中国船舶：2007年年度报告
股票简称:中国船舶 股票代码:600150
中国船舶工业股份有限公司2007年年度报告
一、重要提示1、本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。2、独立董事赵锡成先生，因有重要公务未能参加本次会议，委托独立董事池耀宗先生代为参加会议并行使表决权。3、立信会计师事务所有限公司为本公司出具了标准无保留意见的审计报告。4、公司负责人陈小津先生，主管会计工作负责人沈樑先生及会计机构负责人（会计主管人员）陈朔帆先生声明：保证年度报告中财务报告的真实、完整。二、公司基本情况简介1、公司法定中文名称：中国船舶工业股份有限公司
公司法定中文名称缩写：中国船舶
公司英文名称：China CSSC Holdings Limited
公司英文名称缩写：CSSC Holdings2、公司法定代表人：陈小津3、公司董事会秘书：施卫东
电话：021-68861666
传真：021-68860568
E-mail：stock@csscholdings.com
联系地址：上海市浦东新区浦东大道1号12B03室4、公司注册地址：上海市浦东新区浦东大道1号
公司办公地址：上海市浦东新区浦东大道1号12B层
邮政编码：200120
公司国际互联网网址：www.csscholdings.com
公司电子信箱：stock@csscholdings.com5、公司信息披露报纸名称：中国证券报、上海证券报
登载公司年度报告的中国证监会指定国际互联网网址：www.sse.com.cn
公司年度报告备置地点：上海市浦东新区浦东大道1号12B03室6、公司A股上市交易所：上海证券交易所
公司A股简称：中国船舶
公司A股代码：6001507、其他有关资料
公司首次注册登记日期：1998年5月12日
公司首次注册登记地点：上海市浦东大道2851号
公司第1次变更注册登记日期：1999年7月13日
公司第1次变更注册登记地址：上海市浦东大道2851号
公司法人营业执照注册号：310000000061556
公司税务登记号码：310115631899761
公司聘请的境内会计师事务所名称：立信会计师事务所有限公司
公司聘请的境内会计师事务所办公地址：上海市黄浦区南京东路61号4楼1、2、3室三、主要财务数据和指标：
(一)本报告期主要财务数据
单位:元币种:人民币
项目 金额
营业利润 4,151,932,143.63
利润总额 4,313,583,755.81
归属于上市公司股东的净利润 2,917,662,459.51
归属于上市公司股东的扣除非经常性损益后的净利润 1,201,914,341.54
经营活动产生的现金流量净额 5,199,390,125.02
(二)扣除非经常性损益项目和金额
单位:元币种:人民币
非经常性损益项目 金额
非流动资产处置损益 -1,394,962.34
计入当期损益的政府补助，但与公司业务密切相关，按照国家统一
70,112,786.41
标准定额或定量享受的政府补助除外
同一控制下企业合并产生的子公司期初至合并日的当期净损益 1,630,811,385.73
除上述各项之外的其他营业外收支净额 885,805.85
其他非经常性损益项目 15,333,102.32
合计 1,715,748,117.97
(三)报告期末公司前三年主要会计数据和财务指标
单位:元币种:人民币
主要会计数据 2007年 2006年 本年比上年增减(%) 2005年
营业收入 17,876,152,039.42 11,741,549,019.39 52.25 1,434,296,588.47
利润总额 4,313,583,755.81 1,796,431,551.62 140.12 161,806,130.55
归属于上市公司
2,917,662,459.51 1,217,879,522.61 139.57 135,555,276.08
股东的净利润
归属于上市公司
股东的扣除非经
1,201,914,341.54 259,673,503.65 362.86 131,166,127.81
常性损益的净利
润
基本每股收益 5.53 2.63 110.27 0.56
稀释每股收益 5.53 2.63 110.27 0.56
扣除非经常性损
益后的基本每股 2.28 0.56 307.14 0.54
收益
全面摊薄净资产
31.17 34.61 减少3.44个百分点 18.93
收益率（%）
加权平均净资产
50.54 44.02 增加6.52个百分点 20.43
收益率（%）
扣除非经常性损
益后全面摊薄净 12.84 7.38 增加5.46个百分点 18.31
资产收益率（%）
扣除非经常性损
20.82 9.39 增加11.43个百分点 19.77
益后的加权平均
净资产收益率（%）
经营活动产生的
5,199,390,125.02 5,920,638,385.63 -12.18 348,403,165.39
现金流量净额
每股经营活动产
生的现金流量净 7.85 22.55 -65.19 1.44
额
2007年末 2006年末 本年末比上年末增减(%) 2005年末
总资产 30,477,267,646.74 20,379,831,349.23 49.55 2,223,300,461.56
所有者权益（或股
9,359,136,200.88 3,518,590,098.48 165.99 716,217,533.70
东权益）
归属于上市公司
股东的每股净资 14.13 13.40 5.45 2.97
产
说明：1、公司于2007年9月20日完成非公开发行40,000万股股份，本公司股份已由2007年1月1日的262,556,538股增加至2007年12月31日的662,556,538股。根据<公开发行证券公司信息披露编报规则第9号－净资产收益率和每股收益的计算及披露＞及＜企业会计准则第34号－每股收益＞的规定，同一控制下企业合并调增期初对应的普通股213,358,838股，剩余普通股186,641,162股按合并完成日至四季度末的天数加权平均计算。因此，在计算年初至报告期期末（1－12月）的基本每股收益时所对应的发行在外普通股的算术加权平均数为528,072,632.23股。
2、表中所列2005年数据为原沪东重机股份有限公司相关指标。四、股本变动及股东情况
(一)股本变动情况1、股份变动情况表
单位:股
本次变动前 本次变动增减（＋，－） 本次变动后
公
积
比例 送
数量 发行新股 金 其他 小计 数量 比例(%)
(%) 股
转
股
一、有限售条件股份
1、国家持
139,853,120 53.27 352,362,845 -12,074,656 340,288,189 480,141,309 72.47
股
2、国有法
42,637,155 42,637,155 42,637,155 6.44
人持股
3、其他内
21,063,418 8.02 5,000,000 -21,063,418 -16,063,418 5,000,000 0.75
资持股
其中：
境内法人
21,063,418 8.02 5,000,000 -21,063,418 -16,063,418 5,000,000 0.75
持股
境内自然
人持股
4、外资持
股
其中：
境外法人
持股
境外自然
人持股
有限售条
件股份合 160,916,538 61.29 400,000,000 -33,138,074 366,861,926 527,778,464 79.66
计
二、无限售条件流通股份
1、人民币
101,640,000 38.71 33,138,074 33,138,074 134,778,074 20.34
普通股
2、境内上
市的外资
股
3、境外上
市的外资
股
4、其他
无限售条
件流通股 101,640,000 38.71 33,138,074 33,138,074 134,778,074 20.34
份合计
三、股份总
262,556,538 100 400,000,000 0 400,000,000 662,556,538 100.00
数
股份变动的批准情况
报告期内，公司非公开发行股票经公司2007年1月26日召开的第三届董事会2007年第二次临时会议、2007年3月26日召开的第三届董事会2007年第一次会议、2007年4月18日召开的公司2006年度股东大会审议通过，认购本公司非公开发行股票所涉及的资产评估结果经国务院国有资产监督管理委员会核准。本次非公开发行股票申请于2007年6月21日经中国证监会发行审核委员会审核通过，7月13日经中国证监会证监发行字(2007)183号核准。
股份变动的过户情况
公司非公开向中国船舶工业集团公司（下称：中船集团）、宝钢集团公司、上海电气（集团）总公司、中船财务有限责任公司、中国人寿保险（集团）公司、中国中信集团公司、中国海洋石油总公司、全国社会保障基金理事会发行的400,000,000股于2007年9月20日办理了本次发行相关股份的股权登记。2、限售股份变动情况表
单位:股
年初限售股 本年解除限售 本年增加限售股 年末限售股 解除限售日
股东名称 限售原因
数 股数 数 数 期
中国船舶工业集团 股权分置改 2008年5月
139,853,120 12,074,656 0 12,074,656
公司 革 30日
股权分置改 2009年5月
0 115,703,808
革 30日
非公开发行 2010年9月
264,725,690 264,725,690
股票认购 26日
易方达基金管理有 定向增发认 2007年8月
11,800,000 11,800,000 0 0
限公司 购 30日
鹏华基金管理有限 定向增发认 2007年8月
6,800,000 6,800,000 0 0
公司 购 30日
上海申能资产管理 定向增发认 2007年8月
1,460,000 1,460,000 0 0
有限公司 购 30日
兴业基金管理有限 定向增发认 2007年8月
1,003,418 1,003,418 0 0
公司 购 30日
非公开发行 2010年9月
中国中信集团公司 0 0 40,000,000 40,000,000
股票认购 26日
非公开发行 2010年9月
宝钢集团公司 0 0 37,637,155 37,637,155
股票认购 26日
上海电气（集团） 非公开发行 2010年9月
0 0 32,637,155 32,637,155
总公司 股票认购 26日
中船财务有限责任 非公开发行 2010年9月
0 0 10,000,000 10,000,000
公司 股票认购 26日
中国人寿保险（集 非公开发行 2010年9月
0 0 5,000,000 5,000,000
团）公司 股票认购 26日
中国海洋石油总公 非公开发行 2010年9月
0 0 5,000,000 5,000,000
司 股票认购 26日
全国社会保障基金 非公开发行 2010年9月
0 0 5,000,000 5,000,000
理事会 股票认购 26日
合计 160,916,538 33,138,074 400,000,000 527,778,464 — —
3、证券发行与上市情况
(1)前三年历次证券发行情况
单位:股币种:人民币
股票及其衍生 发行价格 获准上市交易 交易终
发行日期 发行数量 上市日期
证券的种类 （元） 数量 止日期
2006年8月 2006年8月
A股 14.50 21,063,418 21,063,418
23日 30日
2007年9月 2007年9月
A股 30 400,000,000 0
20日 26日
1、根据本公司2005年度股东大会决议，经中国证券监督管理委员会"证监发行字(2006)65号《关于核准沪东重机股份有限公司非公开发行股票的通知》批准，本公司向特定投资者非公开发行每股面值1.00元的人民币普通股股票21,063,418股，增发价格14.50元/股。公司募集资金净额为294,176,974.17元，均为货币资金。其中计入股本人民币21,063,418.00元，计入资本公积人民币273,113,556.17元。变更后的注册资本为262,556,538元。此次变更已经万隆会计师事务所验证并出具了"万会验字（2006）2703号验资报告。本公司已于2006年12月换领并取得了上海市工商行政管理局颁发的注册号3100001005312号《企业法人营业执照》。2、根据公司2006年度股东大会决议，公司本次非公开发行股票申请于2007年7月13日经中国证监会证监发行字(2007)183号《关于沪东重机股份有限公司非公开发行股票的通知》核准，本公司向特定对象非公开发行人民币普通股4亿股，发行价格30元/股。本次发行的认购方式分为资产认购和现金认购两部分。截至2007年9月20日止共募集现金300,000万元，扣除发行费用后，募集现金294,097.45万元。经安永华明出具的安永华明(2007)验字第60475337_B02号《验资报告》验证，上述资金已汇入公司董事会指定账户。本公司已于2007年7月30日换领了并取得了上海市工商行政管理局颁发的注册号310000000061556号《企业法人营业执照》。公司于2007年9月20日办理了本次发行相关股份的股权登记。并于2007年9月25日在上海证券交易所网站及《中国证券报》、《上海证券报》披露了本次发行的股份变动公告及发行情况报告书。
(2)公司股份总数及结构的变动情况
报告期内，公司非公开发行股票完成后，股份总数由原来的262,556,538股，变为662,556,538股。有限售条件的流通股股份比例由期初的61.29%变为79.66%，无限售条件的流通股股份比例由期初的38.71%变为20.34%。
报告期内，公司非公开发行了400,000,000股。其中：中国船舶工业集团公司认购264,725,690股；宝钢集团公司认购37,637,155股；中国人寿保险（集团）公司认购5,000,000股；中国中信集团公司认购40,000,000股；中国海洋石油总公司认购5,000,000股；上述股份合计352,362,845股，股份性质为国家股。上海电气（集团）总公司认购32,637,155股；中船财务有限责任公司10,000,000股；上述股份合计42,637,155股，股份性质为国有法人股。全国社会保障基金理事会认购5,000,000股，股份性质未知。
(3)现存的内部职工股情况
本报告期末公司无内部职工股。
(二)股东情况1、股东数量和持股情况
单位:股
报告期末股东总数 12,633
前十名股东持股情况
持股比例 持有有限售条件 质押或冻结的股
股东名称 股东性质 持股总数 报告期内增减
(%) 股份数量 份数量
中国船舶工业
国家 61.06 404,578,810 264,725,690 392,504,154 0
集团公司
中国中信集团
国家 6.03 40,000,000 40,000,000 40,000,000 未知
公司
宝钢集团有限
国家 5.68 37,637,155 37,637,155 37,637,155 未知
公司
上海电气(集
国有法人 4.93 32,637,155 32,637,155 32,637,155 未知
团)总公司
中船财务有限
国有法人 1.5 10,000,000 10,000,000 10,000,000 未知
责任公司
中国人寿保险
(集团)公司－
国家 1.17 7,737,425 7,737,425 5,000,000 未知
传统－普通保
险产品
中国海洋石油
国家 0.75 5,000,000 5,000,000 5,000,000 未知
总公司
中国人寿保险
股份有限公司
－分红－个人 国家 0.64 4,215,884 4,215,884 0 未知
分红－005L－FH002
沪
中国建设银行
－信达澳银领
未知 0.52 3,433,104 3,433,104 0 未知
先增长股票型
证券投资基金
全国社保基金
未知 0.46 3,070,000 3,070,000 3,070,000 未知
五零四组合
前十名无限售条件股东持股情况
股东名称 持有无限售条件股份数量 股份种类
中国船舶工业集团公司 12,074,656 人民币普通股
中国人寿保险股份有限公司－分红－个人分红
4,215,884 人民币普通股
－005L－FH002沪
中国建设银行－信达澳银领先增长股票型证券
3,433,104 人民币普通股
投资基金
中国工商银行－南方稳健成长证券投资基金 2,900,000 人民币普通股
中国人寿保险(集团)公司－传统－普通保险产
2,737,425 人民币普通股
品
交通银行－科瑞证券投资基金 2,605,650 人民币普通股
中国工商银行－南方绩优成长股票型证券投资
2,509,958 人民币普通股
基金
交通银行－普惠证券投资基金 2,495,593 人民币普通股
中国工商银行－广发策略优选混合型证券投资
2,488,324 人民币普通股
基金
中国工商银行－南方稳健成长贰号证券投资基
2,400,000 人民币普通股
金
1、公司前10名股东中，中国船舶工业集团公司、中船财务有限责
任公司与其他股东无关联关系，不属于《上市公司股东持股变动信息披
露管理办法》规定的一致行动人，其他未知股东之间是否存在关联关系，
也未知其他股东之间是否属于《上市公司股东持股变动信息披露管理办
法》规定的一致行动人。中国中信集团公司、宝钢集团有限公司、上海
上述股东关联关系或一致行动关系的说明 电气(集团)总公司、中船财务有限责任公司、中国人寿保险(集团)公司、
中国海洋石油总公司、全国社保基金五零四组合因报告期内认购公司非
公开发行股票成为公司前10名股东。
2、未知公司前10名无限售条件股东之间是否存在关联关系，也未
知是否属于《上市公司股东持股变动信息披露管理办法》规定的一致行
动人。
前十名有限售条件股东持股数量及限售条件
单位:股
有限售条件股份可上市交
易情况
序 持有的有限售
有限售条件股东名称 可上市 限售条件
号 条件股份数量 新增可上市交
交易时
易股份数量
间
获流通权后18个月内不
2008年5 出售，此后，12个月内
1 中国船舶工业集团公司 12,074,656 12,074,656
月30日 可出售不超过2.5%，24
个月内可售不超过5%。
获流通权后18个月内不
2009年5 出售，此后，12个月内
2 中国船舶工业集团公司 115,703,808 115,703,808
月30日 可出售不超过2.5%，24
个月内可售不超过5%。
2010年9 自非公开发行结束之日
3 中国船舶工业集团公司 264,725,690 264,725,690
月26日 起，36个月内不得转让。
2010年9 自非公开发行结束之日
4 中国中信集团公司 40,000,000 40,000,000
月26日 起，36个月内不得转让。
2010年9 自非公开发行结束之日
5 宝钢集团有限公司 37,637,155 37,637,155
月26日 起，36个月内不得转让。
2010年9 自非公开发行结束之日
6 上海电气(集团)总公司 32,637,155 32,637,155
月26日 起，36个月内不得转让。
2010年9 自非公开发行结束之日
7 中船财务有限责任公司 10,000,000 10,000,000
月26日 起，36个月内不得转让。
中国人寿保险(集团)公司－传统－普通保 2010年9 自非公开发行结束之日
8 5,000,000 5,000,000
险产品 月26日 起，36个月内不得转让。
2010年9 自非公开发行结束之日
9 中国海洋石油总公司 5,000,000 5,000,000
月26日 起，36个月内不得转让。
10 全国社保基金五零四组合 3,070,000 2010年9 3,070,000 自非公开发行结束之日
月26日 起，36个月内不得转让。
2010年9 自非公开发行结束之日
11 全国社保基金五零三组合 1,010,000 1,010,000
月26日 起，36个月内不得转让。
2010年9 自非公开发行结束之日
12 全国社保基金五零二组合 920,000 920,000
月26日 起，36个月内不得转让。
战略投资者或一般法人参与配售新股约定持股期限的情况
战略投资者或一般法人的名称 约定持股期限
中国中信集团公司 自非公开发行结束之日起，36个月内不得转让。
宝钢集团有限公司 自非公开发行结束之日起，36个月内不得转让。
上海电气(集团)总公司 自非公开发行结束之日起，36个月内不得转让。
中船财务有限责任公司 自非公开发行结束之日起，36个月内不得转让。
中国人寿保险(集团)公司 自非公开发行结束之日起，36个月内不得转让。
中国海洋石油总公司 自非公开发行结束之日起，36个月内不得转让。
全国社保基金 自非公开发行结束之日起，36个月内不得转让。
2、控股股东及实际控制人简介
(1)法人控股股东情况控股股东名称：中国船舶工业集团公司法人代表：陈小津注册资本：6,374,300,000元成立日期：1999年6月29日主要经营业务或管理活动：国有资产投资经营管理；船舶、海洋工程项目的投资；舰船水上、水下武器装备、民用船舶、船用设备、海洋工程设备、机械电子设备的研究、设计、开发、制造、修理、租赁、销售；船用技术、设备转化为陆用技术、设备的技术开发；外轮修理；物业管理；自营和代理各类商品及技术的进出口业务（国家限定公司经营或禁止进出口的商品及技术除外）；经营进料进口加工和“三来一补”业务；经营对销贸易和转口贸易；承包境外船舶工程及境内国际招标工程；对外派遣实施上述境外工程所需的劳务人员；技术开发、技术转让、技术服务、技术咨询。
(2)法人实际控制人情况实际控制人名称：国务院国有资产监督管理委员会
(3)控股股东及实际控制人变更情况
本报告期内公司控股股东及实际控制人没有发生变更。
(4)公司与实际控制人之间的产权及控制关系的方框图3、其他持股在百分之十以上的法人股东
截止本报告期末公司无其他持股在百分之十以上的法人股东。五、董事、监事和高级管理人员
(一)董事、监事、高级管理人员情况
单位:股
是否在
报告期被授予的股权激励情况
被授 股东单
年 年 持有 股 报告期内
予的 位或其
初 末 本公 份 从公司领
年 限制 变动 他关联
姓名 职务 性别 任期起始日期 任期终止日期 持 持 司的 增 取的报酬
龄 性股 原因 可行权 已行权 行权 期末股票 单位领
股 股 股票 减 总额(万
票数 股数 数量 价 市价 取报
数 数 期权 数 元)（税前）
量 酬、津
贴
2007年7月27 2010年7月26
陈小津 董事长 男 63 0 0 0 0 0 无 0 0 0 0 0 是
日 日
副董事长、 2007年7月27 2010年7月26
聂成根 男 61 0 0 0 0 0 无 0 0 0 0 0 是
总经理 日 日
2007年7月27 2010年7月26
路小彦 董事 女 55 0 0 0 0 0 无 0 0 0 0 0 是
日 日
2007年7月27 2010年7月26
谭作钧 董事 男 39 0 0 0 0 0 无 0 0 0 0 0 是
日 日
2007年7月27 2010年7月26
孙云飞 董事 男 42 0 0 0 0 0 无 0 0 0 0 0 是
日 日
2007年7月27 2010年7月26
吴迪 董事 男 39 0 0 0 0 0 无 0 0 0 0 0 是
日 日
2007年7月27 2010年7月26
郭锡文 董事 男 39 0 0 0 0 0 无 0 0 0 0 0 是
日 日
2007年7月27 2010年7月26
赵锡成 独立董事 男 81 0 0 0 0 0 无 15.83 0 0 0