沪东重机2006年年度报告
沪东重机股份有限公司2006年年度报告
重要提示
1、本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
2、金鹏、孙鉴政董事因重要公务不能亲自参加，分别委托杨家丰、高康董事代其参加会议。
3、万隆会计师事务所有限公司为本公司出具了标准无保留意见的审计报告。
4、公司负责人杨家丰先生，主管会计工作负责人陈朔帆先生，会计机构负责人（会计主管人员）王洁女士声明：保证本年度报告中财务报告的真实、完整。
第一节 公司基本情况简介
1、公司法定中文名称：沪东重机股份有限公司
公司法定中文名称缩写：沪东重机
公司英文名称：Hudong Heavy Machinery CO.,LTD
公司英文名称缩写：HHM
2、公司法定代表人：杨家丰
3、公司董事会秘书：林勤国/范成友
电话：021-58461891
传真：021-38710103
联系地址：上海市浦东大道2851号
4、公司注册地址：上海市浦东大道2851号
公司办公地址：上海市浦东大道2851号
邮政编码：200129
公司国际互联网网址：http://www.hhm.com.cn
公司电子信箱：stock@hhm.com.cn
5、公司信息披露报纸名称：《中国证券报》、《上海证券报》
登载公司年度报告的中国证监会指定国际互联网网址：http://www.sse.com.cn
公司年度报告备置地点：上海市浦东大道2851号E04楼105室
6、公司A股上市交易所：上海证券交易所
公司A股简称：沪东重机
公司A股代码：600150
7、其他有关资料
公司首次注册登记日期：1998年5月12日
公司首次注册登记地点：上海市浦东大道2851号
公司第1次变更注册登记日期：1999年7月13日
公司第1次变更注册登记地址：上海市浦东大道2851号
公司法人营业执照注册号：3100001005312
公司税务登记号码：310046631899761
公司聘请的境内会计师事务所名称：万隆会计师事务所有限公司
公司聘请的境内会计师事务所办公地址：北京市海淀区中关村南大街17号韦伯时代中心C座23层2306室
第二节 主要财务数据和指标
(一)本报告期主要财务数据
单位:元币种:人民币
项目 金额
利润总额 317,594,337.62
净利润 267,515,916.79
扣除非经常性损益后的净利润 259,355,655.56
主营业务利润 432,214,629.85
其他业务利润 4,014,523.36
营业利润 306,983,440.95
投资收益 1,683,629.96
补贴收入 9,913,962.94
营业外收支净额 -986,696.23
经营活动产生的现金流量净额 442,130,529.95
现金及现金等价物净增加额 665,419,751.50
(二)扣除非经常性损益项目和金额
单位:元币种:人民币
非经常性损益项目 金额
各种形式的政府补贴 9,913,962.94
扣除公司日常根据企业会计制度规定计提的资产减值准备后的其他
-986,696.23
各项营业外收入、支出
以前年度已经计提各项减值准备的转回 566,530.26
所得税影响数 -1,333,535.74
合计 8,160,261.23
(三)报告期末公司前三年主要会计数据和财务指标
单位:元币种:人民币
本年比上年增
主要会计数据 2006年 2005年 2004年
减(%)
主营业务收入 2,258,599,960.05 1,423,284,248.36 58.69 1,151,747,404.20
利润总额 317,594,337.62 161,806,130.55 96.28 94,399,119.03
净利润 267,515,916.79 135,555,276.08 97.35 82,598,207.64
扣除非经常性损益的净利润 259,355,655.56 131,166,127.81 97.73 72,816,644.52
每股收益 1.019 0.561 81.52 0.342
最新每股收益
增加2.79个百分
净资产收益率（%） 21.72 18.93 13.53
点
扣除非经常性损益的净利润为基础计算的 增加2.75个百分
21.06 18.31 11.93
净资产收益率（%） 点
扣除非经常性损益后净利润为基础计算的 增加8.16个百分
28.04 19.88 12.82
加权平均净资产收益率（%） 点
经营活动产生的现金流量净额 442,130,529.95 348,403,165.39 26.90 440,050,004.72
每股经营活动产生的现金流量净额 1.684 1.443 16.72 1.822
本年末比上年
2006年末 2005年末 2004年末
末增减(%)
总资产 3,335,945,360.23 2,223,300,461.56 50.05 1,646,765,990.77
股东权益（不含少数股东权益） 1,231,669,226.85 716,217,533.70 71.97 610,614,242.91
每股净资产 4.691 2.966 58.17 2.528
调整后的每股净资产 4.682 2.962 58.06 2.508
(四)报告期内股东权益变动情况及变化原因
单位:元币种:人民币
项目 股本 资本公积 盈余公积 法定公益金 未分配利润 股东权益合计
期初数 241,493,120.00 294,499,558.62 45,111,037.40 22,024,413.05 86,815,193.68 716,217,533.70
本期增加 21,063,418.00 275,170,982.36 48,776,004.73 267,515,916.79 563,750,317.15
本期减少 22,024,413.05 22,024,413.05 79,262,899.28 48,298,624.00
期末数 262,556,538.00 569,670,540.98 71,862,629.08 275,068,211.19 1,231,669,226.85
股本变动原因：向特定投资者非公开发行人民币普通股21,063,418股。
资本公积变动原因：定向增发溢价、关联交易收入及科研项目完工结转。
盈余公积变动原因：法定盈余公积按税后净利润提取10%。
法定公益金变动原因：根据财企（2006）67号文的规定，将法定公益金转作法定盈余公积管理使用。
未分配利润变动原因：增加的是2006年盈利，减少是06年利润分配。
股东权益变动原因：增加的是定向增发募集的资金及06年度盈利等，减少的是实施了05年度的现金红利分配。
第三节 股本变动及股东情况
(一)股本变动情况
1、股份变动情况表
单位:股
本次变动前 本次变动增减（＋，－） 本次变动后
公
积
比例 送 比例
数量 发行新股 金 其他 小计 数量
(%) 股 (%)
转
股
一、有限售条件股份
1、国家持
139,853,120 139,853,120 139,853,120 53.27
股
2、国有法
139,853,120 57.91 -139,853,120 -139,853,120 0 0
人持股
3、其他内
21,063,418 21,063,418 21,063,418 8.02
资持股
其中：
境内法人
持股
境内自然
人持股
4、外资持
股
其中：
境外法人
持股
境外自然
人持股
有限售条
件股份合 139,853,120 57.91 21,063,418 21,063,418 160,916,538 61.29
计
二、无限售条件流通股份
1、人民币
101,640,000 42.09 0 101,640,000 38.71
普通股
2、境内上
市的外资
股
3、境外上
市的外资
股
4、其他
无限售条
件流通股 101,640,000 42.09 0 101,640,000 38.71
份合计
三、股份总
241,493,120 100 21,063,418 21,063,418 262,556,538 100
数
有限售条件股份可上市交易时间
单位:股
限售期满新增可 无限售条件
有限售条件股
时间 上市交易股份数 股份数量余 说明
份数量余额
量 额
2007年5月30 18个月以后出售2.5%（股改承
12,074,656 148,841,882 113,714,656
日 诺）
2007年8月30
21,063,418 127,778,464 134,778,074 定向增发锁定12个月期满
日
2008年5月30 30个月以后出售不超过5%（股
12,074,656 115,703,808 146,852,730
日 改承诺）
2009年5月30
115,703,808 0 262,556,538 其余全部可以出售（股改承诺）
日
股份变动的批准情况
1、经中国证券监督管理委员会以证监发行字[2006]65号《关于核准沪东重机股份有限公司非公开发行股票的通知》批准，本公司向特定投资者非公开发行人民币普通股21,063,418股,公司的股份总数由原来的241493120股，变更为262556538股。
2、本次股权划转已经国务院国有资产监督管理委员会2006年11月3日《关于沪东重机股份有限公司国有股划转有关问题的批复》【国资产权[2006]1401号】批准。已于2006年11月29日收到中国证券监督管理委员会《关于同意中国船舶工业集团公司公告沪东重机股份有限公司收购报告书并豁免其要约收购义务的批复》（证监公司字[2006]261号）。股份变动的过户情况
已于2006年12月22日在中国证券登记有限公司上海分公司办理完过户登记手续。股份变动对最近一年和最近一期每股收益、每股净资产等财务指标的影响
1、2006年度，公司向特定投资者非公开发行人民币普通股21,063,418股,增发价格14.50元/股。定向增发完成后，公司2006年每股收益为1.019元，每股净资产为4.691元。若剔除定向增发的因素，则2006年度每股收益为1.108元，每股净资产为3.882元。
2、股权划转后的股份变动对最近一年和最近一期每股收益、每股净资产等财务指标没有影响。公司认为必要或证券监管机构要求披露的其他内容无。
2、股票发行与上市情况
(1)前三年历次股票发行情况
单位:股币种:人民币
种 获准上市交易 交易终止
发行日期 发行价格（元） 发行数量 上市日期
类 数量 日期
2006年8月23 2006年8月30
A股 14.50 21,063,418 0
日 日
根据本公司2005年度股东大会决议，经中国证券监督管理委员会以证监发行字[2006]65号《关于核准沪东重机股份有限公司非公开发行股票的通知》批准，本公司向特定投资者非公开发行人民币普通股21,063,418股,增发价格14.50元/股，截至2006年8月23日止，本公司已收到股东缴纳的募集资金总额305,419,561.00元,扣除发行费用人民币11,242,586.83元（包括承销费、保荐费、律师费、验资费等），公司实际募集资金净额为人民币294,176,974.17元，均为货币资金。其中计入股本人民币21,063,418.00元，计入资本公积人民币273,113,556.17元。变更后的注册资本为人民币262,556,538元。此次变更已经万隆会计师事务所验证，并出具万会业字（2006）2703号验资报告。本公司已于2006年12月换领了并取得上海市工商行政管理局颁发的注册号3100001005312号《企业法人营业执照》。
(2)公司股份总数及结构的变动情况
报告期内，公司定向增发完成后，股份总数由原来的241,493,120股，变为262,556,538股。有限售条件的股份比例由原来的57.91%变为61.29%，无限售条件流通股份比例由原来的42.09%变为38.71%。
经国务院国有资产监督管理委员会2006年11月3日《关于沪东重机股份有限公司国有股划转有关问题的批复》【国资产权[2006]1401号】批准，本公司控股股东沪东中华造船（集团）有限公司、和第二大股东上船澄西船舶有限公司所持本公司“国有法人持股”共计139,853,120股将无偿划转给本公司实际控制人中国船舶工业集团公司。本次股权划转完成之后，沪东中华造船（集团）有限公司、上船澄西船舶有限公司不再持有我公司股份，中国船舶工业集团公司将直接持有我公司有限售条件流通A股共139,853,120股，占我公司总股本的53.27%，成为我公司控股股东。股份性质为“国家股”。
(3)现存的内部职工股情况
本报告期末公司无内部职工股。
(二)股东情况
1、股东数量和持股情况
单位:股
报告期末股东总数 5,961
前十名股东持股情况
持有有限售
持股比 质押或冻结的股份数
股东名称 股东性质 持股总数 年度内增减 条件股份数
例(%) 量
量
中国船舶工业
国有股东 53.27 139,853,120 139,853,120 139,853,120 无
集团公司
丰和价值证券
其他 3.50 9,187,401 9,187,401 0 未知
投资基金
泰和证券投资
其他 2.79 7,321,494 7,321,494 0 未知
基金
通乾证券投资
其他 2.78 4,504,584 7,055,916 0 未知
基金
海通－交行－
日兴资产管理
有限公司－日 外资股东 2.59 1,199,713 6,800,771 0 未知
兴AM中国人民
币A股母基金
中国银行－南
方高增长股票
其他 2.58 6,000,643 6,000,643 0 未知
型开放式证券
投资基金
中国银行－银
华优质增长股
其他 2.02 5,291,999 5,291,999 0 未知
票型证券投资
基金
全国社保基金 其他 1.60 4,200,000 2,965,416 0 未知
7
一零九组合
交通银行－科
瑞证券投资基 其他 1.29 3,400,000 3,400,000 0 未知
金
中国建设银行
－上投摩根成
其他 1.29 3,391,440 3,391,440 0 未知
长先锋股票型
证券投资基金
前十名无限售条件股东持股情况
股东名称 持有无限售条件股份数量 股份种类
丰和价值 9,187,401 人民币普通股
泰和基金 7,321,494 人民币普通股
通乾基金 7,055,916 人民币普通股
日兴母基金 6,800,771 人民币普通股
南方高增长 6,000,643 人民币普通股
银华优质 5,291,999 人民币普通股
摩根先锋股 3,391,440 人民币普通股
久嘉基金 2,790,000 人民币普通股
保险产品 2,737,425 人民币普通股
南稳贰号 2,700,000 人民币普通股
1、中国船舶工业集团公司和其他股东均无关联关系。
上述股东关联关系或一致行动关系的
2、本公司未知其他流通股东之间的关联关系是否存在或属于《上市公司股东
说明
持股变动信息披露管理办法》规定的一致行动人。
前十名有限售条件股东持股数量及限售条件
单位:股
有限售条件股份可上市交
持有的有限 易情况
序 有限售条件股
售条件股份 新增可上市 限售条件
号 东名称 可上市交
数量 交易股份数
易时间
量
中国船舶工业 2007年5月 获流通权后18个月内不出售，此后，12个月内
1 139,853,120 12,074,656
集团公司 30日 可出售不超过2.5%，24个月后可售不超过5%。
2008年5月
2 12,074,656
30日
2009年5月
3 115,703,808
30日
易方达基金管 2007年8月 定向增发锁定期12个月
4 11,800,000 11,800,000
理有限公司 30日
鹏华基金管理 2007年8月 定向增发锁定期12个月
5 6,800,000 6,800,000
有限公司 30日
上海申能资产 2007年8月 定向增发锁定期12个月
6 1,460,000 1,460,000
管理有限公司 30日
兴业基金管理 2007年8月 定向增发锁定期12个月
7 1,003,418 1,003,418
有限公司 30日
2、控股股东及实际控制人简介
(1)法人控股股东情况
控股股东名称：中国船舶工业集团公司
法人代表：陈小津
注册资本：6,374,300,000元
成立日期：1999年6月29日
主要经营业务或管理活动：国有资产投资经营管理；船舶、海洋工程项目投资；舰船水上、水下武器装备、民用船舶、船用设备、机械电子设备的研究、设计、开发、制造、修理、租赁销售等。
(2)法人实际控制人情况
实际控制人名称：国务院国有资产监督管理委员会
(3)控股股东及实际控制人变更情况
新控股股东名称：中国船舶工业集团公司
新实际控制人名称：国务院国有资产监督管理委员会
控股股东发生变更的日期：2006年12月20日
披露控股股东发生变更相关信息的指定报纸：《中国证券报》《上海证券报》
披露控股股东发生变更相关信息的日期：2006年12月22日
经国务院国有资产监督管理委员会2006年11月3日《关于沪东重机股份有限公司国有股划转有关问题的批复》【国资产权[2006]1401号】批准，本公司控股股东沪东中华造船（集团）有限公司、和第二大股东上船澄西船舶有限公司所持本公司“国有法人持股”共计139,853,120股将无偿划转给本公司实际控制人中国船舶工业集团公司。本次股权划转完成之后，沪东中华造船（集团）有限公司、上船澄西船舶有限公司不再持有我公司股份，中国船舶工业集团公司将直接持有我公司有限售条件流通A股共139,853,120股，占我公司总股本的53.27%，成为我公司控股股东。股份性质为“国家股”。
中国证券监督管理委员会已批准豁免要约收购。2006年12月，上述股权转让已在中央登记结算中心办理了股权变更手续。
(4)公司与实际控制人之间的产权及控制关系的方框图
3、其他持股在百分之十以上的法人股东
截止本报告期末公司无其他持股在百分之十以上的法人股东。
第四节 董事、监事和高级管理人员
(一)董事、监事、高级管理人员情况
单位:股币种:人民币
报告期内
股份 从公司领
性 年 年初持 年末持 变动
姓名 职务 任期起始日期 任期终止日期 增减 取的报酬
别 龄 股数 股数 原因
数 总额(万
元)
杨家丰 董事长 男 60 2005年9月20日 2007年5月17日 0 0 0 29.99
高康 董事兼总经理 男 46 2005年8月12日 2007年5月17日 0 0 0 23.09
钟坚 董事 男 43 2004年5月18日 2007年5月17日 0 0 0 3.68
金鹏 董事 男 46 2004年5月18日 2007年5月17日 0 0 0 3.68
沙慧忠 董事 男 56 2004年5月18日 2007年5月17日 0 0 0 3.68
孙鉴政 董事 男 52 2004年5月18日 2007年5月17日 0 0 0 3.68
姚力 董事 女 40 2004年5月18日 2007年5月17日 0 0 0 14.22
朱汝敬 独立董事 男 68 2004年5月18日 2007年5月17日 0 0 0 5
曾祥高 独立董事 男 48 2004年5月18日 2007年5月17日 0 0 0 5
罗仁昌 独立董事 男 63 2004年5月18日 2007年5月17日 0 0 0 5
李耀强 独立董事 男 47 2004年5月18日 2007年5月17日 0 0 0 5
吴晓初 监事会主席 男 61 2004年5月18日 2007年5月17日 7,260 5,460 0 3.68
王胜昔 监事 女 52 2004年5月18日 2007年5月17日 0 0 0 3.68
王英明 监事 男 56 2004年5月18日 2007年5月17日 0 0 0 3.68
章兼群 监事 男 57 2004年5月18日 2007年5月17日 7,260 7,260 1,800 减持 3.68
张仲领 监事 男 35 2004年5月18日 2007年5月17日 0 0 0 16.44
李煜前 监事 男 43 2006年4月11日 2007年5月17日 0 0 0 24.22
王洁 监事 女 37 2006年4月11日 2007年5月17日 0 0 0 18.74
秦文泉 副总经理 男 50 2004年5月18日 2007年5月17日 0 0 0 31.47
李◇ 副总经理 男 41 2005年9月20日 2007年5月17日 0 0 0 19.56
陈朔帆 副总经理兼财务负责人 男 34 2005年4月25日 2007年5月17日 0 0 0 22.41
陈平 副总经理 男 46 2006年6月14日 2007年5月17日 0 0 0 23.17
林勤国 董事会秘书 男 57 2004年5月18日 2007年5月17日 7,260 5,445 1,815 减持 16.09
范成友 董事会秘书 男 47 2004年5月18日 2007年5月17日 0 0 0 16.54
合计 / / / / / 21,780 18,165 3,615 / 305.38
注：报告期内从公司领取的报酬总额指2006年的基薪和2005年的绩效奖合计总额。其中杨家丰先生和高康先生因2005年在公司工作时间为4个月，所以2005年的绩效奖按4个月计算。姚力女士2006年在公司工作时间为3个月，所以其领取基薪共三个月。
董事、监事、高级管理人员最近5年的主要工作经历：
(1)杨家丰,2002年1月至2003年7月在沪东重机股份有限公司任董事长；2003年7月至2005年7月江南造船集团公司任党委书记、副董事长；2005年7月至2006年9月在沪东重机股份有限公司任党委书记。
(2)高康,2002年1月至2002年4月5日在沪东重机股份有限公司任副总经理；2002年4月5日至2003年11月26日任上海船舶工艺研究所副所长;2003年11月26日至2005年8月12日在上海船舶研究设计院任院长；2005年8月12日至今在沪东重机股份有限公司任总经理；2006年10月至2007年3月任沪东重机党委书记。
(3)钟坚,2002年1月任广船国际股份有限公司副总经济师,总经理助理,副总经理；2002年7月任中国船舶工业集团公司资产部副主任；2004年1月至2005年12月任中国船舶工业集团公司资产部主任；现任广船国际股份有限公司董事、副总经理、党委副书记。
(4)金鹏,2002年1月至今，任中国船舶工业集团公司发展计划部副主任。
(5)沙慧忠,2002年1月任上海船厂副厂长,生产保障部部长.上海船厂崇明基地建设指挥部副总指挥；2004年6月至今任上船澄西船舶有限公司、上海船厂船舶有限公司副总经理、生产保障部部长、崇明基地建设指挥部副总指挥。
(6)孙鉴政,2002年1月至今，在上海外高桥造船公司任总会计师。
(7)姚力,2002年1月至2002年4月在沪东重机股份有限公司任总经理办公室主任助理、副主任；2002年4月至2004年10月任沪东重机总经理助理兼总经办主任；2004年10月任中船集团资产部主任助理、沪东重机总经理助理。2006年4月至2006年8月任上海中船临港建设发展有限公司副总经理；2006年9月至今任上海中船三井造船柴油机有限公司总经济师。
(8)朱汝敬,2002年1月至2002年2月任中国船舶工业经济研究中心主任；2002年3月至今任中国船舶工业经济研究中心顾问。
(9)曾祥高,2002年1月至今,任香港康元会计师事务所负责人；2002年1月至2003年1月任香港万信嘉华会计师事务所有限公司董事；2003年9月至今任中国交通保险有限公司董事。
(10)罗仁昌,2002年1月至2004年4月任上海重型机器厂有限公司副厂长兼总工程师：兼任上重环保公司和上海船用曲轴公司董事长和执行董事；2004年4月任上海重型机器厂有限公司“专务总工程师”；2005年10月起至今任临港总装备公司副总职务。
(11)李耀强,2002年1月在浦发集团国资经营投资公司任副总经理；2002年3月至2003年7月在浦东黄浦江开发投资经营公司任副总；2003年7月至今，在浦发金地房地产开发公司任总经理、执行董事。
(12)吴晓初,2002年1月至2003年12月任中国船舶工业集团公司监察部副主任（主持工作）；2004年1月至2006年1月，任上海船舶工业公司纪委书记。
(13)王胜昔,2002年1月至今，在中国船舶工业集团公司财务部工作，2003年起任副主任。
(14)王英明,2002年1月至2003年6月任上海船舶工业公司纪委专职委员、监察处副处长、保卫处副处长、保密办副主任；2003年6月至今任上海船舶工业集团公司纪委副书记、监察处处长、保卫处处长、保密办主任。
(15)章兼群,2002年1月起任上海船厂副总会计师；兼任上海船厂财务部部长；2004年7月至今，任上船澄西船舶有限公司、上海船厂船舶有限公司总会计师。
(16)张仲领,2002年1月至2004年7月任沪东重机股份有限公司技术服务室副主任兼总装车间技术科副科长；2004年7月至2005年7月任沪东重机股份有限公司质量保证部主任助理；2005年7月至今任沪东重机股份有限公司市场部副主任。
(17)李煜前,2002年至2004年任沪东重机股份有限公司总经理助理兼人事部主任；2004年至今任沪东重机股份有限公司党委副书记兼工会主席。
(18)王洁,2002年至2003年任沪东重机股份有限公司财务部主任助理兼铸造分公司总经理助理；2003年至2006年任沪东重机股份有限公司财务部副主任；2006年5月至今任沪东重机股份有限公司财务部主任。
(19)秦文泉,2002年1月至2002年5月任沪东重机股份有限公司总经理助理；2002年6月至今任沪东重机股份有限公司副总经理。
(20)李◇,2002年1月至2005年7月任上海新中动力机厂副厂长；2005年8月至2005年9月20日在沪东重机股份有限公司总经办工作；2005年9月20日至今任沪东重机股份有限公司副总经理。
(21)陈朔帆,2002年1月至2003年4月任中华人民共和国驻欧盟使团随员、三等秘书；2003年5月至2004年12月任中国船舶工业贸易公司财务部副总经理；2005年1月起任沪东重机股份有限公司总经理助理；2005年4月起任沪东重机股份有限公司财务负责人；2006年6月至今任沪东重机股份有限公司副总经理。
(22)陈平,2002年1月至2003年12月任中国船舶工业集团公司人事部劳动工资处处长；2004年1月至2006年5月任沪东重机股份有限公司总经理助理；2006年6月至今任沪东重机股份有限公司副总经理。
(23)林勤国,2002年1月至今任沪东重机股份有限公司董事会秘书。
(24)范成友,2002年1月至今任沪东重机股份有限公司法律顾问；2004年5月起兼任沪东重机股份有限公司董事会秘书；2003年4月起至今兼任上海船用曲轴有限公司监事。
(二)在股东单位任职情况
任期起始日 任期终止 是否领取
姓名 股东单位名称 担任的职务
期 日期 报酬津贴
中国船舶工业集
金鹏 团公司发展计划 副主任 1999-07 是
部
上海船舶工业公
吴晓初 纪委书记 2004-01 是
司
中国船舶工业集
王胜昔 财务部副主任 2003-01 是
团公司
上海船舶工业公 纪委副书记、监察处处长、
王英明 2003-06 是
司 保卫处处长、保密办主任
在其他单位任职情况
是否领取
姓名 其他单位名称 担任的职务 任期起始日期 任期终止日期
报酬津贴
上海中船三井造船柴
杨家丰 董事 2006-09 否
油机有限公司
上海中船三井造船柴
高康 董事 2006-09 否
油机有限公司
广船国际股份有限公 董事、副总、党
钟坚 是
司 委副书记
上海华舟房产发展有
董事 否
限公司
中船置业有限公司 董事 否
沪东中华造船（集团）
金鹏 董事 2004-02- 否
有限公司
孙鉴政 上海外高桥造船公司 总会计师 2000-03- 是
中国船舶工业经济研
朱汝敬 顾问 2002-03- 2007-02- 是
究中心
上海造船工程学会 顾问 2004- 2007- 否
国防科工委专家咨询
专家 2005- 2008- 否
委员会
香港康元会计师事务
曾祥高 总经理 2001-02- 是
所
中国交通保险有限公
董事 2003-09- 是
司
上海重型机器厂有限
罗仁昌 专务总工程师 2004-04- 是
公司
上海临港重型装备公
副总工程师 2005-10- 是
司
浦发金地房产发展有 副总经理、执行
李耀强 2003-07- 是
限公司 董事
浦东发展集团置业公
副总经理 2003-05- 否
司
上海船厂船舶有限公
沙慧忠 副总经理 2004-06- 是
司
上海中船三井造船柴
王洁 监事 2006-09- 否
油机有限公司
上海船厂船舶有限公
章兼群 总会计师 2004-06- 是
司
北京中船信息科技有
秦文泉 监事 2004-01- 否
限公司
上海沪江柴油机排放
董事 2005-07- 否
检测科技有限公司
上海船用曲轴有限公
范成友 监事 2003-04- 否
司
(三)董事、监事、高级管理人员报酬情况
1、董事、监事、高级管理人员报酬的决策程序:独立董事津贴、高级管理人员年薪由“公司董事会薪酬与考核委员会”及董事会审议通过，独立董事津贴还需经股东大会审议通过，年薪中的基薪部分由公司人事部门提出增资方案及参考本市或企业有关津贴的规定，并经公司职工代表组长联席会议审议通过。
2、董事、监事、高级管理人员报酬确定依据：按上述增资方案、规定及《公司高级管理人员年薪制试行办法》执行。
3、不在公司领取报酬津贴的董事监事情况
不在公司领取报酬津贴的董事、监事的姓名 是否在股东单位或其他关联单位领取报酬津贴
钟坚 是
金鹏 是
沙慧忠 是
孙鉴政 是
姚力 是
朱汝敬 否
曾祥高 否
罗仁昌 否
李耀强 否
吴晓初 是
王胜昔 是
王英明 是
章兼群 是
(四)公司董事、监事、高级管理人员变动情况
姓名 担任的职务 离任原因
公司职工监
李煜前 2006年4月公司职工代表大会选举产生
事
公司职工监
王洁 2006年4月公司职工代表大会选举产生
事
周顺福 2006年4月公司职工代表大会同意其辞去职工监事
王森华 2006年4月公司职工代表大会同意其辞去职工监事
公司副总经 2006年6月16日公司第三届董事会2006年第五次临时会议聘任为公司副
陈朔帆
理 总
公司副总经 2006年6月16日公司第三届董事会2006年第五次临时会议聘任为公司副
陈平
理 总
(五)公司员工情况
截止报告期末,公司在职员工为1,946人,需承担费用的离退休职工为1,018人员工的结构如下：
1、专业构成情况
专业类别 人数
生产工人 949
销售人员 36
财务人员 29
技术人员 282
行政人员 46
2、教育程度情况
教育类别 人数
大学及以上学历 262
大专学历 232
中专学历 181
高级及以上技术职称人员 85
中级技术职称人员 142
第五节 公司治理结构
(一)公司治理的情况
报告期内，公司严格按照《公司法》、《证券法》、《上市公司治理准则》、《上海证券交易所股票上市规则》的要求，不断完善公司法人治理结构，加强公司制度建设。在报告期内，修订了《公司章程》、《股东大会议事规则》、《董事会议事规则》、《监事会议事规则》、《总经理工作细则》等。公司法人治理结构的实际情况符合《上市公司治理准则》的要求，现对照检查如下：
1、关于股东和股东大会
报告期内，公司召开了“投资者报告会”向各位股东介绍了公司投资项目情况和发展规划，并组织股东参观了投资建设项目现场。另外，为审议投资“上海沪临金属加工有限公司”项目，公司还召开了2006年度临时股东大会。
2、关于董事与董事会
公司严格按照《公司法》、《公司章程》的规定程序选举董事；公司董事会人数和人员构成符合法律、法规的要求，独立董事人数达董事会成员的三分之一。公司各位董事能够依据《董事会议事规则》等制度认真出席董事会会议，履行了诚信和勤勉的职责，董事会已成立了“战略委员会”、“审计委员会”、“提名委员会”和“薪酬与考核委员会”，各专业委员会都能认真开展专项工作。
3、关于监事和监事会
公司监事能够依据《监事会议事规则》等制度定期召开监事会会议并以认真负责的态度列席董事会会议，履行对董事、高级管理人员的履职情况及公司财务的监督与检查责任。公司监事会每年定期二次对公司重要事项进行现场检查。
4、关于信息披露和透明度
公司在报告期内修订了“投资者关系管理制度”，并指定董事会秘书负责信息披露、接待股东来访和咨询等投资者管理工作。公司指定《中国证券报》、《上海证券报》为公司信息披露的报纸，并能及时在上海证券交易所网站和两报上披露公司有关信息，确保所有股东能以平等的机会获悉同一信息。
(二)独立董事履行职责情况
1、独立董事参加董事会的出席情况
独立董事姓 本年应参加董事会
亲自出席（次）委托出席（次）缺席（次） 备注
名 次数
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