中国国际海运集装箱(集团)股份有限公司2006 年年度报告
重要提示
本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
没有董事、监事、高级管理人员对年度报告内容的真实性、准确性、完整性无法保证或存在异议。
董事会会议应到董事八人，实到董事六人，董事孙家康授权董事李建红参加表决，独立董事萧灼基因故未出席会议，也未委托其他董事行使表决权。
本公司年度财务报告已经德勤华永会计师事务所有限公司审计并出具标准无保留意见的审计报告。
本公司董事长李建红先生、总裁麦伯良先生、财务管理部总经理金建隆先生声明：保证年度报告中财务报告的真实、完整。
一 公司基本情况简介
中国国际海运集装箱（集团）股份有限公司（以下简称“本公司”）是一间中外合资股份有限公司。本公司及附属子公司（以下简称“本集团”）主要从事现代化交通运输装备的制造和销售业务，包括国际标准干货集装箱、冷藏集装箱、特种集装箱、空港设备和道路运输车辆的设计、制造及销售及维修。
公司中文名称：中国国际海运集装箱（集团）股份有限公司
公司中文简称：中集集团
公司英文名称：CHINA INTERNATIONAL MARINE CONTAINERS (GROUP) CO., LTD
公司英文名称缩写：CIMC
公司法定代表人：李建红
公司董事会秘书：于玉群
联系地址：广东省深圳市南山区蛇口港湾大道2号中集集团研发中心
联系电话：（86）755-2669 1130
传 真：（86）755-2682 6579
电子信箱：shareholder@cimc.com公司证券事务代表：王心九
联系地址：广东省深圳市南山区蛇口港湾大道2号中集集团研发中心
联系电话：（86）755-2669 1130
传 真：（86）755-2681 3950
电子信箱：shareholder@cimc.com
公司注册地址：广东省深圳市南山区蛇口港湾大道2号中集集团研发中心
公司办公地址：广东省深圳市南山区蛇口港湾大道2号中集集团研发中心
邮政编码： 518067
公司国际互联网网址：http://www.cimc.com
公司选定的中国证监会指定信息披露报纸：《证券时报》和香港《大公报》
中国证监会指定信息披露国际互联网网址：http://www.cninfo.com.cn
公司年度报告备置地点：公司董事会秘书办公室、财务管理部
公司股票上市地：深圳证券交易所
股票简称和代码：中集集团 000039
中 集B 200039
其他有关资料：
1、 公司首次注册日期：1992年9月30日
2、 公司首次注册地点：深圳市工商行政管理局
3、 公司最近一次变更注册登记日期：2006年5月19日
4、 公司变更注册登记地点：深圳市工商行政管理局
5、 企业法人营业执照注册号：企股粤深总字101157号
公司税务登记号：国税 440301618869509、地税 440305618869509
6、 公司聘请会计师事务所名称、办公地址：
境内：德勤华永会计师事务所有限公司深圳分所
地址：中国广东省深圳市深南东路5001号华润大厦13楼
境外：毕马威会计师事务所
地址：香港中环太子大厦8楼主要往来银行：
中国进出口银行The Export-Import Bank of China
交通银行Bank of Communications
招商银行China Merchants Bank
中国建设银行China Construction Bank
中国银行Bank of China
花旗银行Citibank,N.A.
香港上海汇丰银行有限公司The Hongkong and Shanghai Banking Corporation Limited
渣打银行Standard Chartered Bank
荷兰商业银行ING Bank
南洋商业银行Nanyang Commercial Bank
二 会计数据和业务数据摘要
（一）本年度主要会计数据
金额单位：人民币元
项目 金额
利润总额 3,150,247,516.97
净利润 2,771,723,086.05
扣除非经常性损益后的净利润（注） 2,211,990,378.59
主营业务利润 4,448,380,162.59
其他业务利润 277,339,751.94
营业利润 2,760,179,555.34
投资收益 382,998,228.88
补贴收入 7,573,333.54
营业外收支净额 -503,600.79
经营活动产生的现金流量净额 1,296,823,235.74
现金及现金等价物净增减额 -862,926,379.69
扣除非经常性损益后的净利润：
金额单位：人民币元
项目 2006年1-2月 2005年1-2月
1、处置长期股权投资、固定资产、在建工程、无
形资产、其他长期资产产生的损益 -1,640,251.63 28,421,796.50
2、政府补贴 7,573,333.54 9,031,573.39
3、短期投资损益 344,214,329.32 -26,631,076.13
4、营业外收入 11,293,195.85 7,693,399.56
5、营业外支出 -9,672,798.06 -5,664,868.13
6、转回的坏账准备 14,438,219.13 61,317,110.04
7、转回的短期投资跌价准备 549,458.42 13,657,818.23
8、转回的存货跌价准备 256,182,376.12 3,303,872.02
9、转回的长期投资减值准备 24,556,563.73
10、转回的固定资产减值准备 1,196,130.00
加：非经常性损益的所得税影响数 55,543,585.90 17,049,244.52
加：少数股东权益影响数 33,414,263.07 7,418,013.02
扣除非经常性损益后的净利润 2,211,990,378.59 2,602,478,390.80
按不同利润指标计算的2006年度净资产收益率和每股收益：
报告期利润 净资产收益率（%） 每股收益（元）
全面摊薄 加权平均 全面摊薄 加权平均
主营业务利润 38.99 42.86 2.00 2.10
营业利润 24.19 26.60 1.24 1.30
净利润 24.29 26.71 1.25 1.31
扣除非经常性损益后的净利润 19.39 21.31 1.00 1.04
（二）按照两种不同会计准则、制度计算的净利润、净资产及其差异
金额单位：人民币千元
净利润 净资产
2006年1月-12月 2006年12月31日
2,834,288 12,303,815
国际会计准则下的数额
根据国际会计准则的调整项目
19,074 11,015
1．少数股东权益
-32,445 -114,780
2．递延所得税资产
165,536
3．递延所得税负债
-32,362 -10,012
4．长期股权投资差额
-448 -25,244
5．借款费用
2,151 -35,330
6．短期投资
-59,581 -59,581
7．专项应付款
24,035 -1,103,570
8．可供出售的金融资产
17,011 -14,403
9．其他
2,771,723 11,117,446
国内会计准则下的数额
（三）截至报告期末公司前三年主要会计数据和财务指标
金额单位：人民币元
项目 2006年 2005年 2004年
集装箱销量（TEU） 1,568,886 1,361,358 1,570,809
88,370 53,055 37,926
道路运输车辆销量（台）
33,167,801,390 30,959,310,599 26,567,783,802
主营业务收入
2,771,723,086 2,669,140,759 2,389,023,556
净利润
22,923,368,483 17,173,071,189 16,894,251,473
总资产
11,117,446,041 9,455,912,800 7,470,723,905
股东权益（不含少数股东权益）
每股收益（摊薄） 1.25 1.32 2.37
每股收益（加权平均） 1.31 1.59 2.71
扣除非经常性损益后的每股收益（摊薄） 1.00 1.29 2.43
扣除非经常性损益后的每股收益（加权平均） 1.05 1.55 2.77
每股净资产 5.01 4.69 7.41
调整后的每股净资产 4.98 4.67 7.37
净资产收益率（摊薄） 24.29% 28.23% 31.98%
净资产收益率（加权平均） 26.71% 31.50% 37.39%
摊薄净资产收益率（以扣除非经常性损益后的 19.39% 27.52% 32.57%
净利润计算）
加权平均净资产收益率（以扣除非经常性损益 21.31% 30.71% 38.31%
后的净利润计算）
每股经营活动产生的现金流量净额 0.58 2.64 1.44
（四）报告期内股东权益变动情况
金额单位：人民币千元
项目 期初数 本期增加 本期减少 期末数 变动原因
股本 2,016,967 201,697 2,218,663 公积金转增股本
资本公积 941,446 10,073 201,697 749,822 公积金转增股本等
盈余公积 4,481,992 533,706 1,257,129 3,758,569 支付股利
未分配利润 2,220,316 2,700,986 4,921,303 本年新增利润
外币报表折算差 -204,808 306,150 -510,958 汇率变动
未确认的投资损失 0 19,953 -19,953
股东权益合计 9,455,913 3,446,462 2,275,611 11,117,446 本年新增利润
三 股本变动及股东情况
（一）公司股份变动情况表
数量单位：股
本次变动前 本次增减变动（＋／－） 本次变动后
数量 比例 发行 送 公积金转增 小计 数量 比例
（%） 新股 股 股本（注） （%）
一、有限售条件股份合计 327,402,912 16.23 0 0 32,740,291 32,740,291 360,830,289 16.23
1．国家持股 0 0 0 0 0 0 0 0
2．国有法人持有股 0 0 0 0 0 0 0 0
3．其他内资持股 0 0 0 0 0 0 0 0
4．外资持股 327,402,912 16.23 0 0 32,740,291 32,740,291 360,143,203 16.23
其中：境外法人持有股份 327,402,912 16.23 0 0 32,740,291 32,740,291 360,143,203 16.23
二、无限售条件股份合计 1,689,563,794 83.77 0 0 168,956,379 168,956,379 1,858,520,173 83.77
1．人民币普通股（A股） 605,866,438 30.04 0 0 60,586,644 60,586,644 666,453,082 30.04
其中：高层管理人员持股 624,624 0.03 0 0 62,462 62,462 687,086 0.03
2．境内上市外资股（B股） 1,083,697,356 53.73 0 0 108,369,735 108,369,735 1,192,067,091 53.73
3．境外上市外资股 0 0 0 0 0 0 0 0
4．其他 0 0 0 0 0 0 0 0
三、股份总数 2,016,966,706 100.00 0 0 201,696,670 201,696,670 2,218,663,376 100.00
注：2006年7月20日，本公司实施2005年度派息、转增股本方案。以2005年末总股本2,016,966,706股为基数，每10股转增1股。转增后，本公司股本总额由2,016,966,706股增加为2,218,663,376股。
前十名有限售条件股东持股数量及限售条件
单位：股
序 有限售条件股东名称 有限售条件股份数 可上市交易日 新增可上市交易 限售条件
号 量 股份数量(注1)
1 COSCO Container Industries Ltd. 占总股本5%的股份 2007年5月24日 110,933,168 注1、注
10% 221,866,337 2
占总股本 的股份2008年5月24日
360,143,203 2009年5月24日 360,143,203
注1：COSCO Container Industries Limited承诺：自公司股权分置改革方案实施后的第1个交易日起12个月内，依有关规定不通过深交所挂牌出售或转让所持有的原非流通股股份。
注2：COSCO Container Industries Limited在前项承诺期期满后，依有关规定通过深交所挂牌交易出售原非流通股股份，出售数量占中集集团股份总数的比例在12个月内不超过5%，在24个月内不超过10%。
（二）股票发行与上市情况
1、到报告期末为止的前三年历次股票发行情况。
公司没有发行股票及衍生证券。
2、2006年7月20日，本公司实施2005年度派息和资本公积金转增股本方案：每10股转增1股。送股后公司股份总数及结构的变动情况如下：
数量单位：股
本次变动前 本次转增股本 本次变动后 股份比例
变动（+） （%）
一、有限售条件的流通A股合计 328,027,536 32,802,753 360,830,289 16.23
1．境外法人持有股份 327,402,912 32,740,291 360,143,203 16.23
二、无限售条件的流通股合计 1,689,563,794 168,956,379 1,858520,173 83.77
A股 605,866,438 60,586,644 666,453,082 30.04
其中：高管人员持有股份 624,624 62,462 687,086 0.03
B股 1,083,697,356 108,369,735 1,192,067,091 53.73
三、股份总数 2,016,966,706 201,696,670 2,218,663,376 100.00
（三）股东情况介绍
1、报告期末股东总数
截止2006年12月31日，本公司股东总数为81,863户，其中A股股东67,191户，B股股东14,672户。
2、主要股东持股情况（截止2006年12月31日公司前十名股东）
质押或
报告期内增 持股比 股票流 股东
股东名称 期末持股 冻结股
减 例(%) 通情况 性质
份数量
1．COSCO Container Industries Limited 32,740,291 360,143,203 16.23 未流通 0 外资
2．招商局国际（中集）投资有限公司 32,740,291 360,143,203 16.23 已流通 0 外资
3．招商局国际（中集）控股有限公司 13,154,783 144,702,613 6.52 已流通 0 外资
4．BBH BOS S/A FIDELITY FD-CHINA FOCUS FD 44,537,633 47,037,633 2.12 已流通 未知 外资
5．HTHK-TARGET ASIA FUND LIMITED 24,662,463 37,164,052 1.68 已流通 未知 外资
6．PROFIT CROWN ASSETS LIMITED 3,350,887 36,859,756 1.66 已流通 未知 外资
7．交通银行－安顺证券投资基金 28,088,000 28,088,000 1.27 已流通 未知 内资
8．中国银行－南方高增长股票型开放式证券投资基金 22,501,660 22,501,660 1.01 已流通 未知 内资
9．Long Honour Investments Limited 1,918,341 21,101,755 0.95 已流通 0 外资
10．CMBLSA RE FTIF TEMPLETON ASIAN GRW FD GTI 5496 1,528,971 16,818,676 0.76 已流通 未知 外资
注释：
前十名股东之中：第一位与第九位之间存在关联关系及一致行动人关系：COSCOContainer Industries Limited（中远集装箱工业有限公司）是中国远洋运输(集团)总公司控股之中远太平洋有限公司的附属全资子公司，Long Honour Investments Limited系中国远洋运输(集团)总公司控股公司中远（香港）集团有限公司（“中远香港”）的附属全资子公司；两者与其他股东不属于《上市公司股东持股变动信息披露管理办法》规定的一致行动人。
第二位与第三位之间存在关联关系及一致行动人关系：招商局国际（中集）投资有限公司和招商局国际（中集）控股有限公司都是招商局集团有限公司之控股子公司招商局国际有限公司的全资附属公司；两者与其他股东不属于《上市公司股东持股变动信息披露管理办法》规定的一致行动人。
未知其他股东之间是否存在关联关系，也未知其是否属于《上市公司股东持股变动信息披露管理办法》规定的一致行动人。
3、公司持股10%以上的法人股东
本公司没有持股30%以上的股东（控股股东）。
股东名称 持股 董事 成立 注册 股权结构 经营范围
比例 日期 资本
COSCO Container Industries 16.23% 陈铿、汪 2004.4.26 1美元 中远太平洋 投资、控股
Limited 志、应海峰 有限公司全
资拥有
招商局国际（中集）投资有 16.23% 杜永成、王 1995.1.17 港币 招商局国际 投资、控股
限公司 志贤、林 10,000 有限公司全
(沃+金)鎏 元 资拥有
（1）COSCO Container Industries Limited（中远集装箱工业有限公司）是一家在英属维尔京群岛（British Virgin Islands）设立的有限责任公司，是中远太平洋有限公司的附属全资子公司。中远太平洋投资控股有限公司持有中远太平洋有限公司51.34％的股权，中远太平洋投资控股有限公司又是中国远洋控股股份有限公司的附属全资子公司，而中国远洋控股股份有限公司63.83%的股份由中国远洋运输（集团）总公司持有。截止至2006年12月31日，COSCO Container Industries Limited持有本公司16.23%的股权；Long Honour Investments Limited则系中远香港的附属全资子公司，持有本公司0.95%的股权。
（2）招商局国际（中集）投资有限公司（原名招商局货柜工业有限公司）为招商局国际有限公司的全资附属子公司。招商局集团有限公司持有招商局国际有限公司57.51%的股权。招商局货柜工业有限公司持有本公司16.23%的股权，同时招商局国际有限公司的全资附属公司招商局国际（中集）控股有限公司（原名Fair OaksDevelopment Limited）持有本公司6.52%的股权，招商局国际（中集）投资有限公司和招商局国际（中集）控股有限公司都是招商局国际有限公司的全资附属公司；因此招商局国际实际持有本公司22.75%的股权。
4、报告期大股东变更情况
无。
5、前十名无限售条件股东持股情况
前十名A股股东持股
股东名称 持有无限售条件股数
1.交通银行－安顺证券投资基金 28,088,000
2.中国银行－南方高增长股票型开放式证券投资基金 22,501,660
3.中国工商银行－开元证券投资基金 15,495,729
4.中国建设银行－华安宏利股票型证券投资基金 9,699,949
5.银河－渣打－CITIGROUP GLOBAL MARKETS LIMITED 9,575,082
6.招商银行－富国天合稳健优选股票型证券投资基金 9,436,242
7.中国工商银行－南方积极配置证券投资基金 8,307,358
8.中国工商银行－建信优选成长股票型证券投资基金 7,884,969
9.全国社保基金一零九组合 7,854,678
10.海通－中行－富通银行 7,499,721
注：前十名股东之中：安顺证券投资基金、华安宏利股票型证券投资基金是华安基金管理公司旗下的基金；南方高增长股票型开放式证券投资基金、开元证券投资基金、南方积极配置证券投资基金是南方基金管理公司旗下的基金。
前十名B股股东持股：
股东名称 持有无限售条件股份的数量
1.招商局国际（中集）投资有限公司 360,143,203
2.招商局国际（中集）控股有限公司 144,702,613
3．BBH BOS S/A FIDELITY FD-CHINA FOCUS FD 47,037,633
4．HTHK-TARGET ASIA FUND LIMITED 37,164,052
5．PROFIT CROWN ASSETS LIMITED 36,859,756
6．LONG HONOUR INVESTMENTS LIMITED 21,101,755
7．CMBLSA RE FTIF TEMPLETON ASIAN GRW FD GTI 5496 16,818,676
8．DRAGON BILLION GREATER CHINA MASTER FUND 16,046,050
9．TOYO SECURITIES ASIA LIMITED-A/C CLIENT. 13,846,414
10．JPMBLSA RE FTIF TEMPLETON CHINA FUND GTI 5497 12,635,746
注：第1位与第2位之间存在关联关系及一致行动人关系：招商局国际（中集）投资有限公司和招商局国际（中集）控股有限公司都是招商局国际有限公司的全资附属公司；与其他股东不属于《上市公司股东持股变动信息披露管理办法》规定的一致行动人。
未知其他流通股股东之间是否存在关联关系，也未知其是否属于《上市公司股东持股变动信息披露管理办法》规定的一致行动人。
报告期内招商局国际（中集）投资有限公司和COSCO Container Industries Limited两大股东没有发生变更。
四、董事、监事、高级管理人员和员工情况
（一）董事、监事、高级管理人员的情况
1．基本情况
姓名 职务 性 年 任期 年初持 年末持股 增减量 持股增减原因
别 龄 股
李建红 董事长 男 51 2004.4.21--2007.4.21 0 0 0
赵沪湘 副董事长 男 51 2004.4.21--2007.4.21 0 0 0
麦伯良 董事 男 2004.4.21--2007.4.21 374,774 412,251 37,477 公积金转增股本
48
总裁 2004.3.16--2007.3.16
孙家康 董事 男 46 2005.4.8--2007.4.21 0 0 0
王志贤 董事 男 41 2005.4.8--2007.4.21 0 0 0
萧灼基 独立董事 男 73 2004.4.21--2007.4.21 0 0 0
韩小京 独立董事 男 52 2004.4.21--2007.4.21 0 0 0
张立民 独立董事 男 52 2005.4.8--2007.4.21 0 0 0
杜永成 监事长 男 58 2005.4.8--2007.4.21 0 0 0
应海峰 监事 男 35 2005.12.29--2007.4.21 0 0 0
冯万广 监事 男 60 2005.5.25--2007.4.21 0 0 0
赵庆生 副总裁 男 54 2004.3.16--2007.3.16 0 0 0
李锐庭 副总裁 男 59 2004.3.16--2007.3.16 249,850 274,835 24,985 公积金转增股本
吴发沛 副总裁 男 48 2004.3.16--2007.3.16 0 0 0
李胤辉 副总裁 男 39 2004.3.16--2007.3.16 0 0 0
刘学斌 副总裁 男 48 2004.3.16--2007.3.16 0 0 0
金建隆 财务总经理 男 53 2004.3.16--2007.3.16 0 0 0
于玉群 董事会秘书 男 41 2004.3.16--2007.3.16 0 0 0
2．现任董事、监事、高级管理人员的主要工作经历
（1）董事会成员
李建红先生，董事长。现任中国远洋运输(集团)总公司副总裁，亦为中远船务工程集团有限公司、中远国际船舶贸易有限公司、中国—坦桑尼亚联合海运公司等公司董事长，中国远洋控股股份有限公司、中远太平洋有限公司、中远国际控股有限公司等公司董事。李先生现兼任中国造船工程学会副理事长，中国船舶工业行业协会副会长。李先生1989年加入中远集团，历任中远南通船厂厂长、中远工业公司总经理、中远房地产开发有限公司总经理、中国远洋运输（集团）总公司总裁助理、总经济师等职务。李先生是英国东伦敦大学工商管理硕士，吉林大学经济管理硕士，高级经济师，拥有丰富的企业管理和资本运营经验。
。
赵沪湘先生，副董事长。毕业于大连海事大学电子工程专业，美国路易斯维尔大学工商管理硕士。曾任职于中国交通部海洋管理局，1985年加入招商局集团有限公司，历任香港海通有限公司总经理，招商局集团有限公司总裁助理、董事，招商局国际有限公司董事总经理。2001年11月起出任招商局集团有限公司副总裁兼招商局国际有限公司董事局副主席。2005年12月起，任中国对外贸易运输（集团）总公司董事、总经理、党委书记。2006年3月起，任中国外运股份有限公司董事长。自1998年5月起，任本公司董事、副董事长。
麦伯良先生，董事、总裁。毕业于华南理工大学机械工程专业。自1982年起服务于本公司，历任技术员、生产技术部经理及副总经理。自1992年起，出任本公司总裁，自1994年3月起，任本公司董事。
孙家康先生，董事，1982年毕业于大连海事学院航海系船舶驾驶专业，获工学学士学位，其后分别于1987年及2001年于中国人民大学获取经济学学士及大连海事大学获取管理学硕士学位，2005年获美国普林斯顿大学管理哲学博士学位。于1982年大学毕业后加入中远集团，历任中国远洋运输（集团）总公司总裁助理及新闻发言人等职务。孙先生于2002年9月加入中远太平洋有限公司。现任中远太平洋有限公司副主席、董事总经理、中远太平洋有限公司董事会辖下之投资及战略规划委员会主席、中国远洋控股股份有限公司副总裁、廖创兴银行有限公司非常务董事，以及香港董事学会资深会员及International WHO◇WHO ofProfessionals会员。自2005年4月起，任本公司董事。
王志贤先生，董事。天津大学化工系学士，上海交通大学应用化学系硕士、北京大学光华管理学院MBA。现任香港招商局国际有限公司企业规划部总经理。自1989年3月至1996年3月，任职于深圳海虹化工有限公司，先后担任销售代表、销售部经理；1996年4月至2001年3月，任职于海鸥老人涂料有限公司担任销售经理；2001年4月至2002年3月，任职于招商局国际有限公司工业部副总经理；2002年3月至2005年9月任招商局国际有限公司企业管理部总经理，2005年9月起任招商局国际有限公司企业规划部总经理。自2002年5月起，任本公司董事。
萧灼基先生，独立董事。中国人民政治协商会议全国委员会委员，北京大学经济学教授、博士生导师。毕业于中国人民大学经济系研究生，1959年起在北京大学任教，1985年起任北京大学经济学教授。萧教授自1992年起享受政府有突出贡献专家特殊津贴，是著名经济学家，在经济理论研究以及证券市场研究方面卓有成就。自2001年5月起，任本公司独立董事。
韩小京先生，独立董事。律师，中南政法大学法学学士，中国政法大学法学硕士。1985年至1992年就职于中国法律事务中心，其间于1989年至1991年在加拿大齐默尔曼律师事务所学习工作，1991年至1992年在香港廖绮云律师事务所工作。自1992年起，任通商律师事务所主任合伙人、律师。自2001年5月起，任本公司独立董事。
张立民先生，独立董事。中山大学管理学院会计学教授、博士生导师。天津财经学院公共财政学专业经济学学士、经济学硕士、经济学博士（会计审计方向）学位。1982年至1998年任天津财经学院教师。1999年至今任中山大学管理学院会计学教授、博士生导师。曾任加拿大综合审计基金会成员、审计署审计师资格考试委员会委员、天津市社联副主席、美国会计学会会员。1993年获国务院政府特殊津贴。目前兼任中国审计学会副会长、广东省审计学会理事副会长。自2002年11月起，任本公司独立董事。
（2）监事会成员
杜永成先生，监事长，1977年在香港完成机械工程证书。获得英国MOT轮机证书，成为英国认可的海运工程师。杜先生自1971年加入招商局集团，现任招商局国际有限公司董事副总经理，历任招商经纪部机务总管；明华船务公司机务副经理，明华船务公司副总经理、总经理、副董事长，招商局集团运输事业部总经理◇招商港务（深圳）有限公司副董事长。现任亚洲空运中心有限公司◇现代货箱码头有限公司及香港西区隧道有限公司之董事；漳州招商局码头有限公司副董事长。2002年5月起，任本公司监事。
应海峰先生，监事。1994年毕业于中国人民大学，并取得国际会计学士学位，2000年获经济学硕士学位。应先生是一名专业会计师，于中远财务有限责任公司取得超过7年财务经验，其后于2001年出任佛罗伦货箱服务有限公司财务部副总经理，并于2003年出任佛罗伦货箱服务有限公司财务部总经理。应先生自2005年11月起出任中远太平洋有限公司财务部总经理。并任中远太平洋有限公司董事会下设投资及战略规划委员会及公司管治委员会委员。2005年12月起任本公司监事。
冯万广先生，职工代表监事。毕业于华南理工大学机械工程系铸造专业。自1982年1月起，在蛇口华美钢厂工作。1983年1月至1986年9月在蛇口工业区组织部工作。1986年9月至1987年1月，在宏达镜业有限公司工作，任总经理。1987年1月至1996年9月，在香港招商局人事部、董事会办公室工作，任副总经理。1996年9月至1999年4月在招商局漳州开发区工作，任副总经理、党委副书记。1999年4月至今，任本公司党委副书记。2002年5月起，任本公司监事。
（3）高级管理人员
麦伯良先生，董事、总裁，见前述董事介绍。
李锐庭先生，副总裁。毕业于华南理工大学机械制造专业。高级工程师，现任本公司副总裁。李先生自1987年起服务于本公司，曾担任本公司技术部和质检部经理，深圳南方中集集装箱制造有限公司副总经理、总经理，上海中集冷藏箱公司总经理。1995年起，任本公司副总裁。
赵庆生先生，副总裁。毕业于武汉水运工程学院（现名武汉交通科技大学）船舶内燃机专业。现任本公司副总裁。赵先生1983年加入招商局集团，1991年至1995年任招商局集团企业部总经理、1995年至1999年任招商局国际有限公司副总经理，1997年至1999任本公司副董事长，1999年起，任本公司副总裁。
吴发沛先生，副总裁。华南理工大学机械制造专业学士、工学硕士。曾任华南理工大学工商管理学院教师、副教授，广东省肇庆市南华自行车荣辉有限公司副总经理。1996年加入本公司，1996年12月起，任本公司信息管理部经理；1998年12月起，任本公司总裁助理；1999年12月起，任本公司董事会秘书；2004年3月起，任本公司副总裁。
刘学斌先生，副总裁。毕业于深圳大学工商管理专业。1982年加入本公司，曾任本公司采购部副经理、南通顺达集装箱有限公司副总经理、中集集团集装箱分公司副总经理、新会中集集装箱有限公司总经理，1997年起，任深圳南方中集集装箱制造有限公司总经理，1998年12月起，兼任本公司总裁助理和新会中集集装箱有限公司董事长。2004年3月，任本公司副总裁。
李胤辉先生，副总裁。吉林大学历史系学士。南京大学国际商学院MBA。吉林大学世界经济博士。1991年在团中央工作。1993年5月至2003年3月在国家经济贸易委员会工作，2003年3月在商务部工作。2002年10月至2003年10月被聘为本公司副总裁（挂职），2004年3月，任本公司副总裁。
金建隆先生，财务管理部总经理。会计师。1985年7月毕业于马鞍山钢铁学院会计专业。1975年8月至1989年4月在杭州钢铁厂工作，任财务处科长。1989年加入本公司，先后任职于本公司财务管理部、深圳南方中集集装箱制造有限公司财务部经理。自2001年10月起，任本公司财务管理部总经理。
于玉群先生，董事会秘书。北京大学经济学学士、经济学硕士。曾在国家物价局工作。1992年加入本公司，先后任金融事务部副经理、经理，负责股证事务及筹资管理工作。2004年3月，任本公司董事会秘书
董事、监事、高级管理人员在除股东单位外的其他单位任职或兼职情况
姓名/本公司职务 任职/兼职单位 与本公司关系（控股 职务
/关联/无关联）
李建红/董事长 中国远洋运输集团总公司 关联 副总裁
中国—坦桑尼亚联合海运公司 无关联 董事长
中远船务工程集团有限公司 无关联 董事长
中远国际船舶贸易有限公司 无关联 董事长
中国远洋控股股份有限公司 关联 董事
中远国际控股有限公司 无关联 董事
中远太平洋有限公司 关联 董事
赵沪湘/副董事长 中国对外贸易运输（集团）总公司 无关联 董事、总裁
中国外运股份有限公司 无关联 董事长
招商局国际有限公司 关联 董事
孙家康/董事 Antwerp Gateway NV 无关联 董事
中国远洋物流有限公司 无关联 董事
中远太平洋有限公司 关联 董事
中远-国际货柜码头(香港)有限公司 无关联 董事
青岛前湾集装箱码头有限责任公司 无关联 董事
王志贤/董事 招商港务(深圳)有限公司 无关联 董事
招商局货柜服务有限公司 无关联 董事
海虹老人牌有限公司 无关联 董事
麦伯良/董事总裁 在中集车辆（集团）有限公司、深圳南 本公司控股子公司 董事长/董事
方中集集装箱制造有限公司等21家控
股子公司兼任
韩小京/独立董事 深圳华侨城控股股份有限公司 无关联 独立董事
萧灼基/独立董事 深康佳集团股份有限公司 无关联 独立董事
张立民/独立董事 深圳市长城地产(集团)股份有限公司 无关联 独立董事
深圳市机场股份有限公司 无关联 独立董事
深圳赤湾港航股份有限公司 无关联 独立董事
杜永成/监事长 招商局国际有限公司 关联 董事
亚洲空运中心有限公司 无关联 董事
现代货箱码头有限公司 无关联 董事
漳州招商局码头有限公司 无关联 副董事长
应海峰/监事 中远太平洋有限公司 关联 财务部总经理
中国远洋物流有限公司 无关联 董事
中远码头（大连汽车）有限公司 无关联 董事
中远码头（南沙）有限公司 无关联 董事
Florens U.S. Holdings, Inc. 无关联 董事
冯万广/监事 中集控股（B.V.I.）有限公司 本公司控股子公司 董事
赵庆生/副总裁 在深圳南方中集集装箱制造有限公司 本公司控股子公司 董事长/董事
等9家控股子公司兼任
吴发沛/副总裁 在深圳南方中集集装箱制造有限公司 本公司控股子公司 董事/董事长
等16家控股子公司兼任
李锐庭/副总裁 在上海中集冷藏箱有限公司等5家控股 本公司控股子公司 董事长/副董事
子公司兼任 长
刘学斌/副总裁 在深圳南方中集集装箱制造有限公司 本公司控股子公司 董事长/董事
等3家控股子公司兼任
李胤辉/副总裁 在深圳中集专用车有限公司、上海中集 本公司控股子公司 董事
车辆物流装备有限公司等5家控股子公
司兼任
金建隆/财务管理 在深圳南方中集集装箱制造有限公司 本公司控股子公司 董事
总经理 等19家控股子公司兼任
于玉群/董事会秘 深圳中集天达空港设备有限公司 本公司控股子公司 董事
书
3．董事、监事、高级管理人员年度报酬情况
（1）董事、监事、高级管理人员报酬的决策程序和报酬决定依据：
根据公司《章程》的有关规定，董事、监事的报酬由股东大会决定，高级管理人员的报酬由董事会决定。报告期内，本公司高级管理人员均在公司或子公司受薪。
公司已建立了较完善的薪资体系和奖励办法。首先对在公司任职并领取报酬的董事、监事、高级管理人员实行年薪制，其次公司董事会每年年初制定本年度“中集集团经营班子考核管理办法”，对纳入考核办法范围的人员进行年度考核，年终根据指标完成情况确定绩效奖金总额。股东大会授权董事会根据〈中集集团经营班子考核管理办法〉决定董事兼总裁麦伯良的薪酬，其他高级管理人员的绩效奖金由总裁制订方案，报董事会薪酬委员会审批确定。
（2）八位董事中，麦伯良先生因担任总裁职务而在公司受薪，除此之外，公司在报告期内未向其他董事支付报酬。经董事会和股东大会审议通过，独立董事萧灼基、韩小京、张立民在报告期内每人获得人民币8万元的独立董事津贴。除此之外，公司在报告期内未向独立董事支付其他报酬。职工监事冯万广先生公司受薪，除此之外，公司在报告期内未向其他监事支付报酬。
现任董事、监事、高级管理人员在公司获得报酬情况
姓名 职务 年度报酬总额（万元） 备注
萧灼基 独立董事 8.00 1-12月津贴
韩小京 独立董事 8.00 1-12月津贴
张立民 独立董事 8.00 1-12月津贴
麦伯良 总裁 584.50
冯万广 监事 123.40
赵庆生 副总裁 219.90
李锐庭 副总裁 88.24
吴发沛 副总裁 100.46
李胤辉 副总裁 86.76
刘学斌 副总裁 97.71
金建隆 财务总经理 81.22
于玉群 董事会秘书 49.96
合计 1,456.15
不在公司领取报酬的董事、监事情况
姓名 任职的股东名称 担任职务 任期 是否在股东单位领取报
酬、津贴
李建红 中国远洋运输（集团）总公司 副总裁 2000.8-- 在股东关联单位领取
赵沪湘 没有在本公司股东单位任职 2001.11-- 在股东关联单位领取
孙家康 中远太平洋有限公司 董事总经理 2002.9-- 在股东关联单位领取
王志贤 招商局国际有限公司 企业规划部总经理 2002.3-- 在股东关联单位领取
杜永成 招商局国际有限公司 董事、副总经理 1998-- 在股东关联单位领取
应海峰 中远太平洋有限公司 财务部总经理 2005.11-- 在股东关联单位领取
4．董事、监事、高级管理人员变动情况
报告期内无变动。
（二）公司员工情况
1．数量
2006年本集团员工平均人数为46,355人。
2．构成
岗位构成 技术人员/职称构成
管理 直接生产工人 辅助人员 工程技术人员 有专业技术职称人员
人数（人） 5,181 39,143 2,031 1,381 1,990
比例（%） 11.18 84.44 4.38 2.98 4.29
公司没有需承担费用的离退休职工。
五 公司治理结构
（一）公司治理情况
报告期内，本公司严格按照《公司法》、《上市公司治理准则》、《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》、《深圳证券交易所股票上市规则》等国家有关法律法规要求，不断完善公司治理。依据公司股东大会、董事会、监事会等议事规则、总裁工作细则等一系列规章制度，发挥董事会专门委员会的作用，实施公司治理。从而保证股东大会、董事会、监事会的职能和责任得以履行，有效的维护股东和公司利益。初步建立了符合现代企业管理要求的公司法人治理结构。
根据中国证券监督管理委员会《上市公司章程指引（2006年修订）》、《深圳证券交易所股票上市规则（2006年修订）》的规定，对《公司章程》进行了全面修订，公司及时学习有关公司治理的法律、法规和各项规范性文件。
对照《公司法》、《上市公司治理准则》、《深圳证券交易所股票上市规则》等国家有关法律法规的要求，公司治理情况符合有关规定。
1、关于股东与股东大会：公司严格按照《上市公司股东大会规则》的要求召集、召开股东大会，并制订了《股东大会议事规则》，确保所有股东，特别是中小股东享有平等地位，能够充分行使自己的权利。
2、关于控股股东与上市公司的关系：控股股东行为规范，没有超越股东大会直接或间接干预公司的决策和经营活动；公司与控股股东在人员、资产、财务、机构和业务方面相互独立，公司董事会、监事会和内部机构能够独立运作。
3、关于董事与董事会：公司严格按照《公司章程》规定的董事选聘程序选举董事，并进一步完善董事的选聘程序，选举和更换董事采用了累积投票制度；公司董事会的人员构成符合法律、法规的要求；公司董事会制订了《董事会议事规则》，公司各位董事能够以认真负责的态度出席董事会和股东大会，能够积极参加有关培训，熟悉有关法律法规，了解作为董事的权利、义务和责任；公司已按照中国证监会颁发的《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》建立了独立董事制度，独立董事人数为3人。
4、关于监事和监事会：公司监事会的人数和人员构成符合法律、法规的要求；公司监事会制订了《监事会议事规则》；公司监事能够认真履行自己的职责，能够本着对股东负责的精神，对公司财务以及公司董事、公司经理和其他高级管理人员履行职责的合法合规性进行监督。
5、关于绩效评价与激励约束机制：公司制订了独立董事、及高管人员薪酬制度。公司将进一步改进和完善整体报酬制度，建立公正、透明的董事、监事和经理人员的绩效评价标准与激励约束机制。
6、关于相关利益者：公司能够充分尊重和维护银行及其他债权人、职工、消费者等其他利益相关者的合法权益，共同推动公司持续、健康地发展。
7、关于信息披露与透明度：公司制定并实施了《信息披露管理制度》，指定董事会秘书负责信息披露工作、不断加强投资者关系管理工作，积极主动接待股东来访和咨询；报告期内公司能够遵守信息披露法规，严格履行上市公司信息披露义务，真实、准确、完整、及时地披露有关信息积极改善公司信息披露质量。
公司将继续严格按照《公司法》等有关法律法规的要求规范运作，并针对与《上市公司治理准则》存在的差距，进一步完善公司治理结构，建立健全各项制度，保证股东利益最大化，维护全体股东的合法权益。
（二）独立董事履行职责情况
独立董事出席董事会的情况：
独立董事姓名 本年应参加董事会次数亲自出席（次）委托出席（次）缺席（次）
萧灼基 20 19 0 1
张立民 20 19 1 0
韩小京 20 20 0 0
报告期内，本公司三位独立董事对历次董事会会议审议的议案以及公司其它事项未提出异议，对公司发生的凡需要独立董事发表意见的重大事项均进行了认真审核，并出具了书面的独立董事意见函。
（三）公司与大股东在业务、人员、资产、机构、财务等方面五分开的情况
公司大股东COSCO Container Industries Limited（中远集装箱工业有限公司）、招商局国际（中集）投资有限公司分别持有公司16.23%的股份。公司与大股东之间实现了业务、人员、资产、机构、财务五分开，各自独立核算，独立承担责任和风险。大股东没有超越股东大会直接或间接干预公司的决策及依法开展的生产经营活动，公司不存在与大股东从事相同产品经营的同业竞争情况。
（四）公司高级管理人员的绩效评价与激励约束机制
本公司已经建立了公司高级管理人员的薪酬与公司绩效和个人业绩相联系的绩效考核与激励约束机制。
为了促进公司规范、健康、有序的发展，同时为了吸引人才，保持高级管理人员稳定，董事会根据公司中长期发展战略目标和全体股东利益设置了《中集集团经营班子考核管理办法》，每年年初定出考核指标，年终根据指标完成情况确定报酬总额。股东大会授权董事会根据《中集集团经营班子考核管理办法》决定董事兼总裁麦伯良的薪酬。其他高级管理人员的报酬由总裁制定方案，报董事会薪酬委员会审批确定。
六 股东大会情况简介
（一）年度股东大会
本公司2005年度股东大会于2006年6月30日在深圳召开。出席本次年度股东大会的股东（代理人）30人、代表股份946,613,578股、占上市公司有表决权总股份46.93％。A股股东（代理人）20人、代表股份343,617,504股，占公司A股股东表决权股份总数17.04％。B股股东（代理人）15人、代表股份602,996,074股，占公司B股股东表决权股份总数29.90％。
2006年7月1日，本公司分别在《证券时报》、《上海证券报》、《中国证券报》和香港《大公报》刊登了本次股东大会决议公告。
（二）临时股东大会
2006年4月28日，股权分置改革A股市场相关股东会议在深圳召开。
参加本次A股市场相关股东会议表决的A股股东及股东授权代表共9,084人，代表有效表决权的A股份数为552,837,290股，占公司A股股份总数的59.24%。
出席现场会议的非流通股股东及股东授权代表共1人，代表有效表决权的股份数为327,402,912股，占公司非流通股股份总数的100%，占公司A股股份总数的35.08%。
参加本次A股市场相关股东会议现场会议表决、通过委托董事会方式表决和网络投票表决的流通A股股东及股东授权代表共9,083人，代表有效表决权的A股股份数为225,434,378股，占公司流通A股股东股份总数的37.21%，占公司A股股份总数的24.16%。
2006年4月29日，本公司分别在《证券时报》、《上海证券报》、《中国证券报》和香港《大公报》刊登了本次股东大会决议公告。
七 董事会报告
（一）管理层讨论与分析
1、报告期内公司的经营情况的回顾
（1）总体经营情况分析
2006年，本集团按照“为现代化交通运输提供装备和服务”的战略定位，以“满足全球客户需求并为客户创造价值”为目标，深化“依托中国优势的全球化营运体系”内涵，强化核心竞争力，实现了经营业绩的持续增长。2006年公司实现主营业务收入331.68亿元、净利润27.72亿元，分别较上年同期增长7.13%和3.84%，净资产收益率达到24.29%。
单位：人民币百万元
项目 本期数 上年同期数 增减比率（%）
主营业务收入 33,168 30,959 7.13%
主营业务利润 4,448 5,060 -12.09%
净利润 2,772 2,669 3.84%
经营活动产生的现金流量净额 1,297 5,317 -75.61%
说明：主营业务收入同比增长，主要是由于集装箱和车辆销量增长。净利润同比增长，主要是由于集装箱盈利规模有所下降的同时，上半年实现非经常损益较多，道路运输车辆业务盈利成倍增长。经营活动产生的现金流量净额同比下降75.61%，主要是由于2006年第四季度集装箱生产相对于2005年同期仍保持较大的规模，营运资金占用水平高。
——宏观经济良性发展，经营环境依然健康
2006年世界经济增长依然维持较好发展态势，增长速度约为3.8％，其中中国经济全年增速超过10％。根据Clarkson的数据，2006年世界集装箱贸易保持较快增长，达10.8％左右，全球集装箱贸易量达1.17亿TEU，吞吐量约4.18亿TEU。交通部数据显示，中国集装箱贸易全年吞吐量为9,300万TEU，约占全球的22.24％，同比增长23.4％。根据CI-online的数据，2006年全球集装箱船运力继续快速扩张，新增运力139.6万TEU，增长率达13.9％，总运力达到了950万TEU。
在集装箱产业的经营环境方面，一方面全球新增集装箱订单量接近300万TEU（数据来源：Container International），较上年增长超过20%，需求旺盛。另一方面，由于2005年新增资本对于干货集装箱生产的大量投入，2006年整个干货集装箱产业产能达到580万TEU。干货集装箱行业供求关系不平衡的状况进一步加剧，主要原材料如钢材、集装箱木地板供应更加紧张，国际石油价格波动引起油漆价格大幅提高，导致全行业毛利率大幅下降。冷藏集装箱产业随着位于丹麦的冷藏箱工厂停产，全球国际标准冷藏箱生产基地全部转移到中国，产业集中度进一步提高，中国市场的竞争进一步加剧。特种箱市场随着中国在全球贸易分工中的地位及制造工艺技术水平的提高，需求在逐年提升。
在车辆产业的经营环境方面，2006年《国务院关于加快振兴装备制造业的若干意见》及国家“十一五”规划相继发布，中国经济将面临结构性调整，内需拉动的作用日益明显。2007年中国将全面开放物流领域，跨国物流供应商将会更积极地参与中国物流市场的竞争，预计各种符合国际标准的高水平新车型需要将不断增加。国家在基础设施建设投资不断扩大，将带动工程类专用车的需求。此外，国家持续治理公路运输超限超载、并开始推行公路计重收费等措施促进了道路运输车辆市场环境进一步改善。这些因素对于本集团道路运输车辆产业的长远发展十分有利。
——核心业务向纵深发展，综合竞争力稳步提升
本集团的集装箱业务自1996年以来，始终保持产销量世界第一的地位，行业主导地位持续提升，目前已拥有布局于中国主要港口的13个干货箱基地、2个冷藏箱基地和5个特种箱基地，具备了年产200万TEU及近400个品种的生产能力；罐箱业务经过四年的发展，迅速发展成为全球最大的罐箱生产供应商，2006年IMO罐箱全球市场占有率超过50%；集装箱木地板业务作为战略性资源产业，已拥有华北内蒙、华东嘉善和华南新会3个生产基地，有力支持了本集团各项产业的发展；堆场业务作为集装箱业务在服务领域的战略性延伸，已形成覆盖国内主要干线港口的9大堆场网络布局，实践了“为客户提供一站式全生命周期产品和服务”的产业理念，巩固和提升了集装箱业务的行业领导地位。
道路运输车辆产业自2002年以来，从无到有，迅速形成经营规模和产品系列，不断完善基地布局和营销网络，产业规模和行业地位稳步提升。目前在中国东北、华北、华东、华南、西北地区及美国拥有13个生产基地、8个4S店。2004、2006年先后取得了产销总�