海通证券：2007年年度报告
证券代码：600837 证券简称：海通证券
海通证券股份有限公司2007年年度报告
第一节 重要提示
本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
本报告经公司第四届董事会第七次会议审议通过。会议应到董事17人，实到董事13人，卢志强董事、刘树元董事、陈琦伟独立董事、吴晓球独立董事因事未出席会议，卢志强董事、刘树元董事授权王开国董事长代为行使表决权，陈琦伟独立董事、吴晓球独立董事授权夏斌独立董事代为行使表决权。
未有董事、监事对本报告提出异议。
本公司2007年年度财务报告已经立信会计师事务所有限公司审计，并出具了标准无保留意见审计报告。
公司董事长王开国先生、主管会计工作负责人任澎先生和财务总监李础前先生声明：保证本年度报告中的财务报告真实、完整。
第二节 公司基本情况简介
（一）公司名称
法定中文名称：海通证券股份有限公司
法定英文名称：HAITONG Securities Company Limited
法定英文名称缩写：HAITONG Securities Co.,Ltd.
（二）公司法定代表人：王开国
（三）董事会秘书：金晓斌
联系地址：上海市广东路689号海通证券大厦12层
联系电话：021-23219000
传真：021-63410707
电子信箱：jinxb@htsec.com
证券事务代表：孙涛
联系地址：上海市广东路689号海通证券大厦12层
联系电话：021-23219000
传真：021-63410627
电子信箱：sunt@htsec.com
（四）公司地址
公司注册地址：上海市淮海中路98号
公司办公地址：上海市广东路689号海通证券大厦（邮政编码: 200001）
公司国际互联网网址：http://www.htsec.com
电子邮箱：haitong@htsec.com
（五）信息披露报纸名称：中国证券报、上海证券报、证券时报
登载年度报告的中国证监会指定网站的网址：http://www.sse.com.cn
公司年度报告备置地点：上海市广东路689号海通证券大厦12层董事会办公室
（六）股票上市交易所：上海证券交易所
股票简称：海通证券
股票代码：600837
（七）其他有关资料
公司首次注册登记日期：1993年2月2日
公司首次注册登记地点：上海市天山路800号
公司第1次变更注册登记日期：2002年11月11日
公司第1次变更注册登记地址：上海市浦东新区张扬路838号
公司第2次变更注册登记日期：2007年7月6日
公司第2次变更注册登记名称：海通证券股份有限公司
公司第2次变更注册登记法定代表人：王开国
公司第2次变更注册登记注册资本：人民币3,389,272,910元
公司第2次变更注册登记实收资本：人民币3,389,272,910元
公司第2次变更注册登记地址：上海市淮海中路98号
公司第2次变更注册登记经营范围：证券（含境内上市外资股）的代理买卖，代理证券的还本付息、分红派息、证券代保管、鉴证，代理登记开户，证券的自营买卖、证券（含境内上市外资股）的承销（含主承销），证券投资咨询（含财务顾问），受托投资管理，中国证监会批准的其他业务。
公司第3次变更注册登记日期：2007年11月21日
公司第3次变更注册登记注册资本：人民币4,113,910,590元
公司第3次变更注册登记实收资本：人民币4,113,910,590元
企业法人营业执照注册号：310000000016182
公司税务登记号码：310103132241375
公司聘请的法定审计机构：立信会计师事务所有限公司
法定审计机构办公地址：上海市南京东路61号4楼
（八）公司注册资本、净资本和各单项业务资格
注册资本：人民币4,113,910,590元
净资本：人民币34,521,544,245.18元
公司各单项业务资格：
根据中国证监会《关于上海市都市农商社股份有限公司重大资产出售暨吸收合并海通证券股份有限公司的批复》（证监公司字〔2007〕90号），该重大资产出售暨吸收合并项目完成后，公司更名为海通证券股份有限公司，并依法承继海通证券股份有限公司的各项证券业务资格。主要业务资格如下：
1、网上证券委托业务资格（证监信息字［2001］3号）
2、全国银行间同业拆借市场和债券市场从事拆借、购买债券、债券现券交易和债券回购业务资格（银办函［2001］819号）
3、全国银行间同业拆借中心组织的拆借交易和债券交易资格（中汇交发［2001］306号）
4、互联网信息服务资格（沪ICP证020694）
5、受托投资管理业务资格（证监机构字［2002］114号）
6、收购证券营业部资格（沪证机便［2002］090号）
7、开放式证券投资基金代销业务资格（证监基金［2002］076号）
8、证券业务外汇经营资格（SC200708）
9、从事相关创新活动试点证券公司（中证协函〔2005〕079号）
10、代办股份转让业务资格（Z-007）
11、从事短期融资券承销业务资格（银发〔2005〕173号）
12、报价转让业务资格（中证协函〔2006〕3号）
13、作为合格境内机构投资者从事境外证券投资管理业务资格（证监许可〔2008〕146号）
公司具备上海证券交易所和深圳证券交易所的会员资格，中国证券登记结算有限责任公司权证结算业务资格。
（九）合规总监：吴斌
联系地址：上海市广东路689号海通证券大厦11层
联系电话：021-23219000
传真：021-23219100
电子信箱：wubin@htsec.com
（十）公司历史沿革
海通证券股份有限公司（以下简称“海通证券”）为上海证券交易所上市公司上海市都市农商社股份有限公司（以下简称“都市股份”）重大资产出售暨吸收合并海通证券后的存续公司。2007年7月6日，存续公司在上海市工商行政管理局办理了工商登记手续，合并后原海通证券依法注销，存续公司更名为海通证券。
海通证券的历史沿革：
海通证券成立于1988年，注册资本人民币1000万元，注册地为上海，当时名称为上海海通证券公司，主要股东为交通银行上海分行。经营范围为主营经销和代理发行各类有价证券，兼营证券业务咨询，承办各类有价证券的代保管、过户、还本付息等业务，办理证券的代理投资业务及经中国人民银行批准的其他有关业务。
经中国人民银行《关于上海海通证券公司改制问题的批复》（银复[1994]5号）的批准，1994年9月27日，上海海通证券公司改制成为海通证券有限公司，注册资本人民币100,000万元，经营范围变更为代理证券发行、还本付息业务；自营、代理证券买卖业务；办理证券的代保管和鉴证业务；接受委托代收证券本息和红利、办理证券的登记、过户和清算；证券投资咨询和投资基金业务；经人民银行批准经营的其它业务。
经中国证券监督管理委员会《关于核准海通证券有限公司增资扩股方案和综合类证券公司的批复》（证监机构字[2000]296号）的批准，2000年12月29日，海通证券有限公司完成增资扩股，公司资本金增至374,692.80万元，经营范围为：代理证券发行业务；自营、代理证券买卖业务；代理证券还本付息业务；办理证券的代保管和证券鉴证业务；接受委托代收证券本息和红利，接受委托办理证券的登记、过户和清算；证券投资咨询业务；证券投资基金业务。
经中国证券监督管理委员会《关于海通证券有限公司整体变更为股份有限公司的批复》（证监机构字[2001]278号）的批准，2002年1月28日，海通证券有限公司整体变更为股份有限公司，海通证券有限公司更名为"海通证券股份有限公司"，注册资本为人民币4,006,093,000元。
经中国证券监督管理委员会《关于同意海通证券股份有限公司增资扩股的批复》（证监机构字[2002]329号）的批准，2002年11月1日，海通证券注册资本金增至8,734,438,870元人民币。公司经营范围变更为：证券（含境内上市外资股）的代理买卖，代理证券的还本付息、分红派息，证券代保管、鉴证，代理登记开户，证券的自营买卖，证券（含境内上市外资股）的承销（含主承销），证券投资咨询（含财务顾问），受托投资管理，中国证监会批准的其他业务。
2005年5月，公司获创新试点类证券公司。
经中国证券监督管理委员会证监公司字[2007]90号文件核准，2007年6月7日，都市股份将全部资产与负债出售予公司控股股东光明食品（集团）有限公司，同时吸收合并原海通证券。吸收合并完成后，存续公司更名为海通证券股份有限公司，并承继了原海通证券的全部业务，原海通证券的职工、资产与负债由存续公司承接。2007年6月29日，新增股份完成中国证券登记结算有限责任公司上海分公司网下登记工作，2007年7月6日，存续公司在上海市工商行政管理局办理工商登记变更手续，注册资本变更为人民币3,389,272,910元。
2007年7月31日，海通证券在上海证券交易所挂牌上市，成为国内第一家成功借壳上市的证券公司。
经中国证监会《关于核准海通证券股份有限公司非公开发行股票的通知》（证监发行字【2007】368号）文件核准，公司于2007年11月21日完成非公开发行股票，公司的注册资本、实收资本由人民币3,389,272,910元变更登记为人民币4,113,910,590元。
（十一）公司组织机构情况
1、公司的组织机构
公司遵循《公司法》、《证券法》、《证券公司内部控制指引》等有关法律法规及《公司章程》的规定，规范运作，构建了科学有效的法人治理结构，“三会一层”权限职责清晰明确。同时，公司还建立了符合公司发展需要的组织构架和运行机制。公司的组织结构图如下：
2、公司主要控股子公司和参股公司情况
（1）海富通基金管理有限公司
注册地址：上海市浦东新区世纪大道88号金茂大厦3701室
成立日期：2003年4月18日
注册资本：人民币1.5亿元
持股比例：51％
法定代表人邵国有
联系电话：021-38650999
经营范围：基金募集、基金销售、资产管理和中国证监会许可的其他业务。
（2）富国基金管理有限公司
注册地址：上海市浦东新区花园石桥路33号花旗集团大厦5-6层
成立日期：1999年4月13日
注册资本：人民币1.8亿元
持股比例：27.775%
法定代表人：陈敏
联系电话：021-68597788
经营范围：基金募集；基金销售；资产管理；及中国证监会许可的其他业务。
（3）海富产业投资基金管理有限公司
注册地址：上海市浦东新区张江高科技园区比升路289弄4号202室
成立日期：2004年10月18日
注册资本：人民币2000万
持股比例：67%
法定代表人：孙佳华
联系电话：021-64729000
经营范围：产业投资基金管理；投资咨询；发起设立投资基金（涉及行政许可的凭许可证经营）。
（4）海通期货有限公司
注册地址：上海市建国西路285号3楼
成立日期：1993年3月18日
注册资本：人民币1亿元
持股比例：63.67%
法定代表人：徐凌
联系电话：021-64676255
经营范围：商品期货经纪，金融期货经纪（涉及行政许可的凭许可证经营）。
（5）海通（香港）金融控股有限公司
HAI TONG (HK) FINANCIAL HOLDINGS LIMITED
注册地址：22/F, LIPOCHUNCHAMBERS, 189 DES VOEUX RD, CENTRAL, HK
成立日期：2007年7月24日
法定股本：港币5亿元
已发行股本：港币1亿元
已缴股本：港币1亿元
持股比例：100％
联系电话：852-39268888
业务性质：INVESTMENT HOLDINGS
经营范围：拟定为通过设立不同子公司分别经营证券及期货合约经纪、投资银行、并购融资、资产管理、市场研究等业务，以及香港证券监管规则允许的其他业务。2007年12月已获得香港证监会对证券交易、期货合约交易、就证券交易提供意见、就期货合约交易提供意见四类受规管活动的发牌许可。
（十二）公司证券营业部、服务部情况
1、截至报告期末，公司共有营业部123家，泉州营业部正在筹建中，未包括在内。（详见下表）
证券营业部一览表
序号 证券营业部名称 办公地址 负责人 联系电话
1 蚌埠中荣街证券营业部 安徽省蚌埠市中荣街146号天源大厦 孙伟 0552-2063665
2 合肥美菱大道证券营业部 安徽省合肥市美菱大道402号香港步行街E2栋4楼 王文化 0551-2862680
3 芜湖银湖路证券营业部 安徽省芜湖市银湖路福达新村10号楼12号 丁学清 0510-5011500
4 北京光华路证券营业部 北京市朝阳区光华路甲8-1号和乔大厦c座3层 叶敏 010-65830551
5 北京柳芳北里证券营业部 北京市朝阳区左家庄柳芳北里综合楼 马晖 010-84519522
6 北京中关村南大街证券营业部 北京市海淀区中关村南大街甲56号 李建生 010-88027666
7 福州广达路证券营业部 福建省福州市广达路76号 詹亮宇 0591-83359348
8 金昌长春路证券营业部 甘肃省金昌市长春路盐政大厦 林海 0935－8325606
9 兰州天水路证券营业部 甘肃省兰州市定西南路376号 薛成彬 0931－8611359
10 兰州武都路证券营业部 甘肃省兰州市武都路157号 沈自强 0931－8468488
11 广州东风西路证券营业部 广东省广州市东风西路195号B座11-12楼 庄益群 020-81341177
12 广州江南西路证券营业部 广东省广州市江南西路青葵大街13-16号二、八楼 林财佳 020-84251032
13 汕头中山中路证券营业部 广东省汕头市中山中路205号富都大厦二、三楼 张镇文 0754-8563019
14 深圳红岭南路证券营业部 广东省深圳市福田区红岭南路红岭大厦4-5栋2楼 张英 0755-25864822
15 深圳华富路证券营业部 广东省深圳市福田区华富路5号南光大厦5楼 南玉 0755-83689892
16 深圳景田南路营业部 广东省深圳市福田区景田南路瑞达苑二楼 沈志敬 0755-82900469
17 深圳红岭中路证券营业部 广东省深圳市罗湖区红岭中路2068号中深国际大厦 王磊 0755-25869234
18 深圳嘉宾路证券营业部 广东省深圳市罗湖区嘉宾路4025号航运大厦2楼 0755-25597712
19 深圳蛇口太子路证券营业部 广东省深圳市南山区太子路59号 汪君斐 0755-26675479
20 南宁人民东路证券营业部 广西南宁市人民东路228号通银大厦十三层 卢向阳 0771-2807858
21 贵阳富水北路证券营业部 贵州省贵阳市富水北路66号 魏卫 0851-5212363
22 遵义中华南路证券营业部 贵州省遵义市中华南路龙井沟综合楼三楼 钟健 0852-8221408
23 海口龙昆北路证券营业部 海南省海口市龙昆北路15号中航大厦A座 肖蓉 0898-66740501
24 石家庄师范街证券营业部 河北省石家庄市师范街2号 关雪芬 0311-87882578
25 郑州经七路证券营业部 河南省郑州市经七路16号 赵高华 0371-63930376
26 大庆西二路证券营业部 黑龙江省大庆市让胡路西二路18号 吴红松 0459-5959900
27 大庆经六街证券营业部 黑龙江省大庆市萨尔图区经六街47号 李高平 0459-6150002
28 哈尔滨和平路证券营业部 黑龙江省哈尔滨市动力区和平路2号和平大厦 赵群 0451-82167601
29 武汉分公司江大路证券营业部 湖北省武汉市江岸区江大路2号 刘士汉 027-82433526
30 武汉分公司中北路证券营业部 湖北省武汉市武昌区中北路146号 周丽华 027-86770268
31 长沙五一大道证券营业部 湖南省长沙市五一大道618号银华大厦5楼 邹二海 0731-4300638
32 长春大经路证券营业部 吉林省长春市大经路550号 黄金富 0431-8726588
33 吉林南京街证券营业部 吉林省吉林市南京街104号 郭成立 0432-2435106
34 辽源人民大街证券营业部 吉林省辽源市人民大街367号 李颖 0437-3253700
35 常熟海虞北路证券营业部 江苏省常熟市海虞北路20号 马自力 0512-52896168
36 常州健身路证券营业部 江苏省常州市健身路16号 岳岚 0519-86687980
37 淮安淮海南路证券营业部 江苏省淮安市淮海南路65号 唐大权 0517-83339169
38 南京常府街证券营业部 江苏省南京常府街85-7号 李斌 025-84400843
39 南京广州路证券营业部 江苏省南京广州路188号 张颂杰 025-85827777
40 南通人民中路证券营业部 江苏省南通市人民中路88号邮政大楼二楼 赵建祥 0513-85519899
41 苏州竹辉路证券营业部 江苏省苏州市竹辉路180号 肖健伟 0512-65195680
42 无锡解放东路证券营业部 江苏省无锡市解放东路1008号 刘兴法 0510-82305580
43 扬州汶河南路证券营业部 江苏省扬州市汶河南路69号 薛爱东 0514-87369672
44 新余劳动南路证券营业部 江西省新余市劳动南路1号 杨明 0790-6221568
45 鞍山二道街证券营业部 辽宁省鞍山市铁东区二道街90号 张龙 0412-2246468
46 大连分公司天津街证券营业部 辽宁省大连市中山区天津街91号 卫春敏 0411-82800806
47 沈阳大西路证券营业部 辽宁省沈阳市沈河区大西路364号 冯劲松 024-22972255
48 营口辽河大街证券营业部 辽宁省营口市站前区辽河广场9号 乔文选 0417-2600946
49 济南泉城路证券营业部 山东省济南市泉城路15号 王玉秋 0531-86118788
50 青岛杭州路证券营业部 山东省青岛市四方区杭州路20号 刘林子 0532-83733567
51 青岛湛山一路证券营业部 山东省青岛市湛山一路25号 刘忠海 0532-83891069
52 泰安岱宗大街证券营业部 山东省泰安岱宗大街81号 李美玲 0538-8210858
53 威海高山街证券营业部 山东省威海市高山街2号 孙晓东 0631-5213101
54 烟台解放路证券营业部 山东省烟台市解放路164号 杨志艺 0535-6611188
55 淄博石化证券营业部 山东省淄博市临淄区齐鲁化工商城69号 姜山 0533-7328373
56 淄博通济街证券营业部 山东淄博淄川通济街140号 戚思敏 0533-5176150
57 太原新建路证券营业部 山西省太原市新建路252号 杨小平 0351-3533226
58 西安西新街证券营业部 陕西省西安市西新街11号 张庆生 029-87231970
59 咸阳渭阳西路证券营业部 陕西省咸阳市渭阳西路副64号 孟立亚 029-33311586
60 上海建国西路证券营业部 上海建国西路285号三楼 周杰 021-64665680
61 上海乳山路证券营业部 上海市浦东新区乳山路233号 高燕华 021-58208086
62 上海本溪路证券营业部 上海市本溪路181号 顾建学 021-65031818
63 上海合肥路证券营业部 上海市合肥路293号 王园 021-53963810
64 上海欧阳路证券营业部 上海市虹口区欧阳路299号二楼 李建新 021-65218758
65 上海江宁路证券营业部 上海市江宁路1330号4楼 邵艳 021－62463038
66 上海牡丹江路证券营业部 上海市牡丹江路263-265号 陆雁 021-56567722
67 上海平武路证券营业部 上海市平武路38号 王轶 021-62267133
68 上海崂山西路证券营业部 上海市浦东新区崂山西路1021号 陈文彦 021－58885408
69 上海四川南路证券营业部 上海市四川南路26号 杜峻 021-63362206
70 上海铜川路证券营业部 上海市铜川路1869号 杨志弟 021-52792592
71 上海香港路证券营业部 上海市香港路117号 林金雄 021－63216355
72 上海斜土路证券营业部 上海市斜土路112号 杨红 021-63050678
73 上海新沪路证券营业部 上海市新沪路1075号 龚志宏 021-66352593
74 上海宣化路证券营业部 上海市宣化路151弄11号 徐岚 021-62117492
75 上海延长西路证券营业部 上海市延长西路338号 赵辉 021-66770688
76 上海余姚路证券营业部 上海市余姚路420号 朱江力 021-62779688
77 上海玉田支路证券营业部 上海市玉田支路11号 刘巍中 021-65520292
78 上海岳阳路证券营业部 上海市岳阳路221号 范桦 021-64746227
79 上海临汾路证券营业部 上海市闸北区临汾路1040号三楼 张磊 021－66245008
80 上海种德桥路证券营业部 上海市种德桥路2号 茅佳俊 021-62816350
81 上海周家嘴路证券营业部 上海市周家嘴路3255号 戴海荣 021-65183211
82 上海天平路证券营业部 上海天平路137号 张克胜 021-62821978
83 成都人民西路证券营业部 四川省成都市人民西路96号 许锋 028-86128577
84 天津长江道证券营业部 天津市南开区长江道23号 任宇 022-27373889
85 乌鲁木齐友好北路证券营业部 新疆省乌鲁木齐友好北路730号 曹雪松 0991-4835855
86 昆明东风西路证券营业部 云南省昆明东风西路162号 张崇德 0871-3615997
87 杭州环城西路证券营业部 浙江省杭州环城西路46-2号 王国建 0571-85101808
88 杭州解放路证券营业部 浙江省杭州市解放路138号 金晓阳 0571-87010368
89 杭州文化路证券营业部 浙江省杭州市萧山区文化路169号 陈建荣 0571-82723295
90 宁波解放北路证券营业部 浙江省宁波解放北路148号 梅文胜 0574-87272661
91 宁波百丈东路证券营业部 浙江省宁波市百丈东路787号 方贤明 0574-87333063
92 上虞百官镇证券营业部 浙江省上虞凤山路49号 凌如水 0575-82025316
93 绍兴劳动路证券营业部 浙江省绍兴市劳动路158号 朱元元 0575-88952888
94 重庆加州花园证券营业部 重庆市渝北区加州花园1幢 苑登峰 023-67625813
95 重庆中山三路证券营业部 重庆市渝中区中山三路152号 曹小林 023-63624096
96 许昌建设路证券营业部 河南省许昌市春秋广场天伦大厦3.4.5F 唐军 0374-2657016
97 哈尔滨尚志大街证券营业部 黑龙江省哈尔滨市道里区尚志大街29号 宋宝红 0451-84681761
98 哈尔滨通江街证券营业部 黑龙江省哈尔滨市道里区通江街188号 王胜坤 0451-84680320
99 东莞莞太路证券营业部 广东省东莞市莞城区莞太大道5号讯通大厦三楼 肖建鹏 0769-21501998
100 北京知春路证券营业部 北京市海淀区知春路甲63号卫星大厦 郭兆源 010-82674988
101 哈尔滨长江路证券营业部 黑龙江省哈尔滨市南岗区长江路99-5号 郭威 0451-82876300
102 七台河山湖路证券营业部 黑龙江省七台河市桃山区山湖路41号 于文才 0464-8272117
103 深圳深南中路证券营业部 深圳市深南中路3006号佳和华强大厦A座八楼 唐越宏 0755-83677700
104 哈尔滨中山路证券营业部 黑龙江省哈尔滨市南岗区中山路111号 李延立 0451-82876234
105 鹤岗东解放路证券营业部 黑龙江省鹤岗市东解放路27号 惠鹏鹰 0468-3239117
106 哈尔滨西大直街证券营业部 黑龙江省哈尔滨市南岗区海关街4号 邹祺 0451-53620958
107 上海桂林路证券营业部 上海市徐汇区桂林路46号 钱文刚 021-54203751
108 加格达奇兴安大街证券营业部 黑龙江省加格达奇兴安大街198号 孙雷 0457-2149638
109 哈尔滨新阳路证券营业部 黑龙江省哈尔滨市道里区新阳路240号 刘松涛
110 大庆晚报大街证券营业部 黑龙江省大庆市萨尔图区东风新村晚报大街11号 周国洪 0459-6150099
111 牡丹江牡丹街证券营业部 黑龙江省牡丹江市西安区牡丹街1号 周飙 0453-6277186
112 牡丹江平安街证券营业部 黑龙江省牡丹江市西安区平安街7号 刘昌波 0453-6277172
113 上海枣阳路证券营业部 上海市枣阳路108号1、12楼 楼刚 021-52662962
114 鸡西中心大街证券营业部 黑龙江省鸡西市中心大街53号 王岩松 0467-2396277
115 双鸭山五马路证券营业部 黑龙江省双鸭山市尖山区五马路9号 张文忠 0469-4246125
116 齐齐哈尔卜奎大街证券营业部 黑龙江省齐齐哈尔市龙沙区卜奎大街42号 王宏伟 0452-6113901
117 齐齐哈尔和平大街证券营业部 黑龙江省齐齐哈尔市富拉尔基区和平大街112号 刘义 0452-6113933
118 齐齐哈尔安顺路证券营业部 黑龙江省齐齐哈尔市龙沙区安顺路6号 田玉坤 0452-6113922
119 哈尔滨果戈里大街证券营业部 哈尔滨市南岗区果戈里大街200号 曲谱 0451-82625101
120 上海天山西路证券营业部 上海市天山西路155号4楼 何德煜 021-52197301
121 兰州东岗东路证券营业部 甘肃省兰州市城关区东岗东路1371号 林海 0931-8494562
122 兰州西津西路证券营业部 甘肃省兰州市七里河区西津西路9号 张东 0931-2310099
123 上海天目中路证券营业部 上海市天目中路585号 司安祥 021-63805833
2、截至报告期末，公司共有证券服务部57家（详见下表）。
证券服务部一览表
序号 证券服务部名称 地址 负责人 联系电话
1 鞍山二道街证券营业部海城服务部 辽宁海城市北关街灯塔委永安路7号 杨洪斌 0412-3201003
2 鞍山二道街证券营业部岫岩证券服务部 岫岩镇阜昌路64号(农行楼) 李常吉 0412-7837307
3 蚌埠中荣街证券营业部五河服务部 五河县青年路2号 单志萍 0552-5026492
4 贵阳富水北路证券营业部白云服务部 贵阳市白云区白云南路611号B段二层 陈全青 0851-4602722
5 济南泉城路证券营业部洪家楼南路证券服务部 济南市洪家楼南路25号 郭长友 0531-88161556
6 昆明东风西路证券营业部景洪证券服务部 景洪市嘎兰中路4号幼教宾馆一楼 顾建新 0691-2130114
7 昆明东风西路证券营业部香格里拉证券服务部 云南省香格里拉县阳塘路54号祥巴林卡 何海雷 0887－8881959
8 辽源人民大街证券营业部东丰证券服务部 吉林省辽源市东丰县东丰镇药业大街270号 秦靖波 0437-6212610
9 南京常府街营业部泰州服务部 泰州市鼓楼南路315号 柳根祥 0523-6890522
10 南京广州路营业部丹阳后巷镇证券服务部 丹阳市后巷镇中心南路 孙江南 0511－6323991
11 上海新沪路证券营业部嘉定南翔镇证券服务部 德园路681号 张峰 021-66362055
12 绍兴劳动路证券营业部城南证券服务部 绍兴市越城区城南街道廿亩头 徐斌 0575-88952288
13 绍兴劳动路证券营业部嵊州证券服务部 浙江省嵊州市官河路218号6-8 邹宁 0575-83026509
14 石家庄师范街证券营业部藁城市服务部 藁城市四明街178号 张保顺 0311-88156511
15 太原新建路证券营业部晋源证券服务部 太原市晋源区义井街82号 衡宇峰 0351-6080987
16 太原新建路证券营业部西矿街证券服务部 太原市万柏林区西矿街西山煤电体育馆 王刚 0351-6213148
17 太原新建路证券营业部漪汾街证券服务部 太原市万柏林区漪汾街8号 冯冰 0351-6165373
18 泰安岱宗大街证券营业部肥城证券服务部 肥城市新城路039号 张 勇 0538-3217616
19 新余劳动南路证券营业部分宜证券服务部 江西省新余市分宜县城铃阳路137号 费俊 0790-5892342
20 扬州汶河南路证券营业部江都工农路证券服务部 江都市工农路41号 张建 0514-85302392
21 淄博通济街证券营业部桓台证券服务部 山东淄博桓台兴桓路中段 王学礼 0533-8221155
甘肃省金昌市河西堡镇河雅路工行河西堡支行
22 金昌长春路证券营业部河西堡服务部 周有学 0935-8325607
二楼
23 金昌长春路证券营业部武威服务部 甘肃省金昌市建国街邮政大厦 武勇 0935－2224701
24 兰州天水路证券营业部庆城服务部 甘肃省庆城县育才路2号 刘儒 0934－3223653
25 七台河山湖路证券营业部勃利证券服务部 黑龙江省七台河市勃利县中心街41号 黄显利 0464-8527206
26 哈尔滨中山路证券营业部双城证券服务部 黑龙江省双城市花园大街211号 刘玲昆 0451-53112627
27 鹤岗东解放路证券营业部宝泉岭证券服务部 黑龙江省鹤岗市宝泉岭农管局宝泉大街中段 马云龙 0468-3765372
28 鹤岗东解放路证券营业部萝北证券服务部 黑龙江省鹤岗市萝北县凤翔镇迎宾街21号 刘玉山 0468-6828047
29 哈尔滨西大直街证券营业部呼兰证券服务部 黑龙江省哈尔滨市呼兰区北二道街77号 石嘉睿 0451-57342090
黑龙江省加格达奇市塔河县塔河镇繁荣街5号
30 加格达奇兴安大街证券营业部塔河证券服务部 王大洋 0457-3669753
楼
31 加格达奇兴安大街证券营业部嫩江证券服务部 黑龙江省嫩江县一马路新华书店二楼 魏景志 0456－7539726
32 加格达奇兴安大街证券营业部漠河证券服务部 黑龙江省大兴安岭地区漠河县振兴路邮政大楼 李子军 0457-2884278
33 大庆纬二路证券营业部乘风庄证券服务部 黑龙江省大庆市让胡路区乘风庄鸿运楼 魏红伟 0459-5672757
34 大庆纬二路证券营业部林源证券服务部 黑龙江省大庆市大同区林源镇纺织街8号 王希斌 0459-6714463
35 大庆纬二路证券营业部让胡路证券服务部 黑龙江省大庆市让胡路区西宾路信合大楼 梁希合 0459-6344668
36 大庆纬二路证券营业部安达证券服务部 黑龙江省安达市北四道街客运站侧楼 王喜辰 0455-7222278
37 牡丹江平安街证券营业部海林证券服务部 黑龙江省海林市林海路28号 林艳花 0453-8188809
38 牡丹江平安街证券营业部宁安证券服务部 黑龙江省宁安市宁安镇文化路文化宫2号楼 张俊鹏 0453-7628654
黑龙江省牡丹江市林口县林口镇站前大街宏达
39 牡丹江平安街证券营业部林口证券服务部 宋旭 0453-3529128
二楼
40 牡丹江牡丹街证券营业部东宁证券服务部 黑龙江省东宁县东宁镇中华路5号 庚成 0453-3635309
41 牡丹江牡丹街证券营业部绥芬河证券服务部 黑龙江省绥芬河市山城路39号中国银行2楼 包修勇 0453-3993768
黑龙江省绥化市中兴东大街204号正大购物广
42 哈尔滨通江街证券营业部绥化证券服务部 张洪喜 0455-8326508
场四楼
43 哈尔滨通江街证券营业部北安证券服务部 黑龙江省北安市交通路三道街老政府四楼 冯大富 0456-6190777
44 鸡西中心大街证券营业部鸡东证券服务部 黑龙江省鸡东县鸡东镇中心大街589号 卜季龙 0467-5562281
45 鸡西中心大街证券营业部密山证券服务部 黑龙江省密山市密山镇东安大街安居2号楼 王勇 0467-5222757
黑龙江省穆棱市八面通镇长征路宇宙广场129
46 鸡西中心大街证券营业部穆棱证券服务部 柏英春 0453-3127061
号
47 鸡西中心大街证券营业部虎林证券服务部 黑龙江省虎林市虎林镇建设东路31号 何明 0467-5835420
48 双鸭山五马路证券营业部宝清证券服务部 黑龙江省双鸭山市宝清县向阳路南段 张明 0469-5431192
49 齐齐哈尔和平大街证券营业部碾子山证券服务部 齐齐哈尔市碾子山区中兴街64号 冯凯 0452-6676858
50 齐齐哈尔卜奎大街证券营业部昂昂溪证券服务部 齐齐哈尔市昂昂溪区兴盛路92号 杨占海 0452-6328420
51 齐齐哈尔永安大街证券营业部富裕证券服务部 齐齐哈尔市富裕县城建处商服综合楼二楼 赵志恒 0452-3132958
52 齐齐哈尔和平大街证券营业部龙江证券服务部 齐齐哈尔市龙江县龙江镇六道街安平小区2号 于晶 0452-5837127
53 齐齐哈尔卜奎大街证券营业部克山证券服务部 齐齐哈尔市克山县宏达步行街 杨景芳 0452-4524405
54 齐齐哈尔永安大街证券营业部讷河证券服务部 齐齐哈尔讷河市中心大街369号 石庆九 0452-6177797
55 兰州东岗东路证券营业部嘉峪关证券服务部 甘肃省嘉峪关市新华中路28号 王保林 0937-6262414
56 兰州武都路证券营业部安宁证券服务部 甘肃省兰州市安宁区安宁西路385号 韩钢 0931-7660688
57 兰州武都路证券营业部成县证券服务部 甘肃省成县城关镇盘旋路南 郝续鸣 0939-3213999
第三节 会计数据和业务数据摘要
（一）主要会计数据(合并报表)
单位：（人民币）元
2007年度 2006年度 本年比上 2005年度
年增减
调整前 调整后 调整前 调整后
（%）
营业收入 11,264,850,659.81 2,747,572,877.91 2,677,714,571.34 320.69 434,532,209.80 607,572,241.86
利润总额 7,794,087,593.30 716,299,787.26 700,412,425.12 1,012.79 -922,299,338.76 -854,811,734.10
归属于上市
公司股东的 5,456,721,206.06 650,418,442.38 433,314,504.97 1,159.30 -965,279,758.43 -620,909,639.67
净利润
归属于上市
公司股东的
扣除非经常 4,997,413,326.89 911,366,926.37 693,635,781.74 620.47 -822,883,620.22 -478,513,501.46
性损益的净
利润
经营活动产
生的现金流 36,913,947,036.24 13,151,264,007.64 12,250,447,255.29 201.33 -1,419,092,550.68 -1,419,092,550.68
量净额
2007年末 2006年末 年末比上 2005年末
年末增减
调整前 调整后 调整前 调整后
（%）
总资产 95,345,162,921.41 23,626,431,831.05 23,848,883,094.21 299.79 13,539,077,561.37 13,844,158,113.77
所有者权益
（或股东权 36,632,307,490.68 3,488,433,440.90 3,671,924,624.70 897.63 2,825,418,998.52 3,147,446,969.20
益）
注1：2007年6月7日，证监会批准了上海市都市农商社股份有限公司重大资产出售暨吸收合并海通证券股份有限公司方案，本次吸收合并的相关会计处理是以海通证券为合并方主体，对都市股份进行非同一控制下企业合并，按会计业务的实质以海通证券作为会计上的合并方，以都市股份作为会计上的被合并方。因此，公司编制的财务报表是海通证券财务报表的延续。除特别注明外，本报告中所有以前年度同期及以前年度期末数据均为海通证券以前年度同期及以前年度期末数。
注2：调整前为公司按《金融企业会计制度》编制的报表数；调整后为公司依据2006年2月财政部颁布的《企业会计准则》及《企业会计准则解释第1号》(财政部财会[2007]14号文)等相关文件的内容进行追溯调整、重新列报数。上表中所有者权益指归属于上市公司股东的所有者权益。
注3：上表“本年比上年增减比例”是本年与上年调整后的数据进行比较，此外，本报告所涉及的比较数据均以此口径进行比较。
（二）主要财务指标（合并报表）
单位：（人民币）元
2006年度 本年比上年增 2005年度
2007年度
调整前 调整后 减（%） 调整前 调整后
基本每股收益 1.58 0.07 0.05 3,060.00 -0.11 -0.07
稀释每股收益 1.58 0.07 0.05 3,060.00 -0.11 -0.07
扣除非经常性损益后的基
1.45 0.10 0.08 1,712.50 -0.09 -0.05
本每股收益
全面摊薄净资产收益率 14.90% 18.63% 11.80% 26.27 -34.16 -19.73%
加权平均净资产收益率 57.79% 20.64% 12.71% 354.68 -29.15 -17.96%
扣除非经常性损益后的全
13.64% 26.10% 18.89% -27.79 -29.12 -14.95%
面摊薄净资产收益率
扣除非经常性损益后的加
52.92% 28.93% 20.34% 160.18 -24.85 -13.61%
权平均净资产收益率
每股经营活动产生的现金
10.70 1.51 1.40 664.29 -0.16 -0.16
流量净额
2006年末 本年末比上年 2005年末
2007年末
调整前 调整后 末增减（%） 调整前 调整后
归属于上市公司股东的每
8.90 0.40 0.42 2,019.05 0.32 0.36
股净资产
注：基本每股收益、稀释每股收益、扣除非经常性损益后的基本每股收益2005-2006年公司股本按873,443.89万股计算,2007年度公司按加权平均股本344,965.94万股计算。2007年末公司股本为411,391.06万股。
（三）非经常性损益项目（合并报表）
单位：（人民币）元
项目 2007年度 2006年度
（一）非流动资产处置损益 -184,027.66 169,500,179.97
（二）计入当期损益的政府补助 11,075,000.00 2,911,000.00
（三）与公司主业无关的预计负债产生的损益 -36,250,996.63 -374,185,349.48
（四）原甘肃证券、兴安证券合并溢价 483,224,641.04
（五）除上述项目以外的其他营业外收支净额 11,901,721.98 1,883,822.71
（六）中国证监会认定的其他非经常性损益项目 1,036,452.42 -1,458,629.20
（七）所得税影响 -7,863,618.43 -57,157,272.14
合 计 462,939,172.72 -258,506,248.14
其中：归属于公司普通股股东的非经常性损益 459,307,879.17 -260,321,276.77
归属于少数股东的非经常性损益 3,631,293.55 1,815,028.63
（四）采取公允价值计量的项目
单位：（人民币）元
对当年利润的影响
项目名称 年初余额 年末余额 当年变动
金额
交易性金融资产 710,400,343.90 3,451,675,925.68 2,741,275,581.78 462,169,426.16
可供出售金融资产 538,734,880.67 2,767,081,312.52 2,228,346,431.85 0.00
衍生金融资产 2,870.00 85,528,001.10 85,525,131.10 18,880,751.64
衍生金融负债 0.00 376,960,000.00 376,960,000.00 599,769,690.57
合 计 1,249,138,094.57 6,681,245,239.30 5,432,107,144.73 1,080,819,868.37
（五）境内外会计准则差异
□适用√不适用
（六）按《证券公司年度报告内容与格式准则（2008年修订）》(中国证监会公告【2008】1号），公司合并财务报表和母公司财务报表主要项目会计数据
1、合并财务报表主要项目会计数据
单位：（人民币）元
项 目 2007年12月31日 2006年12月31日 增减百分比
货币资金 80,275,733,478.37 18,965,327,093.02 323.28%
结算备付金 3,556,623,900.61 1,010,492,522.20 251.97%
交易性金融资产 3,451,675,925.68 710,400,343.90 385.88%
衍生金融资产 85,528,001.10 2,870.00 2979969.72%
可供出售金融资产 2,767,081,312.52 538,734,880.67 413.63%
持有至到期投资 0.00 49,251,999.75 -100.00%
长期股权投资 321,263,531.70 603,490,639.07 -46.77%
资产总额 95,345,162,921.41 23,848,883,094.21 299.79%
衍生金融负债 376,960,000.00 0.00
代理买卖证券款 53,686,215,146.32 18,887,024,008.96 184.25%
负债总额 58,461,539,305.18 20,053,468,871.35 191.53%
股 本 4,113,910,590.00 8,734,438,870.00 -52.90%
未分配利润 4,120,162,985.00 -5,145,685,147.85
项 目 2007年度 2006年度 增减百分比
手续费及佣金净收入 6,899,520,787.75 1,595,119,704.33 332.54%
利息净收入 490,008,457.75 82,937,721.73 490.81%
投资收益 2,501,225,389.05 850,808,922.58 193.98%
公允价值变动损益 1,080,819,868.37 23,448,376.02 4509.36%
营业支出 3,940,529,405.24 1,777,411,799.43 121.70%
利润总额 7,794,087,593.30 700,412,425.12 1012.79%
净利润 5,560,130,959.59 457,374,591.01 1115.66%
归属上市公司股东的净利润 5,456,721,206.06 433,314,504.97 1159.30%
注：上表中2006年数据为按新会计准则调整后数据，以下如无特别说明，均指调整后数据。
2、母公司财务报表主要项目会计数据
单位：（人民币）元
项 目 2007年12月31日 2006年12月31日 增减百分比
货币资金 79,542,291,187.82 18,716,811,644.80 324.98%
结算备付金 3,556,623,900.61 1,010,492,522.20 251.97%
交易性金融资产 3,451,675,925.68 710,343,703.90 385.92%
衍生金融资产 85,528,001.10 2,870.00 2979969.72%
可供出售金融资产 2,735,397,416.50 538,734,880.67 407.74%
持有至到期投资 0.00 49,251,999.75 -100.00%
长期股权投资 568,976,831.70 706,851,077.83 -19.51%
资产总额 94,573,015,621.43 23,627,401,034.62 300.27%
衍生金融负债 376,960,000.00 0.00
代理买卖证券款 53,498,243,642.45 18,871,052,352.82 183.49%
负债总额 58,081,073,894.57 19,991,802,551.92 190.52%
股 本 4,113,910,590.00 8,734,438,870.00 -52.90%
未分配利润 3,980,441,311.41 -5,182,011,289.85
项 目 2007年度 2006年度 增减百分比
手续费及佣金净收入 6,208,976,856.68 1,400,452,926.83 343.35%
利息净收入 482,543,690.08 78,414,670.68 515.37%
投资收益 2,487,279,319.67 854,174,664.18 191.19%
公允价值变动损益 1,080,819,868.37 23,448,376.02 4509.36%
营业支出 3,430,113,111.07 1,625,311,408.05 111.04%
利润总额 7,499,298,142.03 626,511,643.16 1096.99%
净利润 5,353,325,674.47 411,382,861.62 &n