中海海盛：2007年年度报告
股票简称:中海海盛 股票代码:600896
中海（海南）海盛船务股份有限公司2007年年度报告
一、重要提示
1、本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
2、因工作原因，蒋光建董事未出席会议，委托王大雄董事长出席会议并代为行使表决权；因工作原因，童光明独立董事未出席会议，委托邵瑞庆独立董事出席会议并代为行使表决权。
3、天职国际会计师事务所有限公司为本公司出具了标准无保留意见的审计报告。
4、公司负责人董事长王大雄先生，主管会计工作负责人总会计师刘冲先生及会计机构负责人（会计主管人员）计财部经理许欲章先生声明：保证年度报告中财务报告的真实、完整。
二、公司基本情况简介
1、公司法定中文名称：中海（海南）海盛船务股份有限公司
公司法定中文名称缩写：中海海盛
公司英文名称：CHINA SHIPPING HAISHENG CO.,LTD.
2、公司法定代表人：王大雄
3、公司董事会秘书：胡小波
电话：0898-68583985
传真：0898-68581486
E-mail：x.b.hu@haishengshipping.com
联系地址：海南省海口市龙昆北路2号珠江广场帝豪大厦25层公司证券部
公司证券事务代表：刘柏成
电话：0898-68583777
传真：0898-68581486
E-mail：b.c.liu@haishengshipping.com
联系地址：海南省海口市龙昆北路2号珠江广场帝豪大厦25层公司证券部
4、公司注册地址：海南省海口市龙昆北路2号珠江广场帝豪大厦25层
公司办公地址：海南省海口市龙昆北路2号珠江广场帝豪大厦25层
邮政编码：570125
公司国际互联网网址：http://www.haishengshipping com
公司电子信箱：security@haishengshipping.com
5、公司信息披露报纸名称：《中国证券报》、《上海证券报》
登载公司年度报告的中国证监会指定国际互联网网址：http://www.sse.com.cn
公司年度报告备置地点：海南省海口市龙昆北路2号珠江广场帝豪大厦25层公司证券部
6、公司A股上市交易所：上海证券交易所
公司A股简称：中海海盛
公司A股代码：600896
7、其他有关资料
公司首次注册登记日期：1993年4月2日
公司首次注册登记地点：海南省工商行政管理局
公司法人营业执照注册号：4600001002067
公司税务登记号码：460100284077535
公司组织机构代码：28407753-5
公司聘请的境内会计师事务所名称：天职国际会计师事务所有限公司
公司聘请的境内会计师事务所办公地址：北京市海淀区车公庄西路乙19号华通大厦B座
三、主要财务数据和指标：
(一)本报告期主要财务数据
单位:元币种:人民币
项目 金额
营业利润 313,254,146.55
利润总额 346,139,301.85
归属于上市公司股东的净利润 263,990,549.07
归属于上市公司股东的扣除非经常性损益后的净利润 219,194,577.11
经营活动产生的现金流量净额 300,166,963.64
(二)扣除非经常性损益项目和金额
单位:元币种:人民币
非经常性损益项目 金额
非流动资产处置损益 27,758,516.86
除上述各项之外的其他营业外收支净额 73,776.18
出售交易性金融资产及长期股权投资取得的收益 16,963,678.92
合计 44,795,971.96
(三)报告期末公司前三年主要会计数据和财务指标
单位:元币种:人民币
2006年 本年比 2005年
主要会计
2007年 上年增
数据 调整后 调整前 调整后 调整前
减(%)
营业收入 959,263,657.03 722,208,142.26 618,431,883.88 32.82 841,561,157.35 744,799,037.34
利润总额 346,139,301.85 232,018,521.61 179,166,282.16 49.19 151,174,787.50 145,464,303.22
归属于上
市公司股
263,990,549.07 158,678,706.64 145,389,151.02 66.37 117,237,457.74 111,526,973.46
东的净利
润
归属于上
市公司股
东的扣除
219,194,577.11 109,799,575.29 102,997,387.55 99.63 98,407,843.15 92,737,841.66
非经常性
损益的净
利润
基本每股
0.59 0.35 0.33 68.57 0.37 0.35
收益
稀释每股
0.59 0.35 0.33 68.57 0.37 0.35
收益
扣除非经
常性损益
0.49 0.25 0.23 96 0.31 0.29
后的基本
每股收益
全面摊薄 增加
净资产收 19.28 14.36 13.58 4.92个 11.17 11.46
益率（%） 百分点
加权平均 增加
净资产收 21.39 15.35 14.23 6.04个 11.73 12.03
益率（%） 百分点
扣除非经 增加
16.00 9.94 9.62 9.37 9.53
常性损益 6.06个
后全面摊 百分点
薄净资产
收益率（%）
扣除非经
常性损益
增加
后的加权
17.76 10.62 10.12 7.14个 9.84 10.04
平均净资
百分点
产收益率
（%）
经营活动
产生的现
300,166,963.64 104,008,109.60 54,355,422.40 188.60 184,064,948.17 165,330,944.15
金流量净
额
每股经营
活动产生
0.67 0.23 0.12 191.30 0.58 0.52
的现金流
量净额
2006年末 本年末 2005年末
比上年
2007年末
调整后 调整前 末增减 调整后 调整前
(%)
总资产 2,475,114,856.16 1,665,271,572.58 1,469,524,272.34 48.63 1,292,137,665.67 1,171,488,146.86
所有者权
益（或股东 1,369,551,374.29 1,105,170,404.79 1,070,445,314.95 23.92 1,030,188,870.95 973,204,669.82
权益）
归属于上
市公司股
3.06 2.47 2.39 23．89 3.25 3.06
东的每股
净资产
(四)采用公允价值计量的项目
单位:元币种:人民币
项目名称 期初余额 期末余额 当期变动 对当期利润的影响金额
交易性金融资产 45,856,597.99 0．00 -45,856,597.99 15,923,022.75
可供出售金融资产 96,017,887.04 232,591,006.32 136,573,119.28
合计 141,874,485.03 232,591,006.32 90,716,521.29 15,923,022.75
注：交易性金融资产公允价值变动对当期利润影响金额系公司本期将交易性金融资产（主要是中签的新股）全部售出，相应转出原确认的公允价值变动金额。
四、股本变动及股东情况
(一)股本变动情况
1、股份变动情况表
单位:股
本次变动前 本次变动增减（＋，－） 本次变动后
发
公积
比例 行 送 比例
数量 金转 其他 小计 数量
（%） 新 股 （%）
股
股
一、有限售条件股份
1、国家持股
2、国有法人持
122,925,000 27.49 122,925,000 27.49
股
3、其他内资持
38,279,469 8.56 -38,279,469 -38,279,469 0 0
股
其中：
境内法人持股 38,279,469 8.56 -38,279,469 -38,279,469 0 0
境内自然人持
股
4、外资持股
其中：
境外法人持股
境外自然人持
股
有限售条件股
161,204,469 36.05 -38,279,469 -38,279,469 122,925,000 27.49
份合计
二、无限售条件流通股份
1、人民币普通
285,961,510 63.95 38,279,469 38,279,469 324,240,979 72.51
股
2、境内上市的
外资股
3、境外上市的
外资股
4、其他
无限售条件流
285,961,510 63.95 38,279,469 38,279,469 324,240,979 72.51
通股份合计
三、股份总数 447,165,979 100.00 0 0 447,165,979 100.00
公司认为必要或证券监管机构要求披露的其他内容
公司股权分置改革于2006年4月13日经相关股东会议通过，并于2006年4月24日实施后首次复牌。根据股权分置改革方案中关于有限售条件的流通股上市流通有关承诺，2007年4月24日，公司38,279,469股有限售条件的流通股上市流通。
2、限售股份变动情况表
单位:股
本年增
年初限售股 本年解除限 年末限售股 限售 解除限售
股东名称 加限售
数 售股数 数 原因 日期
股数
股改 2009年4
中国海运(集团)总公司 122,925,000 0 0 122,925,000
承诺 月24日
2007 4
海南电网公司 10,500,000 10,500,000 0 0 股改 年
承诺 月24日
股改 2007年4
海口港集团公司 10,500,000 10,500,000 0 0
承诺 月24日
秦皇岛港务集团有限公
6,000,000 6,000,000 股改 2007年4
0 0
司 承诺 月24日
年初持有限售股数低于
股改 2007年4
公司总股本1%的45名股 11,279,469 11,279,469 0 0
承诺 月24日
东（汇总）
董事 2007年1
王大雄 3,573 893 0 2680
持股 月1日
合计 161,208,042 38,280,362 0 122,927,680 - -
3、证券发行与上市情况
(1)前三年历次证券发行情况
截止本报告期末至前三年，公司未有证券发行与上市情况。
(2)公司股份总数及结构的变动情况
根据股权分置改革方案中关于有限售条件的流通股上市流通有关承诺，报告期内，公司38,279,469股有限售条件的流通股上市流通，引起公司股份结构发生变动，股份结构的具体变动情况详见本年度报告中股份变动情况表及相关说明
(3)现存的内部职工股情况
本报告期末公司无内部职工股。
(二)股东情况
1、股东数量和持股情况
单位:股
报告期末股东总数 67999
前十名股东持股情况
持股 持有有限
年度内 质押或冻结
股东名称 股东性质 比例 持股总数 售条件股
增减 的股份数量
(%) 份数量
中国海运(集团)总公司 国有股东 27.49 122925000 0 122925000 0
广州海宁海务咨询服务公司 国有股东 2.03 9064855 0 0 未知
秦皇岛港务集团有限公司 国有股东 1.34 6000000 0 0 未知
国信证券有限责任公司 其他 1.01 4510000 未知 0 未知
海南电网公司 国有股东 0.77 3448259 -7051741 0 未知
潮州新宏泽包装有限公司 其他 0.48 2137800 未知 0 未知
中国工商银行－博时第三产业成
其他 0.45 1999971 未知 0 未知
长股票证券投资基金
金海莲 其他 0.43 1906163 未知 0 未知
王捷敏 其他 0.41 1847301 未知 0 未知
曾佳虹 其他 0.35 1542947 未知 0 未知
前十名无限售条件股东持股情况
股东名称 持有无限售条件股份数量 股份种类
广州海宁海务咨询服务公司 9064855 人民币普通股
秦皇岛港务集团有限公司 6000000 人民币普通股
国信证券有限责任公司 4510000 人民币普通股
海南电网公司 3448259 人民币普通股
潮州新宏泽包装有限公司 2137800 人民币普通股
中国工商银行－博时第三产业成长股 1999971 人民币普通股
票证券投资基金
金海莲 1906163 人民币普通股
王捷敏 1847301 人民币普通股
曾佳虹 1542947 人民币普通股
赵霞 1116026 人民币普通股
1、广州海宁海务咨询服务公司是隶属于中国海运（集团）总公司的全资
公司，双方有关联关系。公司未知其他“前十名股东”之间是否存在关联关
系或一致行动关系。
上述股东关联关系或一致行动关系的
2、公司未知其他"前十名无限售条件股东"之间是否存在关联关系或一致
说明
行动关系。
3、公司未知其他"前十名无限售条件股东"与其他"前十名股东"之间是否
存在关联关系或一致行动关系
前十名有限售条件股东持股数量及限售条件
单位:股
有限售条件股份可上市
持有的有限 交易情况
序 有限售条件股东
售条件股份 新增可上市 限售条件
号 名称 可上市交
数量 交易股份数
易时间
量
中国海运(集团) 承诺其所持中海海盛股份自获得上市流通权之
1 122,925,000 2009年4 122,925,000
总公司 日起36个月内不通过证券交易所挂牌交易出售。
月24日
2、控股股东及实际控制人简介
（1）法人控股股东情况
控股股东名称：中国海运（集团）总公司
法人代表：李绍德
注册资本：6,620,227,000元人民币
成立日期：1997年8月18日
主要经营业务或管理活动：自营和代理除国家组织统一联合经营的16种出口商品和国家实行核定公司经营的14种进口商品以外的其他商品及技术的进出口业务;经营进料加工和“三来一补”业务；经营对销贸易和转口贸易；代理进出口业务；沿海、远洋、国内江海直达货物运输、集装箱运输及揽货订舱、运输报关、多式联运、船舶租赁、船舶代理、船舶物料、淡水供应、船用食品伙食供应、储运及船舶修造及拆船、通讯导航及设备、产品的制造与维修；仓储、堆场、码头的管理与经营；集装箱制造、修理、销售；船舶的销售；钢材的销售；与上述业务有关的技术培训、咨询、通讯信息服务。
（2）法人实际控制人情况
实际控制人名称：国务院国有资产监督管理委员会
（3）控股股东及实际控制人变更情况
本报告期内公司控股股东及实际控制人没有发生变更。
(4)公司与实际控制人之间的产权及控制关系的方框图
3、其他持股在百分之十以上的法人股东
截止本报告期末公司无其他持股在百分之十以上的法人股东。
五、董事、监事和高级管理人员
(一)董事、监事、高级管理人员情况
单位:股币种:人民币
报告期 是否在
内从公 股东单
司领取 位或其
年初 年末 股份
性 年 任期起始日 任期终止日 变动原 的报酬 他关联
姓名 职务 持股 持股 增减
别 龄 期 期 因 总额 单位领
数 数 数
(万元) 取报
（税 酬、津
前） 贴
2005年04 2008年04
王大雄 董事长 男 47 3,573 3,573 0 0 是
月25日 月25日
2007年05 2008年04
严志冲 董事 男 50 0 0 0 0 是
月11日 月25日
2007年05 2008年04
蒋光建 董事 男 36 0 0 0 0 是
月11日 月25日
2005年04 2008年04
董咸德 董事 男 60 0 0 0 0 是
月25日 月25日
2005年04 2008年01
唐生君 董事 男 46 0 0 0 0 是
月25日 月03日
李伟 董事 男 53 2005年04 2008年04 0 0 0 0 否
月25日 月25日
2005年04 2008年04
童光明 独立董事 男 46 0 0 0 4.00 否
月25日 月25日
2005年04 2008年04
邵瑞庆 独立董事 男 50 0 0 0 4.00 否
月25日 月25日
2007年05 2008年04
孙培廷 独立董事 男 48 0 0 0 4.00 否
月11日 月25日
2005年04 2008年04
杨吉贵 监事会主席 男 41 0 0 0 0 是
月25日 月25日
2005年04 2008年04
屠士明 监事 男 44 0 0 0 0 是
月25日 月25日
2005年04 2008年04
张治平 监事 男 45 0 0 0 0 是
月25日 月25日
2005年04 2008年04
庄镇玩 监事 男 54 0 0 0 0 否
月25日 月25日
2005年04 2008年04
卢志昌 职工监事 男 58 0 0 0 23.03 否
月25日 月25日
2005年04 2008年04
林振弟 职工监事 男 49 0 0 0 23.03 否
月25日 月25日
2006年03 2008年04
李明昌 总经理 男 50 0 0 0 50.00 否
月10日 月25日
党委书记兼 2005年04 2008年04
李改 男 56 0 0 0 50.00 否
副总经理 月25日 月25日
2005年04 2008年04
王强 副总经理 男 46 0 0 0 42.50 否
月25日 月25日
2006年12 2008年04
严喆 副总经理 男 47 0 0 0 42.50 否
月11日 月25日
2005年04 2008年04
胡小波 董事会秘书 男 36 0 0 0 23.03 否
月25日 月25日
合计 / / / / / 3,573 3,573 0 / 266.09 /
注：公司未有股权激励情况。
董事、监事、高级管理人员最近5年的主要工作经历：
(1)王大雄，历任中国海运（集团）总公司副总裁，现任中国海运（集团）总公司副总裁、党组成员、总会计师。
(2)严志冲，历任中国海运（香港）控股有限公司副总裁，中海（香港）航运有限公司总经理，中海国际船舶管理有限公司总经理、党委副书记，现任广州海运（集团）有限公司总经理。
(3)蒋光建，历任中海码头发展有限公司管理部经理、总经理助理、副总经理，中国海运（集团）总公司发展部副部长、副部长（主持工作），现任中海集团投资有限公司总经理。
(4)董咸德，历任秦皇岛港务局总会计师，秦皇岛港务集团有限公司董事、总会计师。现任秦皇岛港务集团有限公司董事。
(5)唐生君，历任中国南方电网公司财务部综合财务处处长，海南电网公司总会计师，现任南方电网调峰调频发电公司总会计师。
(6)李伟，历任海口港集团公司副总经理，海南港航控股有限公司总经济师，现任海南港航控股有限公司董事、总法律顾问。
(7)童光明，历任海南惠人财务顾问有限公司主任，现任海南中恒信会计师事务所主任会计师。
(8)邵瑞庆，历任上海海事大学经济管理学院教授、院长、博士生导师，现任上海立信会计学院教授、副院长、博士生导师。
(9)孙培廷，历任大连海事大学教授，博士生导师，轮机工程学院院长，现任大连海事大学教授、博士生导师、副校长。
(10)杨吉贵，历任中国海运（集团）总公司计财部副部长（主持工作），现任中国海运（集团）总公司计财部总经理。
(11)屠士明，历任中国海运（集团）总公司监审部审计处处长，现任中国海运（集团）总公司监审部副部长。
(12)张治平，历任广州海运（集团）有限公司党委组织部部长兼机关党委副书记，现任广州海运（集团）有限公司纪委书记、工会主席。
(13)庄镇玩，历任八所港务总公司党委书记兼副总经理，八所港务有限责任公司总经理，现任八所港务有限责任公司党委书记兼副总经理。
(14)卢志昌，历任中海供贸公司副总经理，现任中海（海南）海盛船务股份有限公司组织人事部主任。
(15)林振弟，历任中海（海南）海盛船务股份有限公司船舶管理部副经理，现任中海（海南）海盛船务股份有限公司总经理办公室主任。
(16)李明昌，历任中海（海南）海盛船务股份有限公司副总经理、副总经理（代行总经理职权），现任中海（海南）海盛船务股份有限公司总经理。
(17)李改，历任中海海员技术服务有限公司总经理，现任中海（海南）海盛船务股份有限公司党委书记兼副总经理。
(18)王强，历任上海时代航运有限公司董事、总经理，现任中海（海南）海盛船务股份有限公司副总经理。
(19)严喆，历任上海海运服务有限公司副总经理，上海中海船舶管理有限公司（上海海运实业有限公司）副总经理，中海国际船舶管理有限公司上海分公司副总经理，现任中海（海南）海盛船务股份有限公司副总经理。
(20)胡小波，任中海（海南）海盛船务股份有限公司董事会秘书兼证券部主任。
(二)在股东单位任职情况
姓名 股东单位名称 担任的职务 任期起始日期 是否领取报酬津贴
副总裁、党组成员、总会
王大雄 中国海运（集团）总公司 2005年至今 是
计师
中国海运（集团）总公司子公司
严志冲 总经理 2007年至今 是
广州海运（集团）有限公司
中国海运（集团）总公司子公司
蒋光建 总经理 2007年至今 是
中海集团投资有限公司
董咸德 秦皇岛港务集团有限公司 董事 2007年至今 是
海南电网公司关联单位南方电
唐生君 总会计师 2007年至今 是
网调峰调频发电公司
杨吉贵 中国海运（集团）总公司 计财部总经理 2005年至今 是
屠士明 中国海运（集团）总公司 监审部副部长 2005年至今 是
中国海运（集团）总公司子公司
张治平 纪委书记、工会主席 2005年至今 是
广州海运（集团）有限公司
在其他单位任职情况
是否领取报酬
姓名 其他单位名称 担任的职务
津贴
王大雄 中海发展股份有限公司 董事 否
严志冲 中海发展股份有限公司 监事 否
李伟 海南港航控股有限公司 董事、总法律顾问 是
童光明 海南中恒信会计师事务所 主任会计师 是
邵瑞庆 上海立信会计学院 教授、副院长、博士生导师 是
孙培廷 大连海事大学 教授、博士生导师、副校长 是
庄镇玩 八所港务有限责任公司 党委书记兼副总经理 是
(三)董事、监事、高级管理人员报酬情况
1、董事、监事、高级管理人员报酬的决策程序:公司董事、监事报酬由公司股东大会决定。公司高级管理人员及职工监事报酬由公司董事会决定。
2、董事、监事、高级管理人员报酬确定依据：2007年度，公司董事、监事依据公司2005年度股东大会通过的《董事、监事津贴分配方案》的规定，按年领取津贴。公司2007年五届十六次董事会审议通过了《2007年公司经理人员薪酬分配方案》，规定公司2007年度以年初董事会制定的公司合并利润总额指标为考核标准，确定公司薪酬总额，当利润总额增减时，相应增减公司薪酬总额，公司薪酬总额确定后，公司高级管理人员及职工监事的年度报酬依据公司工资薪酬制度有关工资管理和等级标准的规定按月发放。
3、不在公司领取报酬津贴的董事监事情况
是否在股东单位或其他关联单
不在公司领取报酬津贴的董事、监事的姓名
位领取报酬津贴
王大雄董事长、严志冲董事、蒋光建董事、董咸德董事、唐生君董事、
是
杨吉贵监事会主席、屠士明监事、张治平监事
李伟董事、庄镇玩监事 否
(四)公司董事、监事、高级管理人员变动情况
姓名 担任的职务 离任原因
姚作芝 董事 工作变动原因
谈伟鑫 董事 工作变动原因
谭兵 独立董事 连任独立董事时间达到六年
方楚南 总会计师 工作变动原因
报告期内，公司股东大会选举严志冲先生、蒋光建先生为公司第五届董事会董事，选举孙培廷先生为公司第五届董事会独立董事。
(五)公司员工情况
截止报告期末,公司在职员工为139人,无需承担费用的离退休职工。员工的结构如下：
1、专业构成情况
专业类别 人数
生产人员 38
技术人员 15
财务人员 20
行政人员 66
2、教育程度情况
教育类别 人数
大专以上学历（含大专） 93
大专以下学历 46
六、公司治理结构
（一）公司治理的情况
报告期内，公司设立了公司董事会审计委员会，制订了公司《募集资金管理制度》、《信息披露事务管理制度》、《董事、监事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理办法》，修订了公司《股东大会议事规则》、《董事会议事规则》、《董事会审计委员会实施细则》、《监事会议事规则》。
报告期内，根据中国证监会《关于开展加强上市公司治理专项活动有关事项的通知》（证监公司字[2007]28号）和中国证监会海南监管局（以下简称“海南证监局”）《关于深入开展加强上市公司治理专项活动的通知》（琼证监发[2007]第48号）的要求，公司成立了以公司董事长为组长的加强公司治理专项活动领导小组，积极开展了公司治理专项活动。公司组织工作人员对照证监公司字[2007]28号文件要求，逐项进行自查，并按照时间要求完成了自查报告。2007年5月31日，公司第五届董事会第十九次（临时）会议审议通过了《关于加强公司治理专项活动的自查报告和整改计划》。2007年6月27日，公司披露了《关于加强公司治理专项活动的自查报告和整改计划》和《关于设立“上市公司治理专项活动”互动平台的公告》。2007年6月27至2007年7月13日，公司设立了“上市公司治理专项活动”互动平台，开展了公众评议工作。2007年10月26日，公司第五届董事会第二十一次（临时）会议审议并通过了《公司治理专项活动整改报告》，公司根据海南证监局《关于要求中海（海南）海盛船务股份有限公司限期整改的通知》（琼证监发[2007]第197号）的有关要求，对照需整改项目逐项予以整改，具体如下：
整改项目1、公司副总经理、总会计师等经营班子高级管理人员的聘任和解聘均由大股东中国海运（集团）总公司（以下简称“中国海运”）研究决定作出书面意见后，然后再由董事会履行相关程序，不符合《公司法》中“公司副经理、财务负责人等高级管理人员应由公司经理负责提请董事会聘任或解聘”的规定。
整改措施：公司聘任或解聘公司副总经理、总会计师等经营班子高级管理人员时，将严格按照《公司法》、《公司章程》的规定，由公司总经理提名并负责提请董事会聘任或解聘。
整改项目2、根据中国海运《下发集团下属控股、参股子公司重大事项决策程序有关规定的通知》要求，公司将重大投资事项提交董事会审议之前，均需以书面形式上报大股东中国海运审批，不符合《上市公司治理准则》中“上市公司的重大决策应由股东大会和董事会依法作出。控股股东不得直接或间接干预公司的决策”的规定。
整改措施：公司将按照《公司董事会议事规则》、《上市公司治理准则》的规定，在公司拟进行重大投资决策时，由公司经营管理层根据公司的需要或董事的相关意见提出书面的初步提案，报董事长审核，董事长对提案进行初步审核后，决定是否将此提案提交董事会审议。公司重大投资事项提交董事会审议之前，公司不再以书面形式直接上报中国海运审批。
报告期内，公司按照中国证监会发布的有关上市公司治理的规范性文件及海南证监局《关于要求中海（海南）海盛船务股份有限公司限期整改的通知》的有关要求，制订或修订了公司相关治理文件，落实了相关整改措施，进一步完善了公司的治理结构。截至报告期末，公司法人治理的实际状况符合中国证监会和海南证监局发布的有关上市公司治理的规范性文件的要求。
1、关于股东与股东大会：公司严格按照《股东大会议事规则》办事，公司股东大会的召开及表决程序合法，能保证所有股东，特别是中小股东，享有平等权利，承担相应义务，对法律、法规和公司《章程》规定的公司重大事件享有知情权和参与权，确保全体股东的利益。
2、关于控股股东和上市公司的关系：公司控股股东行为规范，没有利用其特殊地位超越股东大会干预公司的决策和经营活动，公司的重大决策在股东大会的授权范围内由董事会依法作出，其余由股东大会依法作出；公司与控股股东在业务、人员、资产、机构、财务方面做到“五分开”，关联交易公平合理；公司具有独立的业务及自主经营能力，董事会、监事会、内部机构能独立运作，建立了比较完善的内部控制制度。
3、关于董事与董事会：公司按照公司《章程》规定的董事选聘程序选举董事，实行了累计投票制度；董事会人数及人员构成符合有关法律法规的要求；公司按照《董事会议事规则》、《总经理工作细则》的要求规范运作，建立了独立董事制度等相关制度，确保董事会高效运作和科学决策。公司董事能够按照法律、法规、公司《章程》的规定忠实、诚信、勤勉地履行自己的职责。
4、关于监事与监事会：公司监事会人数及人员构成符合有关法律法规的要求；公司按照《监事会议事规则》的要求规范运作；公司监事能够按照《公司法》和公司《章程》赋予的职责，认真履行自己的职责，本着向全体股东负责的精神对公司关联交易、经营决策及董事、高级管理人员履行职责的合法合规性进行监督。
5、关于绩效评价和激励约束机制：公司已制订了《董事、监事津贴分配方案》、《公司经理人员薪酬分配方案》，以健全公司激励与约束相结合的运行机制，落实经营者责任，提高经营者积极性及公司效益。公司经理人员的聘任符合有关法律法规及公司章程的有关规定。
6、关于利益相关者：公司能够充分尊重和维护银行及其他债权人、职工、客户、供应商等利益相关者的合法权益，共同推进公司持续、健康的发展。
7、关于信息披露和透明度：公司能够按照法律法规和公司《章程》的规定，真实、准确、及时、完整地披露有关信息并确保所有股东有平等的机会获得信息；公司指定董事会秘书负责信息披露工作，接待股东来访与咨询，加强与股东联系；公司已制定了《投资者关系管理工作规程》、《投资者关系管理人员行为规范》和《投资者关系管理组织体系及职责》，以信息沟通为核心，通过多种形式，密切与投资者、证券分析师、财经媒体及行业媒体等传播媒介和监管部门等政府机构的沟通，增强了投资者对公司的了解。
(二)独立董事履行职责情况
1、独立董事参加董事会的出席情况
独立董事姓名 本年应参加董事会次数 亲自出席（次） 委托出席（次） 缺席（次） 备注
童光明 10 9 1 0
邵瑞庆 10 9 1 0
孙培廷 5 5 0 0
谭兵 5 5 0 0
公司独立董事在任职期间勤勉尽职，能积极出席公司董事会、股东大会，认真参与公司重大事项的决策，并对关联交易等决策发表了独立意见，依法有效的行使职权，切实维护了公司和全体股东的合法权益。
2、独立董事对公司有关事项提出异议的情况
报告期内，公司独立董事未对公司董事会有关议案及其他有关事项提出异议。
（三）公司相对于控股股东在业务、人员、资产、机构、财务等方面的独立情况
1、业务方面：公司具有独立完整的业务及自主经营能力；与控股股东分开经营；
2、人员方面：公司在劳动、人员及工资管理等方面实行单独管理。公司高级管理人员均在公司领取报酬，与控股股东在人员方面分开；
3、资产方面：公司拥有独立的资产，与控股股东在资产方面分开；
4、机构方面：公司设置独立的办事机构，独立运作，无与控股股东合署办公的情况；
5、财务方面：公司设立独立的财务部门，建立独立的会计核算系统和财务管理制度，并独立在银行开设帐户。
(四)高级管理人员的考评及激励情况
2007年，公司五届十六次董事会通过了《2007年公司经理人员薪酬分配方案》，确定了对公司高级管理人员的考评及激励方法。公司五届二十六次董事会根据年初确定的经营计划的完成情况对公司高级管理人员进行了考评。
(五)公司内部控制制度的建立健全情况
公司自上市以来，按照国家有关法律、行政法规、部门规章和公司《章程》的有关规定，积极推行现代企业制度，不断完善公司法人治理结构。2007年初，按照《上海证券交易所上市公司内部控制指引》有关规定，公司对公司内部控制制度进行了梳理，修订，进一步建立健全了公司内部控制制度。公司指定证券部为专门的检查监督部门，并成立了以证券部为主导、各职能部门参与的公司内部控制制度检查监督小组，负责公司内部控制的日常检查监督工作。
公司内部控制制度检查监督小组对2007年度公司内部控制制度的完整性、合理性及其实施的有效性进行了检查，并重点检查了收购和出售资产、关联交易、为他人提供担保、募集资金使用等重大事项。现将公司内部控制有关情况报告如下：
1、内部控制制度建立健全情况
为了保证公司战略目标的实现，公司制定一系列的对战略制定和经营活动中存在的风险予以管理的相关制度。
（1）公司股东大会、董事会、监事会、经理层层面的内部控制制度建立健全情况
公司建立了《股东大会议事规则》、《董事会议事规则》、《监事会议事规则》、《独立董事工作制度》、《董事会审计委员会实施细则》、《总经理工作细则》、《董事、监事津贴分配方案》、《经理人员薪酬分配方案》、《信息披露事务管理制度》、《投资者关系管理工作规程》、《投资者关系管理人员行为规范》、《投资者关系管理组织体系及职责》、《董事、监事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理办法》等内部控制制度。上述内部控制制度符合中国证监会有关上市公司治理的规范性文件的要求，能够对公司股东大会、董事会、监事会、经理层的运作进行内部控制。
（2）公司各业务环节层面的内部控制制度建立健全情况
公司建立了一套完整的各业务环节层面的内部控制制度体系文件，该体系文件明确了机构设置和机构及人员授权，并在公司14个业务环节建立了29个内部控制制度，具体如下：
公司在预算管理环节建立了预算管理制度；货币资金管理环节建立了货币资金管理制度；担保与融资管理环节建立了担保与融资管理制度；固定资产管理环节建立了船舶类固定资产管理制度及非船舶类固定资产管理制度；投资管理环节建立了长期投资管理制度、短期投资管理之债券及基金操作管理制度、短期投资管理之新股申购管理制度及合资合作企业、全资子公司、分公司管理制度；销售及收款管理环节建立了合同管理制度、收款管理制度、提单管理制度及信用管理制度；采购及付款管理环节建立了备件、物料采购管理制度、船舶修理管理制度、燃油采购管理制度及办公用品采购管理制度；财务会计管理环节建立了财务报告流程管理制度、会计档案管理制度及税收管理制度；人事管理环节建立了人工成本管理之公司总部人工成本管理制度、人工成本管理之二级公司工资总额管理制度、人工成本管理之船舶工资管理制度及人力资源管理制度；安全管理环节建立了安全管理制度；信息管理环节建立了信息管理制度；关联交易管理环节建立了关联交易管理制度；危机管理环节建立了危机管理制度；内部控制检查监督管理环节建立了内部控制检查监督管理制度。
（3）其他内部控制制度建立情况
公司制定了《募集资金管理制度》、《印章管理办法》等专项制度，对相关内部控制制度进一步细化和明确。公司还建立了质量安全管理体系，通过了ISO9000认证。通过严格有效执行该质量管理体系文件，保证公司持续有效运行和公司确定的质量安全管理方针和目标的实现。
2、内部控制制度有效实施情况
（1）公司建立了较完善的公司治理结构和股东大会、董事会、监事会、经理层层面的相关控制制度。报告期内，公司股东大会、董事会、监事会、经理层规范运作，经营决策合法、合规，符合中国证监会有关上市公司治理的规范性文件和公司内部控制制度的要求。相关控制制度得到有效执行，能够对公司股东大会、董事会、监事会、经理层的运作进行有效的控制。
（2）公司在各业务环节层面建立了较完善的内部控制制度。公司明确了机构设置和机构及人员授权，并在预算管理、货币资金管理、担保与融资管理、固定资产管理、投资管理、销售及收款管理、采购及付款管理、财务会计管理、人事管理、安全管理、信息管理、关联交易管理、危机管理、内部控制检查监督管理等14个业务环节建立了29个内部控制制度。每一项业务活动的内部控制制度都包括流程图、控制目标和关键控制点、具体程序及说明三部分。内部控制制度涵盖了公司内部的各项经济业务、各个部门和各个岗位，并针对业务处理过程中的关键控制点，将内部控制制度落实到决策、执行、监督、反馈等各个环节。报告期内，相关控制制度在公司相关机构及人员从事各项业务时得到有效执行，能够对公司各业务环节和控股子公司进行有效的控制。