S深发展A2006年年度报告摘要
证券代码:000001 证券简称:深发展 公告编号:2007-008
深圳发展银行股份有限公司2006年年度报告摘要
§1 重要提示
本行董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
本行第六届董事会第二十六次会议审议了2006年年度报告正文及摘要,本次董事会会议实到董事13人,董事会会议一致同意此报告。
深圳市鹏城会计师事务所有限公司和安永会计师事务所分别根据国内和国际审计准则对本行年度财务会计报告进行了审计,并出具了标准无保留意见的审计报告。
本行董事长兼首席执行官法兰克纽曼、首席财务官王博民、会计机构负责人王岚保证年度报告中财务报告的真实、完整。
§2 公司基本情况简介
2.1 基本情况简介
━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━
股票简称 深发展
股票代码 000001
上市交易所 深圳证券交易所
注册地址 中国广东省深圳市
办公地址 深圳市深南东路5047号深圳发展银行大厦
邮政编码 518001
国际互联网址 http://www.sdb.com.cn
电子邮箱 dsh@sdb.com.cn
━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━
2.2 联系人和联系方式
━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━
董事会秘书 证券事务代表
姓名 徐进 吕旭光
联系地址 深圳市深南东路5047号深圳发展银行董事会秘书处
电话 (0755)82080387
传真 (0755)82080386
电子邮箱 dsh@sdb.com.cn
━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━
§3 会计数据和业务数据摘要
3.1 主要会计数据
(货币单位:人民币元)
━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━
项目 2006年境内审计数 2005年境内审计数(重编) 本年比上年增减(% 2004年境内审计数(重编)
)
营业收入 7,135,217,546 5,450,550,760 30.91% 5,256,156,154
利润总额 1,994,521,965 597,896,741 233.59% 498,328,487
净利润 1,302,906,538 311,007,640 318.93% 294,569,669
扣除非经常性损益后 1,226,956,392 293,982,260 317.36% 282,040,914
的净利润
经营活动产生的现金 7,410,385,467 -4,285,584,486 - 7,045,617,953
流量净额
2006年末境内审计数 2005年末境内审计数(重编) 本年末比上年末增 2004年末境内审计数(重编
减(%) )
总资产 260,576,263,238 222,324,686,641 17.21% 204,442,759,083
股东权益(不含少数股 6,474,463,247 5,054,410,625 28.10% 4,734,314,280
东权益)
━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━
3.2 主要财务指标
(货币单位:人民币元)
━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━
项目 2006年境内审计数 2005年境内审计数( 本年比上年增减 2004年境内审计数(重
重编) (%) 编)
每股收益 0.67 0.16 318.93% 0.15
净资产收益率 20.12% 6.15% 13.97% 6.22%
扣除非经常性损益后的净利润为基础 18.95% 5.82% 13.13% 5.96%
计算的净资产收益率
每股经营活动产生的现金流量净额 3.81 -2.20 - 3.62
2006年末境内审计数 2005年末境内审计数 本年末比上年末 2004年末境内审计数(
(重编) 增减(%) 重编)
每股净资产 3.33 2.60 28.10% 2.43
调整后的每股净资产 3.25 2.53 28.87% 2.36
━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━
说明:
(1)境内审计数重编,代表由于财政部14号文《金融工具确认和计量暂行规定(试行)》要求的会计政策变更追溯调整后金额。
(2)调整后每股净资产,是按照《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第2号:年度报告的内容与格式(2005年修订)》规定的公式计算。即:
调整后的每股净资产=(年度末股东权益-3年以上的应收款项净额-待摊费用-长期待摊费用)/年度末普通股股份总数
(3)境内报表:按中国会计准则编制的法定财务报表。境外报表:按国际财务报告准则编制的附属财务报告。
3.3 非经常性损益项目
(货币单位:人民币元)
━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━
非经常性损益项目 金额
处置长期股权投资、固定资产、在建工程、无形资产、其他长期 59,927,542.00
资产产生的损益
扣除公司日常根据企业会计制度规定计提的资产减值准备后的其 29,425,571.00
他各项营业外收入、支出
以上调整对所得税影响 -13,402,966.95
合计 75,950,146.05
━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━
3.4 境内外会计准则差异
(货币单位:人民币元)
━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━
国内会计准则 国际财务报告准则
净利润 1,302,906,538 1,463,386,391
差异说明 (1)境内外报表列示差异说明:基于国际财务报告准则和中国会计准则的不同要求,境内外报表列示上有所差异,
尤其财务数据的分类表达以及列表格式均有所不同。由于分类和列示的差异,对关键定义如营业收入、营业利润等都
有所影响。为了使本行境内外财务报表的财务数据在表达上更一致,本行主动提前采用了2007财务年度才开始全面实
施的中国会计准则关于报表列表要求的标准及精神,以达到境内外财务报表在表达上的差异最小化,使中、外报表使
用者对本行业绩状况有共同认知。(2)境内外财务报表中,利润和净资产的差异说明:(ⅰ)随着2006年度财政部1
4号文《金融工具确认和计量暂行规定(试行)》的实施,除了外币折算差、营业外支出以及投资性房地产的处理存
在差异以外,本行境内外报表的净利润和净资产已经达到一致。为了进一步缩小2006年12月31日境内外财务报表的净
资产价值差异,我们在2006年提前按照新会计准则的原则进行了相应调整。(ⅱ)在境外报表中,投资性房地产按照
公允价值反映,而2006年适用的中国会计准则对投资性目的持有的房产仍以成本列示。因此,净利润和净资产价值需
要分别进行调整以达到国际财务报告准则的要求。为了公允反映本行净资产的价值,并达到国际标准,本行将在2007
年对投资性房地产采用公允价值模式(请参阅第九节董事会报告第四部分中关于2007年会计政策调整的说明)。(ⅲ
)根据2006年起生效的国际会计准则39号(修订)及国际财务报告准则4号,本行的表外开出保证凭信、银行承兑汇
票以公允价值列示。
━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━
§4 银行业务数据摘要
4.1 报告期末前三年商业银行重要财务数据
(货币单位:人民币元)
━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━
项目 2006年 2005年 2004年
总负债 254,101,799,991 217,270,276,016 199,708,444,803
存款总额 232,206,327,694 201,815,801,002 167,266,248,457
长期存款及同业拆入总额 14,897,794,418 16,102,216,340 14,875,731,585
贷款总额 182,181,946,961 155,847,983,835 126,195,463,240
各类贷款余额:
其中:短期贷款 93,069,355,598 66,269,601,189 64,094,308,309
进出口押汇 1,718,801,587 1,886,572,642 1,154,051,709
贴现 16,473,658,742 38,159,232,598 16,701,407,260
保理融资 1,174,384,091 569,181,364 309,694,918
中长期贷款 55,059,044,480 32,483,604,299 31,238,496,393
逾期贷款 279,028,132 496,724,787 1,264,560,541
非应计贷款 14,407,674,331 15,983,066,956 11,432,944,110
━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━
4.2 截至报告期末前三年年末及按月平均计算的年均财务指标
(单位:%)
━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━
项目 标准值 2006年 2005年 2004年
年末 月均 年末 月均 年末 月均
资本充足率 ≥8 3.71 3.63 3.70 3.17 2.30 2.13
核心资本充足率 ≥4 3.68 3.58 3.71 3.28 2.32 1.65
不良贷款比例 ≤8 7.98 8.63 9.33 10.21 11.41 10.07
存贷款比例 ≤75 71.36 67.78 58.23 56.40 65.46 70.32
流动性比例 人民币 ≥25 45.99 34.18 35.89 33.34 25.39 26.79
外币 ≥25 305.70 139.03 87.86 84.45 79.30 85.49
单一最大客户贷款比例 ≤10 9.17 11.48 20.67 15.11 16.92 23.23
资产收益率(期末) 0.50 - 0.14 - 0.14 -
净资产收益率(期末) 20.12 - 6.15 - 6.22 -
净资产收益率(加权平均) 22.83 6.99 6.42
━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━
说明:上表2006年财务指标按银监会最新规定的定义编列。
4.3 资本充足状况(货币单位:人民币百万元)
━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━
项目 2006年12月31日 2005年12月31日 2004年12月31日
资本净额 6,420 4,880 3,310
其中:核心资本净额 6,379 4,885 3,340
加权风险资产净额 173,222 131,713 143,681
资本充足率 3.71% 3.70% 2.30%
核心资本充足率 3.68% 3.71% 2.32%
━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━
4.4 本行机构(不含总行)有关情况
━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━
机构名称 地址 所辖网点数 资产规模(百万元人 员工人数
民币)
总行营业部 深圳市罗湖区深南东路5047号深圳发展银行大厦 1 7,051 73
深圳分行 深圳市深南大道1056号银座国际大厦 88 39,645 1472
广州分行 广州市天河区珠江新城花城大道66号 17 25,579 628
海口分行 海口市金龙路22号 4 3,725 140
珠海支行 珠海市香洲区银桦路8号 6 3,130 132
佛山分行 佛山市禅城区莲花路148号 10 9,837 304
上海分行 上海市浦东新区浦东南路1351号 23 36,433 715
杭州分行 杭州市庆春路36号 16 22,819 468
宁波分行 宁波市江东北路138号 7 9,998 295
温州分行 温州市人民东路国信大厦 5 6,102 174
北京分行 北京市复兴门内大街158号 17 32,545 551
大连分行 大连市中山区友好路130号 7 6,454 209
重庆分行 重庆市渝中区学田湾正街1号 7 3,735 209
南京分行 南京市中山北路28号 10 15,234 340
天津分行 天津市河西区友谊路10号 8 8,803 253
济南分行 济南市历山路138号 5 7,227 191
青岛分行 青岛市香港中路6号世贸中心A座裙楼 4 5,168 200
成都分行 成都市顺城大街206号 5 6,389 175
昆明分行 昆明市青年路450号 3 2,971 136
合计 243 252,845 6665
━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━
4.5 报告期末贷款五级分类情况
(货币单位:人民币百万元)
━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━
五级分类 2006年12月31日贷款余额 2005年12月31日贷款余额 增减
正常 161,850 131,916 22.69%
关注 5,767 9,360 -38.39%
次级 6,897 7,307 -5.61%
可疑 6,037 5,787 4.32%
损失 1,631 1,478 10.35%
合计 182,182 155,848 16.90%
━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━
说明:
(1)2005年5月23日,财政部制定了《金融企业呆账准备提取管理办法》(财金[2005]49号),并列明金融企业应当于年终根据承担风险和损失的资产余额的一定比例从利润分配中提取一般准备(原则上不低于风险资产期末余额的1%),以弥补尚未识别的可能性损失。而对特定损失的贷款,则从损益表提取,并按照风险程度和可回收性合理计提。本办法自2005年7月1日起施行。以前有关规定与本办法有抵触的,以本办法为准。
另根据财金[2005]90号《关于呆账准备提取有关问题的通知》,金融企业应在三年左右提足一般准备,最长不超过五年。本行计划分三到五年提足一般准备。
(2)本行根据借款人的还款能力、贷款本息的偿还情况、抵押、质押物的合理价值、担保人的实际担保能力和本行的贷款管理情况等因素,分析其五级分类情况并结合风险程度和回收的可能性,及预期未来现金流的折现值等,合理地以个别/组合方式提取贷款损失准备。报告期末,本行贷款损失准备余额为6,937,140,661元。
除了计提了1,425,796,034元的资产损失准备外,本年度本行也计提了1,200,000,000元作为弥补尚未识别的风险的一般风险准备。截至2006年12月31日,作为抵御尚未识别风险的一般风险准备余额为1,679,704,345元,于股东权益中列示。
(3)中财一系列15亿元贷款是本行不良贷款中的一个主要不良贷款,本行已向有关监管部门汇报。针对这些不良贷款的法律行动正在进行。本行也已聘请专业法律顾问支持诉讼。管理层认为可回收折现值存在变数,因此已专项计提5亿元减值准备。
(4)不良贷款准备金覆盖率由2005年的43%提升至2006年末的48%。
4.6 报告期末前十名客户贷款额为45.87亿元,占全部贷款总额比例为2.52%。
4.7 报告期末本行无占贷款总额比例超过20%(含20%)的贴息贷款。
4.8 本行重组贷款的年末余额392,576万元人民币,其中逾期部分金额139,965万元人民币。
4.9 报告期主要贷款类别按月度计算的年均余额及年均贷款利率
(货币单位:人民币百万元)
━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━
类别 平均余额 年平均贷款利率
短期贷款(本外币) 83,888 5.75%
中长期贷款(本外币) 43,838 5.78%
合计 127,726
━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━
4.10 报告期末所持金额重大的政府债券的有关情况
━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━
债券种类 金额(人民币百万元) 票面利率 到期日
06国债06 2,850 2.62% 2013-5-25
06国债05 2,550 2.40% 2011-5-16
03国债02 740 2.80% 2013-4-9
03国债06 600 2.53% 2008-7-25
01国债01 500 2.82% 2011-3-23
01国债09 500 3.04% 2011-8-31
02国债09 500 2.70% 2012-7-19
02国债01 450 2.70% 2012-3-18
00国债02 400 2.80% 2010-4-18
05国债05 387 3.37% 2012-5-25
00国债01 300 2.90% 2007-2-24
01国债14 300 2.90% 2008-12-10
03国债04 300 2.45% 2008-4-24
01国债05 250 3.71% 2008-6-22
05国债07 250 1.58% 2007-7-15
05国债13 210 3.01% 2012-11-25
00国债12 200 3.12% 2007-12-20
06国债03 190 2.80% 2016-3-27
05国债14 170 1.75% 2007-12-15
06国债01 127 2.51% 2013-2-17
06国债18 100 2.48% 2011-10-25
━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━
4.11报告期内应收利息与其他应收款坏账准备的提取情况
(货币单位:人民币元)
━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━
类别 金额 坏账准备
应收账款(应收利息) 675,699,813 -
其他应收款 367,944,870 181,090,531
━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━
注:对于贷款等生息资产的应收利息,在其到期90天尚未收回时,冲减当期利息收入,转作表外核算,不计提坏账准备。对于其他应收款,本行于期末逐项分析其可回收性,合理计提坏账准备。
4.12 报告期内主要存款类别年均余额及年均存款利率
(货币单位:人民币百万元)
━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━
类别 年均余额 年均存款利率
企业存款(本外币) 181,715 1.68%
储蓄存款(本外币) 30,686 1.58%
━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━
4.13 报告期末不良贷款余额及本年为解决不良资产已采取及拟采取的措施
━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━
报告期末不良贷款余额包括贷款五级分类中次级类、可疑类和损失类共计145.65亿元。本行为解决不良资产报告期内已采取及拟采取
的措施:1、继续推进管理架构改革。报告期内本行进一步健全垂直的不良资产管理系统,设立总行特殊资产运营中心,负责待处理
抵债资产管理工作;设立资产保全信贷执行官,加大不良资产重组转化力度;继续在各分行建立、健全资产保全机构,完善其职能。
2、以多样化的清收手段推动清收目标的落实。在报告期内本行制定《资产保全重大案件管理办法》,加强重大案件管理与清收;建
立清收重点行联系人制度,增强总、分行上下联动效应;组合运用诉讼、非诉多种清收手段,实行一案一策,提高清收效率;注重在
清收中“经营”不良资产,实现不良资产价值最大化;强化全行清收工作计划的管理。3、完善不良资产清收激励机制。实行不良资
产清收单项奖励制度,根据收回不良资产的金额、类别、方式等具体情况予以奖励;实行不良资产清收费用财务预算制度。4、加强
核销管理。一方面对损失类不良资产加强管理、实行按季核销,另一方面,对已核销呆账进行清理和分类,将更多的资源投入到有清
收价值的工作中去。
━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━
4.14 报告期内本行无逾期未偿付的债务。
4.15 可能对财务状况与经营成果造成重大影响的表外项目情况。
(货币单位:人民币元)
━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━
项目 金额
银行承兑汇票 101,280,502,321
开出信用证 1,720,642,196
开出保证凭信 2,531,815,404
贷款承诺 3,034,545,957
━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━
4.16 前一报告期末所披露风险因素本年内给商业银行造成损失,以及本年末所存在的可能对其造成重大影响的各种风险因素及其相应对策。
━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━
本行对前一报告期末所披露的市场风险、信用风险﹑操作风险和流动性风险有充分认识,并采取了措施防范,因此在报告期内,以上
风险并未对本行经营产生重大影响,也未造成重大损失。报告期末本行在经营中面临的主要风险及对策:信用风险﹑市场风险、操作
风险、和流动性风险将是本行在报告期以及未来经营中面临的主要风险。本行将进一步学习和引进国际先进的风险管理理念﹑方法和
技术,进一步完善本行风险管理体系和组织架构,实现对银行经营的全过程﹑动态的风险管理。1、信用风险。报告期内,本行完成
对所属分行及同业和资产保全业务线信贷执行官的派驻工作;制订全行信贷政策指引,加强信贷政策指引和行业风险指引工作;设计
并实施贷款11级分类管理办法,提高信用评级体系的风险敏感性和预测能力;完善信贷风险监测预警体系,加强信贷合规监管工作,
明确界定授信各岗位的工作职责;进行全行信贷放款集中管理改革;加强信贷管理信息系统建设。报告期内上述一系列完善信贷管理
的措施取得良好成效,全年不良贷款和不良贷款率实现双降。2、市场风险。市场风险指由于利率、汇率、商品价格以及其他市场因
素不确定的波动导致本行的未来收益、现金流可能发生不利的变化,进而蒙受潜在的损失。本行的市场风险主要来自所持有的自营性
投资、其他各项资产与负债,以及资产负债表外的承诺、担保。本行市场风险的管理目标是通过对本行市场风险进行独立识别、计量
和监控,将潜在的市场风险损失控制在可以接受的水平。为达到这一目标,本行资产负债管理委员会制定了市场风险管理政策,引入
了国际通用的市场风险计量指标模型,确定了市场风险的限额头寸。本行财务信息与资产负债管理部定期向本行董事会风险管理委员
会和资产负债管理委员会提供市场风险报告。3、操作风险。操作风险是指由于内部程序不完善、操作人员差错或舞弊以及外部事件
造成的风险。本行从“人、制度流程、系统、检查监督、报告、数据库”六个维度管控操作风险,逐步建立起依托法规制度、作业准
则、核心及其应用系统的业务营运控制体系,并强化操作风险管控和监测手段,通过现场检查和评价方式,客观、公正和公平地评价
操作风险状况。4、流动性风险。流动性风险是指本行可能面临的资金供应紧张,无法满足大规模到期债务支付需求所面临的风险。
本行目前采用的分析监测手段主要是流动性缺口分析法,即统计各项资产方及负债在不同期限内的到期情况及头寸差额,监测该差额
是否在资产负债管理委员会制定的限额内。与此同时,本行参考国际上常用的情景分析法,设置多种极端情景定期测试本行的流动性
风险,并提供相应的资金解决方案,提交资产负债管理委员会审议。本行流动性风险的管理手段主要是采取资产和负债的双向管理,
一方面不断提高变现能力强、流动性较好的资产比例,另一方面继续保持负债的稳定性,重视期限较长、较稳定的优质存款,努力提
高核心存款在负债中的比例。
━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━
§5 股本变动及股东情况
5.1股份变动情况表(截至日期:2006年12月31日)
(单位:股)
━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━
本次变动前 本次变动增减(+,-) 本次变动后
数量 比例 发行 送股 公积金 其他 小计 数量 比例
新股 转股
一、未上市流通股份
国家持有股份 1,717,146 0.09% 0 0 0 0 0 1,717,146 0.09%
境内法人持有股份 186,639,733 9.59% 0 0 0 0 0 186,639,733 9.59%
外资法人持有股份 348,103,305 17.89% 0 0 0 0 0 348,103,305 17.89%
内部职工股
优先股或其他
未上市流通股份合计 536,460,184 27.57% 0 0 0 0 0 536,460,184 27.57%
二、已上市流通股份
人民币普通股 1,409,361,965 72.43% 0 0 0 0 0 1,409,361,965 72.43%
2、境内上市的外资股
3、境外上市的外资资
4、其他
已上市流通股份合计 1,409,361,965 72.43% 0 0 0 0 0 1,409,361,965 72.43%
三、股份总数 1,945,822,149 100% 0 0 0 0 0 1,945,822,149 100%
━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━
5.2前十名股东、前十名流通股股东持股表
━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━
股东总数(户) 406,233
前十名股东持股情况
股东名称 股东性质 持股比例 持股总数 持有非流通股数 质押或冻结的股份
量 数量
NEWBRIDGE ASIA AI 外资股东 17.89% 348,103,305 348,103,305
V III,L.P.
深圳中电投资股份有限公司 其他 3.20% 62,246,616 62,246,616
海通证券股份有限公司 其他 1.74% 33,924,466 33,924,466 33,924,466
深圳市宏业科技实业有限公司 其他 1.29% 25,137,627 25,137,627 25,000,000
国际金融-汇丰-JPMORGANCHASEBANK, 其他 1.12% 21,733,298
NATIONALASSOCIATION
中国工商银行-广发策略优选混合型证 其他 1.03% 20,109,706
券投资基金
中国工商银行-景顺长城新兴成长股票 其他 1.01% 19,576,545
型证券投资基金
中国农业银行-景顺长城内需增长贰号 其他 0.96% 18,664,904
股票型证券投资基金
中国农业银行深圳市分行工会工作委员 其他 0.80% 15,567,528 15,567,288
会
恒泰证券有限责任公司 其他 0.74% 14,459,734
前10名流通股东持股情况
股东名称 持有流通股的数量 股份种类
国际金融-汇丰-JPMORGANCHASEBANK,NATIONALASSOCIATION 21,733,298 人民币普通股
中国工商银行-广发策略优选混合型证券投资基金 20,109,706 人民币普通股
中国工商银行-景顺长城新兴成长股票型证券投资基金 19,576,545 人民币普通股
中国农业银行-景顺长城内需增长贰号股票型证券投资基金 18,664,904 人民币普通股
恒泰证券有限责任公司 14,459,734 人民币普通股
通乾证券投资基金 13,690,171 人民币普通股
上海远东证券有限公司 13,115,000 人民币普通股
银河-渣打-CITIGROUPGLOBALMARKETSLIMITED 12,325,825 人民币普通股
中国工商银行-普丰证券投资基金 12,319,952 人民币普通股
国际金融-汇丰-MORGANSTANLEY&CO.INTERNATIONALLIMITED 10,245,987 人民币普通股
上述股东关联关系及一致行动的说明 本行未知其关联关系,也未知是否属于一致行动
人
━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━
5.3.1本行第一大股东及最终控制人情况介绍:
━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━
NewbridgeAsiaAIVIII,L.P.于2000年6月22日在美国特拉华州成立,认缴资本为7.24亿美元,主要从事战略性投资。该公司的所有投
资和运营决策均由作为其无限合伙人的NewbridgeAsiaGenParAIVIII,L.P.决定,而NewbridgeAsiaGenParAIVIII,L.P.的投资和运营决
策均由作为其无限合伙人的TarrantAdvisors,Inc.和BlumG.A.,LLC(其中BlumG.A.,LLC由其管理合伙人BlumInvestmentPartners,Inc
.管理)决定。TarrantAdvisors,Inc.和BlumG.A.,LLC的控制人分别为DavidBonderman、JamesG.Coulter、WilliamS.PriceIII及Rich
ardC.Blum先生(均为美国公民),即此四名自然人为本公司最终控制人。DavidBondermanDavidBonderman先生是德克萨斯州太平洋
投资集团(TexasPacificGroup)之合伙人及发起人之一。在成立德克萨斯州太平洋投资集团之前,DavidBonderman先生曾在德克萨斯
州福特堡的RMBG集团(现Keystone公司)担任行政总裁。在于1983年加盟RMBG之前,DavidBonderman先生曾在华盛顿特区的Arnold&P
orter律师事务所任合伙人。DavidBonderman先生现在及曾经担任全球多家上市或非上市公司及非盈利机构的董事。JamesG.CoulterJ
amesG.Coulter先生是德克萨斯州太平洋投资集团(TexasPacificGroup)之合伙人发起人之一。在成立德克萨斯州太平洋投资集团之前
,JamesG.Coulter先生于1986至1992年间担任Keystone公司的副总裁。1986至1988年期间,JamesG.Coulter先生还和SPOPartners有
密切的联系,该公司是一家专门从事股票市场和私募融资的投资性公司。JamesG.Coulter先生曾经还担任了LehmanBrothersKuhnLoeb
公司的金融分析师。他以优异的成绩毕业于达特茅斯学院(DartmouthCollege)并获得了斯坦福大学管理学院的MBA学位。JamesG.Co
ulter先生现在及曾经担任全球多家上市或非上市公司的董事。WilliamS.PriceIIIWilliamS.PriceIII先生是德克萨斯州太平洋投资
集团(TexasPacificGroup)之合伙人发起人之一。WilliamS.PriceIII先生曾担任通用金融服务公司(GECapital)战略计划和业务发
展部的副总裁,并直接向该公司的主席汇报工作。在担任该职位时,WilliamS.PriceIII先生负责新业务的收购以及现有业务的运作
和合并。1985年至1991年间,WilliamS.PriceIII先生受雇于贝恩管理咨询公司(Bain&Company),并担任金融服务部门的负责人。
之前WilliamS.PriceIII先生还曾经在Gibson,Dunn&Crutcher律师事务所工作,专门从事公司证券交易的事务。WilliamS.PriceIII先
生是加利福尼亚州律师协会的成员,他毕业于加州大学柏克莱分校(UCBerkeley)的BoaltHall法学院,并以优异的成绩获得斯坦福
大学的学位。WilliamS.PriceIII先生现在及曾经担任全球多家上市或非上市公司的董事。RichardC.BlumRichardC.Blum先生担任布
蓝投资集团(BlumCapitalPartners)的董事长。他于1975年创建了布蓝投资集团。RichardC.Blum先生于1958年在Sutro公司开始他的
职业生涯,最终成为该公司130年的历史中最年轻的合伙人。他于1975年离开Sutro公司并创建布蓝投资集团,其离职时的职位是董事
、主要股东和公司的高级管理层成员。RichardC.Blum先生现在及曾经担任全球多家上市或非上市公司的董事。RichardC.Blum先生是
美国加州大学柏克莱分校(UCBerkeley)的学士、企业管理硕士,并曾经在维也纳大学深造。