贵州茅台：2007年年度报告
证券代码：600519 证券简称：贵州茅台
贵州茅台酒股份有限公司2007年年度报告
一、重要提示1、本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。2、独立董事高国华先生以及董事季克良先生、谭绍利先生和陈新先生因工作原因、张德春先生因身体原因未能亲自出席会议，分别授权其他董事代为出席并行使表决权，其中，高国华先生授权委托孙德生先生，季克良先生、谭绍利先生、陈新先生和张德春先生授权委托董事长袁仁国先生。3、中和正信会计师事务所有限公司为本公司出具了标准无保留意见的审计报告。4、公司董事长袁仁国先生，财务总监谭定华先生及财务部主任熊顺强先生声明：保证年度报告中财务报告的真实、完整。二、公司基本情况简介1、公司法定中文名称：贵州茅台酒股份有限公司
公司法定中文名称缩写：贵州茅台
公司英文名称：Kweichow Moutai Co., Ltd.2、公司法定代表人：袁仁国3、公司董事会秘书：樊宁屏
电话：0852-2386002
传真：0852-2386005
E-mail：fnp@moutaichina.com
联系地址：贵州省仁怀市茅台镇
公司证券事务代表：汪智明
电话：0852-2386002
传真：0852-2386005
E-mail：fnp@moutaichina.com
联系地址：贵州省仁怀市茅台镇4、公司注册地址：贵州省仁怀市茅台镇
公司办公地址：贵州省仁怀市茅台镇
邮政编码：564501
公司国际互联网网址：http://www.moutaichina.com
公司电子信箱：fnp@moutaichina.com5、公司信息披露报纸名称：《上海证券报》
登载公司年度报告的中国证监会指定国际互联网网址：http://www.sse.com.cn
公司年度报告备置地点：公司董事会秘书办公室6、公司A股上市交易所：上海证券交易所
公司A股简称：贵州茅台
公司A股代码：6005197、其他有关资料
公司首次注册登记日期：1999年11月20日
公司首次注册登记地点：贵州省仁怀市茅台镇
公司最近一次变更注册登记日期：2006年11月17日
公司最近一次变更注册登记地址：贵州省仁怀市茅台镇
公司法人营业执照注册号：5200001205870
公司税务登记号码：52038271430580-X
公司组织结构代码：71430580-X
公司聘请的境内会计师事务所名称：中和正信会计师事务所有限公司
公司聘请的境内会计师事务所办公地址：贵阳市瑞金南路134号宏资大厦13楼
三、主要财务数据和指标：
(一)本报告期主要财务数据
单位:元币种:人民币
项目 金额
营业利润 4,525,341,001.80
利润总额 4,522,025,015.93
归属于上市公司股东的净利润 2,830,831,594.36
归属于上市公司股东的扣除非经常性损益后的净利润 2,833,053,304.89
经营活动产生的现金流量净额 1,743,303,211.38
(二)扣除非经常性损益项目和金额
单位:元币种:人民币
非经常性损益项目 金额
非流动资产处置损益 -4,047,709.50
除上述各项之外的其他营业外收支净额 731,723.63
影响的所得税 1,094,275.34
合计 -2,221,710.53
(三)报告期末公司前三年主要会计数据和财务指标
单位:元币种:人民币
主要会 2006年 本年比上年增减 2005年
2007年
计数据 调整后 调整前 (%) 调整后 调整前
营业收
7,237,430,747.12 4,903,375,765.41 4,896,186,901.21 47.60 3,945,439,077.65 3,930,515,237.61
入
利润总
4,522,025,015.93 2,488,065,851.97 2,488,186,993.43 81.75 1,920,912,446.13 1,920,246,363.64
额
归属于
上市公
司股东 2,830,831,594.36 1,544,812,417.93 1,504,116,940.49 83.18 1,157,738,242.19 1,118,541,629.37
的净利
润
归属于
上市公
司股东
的扣除
2,833,053,304.89 1,538,192,617.81 1,497,497,140.37 84.23 1,157,082,701.42 1,117,886,088.60
非经常
性损益
的净利
润
基本每
3.00 1.64 1.59 82.93 2.45 2.37
股收益
稀释每
3.00 1.64 1.59 82.93 2.45 2.37
股收益
扣除非
经常性
损益后
3.00 1.63 1.59 84.05 2.45 2.37
的基本
每股收
益
全面摊
薄净资
34.38 25.48 25.51 增加8.90个百分点 22.19 21.97
产收益
率（%）
加权平
均净资
39.30 27.67 27.67 增加11.62个百分点 24.28 23.55
产收益
率（%）
扣除非
经常性
损益后
全面摊 34.41 25.37 25.39 增加9.04个百分点 22.18 21.95
薄净资
产收益
率（%）
扣除非
经常性
损益后
的加权 39.33 27.56 27.55 增加11.77个百分点 24.26 23.54
平均净
资产收
益率（%）
经营活
动产生
的现金 1,743,303,211.38 2,112,936,898.43 2,105,171,033.65 -17.49 1,695,067,294.80 1,693,707,488.32
流量净
额
每股经
营活动
产生的 1.85 2.24 2.23 -17.41 3.59 3.59
现金流
量净额
2006年末 本年末比上年末增 2005年末
2007年末
调整后 调整前 减(%) 调整后 调整前
总资产 10,481,471,840.45 9,570,793,579.42 9,388,915,003.99 9.52 8,177,595,525.78 8,057,596,464.59
所有者
权益（或
8,234,105,755.93 6,063,419,006.46 5,897,005,453.58 35.80 5,217,615,544.61 5,091,897,569.17
股东权
益）
归属于
上市公
司股东 8.72 6.42 6.25 35.83 11.06 10.79
的每股
净资产
四、股本变动及股东情况
(一)股本变动情况
1、股份变动情况表
报告期内，公司股份总数未发生变化。
根据《上市公司股权分置改革管理办法》等法律、法规及上海证券交易所的有关规定，2007年5
月25日，本公司105,612,950股有限售条件的流通股上市。
2、限售股份变动情况表
单位:股
本年解除 本年增加 年末
股东名称 年初限售股数 限售原因 解除限售日期
限售股数 限售股数 限售股数
中国贵州茅台酒厂有限责 583,059,034 47,190,000 0 535,869,034 股权分置改革承诺 2007年5月25日
任公司
贵州茅台酒厂集团技术开 34,788,098 34,788,098 0 0 股权分置改革承诺 2007年5月25日
发公司
贵州宏益投资贸易中心 5,218,214 5,218,214 0 0 股权分置改革承诺 2007年5月25日
北京九鼎房地产开发有限 5,022,715 5,022,715 0 0 股权分置改革承诺 2007年5月25日
责任公司
中国食品发酵工业研究院 3,348,482 3,348,482 0 0 股权分置改革承诺 2007年5月25日
上海捷强烟草糖酒（集团）
3,348,482 3,348,482 0 0 股权分置改革承诺 2007年5月25日
有限公司
深圳市盈信创业投资股份 3,348,481 3,348,481 0 0 股权分置改革承诺 2007年5月25日
有限公司
北京市糖业烟酒公司 3,348,478 3,348,478 0 0 股权分置改革承诺 2007年5月25日
合计 641,481,984 105,612,950 0 535,869,034 - -
3、证券发行与上市情况
(1)前三年历次证券发行情况
截止本报告期末至前三年，公司未有证券发行与上市情况。
(2)公司股份总数及结构的变动情况
报告期内没有因送股、配股等原因引起公司股份总数及结构的变动。
(3)现存的内部职工股情况
本报告期末公司无内部职工股。
(二)股东情况
1、股东数量和持股情况
单位:股
报告期末股东总数 24,973
前十名股东持股情况
质押或冻
持股比 持有有限售
股东名称 股东性质 持股总数 报告期内增减 结的股份
例(%) 条件股份数量
数量
中国贵州茅台酒厂有限责任公司 国家 61.78 583,059,034 0 535,869,034 无
贵州茅台酒厂集团技术开发公司 其他 3.69 34,788,098 0 0 无
汇添富成长焦点股票型证券投资基金 其他 0.94 8,864,940 8,864,940 0 未知
汇添富均衡增长股票型证券投资基金 其他 0.91 8,579,893 192,225 0 未知
广发策略优选混合型证券投资基金 其他 0.79 7,463,504 -1,742,700 0 未知
上投摩根内需动力股票型证券投资基金 其他 0.76 7,144,942 7,144,942 0 未知
中国人寿保险(集团)公司－传统－普通
其他 0.65 6,093,533 0 0 未知
保险产品
银华核心价值优选股票型证券投资基金 其他 0.61 5,792,760 0 未知
上投摩根阿尔法股票型证券投资基金 其他 0.56 5,277,083 0 未知
易方达50指数证券投资基金 其他 0.49 4,642,220 3,792,220 0 未知
前十名无限售条件股东持股情况
股东名称 持有无限售条件股份数量 股份种类
中国贵州茅台酒厂有限责任公司 47,190,000 人民币普通股
贵州茅台酒厂集团技术开发公司 34,788,098 人民币普通股
汇添富成长焦点股票型证券投资基金 8,864,940 人民币普通股
汇添富均衡增长股票型证券投资基金 8,579,893 人民币普通股
广发策略优选混合型证券投资基金 7,463,504 人民币普通股
上投摩根内需动力股票型证券投资基金 7,144,942 人民币普通股
中国人寿保险(集团)公司－传统－普通保险产品 6,093,533 人民币普通股
银华核心价值优选股票型证券投资基金 5,792,760 人民币普通股
上投摩根阿尔法股票型证券投资基金 5,277,083 人民币普通股
易方达50指数证券投资基金 4,642,220 人民币普通股
在上述股东中，中国贵州茅台酒厂有限责任公司与贵州茅台酒厂
集团技术开发公司之间存在关联关系；汇添富成长焦点股票型证
券投资基金和汇添富均衡增长股票型证券投资基金同属汇添富
上述股东关联关系或一致行动关系的说明 基金管理有限公司管理；上投摩根内需动力股票型证券投资基金
和上投摩根阿尔法股票型证券投资基金同属上投摩根基金管理
有限公司管理。除此之外，本公司未知其它股东之间的关联关系、
是否为一致行动人。
前十名有限售条件股东持股数量及限售条件
单位:股
有限售条件股份可上市交易情况
持有的有限售条
序号 有限售条件股东名称 新增可上市交易 限售条件
件股份数量 可上市交易时间
股份数量
持有的非流通股股份自获
得上市流通权之日起，在
2008年5月25日 47,190,000
十二个月内不上市交易或
者转让；在前项承诺期满
中国贵州茅台酒厂 后，通过上海证券交易所
1 535,869,034
有限责任公司 挂牌交易出售原非流通股
股份数量占公司股份总数
2009年5月25日 488,679,034
的比例十二个月内不超过
百分之五，二十四个月内
不超过百分之十。
2、控股股东及实际控制人简介
(1)法人控股股东情况
控股股东名称：中国贵州茅台酒厂有限责任公司
法人代表：季克良
注册资本：530,000,000元
成立日期：1998年1月24日
主要经营业务或管理活动：酒类产品的生产经营；包装材料、饮料的生产销售；餐饮、住宿、旅游、
运输服务；进出口贸易业务。
(2)法人实际控制人情况
实际控制人名称：贵州省人民政府国有资产监督管理委员会
法人代表：卢守祥
中国贵州茅台酒厂有限责任公司是贵州省人民政府国有资产监督管理委员会所管的国有独资公司。
(3)控股股东及实际控制人变更情况
本报告期内公司控股股东及实际控制人没有发生变更。
(4)公司与实际控制人之间的产权及控制关系的方框图3、其他持股在百分之十以上的法人股东
截止本报告期末公司无其他持股在百分之十以上的法人股东。
五、董事、监事和高级管理人员
(一)董事、监事、高级管理人员情况
单位:股
被 报告期被授予的股权激励情 是否
持 报告
授 况 在股
有 期内
予 东单
任 本 从公
年 年 的 股 位或
期 公 变 司领
初 末 限 份 其他
姓 性 年 任期起始 终 司 动 取的
职务 持 持 制 增 可行 已行 行 期末 关联
名 别 龄 日期 止 的 原 报酬
股 股 性 减 权股 权数 权 股票 单位
日 股 因 总额
数 数 股 数 数 量 价 市价 领取
期 票 (万元)
票 报
期 （税
数 酬、
权 前）
量 津贴
袁 2000年
仁 董事长 男 51 10月20 144.42 否
国 日
季 1999年
克 董事 男 69 11月20 是
良 日
谭 1999年
董事、副
绍 男 58 11月20 115.54 否
总经理
利 日
吕 1999年
董事、副
云 男 52 11月20 115.54 否
总经理
怀 日
谭 1999年
董事、财
定 男 53 11月20 115.54 否
务总监
华 日
丁
2000
德 董事 男 58 年
是
12月1日
杭
戴 1999年
传 董事 男 57 11月20 是
典 日
胡 1999年
本 董事 男 54 11月20 1.2 是
均 日
王 2000
35 年
董事 女 11.05 否
莉 12月1日
严
2000
59 年
安 董事 男 1.2 否
12月1日
林
张 1999年
德 董事 男 55 11月20 1.2 是
春 日
1999年
陈
董事 男 40 11月20 1.2 否
新
日
孙
独立董 2002年6
德 男 69 3.6 否
事 月25日
生
高
独立董 2002年6
国 男 39 3.6 否
事 月25日
华
刘 1999年
监事会
和 男 58 11月20 是
主席
鸣 日
1999年
张
监事 男 52 11月20 1.2 是
毅
日
仇 1999年
国 监事 男 35 11月20 12.84 否
相 日
李
2000
36 年
明 监事 男 10.48 否
12月1日
彦
潘
2000年
昌 监事 男 65 1.2 是
12月1日
枢
樊 1999年
董事会
宁 女 33 11月20 33 否
秘书
屏 日
合
/ / / / / / / / / /
计
注：上述董事长、副总经理、财务总监的报酬为2007年实际领取数，包括2007年领取的2006年度薪酬及2007年预领薪酬。董事、监事、高级管理人员最近5年的主要工作经历：
(1)袁仁国,2000年9月-2004年8月任中国贵州茅台酒厂有限责任公司党委副书记、副董事长、总经理；贵州茅台酒股份有限公司董事长；2004年8月至今任中国贵州茅台酒厂有限责任公司党委书记、副董事长、总经理；2000年10月至今任贵州茅台酒股份有限公司董事长。
(2)季克良,2000年9月-2004年8月任中国贵州茅台酒厂有限责任公司党委书记、董事长、总工程师，贵州茅台酒股份有限公司董事；2004年8月至今任中国贵州茅台酒厂有限责任公司党委副书记、董事长、总工程师;1999年11月至今任贵州茅台酒股份有限公司董事。
(3)谭绍利,2000年8月至今任中国贵州茅台酒厂有限责任公司党委委员、董事；1999年11月至今任贵州茅台酒股份有限公司董事、副总经理。
(4)吕云怀,2000年9月至今任中国贵州茅台酒厂有限责任公司党委委员、董事；1999年11月至今任贵州茅台酒股份有限公司董事、副总经理。
(5)谭定华,2000年9月-2004年8月任中国贵州茅台酒厂有限责任公司董事；贵州茅台酒股份有限公司董事、财务总监；2004年8月至今任中国贵州茅台酒厂有限责任公司党委委员、董事；1999年11月至今任贵州茅台酒股份有限公司董事、财务总监。
(6)丁德杭,2000年9月-2002年4月任中国贵州茅台酒厂有限责任公司党委委员、董事、副总经理；贵州茅台酒股份有限公司董事；贵州茅台啤酒有限责任公司董事长；2002年4月至今任中国贵州茅台酒厂有限责任公司党委委员、董事、副总经理；2000年12月至今任贵州茅台酒股份有限公司董事。
(7)戴传典,2000年9月-2004年8月任中国贵州茅台酒厂有限责任公司董事、副总经理；贵州茅台酒股份有限公司董事；2004年8月至今任中国贵州茅台酒厂有限责任公司党委委员、董事、副总经理；1999年11月至今任贵州茅台酒股份有限公司董事。
(8)胡本均, 1999年3月至今任贵州茅台酒厂技术开发公司董事长、总经理；1999年11月至今任贵州茅台酒股份有限公司董事。
(9)王莉, 2000年4月至2005年4月任贵州茅台酒股份有限公司技术中心分析室主任；2005年4月至今任贵州茅台酒股份有限公司技术中心副主任兼分析室主任；2000年12月至今任贵州茅台酒股份有限公司董事。
(10)严安林,2000年9月至2005年3月任贵州省轻纺国有资产经营有限责任公司总经理、贵州省轻纺集体工业联社副主任；2005年4月至今任贵州省城镇集体工业联社副主任；2003年10月至今任贵州钢绳股份有限公司独立董事；2000年12月至今任贵州茅台酒股份有限公司董事。
(11)张德春,2000年4月任北京市糖业烟酒公司总经济师；2006年7月至2007年3月任北京市糖业烟酒公司副总经理；2007年3月起任北京市糖业烟酒公司总经理；1999年11月至今任贵州茅台酒股份有限公司董事。
(12)陈新,1999年11月至2007年1月任深圳清华大学研究院院长助理，1999年11月至今任广东恒丰投资集团有限公司副总经理；2007年3月至今任内蒙古浩森矿业有限公司董事、总经理；1999年11月至今任贵州茅台酒股份有限公司董事。
(13)孙德生,68岁，中共党员，中专毕业，高级经济师、注册会计师。曾任贵州省财政厅组织处处长、副厅长，贵州省税务局副局长、局长，贵州省国家税务局局长。中共贵州省第七届省委委员，贵州省政协第七届、第八届委员、贵州省第八届政协经济委员会副主任，中共贵州省委党校特聘教授。现任中国税务学会理事，贵州省税务学会会长。2002年3月至今担任赤天化股份有限公司独立董事；2002年5月至今担任中国振华（集团）科技股份有限公司独立董事；2002年7月至今担任南方汇通股份有限公司独立董事；2005年6月至今担任上海永生数据科技股份有限公司独立董事；2002年6月至今任贵州茅台酒股份有限公司独立董事。
(14)高国华,39岁，中共党员，硕士。2006年5月至今任国投高科技投资有限公司副总经理；2007年6月至今任浙江医药股份有限公司副董事长；2002年6月至今任贵州茅台酒股份有限公司独立董事。
(15)刘和鸣,2000年9月至2002年5月任中国贵州茅台酒厂有限责任公司党委副书记、纪委书记；贵州茅台酒股份有限公司监事会主席；2002年5月至2004年8月任中国贵州茅台酒厂有限责任公司党委副书记、纪委书记、工会主席；贵州茅台酒股份有限公司监事会主席；2004年8月至今任中国贵州茅台酒厂有限责任公司党委副书记、工会主席；1999年11月至今任贵州茅台酒股份有限公司监事会主席。
(16)张毅,2000年4月至今任中国贵州茅台酒厂有限责任公司副总会计师、财务处处长；1999年11月至今任贵州茅台酒股份有限公司监事。
(17)仇国相,2000年9月至2002年8月任贵州茅台酒股份有限公司六车间干事、团总支书记；2002年8月至2007年5月任贵州茅台酒股份有限公司制酒七车间副主任，2007年5月至今任贵州茅台酒股份有限公司酒库车间党支部书记。1999年11月至今任贵州茅台酒股份有限公司第一届监事会监事
(18)李明彦,2000年5月至2001年3月任贵州茅台酒销售有限公司冀、蒙片区副经理；2001年4月至2002年3月任贵州茅台酒销售有限公司河北片区副经理；2002年4月至2004年3月贵州茅台酒销售有限公司津冀片区副经理；2004年4月至今任贵州茅台酒销售有限公司河北、天津片区经理；2000年12月至今贵州茅台酒股份有限公司监事。
(19)潘昌枢,2000年4月至今任贵州省轻纺集体工业联社主任、法人代表，2000年9月至2003年7月任贵州省轻纺行业管理办公室党组书记；2006年11月至今任贵州宏益投资贸易中心法人代表。2000年12月至今任贵州茅台酒股份有限公司监事。
(20)樊宁屏,1999年11月至今任贵州茅台酒股份有限公司董事会秘书。
(二)在股东单位任职情况
是否
任期起始 任期终止 领取
姓名 股东单位名称 担任的职务
日期 日期 报酬
津贴
党委书记 2004-08
袁仁国 中国贵州茅台酒厂有限责任公司 否
副董事长、总经理 1998-05
董事长、总工程师 1998-08
季克良 中国贵州茅台酒厂有限责任公司 是
党委副书记 2004-08
董事 2000-08
谭绍利 中国贵州茅台酒厂有限责任公司 否
党委委员 1998-06
吕云怀 中国贵州茅台酒厂有限责任公司 董事、党委委员 2000-09 否
董事 2000-09
谭定华 中国贵州茅台酒厂有限责任公司 否
党委委员 2004-08
董事 2000-09
戴传典 中国贵州茅台酒厂有限责任公司 党委委员 2004-08 是
副总经理 1997-01
董事 2000-09
丁德杭 中国贵州茅台酒厂有限责任公司 党委委员 1998-06 是
副总经理 1997-01
胡本均 贵州茅台酒厂技术开发公司 董事长、总经理 1999-03 是
总经济师 1999-01
张德春 北京市糖业烟酒公司 是
总经理 2007-03
党委副书记 2000-09
刘和鸣 中国贵州茅台酒厂有限责任公司 纪委书记 1996-10 2004-08 是
工会主席 2002-05
副总会计师兼财务
张毅 中国贵州茅台酒厂有限责任公司 2000-01 是
处处长
潘昌枢 贵州宏益投资贸易中心 法人代表 2000-04 是
在其他单位任职情况
任期起始 任期终止 是否领取报
姓名 其他单位名称 担任的职务
日期 日期 酬津贴
赤天化股份有限公司 独立董事 2002-03 是
中国振华（集团）科技股份有限公司 独立董事 2002-05 是
孙德生
南方汇通股份有限公司 独立董事 2002-07 是
上海永生数据科技股份有限公司 独立董事 2005-06 是
国投高科技投资有限公司 副总经理 2006-05 是
高国华
浙江医药股份有限公司 副董事长 2007-06 无
严安林 贵州钢绳股份有限公司 独立董事 2003-10 是
广东恒丰投资集团有限公司 副总经理 1999-11 是
陈新
内蒙古浩森矿业有限公司 董事、总经理 2007-03 是
(三)董事、监事、高级管理人员报酬情况
1、不在公司领取报酬津贴的董事监事情况
不在公司领取报酬津贴的董事、监事的姓名 是否在股东单位或其他关联单位领取报酬津贴
季克良 是
丁德杭 是
戴传典 是
刘和鸣 是
董事、监事、高级管理人员报酬的决策程序：董事和监事的津贴是由公司股东大会审议决定；在本公司领取报酬的董事、监事和高级管理人员的年度报酬决策程序及确定是依据贵州省政府有关部门的规定、本公司2006年度股东大会审议通过的《董事长2007年度年薪方案》、本公司第一届董事会2007年度第二次会议审议通过的《总经理、副总经理、财务总监2007年度年薪方案》及公司有关劳动人事工资制度执行的。
(四)公司董事、监事、高级管理人员变动情况1、根据2007年5月13日召开的公司第一届董事会2007年度第三次会议决议，公司决定免去乔洪先生总经理的职务，在公司总经理缺位期间，由公司董事长袁仁国先生代行总经理职责。２、根据2007年5月31日召开的公司2006年度股东大会决议，决定免去乔洪先生公司董事职务。３、由于公司第一届董事会、监事会的任期已分别届满，为确保董事会和监事会工作的正常开展，顺利完成各项工作，经公司2002年度股东大会审议通过，同意将本届董事会和监事会的任期均延至2003年临时股东大会召开并选举产生新一届董事会、监事会为止。
(五)公司员工情况
截止报告期末,公司在职员工为7,306人,需承担费用的离退休职工为203人。员工的结构如下：
1、专业构成情况
专业类别 人数
生产人员 5,902
行政人员 334
技术人员 286
财务人员 164
销售人员 232
其他人员 388
2、教育程度情况
教育类别 人数
研究生以上学历 10
本科 493
专科 664
中专、高中及以下学历 6,139
六、公司治理结构
(一)公司治理的情况
自上市以来，公司按照《公司法》、《证券法》等法律法规和中国证监会、上交所发布的有关公司治理的规范性文件的要求，结合公司实际情况，建立健全公司法人治理结构，制订了相关规章制度并持续进行修订和完善，各项制度得到有效执行。公司股东大会、董事会、监事会与经理层之间权责分明、各司其职、运作规范，公司信息披露真实、准确、完整、及时，董事会专门委员会按照职责开展工作，独立董事在公司关联交易、财务审计、薪酬与考核、发展战略制订等方面发表了独立意见，充分发挥了作用。总体而言，公司的治理情况基本符合法律法规及有关上市公司治理规范性文件的规定和要求。
报告期内，公司又以开展“上市公司治理专项活动”为契机，按照法律、法规及上市公司治理规范性文件的规定和要求，对照中国证监会下发的《加强上市公司治理专项活动的自查事项》，在公司内部就治理方面存在的问题和不足，进行深入的自查，分析产生问题的深层次原因，形成自查报告，提出整改方向，并将拟定的《“加强上市公司治理专项活动”自查报告和整改计划》上报贵州证监局审核后，认真落实各项整改措施。
在整改过程中，公司根据法律法规及规范性文件的要求，在贵州证监局、上海证券交易所的指导下，进一步规范了公司治理，对《信息披露管理办法》等相关制度进行了重新修订，各职能部门积极配合董事会专门委员会工作，进一步发挥各专门委员会的作用。通过这次公司治理专项活动，公司的董事、监事及高管人员对公司治理的重视程度得到了提高，公司的治理结构和各项规章制度得到了进一步的改进和完善，公司的治理水平得到了进一步的提高，为今后公司更加规范的运作打下了良好的基础，得到监管部门和投资者的认可。
(二)独立董事履行职责情况1、独立董事参加董事会的出席情况
独立董事姓名 本年应参加董事会次数 亲自出席（次） 委托出席（次）缺席（次）
孙德生 9 9 0 0
高国华 9 8 1 0
报告期内，公司两名独立董事能够按照有关法律法规的要求，以认真、负责的态度履行自己的职责，出席董事会会议及股东大会，积极参与公司的各项重大决策，提供了专业及建设性的意见，针对公司的重大事项发表专项意见，对董事会的科学、客观决策及公司的规范发展起到了积极的作用，切