南 玻Ａ2007年第三季度报告
中国南玻集团股份有限公司2007年第三季度报告
1重要提示
1.1本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性负个别及连带责任。
1.2没有董事、监事、高级管理人员对本报告内容的真实性、准确性、完整性无法保证或存在异议。
1.3所有董事均已出席。
1.4公司第三季度财务报告未经会计师事务所审计。
1.5公司董事长李景奇先生、首席执行官曾南先生及财务总监罗友明先生声明：保证季度报告中财务报告的真实、完整。
2公司基本情况
2.1主要会计数据及财务指标
单位：（人民币）元
本报告期末 上年度期末 本报告期末比上年度期末增减（％）
总资产 8,910,558,914 6,776,321,412 31.50%
所有者权益（或股东权益） 2,511,701,131 2,632,509,856 -4.59%
每股净资产 2.47 2.59 -4.63%
年初至报告期期末 比上年同期增减（％）
经营活动产生的现金流量净额 871,493,270 92.13%
每股经营活动产生的现金流量净额 0.86 91.11%
报告期 年初至报告期期末 本报告期比上年同期增减（％）
净利润 144,963,674 294,275,069 39.66%
基本每股收益 0.14 0.29 40.00%
扣除非经常性损益后的基本每股收益 - 0.30 -
稀释每股收益 0.14 0.29 40.00%
净资产收益率 5.77% 11.72% 增加1.71个百分点
扣除非经常性损益后的净资产收益率 5.71% 11.99% 增加1.77个百分点
非经常性损益项目
单位：（人民币）元
非经常性损益项目 年初至报告期期末金额
营业外收入 4,173,086
营业外支出 -12,104,271
所得税影响 574,962
少数股东损益影响 473,433
合计 -6,882,790
2.2报告期末股东总人数及前十名无限售条件股东持股情况表
单位：股
股东总数 47,669（其中A股股东16,920户，B股股东30,749户）
前10名无限售条件股东持股情况
股东名称 持有无限售条件股份数量 股份种类
新通产实业开发（深圳）有限公司 39,534,610 人民币普通股
MIRAE ASSET CHINA SOLOMON EQUITY INVESTMENT TRUST 1 21,320,346 境内上市外资股
BONY-DREYFUS PIFI-DREYFUS PREMIER GREATER CHINA 20,250,766 境内上市外资股
GAO-LING FUND,L.P. 18,682,064 境内上市外资股
中国工商银行－建信优选成长股票型证券投资基金 13,008,795 人民币普通股
中国工商银行－鹏华优质治理股票型证券投资基金(LOF) 12,100,321 人民币普通股
中国北方工业公司 12,021,236 人民币普通股
中国工商银行－建信优化配置混合型证券投资基金 11,771,402 人民币普通股
中国银行－易方达策略成长二号混合型证券投资基金 11,441,962 人民币普通股
CSFB S/A QINHAN CHINA MASTER FUND (CAYMAN) LTD 11,209,888 境内上市外资股
3重要事项
3.1公司主要会计报表项目、财务指标大幅度变动的情况及原因
√适用□不适用
单位：万元
注释 2007年9月30日 2006年12月31日 增减额 增减幅度
货币资金 (1) 168,956 53,877 115,079 214%
应收账款 (2) 40,726 29,751 10,975 37%
预付账款 (3) 3,781 1,232 2,549 207%
其他应收款 (4) 7,882 2,580 5,302 205%
其他流动资产 (5) - 198 (198) -100%
可供销售金融资产 (6) 4,753 - 4,753 100%
长期股权投资 (6) 420 1,584 (1,164) -73%
其他非流动资产 (7) - 1,500 (1,500) -100%
短期借款 (8) 243,052 184,261 58,791 32%
预收账款 (9) 8,700 6,017 2,683 45%
应交税费 (10) 6,629 3,175 3,454 109%
应付利息 (11) 24 39 (15) -38%
其他应付款 (12) 152,889 8,438 144,451 1712%
一年内到期的非流动负债 (13) 34,341 21,428 12,913 60%
其他流动负债 (5) - 101 (101) -100%
外币报表折算差额 (14) 788 93 695 747%
单位：万元
注释 2007年1至9月 2006年1至9月 增减额 增减幅度
营业收入 (15) 305,257 207,634 97,623 47%
营业成本 (16) 210,369 140,861 69,508 49%
营业税金及附加 (16) 851 296 555 188%
销售费用 (17) 18,316 13,225 5,091 38%
管理费用 (18) 18,887 14,037 4,850 35%
财务费用 (19) 8,482 5,397 3,085 57%
资产减值损失 (20) 3,864 (167) 4,031 2413%
投资收益 (21) (112) 0 (112) -
营业外支出 (22) 1,210 81 1,129 1386%
所得税 (23) 4,971 2,706 2,265 84%
注释：
(1)货币资金的增加主要系本公司收到定向募集资金款137,200万元所致。
(2)应收账款的增加主要系营业收入增加，销售规模扩大所致。
(3)预付款项的增加主要系本公司增加了筹建项目预付工程款项和预付原材料款项。
(4)其他应收款的增加主要系本公司拟收购天津南玻工程玻璃有限公司的少数股权而支付了首期转让价款4,607万元，因尚未办理完股权转让手续而在本项目里列示所致。
(5)其他流动资产和其他流动负债的变动主要系外汇套期已交割，将已实现的损益冲减在建工程或计入财务费用。
(6)可供出售金融资产和长期股权投资的变动主要系本公司对所持有的其他公司法人股进行重分类和按公允价值进行计价。
(7)其他非流动资产的减少主要系本公司上年支付的土地出让金本报告期分配给下属子公司，转入无形资产列示。
(8)短期借款的增加主要系本公司本报告期内用部分营运资金支付了2006年利润分配的股利分红款，以及经营规模的扩大需要增加营运资金，因此本公司通过增加短期借款来补充营运资金。
(9)预收账款的增加主要系本公司销售规模扩大使预收的货款增加所致。
(10)应交税费的增加主要系营业收入增加使应交增值税增加及利润总额增加使得应交所得税同比增加。
(11)应付利息的减少主要系归还计提的长期借款利息所致。
(12)其他应付款的增加主要系本公司暂收到且尚未转为资本金的定向募集资金款137,200万元，以及收到的工程保证金和其他代收代付款项增加。
(13)一年内到期的非流动负债的增加主要系本公司于本报告期末一年内即将到期的长期借款增加所致。
(14)外币报表折算差额的增加主要系外币汇率变动所致。
(15)营业收入的增加主要系：
(a)新投产企业增加。本公司下属子公司成都南玻玻璃有限公司两条生产线自去年3月开始陆续投产，比较期间产能和营业收入不具可比性。
(b)经营规模扩大。本公司下属子公司深圳南玻伟光导电膜有限公司产能扩大，新增两条生产线于今年2月陆续投产。
(c)深圳南玻浮法玻璃有限公司去年同期一线冷修，自去年9月开始恢复生产，比较期间产能和营业收入不具可比性。
(d)由于上述(a)(b)(c)因素外的其他主营业务收入的增加。
(16)营业成本和营业税金及附加的增加主要系营业收入增加使相应的营业成本和营业税金及附加增加所致。
(17)销售费用的增加主要系销售规模扩大，使销售费用中的运输费等同比增加。
(18)管理费用的增加主要系:
(a)本公司加大研发投入，研发费用增加。
(b)筹建企业开办费按新企业会计准则计入管理费用。
(c)筹建企业陆续投产使费用支出同比增加。
(d)折旧年限的调整计入管理费用的折旧增加。
(e)由于公司规模扩大，人员增加，社会保险缴费比例提高以及部分下属子公司实行住房公积金制度使得职工薪酬总额同比增加。
(19)财务费用的增加主要系本公司借款总额增加和利率上升所致。
(20)资产减值损失的增加主要系：
(a)本公司下属子公司四川泸县南玻硅砂有限公司自2007年9月1日正式停止经营活动进入清算程序，对其已发生减值的资产计提了资产减值损失3,647万元。
(b)销售规模扩大使得应收账款和其他应收款增加，计提的坏账准备也相应增加；同时对部分账龄较长的应收款计提了专项坏账准备。
(21)投资收益的减少主要系本公司注销了下属子公司南玻（武汉）实业发展有限公司产生的投资净损失所致。
(22)营业外支出的增加主要系处置固定资产净损失增加所致。
(23)所得税的增加主要系利润总额增加使所得税费用同比增加以及广州南玻玻璃有限公司、深圳南玻电子有限公司、深圳南玻伟光导电膜有限公司等企业原有的所得税优惠政策到期影响所致。
3.2重大事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明
√适用□不适用
(1)定向募集资金
本公司2007年度非公开发行A股股票的工作已经完成，共向平安信托投资有限责任公司、中信证券股份有限公司、浙江天堂硅谷鹏诚创业投资有限公司、中国华建投资控股有限公司四家机构投资者发行人民币普通股(A股)17,250万股，每股实际发行价格为人民币8.00元，募集资金总额为人民币138,000万元（含发行费用），扣除承销费、保荐费800万元，实际收到募集资金总额为人民币137,200万元，已于2007年9月27日办理完验资手续。非公开发行股票的新增股份17,250万股于2007年10月11日办理了新增股份登记手续，并于2007年10月15日上市。此次非公开发行的股票限售期为36个月。
(2)收购天津南玻工程玻璃有限公司少数股权
根据公司第四届董事会第十九次会议决议及2007年7月31日发布的“关于收购资产的关联交易公告”，冠阶有限公司持有本公司控股子公司◇◇天津南玻工程玻璃有限公司（以下简称“天津南玻”）25%的股权，本公司计划以全资子公司◇◇南玻（香港）有限公司（以下简称“香港南玻”）收购冠阶有限公司，从而收购天津南玻25%股权。截至本报告期末，香港南玻已经支付首期转让款4,607万元，余款将于转让股权手续办理完毕后支付。
(3)四川泸县南玻硅砂有限公司关闭清算
根据第四届董事会第19次会议决议，本公司下属子公司四川泸县南玻硅砂有限公司于2007年9月1日正式停止经营活动进入清算程序，并对发生减值的资产计提了资产减值损失。
3.3公司、股东及实际控制人承诺事项履行情况
√适用□不适用
公司非流通股股东在《中国南玻集团股份有限公司股权分置改革说明书》中承诺：
1、自股改方案实施之日起，在12个月内不上市交易或者转让；
2、持有公司股份总数5%以上的原非流通股股东，在前项规定期满后，通过深圳证券交易所挂牌交易出售无限售条件流通股股份，出售数量占公司股份总数的比例在12个月内不超过5%，在24个月内不超过10%。
截至报告期末，公司原非流通股股东均严格履行了承诺。
3.4预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生大幅度变动的警示及原因说明
□适用√不适用
3.5其他需说明的重大事项
3.5.1证券投资情况
□适用√不适用
3.5.2持有其他上市公司股权情况
√适用□不适用
单位：（人民币）元
占该公司股权比
证券代码 证券简称 初始投资金额 期末账面值 报告期损益 报告期所有者权益变动
例
000504 赛迪传媒 17,650,512 0.91% 35,706,641 - 10,771,836
000566 海南海药 1,203,072 0.24% 4,307,204 - 1,321,529
600695 ST大江 2,000,000 0.13% 7,516,080 - 1,947,660
合计 20,853,584 - 47,529,925 - 14,041,025
3.5.3持有非上市金融企业、拟上市公司股权情况
√适用□不适用
单位：（人民币）元
初始投资 持有数量 占该公司股 报告期所有
所持对象名称 期末账面值 报告期损益
金额 （股） 权比例 者权益变动
北京万通实业股份有限公司 4,200,000 4,620,000 0.38% 4,200,000 - -
合计 4,200,000 4,620,000 - 4,200,000 - -
3.5.4报告期接待调研、沟通、采访等活动情况表
接待 谈论的主要内容及提供的
接待时间 接待地点 接待对象
方式 资料
2007年7月5日 公司会议室 座谈 DRIEHUAS CAPITAL MANAGEMENT LLC 介绍公司生产规模情况。
介绍公司的业务和经营情
2007年7月17日 公司会议室 座谈 中邮创业基金管理有限公司
况。
野村国际（香港）有限公司 介绍公司的产品、经营情
2007年7月18日 公司会议室 座谈
DLIBJ ASSET MANAGEMENT CO., LTD. 况、市场占有率和新能源产
业的投入。
东方证券股份有限公司 介绍公司三大产业的情况
2007年8月2日 公司会议室 座谈 和太阳能产业的发展情况。
兴业证券股份有限公司
4附录
4.1资产负债表
编制单位：中国南玻集团股份有限公司 2007年09月30日 单位：（人民币）元
期末数 期初数
项目
合并 母公司 合并 母公司
流动资产：
货币资金 1,689,560,697 1,404,825,370 538,770,847 190,814,911
结算备付金
拆出资金
交易性金融资产
应收票据 93,265,514 89,232,402
应收账款 407,258,252 297,511,164
预付款项 37,808,649 12,319,240
应收保费
应收分保账款
应收分保合同准备金
应收股利 128,232,764 123,684,502
应收利息 3,664,440
其他应收款 78,816,167 1,066,455,108 25,799,512 1,162,969,488
买入返售金融资产
存货 370,029,042 321,493,894
一年内到期的非流动资产
其他流动资产 1,983,605
流动资产合计 2,676,738,321 2,599,513,242 1,287,110,664 1,481,133,341
非流动资产：
发放贷款及垫款
可供出售金融资产 47,529,925 47,529,925
持有至到期投资
长期应收款 75,000,000 75,000,000
长期股权投资 4,200,000 2,346,035,736 15,843,180 2,441,650,680
投资性房地产
固定资产 5,110,938,003 19,299,693 4,608,192,943 20,454,956
在建工程 781,456,065 614,851,194
工程物资
固定资产清理
生产性生物资产
油气资产
无形资产 288,311,853 233,841,349
开发支出
商誉
长期待摊费用
递延所得税资产 1,384,747 1,481,513
其他非流动资产 15,000,569 15,000,569
非流动资产合计 6,233,820,593 2,487,865,354 5,489,210,748 2,552,106,205
资产总计 8,910,558,914 5,087,378,596 6,776,321,412 4,033,239,546
流动负债：
短期借款 2,430,521,305 1,242,862,740 1,842,610,786 1,072,319,150
向中央银行借款
吸收存款及同业存放
拆入资金
交易性金融负债
应付票据 395,374,384 319,481,628
应付账款 584,662,215 457,494,919
预收款项 87,001,624 60,171,835
卖出回购金融资产款
应付手续费及佣金
应付职工薪酬 36,653,656 4,927,141 34,119,222 10,924,100
应交税费 66,293,837 484,813 31,752,687
应付利息 243,848 392,235
应付股利 3,194,116 3,194,116 3,708,570 3,708,570
其他应付款 1,528,889,961 1,673,258,222 84,375,216 308,435,883
应付分保账款
保险合同准备金
代理买卖证券款
代理承销证券款
一年内到期的非流动负债 343,412,736 214,276,949
其他流动负债 1,013,101 1,013,101
流动负债合计 5,476,247,682 2,924,727,032 3,049,397,148 1,396,400,804
非流动负债：
长期借款 560,468,878 717,041,621
应付债券
长期应付款 45,000,000 45,000,000
专项应付款
预计负债 17,453,777 608,385 20,073,146 608,385
递延所得税负债
其他非流动负债
非流动负债合计 622,922,655 608,385 782,114,767 608,385
负债合计 6,099,170,337 2,925,335,417 3,831,511,915 1,397,009,189
所有者权益（或股东权益）：
实收资本（或股本） 1,015,463,124 1,015,463,124 1,015,463,124 1,015,463,124
资本公积 613,060,798 620,787,517 578,135,709 578,135,709
减：库存股
盈余公积 384,067,716 384,215,917 384,067,716 384,215,917
一般风险准备
未分配利润 491,230,054 141,576,621 653,913,391 658,415,607
外币报表折算差额 7,879,439 929,916
归属于母公司所有者权益合计 2,511,701,131 2,162,043,179 2,632,509,856 2,636,230,357
少数股东权益 299,687,446 312,299,641
所有者权益合计 2,811,388,577 2,162,043,179 2,944,809,497 2,636,230,357
负债和所有者权益总计 8,910,558,914 5,087,378,596 6,776,321,412 4,033,239,546
4.2本报告期利润表
编制单位：中国南玻集团股份有限公司 2007年7-9月 单位：（人民币）元
本期 上年同期
项目
合并 母公司 合并 母公司
一、营业总收入 1,225,244,025 72,000 789,791,662 72,000
其中：营业收入 1,225,244,025 72,000 789,791,662 72,000
利息收入
已赚保费
手续费及佣金收入
二、营业总成本 1,011,388,976 44,706,341 653,708,163 6,256,862
其中：营业成本 819,501,973 3,708 533,550,335 3,708
利息支出
手续费及佣金支出
退保金
赔付支出净额
提取保险合同准备金净额
保单红利支出
分保费用
营业税金及附加 5,015,332 1,162,234
销售费用 61,663,214 47,222,299
管理费用 62,028,254 5,630,760 53,399,920 7,683,160
财务费用 31,315,472 2,594,430 17,942,611 -1,430,006
资产减值损失 31,864,731 36,477,443 430,764
加：公允价值变动收益（损失以“-”号填列）
投资收益（损失以“-”号填列） -1,117,609 -1,117,609 110,622,413
其中：对联营企业和合营企业的投资收益
汇兑收益（损失以“-”号填列）
三、营业利润（亏损以“-”号填列） 212,737,440 -45,751,950 136,083,499 104,437,551
加：营业外收入 2,699,318 -32,391 3,746,996 50,000
减：营业外支出 14,561 339,316
其中：非流动资产处置损失 13,979 31,178
四、利润总额（亏损总额以“-”号填列） 215,422,197 -45,784,341 139,491,179 104,487,551
减：所得税费用 21,160,012 9,671,649
五、净利润（净亏损以“-”号填列） 194,262,185 -45,784,341 129,819,530 104,487,551
归属于母公司所有者的净利润 144,963,674 103,796,047
少数股东损益 49,298,511 26,023,483
六、每股收益：
（一）基本每股收益 0.14 0.10
（二）稀释每股收益 0.14 0.10
4.3年初到报告期末利润表
编制单位：中国南玻集团股份有限公司 2007年1-9月 单位：（人民币）元
本期 上年同期
项目
合并 母公司 合并 母公司
一、营业总收入 3,052,568,439 72,000 2,076,337,121 72,000
其中：营业收入 3,052,568,439 72,000 2,076,337,121 72,000
利息收入
已赚保费
手续费及佣金收入
二、营业总成本 2,607,685,983 58,884,971 1,736,488,979 13,744,851
其中：营业成本 2,103,686,603 3,708 1,408,607,743 3,708
利息支出
手续费及佣金支出
退保金
赔付支出净额
提取保险合同准备金净额
保单红利支出
分保费用
营业税金及附加 8,514,509 2,958,485
销售费用 183,155,534 132,254,365
管理费用 188,866,166 19,051,834 140,368,289 17,605,454
财务费用 84,818,744 3,351,986 53,970,521 -3,864,311
资产减值损失 38,644,427 36,477,443 -1,670,424
加：公允价值变动收益（损失以“-”号填列）
投资收益（损失以“-”号填列） -1,117,609 -1,117,609 270,251,888
其中：对联营企业和合营企业的投资收益
汇兑收益（损失以“-”号填列）
三、营业利润（亏损以“-”号填列） 443,764,847 -59,930,580 339,848,142 256,579,037
加：营业外收入 4,173,086 50,000 5,397,372 115,700
减：营业外支出 12,104,271 814,437 50,000
其中：非流动资产处置损失 11,206,268 283,894
四、利润总额（亏损总额以“-”号填列） 435,833,662 -59,880,580 344,431,077 256,644,737
减：所得税费用 49,709,636 27,063,881
五、净利润（净亏损以“-”号填列） 386,124,026 -59,880,580 317,367,196 256,644,737
归属于母公司所有者的净利润 294,275,069 255,265,566
少数股东损益 91,848,957 62,101,630
六、每股收益：
（一）基本每股收益 0.29 0.25
（二）稀释每股收益 0.29 0.25
4.4年初到报告期末现金流量表
编制单位：中国南玻集团股份有限公司 2007年1-9月 单位：（人民币）元
本期 上年同期
项目
合并 母公司 合并 母公司
一、经营活动产生的现金流量：
销售商品、提供劳务收到的现金 3,324,339,364 2,340,739,924
客户存款和同业存放款项净增加额
向中央银行借款净增加额
向其他金融机构拆入资金净增加额
收到原保险合同保费取得的现金
收到再保险业务现金净额
保户储金及投资款净增加额
处置交易性金融资产净增加额
收取利息、手续费及佣金的现金
拆入资金净增加额
回购业务资金净增加额
收到的税费返还 10,419,112 10,645,252
收到其他与经营活动有关的现金 60,691,771 585,672,523 29,472,433 379,956,189
经营活动现金流入小计 3,395,450,247 585,672,523 2,380,857,609 379,956,189
购买商品、接受劳务支付的现金 1,818,896,823 1,499,657,828
客户贷款及垫款净增加额
存放中央银行和同业款项净增加额
支付原保险合同赔付款项的现金
支付利息、手续费及佣金的现金
支付保单红利的现金
支付给职工以及为职工支付的现金 269,226,708 34,168,384 181,850,900 26,735,128
支付的各项税费 209,217,800 133,988 128,175,587 336,657
支付其他与经营活动有关的现金 226,615,646 415,271,067 117,567,754 281,516,865
经营活动现金流出小计 2,523,956,977 449,573,439 1,927,252,069 308,588,650
经营活动产生的现金流量净额 871,493,270 136,099,084 453,605,540 71,367,539
二、投资活动产生的现金流量：
收回投资收到的现金 100,000,000
取得投资收益收到的现金 342,425,131 154,366,159
处置固定资产、无形资产和其他长期资产收回的现金净额 66,493 31,708,567
处置子公司及其他营业单位收到的现金净额
收到其他与投资活动有关的现金 56,317,675 53,827,954
投资活动现金流入小计 56,384,168 342,425,131 85,536,521 254,366,159
购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付的现金 981,754,971 21,683,716 766,462,764 2,326,118
投资支付的现金 278,680,000 153,510,000
质押贷款净增加额
取得子公司及其他营业单位支付的现金净额 82,703,250
支付其他与投资活动有关的现金 15,444,976 1,090,000 124,232,846
投资活动现金流出小计 1,079,903,197 301,453,716 890,695,610 155,836,118
投资活动产生的现金流量净额 -1,023,519,029 40,971,415 -805,159,089 98,530,041
三、筹资活动产生的现金流量：
吸收投资收到的现金 1,388,320,000 1,380,000,000 40,741,260
其中：子公司吸收少数股东投资收到的现金
取得借款收到的现金 3,817,161,151 2,053,806,260 2,719,872,573 1,009,848,500
发行债券收到的现金
收到其他与筹资活动有关的现金
筹资活动现金流入小计 5,205,481,151 3,433,806,260 2,760,613,833 1,009,848,500
偿还债务支付的现金 3,216,556,488 1,907,348,620 2,034,595,720 204,000,000
分配股利、利润或偿付利息支付的现金 629,918,620 475,543,551 307,664,156 183,793,177
其中：子公司支付给少数股东的股利、利润 73,605,869 43,627,832
支付其他与筹资活动有关的现金 11,200,000 11,200,000 10,072,937 800,000,000
筹资活动现金流出小计 3,857,675,108 2,394,092,171 2,352,332,813 1,187,793,177
筹资活动产生的现金流量净额 1,347,806,043 1,039,714,089 408,281,020 -177,944,677
四、汇率变动对现金及现金等价物的影响 -2,553,799 -2,774,130 372,219 -47,911
五、现金及现金等价物净增加额 1,193,226,485 1,214,010,458 57,099,690 -8,095,008
加：期初现金及现金等价物余额 480,466,714 190,814,911 227,763,249 18,953,445
六、期末现金及现金等价物余额 1,673,693,199 1,404,825,369 284,862,939 10,858,437
4.5审计报告
审计意见：未经审计
中国南玻集团股份有限公司
董 事 会
二〇〇七年十月二十九日
【