金牛能源2007年半年度报告
河北金牛能源股份有限公司2007年半年度报告
【重要提示】
本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
没有董事、监事、高级管理人员对本报告内容的真实性、准确性和完整性存在异议。
本次董事会会议应到董事11名，实到董事11名，其中:独立董事杨有红因出差未能出席会议，委托独立董事吴淼出席会议并行事表决权，独立董事王金华因出差未能出席会议，委托独立董事朱德仁出席会议并行使表决权，董事李笑文、尹志民因出差未能出席会议，委托董事祁泽民、白忠胜出席会议并行使表决权，全票通过了本报告。
本公司法定代表人王社平先生、总会计师陈立军先生、会计主管人员郑温雅女士郑重声明：保证本报告中财务报告的真实、完整。
本公司半年度财务报告未经审计。
目 录
一 公司基本情况……………………………………………3
二 股本变动及股东情况……………………………………6
三 董事、监事、高级管理人员和员工情况…………………10
四 管理层讨论与分析………………………………………11
五 重大事项…………………………………………………16
六 财务报告………………………………………………22
七 备查文件…………………………………………22
一 公司基本情况
基本情况
公司法定中文名称：河北金牛能源股份有限公司
公司法定英文名称：HEBEI JINNIU ENERGY RESOURCES CO.，LTD.
公司英文名称缩写： JNNY
2、公司法定代表人：王社平
3、公司董事会秘书：邱玲
公司证券事务代表：邱玲
联系地址：河北省邢台市中兴西大街191号
电 话：0319—2068242
传 真：0319—2068666
电子信箱：qiuling66@vip.163.com
4、公司注册地址：河北省邢台市中兴西大街191号
公司办公地址：河北省邢台市中兴西大街191号
邮政编码： 054021
公司电子信箱：admin@jnny.com.cn
公司互联网网址：http://www.jnny.com.cn
公司信息披露报纸名称：《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》
登载公司半年度报告的中国证监会指定的国际互联网网址：http://www.cninfo.com.cn
公司半年度报告备置地点：公司证券部
公司股票上市证券交易所：深圳证券交易所
股票简称：金牛能源
股票代码：000937
转债简称：金牛转债
转债代码：125937
公司的其他有关资料
注册登记地点：河北省工商行政管理局
首次注册登记日期：1999年8月26日
变更注册登记日期：2007年6月4日
企业法人营业执照注册号：1300001001301
公司税务登记号码： 130503718311625
公司聘请的会计师事务所：北京京都会计师事务所有限责任公司
会计师事务所办公地址：北京建国门外大街22号赛特广场
主要财务数据和指标
1、主要会计数据和财务指标
单位：人民币元
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本报告期末 上年度期末 本报告期末比上年度期末增
减（％）
调整前 调整后 调整前 调整后
总资产 5,504,386,306.99 4,987,635,564.33 4,999,318,994.06 10.36% 10.10%
所有者权益（或股东权 3,360,612,180.65 3,254,983,758.54 3,266,667,188.27 3.25% 2.88%
益）
每股净资产 4.2652 4.1363 4.1511 3.12% 2.75%
报告期（1－6月） 上年同期 本报告期比上年同期增减（
％）
调整前 调整后 调整前 调整后
营业利润 438,151,954.28 332,584,136.45 332,584,136.45 31.74% 31.74%
利润总额 451,491,285.43 335,848,726.85 335,848,726.85 34.43% 34.43%
净利润 293,781,397.31 232,232,436.81 232,232,436.81 26.50% 26.50%
扣除非经常性损益后的 284,844,045.44 216,773,092.36 216,773,092.36 31.40% 31.40%
净利润
基本每股收益 0.3731 0.2964 0.2964 25.88% 25.88%
稀释每股收益 0.3726 0.2949 0.2949 26.35% 26.35%
净资产收益率 8.74% 7.73% 7.73% 1.01% 1.01%
经营活动产生的现金流 602,414,897.66 384,231,161.68 56.78%
量净额
每股经营活动产生的现 0.7646 0.4892 56.30%
金流量净额
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按照《公开发行证券的公司信息披露规范第1号—非经常性损益》，扣除非经常性损益的项目为：
单位：人民币元
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项目 金额
1、营业外收入 22,298,724.10
2、营业外支出 8,959,392.95
3、所得税影响 4,401,979.28
净利润影响合计(=1-2-3) 8,937,351.87
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利润表附表
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报告期利润 净资产收益率（%） 每股收益（元/股）
全面摊薄 加权平均 基本每股收益 稀释每股收益
归属于公司普通股股东的净利 8.74 8.87 0.3731 0.3726
润
扣除非经常性损益后归属于公 8.48 8.60 0.3617 0.3613
司普通股股东的净利润
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二 股本变动和主要股东持股情况
公司报告期内股份总数及结构变动情况
报告期公司股份变动情况表: 单位：股
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本次变动前 本次变动增减（＋ 本次变动后
/－）
数量 比例(%) 可转债转股 数量 比例(%)
一、有限售条件股份 454,200,268 57.72 454,200,268 57.65
1、国家持股
2、国有法人持股 454,200,268 57.72 454,200,268 57.65
3、其他内资持股其中：境内法
人持股境内自然人持股
４、外资持股 其中：境外法
人持股 境外自然人持股
二、无限售条件股份 332,739,996 42.28 967,478 333,707,474 42.35
1、人民币普通股 332,739,996 42.28 967,478 333,707,474 42.35
2、境内上市的外资股
3、境外上市的外资股
4、其他
三、股份总数 786,940,264 100 967,478 787,907,742 100
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经中国证监会证监发行字[2004]128号文件核准，公司于2004年8月26日在深圳证券交易所向社会公开发行可转换公司债券70,000万元，转债简称“金牛转债”，转债代码“125937”，根据《可转债募集说明书》的约定，“金牛转债”于2005年2月11日进入转股期（由于2月11日为非交易日，实际转股起始日为2月16日）；目前，因可转债余额低于3000万元，根据《可转换公司债券管理暂行办法》、《深圳证券交易所股票上市规则》的规定，于2005年7月1日停止了交易。在停止交易后、到期日还本付息前（即2005年7月1日至2009年8月11日），可转债持有人仍可依据约定的条件申请转股。
根据“金牛转债”可转债募集说明书发行条款及中国证监会关于可转债发行的有关规定，“金牛转债”由初始转股价格每股人民币10.81元经2004年度分红派息及公积金转增股本、2005年11月21日修正转股价格、2005年度分红派息、2006年度分红派息调整后，目前转股价格为每股人民币4.40元。
截至2007年6月30日，“金牛转债”已有699,764,800元转换为股份，占发行总额的99.97%，尚有余额235,200元，占发行总额的0.03%。
股东情况
1、截至2007年6月30日公司股东总数为64,379户。
2、报告期公司前10名股东持股情况。
单位：股
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序号 股东名称 持股数量 占总股本比例（%） 持股种类
1 河北金牛能源集团有限责任公司 454,200,268 57.65 限售流通A股
2 交通银行—华夏蓝筹核心混合型证券投资基金 13,220,439 1.68 流通A股
（LOF）
3 中国工商银行—国投瑞银核心企业股票型证券 11,099,626 1.41 流通A股
投资基金
4 中国农业银行—国泰金牛创新成长股票型证券 9,000,000 1.14 流通A股
投资基金
5 中国建设银行—国泰金鼎价值精选混合型证券 7,941,274 1.01 流通A股
投资基金
6 中国建设银行—交银施罗德稳健配置混合型证 6,992,012 0.89 流通A股
券投资基金
7 中国工商银行—易方达价值成长混合型证券投 6,703,805 0.85 流通A股
资基金
8 华夏成长证券投资基金 6,000,000 0.76 流通A股
9 中国农业银行—大成积极成长股票型证券投资 5,627,320 0.71 流通A股
基金
10 上海浦东发展银行—广发小盘成长股票型证券 5,531,767 0.70 流通A股
投资基金
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报告期公司前10名无限售条件流通股股东持股情况
单位：股
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序号 股东名称 持股数量 占总股本比例（%） 持股种类
1 交通银行—华夏蓝筹核心混合型证券投资基 13,220,439 1.68 流通A股
金（LOF）
2 中国工商银行—国投瑞银核心企业股票型证 11,099,626 1.41 流通A股
券投资基金
3 中国农业银行—国泰金牛创新成长股票型证 9,000,000 1.14 流通A股
券投资基金
4 中国建设银行—国泰金鼎价值精选混合型证 7,941,274 1.01 流通A股
券投资基金
5 中国建设银行—交银施罗德稳健配置混合型 6,992,012 0.89 流通A股
证券投资基金
6 中国工商银行—易方达价值成长混合型证券 6,703,805 0.85 流通A股
投资基金
7 华夏成长证券投资基金 6,000,000 0.76 流通A股
8 中国农业银行—大成积极成长股票型证券投 5,627,320 0.71 流通A股
资基金
9 上海浦东发展银行—广发小盘成长股票型证 5,531,767 0.70 流通A股
券投资基金
10 中国工商银行—融通深证100指数证券投资基 4,149,135 0.53 流通A股
金
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报告期公司前十大股东的关联关系
公司通过上网查询了解了前十大股东中能了解到的股东情况：前十名股东中，除河北金牛能源集团有限责任公司所持股份中的415,040,322股为有限售条件流通股之外，其余皆为上市流通股。国泰金牛创新成长股票型证券投资基金与国泰金鼎价值精选混合型证券投资基金同属国泰基金管理有限公司管理；华夏蓝筹核心混合型证券投资基金与华夏成长证券投资基金同属华夏基金管理有限公司管理；其他股东之间未知存在关联关系,也未知其他股东是否属于《上市公司收购管理办法》中规定的一致行动人。
5、报告期公司前10名有限售条件股东持股数量及限售条件
单位：股
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有限售条件股东 持有的有限售条件股 可上市交易时 新增可上市交易股份数量 限售条件
名称 份数量 间
河北金牛能源集 415,040,322 2008年12月28 415,040,322 出售价格必须高于既定的最低出售价格。当前
团有限责任公司 日 最低出售价格为：金牛能源股票2005年4月29
日收盘价格14.43元按2004年年度分红、资本
公积金转增除权、2005年年度分红除权、2006
年年度分红除权调整后的水平，即8.21元/股
。并严格按照主管部门对资源性企业的要求保
持对金牛能源的控股比例。
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按照控股股东在股权分置改革中的承诺，2007年7月6日，河北金牛能源集团有限责任公司持有的454,200,268股限售流通A股中的39,159,946股解除了限售。
6、报告期公司前10名转债持有人情况
单位：人民币元
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转债持有人名称 持债数量
1 陈玉琼 35,000
2 陈志彪 34,000
3 何茂兰 29,000
4 钟向真 11,000
5 周为民 8,000
6 冯伟文 7,000
7 马延生 6,000
8 谭融冰 6,000
9 郭雷 6,000
10 任志刚 5,000
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截至报告期末，公司可转债持有人72人，共持有235,200元公司可转债。
7、报告期内公司控股股东无变化。
三 董事、监事、高级管理人员情况
一）报告期内公司无董事、监事、高级管理人员持有公司股票。
二）报告期内公司董事、监事新聘或解聘情况
1、报告期内公司董事会成员没有变化。
2、报告期内公司监事会成员没有变化。
3、报告期内公司高级管理人员新聘或解聘情况
公司第三届董事会第十三次会议于2007年2月9日召开，会议通过了聘任许登旺先生为公司总经济师的议案，公司独立董事对该议案发表了独立意见。该董事会决议公告刊登在2007年2月14日的《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》和深圳证券交易所指定的公司信息披露网站上。
四 管理层讨论与分析
2006年上半年经营情况
1、主营业务的范围及其经营情况
公司主营业务为煤炭生产与销售、玻纤制品及水泥熟料的生产与销售。煤炭产品主要为冶炼用1/3焦煤，供应国内多家钢铁厂、化工厂；筛混煤和洗混煤，供应国内多家电厂。
2007年以来，公司围绕“做强做大，跨越发展”的主题，加快实施“以煤为主，带动其他产业发展”的发展战略，树立和落实科学发展观，拼搏进取，求实工作，对外积极推进新项目的筹划建设，对内坚持安全第一的生产方针，科学组织煤炭生产，在适当提高产量的同时，重点抓煤炭质量和生产成本，实施煤炭质量和生产成本与工资挂钩，使得产品质量有了明显的提高，产品销售价格稳中有升，产品成本得到了有效的控制，最大限度的增加了收入和利润，实现公司价值最大化。
报告期内，公司各项经营指标实现情况：
①公司煤炭产、销量指标实现情况表：
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项目 报告期 去年同期 同比增长 同比增幅(%)
原煤产量 592.26万吨 425.32万吨 166.94万吨 39.25
精煤产量 238.64万吨 178.23万吨 60.41万吨 33.89
商品煤销量 473.21万吨 305.48万吨 167.73万吨 54.91
综合煤价 430.33元/吨 459.37元/吨 -29.04元/吨 -6.32
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报告期内，公司原煤、精煤产销量同比增幅较大，主要原因有：a、报告期公司葛泉矿通风及下组煤开采技术改造项目已完工达产，增加原煤产量30万吨。b、新增段王煤矿子公司上半年完成原煤产量69万吨。c、公司各矿井科学组织生产销售，同期增加了产销量。
综合煤价下降主要是商品煤结构中原煤产量（山西段王）所占比重增加影响所致。
②公司水泥产品和玻纤产品各项指标实现情况表：
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项目 报告期 上年同期 同比增长 同比增幅
水泥产量（万吨） 60.49 40.17 20.32 50.59%
水泥熟料产量（万吨） 88.05 79.07 8.98 11.36%
水泥产品利润总额（万元） 267.85 -579.47 847.32 -----------
玻纤产品产量（吨） 23922.00 19775.00 4147.00 20.97%
玻纤产品利润总额（万元） 1844.26 1002.00 842.26 84.06%
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报告期内，公司水泥厂继续强化生产管理和经营管理，持续开展工艺技术革新，降耗增盈效果显著，实现利润总额267.85万元。玻纤分公司不断创新管理模式，生产经营保持产销两旺，上半年实现利润总额1844.26万元，同比增幅84.06%。
③公司收入及利润指标实现情况表：
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项目 报告期(万元) 去年同期(万元) 同比增长(万元) 同比增幅(%)
营业收入 251,477.94 184,298.69 67,179.25 36.45
营业利润 43,815.20 33,258.41 10,556.79 31.74
利润总额 45,149.13 33,584.87 11,564.26 34.43
净利润 30,105.63 23,223.24 6,882.39 29.64
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报告期内，公司产量、收入、利润均实现了较大幅增长，收入、利润增加的原因主要有：a、今年以来公司大幅度增加了煤炭产量。b、公司本部煤炭价格较去年同期有所上涨。c、公司非煤产业同期利润大幅增长。
安全方面，公司各矿认真执行《国有煤矿瓦斯治理规定》和《国有煤矿瓦斯治理安全监察规定》两个指令，建立健全了瓦斯治理责任制和管理制度，建立了安全检测监控中心，增强了矿井预警防灾能力。报告期，公司严格执行“安全第一，预防为主”的方针，夯实煤矿安全生产基础，持续开展 “安全质量标准化”活动，从各矿的开采、掘进、机电、运输、通风、防治水等多个方面把安全风险控制在最低，保证了公司煤炭主业产品的稳产高产。
④报告期内，公司营业收入及成本按业务性质分布情况：
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项目 报告期 去年同期
收入 成本 收入 成本
1、主营业务 244,633.99 151,239.25 174,518.83 118,831.70
2、其他业务 6,843.95 5,711.69 9,779.86 7,214.10
合计 251,477.94 156,950.93 184,298.69 126,045.79
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占主营业务收入10%以上的分产品主营业务产品情况
单位：万元
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产品 主营业务收入 主营业务成本 毛利率（％）
煤炭 203,632.83 117,249.22 42.42
建材 34,259.62 29,769.62 13.11
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占主营业务收入10%以上的分地区主营业务产品情况
单位：万元
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地区分部 主营业务收入 主营业务成本 毛利率（％）
华北地区 219,024.33 136,778.87 37.55
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2、报告期利润构成分析
报告期内，公司利润构成除水泥厂扭亏增盈外无其他重大变化，主营业务结构也无重大变化。
3、报告期无对利润产生重大影响的其他经营业务活动。
4、不存在来源于单个参股公司的投资收益对公司净利润影响达到10%以上的情况。
5、2007年下半年公司可转换债券偿还的现金安排
公司可转换债券于2004年8月26日上市，于2005年2月11日进入转股期，截至报告期末，“金牛转债”已有699,764,800元转换为股份，占发行总额的99.97%，尚有余额235,200元，占发行总额的0.03%。公司将以自有资金于2007年8月11日支付其本年度利息。
公司投资情况
1、报告期内公司募集资金投资项目
经中国证监会证监发行字[2004]128号文件核准，向社会公开发行可转换公司债券70,000万元，于2004年8月11日发行，具体情况如下：
募集资金承诺投资项目、计划安排及实际投入情况
单位：（人民币）万元
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项目名称 总投资 2004年 2005年 2006年 2007年
实际投入 实际投入 实际投入 实际投入
东庞矿高产高效技术改造项目 16,871.00 1,934.37 2,374.70 5,885.62 1,396.69
葛泉矿通风及下组煤开采技术改造项目 4,946.00 3,393.08 1,003.37 549.55
章村矿深部水平技术改造项目 4,823.00 381.69 348.06 4093.25
收购三座电厂资产及出让取得相关土地使用权项 28,807.79 26,531.55 978.24 ――
目
章村电厂综合利用技改项目 4,907.00 1,363.91 3,543.09 ――
邢矿集团电厂热电联产综合利用节能技改项目 4,905.56 1,586.17 3,319.39 ――
补充公司流动资金 2,300.00 2,300.00 1,298 ――
合计 67,560.35 37,490.77 12,864.85 10,528.42 1,396.69
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说明：a、报告期募集资金承诺项目未发生变更情况；b、东庞矿高产高效技术改造项目未完工，预计下半年完工；c、葛泉矿通风及下组煤开采技术改造项目、章村矿深部水平技术改造项目、章村电厂综合利用技改项目、邢矿集团电厂热电联产综合利用节能技改项目已完工，超出部分公司以自有资金解决；d、收购三座电厂资产及出让取得相关土地使用权项目已实施，土地使用权出让手续已办理，节约募集资金1,298万元，已补充流动资金；e、截止报告期末,募集资金已使用62,280.73万元，已完成募集资金的92.19%，尚未使用的募集资金5,279.62万元存于公司设立的专款账户中。
②募集资金收益情况
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序号 项目名称 年度预计收益情况 报告期实际收益情况分析
１ 东庞矿高产高效技术改造项目 利润2,462.00万元 未完工，故尚未产生收益
２ 葛泉矿通风及下组煤开采技术改造项目 利润1,497.00万元 实现收益751.86万元，达到预期收益。
３ 章村矿深部水平技术改造项目 利润899.00万元 2006年底完工，报告期内已达产，增加产量1
3万吨
４ 收购三座电厂的相关资产及出让取得相关土地 利润2,322.37万元 实际实现利润1574.13万元，比预计收益增加
使用权项目 35.56%
５ 邢矿集团电厂热电联产综合利用节能技改项目 利润1,300.17万元 实现利润650.59万元，达到预期收益。
６ 章村电厂综合利用技改项目 利润1,464万元 实现利润187.03万元，燃料与当时预计数有
较大差距导致未完成预计收益，公司将强化
管理，改变管理机制，努力实现预期收益。
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报告期内公司非募集资金主要投资项目
①向山西省寿阳县天泰煤业有限责任公司增资
2006年7月28日，公司第三届董事会第十一次会议审议通过了向山西省寿阳县天泰煤业有限责任公司增资的议案，2007年2月1日，公司以自有资金5,030万元对其增资，持有新天泰公司80%的股权。截至报告期末，公司应享受的股权投资收益-857.30万元。
②东庞下组煤开采技术改造
经河北省发改委冀发改能源核字[2005]2号文批准，公司拟以自有资金19,010万元投资东庞下组煤开采技术改造项目，该项目建设规模为年产煤炭45万吨，预计2007年8月完工。
③升达井工程
为了解决公司东庞矿边角煤开采问题，降低东庞矿开采难度，消除安全隐患，增加资源利用率，经公司第三届董事会第十一次会议批准，公司拟投资14,381万元整合升达公司和西庞煤矿共同投资的二号煤箕斗井资产及其部分二号煤资源，被整合的箕斗井位于东庞矿南部，其二号煤资源与东庞矿二号煤矿体是同一矿体的延续，目前留有40米煤柱相隔。整合后，新增可采边角煤储量72万余吨并能很好的促进石家庄村的搬迁，此村搬迁后可解放煤炭储量约230万吨。预计该项目2007年10月完工。
五 重大事项
公司治理情况
公司严格按照《公司法》、《证券法》、《上市公司治理准则》、《上市公司股东大会规范意见》、《关于提高上市公司质量的意见》、《上市公司章程指引》等国家有关法律、行政法规以及规范性文件的规定，建立现代企业制度、不断完善公司法人治理结构、规范公司运作。历年来，公司按照相关法律法规的要求，制定和及时修改《公司章程》和《股东大会议事规则》，建立了以《公司章程》为基础，以《股东大会议事规则》、《董事会议事规则》、《监事会议事规则》、《总经理工作细则》、《投资者关系管理制度》、《独立董事工作细则》和《公司信息披露管理办法》等为主要架构的规章体系，形成了以股东大会、董事会、监事会以及管理层为主体结构的决策与经营管理体系。
报告期内，公司根据中国证监会河北监管局冀证监发【2007】24号文件《关于深入开展上市公司治理专项活动工作的通知》、冀证监发【2007】30号文件《关于切实做好上市公司治理专项活动自查阶段工作的通知》等文件通知要求，深入贯彻中国证监会证监公司字【2007】28号和29号文件精神，积极开展公司治理专项活动，对公司治理方面进行了细致、认真的自查。公司《关于上市公司治理专项活动的自查报告》、《关于公司治理情况的自查报告和整改计划》分别经公司第三届第十四次和第十六次董事会讨论通过，登载于2007年4月18日和7月7日公司指定的信息披露报刊和网站上，广泛接受各界投资者评议和监督，进一步提升公司治理水平。
综合而言，比照《上市公司治理准则》，公司已经建立了较为完善的法人治理结构。公司治理的实际情况符合中国证监会发布的有关上市公司治理的规范性文件的要求。
公司利润分配的执行情况
公司2006年度股东大会审议通过了公司2006年度利润分配方案，即以2007年4月19日（股权登记日）787,900,475股为基数，每10股派现金2.5元（含税），共计派现金196,975,114.78元。2006年度股东大会决议公告刊登在2007年3月17日的《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》及深圳证券交易所指定的公司信息披露网站上。公司于2007年4月14日在《中国证券报》、《上海证券报》及《证券时报》上刊登了公司分红派息及调整转股价实施公告，通过中国证券登记结算公司深圳分公司于2007年4月20日将全部股息款划入股东资金账户。
2007年中期不分配、不转增。
报告期内公司无重大资产收购情况
报告期内公司无重大诉讼、仲裁事项
报告期内公司无证券投资情况
关于控股股东资金占用等情况的说明
截至报告期末，邯郸矿业（集团）有限责任公司预付帐款6,429,700,00元为预付章村矿下组煤的勘探权转让款，邢台矿业（集团）有限责任公司预付帐款36,760,112.87元为预付的采购综采设备款。报告期内无大股东及其附属企业非经营性资金占用公司资金情况。
报告期公司对外担保情况
公司本部当期累计对外担保余额为零，公司控股子公司寿阳县段王煤化有限责任公司累计对外担保余额为80万元。公司严格执行了《关于规范上市公司对外担保行为的通知》，报告期内进一步完善内部控制制度，制定了《河北金牛能源股份有限公司内部控制条例》、《河北金牛能源股份有限公司对外担保管理制度》、《河北金牛能源股份有限公司控股子公司管理制度》等七项内部控制制度，对公司及子公司的对外担保事项进行了明确的制度规定，进一步严格加强对外担保事项的统一管理。
报告期公司控股子公司的对外担保明细见下表：
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被担保单位 金额(万元) 贷款银行 借款起始日 借款终止日 反担保财产
寿阳县龙腾益康食 30.00 寿阳县平舒农村信 2006年7月1日 2008年12月20日 被担保方800平米厂房
品有限公司 用合作社
山西省寿阳县第一 50.00 中国农业银行寿阳 2002年10月31 2007年9月20日 1、寿阳县教育局、财政局承诺以被
中学校 县支行 日 担保方事业性收费权质押；2、被担
保方的图书电教大楼等同于担保责任
数额的部分
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报告期公司重大关联交易情况
报告期内，公司购销商品、提供劳务发生的关联交易情况如下表：
单位:元
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关联交 明细类别 关联人 2007年1-6月实际发生额 占同类交易的比例 2007年预计总金额 占同类交易的比例%
易类别 %
采购原 材料 邢矿集团 11,881,695.80 2.39 22,300,000 0.7
材料 煤研所 14,762,824.67 2.96 22,000,000
煤机公司 4,799,771.97 0.96 1,500,000
工程公司 380,253.07 0.08
邯矿集团 1,000,000
合计 31,824,545.51 6.39 46,800,000
销售商 煤炭 邢矿集团 1,922,038.94 0.08 3400000 5.07
品 煤机公司 276,883.20 0.01 1,300,000
邯矿集团 20,000,000
邯郸金华焦化有限 34,561,563.17 1.37
公司
电力 邢矿集团 27,585,834.09 1.10 32,300,000
工程公司 35,555.97 0
水泥 工程公司 1,099,896.46 0.04 3,500,000
蒸汽 邢矿集团 8,907,958.53 0.35 7,600,000
材料 邢矿集团 1,265,635.05 0.05 106,800,000
工程公司 1,839,893.51 0.07 21,800,000
煤研所 700,000
合计 77,495,258.92 3.08 197,400,000
购买设 邢矿集团 30,543,674.27 15.59 105,100,000 14.35
备 煤机公司 31,992,600.00 16.33 14,300,000
煤研所 1,520,515.92 0.78 5,300,000
合计 64,056,790.19 32.71 124,700,000
总计 173,376,594.62 ------- 434,200,000
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注：“邢矿集团”指邢台矿业(集团)有限责任公司；“煤机公司” 指石家庄煤矿机械有限责任公司；“煤研所”指河北煤炭科学研究所；“工程公司”指邢台矿业工程有限责任公司；“邯矿集团”指邯郸矿业集团有限公司。
九）公司发行可转换债券担保人情况
2004年公司发行可转换公司债券，中国农业银行河北省分行为公司提供了担保，截至报告期该行盈利情况、资产状况无重大变化。
十）重大合同及其履行情况
1、报告期内,公司未发生也未有以前期间发生但延续到报告期的重大托管、承包、租赁其他公司资产或其他公司托管、承包、租赁公司资产的事项。
2、根据证监发[2003]56号《关于规范上市公司与关联方资金往来及上市公司对外担保若干问题的通知》，公司进行了自查，报告期内，公司未发生也未有以前期间发生但延续到报告期的重大担保事项。
3、报告期内，公司未发生也未有以前期间发生但延续到报告期的委托他人进行现金资产管理的业务。
十一）公司内部控制制度的建立及执行情况
为进一步加强公司内部控制，促进公司规范运作和健康发展，保护投资者合法权益，报告期内，公司根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所上市公司内部控制指引》等法律、行政法规、部门规章的规定，在原有《股东大会议事规则》、《董事会议事规则》、《监事会议事规则》、《总经理工作细则》、《投资者关系管理制度》、《独立董事工作细则》和《公司信息披露管理办法》等内控制度的基础上，增加制定了《河北金牛能源股份有限公司内部控制条例》、《河北金牛能源股份有限公司对外担保管理制度》、《河北金牛能源股份有限公司对外投资管理制度》、《河北金牛能源股份有限公司关联交易管理制度》、《河北金牛能源股份有限公司控股子公司管理制度》、《河北金牛能源股份有限公司募集资金管理办法》、《河北金牛能源股份有限公司董事、监事、高级管理人员持股管理制度》等七项内部控制制度，形成了更为细致的一整套内部控制制度体系，从而更加积极地推进公司法人治理结构的完善和加强。
报告期内，公司在业务、人员、资产、机构、和财务方面与控股股东“五分开”，公司董事会、监事会、经理层独立规范运作，不存在控股股东超越股东大会直接或间接干预上市公司决策和经营活动、损害公司及少数股东利益的情况。公司关联交易定价依据充分，公平合理，并予以充分的信息披露。公司的独立董事勤勉尽责，对公司制度建立、业务发展、管理考核等方面给予了积极的关注和指导，对公司法人治理结构的完善和加强起到了积极的作用。
十二）报告期公司接待调研及采访情况
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时间 地点 方式 接待对象 谈论内容及提供
资料
2007年3月7日 证券部及东庞矿 电话沟通、实地调研 兴业证券投资部朱卫群 公司基本面情况
2007年3月15日 证券部 电话沟通、实地调研 个人投资者季建军 ；发展前景；对
2007年4月18日 证券部及邢东矿 电话沟通、矿井实地考察 华宝兴业研究部袁晓栋 外扩张情况；资
2007年4月18日 证券部 电话沟通、实地调研 招商证券研发中心卢平 源接替情况；员
2007年4月27日 证券部 电话沟通、实地调研 兴业证券研发中心刘建刚 工队伍稳定性；
2007年5月16日 证券部 电话沟通、实地调研 银河证券肖汉平 &nb