弘业股份：2007年年度报告
A股简称：弘业股份 A股代码：600128
江苏弘业股份有限公司2007年年度报告
二OO八年一月二十三日
第一章 重要提示
一、本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
二、公司全体董事出席董事会。
三、江苏天衡会计师事务所为本公司出具了标准无保留意见的审计报告。
四、公司负责人刘绥芝先生，主管会计工作负责人钱竞琪女士，会计机构负责人（会计主管人员）姚晖先生声明：保证本年度报告中财务报告的真实、完整。
第二章 公司基本情况简介一、公司法定中文名称：江苏弘业股份有限公司
公司法定中文名称缩写：弘业股份
公司英文名称：JIANGSU HOLLY CORPORATION二、公司法定代表人：刘绥芝三、公司董事会秘书：姜琳
联系地址：南京市中华路50号弘业大厦证券部
电话：025-52308738 传真：025-52307117
E-mail：jianglin@artall.com
公司证券事务代表：王翠
联系地址：南京市中华路50号弘业大厦证券部
电话：025-52262530 传真：025-52307117
E-mail：wangcui@artall.com四、公司注册地址：江苏省南京市中华路50号弘业大厦
公司办公地址：江苏省南京市中华路50号弘业大厦
邮政编码：210001
公司国际互联网网址：http://www.artall.com.cn
公司电子信箱：jsacgrp@artall.com五、公司信息披露报纸名称：《中国证券报》、《上海证券报》
登载公司年度报告的中国证监会指定国际互联网网址：http://www.sse.com.cn
公司年度报告备置地点：南京市中华路50号弘业大厦证券部六、公司A股上市交易所：上海证券交易所
公司A股简称：弘业股份
公司A股代码：600128七、其他有关资料
公司首次注册登记日期：1994年6月30日
公司首次注册登记地点：南京市明瓦廊131号
公司第一次变更注册登记日期：2001年8月28日
公司法人营业执照注册号：3200001101093
公司税务登记号码：320103134764305
公司组织机构代码：13476430-5
公司聘请的境内会计师事务所名称：江苏天衡会计师事务所有限公司
公司聘请的境内会计师事务所办公地址：江苏省南京市正洪街18号东宇大厦8楼
第三章 主要财务数据和指标
一、本报告期主要财务数据
单位:元 币种:人民币
项目 金额
营业利润 60,470,552.06
利润总额 60,632,633.38
归属于上市公司股东的净利润 34,303,537.38
归属于上市公司股东的扣除非经常性损益后的净利润 17,720,287.26
经营活动产生的现金流量净额 343,672,343.34
二、扣除非经常性损益项目和金额
单位:元 币种:人民币
非经常性损益项目 金额
非流动资产处置损益 16,317,449.23
计入当期损益的政府补助，但与公司业务密切相关，
668,003.40
按照国家统一标准定额或定量享受的政府补助除外
除上述各项之外的其他营业外收支净额 -402,202.51
合计 16,583,250.12
说明：“非流动资产处置损益”，主要是报告期内公司出售了部分可供出售的金融
资产。
三、报告期末公司前三年主要会计数据和财务指标
单位:元币种:人民币
本年比上年增减
主要会计数据 2007年 2006年 2005年
(%)
营业收入 2,235,994,888.14 2,193,487,052.72 1.94 2,219,555,212.54
利润总额 60,632,633.38 46,971,890.13 29.08 52,398,542.07
归属于上市公司股东的净利润 34,303,537.38 20,477,187.25 67.52 28,280,546.28
归属于上市公司股东的扣除非经常性损
益的净利润 17,720,287.26 16,676,052.04 6.26 15,857,657.61
基本每股收益 0.1720 0.1027 67.48 0.1418
稀释每股收益 0.1720 0.1027 67.48 0.1418
扣除非经常性损益后的基本每股收益 0.0888 0.0836 6.22 0.0795
全面摊薄净资产收益率（%） 4.61 3.23 增加1.38个百分点 4.57
加权平均净资产收益率（%） 4.94 3.32 增加1.62个百分点 4.61
扣除非经常性损益后全面摊薄净资产收
益率（%） 2.38 2.63 减少0.25个百分点 2.56
扣除非经常性损益后的加权平均净资产
收益率（%） 2.55 2.70 减少0.15个百分点 2.58
经营活动产生的现金流量净额 343,672,343.34 142,108,572.57 141.84 7,296,906.11
每股经营活动产生的现金流量净额 1.72 0.71 141.84 0.04
本年末比上年末
2007年末 2006年末 2005年末
增减(%)
总资产 1,898,274,716.71 1,329,869,573.02 42.74 1,231,408,243.54
所有者权益（或股东权益）
743,786,556.12 633,790,812.09 17.36 618,845,010.39
归属于上市公司股东的每股净资产
3.73 3.18 17.30 3.10
注：相关指标变动的原因详见“第八章董事会报告”中“（三）报告期内公司财务状况
及经营成果分析”（P34）。
四、采用公允价值计量的项目
单位:元币种:人民币
项目名称 期初余额 期末余额 当期变动 对当期利润的影响金额
可供出售金融资产 55,833,100.39 165,141,412.22 109,308,311.83 无
合 计 55,833,100.39 165,141,412.22 109,308,311.83
公允价值的取得方式：根据报告期末上海证券交易所、深证证券交易所股票收盘价格。
第四章 股本变动及股东情况
一、股本变动情况
1、股份变动情况表
单位:股
本次变动前 本次变动增减（＋，－） 本次变动后
公积
比例 发行 送 比例
数量 金转 其他 小计 数量
（%） 新股 股 （%）
股
一、有限售条件股份
1、国家持股 79,078,086 39.65 -9,876,176 -9,876,176 69,201,910 34.70
2、国有法人持股 16,843,138 8.44 -16,843,138 -16,843,138 0 0
3、其他内资持股 3,460,091 1.74 -3,460,091 -3,460,091 0 0
其中：境内非国有法人持股 3,460,091 1.74 -3,460,091 -3,460,091 0 0
境内自然人持股
4、外资持股
其中：境外法人持股
境外自然人持股
有限售条件股份合计 99,381,315 49.83 -30,179,405 -30,179,405 69,201,910 34.70
二、无限售条件流通股份
1、人民币普通股 100,066,185 50.17 30,179,405 30,179,405 130,245,590 65.30
2、境内上市的外资股
3、境外上市的外资股
4、其他
无限售条件流通股合计 100,066,185 50.17 30,179,405 30,179,405 130,245,590 65.30
三、股份总数 199,447,500 100 199,447,500 100
公司认为必要或证券监管机构要求披露的其他内容：
1、2007年3月14日，公司30,179,405股有限售条件的流通股上市流通。其中，控
股股东江苏弘业国际集团有限公司可上市流通股份为9,972,375股。
2、江苏省粮油食品进出口集团股份有限公司持有本公司1,231,585股处于质押状态，
在股权分置改革方案实施之前未能解除质押，故公司大股东江苏弘业国际集团有限公司承
诺代江苏粮油垫付对价96,199股，垫付的对价由弘业集团向江苏粮油追偿。江苏粮油办
理所持非流通股股份上市流通时，应先征得弘业集团的书面同意，并由上市公司向证券交
易所提出该等股份的上市流通申请。2007年3月2日，双方至中国证券登记结算有限公
司上海分公司办理了股份过户手续，由江苏粮油将96,199股股份偿还给了弘业集团。
3、截至本报告期末，控股股东江苏弘业国际集团有限公司累计出售所持本公司无限
售条件流通股8,759,814股。
2、限售股份变动情况表
单位:股
年初限售 本年解除 本年增加 年末限售 限售原 解除限
股东名称
股数 限售股数 限售股数 股数 因 售日期
江苏弘业国际集团有限公司 79,174,285 9,972,375 0 69,201,910
中国烟草总公司江苏省公司 3,122,311 3,122,311 0 0
江苏苏豪国际集团股份有限公司 2,838,465 2,838,465 0 0
南京商茂投资集团有限公司 2,324,705 2,324,705 0 0
江苏省东晟燃料有限公司 1,419,232 1,419,232 0 0
江苏汇鸿国际集团针棉织品进出口有限公
1,419,232 1,419,232 0 0
司
江苏舜天股份有限公司 1,419,232 1,419,232 0 0
江苏开元国际集团轻工业品进出口股份有 股权分
1,419,232 1,419,232 0 0 2007年
限公司 置改革
3月14
南京纺织品进出口股份有限公司 1,419,232 1,419,232 0 0 法定承
日
江苏省陶瓷进出口（集团）有限公司 1,135,386 1,135,386 0 0 诺
江苏省粮油食品进出口集团股份有限公司 1,135,386 1,135,386 0 0
江苏省纺织品进出口集团股份有限公司 709,616 709,616 0 0
江苏省海外企业集团有限公司 709,616 709,616 0 0
江苏汇鸿国际集团土产进出口股份有限公
709,616 709,616 0 0
司
中国太平洋财产保险股份有限公司江苏分
283,846 283,846 0 0
公司
中化江苏公司 141,923 141,923 0 0
合计 99,381,315 30,179,405 0 69,201,910 — —
3、证券发行与上市情况
(1)前三年历次证券发行情况
截止本报告期末至前三年，公司未有证券发行与上市。
(2)公司股份总数及结构的变动情况
报告期内没有因送股、配股等原因引起公司股份总数及结构的变动。
(3)现存的内部职工股情况
本报告期末公司无内部职工股。
二、股东情况
1、股东数量和持股情况
单位:股
报告期末股东总数 53,167
前十名股东持股情况
持有有限 质押或冻
持股比 报告期内
股东名称 股东性质 持股总数 售条件股 结的股份
例(%) 增减
份数量 数量
江苏弘业国际集团有限公司 国有法人 35.30 70,414,471 -8,663,615 69,201,910
中国烟草总公司江苏省公司 国有法人 1.57 3,122,311 0 0 未知
钟立超 境内自然人 0.22 454,300 未知 0 未知
浙江尖尖纸业有限公司 境内非国有法人 0.21 423,100 未知 0 未知
江苏汇鸿国际集团土产进出口
国有法人 0.20 400,000 -309,616 0 未知
股份有限公司
王黎晖 境内自然人 0.19 379,341 未知 0 未知
王良玉 境内自然人 0.18 358,000 未知 0 未知
北京益普四环医药技术开发有
境内非国有法人 0.18 356,722 未知 0 未知
限公司
彭小平 境内自然人 0.17 346,100 未知 0 未知
毛宗球 境内自然人 0.17 334,800 未知 0 未知
前十名无限售条件股东持股情况
股东名称 持有无限售条件股份数量 股份种类
中国烟草总公司江苏省公司 3,122,311 人民币普通股
江苏弘业国际集团有限公司 1,212,561 人民币普通股
钟立超 454,300 人民币普通股
浙江尖尖纸业有限公司 423,100 人民币普通股
江苏汇鸿国际集团土产进出口股份有限公司 400,000 人民币普通股
王黎晖 379,341 人民币普通股
王良玉 358,000 人民币普通股
北京益普四环医药技术开发有限公司 356,722 人民币普通股
彭小平 346,100 人民币普通股
毛宗球 334,800 人民币普通股
未知上述股东之间是否存在关联关系，也未知其相互间是否属于
上述股东关联关系或一致行动关系的说明
《上市公司股东持股变动信息披露管理办法》规定的一致行动人。
前十名有限售条件股东持股数量及限售条件
单位：股
有限售条件股份可上市交易情况
持有的有限售
序号 有限售条件股东名称 新增可上市交 限售条件
条件股份数量 可上市交易时间
易股份数量
2008年3月14日 9,972,375
1 江苏弘业国际集团有限公司 69,201,910 注
2009年3月14日 59,133,336
注：弘业集团所持股份自改革方案实施之日起，至少在十二个月内不上市交易或转让；在前项承诺期满后，弘业集团通过证券交易所挂牌交易出售股票的出售数量占弘业股份总股本的比例在十二个月内不超过总股本的百分之五，在二十四个月内不超过百分之十。
2、控股股东及实际控制人简介
（1）法人控股股东情况
控股股东名称：江苏弘业国际集团有限公司
法人代表：刘绥芝
注册资本：251,538,400元人民币
成立日期：1999年1月26日
主要经营业务或管理活动：国有资本经营、国内贸易及技术的进出口业务。
江苏弘业国际集团有限公司经江苏省人民政府“苏政复[1998]136号”文件及国家财政部“财管字[1999]202号”文件批准，作为国有资产投资主体，共持有本公司国家股103,405,265股。2006年3月公司实施股权分置改革后，江苏弘业国际集团有限公司持有的股份数变更为79,078,086。2007年3月14日，公司有限售条件流通股可上市流通。截至本报告期末，控股股东江苏弘业国际集团有限公司累计出售所持本公司无限售条件流通股8,759,814股，仍持有本公司股票70,414,471股，占本公司总股本的35.30%，其中有限售条件的流通股69,201,910股，占本公司总股本的34.70%。
（2）法人实际控制人情况
实际控制人名称：江苏省人民政府国有资产监督管理委员会
（3）控股股东及实际控制人变更情况
本报告期内公司控股股东及实际控制人没有发生变更。
（4）公司与实际控制人之间的产权及控制关系的方框图
江苏省人民政府国有资产监督管理委员会
控股100%
江苏弘业国际集团有限公司
控股35.30%
江苏弘业股份有限公司
3、其他持股在百分之十以上的法人股东
截止本报告期末公司无其他持股在百分之十以上的法人股东。
第五章 董事、监事和高级管理人员
一、董事、监事、高级管理人员情况
单位:股、万元币种:人民币
报告期内从公司 是否在股东单
性 年 任期起 年初 年末 股份
姓名 职务 变动原因 领取的报酬总额 位或其他关联
别 龄 止日期 持股数 持股数 增减数
(税前) 单位领取
2006-06-26～
刘绥芝 董事长 男 61 36,015 27,015 -9,000 二级市场抛售 0 是
2009-06-26
董事 2006-06-26～
总经理 2007-11-09
钱竞琪 女 58 36,015 27,015 -9,000 二级市场抛售 33.71 否
2007-11-09～
副董事长
2009-06-26
2006-06-26～
葛猛 董事 男 59 36,015 27,015 -9,000 二级市场抛售 0 是
2009-06-26
2006-06-26～
吴廷昌 董事 男 47 29,377 22,100 -7,277 二级市场抛售 0 是
2009-06-26
2006-06-26～
王跃堂 独立董事 男 44 0 0 0 4 否
2009-06-26
2006-06-26～
包文兵 独立董事 男 46 0 0 0 4 否
2009-06-26
监事会 2006-06-26～
濮学年 男 44 14,281 10,781 -3,500 二级市场抛售 0 是
主席 2009-06-26
2006-06-26～
黄林涛 监事 男 38 0 0 0 28.43 否
2009-06-26
2006-06-26～
徐雨祥 监事 男 44 0 0 0 46.68 否
2009-06-26
2006-06-26～
史剑 监事 男 48 0 0 0 11 否
2009-06-26
2006-06-26～
赵琨 监事 女 37 0 0 0 8.8 否
2009-06-26
2006-06-26～
张发松 副总经理 男 44 29,377 22,177 -7,200 二级市场抛售 20.92 否
2009-06-26
2006-06-26～
顾明荣 副总经理 男 51 29,377 22,377 -7,000 二级市场抛售 16.02 否
2009-06-26
2006-06-26～
伍栋 副总经理 男 37 0 0 0 141.17 否
2009-06-26
财务部 2006-06-26～
姚晖 男 38 0 0 0 12 否
经理 2009-06-26
董事会 2006-06-26～
姜琳 男 42 0 0 0 15.64 否
秘书 2009-06-26
合计 / / / / 210,457 158,480 -51,977 334.37 /
注：黄林涛、徐雨祥、史剑从公司的控制股子公司领薪。
董事、监事、高级管理人员最近5年的主要工作经历：
1、刘绥芝,2002年1月-至今任江苏弘业股份有限公司董事长；2002年-至今任江苏弘
业国际集团有限公司董事长；
2、钱竞琪, 2007年11月-至今担任江苏弘业股份有限公司副董事长；2002年1月-2007年11月任江苏弘业股份有限公司总经理、董事；2002年1月-至今任江苏弘业国际集团有限公司总裁、董事；
3、葛猛, 2002年1月-至今任江苏弘业股份有限公司董事；2002年1月-至今任江苏弘业国际集团有限公司副总裁、董事；
4、吴廷昌, 2002年1月-至今任江苏弘业股份有限公司董事；2002年1月-至今任江苏弘业国际集团有限公司董事；
5、王跃堂,现任南京大学管理学院副院长，教授、博士生导师，南京大学会计专业硕士教育中心副主任,注册会计师。曾在香港从事合作研究近二年。
6、包文兵,2002年1月—至今任南京理工大学经济管理学院副教授。中国管理科学学会高级会员，澳门科技大学兼职教授，江苏现代投资公司高级顾问；
7、濮学年, 2005年5月-至今任江苏弘业股份有限公司监事会主席；2005年3月-至今任江苏弘业国际集团有限公司审计法律部副总经理；2000年1月-2005年3月任江苏弘业股份有限公司财务部经理；
8、黄林涛, 2003年5月-至今任江苏弘业股份有限公司监事会监事；2002年1月-至今任南京爱涛轻工品有限公司总经理；
9、徐雨祥, 2002年1月-至今任江苏弘业股份有限公司监事会监事；2002年1月-至今任南京爱涛玩具有限公司总经理；
10、史剑, 2002年1月-至今任江苏弘业股份有限公司监事会监事；2003年7月-至今任江苏爱涛物业管理有限公司总经理；2000年2月-2003年6月历任江苏弘业股份有限公司审企部经理助理、副经理、经理；
11、赵琨, 2002年1月-至今任江苏弘业股份有限公司监事会监事；2002年1月-至今历任江苏弘业股份有限公司财务部核算主管、财务部经理助理；
12、张发松,2007年9月至今任江苏弘业股份有限公司代理总经理；2002年1月-2007年9月任江苏弘业股份有限公司副总经理；
13、顾明荣,2002年1月-至今任江苏弘业股份有限公司副总经理；
14、伍栋,2002年4月-至今任江苏弘业股份有限公司副总经理；2000年1月-2002年3月任江苏弘业股份有限公司业务三部经理；
15、姚晖,2002年-至今历任江苏弘业股份有限公司财务部副经理、经理；
16、姜琳,2002年1月-至今任江苏弘业股份有限公司董事会秘书；2002年3月-至今任江苏弘业股份有限公司人事部经理兼证券部经理。
二、在股东单位任职情况
任期 任期 是否领取
姓名 股东单位名称 担任的职务
起始日期 终止日期 报酬津贴
刘绥芝 江苏弘业国际集团有限公司 董事长 1999-01 至今 是
钱竞琪 江苏弘业国际集团有限公司 董事、总裁 1999-01 至今 否
葛猛 江苏弘业国际集团有限公司 董事、副总裁 1999-01 至今 是
吴廷昌 江苏弘业国际集团有限公司 董事 1999-01 至今 是
审计法律部
濮学年 江苏弘业国际集团有限公司 2005-03 至今 是
副总经理
二、在其他单位任职情况
担任的 任期起始 任期终止 是否领取报
姓名 其他单位名称
职务 日期 日期 酬津贴
史剑 江苏爱涛物业管理有限公司 总经理 2005-01 至今 是
徐雨祥 南京爱涛玩具有限公司 总经理 2005-01 至今 是
黄林涛 南京爱涛轻工品有限公司 总经理 2005-01 至今 是
三、董事、监事、高级管理人员报酬情况
1、董事、监事、高级管理人员报酬的决策程序
经营者年薪制由江苏省政府相关部门在遵循公平、合理和激励原则下，依据市场和行业水平每年初核定标准，年终根据经营实绩考核发放；其他人员所遵循的《江苏弘业股份有限公司奖励办法》则由公司职工代表大会每年审议通过。
2、董事、监事、高级管理人员报酬确定依据
本公司根据江苏省政府审批的经营者年薪制实行总经理年薪制。其他董事、监事和高级管理人员按《江苏弘业股份有限公司奖励办法》等相关规定考核兑现
3、不在公司领取报酬津贴的董事监事情况
不在公司领取报酬津贴的董事、监事的姓名 是否在股东单位或其他关联单位领取报酬津贴
刘绥芝 是
葛猛 是
吴廷昌 是
濮学年 是
四、公司董事、监事、高级管理人员变动情况
1、2007年9月27日，公司第五届董事会第二十一次会议审议通过了《关于钱竞琪女士不再担任公司总经理》的议案。为严格遵守《上市公司治理准则》等相关法律法规的要求，进一步规范公司的法人治理结构，公司董事会同意兼任控股股东总裁的本公司总经理钱竞琪女士不再担任本公司总经理职务，暂由公司常务副总经理张发松先生代为行使公司总经理职责
2、2007年11月9日，公司第五届董事会第二十三次会议选举钱竞琪女士为公司副董事长。
五、公司员工情况
截止报告期末,公司在职员工为276人,需承担费用的离岗、离退休职工为145人。员工的结构如下：
1、专业构成情况
专业类别 人数
业务人员 182
综合人员 94
2、教育程度情况
教育类别 人数
硕士及以上 6
本科 127
大专及以下 143
第六章 公司治理结构
一、公司治理的情况
自1997年上市以来，公司严格按照《公司法》、《证券法》、《公司章程》等法律法规规范运作，逐步建立健全了以股东大会、董事会、监事会和经理层"三会一层"为核心的公司法人治理结构，加强了内部制度修订并切实贯彻执行，公司治理水平得到持续提高。
（一）公司治理现状
1、股东大会：公司制定了《股东大会议事规则》并得到切实执行。股东大会的召集、召开程序，股东大会的会议通知、授权委托、提案、审议、公告等均符合相关法律法规的规定。
股东大会的会议记录完整，保存安全，股东大会决议均得到及时、充分地披露。
2、董事会：公司制定了《董事会议事规则》、《独立董事工作制度》及董事会专门委员会工作细则并得到切实执行。
公司董事会由6名董事组成，其中2名为独立董事。公司董事会下设了审计委员会、提名委员会、薪酬与考核委员会、战略委员会四个专门委员会。
公司董事会及专门委员会成员结构合理，其任职资格、选聘程序、构成符合有关法律、法规的要求。公司各位董事均具备较高的专业素质，均能履行勤勉尽责的义务，按时参加董事会会议，积极参与公司重大事项的决策和重要信息披露的审核。公司各位董事均未出现受监管部门稽查、处罚、通报批评、公开谴责等情况。
公司董事会的召集、召开、授权委托符合相关法律、法规的规定。董事会会议纪录完整，保存安全，董事会决议得到及时、充分的披露。董事会决策均在《公司章程》规定的权限之内。
3、公司监事会：公司制定了《监事会议事规则》并得到切实执行。公司监事会由5人组成，其中股东代表监事3名，职工代表监事2名。公司监事会成员结构合理，监事任职资格、选聘程序、构成符合有关法律、法规的要求。公司监事会各成员能够勤勉尽责，行使监督检查职能，对公司财务状况和经营成果、收购、出售资产情况、关联交易以及公司董事的选举、高级管理人员的聘任程序、职责的合法合规性进行监督，维护了公司及股东的合法权益。
公司监事会的召集、召开、授权委托符合相关法律、法规的规定。监事会会议纪录完整，监事会决议得到及时、充分的披露。
4、经理层：公司制定了《总经理工作细则》。公司已经形成了较为合理的经理层选聘机制，经理层任期内保持稳定。根据《公司章程》中对经理层的授权，经理层能够对公司日常生产经营实施有效控制；公司经理层严格按照《公司章程》的规定履行职责，严格
执行董事会决议，不存在越权行使职权的行为；董事会与监事会能够对公司经理层实施有效的监督和制约，不存在"内部人控制"倾向。公司经理层等高级管理人员能够忠实履行职务,维护公司和全体股东的最大利益。
5、公司独立性情况：公司在人员、资产、财务、机构和业务方面完全独立于控股股东；公司董事会、监事会和内部机构均独立运作；公司控股股东行为规范，没有直接或间接干预公司的决策和经营活动，不存在控股股东控制公司的情况。
6、关于信息披露与透明度：公司制定了《信息披露事务管理制度》，明确了信息披露的责任人，能够保障信息披露的及时、准确、完整和公平公正。公司指定证券部负责信息披露及其他投资者关系管理工作，董事会秘书具有履行职责所必须的权限，其知情权和信息披露建议权能够得到保障；公司董事、监事和其他高级管理人员以及相关知情人员能够在信息披露前保守秘密，公司未发生内幕信息泄漏事件或发现内幕交易行为；公司除按强制性规定披露信息外，还主动、及时地披露可能对投资者决策产生实质性影响的信息，并保证所有股东有平等的机会获得信息。
7、关于利益相关者：公司能够尊重和维护银行及其他债权人、职工、消费者、供应商、社区等利益相关者的合法权利，重视公司的社会责任。
8、公司内部控制情况：近年来公司不断建立健全内部控制制度，制订了以《公司章程》为核心的公司治理制度，以行政管理制度、人力资源管理制度、内部监督控制制度为组成的公司日常管理控制制度，以及按《公司法》、《会计法》、《企业会计制度》和《企业会计准则》等法律法规及其补充规定的要求制定的会计核算制度和财务管理制度。以上制度的制定和较好执行，基本满足了管理的要求和公司的发展需要。
公司建立了有效的风险防范机制，设有专门的审企部，部门内设有法律事务岗位专职人员，负责处理公司有关合同审核、对外投资、收购、股权转让、法律纠纷的处理等各类法律事务。公司通过定期与不定期审计的方式抵御突发性风险。公司对下属分公司或控股子公司的监控和管理是有效的。
公司制定有《募集资金管理办法》，公司募集资金存放坚持"集中存储、便于监督"的原则，实行专户储存；募集资金实行专款专用。公司前次募集资金均已按照公司募集资金计划投资并实施，项目的变更程序符合相关法律、法规和《公司章程》的规定。
公司建立了防止大股东及其附属企业占用上市公司资金、侵害上市公司利益的长效机制。制度上以《公司章程》为主，同时配合内、外部审计制度并严格执行。独立董事对所有关联交易均认真审查并发表独立意见，在审议关联交易时，关联董事及关联股东均回避表决，杜绝了大股东占用上市公司资金、侵害上市公司利益的发生。
公司将根据相关法律法规的要求，保持公司内部控制制度的持续修订与完善。
（二）公司治理结构的进一步完善
今后，公司将继续按照《上市公司治理准则》等法律法规的要求，根据公司发展的实际状况，进一步完善法人治理结构，充分发挥董事会专门委员会的作用；深入推进公司董事、监事和经理人员的绩效评价与激励约束机制方面的改革；积极推动《投资者关系管理办法》的全面实施，继续关注广大股东的需求，维护公司良好的资本市场形象。
（三）2007年上市公司治理专项活动情况
江苏弘业股份有限公司
公司治理专项活动整改报告
根据中国证监会《关于开展加强上市公司治理专项活动有关事项的通知》（证监公司字[2007]28号）的要求和江苏证监局的具体部署，江苏弘业股份有限公司（以下简称"弘业股份"、"本公司"或"公司"）于2007年5月中旬启动了治理专项活动。
公司成立了以董事长为组长的公司治理专项活动小组，历经动员、自查、公众评议、现场检查及整改提高等阶段，目前已基本完成了此次专项活动的既定任务。现将本公司治理专项活动的简要过程和整改情况报告如下：
一、公司治理专项活动期间完成的主要工作
在动员阶段，公司成立了"治理专项活动小组"并制定了《江苏弘业股份有限公司关于开展公司治理专项活动的工作计划和时间表》。
5月21-5月25日，采用集中学习与自学相结合的方式，组织公司董事、监事、高级管理人员及其他相关人员对公司治理相关材料进行了深入。
在6月21日至7月31日的自查阶段，公司相关部门依据中国证监会列举的自查事项，对照公司的实际状况进行了广泛而深入地自查，如实反映了近三年来公司的治理情况，认真查找了存在的问题和不足，深入剖析了产生问题的深层次原因，提出了整改方向。
8月24日，公司五届十九次董事会审议通过了《江苏弘业股份有限公司关于"加强上市公司治理专项活动"的自查报告及整改计划》，并于8月25日在《上海证券报》、《中国证券报》及上海证券交易所网站上进行了披露。与此同时，公司还公布了接受投资者和社会公众评议的沟通方式和互动平台，公司治理专项活动进入公众评议阶段。
9月11日至12日，江苏证监局对本公司的公司治理情况进行了现场检查。
在9月26日-11月10日的整改提高阶段，公司针对自查中发现的问题进行了主动整改。9月27日，公司五届二十一次董事会审议通过了《关于同意钱竞琪女士不再担任公司总经理的议案》及设立董事会专门委员会的相关议案。在此阶段，公司还收到了江苏证监局《对江苏弘业股份有限公司治理专项检查的监管意见函》和上海证券交易所《关于江苏弘业股份有限公司公司治理状况评价意见》。
在对公司治理专项活动进行全面总结的基础上，形成《江苏弘业股份有限公司公司治理专项活动整改报告》，公司五届二十三次董事会对此进行了认真审议并全票通过。
二、对公司治理方面问题的整改情况
（一）对公司自查发现问题的整改情况
通过全面自查，公司认为：公司治理状况符合《公司法》、《证券法》、《上市公司治理准则》、《上市公司股票上市规则》、《上市公司章程指引》等法律法规以及《关于提高上市公司质量的意见》等文件规定的要求，公司运作规范，形成了以股东利益最大化为核心的制度基础，在治理方面整体情况良好。
对在自查过程中所发现的问题的整改情况报告如下：
1、关于持续完善内部控制制度，持续加强内控制度执行力的问题
整改情况：7月初至8月初，公司治理专项活动小组组织证券部、财务部、审企部、总经办、信息部、人事部等相关部门，结合《关于提高上市公司质量的意见》、《上市公司内部控制指引》和相关法律法规的要求，对公司的各项内部控制制度进行了全面梳理。公司认为，目前的内部控制制度已基本建立健全，未发现明显的制度缺失；公司的内控制度取得了强化管理、控制风险的效果，但随着今后相关法律法规的不断调整，以及公司经营发展可能面临的新状况，公司的内部控制制度将会持续更新。
7月中旬至8月初，江苏天衡会计师事务所对本公司内部控制体系进行了专项审计，出具了天衡专字（2007）292号《江苏弘业股份有限公司内部控制审核报告》，认为：公司按照内部控制标准于2007年6月30日在所有重大方面保持了与会计报表相关的有效的内部控制。
10月中旬，公司将部分内部控制制度汇编成册，组织了董事、监事、高管及相关人员的学习。
10月19-20日，公司组织了以管理人员和业务骨干为主的户外培训，聘请外部专业培训机构对相关人员的职业综合能力进行了集训。
今后，公司将随着环境的变化持续完善内控制度建设、持续强化内控执行力。
2、关于未建立董事会专门委员会的问题
整改情况：2007年9月27日，第五届董事会第二十一次会议审议通过了江苏弘业股份有限公司董事会个专门委员会工作细则及设立董事会各专门委员会的议案。其中关于设立董事会各专门委员会的四个议案已获得2007年11月9日召开的2007年第三次临时股东大会审议通过。
公司今后将充分发挥董事会专门委员会的作用，提高决策的效率和科学性。
3、关于公司总经理在控股股东兼职的问题
整改情况：为严格遵守《上市公司治理准则》等相关法律法规的要求，进一步规范公司的法人治理结构，9月27日，公司召开第五届董事会第二十一次会议，审议通过了《关于同意钱竞琪女士不再担任公司总经理的议案》、《关于同意暂由张发松先生代为行使公司总经理职责的议案》。公司董事会同意兼任控股股东总裁的本公司总经理钱竞琪女士不再担任本公司总经理职务，同意暂由公司常务副总经理张发松先生代为行使公司总经理职责。
对于此次公司高级管理人员的变动，独立董事王跃堂先生、包文兵先生认为，此调整对上市公司正常经营和股东权益没有影响；代为行使总经理职责的张发松先生，其教育背景、工作经历和身体状
况能够胜任公司总经理职责的需要；公司对于上述高级管理人员的调整程序符合有关法律法规、《公司法》、《公司章程》的规定。
4、关于进一步加强投资者关系管理（IRM）的问题
整改情况：9月中旬，公司证券部搜集了与IRM相关的法律法规及部门规章，发放至公司董事、监事和高级管理人员，通过自学，进一步强化相关人员对新形势下IRM的重要性和方式方法的认识，同时也一定程度地提升了IRM工作在公司经营发展过程中的地位；9月初，公司证券部初步拟定了提高本部门员工IRM能力的计划，进一步强调了对相关知识的储备和相关能力的培养；此外，在具体措施上，公司一如既往的通过电话咨询、投资者来访、一对一沟通等常规方式进行IRM工作。与此同时，公司证券部正与信息部合作，进行建立IRM网络平台的策划。
总之，公司将不断深入研究全流通时代资本市场中优秀企业的投资者关系管理经验，规范投资者关系管理方式、方法，不断提升公司投资者关系管理的水平和效果。
（二）对公众评议提出的意见或建议的整改情况
在公众评议期间，公司及中国证监会江苏监管局分管人员均未收到投资者和社会公众对本公司治理情况的意见和建议。
（三）对江苏证监局提出的整改建议的整改情况
2007年9月11-12日，江苏证监局就本公司治理状况进行了现场检查，重点检查了公司的各项内部控制制度、公司规范运作情况、公司的独立性情况、公司透明度情况等，并出具了《对江苏弘业股份有限公司公司治理专项检查的监管意见函》。
针对《监管意见函》提出的整改意见及建议，公司逐一分析问题产生的根源，制定了对应措施，落实了相关责任人，避免类似情况再次发生，以切实提高公司治理水平。
1、整改事项
（1）股东大会会议记录中缺少股东发言情况的记载
整改措施：经查阅公司股东大会会议记录，除2002年6月25日召开的2001年度股东大会有股东提问外，之后各次股东大会均未有股东提问。
公司自上市以来，均严格按照《公司章程》、《股东大会议事规则》及相关法律法规的规定召开股东大会，会议议程中均专门留有股东提问与回答的环节。公司今后将进一步重视该环节，首先要丰富议案宣读人对于议案的宣读方式，多尝试互动性地解释，激发股东对于议案的关注和讨论，已使股东大会开的更有实效；其次，股东大会会议记录中对于议案内容和讨论情况也要更详细地记录。
此项工作将在今后的各次股东大会中逐一落实。
（2）董事会尚未设立专门委员会
整改措施：为使董事会的分工更加合理、权责更加明确、议事更加深入从而降低决策风险，公司已于2007年9月27日的五届二十一次董事会上审议通过了各董事会专门委员会的议事规则及建立董事会各专门委员会的议案。2007年11月9日，公司2007年第三次临时股东大会审议通过了设立各董事会专门委员会的议案。至此，公司董事会专门委员会得以有效建立。
今后，公司将充分发挥董事会专门委员会的作用，提高决策的效率和科学性。
（3）存在监事缺席监事会而没有进行授权委托的情况。
整改措施：经查阅监事会会议记录、监事会决议及证券部工作日记，2007年3月27日公司召开的五届四次监事会，监事史剑先生因公出差外地多日，无法亲自参会且无法获得其有效的委托，故缺席此次监事会；2006年7月25日，公司召开五届二次监事会，监事徐雨祥先生因公出国多日，无法亲自参会且无法获得其有效的委托，故缺席此次监事会。为避免此类事件的再次发生，首先，公司将加强监事和证券事务管理人员的学习，进一步强化其责任意识；其次，公司今后将在会议通知、授权委托、会议方式上采取《公司章程》、《监事会议事规则》及相关法律法规所允许的方式，以尽可能保证每一位监事都能切实地起到监督公司规范运作的作用。
2、对完善公司治理的建议
《监管意见函》建议公司调整董事会结构，以进一步完善上市公司的法人治理结构。情况说明和整改措施：目前，公司董事会有6名董事，其中独立董事2名，其余4人为大股东推荐的董事。公司董事会构成比较单一，董事来源具有一定的局限性，因此在审议关联交易时候，往往会因为关联董事回避表决后董事会不足法定人数而必须提交股东大会审议，决策和管理效率受到一定影响。
从严格规范上市公司治理结构及进一步提高董事会决策独立性和决策效率的角度出发，公司将根据实际情况对此稳妥解决。
（四）对上海证券交易所提出的整改建议的整改情况
在上海证券交易所《关于江苏弘业股份有限公司公司治理状况评价意见》所评价的35个事项中，仅2项目与监管标准有些许差距，具体为：（1）公司尚未建立董事会下设专门委员会；（2）公司2006年年报中未披露公司内控自我评估报告以及审计师关于公司内控情况的专项审计意见。
上交所对公司改善治理状况的监管建议为：公司应当以本次上市公司治理专项活动为契机，对照《公司法》、《证券法》、《上市公司信息披露管理办法》、本所《股票上市规则》等法律、法规、规章及相关规范性文件的要求，切实加强公司内部的信息披露事务管理制度建设和内部控制制度建设、规范股东大会和董事会运作、强化公司董事（包括独立董事）的履职意识，积极推动公司治理水平的提高。
情况说明和整改措施：（1）公司已于2007年9月27日的五届二十一次董事会上审议通过了各董事会专门委员会的议事规则及建立董事会各专门委员会的议案。2007年11月9日，公司2007年第三次临时股东大会审议通过了设立各董事会专门委员会的议案。至此，公司董事会专门委员会得以有效建立；（2）公司2007年中报期间，公司聘请江苏天衡会计师事务所对本公司的内部控制情况进行了专项审计，该所出具了天衡专字（2007）292号《江苏弘业股份有限公司内部控制审核报告》，认为：公司按照内部控制标准于2007年6月30日在所有重大方面保持了与会计报表相关的有效的内部控制。该报告和《江苏弘业股份有限公司董事会关于公司内部控制的自我评估报告》同时公布于2007年8月11日上海证券交易所网站www.sse.com.cn。
三、公司治理专项活动的整体成效
在这次公司治理专项活动中，公司对照相关监管要求对公司治理的方方面面进行了深入全面的自查和分析，发现了一些问题及需要改善的地方。公司通过积极分析上述问题产生的主要原因，稳妥客观地制定整改计划并逐一跟进落实，圆满完成了本次公司治理专项活动。
通过本次公司治理专项活动，公司重新审视了治理的各个环节，从严遵守相关监管要求，进一步完善了法人治理的框架结构，进一步强化了公司的独立性。本次治理活动的有效开展对公司的治理规范度和公平度、信息披露及时性和透明度、股东价值提升及认同度、财务会计准则和法律法规遵守度、风险管理机制和内部控制制度的完善度等各方面都起到了明显的促进作用。
本次富有成效的治理专项活动为持续提升公司治理水平提供了难得的机会。公司将抓住机遇，严格按照相关法律法规的要求，与时俱进，不断提升和完善公司治理,使公司治理成为公司的常态的、自觉的工作,塑造规范、专业、进取、透明的公司治理形象，实现公司的稳定、健康和持续发展
江苏弘业股份有限公司
董事会
2007年11月10日
二、独立董事履行职责情况
1、独立董事参加董事会的出席情况
独立董事姓名 本年应参加董事会次数 亲自出席（次） 委托出席（次） 缺席（次） 备注
王跃堂 19 19 0 0
包文兵 19 19 0 0
报告期内，两名独立董事认真履行《公司章程》赋予的职责，积极出席全部董事会会议及部分股东大会，对以下事项发表了独立意见：公司2007年度日常关联交易事项、与控股股东共同对江苏弘业期货经纪有限公司增资、与控股股东等其他法人主体共同发起设立金石财产保险有限公司、与控股股东等主体共同投资设立南京爱涛置地有限公司等关联交易、高级管理人员的更替、选举董事会副董事长。报告期内，两名独立董事为公司的经营决策和规范运作提出了许多合理化建议，有效地维护了公司及全体股东的合法权益，促进了公司董事会议事质量的进一步提高。
2、独立董事对公司有关事项提出异议的情况
报告期内，公司独立董事未对公司本年度的董事会议案及其他非董事会议案事项提出异议。
三、公司相对于控股股东在业务、人员、资产、机构、财务等方面的独立情况
1、业务方面：公司主营业务突出，完全独立于控股股东，拥有独立的货源生产、采购、销售系统，拥有自己的市场和客户资源，生产经营活动均由公司自主决策、独立开展并承担相应的风险和责任
2、人员方面：本公司建立了独立完整的劳动人事、工资管理体系。公司总经理、副总经理、董事会秘书及财务经理等高级管理人员均在本公司领取薪酬。公司的董事、监事及高级管理人员均通过合法的程序选聘，不存在控股股东干预公司人事任免的情况。
3、资产方面：公司资产完整、权属清晰。拥有独立于控股股东的业务采购系统、销售系统、商标和土地使用权等资产。公司对该资产独立登记、建帐、核算、管理。江苏弘业国际集团有限公司与本公司签订租房协议，租用本公司办公楼房，并定期交纳租金
4、机构方面：公司组织机构健全且完全独立于控股股东。董事会、监事会和经理班子独立运作，不存在与控股股东职能部门间的从属关系。公司具有独立的生产经营和办公机构，所有职能部门都能独立行使职权，独立开展经营管理活动，未受控股股东的影响
5、财务方面：公司独立核算，自负盈亏，设有独立的财会部门，配备了专职财务人员，建立健全了独立的会计核算体系和财务管理制度。公司拥有独立的银行帐号并独立依法纳税
四、高级管理人员的考评及激励情况
公司已初步建立了对高级管理人员的目标责任考核体系，由公司董事会、监事会会同相关职能部门，依据公司制定的工资奖励等有关规定，对经理及其他高管人员担任的工作任务及完成各项指标和效益情况按年度评价、考核、奖励兑现。
五、公司内部控制制度的建立健全情况
近年来公司不断建立健全内部控制制度，目前已拥有了一套完整、合法、有效的内部控制制度。该内控制度主要包括：1、以《公司章程》及三会议事规则为核心的公司治理相关制度；2、以行政管理制度、人力资源管理制度、信息管理控制制度、内部监督控制制度为组成的公司日常管理控制制度；3、按《公司法》、《会计法》、《企业会计制度》和《企业会计准则》等法律法规及其补充规定的要求制定的会计核算制度和财务管理制度；4、以ISO9000质量管理体系为核心的业务控制制度。（具体的内控制度描述请见本章节的《江苏弘业股份有限公司董事会关于公司内部控制的自我评估报告》）
审企部为公司董事会对公司进行稽核监督的机构，部门内根据需要进行了岗位职责划分。审企部按照有利于事前、事中、事后监督的原则，对公司及控股子公司的经营活动和内部控制执行情况的监督和检查，并对每次检查对象和内容进行评价，提出改进建议和处理意见，确保内部控制的贯彻实施和生产经营活动的正常进行。管理当局能够采纳内部审计的合理意见，对审计结果进行及时处理。
公司董事会认为：公司已逐步建立了符合现代化企业管理要求的内部组织结构，形成了科学的决策机制、执行机制和监督机制，有力的保障了公司经营管理目标的实现；公司已逐步建立了行之有效的风险控制系统，强化了风险管理，确保了公司各项业务活动的健康进行；公司已逐步建立了符合会计制度规定和要求的会计核算和财务管理体系，用规章制度规范了公司的会计行为，保证了公司会计资料的真实性、完整性，提高了会计信息质量。
公司将根据相关法律法规的要求，保持公司内部控制制度的持续修订与完善。
六、公司披露董事会对公司内部控制的自我评估报告和审计机构的核实评价意见
1、公司董事会对公司内部控制的自我评估报告
江苏弘业股份有限公司董事会
关于公司内部控制的自我评估报告
一、公司建立内部控制制度的目的和遵循的原则
（一）公司内部控制制度的目的
1、提高生产经营管理效率，提高公司风险管理水平，保护投资者的合法权益；
2、增强公司信息披露的可靠性，确保公司行为合法规范；
3、堵塞漏洞、消除隐患，防止并及时发现、纠正错误及舞弊行为，保护公司资产安全、完整；
4、确保国家有关法律法规和公司内部规章制度的贯彻执行。
（二）公司建立内部控制制度遵循的基本原则
1、内部控制符合国家有关法律法规、上海证券交易所《上市公司内部控制指引》、财政部《内部会计控制规范—基本规范（试行）》以及公司的实际情况；
2、内部控制约束公司内部涉及控制方面的所有人员，任何个人都不得拥有超越内部控制的权力；
3、内部控制涵盖公司内部涉及控制方面的各项经济业务及相关岗位，并针对业务处理过程中的关键控制点，落实到决策、执行、监督、反馈等各个环节；
4、内部控制保证公司内部涉及控制方面的机构（岗位）的合理设置及其职责权限的合理划分，坚持不相容职务相互分离，确保不同机构和岗位之间权责分明、相互制约、相互监督；
5、内部控制遵循效益原则，以合理的控制成本达到最佳的控制效果；
6、内部控制随着外部环境的变化、公司业务职能的调整和管理要求的提高，不断修订和完善。
二、控制环境
公司已经按照《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）、《中华人民共和国证券法》（以下简称《证券法》）和有关监管要求及《江苏弘业股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》），设立了董事会、监事会，在公司内部建立了与业务性质和规模相适应的组织结构，各部门有明确的管理职能，部门之间及内部建立了适当的职责分工与报告关系，以确保各项经济业务的授权、执行、记录及资产的维护与保管由不同的部门或人员相互牵制监督。公司明确了管理理念和经营风格，并在公司范围内进行广泛的教育和宣传。
（一）公司的内部控制结构
1、股东大会
股东大会是公司最高权力机构，通过董事会对公司进行日常管理和监督，其权利符合《公司法》、《证券法》的规定。按照《公司法》、《证券法》及《公司章程》的规定，股东大会决定公司的发展战略和经营方针、审议公司资本的变动事宜、审议公司的重大交易事项、选举董事及监事。股东大会每年召开一次，于上一个会计年度完结后的六个月之内举行，在《公司章程》规定的情形下可召开临时股东大会。
公司已经制定《股东大会议事规则》。
2、董事会
董事会是公司的常设决策机构，由股东大会选举产生，被股东大会授权全面负责公司的经营和管理，制定公司的总方针、总目标和年度综合计划，是公司的经营决策中心。董事会对股东大会负责并报告工作。公司董事会下设了审计委员会、提名委员会、薪酬与考核委员会、战略委员会四个专门委员会。
公司已经制定了《董事会议事规则》及董事会专门委员会的工作细则。公司董事会现由六名董事组成，其中独立董事两名。
3、监事会
监事会是公司的监督机构，其中的股东代表监事由股东大会选举。董事会由股东大会授权，负责保障股东权益、公司利益、员工合法权益不受侵犯，负责监督公司合法运作，负责监督公司董事、高级管理人员的行为。监事会对股东大会负责并报告工作。
公司已经制定了《监事会议事规则》。公司监事会由五名监事组成，其中股东代表监事3名，职工监事两名。
4、管理层及组织架构
公司总经理室成员及财务负责人由董事会聘任，在董事会的领导下制定具体的各项工作计划，并及时取得经营、财务信息，以对计划执行情况进行考核并对计划作出适当修订。公司明确了各高级管理人员的职责，总经理按《总经理工作细则》全面主持公司的日常工作。
公司建立了与生产经营及规模相适应的组织机构，设立了财务部、人事部、证券部、审企部、总经办、信息部共6个部门，部门的设立基本贯彻不兼容职务相分离的原则，比较科学地划分了每个部门的责任权限，形成相互制衡机制。各部门随时互通信息，确保控制措施切实有效。
公司各控股子公司及重要参股公司在一级法人治理结构下建立了完备的决策系统、执行系统和监督反馈系统，并按照相互制衡的原则设置内部机构和业务部门。
（二）公司内部控制制度
公司根据国家相关法律法规及公司实际情况建立了适合于公司经营发展的内部控制制度，主要由四个部分组成：公司治理方面的内控制度、公司日常管理方面的内控制度、财务管理的内控制度以及ISO9001质量管理体系，具体见“三、内部控制制度内容及实施情况”。
公司的内部控制制度涵盖了公司治理、行政管理、财务管理、业务管理等整个经营管理过程，目前已基本形成规范的管理体系，确保了各项工作都有章可循。
（三）会计系统
1、会计机构的职责和权限
公司本部设置了独立的会计机构。在财务管理方面和会计核算方面均设置了较为合理的岗位和职责权限，并配备了相应的人员以保证财会工作的顺利进行。会计机构人员分工明确，实行岗位责任制，各岗位能够起到互相牵制的作用，批准、执行和记录职能分开。
2、会计核算和管理
公司的财务会计制度执行国家规定的《企业会计制度》、《企业会计准则》及有关财务会计补充规定，并建立了公司具体的《财务管理制度》，包括《货币资金内部控制制度》、《出纳岗位职责》、《生产成本和费用核算的管理制度》、《会计档案管理制度》等方面的内容；并明确制订了会计凭证、会计账簿和会计报告的处理程序，以达到以下目的：
（1）较合理地保证业务活动按照适当的授权进行。
（2）较合理地保证交易和事项能以正确的金额，在恰当的会计期间，较及时地记录于适当的账户，使会计报表的编制符合会计准则的相关要求。
（3）较合理地保证对资产和记录的接触、处理均经过适当的授权。
（4）较合理地保证账面资产与实存资产定期核对相符。
（四）控制程序
公司建立了相关的控制程序，主要包括：交易授权控制、责任分工控制、凭证与记录控制、资产接触与记录使用控制、内部审计控制、计算机信息系统管理控制等。
（1）交易授权与控制：明确了授权批准的范围、权限、程序、责任等相关内容，单位内部的各级管理层必须在授权范围内行使相应的职权，经办人员也必须在授权范围内办理经济业务。
（2）责任分工控制：合理设置分工，科学划分职责权限，贯彻不兼容职务相分离及每一个人工作能自动检查另一个人或更多人工作的原则，形成相互制衡机制。
（3）凭证与记录控制：合理制定了凭证流转程序，并根据各部门、各岗位的职责划分建立了较为完善的相互审核制度。
（4）资产接触与记录使用控制：公司限制未经授权人员对财产的直接接触，采取定期盘点、财产记录、帐实核对、财产保险措施，以使各种财产安全完整。
（5）内部审计控制：公司实行内部审计制度，审企部为其专门机构。每年年初，审企部均会制定全年的审计计划，对公司及控股子公司的经济运行质量、经济效益、内控制度、资金使用、各项费用的支出以及资产保护等进行监督、审计，提出纠正、处理违规的意见及改善经营管理的建议。
（6）计算机信息系统的控制：公司设立信息部对信息系统方面的内容进行控制。公司已制定了《信息系统管理规范》、《电子商务规范》、《信息的搜集分析程序》等制度及规范，涵盖了信息系统开发与维护，程序及资料的存取，数据处理，信息在公司内外的流动，档案、设备、信息的安全等方面的控制。
公司已建立了以业务管理和财务管理为核心的企业ERP系统并运转良好；公司也已建立了电子商务网络，对公司的外贸进出口业务提供了较好的支持。
(五)公司内控的外部环境
影响公司内控的外部环境主要是国家、地方的有关政策动态和管理监督机构的监督、审查，经济形势及行业动态等。公司能适时地根据外部环境变动及收集到的外部信息不断提高控制意识，强化和改进内部控制制度及程序。
三、内部控制制度内容及实施情况
公司已对内部控制的环境进行了描述，下面对公司主要内部控制制度的的具体内容及实施情况说明如下：
（一）公司治理方面的控制制度
公司根据《公司法》、《证券法》、《上市公司章程指引》、《上市公司内部控制指引》、《上市公司治理准则》等有关法律法规制定了《公司章程》、《股东大会议事规则》、《董事会议事规则》、《监事会议事规则》，建立了《独立董事工作制度》、《总经理工作细则》、《投资者关系管理办法》、《信息披露事务管理制度》、《募集资金管理办法》及董事会专门委员会的工作细则等制度，形成了比较完善的治理框架文件，为规范公司治理、提高决策水平、保护股东权益提供了制度保障。
上述制度对公司的重大投资、资产抵押、对外担保、委托理财、关联交易、融资方案、资本运作等进行控制。这些项目的运作均有严格的决策和审议程序，一般由相关部门提交报告，再由各董事会专门委员会根据权责进行处理后以议案的方式提交公司董事会或股东大会审议并履行相应的信息披露义务。对于各事项的后期实施，证券�