广电运通：关于"加强上市公司治理专项活动"自查报告和整改计划的公告
本公司及董事会全体成员保证公告内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
根据中国证监会《关于开展加强上市公司治理专项活动有关事项的通知》的
要求，广州广电运通金融电子股份有限公司（以下简称"公司"或 "广电运通"）成立了公司治理专项活动工作组，由董事长作为第一责任人，对本公司治理情况进行了深度自查，并根据自查中发现的问题制定了整改计划。现将有关情况报告如下：
一、特别提示：公司治理方面有待改进的问题
（1）公司内部控制制度有待修订和完善，应对部分原有制度进行修订及增加部分管理制度以适应公司发展需要和满足法律法规要求；
（2）公司内部审计人员较少，内部审计力量薄弱，应进一步扩充内部审计人员队伍，加强公司内部审计工作；
（3）公司股东大会采取现场表决方式，还未采取过网络和现场表决相结合的方式，未能充分保障中小投资者参与权。
该自查报告和整改计划已经于2008年2月1日召开的公司第一届董事会第十四次会议审议通过。
二、公司治理概况
广州广电运通金融电子股份有限公司（下称"广电运通"、"公司"）于2007年8月13日在深圳证券交易所中小企业板挂牌上市。上市以来，公司严格按照《公司法》、《证券法》等法律、行政法规、部门规章的要求，逐步建立了符合公司实际情况的内部控制制度和法人治理结构。
1、制度建设方面：公司制订了比较完善的公司章程、"三会"议事规则、总经理工作细则、独立董事工作细则、董事会秘书制度、内部审计管理制度、内部会计控制制度、信息披露管理制度、投资者关系管理办法、关联交易管理制度等，并根据公司治理实践的不断深化而不断修改完善。
2、"三会"运作方面：公司股东大会、董事会、监事会分别按其职责行使决策权、执行权、监督权。公司按照《股东大会议事规则》、《公司章程》等规定，规范地召集、召开股东大会，平等对待所有股东，使其充分行使股东权利。公司控股股东严格规范自己的行为，没有超越股东大会直接或间接干预公司的决策和经营活动。公司全体董事、监事勤勉尽责，独立董事对公司重大决策事项均能独立履行职责，在其专业领域起到监督咨询的作用。
3、独立性方面：公司拥有独立的生产、研发、销售所需的设备及配套设施，并拥有完整的法人财产权，能够独立支配和使用，顺利组织和实施生产经营活动；公司内部各项决策均由公司管理层集体决策，独立于控股股东，不存在控股股东控制公司的情况；公司在生产经营管理、财务核算、采购、销售等方面都保持了良好的独立性。此外，公司不存在关联方非经营性资金占用情况，不存在违规担保现象，募集资金能按照承诺和法律、法规的规定执行，公司和中小股东的利益能够得到保障。公司充分尊重和维护相关利益者的合法权益，实现股东、员工、社会各方利益的协调平衡。
4、绩效评价方面：公司已建立企业绩效评价激励体系，经营者的收入与企业经营业绩挂钩，高级管理人员的聘任公开、透明，合法合规，公司目前尚未建立股权激励制度。
5、信息披露方面：公司高度重视信息披露与投资者关系管理工作，制定并严格执行《信息披露管理制度》和《投资者关系管理办法》，明确信息披露以及投资者关系管理的责任人，公平对待所有投资者，真实、准确、完整、及时地进行信息披露，提高公司透明度，保障全体股东的合法权益。
三、公司治理存在的问题及原因
（一）公司内部控制制度有待修订和完善
公司按照《公司法》、《证券法》、《深圳证券交易所股票上市规则》等法律法规，先后制定了《股东大会议事规则》、《董事会议事规则》、《监事会议事规则》、《募集资金使用管理办法》、《信息披露管理制度》、《投资者关系管理办法》、《审计委员会工作细则》、《薪酬与考核委员会工作细则》、《提名委员会工作细则》、《总经理工作细则》、《内部审计制度》、《董事会秘书工作制度》等一系列公司内部管理制度，公司拥有较为完善的内部管理制度，上述各项制度建立之后得到了有效的贯彻执行。但随着公司业务的发展、经营环境的变化和法律法规规章的变动，应当对部分原有制度进行修订及增加部分管理制度以适应公司发展需要和满足法律法规要求。
上市后，随着业务的发展和经营环境的变化，公司必须增加部分管理制度以规范公司内部的运作与管理。公司目前还未建立《对外担保制度》、《接待和推广工作制度》、《控股参股公司管理办法》、《累积投票制实施细则》和《重大信息内部报告制度》等。
另外，为满足公司实际发展的需要和符合有关监管部门的标准，公司还需要对原有的《关联交易管理制度》和《独立董事工作细则》进行相应的修订。
（二）内部审计工作有待加强
公司董事会下设审计委员会和审计部，审计委员会负责公司内、外部审计的沟通、监督和核查工作，审计部负责公司内部审计工作。公司虽然已成立了内部审计部门，但内部审计力量仍然较为薄弱，主要是因为目前公司内部审计人员较少，仅审计部经理一人，与公司的业务发展状况不匹配。按照《中小企业板上市公司内部审计工作指引》的要求，为保障内控制度的执行效果和内审工作的顺利开展，公司必须扩充内部审计专业人员队伍，进一步强化公司内部审计工作。
（三）公司股东大会至今还未采取过网络和现场表决相结合的方式，对中小投资者参与权的保障不够充分。
由于上市时间较短，公司股东大会至今还未采取过网络和现场表决相结合的方式。今后，公司将严格按照《上市公司股东大会规则》、《公司章程》和《股东大会议事规则》的相关规定，积极采用网络和现场表决相结合的方式召开股东大会，保障中小投资者的参与权。
四、整改措施、整改时间及责任人
针对自查发现的公司治理问题，公司整改工作具体安排如下：
问题与缺陷 整改措施
内控制度有待修订和完善 按照《公司法》和《深圳证券交易所上市公司
内部控制指引》等相关的规定，修订、完善公
司的相关管理制度，并且严格按照制度执行。
内部审计工作有待加强 招聘两名专业审计人员，扩充内部审计队伍。
股东大会采用网络投票方式 积极采用网络和现场表决相结合的方式召开股
东大会，保障中小投资者的参与权。
========续上表=========
问题与缺陷 整改时间 责任人
内控制度有待修订和完善 3月31日前 董事长
内部审计工作有待加强 4月30日前 董事长
股东大会采用网络投票方式 长期工作 董事长
五、有特色的公司治理做法
1、投资者关系管理
公司非常重视投资者关系管理工作，董事会秘书是负责投资者关系管理的第一责任人，证券部在其领导下与投资者进行日常沟通；公司设置了专线电话、传真和电子邮件等方便快捷的方式接受投资者的询问，并在巨潮资讯网上设立了投资者关系互动平台，保证了公司与投资者沟通的顺畅。公司在投资者关系管理工作上最具特色的地方就是在公司网站上设立了投资者关系专栏，并每天及时在该专栏的互动平台上回复投资者的问题，获得了广大投资者的一致好评。
2、企业文化建设
公司注重企业文化建设，因为企业文化是企业的灵魂和精神支柱。公司在企业文化建设中既强调共性的培养，又重视个性的发展。在公司的企业文化理念中尤其以"亲情文化"最具特色。公司每个月都会为当月生日的员工送上一份小礼物，并在公司的公共网络平台上公布当月生日员工的名单；如有新员工入职，公司同样会在公共网络平台上公布新员工的名单和入职日期，让新员工更快地融入广电运通这个大家庭；公司在内部刊物上设有专栏让员工畅谈工作和生活中的感受。正是这些简单而充满温情的动作，为公司营造出独特的企业氛围，加强了公司凝聚力和竞争力。
六、其他需要说明的事项
完善上市公司治理结构、规范上市公司运作，是提升上市公司质量，加强资本市场基础性制度建设、促进资本市场发展的重要举措。做好这项工作，对于实现建立现代企业制度的目标，进一步规范与发展资本市场都是非常必要和有意义的。通过自查，我公司发现了自身的不足与缺陷，公司将结合监管部门整改建议和社会各方监督意见，进一步完善整改计划，认真整改。
公司治理的详细情况请查阅本文附件"广州广电运通金融电子股份有限公司'关于加强上市公司治理专项活动'的自查工作报告"（全文刊载于巨潮资讯网）。请广大投资者和各机构对本公司的法人治理情况进行评议，并提出宝贵意见和建议。
接受评议平台：
电话：（020）38696517
传真：（020）38696517
电子邮箱: securities@grgbanking.com
公司地址：广州市天河区黄埔大道西平云路163号 （邮编：510656）
广大投资者和社会公众也可以通过电子邮件将评议意见和整改建议发送至以下监管机构：
中国证监会上市公司监管部 电子邮箱：gszl@csrc.gov.cn
广东证监局 电子邮箱：gdssgsc@csrc.gov.cn
深圳证券交易所 电子邮箱：fsjgb@szse.cn
此外，广大投资者和社会公众还可以登陆深圳证券交易所（www.szse.cn）"公司治理专项活动"专栏对本公司的法人治理情况进行评议。
特此公告
广州广电运通金融电子股份有限公司
2008年2月1日
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