申能股份2007年第一季度报告
股票代码：600642 股票简称：申能股份
申能股份有限公司2007年第一季度报告
1重要提示
1.1 本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在
任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性负
个别及连带责任。
1.2 董事会出席情况：董事杨祥海委托董事吴家骅代为表决；独立董事赵宇梓委托独
立董事任光辉代为表决。
1.3 公司负责人吴家骅、主管会计工作负责人陈铭锡及会计机构负责人宋雪枫声明：
保证季度报告中财务报告的真实、完整。
1.4 公司2007年第一季度报告未经审计。
2公司基本情况
2.1主要会计数据及财务指标
本报告期末比
本报告期末 上年度期末 上年度期末增
减（％）
总资产（元） 23,315,348,472.67 19,986,764,586.63 16.65
所有者权益（或股东权益）（元） 12,791,979,033.56 12,267,501,203.29 4.28
每股净资产（元） 4.427 4.245 4.28
比上年同期增
年初至报告期期末
减（％）
经营活动产生的现金流量净额（元） 1,043,609,483.98 67.59
每股经营活动产生的现金流量净额（元） 0.361 55.60
本报告期比上
报告期 年初至报告期期末 年同期增减
（％）
净利润（元） 524,477,830.27 524,477,830.27 41.64
基本每股收益（元） 0.182 0.182 31.88
稀释每股收益（元） 0.182 0.182 31.88
净资产收益率（%） 4.10 4.10 增加0.57个百分点
本报告期比上
报告期 年初至报告期期末 年同期增减
（％）
扣除非经常性损益后的净资产收益率（%） 4.10 4.10 增加0.59个百分点
非经常性损益项目 年初至报告期期末金额（元）
非流动资产处置损益 68,785.20
除上述各项之外的其他营业外收支净额 -507,775.00
所得税影响额 -19,762.87
合计 -458,752.67
注：涉及股东权益的数据及指标，都采用归属于母公司所有者的股东权益；涉及利润的数据及
指标，都采用归属于母公司所有者的净利润。
2.2报告期末股东总人数及前十名无限售条件股东持股情况表
单位：股
报告期末股东总数（户） 164,955
前十名无限售条件股东持股情况
股东名称 期末持有股份的数量 种类
同智证券投资基金 22,511,164 人民币普通股
国泰君安证券股份有限公司 15,003,960 人民币普通股
中国人寿-分红-个人分红-005L-FH002沪 12,697,147 人民币普通股
久嘉证券投资基金 12,390,000 人民币普通股
工银瑞信稳健成长股票型证券投资基金 10,899,416 人民币普通股
上证红利交易型开放式指数证券投资基金 9,680,589 人民币普通股
上海市电力公司 8,990,500 人民币普通股
上证50交易型开放式指数证券投资基金 8,902,287 人民币普通股
姚静 8,249,412 人民币普通股
上投摩根中国优势证券投资基金 7,999,982 人民币普通股
3重要事项
3.1公司主要会计报表项目、财务指标大幅度变动的情况及原因
□适用 □不适用
1.因上海石油天然气有限公司本期纳入合并范围，导致资产负债表期末数较期初数发
生大幅变动。剔除该因素影响，其他资产负债表项目发生大幅变动指标分析如下：
序号 主要会计科目 2007年3月31日2006年12月31日增减变化（%） 变化原因
1 应收股利 194,040,000.00 - - 主要系增加联营企业应收股利
所致。
2 一年内到期的非 200,000,000.00 - - 主要系一年内到期委托贷款增
流动资产 加所致。
3 长期待摊费用 10,139,415.43 4,879,611.39 107.79 主要系基建期开办费增加所
致。
4 长期应付款 - 871,167,690.00 -100.00 主要系归还长期应付款项所
致。
2.因公司本报告期执行新会计准则，利润表和现金流量表中本期数均不再包括比例合
并单位数据，而上年同期数中包括比例合并单位数据。本报告期净利润较上年同期增
长41.64%，主要系上海外高桥第二发电有限责任公司，上海天然气管网有限公司和上
海申能资产管理有限公司净利润都高于上年同期。
3.2重大事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明
□适用 □不适用
3.3公司、股东及实际控制人承诺事项履行情况
□适用 □不适用
公司于2005年8月17日实施完成股权分置改革，原非流通股股东承诺力行情况
如下。
1、申能（集团）有限公司在股权分置改革过程中做出的特殊承诺及其履行情况如下：
承诺内容 承诺履行情况
现持有的公司非流通股份自获得上市流 申能集团严格履行承诺。
通权之日起，至少在36个月内不上市交
易或转让，但公司股权分置改革方案实
施后申能集团增持的公司股份的上市交
易或转让不受上述限制。
自申能集团持有的公司非流通股份获得 截止2007年3月31日，申能集团持
上市流通权之日起三年内，申能集团持 股比例为50.56%。
有的公司股份占公司总股本的持股比例
将高于50%。
申能集团将在股东大会上提议公司坚持 申能集团严格履行承诺。
一贯的分红政策，今后三年的利润分配
比例不低于当年实现的可分配利润的
50%；
在本次股权分置改革方案实施后两个月 2005年8月17日-10月16日，申能
内以及自方案实施之日起12个月以后 集团通过二级市场购入申能股份
的2个月内，如果公司股票收盘价连续 35,091,995股，共用资金为20,301
3个交易日低于5.60元（期间若有除权 万元；2006年8月17日-10月16日，
除息，则作相应调整），申能集团将投入申能集团通过二级市场购入申能股
累计不超过10亿元的资金通过上海证 份4,372,817股，共用资金为2,332.54
券交易所集中竞价的交易方式增持申能 万元。截止报告期末，申能集团自二
股份社会公众股。自方案实施之日起12 级市场购入的股份均未出售。
个月以后的2个月内，申能集团增持股
份将根据有关规定申请豁免要约收购义
务。在增持股份购入后六个月内，申能
集团将不出售增持的股份并履行相关信
息披露义务。
2、国泰君安证券特殊承诺及其履行情况
承诺履行情况
承诺内容
现持有的公司非流通股份自获得上市流通 国泰君安证券履行承诺。2006年8月17
权之日起，至少在12个月内不上市交易或 日，国泰君安证券持有的公司原非流通股
转让，但公司股权分置改革方案实施后国 可上市交易。
泰君安增持的公司股份的上市交易或转让
不受上述限制。
3、原募集法人股股东特殊承诺及其履行情况
承诺履行情况
承诺内容
公司的募集法人股股东在本次股权分置改 募集法人股股东履行承诺。
革中既不参与支付对价也不获得对价，根
据《关于上市公司股权分置改革试点有关
问题的通知》的有关规定，其持有的非流
通股份自获得上市流通权之日起，在12个
月内不上市交易或转让。
经申能集团与部分募集法人股股东友好协 该部分募集法人股均签署了《承诺书》，表
商，部分募集法人股股东基于看好公司未 示将履行承诺。
来发展前景，为支持公司本次股权分置改
革工作，自愿承诺在上述12个月锁定期满
后，通过证券交易所挂牌交易出售现持有
股份，出售数量占其现持有股份总数的比
例在12个月内不超过三分之一，在24个
月内出售数量不超过现持有股份的三分之
二。截止2005年7月25日，共有20家募
集法人股股东，总计15048.44万股，自愿
做出上述承诺。
3.4预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生大幅度变动的警示及原因说明
□适用 □不适用
3.5 本期季报资产负债表中的2007年期初股东权益“新旧会计准则股东权益差异调节表”中的2007年期初股东权益存在差异的原因说明：
□适用 □不适用
申能股份有限公司董事会
2007年4月25日
资产负债表
2007年3月31日
编制单位:申能股份有限公司 单位:元 币种:人民币 审计类型：未经审计
合并 母公司
资产
期末余额 年初余额 期末余额 年初余额
流动资产：
货币资金 3,721,963,053.41 2,334,468,212.50 704,732,039.96 1,860,372,084.43
交易性金融资产 11,292,000.00 26,847,360.00 11,292,000.00 26,847,360.00
应收票据 4,955,660.89 5,530,319.94 - -
应收账款 477,170,922.64 412,558,565.57 - -
预付款项 79,720,977.26 29,391,358.63 - -
应收利息 3,291,666.67 - - -
应收股利 194,040,000.00 - 194,040,000.00 -
其他应收款 84,396,311.90 30,059,048.75 15,302,488.83 15,380,854.02
存货 192,899,201.01 84,744,739.60
一年内到期的非流动资产 200,000,000.00 - 842,000,000.00 42,000,000.00
其他流动资产 - - - -
流动资产合计 4,969,729,793.78 2,923,599,604.99 1,767,366,528.79 1,944,600,298.45
非流动资产：
可供出售金融资产 199,998,160.00 199,998,160.00 199,998,160.00 199,998,160.00
持有至到期投资 269,700,954.91 - - -
委托贷款 552,960,000.00 552,960,000.00 869,960,000.00 1,471,960,000.00
长期应收款 - - - -
长期股权投资 5,642,446,164.93 6,719,159,792.13 9,883,044,989.20 9,612,193,647.48
投资性房地产 - - - -
固定资产 5,759,556,740.60 5,712,259,568.95 1,768,932.77 1,379,851.89
在建工程 3,152,472,862.18 2,713,816,804.04 - -
工程物资 1,081,238,576.19 1,118,028,456.11 -
固定资产清理 - - - -
生产性生物资产 - - - -
油气资产 1,616,586,585.15 - - -
无形资产 4,296,262.48 - - -
开发支出 - - - -
商誉 - - - -
长期待摊费用 10,139,415.43 4,879,611.39 - -
递延所得税资产 56,222,957.02 42,062,589.02 16,570,820.16 16,570,820.16
其他非流动资产 - - - -
非流动资产合计 18,345,618,678.89 17,063,164,981.64 10,971,342,902.13 11,302,102,479.53
资产总计 23,315,348,472.67 19,986,764,586.63 12,738,709,430.92 13,246,702,777.98
资产负债表（续表）
合并 母公司
负债和股东权益
期末余额 年初余额 期末余额 年初余额
流动负债：
短期借款 1,608,080,000.00 1,549,352,929.52 - -
交易性金融负债 - - - -
应付票据 1,287,858,498.21 1,210,100,330.96 - -
应付账款 488,278,323.76 455,147,770.06 - -
预收款项 156,082,672.08 21,663,508.85 - -
应付职工薪酬 6,040,024.20 6,246,193.16 877,352.22 878,369.00
应交税费 257,731,213.31 47,966,094.91 10,380,002.37 5,049,886.78
应付利息 9,638,184.86 - - -
应付股利 - - - -
其他应付款 126,301,821.36 48,821,225.97 44,512,927.10 28,068,191.23
一年内到期的非流动负债 76,708,395.49 - - -
其他流动负债 - -
流动负债合计 4,016,719,133.27 3,339,298,053.43 55,770,281.69 33,996,447.01
非流动负债：
长期借款 1,349,570,331.96 780,246,634.30 73,371,084.01 72,716,634.30
应付债券 - - - -
长期应付款 - 871,167,690.00 871,167,690.00
专项应付款 - - - -
预计负债 196,879,466.00 - - -
递延所得税负债 1,797,803.38 1,320,803.38 1,797,803.38 1,320,803.38
其他非流动负债 14,724,000.00 14,724,000.00 - -
非流动负债合计 1,562,971,601.34 1,667,459,127.68 75,168,887.39 945,205,127.68
负债合计 5,579,690,734.61 5,006,757,181.11 130,939,169.08 979,201,574.69
所有者权益（或股东权益）：
实收资本（或股本） 2,889,631,654.00 2,889,631,654.00 2,889,631,654.00 2,889,631,654.00
资本公积 3,095,429,647.77 3,095,429,647.77 3,095,429,647.77 3,095,429,647.77
减：库存股 - - - -
盈余公积 4,709,475,455.01 4,709,475,455.01 4,529,450,224.14 4,529,450,224.14
未分配利润 2,097,442,276.78 1,572,964,446.51 2,093,258,735.93 1,752,989,677.38
外币报表折算差额 - - - -
归属于母公司所有者权益合计 12,791,979,033.56 12,267,501,203.29 - -
少数股东权益 4,943,678,704.50 2,712,506,202.23 - -
所有者权益（或股东权益）合计 17,735,657,738.06 14,980,007,405.52 12,607,770,261.84 12,267,501,203.29
负债和所有者权益（或股东权 23,315,348,472.67 19,986,764,586.63 12,738,709,430.92 13,246,702,777.98
益）总计
公司法定代表人: 吴家骅 主管会计工作负责人:陈铭锡 会计机构负责人:宋雪枫
利润表
2007年第一季度
编制单位:申能股份有限公司 单位:元 币种:人民币 审计类型：未经审计
合并 母公司
项目
本期数 上年同期数 本期数 上年同期数
一、营业收入 2,145,975,935.13 2,220,444,906.00 9,000,000.00 9,000,000.00
减：营业成本 1,500,187,388.59 1,636,733,998.91 - -
营业税金及附加 32,414,091.02 20,404,514.95 499,500.00 499,500.00
销售费用 473,553.18 363,939.09 - -
管理费用 47,238,034.31 38,764,419.91 24,250,148.01 16,810,428.89
财务费用 18,372,722.46 43,438,485.27 -4,686,656.55 3,190,024.24
勘探费用 - 1,805,600.00 - -
资产减值损失 - - - -
加：公允价值变动收益（损失以“-”
3,180,000.00 - 3,180,000.00 -
号填列）
投资收益（损失以“-”号填列） 352,997,852.27 105,905,255.58 357,353,117.69 382,596,646.95
其中：对联营企业和合营企业
306,101,341.72 95,518,677.86 305,851,341.72 263,011,723.44
的投资收益
二、营业利润（亏损以“-”号填列） 903,467,997.84 584,839,203.44 349,470,126.23 371,096,693.82
加：营业外收入 124,820.00 2,909,102.89 - 2,907,422.00
减：营业外支出 508,000.00 - 508,000.00 -
其中：非流动资产处置损失 - - - -
三、利润总额（亏损总额以“-”号
903,084,817.84 587,748,306.33 348,962,126.23 374,004,115.82
填列）
减：所得税费用 173,091,938.67 136,712,136.04 8,693,067.68 3,727,129.54
四、净利润（净亏损以“-”号填列） 729,992,879.17 451,036,170.29 340,269,058.55 370,276,986.28
（一）归属于母公司所有者的净
524,477,830.27 370,276,986.28 - -
利润
（二）少数股东损益 205,515,048.90 80,759,184.01 - -
五、每股收益：
（一）基本每股收益 0.182 0.138 - -
（二）稀释每股收益 0.182 0.138 - -
公司法定代表人: 吴家骅 主管会计工作负责人:陈铭锡 会计机构负责人:宋雪枫
现金流量表
2007年第一季度
编制单位:申能股份有限公司 单位:元 币种:人民币 审计类型：未经审计
合并 母公司
项目
本期数 上年同期数 本期数 上年同期数
一、经营活动产生的现金流量：
销售商品、提供劳务收到的现金 2,558,565,776.15 2,534,378,488.26 1,500,000.00 -
收到的税费返还 - 3,708.00 - 3,708.00
收到的其他与经营活动有关的现金 27,091,251.09 7,034,497.11 15,259,614.73 1,396,965.67
经营活动现金流入小计 2,585,657,027.24 2,541,416,693.37 16,759,614.73 1,400,673.67
购买商品，接受劳务支付的现金 1,152,733,830.15 1,477,837,851.15 - -
支付给职工以及为职工支付的现金 39,664,262.76 47,497,889.35 5,230,025.03 2,928,414.34
支付的各项税费 330,101,820.79 352,709,635.37 3,498,653.68 2,222,906.57
支付的其他与经营活动有关的现金 19,547,629.56 40,646,722.60 3,995,632.15 1,624,181.80
经营活动现金流出小计 1,542,047,543.26 1,918,692,098.47 12,724,310.86 6,775,502.71
经营活动现金流量净额 1,043,609,483.98 622,724,594.90 4,035,303.87 -5,374,829.04
二、投资活动产生的现金流量：
收回投资所收到的现金 59,405,664.87 - 103,405,664.87 600,000,000.00
取得投资收益所收到的现金 85,075,791.10 180,322,817.72 96,804,591.10 191,198,402.22
处置固定资产、无形资产和其他长期资产所收
124,520.00 2,304,180.88 - 2,302,500.00
回的现金净额
收到的其他与投资活动有关的现金 1,816,349,294.54 13,786,981.70 - 13,781,265.50
投资活动现金流入小计 1,960,955,270.51 196,413,980.30 200,210,255.97 807,282,167.72
购建固定资产、无形资产其他长期资产所支付
640,907,323.30 233,449,682.75 562,700.00 80,450.00
的现金
投资所支付的现金 335,413,120.00 109,600,000.00 487,013,120.00 719,600,000.00
取得子公司及其他营业单位支付的现金净额 - - - -
支付的其他与投资活动有关的现金 227,368.24 13,834,091.62 227,368.24 13,834,091.62
投资活动现金流出小计 976,547,811.54 356,883,774.37 487,803,188.24 733,514,541.62
投资活动产生的现金流量净额 984,407,458.97 -160,469,794.07 -287,592,932.27 73,767,626.10
三、筹资活动产生的现金流量：
吸收投资所收到的现金 164,420,000.00 - - -
其中：子公司吸收少数股东权益性投资所收到
164,420,000.00 - - -
的现金
借款所收到的现金 1,184,560,000.00 995,000,000.00 - -
收到的其他与筹资活动有关的现金 - - - -
筹资活动现金流入小计 1,348,980,000.00 995,000,000.00 - -
偿还债务所支付的现金 1,952,490,137.99 1,011,505,363.46 871,167,690.00 -
分配股利、利润或偿付利息所支付的现金 36,891,779.21 54,487,265.39 914,726.07 -
子公司支付给少数股东的股利（合并报表填列） - - - -
支付的其他与筹资活动有关的现金 120,184.84 &nbs