华夏银行：2007年年度报告
股票简称:华夏银行 股票代码:600015
华夏银行股份有限公司2007年年度报告
二○○八年三月十四日
第一节 重要提示
公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
公司第五届董事会第五次会议于2008年3月14日审议通过了《华夏银行股份有限公司2007年年度报告》及摘要。会议应到董事18名，实际到会董事16名，ColinGrassie（高杰麟）董事委托Till Staffeldt（史德廷）董事行使表决权，牧新明独立董事委托高培勇独立董事行使表决权。公司8名监事列席了本次会议。没有董事、监事、高级管理人员对年度报告内容的真实性、准确性、完整性无法保证或存在异议。
公司年度财务会计报告已经北京京都会计师事务所有限责任公司和安永会计师事务所分别根据国内和国际审计准则审计，并出具了标准审计报告。
公司董事长翟鸿祥、行长吴建、财务负责人刘熙凤及会计机构负责人邓刚、魏开文，保证年度报告中财务报告的真实、完整。
第二节 公司基本情况简介
一、法定中文名称：华夏银行股份有限公司
（简称：华夏银行，下称“公司”）
法定英文名称：Hua Xia Bank Co., Limited
二、法定代表人：翟鸿祥
三、董事会秘书：赵军学（曾用名：赵京学）
证券事务代表：徐黎鹰
联系地址：北京市东城区建国门内大街22号华夏银行大厦
邮政编码：100005
电 话：010-85239938，85238570
传 真：010-85239605
电子信箱：zhdb@hxb.com.cn
四、注册地址：北京市东城区建国门内大街22号
办公地址：北京市东城区建国门内大街22号华夏银行大厦
邮政编码：100005
国际互联网网址：http://www.hxb.com.cn；http://www.95577.com.cn
电子信箱：zhdb@hxb.com.cn
五、选定的信息披露报纸：《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》
刊登年度报告的中国证监会指定国际互联网网址：http://www.sse.com.cn
六、股票上市证券交易所：上海证券交易所
股票简称：华夏银行
股票代码：600015
七、其他有关资料：
首次注册登记日期：1998年3月18日
首次注册登记地点：国家工商行政管理总局
变更注册登记日期：2007年12月21日
变更注册登记地点：国家工商行政管理总局
企业法人营业执照注册号：1000001002967
税务登记号码：京税证字11010210112001X
公司股票的托管机构名称：中国证券登记结算有限责任公司上海分公司
公司聘请的国内会计师事务所名称：北京京都会计师事务所有限责任公司
办公地址：北京市朝阳区建国门外大街22号赛特广场5层
公司聘请的国际会计师事务所名称：安永会计师事务所
办公地址：香港中环金融街8号国际金融中心2期18楼
八、本报告分别以中、英文编制，在对中外文本理解上发生歧义时，以中文文本为准。
第三节 会计数据和业务数据摘要
一、本年度主要利润指标
（单位：人民币千元）
项目 境内审计数 境外审计数
利润总额 3,820,794 3,820,794
归属于上市公司股东的净利润 2,101,189 2,101,189
归属于上市公司股东的扣除非经
常性损益后的净利润 2,102,326 2,101,189
营业利润 3,855,769 3,820,794
投资收益 2,425,772 2,425,772
营业外收支净额 -34,975 0
经营活动产生的现金流量净额 -25,728,570 -23,505,646
现金及现金等价物净增加额 2,750,034 2,750,034
注：按照《公开发行证券的公司信息披露规范问答第1号--非经常性损益（2007年修订）》的要求确定和计算非经常性损益，扣除的非经常性损益项目和涉及金额如下：
非经常性损益项目 金额
非流动资产处置损益 -3,283
与公司主营业务无关的预计负债产生的损益 -21,000
除上述各项之外的其他营业外收支净额 -10,692
其他-应付福利费期初余额本期转回额 62,651
非经常性损益对应的所得税 -28,813
合计 -1,137
二、截止报告期末前三年的主要会计数据和财务指标
（单位：人民币千元）
2007年 2006年境内审计数 2005年境内
项目
境内审计数 境外审计数 调整后 调整前 审计数
营业收入 14,260,282 14,216,458 10,070,477 10,070,477 7,630,888
利润总额 3,820,794 3,820,794 2,411,230 2,411,230 1,989,175
归属于上市公司股东的
净利润 2,101,189 2,101,189 1,457,043 1,457,043 1,279,594
归属于上市公司股东的
扣除非经常性损益后净
利润 2,102,326 2,101,189 1,585,781 1,585,781 1,437,393
总资产 592,338,274 592,558,213 444,939,527 445,053,424 355,921,472
股东权益 13,055,627 13,277,113 11,642,795 11,642,795 10,530,822
经营活动产生的现金流
量净额 -25,728,570 -23,505,646 38,106,376 37,893,741 -6,586,159
基本每股收益（元） 0.50 0.50 0.35 0.35 0.30
稀释每股收益（元） 0.50 0.50 0.35 0.35 0.30
扣除非经常性损益后的
每股收益（元） 0.50 0.50 0.38 0.38 0.34
归属于上市公司股东的
每股净资产（元） 3.11 3.16 2.77 2.77 2.51
每股经营活动产生的现
金流量净额（元） -6.13 -5.60 9.07 9.02 -1.57
净资产收益率（%） 16.09% 15.83% 12.51% 12.51% 12.15%
扣除非经常性损益后的
全面摊薄净资产收益率
（%） 16.10% 15.83% 13.62% 13.62% 13.65%
扣除非经常性损益后的
加权平均净资产收益率
（%） 17.13% 16.81% 14.37% 14.43% 14.32%
注：1、有关指标根据《公开发行证券的公司信息披露规范问答第1号--非经常性损益（2007年修订）》、《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第2号：年度报告的内容与格式（2007年修订）》及《公开发行证券的公司信息披露编报规则第9号--净资产收益率和每股收益的计
算及披露（2007年修订）》规定计算。
2、公司自2007年1月1日起执行财政部2006年颁布的《企业会计准则》，递延所得税资产
和负债分别列示，理财业务资产和负债按净额列示，2006年度资产负债有关事项做相应调整。
三、境内外审计重要财务数据及差异
（单位：人民币千元）
2007年净利润 2007年末净资产 2006年净利润 2006年末净资产
基于国内会计准则计算 2,101,189 13,055,627 1,457,043 11,642,795
按国际财务报告准则所作
的调整：
外币报表折算差额 24,661
可供出售投资未实现收益 221,486 233,750
调整小计 0 221,486 24,661 233,750
境外补充财务报告 2,101,189 13,277,113 1,481,704 11,876,545
注：可供出售投资未实现收益差异为境外报告未摊销的可供出售投资未实现收益余额。因本公司
出售尚未到期的持有至到期债券投资，境外审计报告中将全部债券投资划分为可供出售债券投资
类别，至2006年度执行财政部《金融工具确认和计量暂行规定》已满两个完整的会计年度，重
分类至持有至到期债券投资，原直接计入所有者权益的利得或损失，在该债券投资的剩余期限内，
采用实际利率法摊销，计入当期损益。
四、境内外会计报表贷款损失准备情况
（单位：人民币千元）
境内审计数 境外审计数
期初余额 5,964,160 5,964,160
报告期计提 3,311,335 3,311,335
已减值贷款利息冲转 245,599 245,599
报告期收回 35,220 35,220
报告期核销 1,499,596 1,499,596
报告期转出 37,203 37,203
期末余额 7,528,317 7,528,317
五、截止报告期末前三年补充财务数据
（单位：人民币千元）
2007年 2006年境内审计数 2005年
项目
境内审计数 境外审计数 调整后 调整前 境内审计数
总负债 579,282,647 579,281,100 433,296,732 433,410,629 345,390,650
同业拆入 0 0 1,936,363 1,936,363 16,763
存款总额 438,782,259 438,782,259 371,062,055 371,295,024 314,166,617
其中：长期存款 67,723,736 67,723,736 64,689,461 64,689,461 58,040,346
贷款总额 306,077,670 306,077,670 259,767,145 259,767,145 233,423,475
其中：短期贷款 182,392,686 182,392,686 146,520,845 146,520,845 123,902,483
进出口押汇 1,232,797 1,232,797 969,478 969,478 1,337,866
贴现 10,038,644 10,038,644 24,454,467 24,454,467 40,224,387
中长期贷款 105,491,190 105,491,190 80,433,762 80,433,762 60,960,804
逾期贷款 6,922,353 6,922,353 7,388,593 7,388,593 6,997,935
贷款损失准备 7,528,317 7,528,317 5,964,160 5,964,160 4,932,316
注：存款总额包括短期存款、短期储蓄存款、应解汇款及临时存款、存入短期保证金、长期存款、
长期储蓄存款、存入长期保证金、汇出汇款。
长期存款包括长期存款、长期储蓄存款、存入长期保证金。
贷款总额包括短期贷款、进出口押汇、贴现、中长期贷款、逾期贷款。
六、利润表附表
根据《公开发行证券的公司信息披露编报规则第9号——净资产收益率和每股收
益的计算及披露（2007年修订）》规定，计算2007年度境内外净资产收益率和每股
收益为：
（一）境内审计数
报告期利润 净资产收益率 每股收益（元/股）
项目 （千元） 全面摊薄 加权平均 基本每股收益 稀释每股收益
归属于上市公
司股东的净利 2,101,189 16.09% 17.12% 0.50 0.50
润
归属于上市公
司股东的扣除
2,102,326 16.10% 17.13% 0.50 0.50
非经常性损益
后净利润
（二）境外审计数
报告期利润 净资产收益率 每股收益（元/股）
项目 （千元） 全面摊薄 加权平均 基本每股收益 稀释每股收益
归属于上市公
司股东的净利 2,101,189 15.83% 16.81% 0.50 0.50
润
归属于上市公
司股东的扣除
2,101,189 15.83% 16.81% 0.50 0.50
非经常性损益
后净利润
七、资本构成及其变化情况
（单位：人民币亿元）
项目 2007年 2006年 2005年
资本净额 242.04 191.79 162.55
其中：核心资本净额 125.94 111.81 100.69
附属资本 116.10 79.98 61.86
风险加权资产净额 2926.51 2317.68 1964.82
核心资本充足率 4.30% 4.82% 5.12%
资本充足率 8.27% 8.28% 8.27%
八、截止报告期末前三年补充财务指标
2006年
主要指标（％） 标准值 2007年 调整后 调整前 2005年
期末 平均 期末 平均 期末 平均 期末 平均
资本充足率 ≥8% 8.27 8.47 8.28 8.14 8.28 8.14 8.27 8.32
核心资本充足率 ≥4% 4.30 4.48 4.82 5.12 4.82 5.12 5.12 5.12
不良贷款率 ≤5% 2.25 2.50 2.73 2.89 2.73 2.89 3.05 3.34
人民币 ≤75% 64.62 74.74 64.38 65.19 64.34 65.19 61.70 66.63
存贷款
外币 ≤85% 54.17 55.00 34.37 40.24 34.37 40.24 54.50 56.78
比例
折人民币 ≤75% 64.36 74.17 63.42 64.38 63.38 64.38 61.50 66.30
资产流 人民币 ≥25% 48.15 45.83 64.29 41.76 64.29 41.76 51.79 51.11
动性比
例 外币 ≥25% 80.83 77.19 79.96 110.56 79.96 110.56 87.19 77.98
拆借资 拆入人民币 ≤4% 0.00 0.52 0.53 0.13 0.53 0.13 0.00 0.08
金比例 拆出人民币 ≤8% 2.08 0.27 0.05 0.06 0.05 0.06 0.02 0.08
利息回收率 98.48 97.62 97.00 95.70 97.00 95.70 95.92 96.08
单一最大客户贷款比例 ≤10% 5.58 5.87 7.04 6.45 7.04 6.45 6.15 5.66
最大十家客户贷款比例 ≤50% 41.70 40.07 36.31 36.06 36.31 36.06 38.02 34.76
总资产收益率 ≥0.6% 0.41 0.41 0.36 0.40 0.36 0.40 0.39 0.41
拨备覆盖率 109.27 94.94 84.15 74.47 84.15 74.47 69.34 67.57
成本收入比 ≤45% 40.39 40.35 42.74 42.88 42.74 42.88 45.72 44.80
九、报告期内股东权益变动情况
（一）境内审计数
（单位：人民币千元）
一般风险 未分配利 股东权益合
项目 股本 资本公积 盈余公积
准备 润 计
期初数 4,200,000 3,915,264 1,900,000 890,123 737,408 11,642,795
本期增加 -78,103 1,426,000 210,119 2,101,189 3,659,205
本期减少 148,254 2,098,119 2,246,373
期末数 4,200,000 3,688,907 3,326,000 1,100,242 740,478 13,055,627
股东权益主要变动原因：
1、资本公积的变动为可供出售金融资产公允价值变动所致，本期增加为可供出售金融资产公允价值变动对所有者权益影响金额（税后），本期减少为转入当期损益金额（税后）。
2、“一般风险准备”增加是从本报告期净利润中提取一般风险准备所致。
3、“盈余公积”增加根据本报告期净利润提取法定盈余公积所致。
4、“未分配利润”增加是由于本报告期净利润增加所致；减少是由于分配2006年度股利及提
取2007年度法定盈余公积、一般风险准备所致。
（二）境外审计数
（单位：人民币千元）
待出售
投资未
一般风险 未分配利 股东权益合
项目 股本 资本公积 盈余公积 实现损
准备 润 计
益（税
后）
期初数 4,200,000 3,759,620 1,900,000 890,123 737,408 389,394 11,876,545
本期增加 1,426,000 210,119 2,101,189 3,737,308
本期减少 2,098,119 238,621 2,336,740
期末数 4,200,000 3,759,620 3,326,000 1,100,242 740,478 150,773 13,277,113
股东权益主要变动原因同上。
第四节 股本变动及股东情况
一、股份变动情况表
（单位：股）
本次变动前 本次变动后
本次变动增减（＋，－）
（2006年12月31日） （2007年12月31日）
公
发 积
行 送
数量 比例 金 其他 小计 数量 比例
新
股
股 转
股
一、有限售条件股份 2,640,000,000 62.86% 0 0 0 -126,600,000 -126,600,000 2,513,400,000 59.84%
1、国家持股
2、国有法人持股 1,916,056,000 45.62% 0 0 0 -283,558,400 -283,558,400 1,632,497,600 38.87%
3、其他内资持股
其中：
境内非国有法人持股 136,744,000 3.26% 0 0 0 +182,638,400 +182,638,400 319,382,400 7.60%
境内自然人持股
8
4、外资持股
其中：
境外法人持股 587,200,000 13.98% 0 0 0 -25,680,000 -25,680,000 561,520,000 13.37%
境外自然人持股
二、无限售条件股份 1,560,000,000 37.14% 0 0 0 +126,600,000 +126,600,000 1,686,600,000 40.16%
1、人民币普通股 1,560,000,000 37.14% 0 0 0 +126,600,000 +126,600,000 1,686,600,000 40.16%
2、境内上市的外资股
3、境外上市的外资股
4、其他
三、股份总数 4,200,000,000 100% 0 0 0 0 0 4,200,000,000 100%
注：1、2007年6月6日，公司1.266亿限售流通股上市流通。详见2007年6月1日刊登于《中
国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》及上海证券交易所网站的《华夏银行股份有限公司
有限售条件的流通股上市流通的公告》。
2、山东省高级人民法院2007年11月6日裁定，将联大集团有限公司名下的本公司2.89亿
股限售流通股中的2亿股变更到润华集团股份有限公司名下，该2亿股已于2007年11月9日由
山东省高级人民法院执行完毕。本次变更后，润华集团股份有限公司持有本公司2亿股限售流通
股，占本公司总股本的4.76%；联大集团有限公司持有本公司限售流通股由2.89亿股减为0.89
亿股，占本公司总股本由6.88%减为2.12%。
3、国家电网公司行政划转本公司原股东山东电力集团公司持有的本公司3.424亿股限售流通
股，已于2007年12月20日完成过户。本次过户后，国家电网公司持有本公司3.424亿股限售流
通股，占本公司总股本的8.15％。
限售股份变动情况表
本年解除 本年增加限
股东名称 年初限售股数
售股数 年末限售股数 限售原因 解除限售日期
限售股数
首钢总公司 428,000,000 0 0 428,000,000股改限售股份 ——
国家电网公司 0 0 342,400,000 342,400,000 （详见注1） ——
山东电力集团公司 342,400,000 0-342,400,000 0（详见注1）
红塔烟草（集团）有限责任公司 299,600,000 0 0 299,600,000股改限售股份 ——
DEUTSCHE BANK
AKTIENGESELLSCHAFT 295,000,000 0 0 295,000,000 （详见注2） ——
德意志银行股份有限公司
润华集团股份有限公司 0 0 200,000,000 200,000,000 （详见注3） ——
SAL.OPPENHEIM JR. ＆
CIE.KOMMANDITGESELLSC
171,200,000 25,680,000 0 145,520,000股改限售股份2007年6月6日
HAFT AUF AKTIEN萨尔 奥
彭海姆股份有限合伙企业
北京三吉利能源股份有限公司 135,200,000 20,280,000 0 114,920,000股改限售股份2007年6月6日
DEUTSCHE BANK
LUXEMBOURG S.A. 德意志 121,000,000 0 0 121,000,000（详见注2） ——
银行卢森堡股份有限公司
包头华资实业股份有限公司 105,600,000 15,840,000 0 89,760,000股改限售股份2007年6月6日
上海健特生命科技有限公司 101,200,000 15,180,000 0 86,020,000股改限售股份2007年6月6日
联大集团有限公司 289,000,000 0-200,000,000 89,000,000（详见注3） ——
上海建工（集团）总公司 79,200,000 11,880,000 0 67,320,000股改限售股份2007年6月6日
中国进口汽车贸易有限公司（原
64,200,000 9,630,000 0 54,570,000股改限售股份2007年6月6日
中国进口汽车贸易中心）
中建一局集团建设发展有限公
31,680,000 4,752,000 0 26,928,000股改限售股份2007年6月6日
司（原中建一局建设发展公司）
江苏交通控股有限公司 31,680,000 4,752,000 0 26,928,000股改限售股份2007年6月6日
苏州市营财投资集团公司 25,680,000 3,852,000 0 21,828,000股改限售股份2007年6月6日
北京京恩技术发展有限公司 21,000,000 0 0 21,000,000股改限售股份 ——
上海市上投投资管理有限公司 15,840,000 2,376,000 0 13,464,000股改限售股份2007年6月6日
中国石化集团江苏石油勘探局 12,840,000 1,926,000 0 10,914,000股改限售股份2007年6月6日
唐山钢铁集团有限责任公司 10,560,000 1,584,000 0 8,976,000股改限售股份2007年6月6日
中国石化集团扬子石油化工有
10,560,000 1,584,000 0 8,976,000股改限售股份2007年6月6日
限责任公司
保定长安客车制造有限公司 10,560,000 1,584,000 0 8,976,000股改限售股份2007年6月6日
珠海振华集团有限公司 10,560,000 1,584,000 0 8,976,000股改限售股份2007年6月6日
邯郸钢铁集团有限责任公司 8,560,000 1,284,000 0 7,276,000股改限售股份2007年6月6日
浙江省丝绸集团有限公司 8,560,000 1,284,000 0 7,276,000股改限售股份2007年6月6日
上海上实投资发展有限公司 6,336,000 950,400 0 5,385,600股改限售股份2007年6月6日
中国建设银行股份有限公司上
3,168,000 475,200 0 2,692,800股改限售股份2007年6月6日
海市分行
北京万年基业建设投资有限公
司（原北京万年永隆房地产开发 816,000 122,400 0 693,600股改限售股份2007年6月6日
有限责任公司）
合计 2,640,000,000 126,600,000 0 2,513,400,000 —— ——
注：1、国家电网公司行政划转本公司原股东山东电力集团公司持有的本公司3.424亿限售流
通股，已于2007年12月20日完成过户。本次过户后，国家电网公司持有本公司3.424亿股限售
流通股，占本公司总股本的8.15％。根据公司股权分置改革方案，国家电网公司承诺继续履行该
部分股份相应的限售义务。
2、公司股东德意志银行股份有限公司及其关联实体德意志银行卢森堡股份有限公司对其受让
的本公司4.16亿股原非流通股股份（占公司总股本的9.9%）的锁定期做出如下承诺：自股份交割
日起的5年内不会出售、转让、托管、质押或以其他任何方式处置受让股份的全部和/或任何部分
及相关权益，或以其他任何方式将受让股份项下的任何权利转让或质押给任何人士，除非有关法律
法规或监管机构另有相悖要求。
3、山东省高级人民法院2007年11月6日裁定，将联大集团有限公司名下的本公司2.89亿
股限售流通股中的2亿股变更到润华集团股份有限公司名下，该2亿股已于2007年11月9日由山
东省高级人民法院执行完毕。润华集团股份有限公司应按照相关法律、法规、规章和证券监管部门
的要求履行股份锁定和分步流通等义务。
二、股票发行上市情况
（一）截止报告期末公司前三年历次股票发行情况
公司于2003年8月26日首次公开发行人民币普通股10亿股，截止报告期末前
三年内未发行股票。
（二）报告期内的股份总数及股份结构变动情况
2007年6月6日，公司1.266亿有限售条件的流通股上市流通。
有限售条件股份可上市交易时间
（单位：股）
限售期满新增可上 有限售条件 无限售条件
时 间 说 明
市交易股份数量 股份数量余额 股份数量余额
2008年6月6日 540,600,000 1,972,800,000 2,227,200,000
2009年6月6日 1,556,800,000 416,000,000 3,784,000,000
2011年5月18日 416,000,000 0 4,200,000,000
（三）报告期内，公司无内部职工股。
三、股东情况
（一）股东数量和持股情况
（单位：股）
股东总数 192,450
前10名股东持股情况
持股 持有有限售条 质押或冻结
股东名称 股东性质 持股总数
比例 件股份数量 的股份数量
首钢总公司 国有法人 10.19% 428,012,480 428,000,000
国家电网公司 国有法人 8.15% 342,400,000 342,400,000
红塔烟草（集团）有限责任公司 国有法人 7.13% 299,600,000 299,600,000
DEUTSCHE BANK AKTIENGESELLSCHAFT
境外法人 7.02% 295,000,000 295,000,000
德意志银行股份有限公司
润华集团股份有限公司 200,000,000
境内非国有法人 4.76% 200,000,000 200,000,000
SAL.OPPENHEIM JR.＆
CIE.KOMMANDITGESELLSCHAFT AUF
境外法人 4.08% 171,200,000 145,520,000
AKTIEN
萨尔 奥彭海姆股份有限合伙企业
DEUTSCHE BANK LUXEMBOURG S.A.
境外法人 2.88% 121,000,000 121,000,000
德意志银行卢森堡股份有限公司
北京三吉利能源股份有限公司 国有法人 2.82% 118,320,000 114,920,000
上海健特生命科技有限公司 2.41% 101,200,000 86,020,000 70,840,000
境内非国有法人
包头华资实业股份有限公司 国有法人 2.39% 100,360,000 89,760,000 52,800,000
前10名无限售条件股东持股情况
股东名称 持有无限售条件股份数量 股份种类
光大保德信量化核心证券投资 58,381,431 人民币普通股
华夏红利混合型开放式证券投资基金 55,056,642 人民币普通股
南方稳健成长贰号证券投资基金 54,500,013 人民币普通股
南方稳健成长证券投资基金 47,000,000 人民币普通股
诺安股票证券投资基金 33,298,838 人民币普通股
长城品牌优选股票型证券投资基金 31,964,004 人民币普通股
嘉实主题精选混合型证券投资基金 31,810,673 人民币普通股
南方成份精选股票型证券投资基金 30,042,551 人民币普通股
广发策略优选混合型证券投资基金 27,771,148 人民币普通股
华夏回报证券投资基金 26,858,870 人民币普通股
上述股东关联关系或一致行动的说明 上述前10名股东中德意志银行卢森堡股份有限公司是德意志银行股份有限
公司的全资子公司；公司未知上述其他股东之间是否存在关联关系。
（二）股权转让情况
1、山东省高级人民法院2007年11月6日裁定，将联大集团有限公司名下的本
公司2.89亿股限售流通股中的2亿股变更到润华集团股份有限公司名下，该2亿股
已于2007年11月9日由山东省高级人民法院执行完毕。本次变更后，润华集团股份
有限公司持有本公司2亿股限售流通股，占本公司总股本的4.76%；联大集团有限公
司持有本公司限售流通股由2.89亿股减为0.89亿股，占本公司总股本由6.88%减为
2.12%。
2、国家电网公司行政划转本公司原股东山东电力集团公司持有的本公司3.424
亿股限售流通股，已于2007年12月20日完成过户。本次过户后，国家电网公司持
有本公司3.424亿股限售流通股，占本公司总股本的8.15％。
（三）前10名有限售条件股东持股数量及限售条件
（单位：股）
持有的 新增可上市
序 有限售条件 可上市
有限售条件 交易 限售条件
号 股东名称 交易时间
股份数量 股份数量
2008年6月6日 128,400,000
1 首钢总公司 428,000,000
2009年6月6日 299,600,000 在实施股权分置改革后，在二十四
个月内不出售有限售条件的股份；
2008年6月6日 102,720,000
2 国家电网公司 342,400,000 在三十六个月内出售有限售条件的
2009年6月6日 239,680,000
股份不超过其持有有限售条件股份
2008
红塔烟草（集团） 年6月6日 89,880,000 总数的30%。
3 299,600,000
有限责任公司 2009年6月6日 209,720,000
12
自股份交割日起的5年内不会出售、
转让、托管、质押或以其他任何方
DEUTSCHE BANK
式处置受让股份的全部和/或任何
AKTIENGESELLSCHAFT
4 295,000,000 2011年5月18日 295,000,000 部分及相关权益，或以其他任何方
德意志银行
式将受让股份项下的任何权利转让
股份有限公司
或质押给任何人士，除非有关法律
法规或监管机构另有相悖要求。
在实施股权分置改革后，在二十四
2008年6月6日 60,000,000
个月内不出售有限售条件的股份；
润华集团股份
5 200,000,000 在三十六个月内出售有限售条件的
有限公司
2009年6月6日 140,000,000 股份不超过其持有有限售条件股份
总数的30%。
在实施股权分置改革后，在二十四
SAL.OPPENHEIM JR.＆
CIE.KOMMANDITGESELL 2008年6月6日 25,680,000 个月内出售有限售条件的股份不超
6 SCHAFT AUF AKTIEN 145,520,000 过其持有有限售条件股份总数的
萨尔 奥彭海姆股份有
15%，在三十六个月内累计不超过其
2009 6 6
限合伙企业 年 月 日 119,840,000
持有有限售条件股份总数的30%。
自股份交割日起的5年内不会出售、
转让、托管、质押或以其他任何方
DEUTSCHE BANK
式处置受让股份的全部和/或任何
LUXEMBOURG S.A.
7 121,000,000 2011年5月18日 121,000,000 部分及相关权益，或以其他任何方
德意志银行卢森堡股
式将受让股份项下的任何权利转让
份有限公司
或质押给任何人士，除非有关法律
法规或监管机构另有相悖要求。
2008 6 6 20,280,000
北京三吉利能源 年 月 日
8 114,920,000
股份有限公司 2009年6月6日 94,640,000 在实施股权分置改革后，在二十四
个月内出售有限售条件的股份不超
2008 6 6 15,840,000
包头华资实业 年 月 日
9 89,760,000 过其持有有限售条件股份总数的
股份有限公司 2009年6月6日 73,920,000
15%，在三十六个月内累计不超过其
2008 6
上海健特生命科技有 年 月6日 15,180,000 持有有限售条件股份总数的30%。
10 86,020,000
限公司 2009年6月6日 70,840,000
（四）持有公司5％以上股份的股东情况
公司无控股股东和实际控制人，报告期内公司第一大股东没有发生变更。
1、首钢总公司
首钢总公司成立于1992年10月15日，前身是始建于1919年的石景山钢铁厂，
1996年9月，改组为首钢集团，首钢总公司作为集团的母公司，对集团所有资产行
使资产经营权，1999年8月2日，经国家经贸委、北京市人民政府批准，首钢总公
司作为北京市人民政府授权的国有资产投资实体，改制为国有独资公司。注册资本
726,394万元，法定代表人为朱继民。首钢总公司是一家跨行业、跨地区、跨国经营的大型企业集团，主要业务范围包括：工业、建筑、地质勘探、交通运输、对外贸易、邮电通讯、金融保险、科学研究和综合技术服务业、国内商业、公共饮食、物资供销、仓储、房地产、居民服务、咨询服务、租赁、农、林、牧、渔业（未经专项许可的项目除外）、授权经营管理国有资产。公司与第一大股东之间的股权关系图如下：
北京市国有资产监督管理委员会
100%
首钢总公司
10.19%
华夏银行股份有限公司
2、国家电网公司
国家电网公司成立于2002年12月，是经国务院同意进行国家授权投资的机构和国家控股公司的试点，注册资本金2000亿元，法定代表人为刘振亚。国家电网公司作为关系国家能源安全和国民经济命脉的国有重要骨干企业，以投资建设运营电网为核心业务，为经济社会发展提供坚强的电力保障。主营业务为实业投资及经营管理；电力购销及所辖各区域电网之间的电力交易和调度；投资、建设及经营相关的的跨区域输变电和联网工程；从事与电力供应有关的科学研究、技术开发、电力生产调度信息通信、咨询服务等。
3、红塔烟草（集团）有限责任公司
红塔烟草（集团）有限责任公司是国家烟草专卖局的全资控股公司，于1995年9月15日由玉溪卷烟厂改制而成，注册资本68,000万元，法定代表人为柳万东。该公司是一家主要从事烟草加工生产、销售，烟草工业专用设备制造，销售，烟草原辅料的购销，并通过对外投资涉足能源、交通、化工、机电、建材、高新技术等行业的多元化经营的集团公司。
4、DEUTSCHE BANK AKTIENGESELLSCHAFT（德意志银行股份有限公司）
德意志银行股份有限公司（DEUTSCHE BANK AKTIENGESELLSCHAFT），注册地在德国法兰克福，企业类型为股份有限公司，法定代表人为约瑟夫.阿克曼，注册资本13.43亿欧元（截止2006年底），主营业务：通过自身或其子公司或关联公司从事各类银行业务，提供包括资本、基金管理、不动产金融、融资、研究与咨询等方面的服务。在法律许可范围内，公司有权办理种类交易，采取各种有助于实现公司目标的措施，特别是购置和转让房地产、在境内外建立分支机构、购置、管理和出售其在其他企业内的权益及签订企业协议。
第五节 董事、监事、高级管理人员和员工情况
一、董事、监事和高级管理人员情况
（一）董事、监事和高级管理人员持股变动及报酬情况
报告期内 报告期内从公司领取
出生 年初 年末
姓名 职务 性别 任期 股份增减 的报酬总额(万元)
年月 持股 持股
数量 （税前） （税后）
翟鸿祥 董事长 女 1946.06 2007.9.28—2010.9.28 0 0 0 29.65 21.37
方建一 副董事长 男 1953.07 2007.9.28—2010.9.28 0 0 0 6.91 5.40
李汝革 副董事长 男 1963.08 2007.9.28—2010.9.28 0 0 0 1.07 0.90
孙伟伟 董事 女 1955.06 2007.9.28—2010.9.28 0 0 0 6.91 5.40
丁世龙 董事 男 1963.07 2007.9.28—2010.9.28 0 0 0 1.43 1.20
Colin Grassie
董事 男 1961.06 2007.9.28—2010.9.28 0 0 0 6.05 4.80
（高杰麟）
Till Staffeldt
董事 男 1966.02 2007.9.28—2010.9.28 0 0 0 1.79 1.50
（史德廷）
吴建 董事、行长 男 1954.03 2007.9.28—2010.9.28 0 0 0 234.64 135.92
樊大志 董事、副行长 男 1964.09 2007.9.28—2010.9.28 0 0 0 14.91 10.35
董事
刘熙凤 女 1950.11 2007.9.28—2010.9.28 0 0 0 146.89 98.08
财务负责人
董事
赵军学 男 1958.04 2007.9.28—2010.9.28 0 0 0 147.20 98.48
董事会秘书
高培勇 独立董事 男 1959.01 2007.9.28—2010.9.28 0 0 0 15.59 11.30
戚聿东 独立董事 男 1966.09 2007.9.28—2010.9.28 0 0 0 15.15 11.00
牧新明 独立董事 男 1957.05 2007.9.28—2010.9.28 0 0