中煤能源：2007年年度报告
证券代码：601898 证券简称：中煤能源
中国中煤能源股份有限公司2007年年度报告
重要提示
1、本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
2、本公司第一届董事会2008年第一次会议于2008年4月9日召开，审议通过了公司《2007年年度报告》正文及摘要。本公司独立董事高尚全先生因故不能到会，已书面委托独立董事张克先生出席会议并代为行使表决权，公司其它董事出席了会议。
3、普华永道中天会计师事务所有限公司根据中国注册会计师审计准则为本公司出具了标准无保留意见的审计报告。罗兵咸永道会计师事务所根据国际审计准则为本公司出具了标准无保留意见的独立核数师报告。
4、公司董事长经天亮先生、总裁杨列克先生、执行副总裁兼首席财务官彭毅先生、副总会计师兼财务部经理翁庆安先生声明：保证年度报告中财务报告的真实、完整。
5、本公司于2008年2月1日在上海证券交易所挂牌上市。
一、公司基本情况简介
1、法定中文名称：中国中煤能源股份有限公司
中文名称缩写： 中煤能源股份
法定英文名称： China Coal Energy Company Limited
英文名称缩写： China Coal Energy
2、法定代表人：经天亮
3、董事会秘书：周东洲
联系地址： 中华人民共和国北京市朝阳区黄寺大街1号
中国中煤能源股份有限公司董事会秘书处
电话：010-82256482
传真：010-82256479
电子信箱：IRD@chinacoal.com
4、注册地址：北京市朝阳区黄寺大街1号
邮政编码：100011
办公地址：北京市朝阳区黄寺大街1号
邮政编码：100011
电话号码：010-82236028
传真号码：010-82256484
公司网址：http://www.chinacoalenergy.com
电子信箱：IRD@chinacoal.com
5、信息披露报纸名称
A股参阅《中国证券报》、《上海证券报》
登载公司A股年度报告的中国证监会指定国际互联网网址：
上海证券交易所网站：http://www.sse.com.cn
登载公司H股年度报告的香港联合交易所指定国际互联网网址：
香港联交所网站：http://www.hkexnews.hk
年度报告备置地点：中国中煤能源股份有限公司董事会秘书处
6、A股－－上市地点：上海证券交易所
股票代码：601898
股票简称：中煤能源
H股－－上市地点：香港联合交易所有限公司（「香港联交所」）
股票代码：1898
股票简称：中煤能源
7、其它有关资料
首次注册登记日期：2006年8月22日
首次注册登记地点：北京市朝阳区黄寺大街1号
变更注册登记日期：2008年3月20日
变更注册登记地点：北京市朝阳区黄寺大街1号
企业法人营业执照注册号：1000001004047
税务登记证号码：京税证字110105710934289
组织机构代码：71093428-9
公司聘请的会计师事务所：
境内：普华永道中天会计师事务所有限公司
办公地址：上海市湖滨路202号普华永道中心11楼
境外：罗兵咸永道会计师事务所
办公地址：香港中环太子大厦22层
二、会计数据和业务数据摘要
（一）业务数据摘要
项目 2007年 2006年 变化比率(%)
一、煤炭（万吨）
原煤产量 9,052 7,904 14.5
其中：自产原煤 8,327 6,649 25.2
商品煤销量 8,516 8,588 -0.8
其中：自产商品煤销量 6,932 5,459 27.0
二、煤焦化（万吨）
焦炭产量 337 236 42.8
焦炭销量 364 220 65.5
三、煤矿装备（吨）
煤机产量 202,308 162,613 24.4
煤机销量 207,470 154,633 34.8
（二）财务数据摘要
本年比上年增减
2007年 2006年
(%)
基本每股收益（元） 0.44 0.34 29.4
稀释每股收益（元） 0.44 0.34 29.4
扣除非经常性损益后的基本每股收益（元） 0.43 0.31 38.7
全面摊薄净资产收益率(%) 16.68 10.23 63.0
加权平均净资产收益率(%) 17.97 － －
扣除非经常性损益后的全面摊薄净资产收益率(%) 16.43 9.45 73.9
扣除非经常性损益后的加权平均净资产收益率(%) 17.70 － －
每股经营活动产生的现金流量净额（元） 0.43 0.46 -6.5
归属于上市公司股东的每股净资产（元） 2.64 2.26 16.8
单位:千元 币种:人民币
本年比上年增减
主要会计数据 2007年 2006年 2005年
(%)
营业收入 36,823,308 28,346,728 29.90 26,081,515
利润总额 7,146,959 3,899,444 83.28 3,818,733
归属于上市公司股东的净利润 5,171,300 2,716,758 90.35 3,066,466
归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利
5,093,002 2,509,811 102.92 3,044,870
润
经营活动产生的现金流量净额 5,020,414 5,386,738 -6.80 -
总资产 57,959,436 52,051,775 11.35 -
股东权益 34,235,428 28,002,595 22.26 -
在本报告中：
(1)「本集团」、「本公司」、「公司」、「中煤能源」指中国中煤能源股份有限公司，一家于2006年8月22日在中国成立的股份有限公司，除非内文另有所指，亦包括其所有子公司；
(2)除非内文另有所指外，所有财务指标均以人民币为单位；
(3)除非内文另有所指外，本报告所载财务资料均按照中国人民共和国财政部颁布的企业会计准则（2006）及有关解释编制。
三、股本变动及股东情况
截止2007年12月31日，本公司仅有H股在香港联交所上市，以下内容主要为本公司H股股本及股东情况。本公司的A股于2008年2月1日在上海证券交易所上市。
（一）股本变动情况
1、股份变动情况表
(1) 报告期内，公司股份总数未发生变化，股本结构变化如下：
截止2007年12月31日 单位：股
变动前 本年变动增减 变动后
数量 比例(%) （+／－） 数量 比例(%)
一、有限售条件股份
1、国家持股 7,626,667,000 65.00 - 7,626,667,000 65.00
2、国有法人持股 - - - - -
3、其它内资持股 - - - - -
其中：
境内法人持股
境内自然人持股
4、外资持股 719,985,000 6.14 -479,990,000 239,995,000 2.05
其中：
境外法人持股 719,985,000 6.14 -479,990,000 239,995,000 2.05
境外自然人持股 - - - - -
有限售条件股份合计 8,346,652,000 71.14 -479,990,000 7,866,662,000 67.05
二、无限售条件流通股份
1、人民币普通股 - - - - -
2、境内上市的外资股 - - - - -
3、境外上市的外资股 3,386,678,000 28.86 479,990,000 3,866,668,000 32.95
4、其它 - - - - -
无限售条件流通股份合计 3,386,678,000 28.86 479,990,000 3,866,668,000 32.95
三、股份总数 11,733,330,000 100.00 - 11,733,330,000 100.00
2006年11月19日，本公司与数名企业投资者（「企业投资者」）订立了《企业配售协议》，他们同意按本公司H股发行价共同认购25,000万美元的本公司H股。本公司H股的发行价为4.05港元，采用7.80港元对1.00美元的汇率，由企业投资者共同认购的H股总数为479,990,000股，占本公司发行后总股本的4.09%；企业投资者各认购H股95,998,000股，各占本公司本次发行后总股本的0.82%。
本公司的企业投资者包括：长江实业（集团）有限公司、中国人寿保险（集团）公司、周大福代理人有限公司、中信泰富有限公司及荣智健先生、兆基财经企业有限公司。
各企业投资者均为独立第三方，与本公司无关联关系。各企业投资者承诺，未经本公司及本公司H股主承销商事先书面同意，不会于H股上市后12个月期间内任何时间直接或间接处置根据《企业配售协议》认购的任何H股。于2007年12月19日，各企业投资者禁售期已到期，可在H股上市流通。
(2) 报告期末，有限售条件股份及可上市交易时间如下：
截止2007年12月31日 单位：股
限售期满新增
有限售条件股份数 无限售条件股份
时间 可上市交易股 说明
量余额 数量余额
份数量
First Reserve Fund公司承诺自本公司H
2008年6月19日 191,996,000 7,626,667,000 4,106,663,000 股上市日后18个月内不会处置任何根据战
略配售协议认购的H股
AMCI公司承诺自本公司H股上市日后18个
2008年6月19日 47,999,000 7,626,667,000 4,106,663,000 月内不会处置任何根据战略配售协议认购
的H股
2006年11月7日，First Reserve Corporation及First Reserve Corporation管理的一支私人股本基金FR XI Offshore AIV,L.P.（「FR Fund」）和AMCI Capital L.P.（「AMCI」）与本公司及Ｈ股主承销商签署战略配售协议。根据该协议，FR Fund和AMCI分别以本公司Ｈ股发行价认购1亿美元和2500万美元本公司Ｈ股。FR Fund和AMCI分别认购的Ｈ股总数分别为191,996,000股和47,999,000股，分别占公司H股发行后总股本的1.64%和0.41%。
First Reserve Corporation是一家全球私人股本公司，总部在美国，在战略业务规划（尤其是能源业）方面具有专业知识。根据战略配售协议，First Reserve Corporation承诺，只要FR Fund或其全资附属公司持有本公司的H股，该公司将继续担任FR Fund的投资经理。FR Fund是在开曼群岛成立的有限合伙人公司。
AMCI由American Metal & Coal International, Inc.的创办人兼单一股东Hans Mende和Fritz Kundrun管理。American Metal & Coal International, Inc.是一家全球性煤炭和资源公司，总部在美国，在战略业务规划（尤其是煤炭业）方面具有专业知识。
FR Fund和AMCI各自同意，除非战略配售协议另有约定，未经本公司及本公司H股主承销商事先书面同意，其不会于H股上市后18个月内（「禁售期」）处置根据战略配售协议认购的H股，但向其任何全资附属公司（继续承担禁售期处置限制）转让有关H股除外；于禁售期后，其在处置根据战略配售协议认购的任何H股之前须先通知本公司，且须尽一切合理努力确保任何有关处置不会使本公司H股市场陷于混乱。截止2007年12月31日，各战略投资者禁售期尚未到期。2、近三年股票发行上市情况
(1) H股发行情况
根据本公司2006年8月23日召开的2006年第一次临时股东大会决议、国务院国资委《关于中国中煤能源股份有限公司转为境外募集公司的批复》（国资改革[2006]1134号）、中国证监会《关于同意中国中煤能源股份有限公司发行境外上市外资股的批复》（证监国合字[2006]27号），并经香港联交所同意，本公司于2006年在境外首次发行H股3,733,330,000股（含超额配售486,956,000股），发行价格为每股4.05港元，并于2006年12月19日在香港联交所主板上市（股票代码：1898），募集资金在扣除发行费用后的净额为144.66亿元。
H股发行上市后，本公司的总股份为11,733,330,000股，包括7,626,667,000股内资股及4,106,663,000股H股，分别占本公司总股本的65%和35%。
2007年6月4日，国家工商行政管理总局向本公司换发《企业法人营业执照》，公司类型登记为股份有限公司（上市），注册资本和实收资本登记为11,733,330,000元。
上述H股发行后，本公司的股本结构为：
截止2007年12月31日 单位：股
股东 所持股份数 股权比例（%）
中国中煤能源集团公司 7,626,667,000 65.00
H股股东 4,106,663,000 35.00
总计 11,733,330,000 100.00
除上述股本变化外，截至本报告期末，本公司不存在其它的股本变更。
(2) A股发行情况
根据本公司2007年9月7日召开的2007年第一次临时股东大会决议，以及中国证监会《关于核准中国中煤能源股份有限公司首次公开发行股票的通知》（证监许可[2008]99号）批准，本公司首次公开发行1,525,333,400股A股；经上海证券交易所《关于中国中煤能源股份有限公司人民币普通股股票上市交易的通知》（上证上字[2008]10号）批准，本公司A股股票于2008年2月1日在上海证券交易所上市。本次A股发行价格为16.83元（股票代码：601898），发行采用网下向询价对象询价配售与网上资金申购发行相结合的方式进行，其中网下向询价对象配售343,200,400股，网上向社会公众投资者发行1,182,133,000股，募集资金在扣除发行费用后的净额为253.20亿元。
A股发行上市后，本公司的总股份增加至13,258,663,400股，包括本公司控股股东中国中煤能源集团公司(「中煤集团」)持有的7,626,667,000股A股、H股股东持有的4,106,663,000股H股和本次发行A股股东持有的1,525,333,400股A股，分别占本公司总股本的57.52%、30.97%和11.51%。
2008年3月20日，国家工商行政管理总局向本公司换发《企业法人营业执照》，公司类型登记为股份有限公司（上市），注册资本和实收资本登记为13,258,663,400元。
上述A股发行上市后股本结构为：
单位：股
股东名称 股份类别 持股数（股） 比例(%)
中国中煤能源集团公司(SS) A股 7,626,667,000 57.52
H股股东 H股 4,106,663,000 30.97
本次发行A股股东 A股 1,525,333,400 11.51
总计 13,258,663,400 100.00
(3) 现存的内部职工股情况
截止2007年12月31日，本公司无内部职工股。
（二）股东情况
1、股东数量和持股情况
截止2007年12月31日，本公司仅发行H股。报告期末股东总数为16,776名，相关股东持股情况如下：
(1) 前十名股东持股情况
截止2007年12月31日 单位：股
质押或冻
持有有限售条件
股东名称 股东性质 持股比例(%) 持股总数 结的股份
股份数量
数量
中国中煤能源集团公司 内资股 65.00 7,626,667,000 7,626,667,000 无
HKSSC Nominees Limited H股 34.00 3,989,721,000 239,995,000 不详
Ideal Offer Limited H股 0.8182 95,998,000 0 不详
Tam Chiu Luen H股 0.0019 220,000 0 不详
Ho Tai Hing H股 0.0017 200,000 0 不详
Yu Ho Tak John Timothy H股 0.0016 192,000 0 不详
Chu Shu Ping H股 0.0012 141,000 0 不详
Poon Siu Mei Michelle H股 0.0007 82,000 0 不详
Fok Wing Po H股 0.0007 80,000 0 不详
Lam Ling Kwan Josephine H股 0.0007 80,000 0 不详
Signal Media And
H股 0.0005 64,000 0 不详
CommunicationsHolding Limited
注：1、以上资料根据香港中央证券登记公司提供的截止2007年12月31日公司股东名册编制。
2、HKSSC Nominees Limited（香港中央结算（代理人）有限公司）持有的H股乃代表多个客户所持有。
(2) 前十名有限售条件股东持股数量及限售条件
截止2007年12月31日 单位：股
序 持有的有限售 新增可上市交易
有限售条件股东名称 可上市交易时间 限售条件
号 条件股份数量 股份数量
自本公司H股股票在香港联交所交
易之日起36个月内，不转让或委托
中国中煤能源集团公
1 7,626,667,000 2009年12月19日 7,626,667,000 他人管理其直接或间接持有的本公
司
司股份，也不由本公司收购该部分股
份。
自本公司H股股票在香港联交所交
易之日起18个月内，不会处置其持
FR XI Offshore
2 191,996,000 2008年6月19日 191,996,000 有的H股，但向其任何全资附属公司
AIV,L.P.
（继续承担禁售期处置限制）转让有
关H股除外。
自本公司H股股票在香港联交所交
易之日起18个月内，不会处置其持
3 AMCI Capital L.P. 47,999,000 2008年6月19日 47,999,000 有的H股，但向其任何全资附属公司
（继续承担禁售期处置限制）转让有
关H股除外。
注： 1. 以上资料根据香港中央证券登记公司提供的截止2007年12月31日公司股东名册编制。
2. 中国中煤能源集团公司承诺：自本公司A股2008年2月1日在上海证券交易所交易之日起36个月内，不转让或委托他人管理其持有的本公司股份，也不由本公司收购该部分股份。
(3) 前十名无限售条件股东持股情况
截止2007年12月31日 单位：股
持有无限售条件股
序号 股东名称 股东性质
份数量
1 HKSSC Nominees Limited 3,749,726,000 H股
2 Ideal Offer Limited 95,998,000 H股
3 Tam Chiu Luen 220,000 H股
4 Ho Tai Hing 200,000 H股
5 Yu Ho Tak John Timothy 192,000 H股
6 Chu Shu Ping 141,000 H股
7 Poon Siu Mei Michelle 82,000 H股
8 Fok Wing Po 80,000 H股
9 Lam Ling Kwan Josephine 80,000 H股
10 Signal Media And Communications Holding Limited 64,000 H股
注： 1、以上资料根据香港中央证券登记公司提供的截止2007年12月31日公司股东名册编制。
2、HKSSC Nominees Limited（香港中央结算（代理人）有限公司）持有的H股乃代表多个客户所持有。
(4) 主要股东持有公司的权益和淡仓情况
截止2007年12月31日，根据《中华人民共和国证券法》，除控股股东外，没有任何在公司登记的股东持有公司发行在外股份的5%或以上。公司依据香港证券及期货交易委员会《证券及期货条例》第336条规定所备存的股东权益登记册中，截止2007年12月31日公司登记在册的持有公司已发行H股5%以上的股东情况如下表：
截止2007年12月31日 单位：股
占类别发行股
占发行股份总数
股东名称 股份类别 持有股份数目 权益性质 份总数的比例
的比例(%)
(%)
中国中煤能源集团公司 内资股 7,626,667,000 好仓 100.00 65.00
全国社会保障基金理事会 H股 373,333,000 好仓 9.09 3.18
322,312,040 好仓 7.85 2.75
Morgan Stanley H股
100,159,121 淡仓 2.44 0.85
Davis Selected Advisers,LP H股 241,321,000 好仓 5.88 2.06
AMCI Capital GP Limitied H股 239,995,000 好仓 5.84 2.05
AMCI Capital L.P. H股 239,995,000 好仓 5.84 2.05
AMCI H&F(Cayman) Ltd H股 239,995,000 好仓 5.84 2.05
First Reserve Corporation H股 239,995,000 好仓 5.84 2.05
FR XI Offshore AIV,L.P. H股 239,995,000 好仓 5.84 2.05
FR XI Offshore GP Limited H股 239,995,000 好仓 5.84 2.05
FR XI Offshore GP,L.P. H股 239,995,000 好仓 5.84 2.05
注：以上资料根据香港联交所网站提供的截止2007年12月31日公司大股东名单编制。
2、控股股东及实际控制人简介
(1) 控股股东情况
本公司的控股股东和唯一发起人为中国中煤能源集团公司，截止2007年12月31日，持有本公司7,626,667,000股股份，占报告期内股本总额的65%。
中国中煤能源集团公司是国务院国资委管理并履行出资人职责的中央企业。2006年2月24日，经国务院同意，国务院国资委《关于中国中煤能源集团公司重组改制并境外上市方案的批复》（国资改革[2006]176号）批准，同意中煤集团为国家授权投资机构。
中煤集团现持有国家工商行政管理总局于2007年9月6日颁发的注册号为1000001000085号《企业法人营业执照》，注册资本873,358.2万元，法定代表人为经天亮，地址为北京市朝阳区黄寺大街1号，经济性质为全民所有制，经营范围为「许可经营项目：煤炭的批发经营（有效期至2010年6月30日）；煤炭出口业务。一般经营项目：煤炭的勘探、煤炭开采、煤炭洗选加工、煤炭焦化和制气、煤层气开发、电力生产、电解铝生产和铝材加工，煤矿机械设备制造、科研、设计、工程和设备招标、工程勘察、工程建设施工和监理、咨询服务等项目的投资与管理；房地产开发经营；进出口业务。矿产品和机械设备的销售；焦炭制品的销售。」
(2) 实际控制人情况
本公司的实际控制人为国务院国有资产监督管理委员会。
(3) 控股股东及实际控制人变更情况
报告期内本公司控股股东及实际控制人没有发生变更。
(4) 本公司与实际控制人之间的产权及控制关系的方框图
四、董事、监事、高级管理人员和员工情况
（一）董事、监事及高级管理人员情况
报告期被授予的股权激励情
年 年
变 报告期内从 况 是否在股
初 末
动 公司领取的 东单位或
姓名 职务 性别 年龄 任期起止日期 持 持 可 行 已行 行 期末
原 报酬总额 其它关联
股 股 权 股 权数 权 股票
因 (万元)税前 单位领取
数 数 数 量 价 市价
董事长、执行
经天亮 男 62 自2006.08起 - - - - - 是
董事
自2006.08起
副董事长、非 （非执行董事）
张宝山 男 54 - - - - - 是
执行董事 自2006.11起
（副董事长）
执行董事、总
杨列克 男 50 自2006.08起 - - - 58.1761 - 否
裁
执行董事、执
彭 毅 行副总裁兼 男 45 自2006.08起 - - - 38.5837 - 否
首席财务官
独立非执行
高尚全 男 78 自2006.08起 - - - 30.0000 - 否
董事
独立非执行
张 克 男 54 自2006.08起 - - - 30.0000 - 否
董事
独立非执行
彭如川 男 59 自2006.08起 - - - 30.0000 - 否
董事
独立非执行
乌荣康 男 68 自2006.11起 - - - 30.0000 - 否
董事
独立非执行
李彦梦 男 63 自2006.11起 - - - 30.0000 - 否
董事
都基安 监事会主席 男 46 自2006.08起 - - - - - 是
周立涛 监事 男 47 自2006.08起 - - - - - 是
陈相山 监事 男 52 自2006.08起 - - - 23.7435 - 否
高建军 副总裁 男 49 自2006.08起 - - - 38.7126 - 否
李馥友 副总裁 男 52 自2006.08起 - - - 38.6986 - 否
祁和刚 副总裁 男 49 自2006.08起 - - 37.7166 - 否
牛建华 副总裁 男 45 自2006.08起 - - - 38.7161 - 否
董事会秘书
周东洲 男 49 自2006.08起 - - - 37.7391 - 否
兼联席秘书
合计 462.0863
注：1、本届董事会、监事会任期为三年
2、职务为截止报告期末任职情况，薪酬按其相关任职期间计算
3、所列报告期薪酬为在本公司领取薪酬的董事、监事及高级管理人员薪酬
本公司董事、监事与高级管理人员及其近亲属不存在以任何方式直接或间接持有本公司股份的情况。
（二）董事、监事及高级管理人员的主要工作经历
1、董事
本公司有3名执行董事、1名非执行董事及5名独立非执行董事。本公司的任何董事、监事或高级管理人员之间并无任何家族关系。
经天亮，62岁，本公司董事长、执行董事，中煤集团总经理；1967年11月毕业于西安矿业学院（现西安科技大学）机电专业，教授级高级工程师、煤炭行业高级职业经理人，享受国务院政府特殊津贴，中国矿业大学高级顾问、兼职教授。中国煤炭工业协会副会长、中国贸易促进会煤炭行业分会暨国际商会煤炭行业分会副会长。曾任煤炭工业部、国家能源部、中国统配煤矿总公司副司长，国家煤炭工业局办公厅主任兼外事司司长，中国煤炭工业进出口总公司董事长、总经理等职务。经先生具有深厚的企业经营管理经验并在该行业拥有超过40年的营运及管理经验。
张宝山，54岁，本公司非执行董事、副董事长，中煤集团副总经理、总工程师；1977年9月毕业于浙江大学液压技术应用专业，高级工程师、煤炭行业高级职业经理人，享受国务院政府特殊津贴。山西中煤平朔安太堡煤炭有限责任公司董事长。曾任大同矿务局矿长、副局长、局长，平朔煤炭工业公司总经理、董事长等职务。张先生熟悉煤炭开采技术，对中国煤炭行业有深刻的理解并在该行业拥有超过30年的营运及管理经验。
杨列克，50岁，本公司执行董事、总裁；1982年6月毕业于西安矿业学院（现西安科技大学）采矿工程专业，高级工程师、煤炭行业高级职业经理人，上海大屯能源股份有限公司和华光资源有限公司的董事。曾任中国煤炭进出口公司总经理、中国煤炭工业进出口总公司货源运输部及综合计划部经理。杨先生熟悉煤炭企业的生产经营和管理流程，熟悉国内国际煤炭市场，具有深厚的企业经营管理经验并在该行业拥有超过20年的生产、运营及管理经验。
彭毅，45岁，本公司执行董事、执行副总裁兼首席财务官；1984年7月毕业于武汉建筑材料工业学院（现武汉理工大学），1999年6月获得武汉大学工商管理硕士学位
(MBA)；高级工程师、煤炭行业高级职业经理人。曾任中煤集团副总经理，中南建筑设计院设计事务所所长、中南建筑设计院深圳分院副院长、中南建筑设计院财务处处长，武汉凯迪电力股份有限公司副总经理、总经济师、财务负责人，武汉格林天地环保产业集团有限公司董事长，武汉凯迪蓝天科技有限公司董事长。彭先生在企业管理、资本运作和财务管理方面经验丰富。
高尚全，78岁，本公司独立非执行董事；1952年毕业于上海圣约翰大学经济系；教授、高级研究员，享受国务院政府特殊津贴。中国民生银行股份有限公司、中国联通股份有限公司及五矿发展股份有限公司的独立董事。曾任国家经济体制改革委员会副主任，中国经济体制改革研究会会长，中国企业改革与发展研究会会长，中国（海南）改革发展研究院院长，联合国发展政策委员会委员，北京大学、上海交通大学、南开大学兼职教授、博士生导师，浙江大学管理学院院长、教授，宝山钢铁股份有限公司的独立董事。1982年起在中国经济体制改革研究会从事经济体制改革分析，主持了数个研究项目。
张克，54岁，本公司独立非执行董事；1982年毕业于中国人民大学工业经济系，证券特许注册会计师、高级会计师。中国民生银行股份有限公司、中国国际航空股份有限公司、华融证券股份有限公司和财讯传媒集团的独立董事，信永中和会计师事务所董事长、首席合伙人，中国注册会计师协会副会长，北京司法鉴定业协会副会长，财政部注册会计师考试委员会委员，中国人民大学会计系兼职教授，曾任中国国际经济咨询公司部门经理，中信会计师事务所常务副主任，中信永道会计师事务所副总经理、永道国际合伙人，中信永道会计师事务所总经理、永道中国副执行董事。张先生在审阅和分析上市公司财务报表方面拥有超过20年的经验，曾监督多项公司国内外上市及大型管理咨询及投资项目，于工作过程中提出专业意见，对处理与内部和外部审计师有关内部控制的监管及财务报表审计拥有丰富经验。
彭如川，59岁，本公司独立非执行董事；野村国际（香港）的高级顾问，BresciaInternational Ltd. 、 Brescia International (Hong Kong) Ltd. 和ArtemisInternational Group Ltd.的董事。曾任香港联合交易所（中国）董事，香港联交所中国发展及上市推广部高级监事，在中国航空公司及美国LAREI研究所等多个机构从事投资及研究工作。彭先生拥有加州大学统计学文学硕士学位及生物统计学硕士学位。
乌荣康，68岁，本公司独立非执行董事；1961年9月毕业于淮南矿业学院采矿系；教授级高级工程师，中国煤炭工业协会顾问，中国煤炭工业技术咨询委员会副主任。曾任淮南矿务局李一煤矿技术员、工程师、总工程师兼副矿长、安徽煤炭工业公司副总指挥、淮北矿务局副局长、国家煤炭工业部生产协调司副司长、国家煤炭局经济运行中心主任。乌先生具有丰富的煤炭专业知识及40多年的煤炭生产、技术管理工作经验。
李彦梦，63岁，本公司独立非执行董事；1981年9月毕业于武汉水电学院电力工程系发电厂及电力系统专业；高级工程师。曾任山东电力建设第二工程处副主任、副经理、经理、黄台发电厂厂长，山东电力工业局局长助理、电力工业部建设协调司副司长、国家计委重点建设司副司长、投资司副司长、基础产业发展司司长、国家电力体制改革工作小组办公室主任、国家电网公司副总经理。李先生长期在多家电力企业工作，具有丰富的国家宏观调控部门基础能源管理工作经验。
2、监事
都基安，46岁，本公司监事会主席，中煤集团副总经理；1983年7月毕业于山东矿业学院（现山东科技大学）矿建专业；高级工程师、煤炭行业高级职业经理人，享受国务院政府特殊津贴。中国矿业大学董事会副董事长、中国煤炭教育协会副理事长。都先生有长期在煤炭工业部基建司、干部司、办公厅从业的经历，1994年到中国煤炭工业进出口总公司工作，在企业管理、团队建设和人力资源开发与管理方面积累了丰富经验。
周立涛，47岁，本公司监事会监事，中煤集团总法律顾问、法律事务部主任。1983年毕业于湖北财经学院（现中南财经政法大学）法学专业，2000年9月完成中国矿业大学管理科学与工程专业硕士研究生课程；高级经济师，企业法律顾问执业资格。周先生熟悉中国民法、商法、国际商事通则，拥有丰富的企业法律事务经验。
陈相山，52岁，本公司职工代表监事，公司总部工会主席。2000年7月毕业于中央党校国际政治专业，获硕士研究生学位。曾担任大同矿务局四老沟矿和大同矿务局领导职务、平朔煤炭工业公司安太堡矿、平朔煤炭工业公司的领导职务，中国煤炭物产集团公司总经理和中煤生产技术开发公司副总经理、总经理及中煤焦化控股有限责任公司副总经理等领导职务。陈先生长期在煤炭行业工作，对煤炭行业有全面的了解。
3、高级管理人员
高建军，49岁，本公司副总裁；1982年毕业于山东矿业学院（现山东科技大学）采矿专业，1998年毕业于辽宁工程技术大学采矿工程专业，获工学硕士学位，高级工程师、煤炭行业高级职业经理人。华晋焦煤有限责任公司、绿色煤电有限公司、中天合创能源有限公司的董事和天津港中煤华能煤码头有限责任公司的副董事长。曾任中煤集团总经理助理、企业发展总部总经理、人力资源部经理。曾在煤炭科学研究总院人事处、新技术推广处、中国统配煤矿总公司及煤炭工业部办公厅等处工作。高先生长期在煤炭行业工作，对煤炭行业有全面的了解，具有丰富的企业发展战略、改制重组及项目投资的管理经验。
李馥友，52岁，本公司副总裁；1991年6月毕业于哈尔滨师范大学经济管理专业，高级工程师、高级经济师、煤炭行业高级职业经理人，享受国务院政府特殊津贴。曾任中煤集团总经理助理、安全监察局局长、生产协调部主任，中煤黑龙江分公司总经理、中煤秦皇岛分公司总经理、中国煤炭工业秦皇岛进出口有限公司董事长，曾在鸡西矿务局恒山煤矿、穆棱煤矿等担任领导职务。李先生长期从事煤炭生产经营和管理工作，具有深厚的煤炭行业知识并在该行业拥有超过30年运营及管理经验。
祁和刚，49岁，本公司副总裁；1986年8月毕业于大屯煤电（集团）有限责任公司职工中等专科学校，2005年毕业于中国矿业大学工业工程专业，获硕士学位，高级工程师，煤炭行业高级职业经理人。曾任大屯煤电（集团）有限责任公司姚桥煤矿副总工程师、副矿长、矿长，大屯煤电（集团）有限责任公司总工程师。祁先生长期从事煤炭生产经营和管理工作，具有深厚的煤炭行业知识并在该行业拥有超过30年运营及管理经验。
牛建华，45岁，本公司副总裁；1984年毕业于山东矿业学院（现山东科技大学）计算数学专业；高级工程师，煤炭行业高级职业经理人。浙江浙能中煤舟山煤电有限责任公司副董事长。曾任中煤集团总经理助理、办公室主任、煤炭科学研究总院人事处干部、煤炭工业部人事司技术干部处副处长、办公厅秘书等职务。牛先生长期在煤炭行业工作，对该行业有深厚的认识，拥有丰富的行政管理经验。
周东洲，49岁，本公司董事会秘书兼联席公司秘书；1982年7月毕业于中国矿业学院（现中国矿业大学）英语专业，1997年5月毕业于中国矿业大学管理科学专业，获工学硕士学位，副译审，煤炭行业高级职业经理人。曾在中国矿业大学、煤炭工业部科技教育司等处工作，曾任煤炭工业部、国家煤炭工业局办公厅秘书，中煤集团市场开发部经理、煤炭贸易本部副本部长，中国煤炭进出口公司副总经理。
（三）任职情况
1、在股东单位任职的董事、监事及高级管理人员情况
是否领取
姓名 股东单位名称 担任的职务 任职期间
报酬津贴
经天亮 中国中煤能源集团公司 总经理 自2003．06起至今 是
自2003．07起至今
（总工程师）
张宝山 中国中煤能源集团公司 副总经理、总工程师 是
自2006．04起至今
（副总经理）
都基安 中国中煤能源集团公司 副总经理 自2007．07起至今 是
周立涛 中国中煤能源集团公司 总法律顾问 自2003．01起至今 是
2、在除股东单位外其它单位的任职或兼职情况
是否领取报酬津
姓名 其它单位名称 担任的职务
贴
中国煤炭工业协会
中国贸易促进会煤炭行业分会暨国际商会煤 副会长
经天亮 否
炭行业分会
中国矿业大学 高级顾问、兼职教授
张宝山 山西中煤平朔安太堡煤炭有限责任公司 董事长 否
上海大屯能源股份有限公司
杨列克 董事 否
华光资源有限公司
中国民生银行股份有限公司
中国联通股份有限公司 独立董事 是
高尚全
五矿发展股份有限公司
中国体改研究会 会长
中国民生银行股份有限公司
中国国际航空股份有限公司
独立董事 是
华融证券股份有限公司
张克
财讯传媒集团
中国注册会计师协会 副会长 否
信永中和会计师事务所 董事长 是
野村国际（香港） 高级顾问 是
Brecia International Ltd.
彭如川
Brecia International(Hong Kong) Ltd.
董事 否
Artemis International Group Ltd.
中国煤炭工业协会 顾问
乌荣康 是
中国煤炭工业技术咨询委员会 副主任
中国煤炭教育协会 副理事长
都基安 否
中国矿业大学 副董事长
天津港中煤华能煤码头有限责任公司 副董事长
华晋焦煤有限责任公司
高建军 否
绿色煤电有限公司 董事
中天合创能源有限责任公司
牛建华 浙江浙能中煤舟山煤电有限责任公司 副董事长 否
（四）董事、监事及高级管理人员的年度薪酬情况
公司高级管理人员实行以年薪制为主的考评及激励机制。年薪收入由基薪和绩效薪金两部分组成：基薪根据公司生产经营规模，参照市场工资价位和职工收入水平等因素确定；绩效薪金根据《高级管理人员经营业绩考核办法》及经营业绩责任书当年指标完成情况，由董事会考核后确定。
董事、监事薪酬由股东大会批准，高级管理人员薪酬由董事会批准。2007年度，公司现任董事、监事及高级管理人员从公司领取的报酬总计金额为4,620,863元（含税）。
不在公司领取报酬津贴的董事、监事姓名 是否在股东单位或其它单位领取报酬津贴
经天亮 是
董事
张宝山 是
都基安 是
监事
周立涛 是
报告期内本公司董事、监事及高级管理人员无选举、离任、解聘或续聘等事宜。
（五）公司员工情况
截止2007年12月31日，本公司有51527名员工，有关情况如下：
1、专业构成情况
专业类别 员工人数 占员工总数百分比(%)
煤炭业务 23,026 44.7
煤焦化业务 4,060 7.9
煤矿装备业务 8,883 17.2
其它 15,558 30.2
合计 51,527 100.0
2、按职能划分
职能类别 员工人数 占员工总数百分比(%)
管理人员 4,907 9.5
工程技术人员 9,146 17.8
销售人员 681 1.3
生产人员 30,652 59.5
其它人员 6,141 11.9
合计 51,527 100.0
3、教育程度情况
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