稀土高科2006年年度报告
内蒙古包钢稀土高科技股份有限公司
2006年度报告
二零零七年三月七日
目录第一节重要提示……………………………………………………….……...第二节公司基本情况简介……………………… 11247
……………….……………第三节会计数据和业务数据摘要……………………………….……………第四节股本变动及股东情 12131
况…………………………………….……………第五节董事、监事、高级管理人员和员工情况…………………………….第六 42223
节公司治理结构…………………………………….………..………….第七节股东大会情况简介………………………………… 2857
…….……………第八节董事会报告…………………………………….…………..………….第九节监事会报告…………………
…………………….………..………….第十节重要事项………………………………………………….……………第十一节财务
报告……………………………………………….……………第十二节备查文件目录………………………………………….……
………
第一节 重要提示
本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
公司董事孟志泉、易尚聪先生因工作原因，未能参会，分别授权委托董事崔臣先生、汪辉文先生代为行使表决权，独立董事李含善先生因出国，未能参会，授权委托独立董事李刚先生代为行使表决权。
北京立信会计师事务所有限公司(即公司上市以来一直聘请的北京中天华正会计师事务所，该公司于2006年12月6日更为现名)为本公司出具了标准无保留意见的审计报告。
公司董事长崔臣先生、财务总监邢斌先生、财务部部长王永中先生声明：保证年度报告中财务报告的真实、完整。
本公司新旧会计准则股东权益差异调节表已经北京立信会计师事务所有限公司审阅，并出具了标准无保留意见的审阅报告
第二节 公司基本情况简介
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（一）（ 公司法定中文全称：公司法定中文名称缩写 内蒙古包钢稀土高科技股份有限公司稀土高科INNERMONGOLIABAOTOUSTEEL
二）（三 ：公司法定英文全称：英文名称缩写：法定 RARE-EARTHHI-TECHCO.,LTD.IMBREHT崔臣张日辉内蒙古包头稀土高新技术
）（四） 代表人姓名：公司董事会秘书：联系地址： 产业开发区青工南路（0472）22075252207799（0472）2207788security@
（五）（ 联系电话：传真：电子信箱：公司注册地址 reht.com 内蒙古包头稀土高新技术产业开发区内蒙古包头稀土高新技术
六）（七 ：公司办公地址：公司办公地址邮政编码： 产业开发区青工南路014030http://www.reht.comsecurity@reht.com《中
） 公司国际互联网网址：公司电子信箱：公司 国证券报》、《上海证券报》http://www.sse.com.cn内蒙古包头稀土高
选定的信息披露报纸：登载年度报告的网址 新技术产业开发区青工南路稀土高科证券部上海证券交易所稀土高科6001
：公司年度报告备置地点：公司A股上市交易 111997年9月12日内蒙古自治区工商行政管理局15000017000351502407014
所：公司A股简称：公司A股代码：其他有关 63622北京立信会计师事务所有限公司北京市东长安街10号长安大厦三层
资料：公司首次注册登记日期：公司首次注
册登记地点：企业法人营业执照注册号：公
司税务登记号码：公司聘请的境内会计师事
务所：会计师事务所办公地址：
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第三节 会计数据和业务数据摘要
（一）本报告期主要利润指标 单位：元
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项目 2006年度
1、利润总额：2、净利润：3、扣除非经常性损益后的净利润：4、主营业务 161,110,619.4179,058,579.9887,462,172.90359,279
利润：5、其他业务利润：6、营业利润：7、投资收益:8、补贴收入:9、营业 ,033.935,443,392.27208,943,714.7836,619.048,949
外收支净额:10、经营活动产生的现金流量净额:11、现金及现金等价物净增 ,647.21-56,819,361.62242,826,927.84290,395,102.
额: 13
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（二）：扣除非经常性损益项目和涉及金额： 单位：元
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非经常性损益项目 金额
处置长期股权投资、固定资产、在建工程、无形资产、其他长期资产产生的损益 -16,565,166.14
各种形式的政府补贴 8,949,647.21
扣除公司日常根据企业会计制度规定计提的资产减值准备后的其他各项营业外收入、支出 -1,276,293.53
所得税影响数 -488,219.54
合计 -8,403,592.92
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(三) 报告期末公司前三年主要会计数据及财务指标 单位：元
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2006年 2005年 本年比上年增减(%) 2004年
主营业务收入 1,327,683,889.01 880,587,559.40 50.77 795,230,278.09
利润总额 161,110,619.41 19,446,853.96 728.47 36,065,940.61
净利润 79,058,579.98 13,048,728.37 505.87 21,877,537.64
扣除非经常性损益的净利润 87,462,172.90 14,171,565.28 517.17 28,960,557.15
2006年末 2005年末 本年末比上年末增减( 2004年末
%)
总资产 2,519,920,791.84 2,019,707,898.88 24.77 2,056,122,529.53
股东权益(不含少数股东权 1,226,904,054.81 1,144,449,873.87 7.20 1,125,617,809.50
益)
经营活动产生的现金流量净 242,826,927.84 102,807,794.75 136.20 41,736,752.50
额
主要财务指标 2006年 2005年 本年比上年增减(%) 2004年
每股收益 0.196 0.032 512.50 0.054
净资产收益率(%) 6.444 1.140 增加5.304个百分点 1.944
扣除非经常性损益的净利润 7.129 1.238 增加5.891个百分点 2.573
为基础计算的净资产收益率
(%)
每股经营活动产生的现金流 0.602 0.255 136.08 0.103
量净额
2006年末 2005年末 本年末比上年末增减( 2004年末
%)
每股净资产 3.039 2.835 7.200 2.788
调整后的每股净资产 2.832 2.632 7.599 2.608
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（四）按照中国证监会发布的《公开发行证券的公司信息披露编报规则第9号》计算的加权平均净资产收益率和每股收益 单位：元
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报告期利润 净资产收益率（%） 每股收益
全面摊薄 加权平均 全面摊薄 加权平均
主营业务利润 29.283 30.302 0.890 0.890
营业利润 17.030 17.622 0.518 0.518
净利润 6.444 6.668 0.196 0.196
扣除非经常性损益后的净利润 7.129 7.377 0.217 0.217
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(五)报告期内股东权益变动情况及原因 单位：元
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项目 股本 资本公积 盈余公积 未分配利润 股东权益合计
期初数 403，674，000.00 471,639,313.63 97,527,713.94 171,608,846.30 1,144,449,873.87
本期增加 - 6,260,263.96 57,021,556.41 79,058,579.98 142,340,400.35
本期减少 - 2,864,663.00 48,763,856.97 8,257,699.44 59,886,219.41
期末数 403，674，000.00 475,034,914.59 105,785,413.38 242,409,726.84 1,226,904,054.81
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报告期内股东权益变动情况的说明：
1、资本公积本期增加6,260,263.96元，为母公司以土地使用权对参股公司包头瑞鑫稀土金属材料股份有限公司进行增资产生的股权投资准备；资本公积本期减少2,864,663.00元，主要是公司实施股权分置改革发生的股改费用冲减资本公积所致。
2、盈余公积本期增加57,021,556.41元，是根据公司《章程》规定，按照净利润的10%计提法定盈余公积金8,257,699.44元，以及法定公益金转入；盈余公积本期减少48,763,856.97元，是根据《公司法》的规定，不再计提法定公益金，并将以前年度余额全部转入法定盈余公积金所致。
3、未分配利润本期增加79,058,579.98元，为本期净利润实现额；未分配利润本期减少8,257,699.44元，为母公司提取的法定盈余公积金数额。
第四节 股本变动及股东情况
(一) 股份变动情况
1、股份变动情况表 单位：股
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项目 本次变动前 本次变动增减（+、-） 本次变动后
数量 比例(%) 发行 送股 公积金 其他 小计 数量 比例
新股 转股
一、有限售条件股份1、 191,705,7401 47.494. -43,456,380- -43,456,380 148,249,36014 36.733.
国家持股2、国有法人持 7,368,26049, 3012.14 3,135,623 -3,135,623 ,232,63749,00 5312.14
股3、其他内资持股其中 000,000 0,000
：境内法人持股境内自
然人持股4、外资持股其
中：境外法人持股境外
自然人持股
二、无限售条件股份1、 145,600,000 36.07 +46,592,003 +46,592,003 192,192,003 47.61
人民币普通股2、境内上
市的外资股3、境外上市
的外资股4、其他
三、股份总数 403,674,000 100.00 0 0 403,674,000 100.00
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2、股票发行与上市情况
1) 前三年历次股票发行情况。截止本报告期末至前三年，公司未有增发新股、配售股份等股票发行与上市的情况。
2)公司股份总数及结构的变动情况。报告期内公司因进行股权分置改革公司股份结构发生变动，但股份总数未发生变化。
3) 现存的内部职工股情况。本报告期末公司无内部职工股。
（二）股东情况
1、股东数量及股东持股情况 单位：股
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报告期末股东总数 55,832户
前10名股东持股情况
股东名称 股东性质 持股比例(％) 持股总数 持有有限售条件 质押或冻结的股
股份数量 份数量
1.包头钢铁(集团)有限责任公司 国有股东 36.73 148,249,360 148,249,360 无
2.嘉鑫有限公司（香港） 外资股东 12.14 49,000,000 49,000,000 无
3.包钢综合企业(集团)公司 其他 3.53 14,232,637 14,232,637 无
4.中国建设银行一信诚精萃成长股 其他 2.771 11,186,240 0 不详
票型证券投资基金
5.中国工商银行一申万巴黎新经济 其他 1.144 4,616,897 0 不详
混合型证券投资基金
6.鸿阳证券投资基金 其他 1.065 4,299,857 0 不详
7.中国工商银行一国投瑞银核心企 其他 0.991 3,999,315 0 不详
业股票型证券投资基金
8.中信证券-工行-CREDITSUISSE(HO 其他 0.929 3,749,964 0 不详
NGKONG)LIMITED
9.鸿飞证券投资基金 其他 0.495 2,000,157 0 不详
10.中国工商银行一申万巴黎新动力 其他 0.332 1,339,716 0 不详
股票型证券投资基金
前10名无限售条件股东持股情况
股东名称 持有无限售条件股份数量 股份种类
1.中国建设银行一信诚精萃成长股票型 11,186,240 A股（已流通）
证券投资基金
2.中国工商银行一申万巴黎新经济混合 4,616,897 A股（已流通）
型证券投资基金
3.鸿阳证券投资基金 4,299,857 A股（已流通）
4.中国工商银行一国投瑞银核心企业股 3,999,315 A股（已流通）
票型证券投资基金
5.中信证券-工行-CREDITSUISSE(HONGKO 3,749,964 A股（已流通）
NG)LIMITED
6.鸿飞证券投资基金 2,000,157 A股（已流通）
7.中国工商银行一申万巴黎新动力股票 1,339,716 A股（已流通）
型证券投资基金
8.中国农业银行一信诚四季红混合型证 1,328,237 A股（已流通）
券投资基金
9.沈燕丽 1,135,800 A股（已流通）
10.杭州华锦进出口有限公司 970,000 A股（已流通）
上述股东关 上述股东关联关系或一致行动的说明：报告期末，持有公司5%以上股份的股东包钢（集团）公司和嘉鑫有限公司，所
联关系或一 持公司的股份未做任何质押、冻结和托管。前三大股东包钢（集团）公司、嘉鑫有限公司和包钢综合企业（集团）公
致行动的说 司持有的公司股份为有限售条件股份，三大股东之间不存在关联关系，也不属于《上市公司股东持股变动信息披露管
明 理办法》规定的一致行动人。第四至第十大股东之间和前十大无限售条件股东之间是否存在关联关系不详，前十大无
限售条件股东是否与有限售条件的前三大股东之间存在关联关系不详，是否属于《上市公司股东持股变动信息披露管
理办法》规定的一致行动人情况不详。说明：包钢（集团）公司持有公司股份应为157,095,691股，占公司股份总数的
38.92%。在2006年上半年公司股权分置改革过程中，为了保证公司股权分置改革顺利进行，包钢（集团）公司代嘉鑫
有限公司支付8,846,331股股份的对价，并已得到内蒙古自治区国有资产监督管理委员会的批准。由于上述原因，包钢
（集团）公司持有公司股份变为148,249,360股，占公司总股份36.73%。嘉鑫有限公司所持公司有限售条件股份若上市
流通，须向包钢（集团）公司支付代为支付的对价及补偿金，并取得包钢（集团）公司的同意后，由本公司董事会向
上海证券交易所提出该等股份的上市流通申请。
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２、前10名有限售条件股东持股数量及限售条件
单位：股
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序号 有限售条件股东名 持有的有限售条件 可上市交易时间 新增可上市交易股 限售条件
称 股份数量 份数量
1 包头钢铁(集团)有 148,249,360 2006年4月13日～2009 0 所持有的稀土高科股份G日起36个月不
限责任公司 年4月12日 上市交易
128,065,660 2009年4月13日～2010 20,183,700 所持有的稀土高科股份G日起48个月通
年4月12日 过证券交易所挂牌交易出售的股份数量
不超过稀土高科股份总数的5%
87,698,260 2010年4月13日～2011 40,367,400 所持有的稀土高科股份G日起60个月通
年4月12日 过证券交易所挂牌交易出售的股份数量
不超过稀土高科股份总数的10%
0 2011年4月13日～ 87,698,260 可全流通（不含代嘉鑫有限公司若流通
须偿还的股改对价部分8,846,331股）
2 嘉鑫有限公司（香 49,000,000 2006年4月13日～2007 0 所持有的稀土高科股份G日起12个月不
港） 年4月12日 上市交易
28,816,300 2007年4月13日～2008 20,183,700 所持有的稀土高科股份G日起24个月通
年4月12日 过证券交易所挂牌交易出售的股份数量
不超过稀土高科股份总数的5%（嘉鑫有
限公司持有的公司股份若流通须向包钢
（集团）公司支付代为支付的股改对价
及补偿金，并取得包钢（集团）公司的
同意后，由本公司董事会向上海证券交
易所提出该等股份的上市流通申请）
0 2008年4月13日～2009 28,816,300 所持有的稀土高科股份G日起36个月通
年4月12日 过证券交易所挂牌交易出售的股份数量
不超过稀土高科股份总数的10%，实现
全流通（含包钢（集团）公司代嘉鑫有
限公司支付的股改对价8,846,331股）
3 包钢综合企业(集 14,232,640 2006年4月13日～2007 0 所持有的稀土高科股份G日起12个月不
团)公司 年4月12日 上市交易
0 2007年4月13日～ 14,232,640 全流通
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３、公司控股股东及实际控制人情况介绍
1）控股股东及实际控制人
控股股东名称：包头钢铁（集团）有限责任公司，持有本公司14824.936万股，占公司总股份的36.73% (未含代嘉鑫有限公司支付的8,846,331股的股改对价，若嘉鑫有限公司偿还包钢（集团）公司代为支付的8,846,331股后，则包钢（集团）公司持有稀土高科股份157,095,691股，占总股份总数的38.92%)。
法定代表人： 林东鲁
成立日期： 1998年6月3日
注册资本： 111亿元人民币。
主要经营业务：钢铁产品，稀土产品，焦碳及副产品，压力容器普通机械制造与加工，冶金机械设备及检修，安装，货物运输，餐饮，住宿；冶金、房地产开发、建筑业、旅游业等行业的投资，销售本集团开发的商品房屋。
报告期内，控股股东没有发生变更。
2）公司与实际控制人之间的产权及控制关系图
5、其他持股在10%以上的法人股东情况介绍
其他持股10%以上的法人股东：嘉鑫有限公司，持有稀土高科4,900万股外资法人股，占公司总股份的12.14％，是公司第二大股东。(含包钢（集团）公司代为支付的8,846,331股的股改对价，若嘉鑫有限公司偿还包钢（集团）公司代为支付的8,846,331股后，则嘉鑫有限公司持有稀土高科40,153,669股，占总股份总数的9.95%)。
法定代表人: 陈宁宁
成立日期：1995年 8月 1日
注册资本：13,500万港币
主要经营业务范围：矿产品、钢铁及金属制品的进出口、钢材出口及大宗货物远洋运输服务。
第五节 董事、监事、高级管理人员和员工情况
（一）董事、监事、高级管理人情况
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姓名 职务 性别 年龄 任期 年初持 年末持 变动原因 报告期从公司领
股数 股数 取的报酬总额（
万元）
崔臣 董事长 男 54 2005年4月—2008年4月 38020 55186 津贴、股改 4.00(含税)
孟志泉 副董事长 男 48 2005年4月—2008年4月 0 5000 津贴 4.00(含税)
汪辉文 副董事长 男 45 2006年4月—2008年4月 0 0 --- 4.00(含税)
刘志忠 董事 男 56 2005年4月—2008年4月 16800 27176 津贴、股改 4.00(含税)
燕洪全 董事 男 52 2005年4月—2008年4月 16800 27176 津贴、股改 4.00(含税)
张忠 董事、党委书记 男 43 2005年4月—2008年4月 13000 22160 津贴、股改 4.00(含税)
易尚聪 董事 男 36 2005年4月—2008年4月 0 0 --- 4.00(含税)
李学舜 董事 男 42 2005年4月—2008年4月 0 5000 津贴 4.00(含税)
赵生平 董事、总经理 男 41 2006年4月—2008年4月 5600 10792 股改、购入 15.40(含税)
胡玉林 独立董事 女 64 2005年4月—2008年4月 2000 2640 股改 4.00(含税)
李含善 独立董事 男 60 2005年4月—2008年4月 0 0 --- 4.00(含税)
班均 独立董事 男 39 2005年4月—2008年4月 0 0 --- 4.00(含税)
李刚 独立董事 男 44 2005年4月—2008年4月 0 0 --- 4.00(含税)
于志军 监事、监事会主 男 46 2006年4月—2008年4月 0 0 --- 4.50(含税)
席
胡治海 监事 男 40 2005年4月—2008年4月 3640 4805 股改 4.02(含税)
张君强 监事 男 47 2005年4月—2008年4月 5000 6600 股改 12.92(含税)
于永江 监事 男 42 2005年4月—2008年4月月 0 0 --- 3.86(含税)
赵治华 监事 男 38 2005年4月—2008年4月 2000 2640 股改 4.13(含税)
张洪涛 监事 男 34 2005年4月—2008年4月 0 0 --- 3.71(含税)
滕云 监事 男 51 2005年4月—2008年4月 100 132 股改 4.30(含税)
王晓铁 副总经理、总工 男 52 2005年4月—2008年4月 16794 22168 股改 15.40(含税)
程师
刘忠涛 副总经理 男 47 2005年4月—2008年4月 16660 21991 股改 15.40(含税)
邢斌 财务总监 男 41 2006年4月—2008年4月 15460 20407 股改 15.40(含税)
张日辉 董事会秘书 男 36 2005年4月—2008年4月 0 0 --- 15.40(含税)
刘义 副总经理 男 38 2005年4月—2008年4月 7400 9768 股改 15.40(含税)
李金玲 副总经理 男 38 2005年4月—2008年4月 0 0 --- 15.40(含税)
洛朝阳 总经理助理 男 52 2005年4月—2008年4月 8840 11669 股改 12.32(含税)
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(二)在股东单位任职情况
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姓名 任职的股东名称 在股东单位担任的职务 任期起始日期 任期终止日期 是否领取报酬津贴
崔臣 包钢(集团)公司 党委副书记副总经理 2004年12月2002年4 至今 是
月
孟志泉 包钢(集团)公司 副总经理 2004年12月 至今 是
刘志忠 包钢综企(集团)公司 总经理 1998年2月 至今 是
燕洪全 包钢(集团)公司 副总工程师、矿业公司 2001年4月 至今 是
总经理
汪辉文 嘉鑫有限公司 董事、副总经理 2005年7月 至今 是
易尚聪 嘉鑫有限公司 - 2003年10月 2006年9月 是
李学舜 包头天骄清美抛光粉有限公 总经理 2001年6月 至今 是
司
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没有监事和其他高级管理人员在股东单位任职的情况。
现任董事、监事和高级管理人员近五年工作经历和在其他单位任职情况
1、董事主要工作经历
1）崔臣，董事长，男，1952年5月出生，大学毕业，高级工程师。2000年以来，曾任包钢(集团)公司总经理助理、办公厅主任，内蒙古稀土(集团)公司总经理、党委副书记，稀土高科公司副董事长。现任包钢(集团)公司董事、党委常委、副书记、副总经理，内蒙古上市公司协会会长，内蒙古自治区稀土行业协会副理事长，内蒙古稀土(集团)公司董事、党委书记，包钢股份公司董事，稀土高科公司董事长。
2）孟志泉，副董事长，男，1958年12月出生，研究生毕业，教授级高级工程师。2000年以来，曾任包钢(集团)公司炼钢厂厂长、包钢（集团）公司总经理助理兼炼钢厂厂长。现任包钢（集团）公司副总经理，内蒙古稀土(集团)公司总经理、党委副书记，稀土高科公司副董事长。
3）汪辉文，副董事长，男，1961年12月出生，研究生毕业，高级经济师。1992年以来，曾任爱尔兰Nivalis公司副总经理、河北国投信托部总经理。现任嘉鑫有限公司董事、副总经理，稀土高科公司副董事长。
4）刘志忠，董事，男，1950年4月出生，大学毕业，经济师、高级政工师。2000年2月以来，曾任包钢综企(集团)公司党委书记、包钢综企(集团)公司党委书记兼总经理。现任包钢（集团）公司总经理助理，包钢综企(集团)公司总经理，稀土高科公司董事。
5）燕洪全，董事，男，1954年6月出生，大学毕业，高级工程师。2001年以来，曾任包钢(集团)公司白云铁矿矿长、包钢(集团)公司选矿厂厂长。现任包钢(集团)公司副总工程师，包钢矿业有限责任公司总经理，稀土高科公司董事。
6）张忠，董事，男，1963年3月出生，大学毕业，在读博士，教授级高级工程师。2000年以来，曾任内蒙古稀奥科镍氢动力电池项目建设工程指挥部常务副总指挥，内蒙古稀奥科贮氢合金有限公司、内蒙古稀奥科镍氢动力电池有限公司、内蒙古稀奥科镍氢电池极板有限公司董事、总经理。现任稀土高科公司董事、党委书记，内蒙古稀奥科贮氢合金有限公司、内蒙古稀奥科镍氢电池极板有限公司、内蒙古稀奥科镍氢动力电池有限公司董事长兼总经理。
7）易尚聪，董事，男，1970年5月出生，大学毕业，英国特许会计师资深会员、香港会计师公会会员。2000年以来，曾任联想金山控股有限公司财务总监，德勤国际会计师行企业财务顾问部经理，天津东海燃气股份有限公司财务总监，嘉鑫有限公司财务总监。现任稀土高科公司董事。
8）李学舜，董事，男，1964年10月出生，博士研究生，教授级高级工程师。2000年以来，曾任包头天骄清美抛光粉有限公司总工程师兼生产部部长。现任包头天骄清美抛光粉公司总经理，内蒙古稀土(集团)公司副总经理，稀土高科公司董事。
9）赵生平，总经理，男，1965年12月出生，在读研究生。2000年以来，曾任稀土高科公司稀选三分厂厂长、党支部书记，稀土高科公司总经理助理兼稀选二、三分厂厂长、稀选分厂厂长，稀土高科公司副总经理兼稀选厂厂长、党总支书记。现任稀土高科公司董事、总经理，内蒙古稀奥科贮氢合金有限公司、内蒙古稀奥科镍氢电池极板有限公司、内蒙古稀奥科镍氢动力电池有限公司董事，包头华美稀土高科有限公司、包头京瑞新材料有限公司、淄博包钢灵芝稀土高科有限公司、包头科日稀土材料有限公司董事长，包头昭和稀土高科新材料有限公司副董事长、包头瑞鑫稀土金属材料股份有限公司董事，上海鄂博稀土贸易有限公司执行董事兼总经理。
10)胡玉林，独立董事，女，1942年7月出生，大学毕业，教授级高级工程师。2000年以来，曾任包钢(集团)公司监事会主席、副总经理。现任国家发改委稀土专家组专家、资源组组长，中国稀土学会常务理事，内蒙古自治区稀土行业协会副理事长、秘书长，包头市稀土专家组专家组长，稀土高科公司独立董事。
11）李含善，独立董事，男，1946年9月出生，大学毕业，教授。2000年以来，曾任包头钢铁学院院长、代书记。现任内蒙古自治区人大常委会委员，内蒙古工业大学校长，稀土高科公司独立董事。
12）班均，独立董事，男，1967年5月出生，硕士毕业，注册会计师，高级会计师，高级经济师。2000年以来，曾任内蒙古会计师事务所部门经理，北京中天华正会计师事务所高级经理，天健会计师事务所高级经理。现任中国总会计师协会理事，稀土高科公司独立董事。
13）李刚，独立董事，男，1962年9月出生，法律硕士，证券业律师。2000年以来，曾任内蒙古诚誉律师事务所副主任。现任国家人事部专家服务中心专家顾问委员，中国政法大学法学院兼职教授，北京市洪范广住律师事务所主任，稀土高科公司独立董事。
2、监事主要工作经历
1）于志军，监事会主席，男，1960年10月出生，研究生毕业，高级工程师。2001年以来，曾任包钢（集团）公司铸造厂厂长，包钢（集团）公司恒耐辊业公司副董事长、总经理。现任稀土高科公司监事、监事会主席，内蒙古稀奥科贮氢合金有限公司、内蒙古稀奥科镍氢动力电池有限公司、内蒙古稀奥科镍氢电池极板有限公司董事。
2）胡治海，职工代表监事，男，1966年4月出生，大专毕业，政工师。2000年以来，曾任稀土高科公司纪委副书记、纪委纪检员。现任稀土高科公司职工代表监事、机关党支部书记。
3）张君强，监事，男，1959年10月出生，大学毕业，助理工程师。2000年以来，曾任稀土高科公司全分离分厂厂长、书记。现任稀土高科公司监事、稀土高科冶炼厂副厂长、冶炼厂工会主席。
4）于永江，监事，男，1964年9月出生，大学毕业，经济师。2000年以来，曾任包钢建安公司党委委员、纪委委员、党支部书记。现任稀土高科公司监事、组织人事部部长，内蒙古稀土(集团)公司党委工作部第一副部长。
5）赵治华，监事，男，1968年3月出生，硕士，高级工程师。2000年以来，曾任稀土高科一车间副主任。现任稀土高科公司监事、技术中心副主任。
6）张洪涛，职工代表监事，男，1972年9月出生，技术员。2000年以来，曾任包钢综合企业（集团）公司钢球加工厂工人。现任稀土高科公司监事、稀选厂工会主席、综合办公室副主任。
7）滕云，监事，男，1955年8月出生，硕士，高级工程师。2000年以来，曾任稀土高科公司证券部干事、副部长。现任稀土高科公司监事、证券部副部长。
3、高级管理人员主要工作经历
1）赵生平,总经理，主要工作经历见董事工作经历。
2）王晓铁，副总经理，男，1954年12月出生，大学毕业，教授级高级工程师。2000年以来，曾任稀土高科公司常务副总经理、总工程师。现任内蒙古稀土(集团)公司总工程师，稀土高科公司副总经理、总工程师，内蒙古稀奥科贮氢合金有限公司、内蒙古稀奥科镍氢动力电池有限公司、内蒙古稀奥科镍氢电池极板有限公司董事。
3）刘忠涛，副总经理，男，1958年2月出生，大专毕业，工程师。2000年以来，曾任稀土高科公司副总经理兼冶炼厂厂长，稀土高科公司纪委书记。现任稀土高科公司副总经理、党委副书记、工会主席，内蒙古稀奥科贮氢合金有限公司、内蒙古稀奥科镍氢动力电池有限公司、内蒙古稀奥科镍氢电池极板有限公司董事，包头科日稀土材料有限公司董事。
4）邢斌，财务总监，男，1965年4月出生，研究生毕业，高级会计师，2000年以来，曾任稀土高科公司财务总监、副总经理，内蒙古稀奥科贮氢合金有限公司副总经理。现任稀土高科公司财务总监，内蒙古稀奥科贮氢合金有限公司、内蒙古稀奥科镍氢动力电池有限公司、内蒙古稀奥科镍氢电池极板有限公司董事。
5）张日辉，董事会秘书，男，1970年10月出生，研究生毕业，高级经济师。2000年以来，曾任内蒙古稀土(集团)公司综合办公室副主任。现任内蒙古稀土(集团)公司综合办公室副主任，稀土高科公司董事会秘书，内蒙古稀奥科贮氢合金有限公司、内蒙古稀奥科镍氢动力电池有限公司、内蒙古稀奥科镍氢电池极板有限公司董事。
6）刘义，副总经理，男，1968年5月出生，研究生毕业，高级工程师。2000年以来，曾任稀土高科公司常务副总工程师、总经理助理、副总经理兼冶炼厂副厂长、冶炼厂副书记、厂长。现任稀土高科公司副总经理，内蒙古稀奥科贮氢合金有限公司董事。
7）李金玲，副总经理，男，1968年11月出生，研究生毕业，高级经济师。2000年以来，曾任稀土高科办公室副主任、主任，内蒙古稀奥科镍氢动力电池项目建设工程指挥部办公室主任、副总指挥,内蒙古稀奥科贮氢合金有限公司、内蒙古稀奥科镍氢电池极板有限公司、内蒙古稀奥科镍氢动力电池有限公司副总经理。现任稀土高科公司副总经理兼冶炼厂厂长、党总支书记，内蒙古稀奥科镍氢动力电池有限公司、内蒙古稀奥科镍氢电池极板有限公司董事。
8）洛朝阳，总经理助理，男,1954年11月出生，大学毕业，高级工程师。2000年以来，曾任稀土高科公司销售部部长、总经理助理。现已于2007年1月办理退休手续。
（三）董事、监事和高级管理人员年度报酬情况
1、董事、监事和高级管理人员年度报酬决策程序
公司董事和监事的年度报酬，由公司董事会制定标准，并经股东大会审议批准。担任公司高级管理人员的董事和监事的报酬，是根据董事会与公司管理层签署的《经营责任书》和任职岗位责任制进行考核确定，按照考核结果领取相应的报酬，不领取董事、监事津贴。
2、董事、监事和高级管理人员报酬确定依据
公司董事、监事报酬依据公司第二届董事会十次会议和公司2002第五次临时股东大会通过的《关于公司独立董事津贴、其他董事和监事津贴》议案，给予每位独立董事、部分董事每年津贴4万元人民币(含税)。
不在公司担任具体管理岗位的董事、监事每人每年津贴费4万元人民币。董事、监事出席公司董事会、监事会、股东大会以及行使职权所需的合理费用（包括差旅费、办公费等）公司给予实报实销。
（四）董事、监事和高级管理人员变动情况
1、报告期内董事的更换或选举情况
2006年4月22日，公司第三届董事会第四次会议审议通过了《关于更换董事的预案》，公司董事陈宁宁女士由于工作原因、董事杨颖女士因已办理退休手续，分别辞去公司董事职务，根据《公司法》和公司《章程》的规定，根据包钢（集团）公司和嘉鑫有限公司的推荐，公司董事会提名赵生平先生、汪辉文先生为公司董事候选人。
2006年5月27日，公司2005年度股东大会审议通过了《关于更换董事的议案》，按照《公司法》和公司《章程》的规定，会议以累积投票方式选举汪辉文先生、赵生平先生为公司第三届董事会非独立董事。
2006年8月12日，公司召开第三届董事会第五次会议，选举汪辉文先生为公司副董事长。
2、报告期内监事的更换或选举情况
2006年4月22日，公司第三届监事会第四次会议审议通过了《关于更换监事的预案》，公司监事、监事会主席赵占斌先生因已办理退休手续，辞去公司监事、监事会主席职务，根据《公司法》和公司《章程》的规定，公司监事会提名于志军先生为公司监事候选人。
2006年5月27日，公司2005年度股东大会审议通过了《关于更换监事的议案》，根据《公司法》和公司《章程》的规定，选举于志军先生为公司第三届监事会监事。
2006年8月12日，公司召开第三届监事会第五次会议，选举于志军先生为公司监事会主席。
3、报告期内高级管理人员的新聘或解聘情况
2006年4月22日，公司第三届董事会第四次会议审议通过了《关于聘任公司总经理的议案》，公司总经理孟志泉先生由于工作原因，辞去公司总经理职务，公司董事会根据董事长崔臣先生提名，聘任赵生平先生为公司总经理。
此后，公司财务总监杨颖女士因已办理退休手续，辞去公司财务总监职务，公司董事会根据总经理赵生平先生提名，聘任邢斌先生为公司财务总监。
2007年1月，公司总经理助理洛朝阳先生因已办理退休手续，辞去公司总经理助理职务。
（四）公司员工情况
截止2006年12月31日，公司员工专业构成情况
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员工的专业构成 人数 占员工比例%
生产人员 1556 85.03
销售人员 9 0.49
技术人员 205 11.20
财务人员 24 1.31
行政人员 39 2.13
员工总计 1830 100
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截止2006年12月31日，公司员工受教育情况
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员工的受教育程度 人数 占员工比例%
本科以上 142 7.76
大专 316 17.27
中专 68 3.72
高中毕业和技校 1282 70.05
初中以下 22 1.20
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报告期末，公司没有需要承担费用的离退休职工。
第六节 公司治理结构
（一）公司治理情况
报告期内，公司按照新颁布的《公司法》、《证券法》和中国证监会《上市公司章程指引(2006年修订) 的通知》的要求以及上海证券交易所的规范性文件的规定，及时对公司原《章程》进行了全面修订。修订后的公司《章程》更加科学、系统、完善。
2006年4月，内蒙古证监局下发了《关于辖区内证券期货行业开展治理商业贿赂专项工作的实施意见》，并指定公司为治理商业贿赂联系点单位。公司十分重视治理商业贿赂工作，于4月30日成立了公司治理商业贿赂专项工作领导小组。公司领导小组认真制订治理商业贿赂工作方案，并按照文件的要求在公司开展了为期八个月的治理商业贿赂工作。公司通过认真组织学习、宣传和开展自检、自查工作，进一步规范了公司经营运作程序和行为，推动了公司治理的完善。
公司还按照中国证监会和上海证券交易所的有关规定修订公司股东大会议事规则、董事会议事规则和监事会议事规则，公司聘请中介机构制定公司内部控制制度。公司通过这些内部控制制度的进一步修订，公司治理体系更加完善、健全。它将指导公司的生产、经营、决策、管理等各个方面的规范运行，使公司治理的各项措施能够落到实处，使公司治理结构上升到一个新的层面，从而提高公司可持续发展和核心竞争力。
（二）独立董事履行职责情况
报告期内，公司四位独立董事按照《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》和《上市规则》的规定，以及公司《章程》、《独立董事工作制度》等规定所赋予的权利，认真履行职责，出席公司董事会、股东大会，检查和指导公司工作，对公司董事会的决策事项提出专业性意见，并按照规定发表独立意见，为公司董事会客观、科学决策起到了建设性作用。
1、独立董事出席会议情况
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独立董事姓名 本年应参加董事会次 亲自出席（次） 委托出席（次） 缺席（次） 备注
数
胡玉林 3 0 3 0 因病住院
李含善 3 1 2 0 工作原因
班均 3 2 1 0 工作原因
李刚 3 3 0 0
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2、独立董事对公司有关事项提出异议的情况
公司独立董事对本年度公司董事会审议的事项和其他事项没有提出异议。
（三）公司与控股股东在人员、资产、财务、机构、业务的独立情况
公司的控股股东——包钢（集团）公司在1998年5月下发了包钢体改字1998（59）号文件《关于规范包钢公司内部与包钢稀土高科技股份有限公司相关关系的决定》，保证了控股股东与公司在业务、人员、资产、机构、财务等方面的全面分开，并使公司在经营和开展业务等方面享有自主经营的权力。
1、人员独立情况。公司董事、监事依法提名，并经过股东大会选举产生；公司总经理、董事会秘书由董事长提名、董事会聘任，其他高级管理人员的任用由总经理提名、董事会聘任，独立董事发表独立意见。公司员工的任用是按照劳动用工制度进行招聘，并与被任用的员工个人签署《用工合同》。
2、资产完整情况。公司拥有独立完整的资产，对资产有独立的控制权和支配权。
3、财务独立情况。公司设有独立的财务部门，有独立的会计核算、财务管理体系，自主按程序进行财务决策。公司在银行开有独立的银行账号，是独立的纳税人。
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