大众公用2007年半年度报告
上海大众公用事业（集团）股份有限公司2007年半年度报告
一、重要提示
1、本公司董事会、监事会及其董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
2、公司全体董事出席董事会会议。
3、公司半年度财务报告未经审计。
4、公司负责人杨国平董事长、陈靖丰总经理、主管会计工作负责人钟晋倖及会计机构负责人（会计主管人员）罗民伟声明：保证本半年度报告中财务报告的真实、完整。
二、公司基本情况
(一)公司基本情况简介
1、公司法定中文名称：上海大众公用事业（集团）股份有限公司
公司法定中文名称缩写：大众公用
公司英文名称：Shanghai DaZhong Public Utilities(Group) Co.,Ltd
公司英文名称缩写：DZUG
2、公司A股上市交易所：上海证券交易所
公司A股简称：大众公用
公司A股代码：600635
3、公司注册地址：上海浦东商城路518号
公司办公地址：上海市中山西路1515号8楼
邮政编码：200235
公司国际互联网网址：http://www.dzug.cn
公司电子信箱：master@dzug.cn
4、公司法定代表人：杨国平
5、公司董事会秘书：钟晋倖
电话：64288888 5609、64280679
传真：64288727
E-mail：master@dzug.cn
联系地址：上海市中山西路1515号8楼
公司证券事务代表：梁嘉玮
电话：64288888 5609、64280679
传真：64288727
E-mail：master@dzug.cn
联系地址：上海市中山西路1515号8楼
6、公司信息披露报纸名称：《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》
登载公司半年度报告的中国证监会指定国际互联网网址：http://www.sse.com.cn
公司半年度报告备置地点：上海市中山西路1515号817室
(二)主要财务数据和指标
1、主要会计数据和财务指标
单位:元币种:人民币
本报告期末比上年度期末
本报告期末 上年度期末
增减（％）
总资产 7,382,599,779.85 7,052,781,947.81 4.68
所有者权益（或股东权益） 1,979,766,228.90 1,847,347,564.16 7.17
每股净资产(元) 1.59 2.00 -20.50
报告期（1－6 本报告期比上年同期增减
上年同期
月） （％）
营业利润 221,943,219.51 89,896,785.46 146.89
利润总额 236,067,702.07 110,731,359.05 113.19
净利润 132,418,664.74 54,489,537.88 143.02
扣除非经常性损益的净利润 45,954,208.11 45,439,375.23 1.13
基本每股收益(元) 0.11 0.06 83.33
稀释每股收益(元) 0.11 0.06 83.33
净资产收益率(%) 6.69 2.95 增加3.74个百分点
经营活动产生的现金流量净额 155,649,278.34 569,928,930.88 -72.69
每股经营活动产生的现金流量
0.12 0.62 -79.77
净额
2、非经常性损益项目和金额
单位:元币种:人民币
非经常性损益项目 金额
非流动资产处置损益 81,016,825.75
计入当期损益的政府补助，但与公司业务密切相关，按照国家统一
13,766,854.00
标准定额或定量享受的政府补助除外
计入当期损益的对非金融企业收取的资金占用费，但经国家有关部
门批准设立的有经营资格的金融机构对非金融企业收取的资金占用 1,582,200.00
费除外
委托投资损益 28,150,108.71
除上述各项之外的其他营业外收支净额 110,093.50
减：所得税影响数 -25,921,057.41
减：少数股东权益影响数 -12,240,567.92
合计 86,464,456.63
三、股本变动及股东情况
(一)股份变动情况表
单位:股
本次变动前 本次变动增减（＋，－） 本次变动后
发
比例 行 其 比例
数量 送股 公积金转股 小计 数量
（%） 新 他 （%）
股
一、有限售条件股份
1、国
家持股
2、国
有法人 29,067,274 3.15 4,360,091 5,813,455 10,173,546 39,240,820 3.15
持股
3、其
175,531,907 19.02 26,329,786 35,106,382 61,436,168 236,968,075 19.02
他内资
持股
其中：
境内非
175,531,907 19.02 26,329,786 35,106,382 61,436,168 236,968,075 19.02
国有法
人持股
境内自
然人持
股
4、外
资持股
其中：
境外法
人持股
境外自
然人持
股
二、无限售条件流通股份
1、人
民币普 718,447,835 77.83 107,767,175 143,689,567 251,456,742 969,904,577 77.83
通股
2、境
内上市
的外资
股
3、境
外上市
的外资
股
4、其
他
三、股
923,047,016 100 138,457,052 184,609,404 323,066,456 1,246,113,472 100
份总数
股份变动的批准情况
2007年6月13日，有限售条件的流通股77,348,880股上市流通，尚有204,599,181股有限售条件的流通股。
2007年6月5日,公司年度股东大会通过利润分配方案,并于2007年6月25日实施送股和公积金转增股本。
(二)股东情况
1、股东数量和持股情况
单位：股
报告期末股东总数 149,847
前十名股东持股情况
持股 持有有限售
报告期内增 质押或冻结的股份数
股东名称 股东性质 比例 持股总数 条件股份数
减 量
(%) 量
上海大众企业 境内非国有法
20.3 253,438,944 60,415,378 236,968,074 质押172,797,032
管理有限公司 人
上海市政资产
经营发展有限 国有法人 8.1 101,546,494 26,326,869 39,240,820 未知
公司
交通银行上海
国有法人 0.99 12,306,938 3,190,688 0 未知
浦东分行
成都新阳实业
未知 0.53 6,603,371 6,603,371 0 未知
投资有限公司
无锡客运总公
未知 0.46 5,724,000 -516,000 0 未知
司
中国工商银行-
中海能源策略
未知 0.40 5,400,000 5,400,000 0 未知
混合型证券投
资基金
中国农业银行-
大成创新成长
未知 0.39 4,892,714 4,892,714 0 未知
混合型证券投
资基金
李爽 未知 0.35 4,613,738 4,613,738 0 未知
中保财产无锡
分公司离退休 未知 0.34 4,212,000 1,092,000 0 未知
职工服务部
中国银行-嘉实
沪深300指数 未知 0.28 3,515,972 3,515,972 0 未知
证券投资基金
前十名无限售条件股东持股情况
股东名称 持有无限售条件股份数量 股份种类
上海市政资产经营发展有限公司 62,305,674 人民币普通股
上海大众企业管理有限公司 16,470,869 人民币普通股
交通银行上海浦东分行 12,306,938 人民币普通股
成都新阳实业投资有限公司 6,603,371 人民币普通股
无锡客运总公司 5,724,000 人民币普通股
中国工商银行-中海能源策略混合型证券投资基金 5,400,000 人民币普通股
中国农业银行-大成创新成长混合型证券投资基金 4,892,714 人民币普通股
李爽 4,613,738 人民币普通股
中保财产无锡分公司离退休职工服务部 4,212,000 人民币普通股
中国银行-嘉实沪深300指数证券投资基金 3,515,972 境外上市外资股
上述股东关联关系或一致行动关系的说明 未知上述股东有关联关系或一致行动关系
前十名有限售条件股东持股数量及限售条件
单位：股
有限售条件股份可上市交易情况
持有的有限
序 新增可上市
有限售条件股东名称 售条件股份 限售条件
号 可上市交易时间 交易股份数
数量
量
1 上海大众企业管理有限公司 236,968,074 2009年4月17日 0 三十六个月
上海市政资产经营发展有限公
2 39,240,820 2007年4月13日 46,152,351
司
2、控股股东及实际控制人变更情况
本报告期内公司控股股东及实际控制人没有发生变更。
四、董事、监事和高级管理人员
(一)董事、监事和高级管理人员持股变动
单位：股
本期增持股 本期减持股
姓名 职务 年初持股数 期末持股数 变动原因
份数量 份数量
杨国平 董事长 666,989 233,446 900,435 分配送股
孔炜 副董事长 414,445 145,056 559,501 分配送股
董事、总经
陈靖丰 331,777 116,122 447,899 分配送股
理
董事、董事
钟晋倖 会秘书、财 213,479 74,717 288,197 分配送股
务总监
金盛利 董事 125,705 43,997 169,702 分配送股
李龙龄 独立董事 80,870 28,305 109,175 分配送股
认购及分配
曹永勤 监事长 19,469 9,514 28,983
送股
顾倚涛 监事 119,807 41,932 161,739 分配送股
俞敏 监事 198,324 69,413 267,737 分配送股
认购及分配
庄建浩 副总经理 191,791 73,877 265,668
送股
郭东兴 副总经理 208,164 72,857 281,021 分配送股
杨继才 副总经理 149,759 52,416 202,175 分配送股
庄自国 总经济师 188,696 31,044 219,740 分配送股
(二)新聘或解聘公司董事、监事、高级管理人员的情况
本报告期内公司无新聘或解聘公司董事、监事、高级管理人员的情况。
五、董事会报告
(一)报告期内整体经营情况的讨论与分析
报告期内,公司经营班子在董事会的正确领导下，认真贯彻股东大会审议通过的各项决议,努力推动公用事业主营业务不断发展，加强产业结构调整的力度，在实现经济持续快速增长的背景下，公司各项业务稳步发展，交通、燃气、市政、环境等各主要业务板块都实现了年初制定的目标,公司效益比去年同期有较大幅度增长。同时，在资本市场蓬勃发展的形势下，公司抓住有力时机，积极探索走产业投资和金融投资相融通的发展道路。
公司下属公司大众交通以“整合资源、控制风险、聚焦利润、协调发展”为思路，调整发展战略，实施资源整合，推进区域布局，提升队伍素质，保持了稳健的发展节奏。
公司下属公司大众燃气通过抓住天然气转换的契机，平稳发展燃气市场，狠抓产销差率和安全管理。企业的经济效益在行业中均处于领先地位。
市政板块的翔殷路隧道通车一年多来，确保安全运营；常州常焦路改造项目已交付使用，按时收取回报；金山体育场BT项目的施工建设基本完工。
公司环境板块的萧山东片大型污水处理厂建成移交。嘉定污水处理厂正常运营。嘉定污水处理工程二期已经开工。
(二)公司主营业务及其经营状况
1、主营业务分行业、产品情况表
单位:元币种:人民币
分行
毛利
业或 营业收入比上 营业成本比上 毛利率比上年
营业收入 营业成本 率
分产 年同期增减(%) 年同期增减(%) 同期增减(%)
(%)
品
分行
业
1、 减少4.71个百分
81,582,775.84 67,981,525.44 16.67 4.38 10.63
工业 点
2、 减少2.47个百分
79,600,369.79 71,715,269.56 9.91 441.73 456.99
商业 点
3、
增加2.35个百分
燃气 1,105,105,358.12 1,012,016,230.22 8.42 0.40 -2.12
点
销售
其
中:
一次
52,329,547.81 0.33
性入
网费
摊销
4、
增加0.84个百分
工程 103,232,593.77 85,688,512.87 16.99 11.80 10.67
点
施工
5、
污水 6,634,800.00 4,730,181.88 28.71
处理
6、
翔殷
减少9.17个百分
路隧 7,571,450.00 5,865,324.00 22.53 23.43 39.99
点
道运
营
7、
减少9.56个百分
其他 42,481,765.82 23,258,115.36 45.25 -7.67 11.87
点
行业
小计 1,426,209,113.34 1,271,255,159.33
内部
72,858,285.17 72,858,285.17
抵消
合计 1,353,350,828.17 1,198,396,874.16
2、主营业务分地区情况
单位:元币种:人民币
地区 营业收入 营业收入比上年增减(%)
上海地区 1,185,183,099.22 3.81
其它地区 168,167,728.95 4.55
合计 1,353,350,828.17 3.90
3、参股公司经营情况（适用投资收益占净利润10％以上的情况）
单位:元币种:人民币
参股公司贡献的投 占上市公司净利
公司名称 经营范围 净利润
资收益 润的比重(%)
大众交通(集 企业经营管理咨询、
团)股份有限公 交通运输、电子商务 148,549,113.85 30,838,796.04 23.29
司 等
深圳市创新投
创业投资、与创业投
资集团有限公 54,696,170.90 10,939,234.18 8.26
资相关的衍生业务
司
(三)公司投资情况
1、募集资金使用情况
报告期内，公司无募集资金或前期募集资金使用到本期的情况。
2、非募集资金项目情况
1)、兴业证券增资配股
公司出资9,000,000元投资该项目，已完成，
六、重要事项
(一)公司治理的情况
根据证监会《关于开展加强上市公司治理专项活动有关事项的通知》的精神，公司从2007年4月开始治理专项活动。在自查的基础上对发现的问题进行整改，主要整改措施为：对公司现有的规章制度进行梳理，健全和完善了公司规章制度系统；档案管理方面加强管理力度，力求按有关规定管理和使用档案；完善公司网络管理，及时解答投资者在网络上的提问。2007年6月4日-5日，上海证监局对公司进行治理专项活动现场检查，6月12日，公司在三大证券报和上交所网站公布了“治理专项活动自查报告和整改计划”，7月23日，上海证监局出具《关于上海大众公用事业（集团）股份有限公司治理专项活动检查综合评估与整改意见》，8月14日，上海证券交易所出具《关于上海大众公用事业（集团）股份有限公司治理状况评价意见》，8月16日，公司在三大证券报和上交所网站公布了《治理专项活动整改报告》，完成了公司治理专项活动。
(二)报告期实施的利润分配方案执行情况2006年度股东大会通过的分配方案:按10：1.5的比例派送红股，另按10：2的比例资本公积转增股本,已于2007年6月25日实施。
(三)重大诉讼仲裁事项
本报告期公司无重大诉讼、仲裁事项。
(四)资产交易事项
1、收购资产情况
1)、2007年6月27日，本公司向上海永靼实业有限公司、自然人购买海南大众海洋产业有限公司12.78%股权，该资产的帐面价值为237.77万元，实际购买金额为237.77万元。海南大众海洋产业有限公司自收购日起至报告期末为上市公司贡献的净利润为257.61万元。
2、出售资产情况
1)、2007年6月14日，本公司向大众交通(集团)股份有限公司转让上海虹口大众出租汽车有限公司39.85%股权。该资产的帐面价值为10,490.59万元，评估价值为18,893.35万元，本次出售价格的确定依据是以市场评估价值为基础。年初起至出售日该资产为上市公司贡献的净利润为983.13万元，实际出售金额为18,893.35万元，产生损益8,402.76万元。
(五)报告期内公司重大关联交易事项
1、非经营性关联债权债务往来
单位:万元
向关联方提供资金 关联方向上市公司提供资金
关联方 关联关系
发生额 余额 发生额 余额
上海煤气发展有限
其他关联人 88,315,619.00 0
公司
上海燃气（集团）
其他关联人 4,326,214.29 4,326,214.29
有限公司
合计 -- 88,315,619.00 0 4,326,214.29 4,326,214.29
报告期内上市公司向控股股东及其子公司提供资金的发生额0万元，上市公司向控股股东及其子公司提供资金的余额0万元
(六)托管情况
本报告期公司无托管事项。
(七)承包情况
本报告期公司无承包事项。
(八)租赁情况
本报告期公司无租赁事项。
(九)担保情况
单位:万元币种:人民币
公司对外担保情况（不包括对子公司的担保）
担保对 发生日期（协议 担保 担保 是否履 是否为关联方担保
担保金额
象名称 签署日） 类型 期 行完毕 （是或否）
报告期内担保发生额合计 0
报告期末担保余额合计（A） 0
公司对子公司的担保情况
报告期内对子公司担保发生额合计 6,000
报告期末对子公司担保余额合计（B） 70,305
公司担保总额（包括对子公司的担保）
担保总额（A+B） 70,305
担保总额占公司净资产的比例 35.51
其中：
为股东、实际控制人及其关联方提供担保的金额（C） 0
直接或间接为资产负债率超过70％的被担保对象提供的债务
0
担保金额（D）
担保总额超过净资产50％部分的金额（E） 0
上述三项担保金额合计（C+D+E） 0
(十)委托理财情况
本报告期公司无委托理财事项。
(十一)承诺事项履行情况
原非流通股东在股权分置改革过程中做出的承诺事项及其履行情况
股东名 备
承诺事项 承诺履行情况
称 注
上海大
所持有的股份，自本次股权分置改革方案实施之日
众企业
起三十六个月内不在上海证券交易所挂牌交易出 严格履行承诺
管理有
售。
限公司
1.大众企业管理公司向董事
会提出现金分红的分配预
案，履行了承诺；
上海大 承诺从股权分置改革方案实施之年即2006年度开
2.公司董事会提出并通过了
众企业 始，连续三年现金分红比例将不低于当年实现可分
按10：1.5比例派送红股，
管理有 配利润的50%。大众企管将提出分红预案，并保证在
按10：2比例以资本公积金
限公司 相关股东会议表决时对该议案投赞成票。
转增股本；
3.2006年度股东大会通过了
董事会提出的分配方案。
其它非
所持有的股份，自本次股权分置改革方案实施之日
流通股 严格履行承诺
起十二个月内不在上海证券交易所挂牌交易出售。
股东
(十二)聘任、解聘会计师事务所情况
报告期内，公司未改聘会计师事务所，公司现聘任立信会计师事务所有限公司为公司的境内审计机构，公司半年度财务报告未经审计。
(十三)上市公司及其董事、监事、高级管理人员、公司股东、实际控制人处罚及整改情况
报告期内公司及其董事、监事、高级管理人员、公司股东、实际控制人均未受中国证监会的稽查、行政处罚、通报批评及证券交易所的公开谴责。
(十四)其它重大事项及其影响和解决方案的分析说明
1、公司持有其他上市公司发行的股票和证券投资情况
序 股票代 持股数量 占该公司股 初始投资成本
简称 会计核算科目
号 码 (股) 权比例(%) （元）
1 600611 大众交通 218,119,608 20.76 464,800,000.00 长期股权投资
2 600279 重庆港九 250,000 5%以下 3,595,000.00 交易性金融资产
3 600019 宝钢股份 200,000 5%以下 2,242,000.00 交易性金融资产
4 600028 中国石化 122,000 5%以下 1,693,360.00 交易性金融资产
5 600461 洪城水业 833,974 5%以下 1,500,000.00 长期股权投资
6 601328 交通银行 789,075 5%以下 1,120,840.00 长期股权投资
7 600062 双鹤药业 20,000 5%以下 363,600.00 交易性金融资产
8 600650 锦江投资 20,909 5%以下 52,000.00 长期股权投资
期末持有的其他证券投资 -- -- 0 --
合计 -- -- 475,366,800.00 --
2、公司持有非上市金融企业、拟上市公司股权的情况
最初投资成本 持股数量 占该公司股 期末账面价值
持有对象名称
（元） (股) 权比例(%) （元）
大众保险股份有限公司 43,520,000.00 40,000,000 9.53 15,710,000.00
兴业证券股份有限公司 39,000,000.00 26,000,000 2.20 39,000,000.00
小计 82,520,000.00 66,000,000 － 54,710,000.00
七、财务会计报告(未经审计)
(一)财务报表
合并资产负债表
2007年06月30日
单位:元币种:人民币
编制单位:上海大众公用事业（集团）股份有限公司
项目 附注 期末余额 年初余额
流动资产：
货币资金 1,071,743,391.98 885,130,359.24
结算备付金
拆出资金
交易性金融资产 62,890,618.28 16,814,574.25
应收票据 4,605,000.00 1,430,451.18
应收账款 188,712,583.23 156,059,029.57
预付款项 85,412,224.13 78,045,815.37
应收保费
应收分保账款
应收分保合同准备金
应收利息
应收股利
其他应收款 69,188,177.30 69,915,351.15
买入返售金融资产
存货 420,697,003.44 409,192,090.56
一年内到期的非流动资产
其他流动资产 139,497.58 582,625.24
流动资产合计 1,903,388,495.94 1,617,170,296.56
非流动资产：
发放贷款及垫款
可供出售金融资产
持有至到期投资 0 62,188,268.81
长期应收款 1,934,222,881.79 1,901,028,475.25
长期股权投资 1,070,390,954.95 1,100,748,173.63
投资性房地产 87,778,691.11 90,561,541.74
固定资产 1,998,848,602.55 1,988,393,681.11
在建工程 252,089,624.35 177,431,638.70
工程物资 1,091,290.81 1,172,772.51
固定资产清理
生产性生物资产
油气资产
无形资产 78,905,762.04 52,023,035.16
开发支出
商誉
长期待摊费用 18,750.36 35,242.06
递延所得税资产 22,127,629.83 27,207,213.56
其他非流动资产 33,737,096.12 34,821,608.72
非流动资产合计 5,479,211,283.91 5,435,611,651.25
资产总计 7,382,599,779.85 7,052,781,947.81
流动负债：
短期借款 1,144,900,000.00 1,132,000,000.00
向中央银行借款
吸收存款及同业存放
拆入资金
交易性金融负债
应付票据 87,062,899.38 16,262,970.16
应付账款 185,578,599.37 257,507,134.23
预收款项 562,157,962.62 476,789,227.75
卖出回购金融资产款
应付手续费及佣金
应付职工薪酬 53,070,969.38 36,297,108.86
应交税费 -70,836,912.60 -95,321,602.17
应付利息
应付股利 1,009,603.05 1,009,603.05
其他应付款 379,595,993.19 382,402,488.48
应付分保账款
保险合同准备金
代理买卖证券款
代理承销证券款
一年内到期的非流动负债
其他流动负债 7,741,220.54
流动负债合计 2,342,539,114.39 2,214,688,150.90
非流动负债：
长期借款 1,049,206,477.39 1,108,862,906.39
应付债券
长期应付款
专项应付款 37,310,483.93 37,310,483.93
预计负债
递延所得税负债 25,064,181.75 25,038,326.54
其他非流动负债 1,183,508,266.31 1,118,042,014.43
非流动负债合计 2,295,089,409.38 2,289,253,731.29
负债合计 4,637,628,523.77 4,503,941,882.19
所有者权益（或股东权益）：
实收资本（或股本） 1,246,113,472.00 923,047,016.00
资本公积 237,758,929.80 422,368,332.80
减：库存股
盈余公积 308,718,958.79 308,718,958.79
一般风险准备
未分配利润 187,174,868.31 193,213,256.57
外币报表折算差额
归属于母公司所有者权益合计 1,979,766,228.90 1,847,347,564.16
少数股东权益 765,205,027.18 701,492,501.46
所有者权益合计 2,744,971,256.08 2,548,840,065.62
负债和所有者权益总计 7,382,599,779.85 7,052,781,947.81
公司法定代表人:杨国平 主管会计工作负责人:钟晋倖 会计机构负责人:罗民伟
母公司资产负债表
2007年06月30日
单位:元币种:人民币
编制单位:上海大众公用事业（集团）股份有限公司
项目 附注 期末余额 年初余额
流动资产：
货币资金 153,137,343.05 48,809,877.33
交易性金融资产 7,986,740.00 320,960.00
应收票据
应收账款
预付款项
应收利息
应收股利
其他应收款 481,276,449.27 434,483,101.47
存货
一年内到期的非流动资产
其他流动资产
流动资产合计 642,400,532.32 483,613,938.80
非流动资产：
可供出售金融资产
持有至到期投资
长期应收款
长期股权投资 2,250,525,848.79 2,357,616,023.25
投资性房地产 55,930,534.22 56,870,480.84
固定资产 433,475.45 648,251.19
在建工程
工程物资
固定资产清理
生产性生物资产
油气资产
无形资产 3,474,221.61 3,513,949.23
开发支出
商誉
长期待摊费用
递延所得税资产 3,660,722.11
其他非流动资产
非流动资产合计 2,310,364,080.07 2,422,309,426.62
资产总计 2,952,764,612.39 2,905,923,365.42
流动负债：
短期借款 900,000,000.00 1,050,000,000.00
交易性金融负债
应付票据
应付账款
预收款项
应付职工薪酬 3,835,780.34 3,714,135.64
应交税费 7,044,963.83 290,808.59
应付利息
应付股利 911,293.00 911,293.00
其他应付款 112,657,907.55 6,723,578.89
一年内到期的非流动负债
其他流动负债
流动负债合计 1,024,449,944.72 1,061,639,816.12
非流动负债：
长期借款
应付债券
长期应付款
专项应付款
预计负债
递延所得税负债 1,278,771.07 1,252,915.86
其他非流动负债
非流动负债合计 1,278,771.07 1,252,915.86
负债合计 1,025,728,715.79 1,062,892,731.98
所有者权益（或股东权益）：
实收资本（或股本） 1,246,113,472.00 923,047,016.00
资本公积 237,758,929.80 422,368,332.80
减：库存股
盈余公积 &