情况
1、截止本报告期末为止的前三年，公司没有新股份发行及上市。
2、公司于2007年4月12日实施了2006年度利润分配方案：以公司2006年末总股本50,700万股为基数，向全体股东每10股派发现金红利人民币0.4元（含税）；以本公积金转增方式，每10股转增5股。本次实施资本公积金转增股本后，公司总股本变更为76,050万股。
3、公司无内部职工股。
二、股东情况介绍
（一）公司前10名股东持股情况 单位：股
报告期末股东总数 24,168人
前十名股东持股情况
股东 持股 持有有限售条 质押或冻结
股东名称 持股总数
性质 比例 件股份数量 的股份数量
长沙建设机械研究院有限责任公司 国有法人股 41.8614％ 318,355,947 280,330,947 0
佳卓集团有限公司（Good Excel Group Limited） 外资法人股 11.1479％ 84,780,145 63,155,145 0
中国工商银行－华安中小盘成长股票型证券投资基金 其他 1.7817％ 13,550,000 0 0
MORGAN STANLEY & CO. INTERNATIONAL PLC 其他 1.6254％ 12,361,108 0 0
中国工商银行－易方达价值成长混合型证券投资基金 其他 1.3612％ 10,351,800 0 0
交通银行－华安策略优选股票型证券投资基金 其他 1.3083％ 9,949,914 0 0
中国建设银行－华夏优势增长股票型证券投资基金 其他 1.0595％ 8,057,322 0 0
中国建设银行－银华－道琼斯88精选证券投资基金 其他 1.0519％ 8,000,000 0 0
中国农业银行－交银施罗德精选股票证券投资基金 其他 1.0519％ 8,000,000 0 0
中国建设银行－长城品牌优选股票型证券投资基金 其他 0.9973％ 7,584,838 0 0
前十名无限售条件股东持股情况
股东名称 持有无限售条件股份数量 股份种类
长沙建设机械研究院有限责任公司 38,025,000 人民币普通股
佳卓集团有限公司（Good Excel Group Limited） 21,625,000 人民币普通股
中国工商银行－华安中小盘成长股票型证券投资基金 13,550,000 人民币普通股
MORGAN STANLEY & CO. INTERNATIONAL PLC 12,361,108 人民币普通股
中国工商银行－易方达价值成长混合型证券投资基金 10,351,800 人民币普通股
交通银行－华安策略优选股票型证券投资基金 9,949,914 人民币普通股
中国建设银行－华夏优势增长股票型证券投资基金 8,057,322 人民币普通股
中国建设银行－银华－道琼斯88精选证券投资基金 8,000,000 人民币普通股
中国农业银行－交银施罗德精选股票证券投资基金 8,000,000 人民币普通股
中国建设银行－长城品牌优选股票型证券投资基金 7,584,838 人民币普通股
华安中小盘成长股票型证券投资基金、华安策略优
选股票型证券投资基金同属华安基金管理有限公司
上述股东关联关系或一致行动关系的说明 管理；未知其他股东之间是否存在关联关系或属于
《上市公司股东持股变动信息披露管理办法》规定
的一致行动人。
2007年年度报告
有限售条件股份可上市时间 单位：股
时 间 限售期满新增可上市交易股份数量 有限售条件股份数量余额 无限售条件股份数量余额 说 明
2007年7月19日 82,393,908 343,486,092 417,013,908 -
2008年7月14日 76,050,000 267,436,092 493,063,908 -
2009年7月14日 267,436,092 0 760,500,000 -
前十名有限售条件股东持股数量及限售条件 单位：股
持有的有限售条件 新增可上市
有限售条件股东名称 可上市交易时间 限售条件
股份数量 交易股份数量
2007年7月19日 38,025,000 1、自改革方案实施之日起，在12
长沙建设机械研究院有限责任公司 318,355,947 2008年7月14日 76,050,000 个月内不得上市交易或者转让；
2、在前项规定期满后，通过证券
2009年7月14日 318,355,947
交易所挂牌交易出售原非流通股
2007年7月19日 38,025,000 股份，出售数量占公司股份总数
佳卓集团有限公司
101,180,145 2008年7月14日 76,050,000 的比例在12个月内不得超过5%，
（Good Excel Group Limited）
在24个月内不得超过10%。
2009年7月14日 101,180,145
北京瑞新建技术开发有限公司 1,585,977 2007年7月19日 1,585,977
北京中利四达科技开发有限公司 1,585,977 2007年7月19日 1,585,977 自改革方案实施之日起，在12
个月内不得上市交易或者转让。
广州黄埔中联建设机械产业有限公司 1,585,977 2007年7月19日 1,585,977
广州市天河区新怡通机械设备有限公司 1,585,977 2007年7月19日 1,585,977
（二）公司股东情况
1、公司控股股东情况
长沙建设机械研究院有限责任公司为本公司的发起人、控股股东。建机院成立于1956年，现为外商投资企业（外资投资比例小于25%），注册资本为60,291.51万元，法定代表人：詹纯新先生。经营范围：工程机械、起重运输机械、建设机械、城建机械、城市车辆中的机电一体化产品的研究、开发、生产、销售和相关的技术服务及其配件的制造、销售、生产、修理；机械配件、机电产品、建材、装饰材料、仪器仪表及政策允许的金属材料、化工原料和化工成品（不含国家监控产品、易制毒和危险品）的经销；房地产业的投资、开发、经营和相关咨询服务；广告设计、制作、发布和相关咨询服务
。建机院所持股份无质押、冻结或托管等情况。
截至报告期末，建机院股本结构为：湖南省人民政府国有资产监督管理委员会出资35,995.68万元，持股59.7%；长沙合盛科技投资有限公司出资10,876.59万元，持股18.04%；长沙一方科技投资有限公司出资7,209.72万元，持股11.96%；智真国际有限公司出资4,823.32万元，持股8%；湖南省土地资本经营有限公司出资1,386.2万元，持股2.30%。
2、公司其他股东情况
佳卓集团有限公司（Good Excel Group Limited）
法定代表人：邱中伟
成立日期：2006年1月6日
主要经营业务或管理活动：持有中联重科的股票
注册资本：USD 50,000
3、鉴于建机院和本公司目前的股权结构：建机院与本公司其他股东之间不属于《上市公司股东持股变动信息披露管理办法》中规定的一致行动人。
4、公司与实际控制人之间产权和控制关系图示
第四节 董事、监事、高级管理人员和员工情况
一、董事、监事和高级管理人员情况
（一）董事、监事、高级管理人员基本情况
姓名 性别 年龄 职务 任期起止日期
詹纯新 男 52 董事长兼首席执行官 2006.7.13～2009. 7.13
龙国键 男 62 监事会主席 2006.7.13～2009. 7.13
刘 权 男 44 董事 2006.7.13～2009.7.13
邱中伟 男 39 董事 2006.7.13～2009.7.13
刘长琨 男 64 独立董事 2006.7.13～2009.7.13
王忠明 男 54 独立董事 2006.7.13～2008.6.25
刘克利 男 51 独立董事 2006.7.13～2009.7.13
钱世政 男 55 独立董事 2007.11.16～2009.7.13
罗安平 男 46 监事 2006.7.13～2009.7.13
刘 驰 男 50 职工监事 2006.7.13～2009.7.13
张建国 男 48 执行总裁 2006.7.13～2009.7.13
殷正富 男 51 执行总裁 2006.7.13～2009.7.13
何建明 男 44 高级总裁 2008.3.3～2009.7.13
杜幼琪 女 49 高级总裁 2007.10.28～2009.7.13
熊焰明 男 43 副总裁 2006.7.13～2009.7.13
苏用专 男 35 副总裁 2006.7.13～2009.7.13
方明华 男 50 副总裁 2006.7.13～2009.7.13
郭学红 男 45 副总裁 2006.7.13～2009.7.13
孙昌军 男 45 副总裁兼总法律顾问 2006.7.13～2009.7.13
李江涛 男 44 人力资源总监 2006.7.13～2009.7.13
孙亮 男 38 财务总监 2008.3.3～2009.7.13
王春阳 男 52 总工程师 2006.7.13～2009.7.13
李建达 男 44 董事会秘书 2006.7.13～2009.7.13
许武全 男 50 总裁助理 2006.7.13～2009.7.13
万 钧 男 35 总裁助理 2007.3.17～2009.7.13
陈培亮 男 35 总裁助理 2007.10.28～2009.7.13
本公司董事、监事、高级管理人员均未持有公司股份。公司董事、监事在股东单位任职情况：
是否在公司领
姓名 任职单位 职务 任职时间
取报酬、津贴
詹纯新 长沙建设机械研究院有限责任公司 院长、党委书记 1996年7月至今 是
龙国键 长沙建设机械研究院有限责任公司 副院长兼总工程师 1996年7月至今 是
邱中伟 佳卓集团有限公司 董事长 2006年至今 否
（二）现任董事、监事、高级管理人员的主要工作经历和任职或兼职情况
1、董事
詹纯新先生：董事长兼首席执行官，男，1955年生，中共党员，博士，研究员；十届全国人大代表，中国共产党十六大、十七大代表，享受国务院政府特殊津贴的专家，全国先进工作者。曾任建设部长沙建设机械研究院研究室副主任、副院长、党委副书记，长沙建设机械研究院有限责任公司院长兼党委书记，长沙中联重工科技发展股份有限公司第一、二届董事会董事长。1992年创办中联公司，先后被评为建设部有突出贡献的中青年科学、技术、管理专家，建设部优秀领导干部，全国最受关注十大企业家，首届全国机械工业优秀企业家、中国企业十大新闻人物，全国优秀创业企业家和全国机械工业明星企业家，中国企业家协会副会长，中国企业联合会副会长。现兼任广东中联南方建设机械有限公司董事长、中联保路捷股份有限公司(英国)董事长、长沙高新技术产业开发区中科北斗航电科技有限公司董事长、长沙高新技术产业开发区中旺实业有限公司董事长、湖南特力液压有限公司董事长、长沙中宸建筑钢品工程有限公司董事长、长沙中联消防机械有限公司董事长。
刘权先生：董事，男，1963年生，大学学历，研究员，享受国务院政府特殊津贴的专家，全国五一劳动奖章获得者。曾任长沙中联重工科技发展股份有限公司混凝土机械研究所所长，混凝土机械制造公司副总经理，长沙中联重工科技发展股份有限公司第一届董事会董事，第二届董事会董事、总工程师、首席研究员；先后获得湖南省杰出青年科技创新奖、湖南省科技进步奖、国家科技进步奖；湖南省优秀中青年专家。现兼任北京中联新兴建设机械租赁有限公司董事。
邱中伟先生：董事，男，1968年生，获美西北大学凯洛格商学院和香港科技大学MBA学位；曾任银泰控股有限公司（SH 600683）董事长、总裁；银泰投资有限公司董事、总经理。2005年至今，担任北京弘毅投资顾问有限公司董事总经理。
刘长琨先生：独立董事，男，1943年生，中共党员，大学学历；曾任中央财政管理干部学院党委副书记、党委书记，财政部人事教育司司长，财政部党组成员、部长助理，国务院稽察特派员总署稽察特派员；2000—2004年，担任国有重点大型企业监事会监事会主席。现任中国总会计师协会常务会长。
王忠明先生：独立董事，男，1953年生，中共党员，博士，研究员；曾任国家计划委员会处长、国家经贸委办公厅副主任、培训司长和经研中心主任，期间赴德国完成为期年余的竞争政策研究。2002年6月－2006年7月，任长沙中联重工科技发展股份有限公司第一、二届董事会独立董事。现任国务院国有资产监督管理委员会研究中心主任。
刘克利先生：独立董事，男，1956年生，中共党员，硕士研究生毕业，博士生导师，中共湖南省委委员，湖南省第十一届人大常委，享受国务院政府特殊津贴的专家。曾任湖南大学校长助理、副校长，党委常务副书记。2000年至今，任湖南大学党委书记。先后获得全国文明单位个人一等功，湖南省十佳思想政治工作者。
钱世政先生：独立董事，男，1952年8月出生，中共党员，经济学博士，教授。曾任上海长城机电厂财务部会计，复旦大学会计系副主任、教授，上海实业（集团）有限公司财务部、审计部副总经理、总经理；上海实业控股有限公司执行董事、副行政总裁；上海实业（集团）有限公司副总裁。现任上海实业（集团）有限公司副总裁，上海实业控股有限公司执行董事、副行政总裁。
2、监事
龙国键先生：监事会主席，男，1945年生，大学学历，研究员，享受国务院政府特殊津贴的专家。曾任建设部长沙建设机械研究院室副主任、副院长；湖南省政协常委，中国民主建国会湖南省副主委；1999年8月—2004年9月，任长沙中联重工科技发展股份有限公司第一、二届董事会董事。曾获建设部科技进步二等奖，被评为“九五”国家重点科技攻关计划（重大技术装备）先进个人。现任长沙建设机械研究院有限责任公司副院长兼总工程师，中国工程机械工业协会副会长，中国民主建国会湖南省主委，湖南省政协副主席，全国政协委员。
罗安平先生：监事，男，1961年生，中共党员，大学文化。曾任建设部长沙建设机械研究院党委办副主任、主任、行政处处长，长沙高新技术产业开发区中旺实业有限公司总经理，长沙建设机械研究院副院长、长沙建设机械研究院有限责任公司副院长。现担任长沙中联重工科技发展股份有限公司党群工作部部长。
刘驰先生：职工监事，男，1957年生，中共党员，硕士研究生，高级工程师，澳大利亚昆士兰大学高级访问学者。曾任建设部长沙建设机械研究院工程师，建设部科技司科研管理处处长；曾获国家科学技术进步三等奖，被评为“八五”国家技术创新先进管理工作者（国家经贸委）。2002年10月至2004年9月，担任长沙中联重工科技发展股份有限公司第二届董事会董事、办公室主任。2004年至今，担任长沙中联重工科技发展股份有限公司环卫分公司常务副总经理，2007年至今担任长沙中联重工科技发展股份有限公司纪律检查委员会书记。
3、高级管理人员
张建国先生：执行总裁，男，1959年生，博士，高级工程师，享受国务院政府特殊津贴的专家。曾任中联建设机械产业公司副总裁，长沙中联重工科技发展股份有限公司副总经理、董事会秘书、第一届董事会董事、第二届董事会董事。曾获国家科技进步三等奖，国家科技部火炬优秀项目二等奖，湖南省科技进步一等奖，建设部有突出贡献的中青年科学、技术、管理专家。现兼任长沙建设机械研究院有限责任公司董事、长沙中联消防机械有限公司董事。
殷正富先生：执行总裁，男，1956年生，中共党员，大学学历，高级经济师。曾任湖南浦沅工程机械总厂厂办党支部书记、主任，湖南浦沅工程机械总厂副厂长，长沙重型机器厂厂长、党委副书记，湖南省浦沅集团有限公司党委书记、副董事长、总经理，湖南浦沅工程机械有限公司总经理，长沙中联重工科技发展股份有限公司第二届董事会董事、总经理。现兼任湖南特立液压有限公司董事。2002年获湖南省优秀企业家称号，2004年获全国机械系统优秀企业家称号，同年获得高级职业经理人资格证，2007年6月荣获中国机械工业明星企业家称号。
何建明先生：高级总裁，男，1963年生，中共党员，工商管理硕士，高级会计师。曾任湖南省财政厅中央企业财务处副科长、科长，财政部驻湖南省财政监察专员办业务一处副处长、综合处处长；长沙中联重工科技发展股份有限公司财务总监、第二届监事会监事；被选为湖南省总会计师协会常务理事，湖南省高级会计师评审委员会委员，湖南省外商投资企业财务会计学会常务理事。
杜幼琪女士：高级总裁，女，1958年生，本科学历，高级工程师。曾任湖南电力学院教师；建设部长沙建设机械研究院高级工程师；公司下属起重机械分公司生产厂长、生产部经理、副总经理；公司下属第二制造公司副总经理；公司生产计划部经理、人力资源部部长、价格中心主任、企业营运部部长；公司董事长助理兼持续改进研究室主任。
熊焰明先生：副总裁，男，1964年生，研究生学历，高级工程师。曾任建设部长沙建设机械研究院工程师，中联建设机械产业公司营销公司副总经理、总经理；长沙中联重工科技发展股份有限公司第一届监事会监事、营销公司总经理、公司副总经理，第二届董事会董事、常务副总经理。现兼任湖南特立液压有限公司董事、上海昊达建设机械设备租赁有限公司董事、长沙中联重工科技发展股份有限公司浦沅分公司总经理。
苏用专先生：副总裁，男，1972年生，中共党员，工程硕士，高级经济师。曾任湖南省浦沅集团有限公司供应处长、销售公司副经理、副总经理，湖南浦沅工程机械有限公司董事、副总经理、长沙中联重工科技发展股份有限公司财务总监。曾获2005年长沙市“十大杰出青年”。现兼任长沙中联重工科技发展股份有限公司混凝土机械分公司总经理。
方明华先生：副总裁，男，1957年生，本科学历，高级经济师。曾任中联重科营销公司总经理，长沙中联重工科技发展股份有限公司总经理助理、副总经理、总经理，公司第一届董事会、第二届董事会董事；曾获国家科技部火炬优秀项目二等奖，第三届湖南青年企业经营者“鲲鹏奖”，长沙高新产业开发区优秀企业家，多次被评为企业十佳管理者。现兼任湖南特立液压有限公司董事，北京中联新兴建设机械租赁有限公司董事长。
郭学红先生：副总裁，男，1962年生，大学学历，高级工程师。曾任浦沅工程机械总厂工艺处结构工艺科科长，浦沅工程机械总厂工艺处副处长，浦沅集团公司工艺研究所所长、起重机公司副经理，浦沅股份公司常务副总经理，浦沅集团公司总经理助理、副总经理，湖南浦沅工程机械有限公司总经理助理、副总经理，长沙中联重工科技发展股份有限公司浦沅分公司总经理。
孙昌军先生：副总裁兼总法律顾问，男，1962年生，中共党员，法学博士，教授。1983年7月起历任湖南省公安干部学校团委副书记，湖南省人民警察学校副教导员、湖南公安高等专科学校预审教研室副主任，湖南省人大常委会法工委主任科员，湖南财经学院刑法教研室主任，湖南大学产业经济办公室副主任，法学院副院长，长沙建设机械研究院有限责任公司总法律顾问等职。2006年7月任长沙中联重工科技发展股份有限公司副总裁兼总法律顾问。先后获得湖南省社会科学成果一等奖、二等奖，湖南省“五个一”工程奖，中央组织部调研成果一等奖等奖项。兼任湖南省人民检察院专家咨询委员会委员，长沙仲裁委员会仲裁员，湖南省省情研究会副会长，湖南省刑法学研究会副会长等职务。李江涛先生：人力资源总监，男，1963年生，中共党员，大学学历，高级工程师，长沙市第十届、第十一届人大代表。曾任湖南省冷水滩市科技副市长，中联建设机械产业公司部门经理，中联环卫机械公司副总经理、代总经理，长沙高新技术产业开发区中标实业有限公司总经理，长沙中联重工科技发展股份有限公司第一、二届监事会监事、副总经理、长沙中联重工科技发展股份有限公司副总经理、中标事业部总经理、中国城市环境卫生协会副理事长。曾被湖南省政府授予“七五”扶贫先进个人、优秀科技副市长，被长沙高新技术产业开发区授予“优秀企业家”称号，被长沙市人民政府授予“长沙市劳动模范”荣誉称号。
孙亮先生：财务总监，男，1969年出生，毕业于澳大利亚国立大学（ANU）财务管理硕士，澳大利亚注册执业金融财务师。曾任Future Motion CPA Pty. Ltd. Australia
财务分析师，阿尔斯通（中国）投资公司财务总监，法国威立雅水务（中国）公司财务总监。
王春阳先生：总工程师，男，1955年生，中共党员，大学学历，高级工程师，享受国务院政府特殊津贴的专家。曾任湖南浦沅工程机械总厂研究所所长、总厂副厂长，湖南省浦沅集团有限公司副总经理、常务副总经理、董事、总经理，长沙中联重工科技发展股份有限公司第二届董事会董事；曾获湖南省科技进步一等奖。现兼任湖南特立液压有限公司董事、长沙中联消防机械有限公司董事。
李建达先生：董事会秘书，男，1963年生，研究生学历，高级工程师。曾任建设部长沙建设机械研究院科技处处长，长沙中联重工科技发展股份有限公司投资发展部经理、证券事务代表、第二届董事会秘书。现任长沙中联重工科技发展股份有限公司董事会秘书。
许武全先生：总裁助理，男，1957年生，中共党员，大学学历，研究员，享受国务院政府特殊津贴的专家。曾任建设部长沙建设机械研究院起重机械研究室室主任、起重机械研究所所长，中联建设机械产业公司建机研究所所长，长沙中联重工科技发展股份有限公司起重机械制造公司总经理，长沙中联重工科技发展股份有限公司第一、第二届董事会董事、副总经理、工会主席，中国工程机械工业协会建筑起重机械分会理事长。曾多次获省、部级科技进步一、二、三等奖，国家有突出贡献中青年科学技术管理专家。现兼任上海昊达建设机械设备租赁有限公司董事，长沙高新技术产业开发区中科北斗航电科技有限公司总经理，中联重科路面机械事业部总经理。
万钧先生：总裁助理，男，1972年生，中国人民大学经济学学士，中欧国际商学院EMBA硕士。1994年至1997年，中国乡镇企业总公司任经理助理。1997年至2001年，美国帝强公司北京代表处任首席代表。2001年至2002年，德国布朗卢比公司任中国区经理。2002年至2005年，北京欧陆世家建筑装饰材料商贸有限公司任董事总经理。2005年至2007年，新时代信托投资股份有限公司任总裁助理兼融资租赁事业部总经理。2007至今在中联重科工作。
陈培亮先生：总裁助理，男，1972年生，中共党员，本科。曾任深圳特区华侨城进出口公司业务部业务员；湖南新华联国际贸易有限公司进出口业务部部门经理；湖南新华联国际贸易有限公司副总经理、总经理；湖南中联国际贸易有限公司总经理。现任中联重科海外公司常务总经理。
（三）董事、监事和高级管理人员年度报酬情况
姓名 2007年度从公司领取的报酬总额（万元）
詹纯新 73
龙国键 62
刘 权 60
邱中伟 0
刘长琨 8
王忠明 8
钱世政 0
刘克利 8
罗安平 38
刘驰 38
张建国 60
殷正富 60
何建明 60
杜幼琪 28
熊焰明 60
苏用专 60
方明华 60
郭学红 60
孙昌军 60
李江涛 60
孙亮 0
王春阳 60
李建达 38
许武全 43
万钧 43
陈培亮 28
合计 1075
1、公司董事、监事及高级管理人员的薪酬是根据公司董事会薪酬与考核委员会提出，公司董事长办公会全体董事讨论通过《公司高级管理人员薪酬体系方案》（试行），并结合《公司高层管理人员考核办法》进行绩效考评后确定。
2、独立董事根据公司2006年年度股东大会审议通过的《公司关于调整独立董事津贴的议案》确定的标准领取津贴。2007年度公司独立董事的津贴为每人8万元/年（含税），其出席董事会和股东大会的差旅费以及按照《公司章程》行使职权所需的费用在公司据实报销。
（四）董事、监事、高级管理人员变动情况
1、经2007年3月17日召开的公司第三届董事会2007年度第二次临时会议审议，聘任万钧先生为公司总裁助理。
2、经2007年10月28日召开的公司第三届董事会第七次会议审议，聘任钱世政先生为公司独立董事，杜幼琪女士为公司高级总裁，陈培亮先生为公司总裁助理。其中，钱世政先生的任职已经2007年11月16日召开的公司2007年度第三次临时股东大会审议通过。
3、经2008年3月3日召开的公司第三届董事会2008年度第二次临时会议审议，聘任何建明先生为公司高级总裁，孙亮先生为公司财务总监。二、公司员工情况
报告期末，公司的在职员工总数为12301人。
员工结构如下： 单位：人
人 数 12301
研究生及研究生以上学历 229
本科 1984
学历构成
大专 3002
其他 7086
生产人员 7020
销售人员 1230
岗位构成 技术人员 1823
财务人员 263
管理人员 1965
第五节 公司治理结构 一、公司治理情况
公司严格按照《公司法》、《证券法》和中国证监会有关法规的要求，不断完善公司法人治理结构、规范公司运作，健全内控制度，公司股东大会、董事会、监事会操作规范、运作有效，维护了全体股东和公司的利益。目前，公司已根据《治理情况的自查报告和整改计划》及《公司治理专项活动整改报告》，对在上市公司治理专项活动中自查发现需要整改和中国证监会湖南监管局现场检查提出整改的事项进行了整改，公司治理的实际情况与中国证监会发布的有关上市公司治理的规范性文件基本不存在差异：
（一）关于股东与股东大会
公司严格按照《公司法》、《证券法》、《股东大会规范意见》、《公司章程》及《股东大会议事规则》等法律、法规、规章制度的规定召集、召开股东大会，邀请律师出席见证，认真做好股东大会纪录。公司能够确保所有股东，特别是中小股东享有平等地位，确保所有股东能够充分行使自己的权利。
（二）关于控股股东与上市公司的关系
公司与控股股东已实现了人员、资产、财务分开，机构和业务独立。控股股东行为规范，没有超越股东大会直接或间接干预公司的决策和经营活动。
（三）关于董事与董事会
公司全体董事能够严格按照《公司章程》、《董事会议事规则》的要求，以认真负责的态度出席董事会和股东大会，积极参加有关培训，熟悉有关法律、法规，了解作为董事的权利、义务和责任，确保董事会高效运作和科学决策。公司董事会的人数和人员构成符合法律、法规的要求，独立董事人数超过董事会人数的一半；董事会履行了有关法律、法规和《公司章程》规定的职责，决策程序合法，运作规范、高效。
（四）关于监事和监事会
公司全体监事能够严格按照《公司章程》、《董事会议事规则》、《监事会议事规则》的要求，以认真、负责的态度列席董事会，出席监事会和股东大会，积极参加有关培训，熟悉有关法律、法规，了解作为监事的权利、义务和责任。公司监事会的人数和人员构成符合法律、法规的要求；监事会履行了有关法律、法规和《公司章程》规定的职责，对公司财务以及公司董事和高级管理人员履行职责的合法、合规性进行了监督。
（五）关于绩效评价与激励约束机制
公司已建立和实施了按岗位定职、定酬的薪酬体系，并以此对公司员工的业绩和绩效进行考评和奖励。公司已建立了公正、透明的董事、监事及高级管理人员的绩效评价标准和激励约束机制。高级管理人员的聘任公开、透明，符合法律、法规的规定。
（六）关于相关利益者
公司能够充分尊重和维护银行及其他债权人、职工、消费者等其他利益相关者的合法权益，重视与相关利益者的积极合作，共同推动公司持续、健康地发展。
（七）关于关联交易
公司的关联交易公平、合理，决策程序合法、合规，交易价格均按照市场价格制定，并对定价依据予以充分披露。
（八）关于信息披露与透明度
公司指定董事会秘书负责信息披露工作、接待股东来访和咨询；公司能够严格按照法律、法规和《公司章程》的规定，真实、准确、完整、及时地披露有关信息，切实做好投资者关系管理工作，确保所有股东公平的获得信息。二、公司治理专项活动的开展情况
（一）公司治理专项活动的开展及成效
报告期内，公司严格依照中国证监会《关于开展加强上市公司治理专项活动有关事项的通知》、深圳证券交易所《关于做好加强上市公司治理专项活动有关工作的通知》等文件的要求，及时成立以公司董事长为公司治理工作第一责任人的专项工作组，积极开展公司治理专项活动，按时完成组织动员、自查、制定整改计划、接受公众评议、配合监管机构现场检查以及整改提高等各阶段工作。通过公司自查、社会公众评议以及中国证监会湖南监管局现场检查，公司治理中存在的一些问题得到改进；通过有针对性的整改、落实，公司的内控管理体系、法人治理结构得到了进一步完善和提高。
（二）存在的问题、整改措施及整改落实情况
1、自查整改情况
（1）根据《公司章程》，董事会应由七名董事组成，其中独立董事四名。另一名独立董事候选人正在广泛征集中，预计2007年底到位。
整改措施：公司于2007年10月28日召开第三届董事会第七次会议，会议审议通过了《关于提名独立董事候选人的议案》。
（2）公司第三届董事会各专门委员会的工作细则正在制订中
整改措施：公司董事会各专门委员会已制订了《公司董事会薪酬与考核委员会工作细则》、《公司董事会审计委员会工作细则》、《公司董事会提名委员会工作细则》、《公司董事会战略委员会工作细则》等工作细则，并已经2007年7月10日召开的第三届董事会2007年度第五次临时会议审议通过。
（3）本公司董事长兼任控股股东及其下属部分子公司法定代表人
整改措施：公司董事长兼任控股股东及其下属子公司的法定代表人的问题将在大股东注销后自然解决，现在大股东注销事宜正在按程序抓紧办理中。
2、现场检查整改情况
（1）公司关于信息披露方面
《整改通知》中指出：“公司自2001年至2006年存在4次信息披露‘打补丁’的情况，公司应通过强化对相关信息披露制度学习，进一步规范公司信息披露行为。”
整改措施：公司已组织涉及信息披露的工作人员（包括职能部门及分子公司相关人员）学习《公司法》、《证券法》、《公司章程》、《深圳证券交易所股票上市规则》、《信息披露管理制度》等相关法律、法规、制度，进一步规范信息披露的程序，确保公司信息披露的及时、真实、准确、完整。
（2）公司“五分开”方面的问题
①《整改通知》中指出：“公司董事长兼任控股股东及其下属子公司法定代表人。”
整改措施：公司董事长兼任控股股东及其下属子公司的法定代表人的问题将在大股东注销后自然解决，现在大股东注销事宜正在按程序抓紧办理中。
②《整改通知》中指出：“公司应加强对资产权属的清理和控制。一是公司六大产业园区中仅有中联科技园本部的土地及房产权属证书办理完毕；二是本部的土地权属证书为1999年办理，仍附有未支付完毕土地出让金的或有事项；三是公司的产权属证书分散在各部门，应进行统一归口管理。”
整改措施：
a、公司已督促相关职能部门抓紧办理部分尚未取得的土地及房产权属证书。
b、公司本部的土地权属证书中附有的未支付完毕土地出让金的或有事项已于2000年11月21日支付完毕。
c、公司已根据《整改通知》的要求对该项工作进行部署，由公司办公室牵头，组织各职能部门及分、子公司对其保管的公司资产权证原件（包括土地权证、房产权证、专利技术证书、商标证书等）进行整理、统一存档管理。资产权证原件统一存档管理的工作已于2007年9月28日完成。
（3）三会运作方面的问题
①《整改通知》中指出：“根据公司章程的规定，董事会由7名董事组成，公司应按照上市公司治理专项活动要求在2007年10月底前聘请一名独立董事。”
整改措施：公司于2007年10月28日召开第三届董事会第七次会议，会议审议通过了《关于提名独立董事候选人的议案》。
②《整改通知》中指出：“公司应督促独立董事和外部董事履行勤勉义务。一是独立董事应每年分别向董事会提交述职报告；二是第三届董事会共召开10次董事会，其中现场召开5次，通讯方式召开5次，独立董事王忠明存在3次委托出席的情况，董事邱中伟存在2次委托出席的情况。”
整改措施：公司已将湖南证监局下达的《关于要求中联重科限期整改的通知》向公司独立董事和外部董事进行反馈，独立董事和外部董事表示将按有关规定履行勤勉义务。
③《整改通知》中指出：“三会会议记录不规范。一是缺少正式的三会记录本，用议案及投票表决的活页代替会议记录；二是未记录各董事的发言要点以及股东的质询情况；三是第三届董事会第一次和第二次临时会议表决票中存在涂改的情况，缺乏谨慎性。”
整改措施：目前，公司已启用专门的三会纪录本，并已严格按照《公司法》、《证券法》及《公司章程》等法律、法规、制度规定规范会议记录及会议表决纪录。
（4）内部控制制度方面的问题
①《整改通知》中指出：“募集资金管理制度应根据深交所上市公司募集资金管理有关规定及时修改，细化对募集资金使用、变更、审批和责任追究等事项的规定。”
整改措施：公司按照《整改通知》的要求对《募集资金管理使用办法》进行了修订，并提交2007年10月28日召开第三届董事会第七次会议审议，会议审议通过了《募集资金管理使用办法》。
②《整改通知》中指出：“公司章程中应就下列事项进行明确：防范股东或者实际控制人侵占上市公司资产的具体措施和责任追究制度，以及公司董事会要建立对大股东所持股份“占用即冻结”机制。”
整改措施：公司按照《整改通知》的要求对《公司章程》进行了修订，并提交2007年10月28日召开第三届董事会第七次会议审议，会议审议通过了《关于修改<公司章程>的议案》。
③《整改通知》中指出：“公司章程中第一百一十条应就以下事项进行完善：一是未规定董事会对资产抵押、质押的权限；二是规定董事会有权决定风险投资或非风险投资20%，公司2006年末经审计净资产20.89亿元，且呈增长趋势，是否授权过大。”
整改措施：公司按照《整改通知》的要求对《公司章程》进行了修订，并提交2007年10月28日召开第三届董事会第七次会议审议，会议审议通过了《关于修改<公司章程>的议案》。
《关于提名独立董事候选人的议案》、《关于修改<公司章程>的议案》等议案已经2007年11月16日召开的公司2007年度第三次临时股东大会审议通过。三、独立董事履行职责情况
公司独立董事严格依照《上市公司治理准则》、《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》和《公司章程》等制度的规定履行职责，积极了解公司的生产运作和经营情况。报告期内，公司独立董事参加了报告期内公司召开的董事会及股东大会，并充分发挥其专业特长，在董事会运作规范的建设和重大决策等方面做了大量工作，对有关事项发表了中立、客观的意见，促进了董事会决策和决策程序的科学化，切实维护了全体股东和公司的利益。
（一）独立董事参加董事会情况
本年度应参加董事会 亲自出席董事会 委托出席董事会 缺席董事会
姓名
次数 次数 次数 次数
刘长琨 10 10 0 0
王忠明 10 8 1 1
刘克利 10 9 1 0
钱世政 － － － －
1、第三届董事会2007年度第六次临时会议期间（以通讯表决方式召开），王忠明先生因公出国，未能收到该次会议的通知及资料，因此无法参加会议的表决。
2、钱世政先生的任职于2007年11月16日召开的公司2007年度第三次临时股东大会审议通过，2007年11月16日至2007年12月31日期间公司未召开董事会会议。
（二）独立董事对公司有关事项提出异议的情况
报告期内，公司独立董事没有对公司本年度的董事会议案及其他非董事会议案、事项提出异议。四、与控股股东在人员、资产、财务、业务、机构上的“五分开”情况说明
（一）人员独立
公司设立了专门的人力资源部，负责劳动人事管理、员工绩效考核及薪酬分配等方面的管理，并制订了独立的、完善的劳动人事及薪酬体系。
（二）资产完整
公司拥有独立的经营系统和相应的配套设施，并建立了独立的采购和销售、服务体系，非专利技术、商标等无形资产均由公司独立拥有。
（三）财务分开
公司设立了独立的财务管理部，包括子公司、分公司在内均设立了独立的财务核算体系，开设了独立的银行帐户，依法独立纳税；并根据上市公司有关会计制度的要求，建立了独立的会计核算体系和较为完善的财务管理制度，形成了完全独立的内部控制机制，能够独立进行财务决策。
（四）业务独立
公司拥有自己独立的业务和产业体系，独立决策、自主经营、自负盈亏，并独立承担相应的责任和风险。
（五）机构独立
公司所有机构的设置程序和机构职能独立，在劳动、人事及工资关系等行政管理上与控股股东完全分开，董事会、监事会等机构独立运作，不存在与控股股东职能部门之间的从属关系。五、内部控制自我评价报告
详见第三届董事会第八次会议资料之议案十三。六、高级管理人员的考评及激励机制
公司董事、监事及高级管理人员的薪酬是根据公司董事会薪酬与考核委员会提出，公司董事长办公会全体董事讨论通过《公司高级管理人员薪酬体系方案》（试行），并结合《公司高层管理人员考核办法》进行绩效考评后确定。 第六节 股东大会情况简介
一、2006年年度股东大会
2007年3月20日，公司2006年年度股东大会于9：30在公司二楼多功能会议厅召开，本次会议召开的通知和会议决议已分别于2007年2月28日和2007年3月21日在《中国证券报》、《证券时报》及巨潮资讯网上进行了披露。
二、2007年度第一次临时股东大会
2007年4月23日，公司2007年度第一次临时股东大会于14：00在公司二楼多功能会议厅召开，本次会议召开的通知和会议决议已分别于2007年4月6日和2007年4月24日在《中国证券报》、《证券时报》及巨潮资讯网上进行了披露。
三、2007年度第二次临时股东大会
2007年9月3日，公司2007年度第二次临时股东大会于9：30在公司二楼多功能会议厅召开，本次会议召开的通知和会议决议已分别于2007年8月17日和2007年9月4日在《中国证券报》、《证券时报》及巨潮资讯网上进行了披露。
四、2007年度第三次临时股东大会
2007年11月16日，公司2007年度第三次临时股东大会于9：30在公司二楼多功能会议厅召开，本次会议召开的通知和会议决议已分别于2007年10月31日和2007年11月17日在《中国证券报》、《证券时报》及巨潮资讯网上进行了披露。
第七节 董事会报告
一、公司经营情况回顾
（一）总体经营情况
2007年公司在“变革创新、流程顺畅、单元突破、整体提升”的总体思路的指导下，各职能部门、事业部、分、子公司按照公司“50字”管理方针的要求，以建设新秩序和发达新能力为核心，积极进取、不断开拓，完成了阶段性战略目标，实现了新的跨越。2007年公司实现营业收入89.74亿元，较去年同期增长92.67％，其中海外销售达10.20亿元，较去年同期增长371.38％，主要是受益于国家良好的产业政策和市场环境，工程机械行业呈现较高的增长态势，各类工程机械产品市场需求强劲所致。
1、各经营单元竞相突破，资源整合凸显管理合力，公司实现整体跨越
2007年，各事业部、分子公司在公司总体工作思路的指引下，按照事业部运行规则，以市场突破、技术提升、管理创新为思路，深化内部改革，克服了进口件短缺、生产产能紧张、行业竞争加剧等因素，各经营单元均大大超额完成了各项经营指标。
公司全面推行经济责任制，加强对各经营单元运行情况的监控、协调；以营运会议为手段，集中协调分配共性资源，确保公司生产经营顺利进行；整合营销资源，加强公共项目管理，积极筹建各地区营销服务保障中心；整合公司信用资源，积极促进按揭销售，实施销售形式多元化。
2、企业文化体系淬炼提升，品牌统一建设有序推进
为促进企业文化建设和中联新秩序的建立，公司组织对“至诚无息、博厚悠远”的核心文化理念进一步丰富和提炼，完善了“一元、二维、三纲、四德、五常、六勤、七能、八品”的文化体系。企业信用评级不