中国民生银行股份有限公司2006年年度报告
重要提示
本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
本年度报告（正文及摘要）于2007年3月15日公司第四届董事会第七次会议审议通过。
本公司陈建董事未亲自出席会议，书面委托张宏伟副董事长代行表决权。
本公司年度财务报告已经普华永道中天会计师事务所有限公司和普华永道中国有限公司分别根据国内和国际审计准则审计并出具了标准无保留意见的审计报告。
中国民生银行股份有限公司董事会
本公司董事长董文标、行长王浵世、主管会计工作负责人洪崎、吴透红、会计机构负责人王建平、白丹，保证年度报告中财务报告的真实、完整。
第一章 公司基本情况简介
一、公司法定中文名称：中国民生银行股份有限公司
（简称：中国民生银行，下称“本公司”）
公司法定英文名称：CHINA MINSHENG BANKING CORP., LTD.
（缩写：“CMBC”）
二、公司法定代表人：董文标
三、公司董事会秘书：毛晓峰
联系地址：北京市中关村南大街1号友谊宾馆嘉宾楼
联系电话：010－68946790
传 真：010－68466796
电子信箱：cmbc@cmbc.com.cn
四、注册地址：北京市东城区正义路4号 邮政编码：100006
办公地址：北京市西城区复兴门内大街2号 邮政编码：100031
国际互联网网址：www.cmbc.com.cn
电子信箱：cmbc@cmbc.com.cn
五、公司选定的信息披露报纸：《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》
登载年度报告的中国证监会指定网站网址：www.sse.com.cn
年度报告备置地点：本公司董事会监事会办公室
六、公司股票上市交易所：上海证券交易所
股票简称：民生银行
股票代码：600016
七、公司其他有关资料
首次注册日期：1996年2月7日
变更注册日期：2002年12月30日
注册地点：北京市东城区正义路4号
企业法人营业执照号码：1000001001898
税务登记证号码：京国税东字110101100018988
地税京字110101100018988000
未流通股票的托管机构名称：中国证券登记结算有限责任公司上海分公司
聘请的国内会计师事务所：普华永道中天会计师事务所有限公司
办公地址：上海市湖滨路202号普华永道中心11楼，邮政编码：200021
聘请的国际会计师事务所：PricewaterhouseCoopers China Limited
（普华永道中国有限公司）
注册地址：Clarendon House, 2 Church Street, Hamilton, Bermuda
八、本报告分别以中、英文编制，在对中外文本的理解上发生歧义时，以中文文本为准。
第二章 会计数据和业务数据摘要
一、本年度主要利润指标
（单位：人民币千元）
项 目 境内审计数 境外审计数
5,324,484 5,237,493
利润总额
净利润 3,831,826 3,758,246
3,831,056 3,757,476
扣除非经常性损益后的净利润
主营业务利润 5,332,304 5,237,493
- -
其他业务利润
营业利润 5,332,304 5,237,493
46,169 43,898
投资收益
补贴收入 - -
-7,820 -7,820
营业外收支净额
经营活动产生的现金流量净额 41,090,432 41,090,432
34,266,001 34,266,001
现金及现金等价物净增加额
注：1.计算依据：《公开发行证券的公司信息披露规范问答第1号——非经常性损益》、《公开发行证券的公司信息披露内容与格式规则第2号》。
2.扣除的非经常性损益项目及涉及金额如下：
非经常性损益项目 金额（人民币千元）
营业外收入 18,746
其中：抵债资产溢价收入 1,204
固定资产盘盈 342
固定资产清理收入 849
罚款收入 209
其他收入 16,142
营业外支出 26,566
其中：处置固定资产产生的损失 686
其他支出 25,880
营业外收支净额 -7,820
加：以前年度计提减值准备的转回 8,970
减：非经常性损益项目所得税影响数 380
非经常性损益项目净额 770
二、截止报告期末前三年的主要会计数据和财务指标 （单位：人民币千元）
2006年 2005年境内审计数 2004年境内审计数
项 目
境内审计数 境外审计数 调整后 调整前 调整后 调整前
主营业务收入 28,842,200 28,694,360 21,658,256 23,800,377 16,240,012 17,958,779
净利润 3,831,826 3,758,246 2,673,417 2,702,519 1,968,374 2,038,401
总资产 700,449,323 725,087,052 557,505,279 557,136,091 445,511,307 445,398,682
总负债 681,144,263 705,777,142 542,119,486 541,676,612 432,820,952 432,491,524
股东权益(不含少数
19,305,060 19,309,910 15,385,793 15,459,479 12,690,355 12,907,158
股东权益)
全面摊薄每股收益
0.38 0.37 0.37 0.37 0.38 0.39
（元）
按最新股本计算每
0.38 0.37 0.37 0.37 0.38 0.39
股收益（元）
加权平均每股收益
0.38 0.37 0.37 0.37 0.38 0.40
（元）
扣除非经常性损益
0.38 0.37 0.37 0.37 0.38 0.39
后的每股收益（元）
每股净资产（元） 1.90 1.90 2.12 2.13 2.45 2.49
调整后每股净资产
1.84 1.88 2.06 2.07 2.37 2.42
（元）
每股经营活动产生
的现金流量净额 4.04 4.04 1.60 2.11 -1.17 -2.91
（元）
净资产收益率（％） 19.85 19.46 17.38 17.48 15.51 15.79
扣除非经常性损益
后的全面摊薄净资 19.84 19.46 17.37 17.47 15.40 15.68
产收益率（％）
扣除非经常性损益
后加权平均净资产 22.35 21.92 18.99 19.17 16.66 17.20
收益率（％）
注：1．有关指标根据《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第2号：年度报告的内容与格式》（2005年修订）及《公开发行证券的公司信息披露编报规则第9号：净资产收益率和每股收益的计算及披露》规定计算。
2.根据本公司2007年1月5日“关于股份变动情况的公告”，截止2006年12月29日收盘，已有399,879万元本公司发行的“民生转债”转成公司发行的股票“民生银行”，本季度转股数为200,338股，累计转股股数为1,358,286,145股(含送增股)，总股本达到10,167,112,110股。故按最新股本计算的每股收益为0.38元。
3．境外每股收益依据《国际会计准则33号◇◇每股收益》计算。
4.根据《金融工具确认和计量暂行规定（试行）》（财会[2005]14号），本公司对2004年和
2005同期数据进行了追溯调整。
三、境内外审计重要财务数据及差异 （单位：人民币千元）
项 目 净利润 净资产 总资产 总负债
基于国内会计准则计算 3,831,826 19,305,060 700,449,323 681,144,263
按国际财务报告准则所作的调整
冲销尚未开业分支机构开办费期末净额 1,522 -3,892 -3,892 -
冲回国内会计准则下转回的投资减值准备 -90,739 - - -
可转换公司债券相关调整 795 40 - -40
次级债券发行费用相关调整 -3,211 11,071 - -11,071
冲回以前年度在国际财务报告准则下计入资本 4,642 - - -
公积的股票发行费用
与国际财务报告准则调整相对应的所得税调整 13,411 -2,369 1,286 3,655
在国际财务报告准则下不可终止确认的金融工 - - 24,640,335 24,640,335
具的调整
调整小计 -73,580 4,850 24,637,729 24,632,879
境外补充财务报告 3,758,246 19,309,910 725,087,052 705,777,142
国内外会计准则计算的主要差异说明：
国内会计准则 国际会计准则
对于持有至到期投资、贷款和应收款项、可供出售金
融资产，有客观证据表明其发生了减值的，应当根据
无需对持有至到期的投资计提减值准备。
其账面价值与预计未来现金流量现值之间的差额计
算确认减值损失。
新机构筹备期开办费先在长期待摊费用中核算，待
开办费在实际发生日计入损益。
其开始经营当月起一次计入当月费用。
四、境内外会计报表贷款呆账准备金情况（境内外报表情况一致） （单位：人民币千元）
2006年12月31日 2005年12月31日
年初余额 4,839,611 4,059,896
本年计提 2,157,813 1,413,563
本年转出 - -202,701
本年核销 -436,625 -302,469
收回原核销贷款和垫款导致的转回 130 -
贷款和垫款因折现价值上升导致转回 -138,301 -122,787
汇兑差异 -6,063 -5,891
年末余额 6,416,565 4,839,611
注：1．根据《金融企业会计制度》，原计入贷款呆账准备金中为拆放同业计提的坏账准备以及抵债资产减值准备从中扣除，单独列示。
2．根据《中国民生银行呆账核销管理办法》和《中国民生银行债务重组损失处理办法》的规定，公司于2006年度对部分不良资产进行了核销和债务重组。
3.将上年对表外业务计提的减值准备由贷款呆账准备金重分类至其他负债中列示，导致贷款呆账准备金年初余额与上年披露数存在差异。
五、截止报告期末前三年补充财务数据
（单位：人民币千元）
2006年末 2005年末 2004年末
项 目 境内审计数 境外审计数 境内审计数 境内审计数
存款总额 583,315,239 583,315,239 488,832,763 380,044,302
其中：长期存款 113,079,661 113,079,661 81,152,705 73,986,691
同业拆入 1,210,570 1,210,570 - 1,219,919
贷款总额 447,447,248 472,087,583 378,071,845 288,362,143
其中：短期贷款 206,373,580 206,373,580 160,426,181 136,454,464
进出口押汇 3,155,748 3,155,748 1,548,582 1,520,084
贴现 33,325,972 57,966,307 63,085,654 29,940,167
中长期贷款 198,304,584 198,304,584 147,819,965 117,050,744
逾期贷款 6,287,364 6,287,364 5,191,463 3,396,684
注：1．存款总额包括短期存款、短期储蓄存款、应解汇款及临时存款、存入短期保证金、长期存款、长期储蓄存款、存入长期保证金、财政性存款。
2．长期存款包括长期存款、长期储蓄存款、存入长期保证金。
3．贷款总额包括短期贷款、进出口押汇、贴现、中长期贷款、逾期贷款（含呆滞和呆账贷款及逾期贴现）。
六、本年度利润表附表
按照《公开发行证券的公司信息披露编报规则第9号：净资产收益率和每股收益的计算及披露》的要求，计算本年度境内外每股收益和净资产收益率。
（一）境内审计数
报告期利润 净资产收益率（％） 每股收益（元）
项 目
(人民币千元) 全面摊薄 加权平均 全面摊薄 加权平均
主营业务利润 5,332,304 27.62 31.11 0.52 0.52
营业利润 5,332,304 27.62 31.11 0.52 0.52
净利润 3,831,826 19.85 22.35 0.38 0.38
扣除非经常性损益后净利润 3,831,056 19.84 22.35 0.38 0.38
（二）境外审计数
报告期利润 净资产收益率（％） 每股收益（元）
项 目 (人民币千元) 全面摊薄 加权平均 全面摊薄 加权平均
主营业务利润 5,237,493 27.12 30.61 0.52 0.52
营业利润 5,237,493 27.12 30.61 0.52 0.52
净利润 3,758,246 19.46 21.96 0.37 0.37
扣除非经常性损益后净利润 3,757,476 19.46 21.96 0.37 0.37
七、截止报告期末前三年按期末数及平均数计算的补充财务指标
主要指标(%) 标准值 2006年 2005年 2004年
期末 平均 期末 平均 期末 平均
资本充足率 ≥8 8.12 7.95 8.26 8.24 8.59 7.56
人民币 ≥25 51.42 45.55 45.77 57.70 59.37 55.01
流动性比例
外币 ≥60 66.15 70.10 72.57 70.62 91.38 110.7
人民币 ≤75 69.72 69.37 65.56 69.91 69.20 69.55
存贷比
外币 ≤85 51.52 51.39 48.58 49.95 50.14 62.01
拆借资金比 拆入资金比 ≤4 0.19 0.06 0 0.15 0.31 0.37
例 拆出资金比 ≤8 1.70 1.72 1.39 1.30 1.66 1.51
国际商业借款比例 ≤100 0 0 0 0 0.32 0
不良贷款比例 1.23 1.23 1.28 1.36 1.31 1.25
利息回收率 98.28 98.09 98.88 99.14 98.40 97.25
单一最大客户贷款比例 ≤10 5.88 5.45 4.92 5.21 5.62 5.40
最大十家客户贷款比例 ≤50 43.74 45.31 43.6 46.08 46.51 48.90
注：根据中国银监会银监复[2006]18号文，本公司发行金融债券所筹集资金发放的贷款不纳入存贷款比例指标。
八、报告期内股东权益变动情况
（一）境内审计数
（单位：人民币千元）
股东权益项目 期初数 本期增加 本期减少 期末数
股本 7,258,779 2,908,333 - 10,167,112
资本公积 4,207,435 10,069 1,815,333 2,402,171
盈余公积 1,182,831 383,183 - 1,566,014
一般风险准备 1,200,000 1,800,000 - 3,000,000
未分配利润 1,583,715 3,831,826 3,635,450 1,780,091
可供出售金融资产公允价值
-46,967 436,639 - 389,672
变动储备
股东权益合计 15,385,793 9,370,050 5,450,783 19,305,060
注：根据《金融工具确认和计量暂行规定（试行）》（财会[2005]14号），本公司对期初数据进行了追溯调整。
股东权益主要变动原因：
1、本公司根据2005年度股东大会通过并实施的2005年度利润分配及资本公积金转增股本方案，报告期内以2006年4月14日股权登记日本公司总股本7,261,332,878股为基数，向全体股东按每10股派送红股1.5股、资本公积金转增2.5股，共计送增股份2,904,533,151股。
2、根据本公司《可转换公司债券募集说明书》约定，本公司发行的40亿元“民生转债”自2003年8月27日起开始进入转股期，截止2006年12月29日收盘，已有3,998,790,000元本公司发行的“民生转债”(100016)转成本公司发行的股票“民生银行”(600016)，累计转股股数为1,358,286,145股（含送增股）,尚有1,210,000元的“民生转债”未转股，占民生转债发行总量的0.03%；报告期内可转债转股合计3,800,246股。
以上原因送增转股合计为2,908,333,397股，报告期末股份总数为10,167,112,110股。
（二）境外审计数
（单位：人民币千元）
股东权益项目 期初数 本期增加 本期减少 期末数
股本 7,258,779 2,908,333 - 10,167,112
资本公积 4,167,982 8,417 1,815,333 2,361,066
盈余公积 1,182,831 383,183 - 1,566,014
一般风险准备 1,200,000 1,800,000 - 3,000,000
未分配利润 1,703,250 3,758,246 3,635,450 1,826,046
可供出售投资未实现收益（税后） -46,967 436,639 - 389,672
股东权益合计 15,465,875 9,294,818 5,450,783 19,309,910
1．未分配利润减少是由于报告期进行2005年度利润分配及计提一般准备所致。
2．可供出售投资未实现收益（税后）增加是由于报告期末可供出售投资公允价值高于其成本所致。
3．其他股东权益项目主要变动原因是由于报告期利润增长所致。
九、资本构成及变化情况
（单位：人民币百万元）
项 目 2006年12月31日 2005年12月31日 2004年12月31日
资本净额 34,355 26,226 21,339
其中：核心资本 18,449 15,281 12,660
附属资本 15,956 10,995 8,829
扣减项 50 50 50
加权风险资产净额 423,074 317,653 248,506
核心资本充足率 4.35% 4.80% 5.04%
资本充足率 8.12% 8.26% 8.59%
第三章 股本变动及股东情况
一、股份和可转债变动情况
（一）股份变动情况
报告期内，本公司股份变动情况如下： （单位：股）
本次变动前 本次变动增减（+，-） 本次变动后
(10月26日)
新股发 送 公积金
数量 比例% 其他 小计 数量 比例%
行 股 转股
一、有限制条件股份 4,053,580,664 39.87% 4,053,580,664 39.87%
1、国家持股
2、国有法人股
3、其他内资持股 3,656,873,444 35.97% 3,656,873,444 35.97%
其中
境内法人持股 3,656,873,444 35.97% 3,656,873,444 35.97%
境内自然人持股
4、外资持股 396,707,220 3.90% 396,707,220 3.90%
其中
境外法人持股 396,707,220 3.90% 396,707,220 3.90%
境外自然人持股
二、无限制条件股份 6,113,331,108 60.13% 200,338 200,338 6,113,531,446 60.13%
1、人民币普通股 6,113,331,108 60.13% 200,338 200,338 6,113,531,446 60.13%
2、境内上市外资股
3、境外上市外资股
4、其他
三、股份总数 10,166,911,772 100% 200,338 200,338 10,167,112,110 100%
注：本公司根据2005年度股东大会通过并实施的2005年度利润分配及资本公积金转增股本方案，每10股派送红股1.5股、资本公积金转增2.5股；共计送增股份2,904,533,151股；报告期内可转债转股合计3,800,246股；送增转股合计为2,908,333,397股；报告期末股份总数为10,167,112,110股。
有限售条件股份可上市时间：
限售期满新增可上 有限售条件股份 无限售条件股份
时间 说明
市交易股份数量 数量余额 数量余额
2007年10月26日 3,545,564,576 508,016,088 9,659,096,022
注：股权分置改革方案实施后，中国中小企业投资有限公司所持全部原非流通股股份将转换为有限售条件的流通股股份（共508,016,088股），其实际上市或流通，需事先由上述原非流通股股份的持有人向代为垫付方偿还代为垫付股份（含其所派生的红股、转增股和现金红利），并取得各代为垫付方的书面同意后，方可由本公司董事会提交相关股份解除限售申请。详见2005年9月30日刊登于《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》的《民生银行股权分置改革进展公告》。
有限售条件股东持股数量及限售条件：
新增可上 限售
序 持有的有限售
有限售条件股东名称 可上市交易时间 市交易股
号 条件股份数量 条件
份数量
1 新希望投资有限公司 608,372,562 2007年10月26日 0
2 中国泛海控股集团有限公司 573,021,540 2007年10月26日 0
3 中国中小企业投资有限公司 508,016,088 2007年10月26日 0
4 东方集团股份有限公司 478,867,822 2007年10月26日 0
5 中国船东互保协会 471,859,937 2007年10月26日 0
6 厦门福信集团有限公司 414,608,867 2007年10月26日 0
7 ASIA FINANCIAL HOLDINGS PTE. LTD. 396,707,220 2007年10月26日 0
8 上海健特生命科技有限公司 315,704,015 2007年10月26日 0
9 四川南方希望实业有限公司 286,422,613 2007年10月26日 0
注：中国泛海控股有限公司于2006年10月17日更名为“中国泛海控股集团有限公司”。
（二）可转债变动情况
报告期内，本公司可转债变动情况如下：
可转债持有人总数（人） 113
本次变动增减
本次变动前 本次变动后
转股、赎回、回售
可转换公司债券（元） 15,017,000 -13,807,000 1,210,000
注：1.可转债变动原因为2003年8月27日起开始转股，变动情况详见2007年1月5日《中国证券报》、《上海证券报》和《证券时报》。
2.本公司可转债发行担保人为中国工商银行，报告期内，其盈利能力、资产状况和信用状况未发生重大变化。
二、股票发行与上市情况
（一）截止报告期末前三年历次股票发行情况
本公司于2000年11月27日首次发行股票，截止报告期末前三年内未发行股票。
（二）报告期内股份总数及结构变动情况
本公司根据2005年度股东大会通过并实施的2005年度利润分配及资本公积金转增股本方案，每10股派送红股1.5股、资本公积金转增2.5股，共计送增股份2,904,533,151股；报告期内可转债转股合计3,800,246股；报告期末股份总数为10,167,112,110股。股份总数及结构见上述“股份变动情况表”。
（三）报告期内，本公司无内部职工股。
三、可转债发行与上市情况
本公司经中国证监会证监发行字[2003]13号文件核准，于2003年2月27日发行可转换公司债券人民币40亿元，并于2003年3月18日在上海证券交易所挂牌交易，募集说明书和上市公告书已分别刊登于2003年2月21日和3月13日的《中国证券报》、《上海证券报》和《证券时报》。
四、可转债转股价格调整情况
根据“民生转债”募集说明书发行条款及中国证监会关于可转债发行的有关规定，本公司在2003年4月14日实施2002年度每10股派发现金0.60元、送红股2股、资本公积金转增1股的分配方案，“民生转债”初始转股价格相应由原来的每股人民币10.11元调整为每股人民币7.73元（详见2003年4月8日《中国证券报》、《上海证券报》和《证券时报》）。
本公司在2004年4月16日实施2003年度每10股派发现金1.20元（含税）、送红股2股、资本公积金转增1.5股的分配方案，“民生转债”转股价格相应由原来的每股人民币7.73元调整为每股人民币5.64元（详见2004年4月13日《中国证券报》、《上海证券报》和《证券时报》）。
本公司在2005年4月15日实施2004年度每10股派发现金0.70元（含税）、送红股2股的分配方案，“民生转债”转股价格相应由原来的每股人民币5.64元调整为每股人民币4.64元（详见2005年4月12日《中国证券报》、《上海证券报》和《证券时报》）。
本公司在2005年10月24日实施公司股权分置改革方案，资本公积金每10股转增1.55股“，民生转债”转股价格相应由原来的每股人民币4.64元调整为每股人民币4.02元（详见2005年10月21日《中国证券报》、《上海证券报》和《证券时报》）。
本公司在2006年4月17日实施2005年度每10股派发现金0.50元（含税）、送红股1.5股、资本公积金转增2.5股的分配方案，“民生转债”转股价格相应由原来的每股人民币4.02元调整为每股人民币2.84元（详见2006年4月11日《中国证券报》、《上海证券报》和《证券时报》）。
五、公司次级债券及混合资本债券发行情况
本公司根据中国人民银行银复［2004］59号、中国银行业监督管理委员会银监复［2004］第159号批复，在全国银行间债券市场私募发行了总额为58亿元人民币的次级债券，其中，固定利率债券为43.15亿元，发行利率为5.1%；浮动利率债券为14.85亿元，发行初始利率为4.65%（基准利率2.25%+基本利差2.4%）。浮动利率债券在存续期内如遇中国人民银行调整基准利率，其利率将相应调整。本次发行的次级债券期限为10年期，每年付息一次。至2004年11月8日，58亿元次级债券资金已全额划入本公司账户，本次次级债券发行募集完毕。根据有关规定，58亿元募集资金全部计入本公司附属资本。
本公司根据中国人民银行银复［2005］112号、中国银行业监督管理委员会银监复［2005］第309号的批复，本公司在全国银行间债券市场私募发行了总额为14亿元人民币的次级债券，全部为固定利率债券，本次发行的次级债券期限为10年期，其中发行人有权在第5年末行使一次赎回权，初始发行利率为3.68%，如发行人不行使赎回权，则后5年债券利率在前5年初始利率的基础上增加300BP（100BP为1%），每年付息一次。至2005年12月26日，14亿元次级债券资金扣除发行费用后，已全额划入本公司账户，本次次级债券发行募集完毕。根据有关规定，14亿元募集资金全部计入本公司附属资本。
本公司根据中国人民银行准予行政许可决定书（银市场许准予字［2006］第27号）和中国银行业监督管理委员会银监复［2006］80号的批复，本公司在全国银行间债券市场公开发行了总额为43亿元人民币的混合资本债券，本次发行的混合资本债券期限为15年期，在本期债券发行满10年之日起至到期日期间，经中国银监会批准，发行人有权按面值一次性赎回全部或部分本期债券。本期债券分成固定利率和浮动利率两个品种，其中固定利率发行33亿元，初始发行利率为5.05%，如发行人不行使赎回权，则后5年债券利率在前10年初始利率的基础上增加300BP。浮动利率债券发行10亿元，浮动利率债券的票面年利率为基准利率与基本利差之和，基准利率为中国人民银行公布的一年期整存整取定期储蓄存款利率，初始基本利差为2%，如果发行人不行使提前赎回权，则从第11个计息年度开始，每个计息年度基本利差为在初始基本利差基础上提高100BP。至2006年12月28日，43亿元混合资本债券资金已全额划入本公司账户，本次债券发行募集完毕。根据有关规定，43亿元募集资金全部计入本公司附属资本。
六、股东情况
1、本公司前十名股东持股情况如下表： （单位：股）
股东总数 180,102
前10名股东持股情况
持有有限制条
股东名称 股东性质 持股比例 持股总数
件股份数量
新希望投资有限公司 其他 5.98% 608,372,562 608,372,562
中国泛海控股集团有限公司 其他 5.64% 573,021,540 573,021,540
中国中小企业投资有限公司 其他 5.00% 508,016,088 508,016,088
东方集团股份有限公司 其他 4.71% 478,867,822 478,867,822
中国船东互保协会 其他 4.64% 471,859,937 471,859,937
厦门福信集团有限公司 其他 4.08% 414,608,867 414,608,867
ASIA FINANCIAL HOLDINGS PTE. LTD. 外资股东 3.90% 396,707,220 396,707,220
上海健特生命科技有限公司 其他 3.11% 315,704,015 315,704,015
四川南方希望实业有限公司 其他 2.82% 286,422,613 286,422,613
哈尔滨岁宝热电股份有限公司 其他 2.12% 215,392,900 0
前10名无限售条件股份持股情况
持有无限制条
股东名称 股份种类
件股份数量
哈尔滨岁宝热电股份有限公司 215,392,900 人民币普通股
山西海鑫实业股份有限公司 180,002,205 人民币普通股
中国人寿保险股份有限公司-分红-个人分红-005L-FH002沪 155,752,295 人民币普通股
希望集团有限公司 144,577,742 人民币普通股
上海巴士实业（集团）股份有限公司 143,200,000 人民币普通股
河南开祥电力实业股份有限公司 118,359,340 人民币普通股
鞍山市腾鳌特区辽河饲料有限公司 110,196,450 人民币普通股
国际金融公司 94,153,718 人民币普通股
中国人寿保险(集团)公司－传统－普通保险产品 83,456,343 人民币普通股
中国建设银行－华夏优势增长股票型证券投资基金 80,055,024 人民币普通股
上述股东关联关系或一致行 新希望投资有限公司和四川南方希望实业有限公司同为四川新希望
动的说明 集团公司控制的公司；其他股东之间本公司未知其关联关系。
2、持有本公司股权5%以上股东股份质押及冻结情况 （单位：股）
股东名称 质押/冻结股份数 原因 质权人/冻结机构
中国泛海控股集团有限公司 573,021,540 冻结 济南市历下区人民法院
中国中小企业投资有限公司 507,565,687 冻结 最高人民法院
注：上述中国泛海控股集团有限公司持有的本公司股票573,021,540股及孳息，经山东省高级人民法院裁定，于2007年3月14日解除冻结。
3、控股股东及实际控制人情况
其他人
刘永好 卢志强 陈建
中国泛海 其他占比
新希望 中国中小
控股集团 5%以下
投资有 企业投资
有限公司 公司
限公司 有限公司
5.98% 5.64% 5.00% 83.38%
中国民生银行股份有限公司
本公司无控股股东和其他实际控制人，以上为本公司持股占比5%以上股东的控制情况。
4、持有本公司股权5%以上的股东情况
（1）新希望投资有限公司
法定代表人：刘永好；成立日期：2002年11月；主要经营业务：创业投资，投资管理，财务顾问，理财咨询，企业重组咨询、市场调查、资信调查、技术开发及转让、技术咨询服务（涉及许可经营的凭许可证经营）。注册资本：57,655.56万元；主要股东：四川新希望集团有限公司出资14,413.89万元，占25%；四川新希望农业股份有限公司出资43,241.67万元，占75%。
（2）中国泛海控股集团有限公司
原名“中国泛海控股有限公司”；法定代表人：卢志强；成立日期：1988年4月7日；主要经营业务：科技、文化、教育、房地产、基础设施项目及产业的投资；资本经营、资产管理；酒店及物业管理；通讯、办公自动化、建筑装饰材料及设备的销售（国家有专项专营规定的除外）；与上述业务相关的经济、技术、管理咨询。注册资本：100,000万元；股权结构：泛海集团有限公司出资67,500万元，占67.5%；光彩事业投资集团有限公司出资32,500万元，占32.5%。
（3）中国中小企业投资有限公司
原名“中国乡镇企业投资开发有限公司”；法定代表人：曹积仁；成立日期：1992年11月；主要经营业务：中小企业资产重组的策划、咨询；中小企业融资担保；中小企业工业小区及中小城镇的规划、开发、建设；房地产开发与经营；中小企业创业投资、实业项目的投资；中小企业的技术开发、技术服务及技术咨询；中小企业信息网络技术的开发与研究；中小企业生产和建设所需的物资、商品的储运、租赁和销售（国家有专项专营规定的除外）；纺织品的销售；上述业务有关的投资开发咨询、人才技术培训、高新技术开发和信息技术服务。股权结构：北京建宁体育投资发展有限公司出资4,052万元，占21.8%；上海北地置业有限公司出资3,800万元，占20.5%；国地土地整理有限公司、天津泰达中小企业园建设有限公司、四川向阳股份有限公司、深圳市尊荣集团有限公司等合计出资10,700万元，占57.7%。
第四章 董事、监事、高级管理人员和员工情况
一、董事、监事、高级管理人员情况
（一） 基本情况
是否在
报告期内从
股东单
公司领取的
性 出生 年初持 年末持 位或其
姓 名 职 务 任 期 报酬总额
别 年份 股（股）股（股） 他关联
(税后)
单位领
（万元）
取
董文标 男 1957 董事长 2006.7.16-2009.7.16 0 0 452.89 否
张宏伟 男 1954 副董事长 2006.7.16-2009.7.16 0 0 11.09 是
卢志强 男 1952 副董事长 2006.7.16-2009.7.16 0 0 10.01 是
王 航* 男 1971 董事 2006.7.16-2009.7.16 0 0 4.12 是
王玉贵 男 1951 董事 2006.7.16-2009.7.16 0 0 11.09 是
史玉柱* 男 1962 董事 2006.7.16-2009.7.16 0 0 4.12 是
邢继军* 男 1964 董事 2006.7.16-2009.7.16 0 0 3.52 是
陈 建 男 1958 董事 2006.7.16-2009.7.16 0 0 9.41 是
苏庆赞* 男 1955 董事 2006.7.16-2009.7.16 0 0 4.12 是
黄 晞 女 1962 董事 2006.7.16-2009.7.16 0 0 9.65 是
王松奇* 男 1952 独立董事 2006.7.16-2009.7.16 0 0 4.12 是
王联章* 男 1957 独立董事 2006.7.16-2009.7.16 0 0 4.12 是
张 克 男 1953 独立董事 2006.7.16-2009.7.16 0 0 13.49 是
吴志攀 男 1956 独立董事 2006.7.16-2009.7.16 0 0 11.21 是
高尚全 男 1929 独立董事 2006.7.16-2009.7.16 0 0 11.69 是
梁金泉* 男 1940 独立董事 2006.7.16-2009.7.16 0 0 4.12 是
王浵世* 男 1949 董事、行长 2006.7.16-2009.7.16 0 0 174.47 否
洪 崎 男 1957 董事、副行长 2006.7.16-2009.7.16 0 0 232.50 否
黄滌岩 男 1930 监事会主席 2007.1.15-2010.1.15 0 0 428.25 否
乔志敏 男 1952 监事会副主席 2007.1.15-2010.1.15 0 0 0 否
王 梁 男 1942 监事 2007.1.15-2010.1.15 0 0 9.41 是
王 磊 女 1961 监事 2007.1.15-2010.1.15 0 0 81.73 否
李 宇 男 1974 监事 2007.1.15-2010.1.15 0 0 0 是
陈进忠 男 1960 监事 2007.1.15-2010.1.15 0 0 104.63 否
张迪生 男 1955 监事 2007.1.15-2010.1.15 0 0 0 是
徐锐 女 1945 监事 2007.1.15-2010.1.15 0 0 0 是
鲁钟男 男 1955 监事 2007.1.15-2010.1.15 0 0 0 是
梁玉堂 男 1957 副行长 2006.7.16-2009.7.16 0 0 199.57 否
邵 平 男 1957 副行长 2006.7.16-2009.7.16 0 0 199.57 否
毛晓峰 男 1972 董事会秘书 2006.7.16-2009.7.16 0 0 224.86 否
吴透红 女 1959 财务总监 2006.7.16-2009.7.16 0 0 225.30 否
赵品璋 男 1956 行长助理 2006.7.16-2009.7.16 0 0 209.07 否
注：1.卢志强于2006年6月27日提出辞去本公司第三届监事会监事及副监事长职务。
2. 2006年7月16日，本公司2006年第二次临时股东大会选举产生公司第四届董事会，详见2006年7月18日《上海证券报》、《中国证券报》和《证券时报》。
3.王松奇、王联章、张克、吴志攀、高尚全、梁金泉为本公司独立董事。
4. 2007年1月15日，本公司2007年第一次临时股东大会选举产生公司第四届监事会，详见2007年1月16日《上海证券报》、《中国证券报》和《证券时报》。
5.乔志敏、王磊、陈进忠为本公司职工代表监事。
6．公司董事会、监事会换届后新当选的董事、监事（“*”所示，职工监事除外）所领取的薪酬
从当选之日计算。
（二）公司董事、监事在股东单位的任职情况
姓 名 任职股东单位 职 务 任 期
张宏伟 东方集团股份有限公司 董事长 2002年5月至今
卢志强 中国泛海控股集团有限公司 董事长 1999年5月24日至今
王 航 四川南方希望实业有限公司 副总裁 2006年至今
王玉贵 中国船东互保协会 总经理 1993年至今
史玉柱 上海健特生命科技有限公司 实际控制人 2001年4月至今
邢继军 哈尔滨岁宝热电股份有限公司 董事长 2003年7月至今
陈 建 中国中小企业投资有限公司 总裁