辽宁成大2007年半年度报告
辽宁成大股份有限公司2007年半年度报告
二○○七年八月二十三日
目 录
一、重要提示 3
二、公司基本情况 3
三、股本变动及股东情况 5
四、董事、监事和高级管理人员 9
五、董事会报告 11
六、重要事项 13
七、财务会计报告（未经审计） 20
八、备查文件目录 52
一、重要提示
1、本公司董事会、监事会及其董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
2、公司全体董事出席董事会会议。
3、公司半年度财务报告未经审计。
4、公司负责人尚书志先生、主管会计工作负责人李宁先生及会计机构负责人高武女士声明：保证本半年度报告中财务报告的真实、完整。
二、公司基本情况
(一)公司基本情况简介
1、公司法定中文名称：辽宁成大股份有限公司
公司法定中文名称缩写：辽宁成大
公司英文名称：LIAONING CHENG DA CO., LTD.
公司英文名称缩写：LNCD
2、公司A股上市交易所：上海证券交易所
公司A股简称：辽宁成大
公司A股代码：600739
3、公司注册地址：大连市人民路71号
公司办公地址：大连市人民路71号
邮政编码：116001
公司国际互联网网址：http://www.chengda.com.cn
公司电子信箱：stocks@chengda.com.cn
4、公司法定代表人：尚书志
5、公司董事会秘书：于占洋
电话：0411－82512731
传真：0411－82691187
E-mail：yuzy@chengda.com.cn
联系地址：大连市人民路71号
公司证券事务代表：王红云
电话：0411—82512618
传真：0411－82691187
E-mail：whyun@chengda.com.cn
联系地址：大连市人民路71号
6、公司信息披露报纸名称：《中国证券报》、《上海证券报》
登载公司中期报告的中国证监会指定国际互联网网址：http://www.sse.com.cn
公司中期报告备置地点：大连市人民路71号成大大厦26楼2609室
(二)主要财务数据和指标
1、主要会计数据和财务指标
单位:元 币种:人民币
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本报告期末 上年度期末 本报告期末比上年度期末增
减（％）
总资产 4,967,284,758.33 3,757,125,860.14 32.21
所有者权益（或股东权益） 2,895,880,102.93 1,837,529,014.44 57.60
每股净资产(元) 3.23 3.69 -12.47
报告期（1－6月） 上年同期 本报告期比上年同期增减（
％）
营业利润 1,136,659,085.02 237,678,329.32 378.23
利润总额 1,137,214,204.21 237,182,957.60 379.47
净利润 1,053,144,398.33 212,174,196.35 396.36
扣除非经常性损益的净利润 1,052,772,468.47 207,243,640.94 407.99
基本每股收益(元) 1.17 0.42 178.57
稀释每股收益(元) 1.13 0.42 169.05
净资产收益率(%) 36.37 11.55 增加个24.82百分点
经营活动产生的现金流量净额 82,361,777.07 -32,870,446.38
每股经营活动产生的现金流量净额 0.09 -0.07
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2、非经常性损益项目和金额
单位:元 币种:人民币
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非经常性损益项目 金额
非流动资产处置损益 2,404.27
计入当期损益的政府补助，但与公司业务密切相关，按照国家统一标准定额或定量享受的 820,000.00
政府补助除外
除上述各项之外的其他营业外收支净额 -267,285.08
所得税影响数 183,189.33
合计 371,929.86
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三、股本变动及股东情况
(一)股份变动情况表
单位:股
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本次变动前 本次变动增减（＋，－） 本次变动后
数量 比例（%） 发 送股 公积金转股 其他 小计 数量 比例（
行 %）
新
股
一、有限售条件股份
1、国家持 68,392,505 13.72 28,255,566 6,520,515 -24,922,404 9,853,677 78,246,182 8.72
股
2、国有法
人持股
3、其他内 132,511,471 26.59 37,198,669 8,584,308 -75,282,750 -29,499,77 103,011,698 11.48
资持股 3
其中：境内 132,511,471 26.59 37,198,669 8,584,308 -75,282,750 -29,499,77 103,011,698 11.48
非国有法人 3
持股
境内自然人
持股
4、外资持
股
其中：境外
法人持股
境外自然人
持股
二、无限售条件流通股份
1、人民币 297,544,104 59.69 258,537,017 59,662,389 100,205,154 418,404,56 715,948,664 79.80
普通股 0
2、境内上
市的外资股
3、境外上
市的外资股
4、其他
三、股份总 498,448,080 100 323,991,252 74,767,212 0 398,758,46 897,206,544 100
数 4
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1、股份变动的批准情况：
（1）2007年1月24日，公司第一次安排有限售条件的流通股上市流通，上市数量为100,205,154股。
（2）2007年5月23日，公司实施2006年度分红派息及资本公积金转增股本方案，以2006年末公司总股本498,448,080股为基数，向全体股东每10股送6.5股股份、以资本公积金每10股转增1.5股股份，新增股份合计398,758,464股。
2、股份变动对最近一年和最近一期每股收益、每股净资产等财务指标的影响：
（1）按新股本计算2006年度每股收益0.52元、每股净资产2.05元。
（2）按新股本计算2007年第一季度每股收益0.46元，每股净资产2.53 元。
(二)股东情况
1、股东数量和持股情况
单位：股
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报告期末股东总数 75,328户
前十名股东持股情况
股东名称 股东性质 持股比例 持股总数 报告期内增减 持有有限售条件股 质押或冻结的股
(%) 份数量 份数量
辽宁成大集团有限公司 国家 12.77 114,528,983 48,843,641 75,148,983 质押 59,112,00
0
深圳吉富创业投资股份有限公司 其他 9.35 83,928,745 21,107,617 68,217,703
中国工商银行－南方稳健成长证 其他 3.79 34,032,000 21,532,000
券投资基金
中国平安保险公司大连分公司 其他 2.70 24,261,120 10,782,720 24,261,120
中国农业银行－中邮核心优选股 其他 2.37 21,302,652
票型证券投资基金
中国工商银行－南方稳健成长贰 其他 1.91 17,124,700
号证券投资基金
全国社保基金一零一组合 其他 1.81 16,200,000 -3,387,462
深圳宜发创业投资有限公司 其他 1.41 12,632,875 -18,141,126 10,532,875
中国建设银行－华夏优势增长股 其他 1.38 12,346,956
票型证券投资基金
福建省闽发证券有限公司 其他 1.30 11,700,000 5,200,000
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前十名无限售条件股东持股情况
股东名称 持有无限售条件股份数量 股份种类
辽宁成大集团有限公司 39,380,000 人民币普通股
中国工商银行－南方稳健成长证券投资基金 34,032,000 人民币普通股
中国农业银行－中邮核心优选股票型证券投资基金 21,302,652 人民币普通股
中国工商银行－南方稳健成长贰号证券投资基金 17,124,700 人民币普通股
全国社保基金一零一组合 16,200,000 人民币普通股
深圳吉富创业投资股份有限公司 15,711,042 人民币普通股
中国建设银行－华夏优势增长股票型证券投资基金 12,346,956 人民币普通股
福建省闽发证券有限公司 11,700,000 人民币普通股
中国银行－泰信优质生活股票型证券投资基金 10,000,000 人民币普通股
大连三霖钢铁贸易有限公司 9,425,373 人民币普通股
上述股东关联关系或一致行动关系的说明 上述股东中，辽宁成大集团有限公司持有深圳宜发创业投资有限公
司5%的股权，中国工商银行－南方稳健成长证券投资基金、中国工
商银行－南方稳健成长贰号证券投资基金的管理人为南方基金管理
有限公司。除此以外，公司未知其他股东之间是否存在关联关系或
属于《上市公司收购管理办法》规定的一致行动人。
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前十名有限售条件股东持股数量及限售条件
单位：股
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序 有限售条件股东名 持有的有限售条 有限售条件股份可上市交易情况 限售条件
号 称 件股份数量 可上市交易时间 新增可上市交易股
份数量
1 辽宁成大集团有限 75,148,983 2008年1月24日 43,084,633 辽宁成大集团有限公司和中国东方资产
公司 2009年1月24日 32,064,350 管理公司分别按持股比例遵守以下限售
条件：自2007年1月24日，通过证券交易
所挂牌交易出售股份的数量在12个月内
不超过辽宁成大股份总数的5%、24个月
内不超过10%，且出售价格不低于3.8元/
股。
2 深圳吉富创业投资 68,217,703 2008年1月24日 44,860,327 自2007年1月24日，通过证券交易所挂牌
股份有限公司 2009年1月24日 23,357,376 交易出售股份的数量在12个月内不超过
辽宁成大股份总数的5%、24个月内不超
过10%，且出售价格不低于3.8元/股。
3 深圳宜发创业投资 10,532,875 2008年1月24日 10,532,875 自2007年1月24日，通过证券交易所挂牌
有限公司 交易出售股份的数量在12个月内不超过
辽宁成大股份总数的5%、24个月内不超
过10%，且出售价格不低于3.8元/股。
4 中国平安保险公司 24,261,120 2007年7月31日 18,081,358 由于中国平安保险公司大连分公司尚未
大连分公司 偿还股改时深圳宜发创业投资有限公司
代为垫付的股份，待中国平安保险公司
大连分公司偿还代付对价后，再办理股
权解除限售事宜。
5 中国东方资产管理 3,097,199 2008年1月24日 1,775,694 辽宁成大集团有限公司和中国东方资产
公司 2009年1月24日 1,321,505 管理公司分别按持股比例遵守以下限售
条件：自2007年1月24日，通过证券交易
所挂牌交易出售股份的数量在12个月内
不超过辽宁成大股份总数的5%、24个月
内不超过10%，且出售价格不低于3.8元/
股。
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2、控股股东及实际控制人变更情况
本报告期内公司控股股东及实际控制人没有发生变更。
四、董事、监事和高级管理人员
(一)董事、监事和高级管理人员持股变动
单位：股
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姓名 职务 年初持股数 本期增持股份 本期减持股份 期末持股数 变动原因
数量 数量
尚书志 董事长 390,000 312,000 702,000 公司送股及资本公积金转
增股本
张德仲 副董事长 312,146 247,317 38,000 521,463 公司送股、资本公积金转
增股本及二级市场买卖
葛郁 董事、总裁 177,785 142,228 80,000 240,013 公司送股、资本公积金转
增股本及二级市场买卖
李宁 董事、副总裁、财务 149,512 119,610 67,000 202,122 公司送股、资本公积金转
总监 增股本及二级市场买卖
罗启库 监事会主席 126,795 101,436 228,231 公司送股及资本公积金转
增股本
何宇霆 监事 11,499 9,199 20,698 公司送股及资本公积金转
增股本
许雨平 监事 11,540 9,232 20,772 公司送股及资本公积金转
增股本
白秋林 副总裁 182,843 176,274 359,117 公司送股、资本公积金转
增股本及二级市场买卖
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1)、报告期内，董事长尚书志持有本公司的股票期权为3,000,000份（公司实施2006年度分红派息及资本公积金转增股本方案后为5,400,000份）。
2)、报告期内，副董事长张德仲持有本公司的股票期权为2,000,000份（公司实施2006年度分红派息及资本公积金转增股本方案后为3,600,000份）。
3)、报告期内，董事、总裁葛郁持有本公司的股票期权为2,000,000份（公司实施2006年度分红派息及资本公积金转增股本方案后为3,600,000份）。
4)、报告期内，董事、副总裁、财务总监李宁持有本公司的股票期权为1,200,000份（公司实施2006年度分红派息及资本公积金转增股本方案后为2,160,000份）。
5)、报告期内，董事张志范持有本公司的股票期权为1,200,000份（公司实施2006年度分红派息及资本公积金转增股本方案后为2,160,000份）。
6)、报告期内，监事会主席罗启库持有本公司的股票期权为600,000份（公司实施2006年度分红派息及资本公积金转增股本方案后为1,080,000份）。
7)、报告期内，监事何宇霆持有本公司的股票期权为200,000份（公司实施2006年度分红派息及资本公积金转增股本方案后为360,000份）。
8)、报告期内，监事许雨平持有本公司的股票期权为200,000份（公司实施2006年度分红派息及资本公积金转增股本方案后为360,000份）。
9)、报告期内，副总裁白秋林持有本公司的股票期权为1,200,000份（公司实施2006年度分红派息及资本公积金转增股本方案后为2,160,000份）。
10)、报告期内，副总裁王玉辉持有本公司的股票期权为1,200,000份（公司实施2006年度分红派息及资本公积金转增股本方案后为2,160,000份）。
11)、报告期内，副总裁曹靖筠持有本公司的股票期权为900,000份（公司实施2006年度分红派息及资本公积金转增股本方案后为1,620,000份）。
12)、报告期内，副总裁全龙锡持有本公司的股票期权为900,000份（公司实施2006年度分红派息及资本公积金转增股本方案后为1,620,000份）。
13)、报告期内，董事会秘书于占洋持有本公司的股票期权为400,000份（公司实施2006年度分红派息及资本公积金转增股本方案后为720,000份）。
(二)新聘或解聘公司董事、监事、高级管理人员的情况
本报告期内公司无新聘或解聘公司董事、监事、高级管理人员的情况。
五、董事会报告
(一)报告期内整体经营情况的讨论与分析
报告期内，公司各项业务继续保持良好的发展势头，经营业绩再上新台阶。上半年，公司实现销售额22.58亿元；实现净利润10.53亿元，同比增长396.70%。具体经营情况如下：
国内外贸易实现销售收入15.77亿元；实现营业利润5,093万元。成大方圆医药连锁实现销售收入5.75亿元；实现税前利润2,696.68万元，同比增长37.18％。成大生物实现销售收入1.73亿元，同比增长380.56％；实现税前利润1.24亿元，同比增长552.63％。金融投资实现投资收益9.48亿元，同比增长1,198.63％。商业投资实现投资收益1,197.48万元，同比增长328.56％。
今年上半年公司经营业绩比去年同期大幅提升的主要原因：一是公司对广发证券的投资收益增加；二是成大生物同比利润增长幅度较大。
(二)公司主营业务及其经营状况
1、主营业务分行业、产品情况表
单位:元 币种:人民币
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分行业 营业收入 营业成本 毛利率 营业收入比上年 营业成本比上年 毛利率比上年同
(%) 同期增减(%) 同期增减(%) 期增减(%)
进出口贸易 741,617,636.07 684,078,961.27 7.76 -20 -13.79 减少0.19个百分
点
商品流通 1,434,108,441.91 1,308,710,887.59 8.74 -7.78 -10.08 增加2.32个百分
点
加工制造业 3,001,935.89 2,753,568.00 8.27 -82.15 -82.76 增加3.23个百分
点
生物制药 173,429,537.84 17,096,052.09 90.14 382.47 209.15 增加5.52个百分
点
其他 2,124,347.96 9,794.55 -28.16 70.62
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其中：报告期内上市公司向控股股东及其子公司销售产品或提供劳务的关联交易金额0万元。
2、主营业务分地区情况
单位:元 币种:人民币
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地区 营业收入 营业收入比上年增减(%)
欧洲地区 155,615,514.12 -43.27
美洲地区 153,284,491.33 6.30
亚洲地区 237,206,850.79 0.06
中国地区 1,808,175,043.43 -1.25
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3、参股公司经营情况（适用投资收益占净利润10％以上的情况）
单位:元 币种:人民币
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公司名称 经营范围 净利润 参股公司贡献的投资 占上市公司
收益 净利润的比
重(%)
广发证券股份有 证券（含境内上市外资股）的代理买卖；代理证券 3,656,634,809.55 948,567,635.95 90.07
限公司 的还本付息、分红派息；证券代保管、鉴证；代理
登记开户；证券的自营买卖；证券（含境内上市外
资股）的承销（含主承销）；客户资产管理；证券
投资咨询（含财务顾问）；中国证监会批准的其它
业务.
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4、公司在经营中出现的问题与困难
上半年，公司经营中面临的困难与问题主要表现在：
一是人民币持续升值，且升值频率、升值幅度均比过去明显加快加大，给公司出口业务带来了一定的压力。
二是国家连续加息，人民币贷款利率不断提高和各种物价指数上涨，增加了资金运作和贸易成本。
三是受全球气候变暖的影响，国外客户订单下得较晚，在一定程度上影响了上半年的出口。
(三)公司投资情况
1、募集资金使用情况
报告期内，公司无募集资金或前期募集资金使用到本期的情况。
2、非募集资金项目情况
对杭州百安居装饰建材有限公司追加投资99.45万美元。
六、重要事项
(一)公司治理的情况
对照中国证监会发布的有关上市公司治理的规范性文件，公司严格按照法律、法规的相关规定，结合公司的实际情况，对《公司章程》和《信息披露事务管理制度》进行了修订，不断完善公司法人治理结构和内部管理制度，规范公司运作。公司治理的实际状况与规范文件要求不存在差异。
公司根据中国证监会证监公司字[2007]28号文《开展加强上市公司治理专项活动有关事项的通知》精神，对本公司治理情况进行了自查，并作出了整改计划。2007年7月10日，第五届董事会第十六次会议审议通过了《关于“加强上市公司治理专项活动”自查报告和整改计划》，相关文件详见上海证券交易所网站。
(二)报告期实施的利润分配方案执行情况
报告期内，公司实施2006年度分红派息及资本公积金转增股本方案：以2006年末总股本498,448,080股为基数，向全体股东每10股派发现金0.73元（含税），同时向全体股东每10股送6.5股股份，以资本公积金向全体股东每10股转增1.5股股份。股权登记日：2007年5月21日，除权(除息)日：2007年5月22日，新增可流通股份上市流通日：2007年5月23日，现金红利发放日：2007年5月28日。
(三)重大诉讼仲裁事项
本报告期公司无重大诉讼、仲裁事项。
(四)资产交易事项
1、出售资产情况
2006年12月20日，本公司将持有的广发证券股份有限公司4.999%的股权过户给广东粤财信托投资有限公司。我公司将所持广发证券5%的股权转让给广发证券员工用于股权激励，已经公司第五届董事会第七次（临时）会议审议通过。该事项已于2006年9月11日刊登在《中国证券报》、《上海证券报》上。该项股权激励计划待中国证监会批准后实施。
2、资产置换情况
本公司将所持广发证券股份有限公司股份换股为延边公路建设股份有限公司股份，该事项已经公司第五届董事会第七次（临时）会议和2006年第三次临时股东大会审议通过，详见2006年9月11日和10月24日《中国证券报》、《上海证券报》和上海证券交易所网站的公司公告。该项资产置换尚须经中国证监会审核。
(五)报告期内公司重大关联交易事项
本报告期公司无重大关联交易事项。
(六)托管情况
本报告期公司无托管事项。
(七)承包情况
本报告期公司无承包事项。
(八)租赁情况
本报告期公司无租赁事项。
(九)担保情况
单位:元 币种:人民币
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公司对外担保情况（不包括对子公司的担保）
担保对象名 发生日期（协议签署 担保金额 担保类型 担保期 是否履行完 是否为关联方担保（是或
称 日） 毕 否）
无
报告期内担保发生额合计 0
报告期末担保余额合计（A） 0
公司对子公司的担保情况
报告期内对子公司担保发生额合计 598,500,000.00
报告期末对子公司担保余额合计（B） 482,500,000.00
公司担保总额（包括对子公司的担保）
担保总额（A+B） 482,500,000.00
担保总额占公司净资产的比例 14.45%
其中：
为股东、实际控制人及其关联方提供担保的金额（C）
直接或间接为资产负债率超过70％的被担保对象提供的债务担保金额（D） 268,500,000.00
担保总额超过净资产50％部分的金额（E）
上述三项担保金额合计（C+D+E） 268,500,000.00
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(十)委托理财情况
本报告期公司无委托理财事项。
(十一)承诺事项履行情况
原非流通股东在股权分置改革过程中做出的承诺事项及其履行情况
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股东名称 承诺事项 承诺履行情
况
辽宁成大集团有限 承诺持有的股票自获得上市流通权之日起12个月内不上市交易或者转让；上述期限届满后,通过 按照承诺事
公司 证券交易所挂牌交易出售股份的数量在12个月内不超过辽宁成大股份总数的5%、24个月内不超过 项履行
10%，且出售价格不低于3.8元/股,如违反承诺出售股份，则出售股份所得收入归辽宁成大所有。
深圳吉富创业投资 承诺持有的股份自获得上市流通权之日起12个月内不上市交易或者转让；上述期限届满后12个月 按照承诺事
股份有限公司 内,通过证券交易所挂牌交易出售股份的数量不超过辽宁成大股份总数的5%，在24个月内不得超 项履行
过10%，且出售价格不低于3.8元/股，如违反承诺出售股份，则出售股份所得收入归辽宁成大所
有。
深圳宜发创业投资 承诺持有的股份自获得上市流通权之日起12个月内不上市交易或者转让；上述期限届满后12个月 按照承诺事
有限公司 内,通过证券交易所挂牌交易出售股份的数量不超过辽宁成大股份总数的5%，在24个月内不得超 项履行
过10%，且出售价格不低于3.8元/股，如违反承诺出售股份，则出售股份所得收入归辽宁成大所
有。
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(十二)上市公司及其董事、监事、高级管理人员、公司股东、实际控制人处罚及整改情况
报告期内，公司、公司董事会及董事无受中国证监会稽查、行政处罚、通报批评及证券交易所公开谴责的情形。
(十三)其它重大事项及其影响和解决方案的分析说明
1、公司持有其他上市公司发行的股票和证券投资情况
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序号 股票代码 简称 持股数量(股) 占该公司股权 初始投资成本（元） 会计核算科目
比例(%)
1 000751 锌业股份 2,400,166 0.22 43,434,280.51 交易性金融资产
2 600728 ST新太 722,004 0.34 7,172,674.54 交易性金融资产
3 000418 小天鹅 641,808 0.18 1,403,000.00 长期股权投资
期末持有的其他证券投资 -- -- 0 --
合计 -- -- 52,009,955.05 --
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2、公司持有非上市金融企业、拟上市公司股权的情况
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持有对象名称 最初投资成本（元） 持股数量(股) 占该公司股权比例(%) 期末账面价值（元）
广发证券 455,665,483.49 518,813,946 25.941 2,099,839,991.61
小计 455,665,483.49 518,813,946 25.941 2,099,839,991.61
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3、其他重大事项的说明
《辽宁成大股份有限公司非公开发行股票的议案》已经公司第五届董事会第十一次（临时）会议和2006年第五次临时股东大会审议通过。详见2006年12月8日和12月27日《中国证券报》、《上海证券报》和上海证券交易所网站的公司公告。该项发行尚须经中国证监会审核。
(十四)公司股权激励的实施情况及其影响
单位:份
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报告期内激励对象的范围 于公司受薪担任公司的董事（不包括独立董事）、监事、高级管理人员及核心技术（业务）
人员
报告期内授出的权益总额 22,950,000份（公司实施2006年度分红派息及资本公积金转增股本方案后为41,310,000份）
报告期内行使的权益总额 0
报告期内失效的权益总额 -11,550,000份（公司实施2006年度分红派息及资本公积金转增股本方案后为-20,790,000份
）
至报告期末累计已授出但尚未行使的 22,950,000份（公司实施2006年度分红派息及资本公积金转增股本方案后为41,310,000份）
权益总额
报告期内授予价格与行权价格历次调 公司股票期权激励计划经2006年第二次临时股东大会审议通过后，尚未做出调整授予价格与
整的情况以及经调整后的最新授予价 行权价格的安排，行权价格为8.75元/股。
格与行权价格
董事、监事、高级管理人员报告期内获授和行使权益情况
姓名 职务 报告期内获授权益数量 报告期内 报告期末尚未行使的权益
行使权益 数量