蓝星新材：2007年年度报告
股票简称：蓝星新材 股票代码：600299
蓝星化工新材料股份有限公司2007年年度报告
一、重要提示
1、本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
2、独立董事高长有因公出差特委托独立董事钟莉蓉代为表决。
3、信永中和会计师事务所为本公司出具了标准无保留意见的审计报告。
4、公司负责人任建明，主管会计工作负责人李守荣及会计机构负责人于冀兵应当声明：保证年度报告中财务报告的真实、完整。
二、公司基本情况简介
1、公司法定中文名称：蓝星化工新材料股份有限公司
公司法定中文名称缩写：蓝星新材
公司英文名称：Blue Star New Chemical Materials Co., Ltd.
2、公司法定代表人：任建明
3、公司董事会秘书：冯新华
电话：010-64411094
传真：010-64429425
E-mail：xcl-008@star-nm.com
联系地址：北京市朝阳区北三环东路19号
公司证券事务代表：李桢
电话：010-64411094
传真：010-64429425
E-mail：xcl-008@star-nm.com
联系地址：北京市朝阳区北三环东路19号
4、公司注册地址：北京市海淀区花园东路30号花园饭店6201室
公司办公地址：北京市朝阳区北三环东路19号
邮政编码：100029
公司国际互联网网址：www.star-nm.com
公司电子信箱：xcl-008@star-nm.com
5、公司信息披露报纸名称：《上海证券报》、《中国证券报》
登载公司年度报告的中国证监会指定国际互联网网址：登载公司年度报告的中国证监会指定国际互联网网址：www.sse.com.cn
公司年度报告备置地点：本公司证券部
6、公司A股上市交易所：上海证券交易所
公司A股简称：蓝星新材
公司A股代码：600299
7、其他有关资料
公司首次注册登记日期：1999年5月31日
公司法人营业执照注册号：1100001980178
公司税务登记号码：110108710924494
公司聘请的境内会计师事务所办公地址：北京市东城区朝阳门北大街8号富华大厦A座9层
三、主要财务数据和指标：
(一)本报告期主要财务数据
单位:元币种:人民币
项目 金额
营业利润 513,890,557.28
利润总额 519,439,570.25
归属于上市公司股东的净利润 418,075,630.10
归属于上市公司股东的扣除非经常性损益后的净利润 413,902,557.44
经营活动产生的现金流量净额 446,092,796.05
(二)扣除非经常性损益项目和金额
单位:元币种:人民币
非经常性损益项目 金额
非流动资产处置损益 -4,428,121.92
越权审批或无正式批准文件的税收返还、减免 0
计入当期损益的政府补助，但与公司业务密切相关，按照国家统一
4,021,187.15
标准定额或定量享受的政府补助除外
计入当期损益的对非金融企业收取的资金占用费，但经国家有关部
门批准设立的有经营资格的金融机构对非金融企业收取的资金占用 0
费除外
企业合并的合并成本小于合并时应享有被合并单位可辨认净资产公
允价值产生的损益
非货币性资产交换损益 0
委托投资损益 0
因不可抗力因素，如遭受自然灾害而计提的各项资产减值准备 0
债务重组损益 1,346,000.00
企业重组费用，如安置职工的支出、整合费用等 0
交易价格显失公允的交易产生的超过公允价值部分的损益 0
同一控制下企业合并产生的子公司期初至合并日的当期净损益 0
除上述各项之外的其他营业外收支净额 4,609,947.74
其他非经常性损益项目 0
所得税影响 -1,460,012.67
非经常性损益少数股东影响数 84,072.36
合计 4,173,072.66
(三)报告期末公司前三年主要会计数据和财务指标
单位:元币种:人民币
2006年 本年比上年
主要会计数据 2007年 2005年
调整后 调整前 增减(%)
营业收入 7,900,473,044.48 5,214,635,492.55 3,735,169,878.92 51.51 2,489,788,843.77
利润总额 519,439,570.25 250,355,876.62 220,560,832.66 107.48 223,908,769.71
归属于上市公司股
418,075,630.10 205,803,054.56 200,406,809.42 103.14 216,443,818.85
东的净利润
归属于上市公司股
东的扣除非经常性 413,902,557.44 210,580,952.78 200,213,001.15 96.55 228,267,419.89
损益的净利润
基本每股收益 1.08 0.57 0.5567 89.47 0.902
稀释每股收益 1.08 0.57 0.5567 89.47 0.902
扣除非经常性损益
1.07 0.58 0.5561 84.48 0.951
后的基本每股收益
全面摊薄净资产收 增加0.5个
13.57 13.07 16.45 20.28
益率（%） 百分点
加权平均净资产收 增加2.77个
16.63 13.86 17.31
益率（%） 百分点
扣除非经常性损益
增加0.05个
后全面摊薄净资产 13.43 13.38 16.43 21.39
百分点
收益率（%）
扣除非经常性损益
增加1.68个
后的加权平均净资 16.46 14.78 17.29 23.21
百分点
产收益率（%）
经营活动产生的现
446,092,796.05 234,849,586.15 158,231,108.73 89.95 877,288,883.14
金流量净额
每股经营活动产生
1.11 0.65 0.44 70.77 3.66
的现金流量净额
2006年末 本年末比上
2007年末 年末增减 2005年末
调整后 调整前
(%)
总资产 9,315,749,302.67 6,734,712,937.30 5,659,962,013.83 38.32 3,963,403,181.40
所有者权益（或股
3,081,197,994.02 1,574,393,078.00 1,218,586,518.42 95.71 1,067,267,763.59
东权益）
归属于上市公司股
7.66 4.37 3.385 75.29 4.45
东的每股净资产
四、股本变动及股东情况
(一)股本变动情况
1、股份变动情况表
单位:股
本次变动前 本次变动增减（＋，－） 本次变动后
公
积
比例 送 比例
数量 发行新股 金 其他 小计 数量
(%) 股 (%)
转
股
一、有限售条件股份
1、国家持股
2、国有法人持股 204,000,000 56.67 15,832,738 -26,624,453 -10,791,715 193,208,285 48.05
3、其他内资持股 0 0 26,250,000 26,250,000 26,250,000 6.53
其中：
境内法人持股 26,250,000 26,250,000 26,250,000 6.53
境内自然人持股
4、外资持股
其中：
境外法人持股
境外自然人持股
有限售条件股份
204,000,000 56.67 42,082,738 -26,624,453 15,458,285 219,458,285 54.58
合计
二、无限售条件流通股份
1、人民币普通股156,000,000 43.33 26,624,453 26,624,453 182,624,453 45.42
2、境内上市的外
资股
3、境外上市的外
资股
4、其他
无限售条件流通
156,000,000 43.33 26,624,453 26,624,453 182,624,453 45.42
股份合计
三、股份总数 360,000,000 100 42,082,738 42,082,738 402,082,738 100
股份变动的批准情况
2007年6月中国证券监督管理委员会证监发行字[2007]129号文的核准定向增发42,082,738股，并于2007年8月31日完成过户登记。
2、限售股份变动情况表
单位:股
本年解除限 本年增加限
股东名称 年初限售股数 年末限售股数 限售原因 解除限售日期
售股数 售股数
中国蓝星（集 股改、定向
195,375,547 18,000,000 15,832,738 193,208,285
团）总公司 增发
广州合成材料
2,874,818 2,874,818 0 股改 2007年8月3日
研究院
中蓝连海设计
2,874,818 2,874,818 0 股改 2007年8月3日
研究院
北京橡胶工业
2,874,817 2,874,817 0 股改 2007年8月3日
研究设计院
中信证券股份
0 5,000,000 5,000,000 定向增发 2008年9月1日
有限公司
红塔证券股份
0 5,000,000 5,000,000 定向增发 2008年9月1日
有限公司
嘉实基金管理
0 7,000,000 7,000,000 定向增发 2008年9月1日
有限公司
中国国际金融
0 5,000,000 5,000,000 定向增发 2008年9月1日
有限公司
上投摩根基金
0 4,250,000 4,250,000 定向增发 2008年9月1日
管理有限公司
合计 204,000,000 26,624,453 42,082,738 219,458,285 — —
3、证券发行与上市情况
(1)前三年历次证券发行情况
2007年6月中国证券监督管理委员会证监发行字[2007]129号文的核准定向增发42,082,738股，并于2007年8月31日完成过户登记。
(2)公司股份总数及结构的变动情况
报告期内，进行定向增发，公司总股本由360，000，000股增加为402，082，738股。新增股份为限售股份，另外由于股权分置改革而限售的股份于2007年8月３日上市流通，使股本结构发生变化。
(3)现存的内部职工股情况
本报告期末公司无内部职工股
(二)股东情况
1、股东数量和持股情况
单位:股
报告期末股东总数 19,917
前十名股东持股情况
报
股 告
持股
东 期 持有有限售条件 质押或冻结的股
股东名称 比例 持股总数
性 内 股份数量 份数量
(%)
质 增
减
国
有
中国蓝星（集团）总公司 52.53 211,208,285 193,208,285
法
人
中国工商银行－中银国际持续增长股票型证券投资基金 3.49 14,049,379 未知
中国建设银行－上投摩根中国优势证券投资基金 3.16 12,708,043 未知
中国建设银行－上投摩根阿尔法股票型证券投资基金 2.51 10,091,545 900,000.00 未知
全国社保基金一零六组合 2.21 8,888,888 7,000,000.00 未知
中国工商银行－上投摩根内需动力股票型证券投资基金 1.94 7,817,264 1,850,000.00 未知
中国建设银行－上投摩根双息平衡混合型证券投资基金 1.66 6,690,756 未知
中信证券股份有限公司 1.24 5,000,000 5,000,000.00 未知
红塔证券股份有限公司 1.24 5,000,000 5,000,000.00 未知
中信实业银行－建信恒久价值股票型证券投资基金 1.09 4,394,252 未知
前十名无限售条件股东持股情况
股东名称 持有无限售条件股份数量 股份种类
中国蓝星（集团）总公司 18,000,000 人民币普通股
中国工商银行－中银国际持续增长股票型证券投资基金 14,049,379 人民币普通股
中国建设银行－上投摩根中国优势证券投资基金 12,708,043 人民币普通股
中国建设银行－上投摩根阿尔法股票型证券投资基金 9,191,545 人民币普通股
中国建设银行－上投摩根双息平衡混合型证券投资基金 6,690,756 人民币普通股
中国工商银行－上投摩根内需动力股票型证券投资基金 5,967,264 人民币普通股
中信实业银行－建信恒久价值股票型证券投资基金 4,394,252 人民币普通股
招商银行股份有限公司－光大保德信优势配置股票型证券投资基
3,780,451 人民币普通股
金
中国农业银行－鹏华动力增长混合型证券投资基金(LOF) 3,500,000 人民币普通股
中国工商银行－金泰证券投资基金 3,384,135 人民币普通股
上述股东关联关系或一致行动关系的说明 未知上述股东是否存在关联关系或是否存在一致行动的情况。
前十名有限售条件股东持股数量及限售条件
单位:股
序
有限售条件股份可上市交易情况
号 持有的有限售条
有限售条件股东名称 限售条件
件股份数量 新增可上市交易
可上市交易时间
股份数量
持有的非流通股股份自获得A股市
场上市流通权之日起，在十二个月内
不上市交易或者转让；在前项承诺期
满后，通过上海证券交易所挂牌出售
的股份数量占蓝星新材股份总数的
1 中国蓝星（集团）总公司 193,208,285.00 2010年9月1日 193,208,285.00 比例在十二个月内不超过5%，在二
十四个月内不超过10%；通过证券交
易所出售的股份数量，每达到蓝星新
材的股份总数百分之一时，在该事实
发生之日起两个工作日内做出公告，
公告期间无须停止出售股份。
2 全国社保基金一零六组合 7,000,000.00 2008年9月1日 7,000,000.00
3 红塔证券股份有限公司 5,000,000.00 2008年9月1日 5,000,000.00
4 中信证券股份有限公司 5,000,000.00 2008年9月1日 5,000,000.00
5 全国社保基金一一二组合 2,500,000.00 2008年9月1日 2,500,000.00
国际金融－建行－中金股票
6 2,000,000.00 2008年9月1日 2,000,000.00
策略集合资产管理计划
中国工商银行－上投摩根内
7 1,850,000.00 2008年9月1日 1,850,000.00
需动力股票型证券投资基金
中国建设银行－上投摩根成
8 1,500,000.00 2008年9月1日 1,500,000.00
长先锋股票型证券投资基金
中国建设银行－上投摩根阿
9 900,000.00 2008年9月1日 900,000.00
尔法股票型证券投资基金
国际金融－中行－中金股票
10 500,000.00 2008年9月1日 500,000.00
精选集合资产管理计划
2、控股股东及实际控制人简介
(1)法人控股股东情况
控股股东名称：中国蓝星（集团）总公司
法人代表：杨兴强
注册资本：4,321,358,000.00元
成立日期：1984年9月1日
主要经营业务或管理活动：研究、开发化学清洗、防腐、水处理技术和精细化工产品；膜研究、膜制造、膜应用、膜设备；推广转让技术，承揽国内外各种清洗业务；中小型化工、石油、石油化工工程的施工；自动化工程设计、应用、服务；润滑油的生产与销售；自营和代理各类商品及技术的进出口业务（国家限定公司经营或禁止进出口的商品及技术除外）；经营进料加工和“三来一补”业务；经营转口贸易和对销贸易；承包境外化工工程和境内国际招标工程；上述境外工程所需的设备、材料出口；对外派遣实施上述境外工程所需的劳务人员；小轿车销售；公路工程施工。兼营：咨询服务，房屋出租。
(2)法人实际控制人情况
实际控制人名称：中国化工集团公司
法人代表：任建新
注册资本：8,897,497,000.00元
成立日期：2004年4月22日
主要经营业务或管理活动：化工原料、化工产品、化学矿、塑料、轮胎、橡胶制品、膜设备、化工装备的生产与销售；机械产品、电子产品、仪器仪表、建材、纺织品、轻工产品、林产品、林化产品的生产与销售；化工装备、化学清洗、防腐、石油化工、水处理技术的研究、开发、设计和施工；技术咨询、信息服务、设备租赁。
(3)控股股东及实际控制人变更情况
本报告期内公司控股股东及实际控制人没有发生变更。
(4)公司与实际控制人之间的产权及控制关系的方框图
3、其他持股在百分之十以上的法人股东
截止本报告期末公司无其他持股在百分之十以上的法人股东。
五、董事、监事和高级管理人员
(一)董事、监事、高级管理人员情况
单位:股
被 报告 报告期被授予的股 是否
授 期内 权激励情况 在股
予 从公 东单
持有 的 司领 位或
变 期
本公 限 股份 取的 可 已 其他
性 年 任期起 任期终 年初持 年末持 动 末
姓名 职务 司的 制 增减 报酬 行 行 行 关联
别 龄 始日期 止日期 股数 股数 原 股
股票 性 数 总额 权 权 权 单位
因 票
期权 股 (万 股 数 价 领取
市
票 元) 数 量 报
价
数 （税 酬、
量 前） 津贴
2005年 2008年
董事
任建明 男 45 5月10 5月10 是
长
日 日
2005年 2008年
副董
季刚 男 61 5月10 5月10 13.4
事长
日 日
董事 2005年 2008年
李守荣 兼总 男 41 5月10 5月10 18
经理 日 日
钟莉蓉 独立 女 52 2005年 2008年 2.5
董事 5月10 5月10
日 日
2005年 2008年
独立
高长有 男 35 5月10 5月10 2.5
董事
日 日
2005年 2008年
独立
史献平 男 51 5月10 5月10 2.5
董事
日 日
2005年 2008年
白忻平 董事 男 39 5月10 5月10 是
日 日
2005年 2008年
王建军 董事 男 41 5月10 5月10 12,675 10,000 2,675 18
日 日
2005年 2008年
焦崇高 董事 男 38 5月10 5月10 是
日 日
监事 2005年 2008年
宗刚 会主 男 39 5月10 5月10 是
席 日 日
2005年 2008年
林章明 监事 男 40 5月10 5月10 9.2
日 日
2005年 2008年
王红霞 监事 女 35 5月10 5月10 6.0
日 日
董事 2006年 2008年
冯新华 会秘 男 31 8月11 5月10 7.0
书 日 日
2005年 2008年
财务
于冀兵 男 40 11月24 5月10 9.3
总监
日 日
合计 / / / / / 12,675 10,000 / 2,675 / 88.4 / / /
董事、监事、高级管理人员最近5年的主要工作经历：
(1)任建明,历任中共中央对外联络部科员，共青团中央国际联络部处长，中国蓝星（集团）总公司外经办主任，北京化工机械厂党委副书记、副厂长，中国蓝星（集团）总公司党委副书记兼副总经理，现任中国化工集团公司总经理助理兼人事部部长。
(2)季刚,历任无锡树脂厂工程师、车间主任、无锡市石油化工总厂厂长助理、副厂长、厂长，现任蓝星化工新材料股份有限公司副董事长。
(3)李守荣,历任中国蓝星化学清洗总公司机械化清洗工程公司经理，中国蓝星化学清洗总公司工程办副主任，中国蓝星化学清洗总公司副总工程师，中蓝晨光院副院长，蓝星成都电子设备厂副厂长，蓝星信息设备集团公司副总经理，中车集团公司连锁事业部主任等职。现任蓝星化工新材料股份有限公司董事兼总经理。
(4)钟莉蓉,历任玉门石油管理局销售公司科长，建设银行甘肃省分行科长，建设银行甘肃省分行处长，现任公司独立董事。
(5)高长有,历任江苏兴良会计师事务所业务部主任，江苏鼎兴会计师事务所业务部主任，东大科技园股份有限公司财务总监，现任南京化学工业园化工科技创业有限公司总经理、公司独立董事。
(6)史献平,现任石油和化学工业规划院副院长、中国染料工业协会副理事长、公司独立董事。
(7)白忻平,历任中国蓝星（集团）总公司副总工程师，化工部晨光化工研究院副院长，蓝星化工新材料股份有限公司无锡树脂厂厂长、现任中国蓝星（集团）总公司副总经理、公司董事。
(8)王建军,,历任中国蓝星工程公司副总工程师，北京化工机械厂副厂长，西南化机股份有限公司总经理，蓝星化工新材料股份有限公司副总经理，现任蓝星（北京）化工机械有限公司总经理、公司董事
(9)焦崇高,历任蓝星清洗股份有限公司财务总监，现任中国蓝星（集团）总公司财经办财务处处长、公司董事。
(10)宗刚,历任兰州清洗总厂销售经理，蓝星清洗股份有限公司售后服务部主任，中国蓝星（集团）总公司纪监处处长，现任中国蓝星（集团）总公司监事办副主任、公司监事会主席。
(11)林章明,历任中国蓝星化学清洗总公司团委书记，中国蓝星化学清洗总公司企划处、监事处科长，现任公司监事处处长。
(12)王红霞,历任中国蓝星（集团）总公司办公室副主任科员，蓝星石化有限公司办公室副主任科员，现任公司办公室主任科员。
(13)冯新华,曾在中国蓝星（集团）总公司财经办任职、历任公司证券事务代表，现任公司董事会秘书。
(14)于冀兵,历任北京化工机械厂财务处副处长、处长、副总会计师，蓝星化工新材料股份有限公司财务处处长，现任蓝星化工新材料股份有限公司财务总监。
(二)在股东单位任职情况
是否领取
姓名 股东单位名称 担任的职务 任期起始日期 任期终止日期
报酬津贴
任建明 中国化工集团公司 总经理助理、人事部部长 是
白忻平 中国蓝星（集团）总公司 副总经理 是
焦崇高 中国蓝星（集团）总公司 财务处处长 是
宗 刚 中国蓝星（集团）总公司 监事办副主任 是
在其他单位任职情况
是否领取报
姓名 其他单位名称 担任的职务 任期起始日期 任期终止日期
酬津贴
钟莉蓉 建设银行甘肃省分行 退休 是
高长有 南京化学工业园化工科技创业有限公司 总经理 是
史献平 石油和化学工业研究院 副院长 是
(三)董事、监事、高级管理人员报酬情况
1、董事、监事、高级管理人员报酬的决策程序:公司总经理年度薪酬由公司董事会制定薪酬考核办法，其他内部董事、高管人员、监事的年度报酬按其担任的职务享受岗位薪酬,独立董事的年度薪酬由董事会制定并经股东大会通过。
2、董事、监事、高级管理人员报酬确定依据：参照国家有关规定，根据公司的资产规模、经营业绩和承担工作的职责及个人贡献等考评指标对高级管理人员的绩效进行考核，本着有利于人员稳定及激励与约束相结合的原则，确定报酬标准。
3、不在公司领取报酬津贴的董事监事情况
不在公司领取报酬津贴的董事、监事的姓名 是否在股东单位或其他关联单位领取报酬津贴
任建明 是
白忻平 是
焦崇高 是
宗刚 是
(四)公司董事、监事、高级管理人员变动情况
本报告期内公司无董事、监事、高管离任。
(五)公司员工情况
员工的结构如下：
1、专业构成情况
专业类别 人数
生产制造 7,481
技术开发 959
市场营销 408
财务管理 149
行政管理 767
合计 9,764
2、教育程度情况
教育类别 人数
本科及以上学历 1,120
专科学历 1,752
其他 6,892
合计 9,764
六、公司治理结构
(一)公司治理的情况
1、关于股东与股东大会
报告期内，公司共召开了1次年度股东大会，2次临时股东大会。公司股东大会的召集、召开等相关程序完全符合《公司章程》及《股东大会议事规则》的相关规定，公司能够确保所有股东尤其是中小股东的合法权益。公司股东大会审议关联交易时严格按规定的程序进行，关联股东回避表决，保证关联交易符合公开、公平、公正、合理的原则。
2、关于董事与董事会
报告期内，公司共召开了12次董事会。公司董事会的人数和人员构成符合相关法律、法规和《公司章程》的要求，公司董事均能认真、诚信、勤勉地履行职务，对董事会和股东大会负责。公司董事会设有3名独立董事，保证了董事会决策的科学性和公正性。
3、关于监事与监事会
报告期内，公司共召开了5次监事会。公司监事会的人数和人员构成符合相关法律、法规和《公司章程》的要求，公司监事能够认真履行自己的职责，能够本着为股东负责的态度，对公司财务和公司董事及高级管理人员履行职责的合法合规性进行监督。
4、关于信息披露与透明度
公司按照新《公司法》、《上海证券交易所股票上市规则》及《公司章程》等相关规定，真实、准确、完整、及时、公平地披露信息。并指定《中国证券报》、《上海证券报》、《证券日报》为公司信息披露的报纸，使所有股东都有平等的机会获得信息。报告期内，根据中国证监会《上市公司信息披露管理办法》的要求，公司及时修订了《信息披露事务管理制度》，为公司重大信息及时、准确、完整的披露进一步提供了有力保证。
5、关于公司治理专项活动情况
按照中国证券监督管理委员会证监公司字[2007]28号《关于开展加强上市公司治理专项活动有关事项的通知》及北京证监局《关于北京证监局开展辖区上市公司治理等监管工作的通知》（京证公司发[2007]18号）的要求和部署，公司从2007年5月开始，开展了公司治理专项活动，成立了治理专项活动领导小组。在经过自查、公告、现场检查、整改提高等具体实施阶段后，2007年9月，公司收到了北京证监局《关于对中国蓝星化工新材料股份有限公司监管意见书》。2007年11月，公司第三届董事会第三十次会议审议通过了公司《公司治理专项活动整改报告》。根据北京证监局的要求，公司已完成董事会各专门委员会具体工作细则的制订工作，按照最新的法律法规修订了公司《总经理工作细则》，制订了《董事、监事和高级管理人员持股变动管理办法》。通过本次公司治理专项活动，提高了董事、监事、高级管理人员及公司管理的法人治理意识，公司对治理概念更加明确，对治理方向更加清晰，在机构健全、职责行使方面加深了认识，在完善内控制度、规范日常运作方面取得了一定成效。公司将继续严格按照《公司法》、《证券法》、《上市公司治理准则》和中国证监会、北京证监局对本次专项治理活动的要求，认真落实整改措施，切实解决存在问题，以加强制度建设为重点，夯实基础管理，提高公司的规范运作水平，维护公司及全体股东合法利益，实现公司的健康可持续发展。
(二)独立董事履行职责情况
1、独立董事参加董事会的出席情况
独立董事姓名 本年应参加董事会次数 亲自出席（次） 委托出席（次） 缺席（次） 备注
钟莉蓉 12 12 0 0
高长有 12 12 0 0
史献平 12 12 0 0
2、独立董事对公司有关事项提出异议的情况
报告期内，公司独立董事未对公司本年度的董事会议案及其他非董事会议案事项提出异议。
报告期内公司独立董事勤勉尽责，积极参加董事会和股东大会，在会议上独立董事能积极发表相关独立意见，在公司董事会审议年度报告、半年度报告、季度报告以及董事会的其他重要议题时，独立董事都能有针对性地提出许多中肯的意见，对重大投资项目、资产收购、变更减值准备计提比例等重要事项出具了独立的意见，为董事会的科学决策提供了依据，作为独立董事，切实履行了职责，维护了公司及投资者的利益。
(三)公司相对于控股股东在业务、人员、资产、机构、财务等方面的独立情况
1、业务方面：公司在产、供、销方面与控股股东完全分开，具有独立、完整的业务体系。公司与控股股东无从事相同产品生产经营的同业竞争情况；
2、人员方面：公司在劳动、人事及工资管理等方面独立于控股股东和实际控制人，公司独立聘用公司员工，公司员工的工资、劳保及福利由公司独立发放。公司的总经理、副总经理、财务负责人、董事会秘书等高级管理人员均专职在公司工作并在公司领取薪酬。
3、资产方面：公司的资产独立完整，拥有独立的生产系统、辅助生产系统和经营系统，与控股股东资产严格分开，在工业产权及非专利技术方面界定清楚；
4、机构方面：公司设有股东大会、董事会、监事会和经理层，机构完整并完全独立于控股股东，办公地点和生产经营场所与控股股东完全分开；
5、财务方面：公司财务完全独立，设有独立的财务部门、独立的财务核算体系、独立的财务会计制度和财务管理制度，与控股股东完全分开。公司在银行开设独立的账户，独立依法纳税。
(四)高级管理人员的考评及激励情况
公司对高级管理人员采取年度述职与考评制度，由董事会根据高级管理人员对公司战略的制订和推动、年度业绩和管理工作等方面进行考核和评价。
(五)公司内部控制制度的建立健全情况
公司严格按照《公司法》、《证券法》、《上海证券交易所股票上市规则》以及中国证监会有关法律法规的要求，规范运作，不断完善公司法人治理结构。公司致力于建立完善的内部控制体系，目前已建立起较为健全的内部控制制度，整套内部控制制度包括法人治理、生产经营、财务管理、行政及人力资源管理、信息披露等方面，基本涵盖公司经营管理的各层面和各主要业务环节。通过对公司各项治理制度的规范和落实，公司的治理水平不断提高。公司治理的实际状况与中国证监会发布的有关上市公司治理的规范性文件不存在差异。（1）法人治理方面
公司制订了《公司章程》、《股东大会议事规则》、《董事会议事规则》，本年度还重新修订了《总经理工作细则》和董事会战略委员会、提名委员会、审计委员会、薪酬与考核委员会的工作细则。这些制度对完善公司治理结构，规范公司决策和运作发挥着重要的作用。（2）经营管理方面
为规范经营管理，公司各生产、运营部门都制订了详细的经营管理制度。在具体业务管理方面，公司也制订了一系列规范文件，保证各项业务有章可循，规范操作。（3）财务管理方面
公司在严格执行国家法规和会计准则的前提下，根据具体情况制订了《财务管理制度》、《资金管理办法》、《固定资产管理制度》、《费用管理规定》、《存货管理规定》、《应收账款管理办法》、《会计档案管理制度》、《会计工作交接管理规定》、《内部稽核制度》等一套较为完善的会计核算及财务管理制度，公司还将根据实际情况和管理需要对《财务管理制度》进行修订和完善。公司配备专职内部审计人员，定期对内部控制制度的健全、有效性进行检查、评估并提出修订完善意见。（4）信息披露方面
公司制订了《信息披露事务管理制度》、《重大信息内部报告制度》等信息披露制度。公司也制订了《投资者关系管理制度》，不断加强公司与投资者之间的信息交流，使投资者能够全面、完整、真实、准确、及时地了解和掌握公