西山煤电2006年年度报告
西山煤电2006年年度报告
重要提示：
本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
没有董事、监事及高级管理人员声明对年度报告内容的真实性、准确性、完整性无法保证或存在异议。
北京立信会计师事务所有限公司为本公司出具了标准无保留意见的审计报告。
本公司董事长车树春先生、主管会计工作负责人李群先生、会计机构负责人黄振山先生声明：保证年度报告中财务报告的真实、完整。
目 录
一、公司基本情况简介---------------------------------- 2
二、会计数据和业务数据摘要---------------------------- 3
三、股本变动及股东情况-------------------------------- 4
四、董事、监事、高级管理人员和员工情况---------------- 6
五、公司治理结构-------------------------------------- 10
六、股东大会情况简介---------------------------------- 11
七、董事会报告---------------------------------------- 12
八、监事会报告---------------------------------------- 20
九、重要事项------------------------------------------ 21
十、财务报告------------------------------------------ 25
十一、备查文件目录------------------------------------ 65
一、公司基本情况简介
（一）公司法定名称(中文)：山西西山煤电股份有限公司
(英文): Shanxi Xishan Coal and Electricity Power Co.,Ltd
（二）公司法定代表人：李 仪
（三）公司董事会秘书：宁志华
联系地址：山西省太原市西矿街318号
联系电话：0351-6137052
联系传真：0351-6127434
电子信箱：xsstock@public.ty.sx.cn
公司董事会证券事务代表：王晶莹
联系地址：山西省太原市西矿街318号
联系电话：0351-6217295
联系传真：0351-6127434
电子信箱：xsstock@public.ty.sx.cn
（四）公司注册地址：山西省太原市西矿街319号
公司办公地址：山西省太原市西矿街318号
邮政编码：030053
公司电子信箱：xsstock @public.ty.sx.cn
（五）公司指定信息披露报纸:《证券时报》、《中国证券报》
登载公司年报的中国证监会指定国际互联网网址：http://www.cninfo.com.cn
公司年度报告备置地点：公司证券部
（六）公司股票上市交易所：深圳证券交易所
股票简称：西山煤电
证券代码：000983
（七）其它有关资料：
公司变更注册登记日期：2006年1月11日
注册登记地点：山西省工商行政管理局
企业法人营业执照注册号：1400001007428(2-1)
税务登记号：140116713676510
公司聘请的会计师事务所：北京立信会计师事务所有限公司
办公地址：中国北京东长安街10号长安大厦三层
二、会计数据和业务数据摘要
（一）本年度主要会计数据和业务数据 （单位：元 合并报表）
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利润总额 1,434,312,146.86
净利润 974,438,366.22
扣除非经常性损益后的净利润 973,924,097.35
主营业务利润 2,584,822,177.35
其他业务利润 22,106,019.78
营业利润 1,428,462,054.71
投资收益 7,279,943.52
补贴收入 1,792,944.86
营业外收支净额 -3,222,796.23
经营活动产生的现金流量净额 902,574,966.29
现金及现金等价物净增加额 -417,594,596.95
注：扣除的非经营性损益项目和涉及金额
项目 金额
（一）处置长期股权投资、固定资产、在建工程、无 445,927.00
形资产、其他长期资产产生的损益
（二）短期投资损益，但经国家有关部门批准设立的 1,598,902.84
有经营的金额机构获得的短期投资损益除外
（三）扣除公司日常根据企业会计制度规定计提的资 -3,451,213.61
产减值准备后的其他各项营业外收入、支出
（四）以前年度已经计提各项减值准备的转回 948,105.98
（五）所得税影响额 -55,991.08
-514,268.87
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（二）截止报告期末前三年的主要会计数据和财务指标(单位:元)
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项目 2006年度 2005年度 2004年度
主营业务收入 6,891,374,376.63 5,617,081,446.57 3,759,723,516.35
净利润 974,438,366.22 974,893,169.86 632,440,686.96
总资产 10,456,765,518.07 9,357,832,474.81 7,744,638,769.53
股东权益（不含少数股东权益 5,153,322,510.65 4,610,808,024.15 3,839,226,195.74
）
每股收益 0.80 0.80 0.78
每股净资产 4.25 3.80 4.75
调整后的每股净资产 4.19 3.79 4.69
每股经营活动产生的现金流量 0.84 1.02 0.95
净额
净资产收益率（%） 18.91 21.14 16.47
扣除非经常性损益后的净资产 18.92 21.16 16.35
收益率（%）
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根据中国证监会《公开发行证券公司信息披露编号细则（第9号）》要求计算的利润数据如下：
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报告期利润 净资产收益率（%） 每股收益（元/股）
全面摊薄 加权平均 全面摊薄 加权平均
主营业务利润 50.16% 53.39% 2.133 2.133
营业利润 27.72% 29.50% 1.179 1.179
净利润 18.91% 20.13% 0.804 0.804
扣除非经常性损益后的净利润 18.92% 20.14% 0.804 0.804
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（三）报告期内股东权益变动情况（单位：元）
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项目 期初数 本期增加 本期减少 期末数 变动原因
股本 1,212,000,000.00 1,212,000,000.00
资本公积 1,470,556,216.58 52,876,120.28 1,523,432,336.86 煤矿维简费资本性支
出转入资本公积及股
权投资准备转入
盈余公积 403,806,705.82 97,438,380.36 501,245,086.18 利润计提
其中：法定公益金 134,602,235.27 -134,602,235.27 0.00 根据财政部相关文件
转入法定盈余公积金
未分配利润 1,524,445,101.75 876,999,985.86 484,800,000 1,916,645,087.61 利润增加、派息
合计 4,610,808,024.15 1,027,314,486.50 484,800,000.00 5,153,322,510.65
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三、股本变动及股东持股情况
（一）股本变动情况
1、公司股份变动情况表（数量单位：股）
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本次变动前 本次变动增减（＋，－） 本次变动后
数量 比例 发行 送股 公积金 其他 小计 数量 比例
新股 转股
一、有限售条件股 659,086,392 54.38% 0 0 0 -13,296,500 -13,296,500 645,789,892 53.28%
份
1、国家持股 0 0 0 0 0 0 0 0 0
2、国有法人持股 645,770,500 53.28% 0 0 0 0 0 645,770,500 53.28%
3、其他内资持股 13,315,892 1.104% 0 0 0 -13,296,500 -13,296,500 19,392 0.001%
其中：境内法人持 13,269,500 1.10% 0 0 0 -13,269,500 -13,269,500 0 0
股
境内自然人持股 46,392 0.004% 0 0 0 -27,000 -27,000 19,392 0.001%
4、外资持股 0 0 0 0 0 0 0 0 0
其中：境外法人持 0 0 0 0 0 0 0 0 0
股
境外自然人持股 0 0 0 0 0 0 0 0 0
二、无限售条件股 552,913,608 45.62% 0 0 0 13,296,500 13,296,500 566,210,108 46.72%
份
1、人民币普通股 552,913,608 45.62% 0 0 0 13,296,500 13,296,500 566,210,108 46.72%
2、境内上市的外资 0 0 0 0 0 0 0 0 0
股
3、境外上市的外资 0 0 0 0 0 0 0 0 0
股
4、其他 0 0 0 0 0 0 0 0 0
三、股份总数 1,212,000,000 100.00% 0 0 0 0 0 1,212,000,0 100.00%
00
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2、股票发行和上市情况
（1）本公司截止报告期末前三年无股票发行情况。
（2）本报告期内送股、转增股本、配股、增发新股、以及因其他原因引起公司股份总数及结构的变动情况。
2006年10月30日，原公司非流通股股东太原西山劳动服务中心、山西庆恒建筑（集团）有限公司、太原市杰森实业有限公司、太原佳美彩印包装有限公司持有的有限售条件的流通股共13,269,500股解除限售上市流通，占公司总股本的1.10%。
原公司高管持股解冻27000股。
（3）公司无内部职工股。
（二）股东情况
1、报告期末股东总数
截止2006年12月31日，公司股东总数81993户。
2、前十名股东、前十名无限售条件股东持股情况
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股东总数 81993
前10名股东持股情况
股东名称 股东性质 持股比例 持股总数（股 持有有限售条件股 质押或冻结的股
） 份数量（股） 份数量
山西焦煤集团有限责任公司 国有股东 53.28% 645,770,500 645,770,500 0
中国人寿保险股份有限公司 其他 1.99% 24,116,340 0 未知
易方达平稳增长证券投资基金 其他 1.83% 22,231,217 0 未知
中国人寿保险(集团)公司 其他 0.66% 8,046,341 0 未知
北京首钢股份有限公司 其他 0.52% 6,270,000 0 未知
摩根士丹利投资管理公司 其他 0.51% 6,212,000 0 未知
太原市杰森实业有限公司 其他 0.49% 5,906,000 0 0
中国太平洋人寿保险股份有限公司 其他 0.46% 5,600,000 0 未知
天元证券投资基金 其他 0.44% 5,300,000 0 未知
通联创业投资股份有限公司 其他 0.42% 5,150,000 0 未知
前10名无限售条件股东持股情况
股东名称 持有流通股数量（股） 股份种类
中国人寿保险股份有限公司 24,116,340 人民币普通股
易方达平稳增长证券投资基金 22,231,217 人民币普通股
中国人寿保险(集团)公司 8,046,341 人民币普通股
北京首钢股份有限公司 6,270,000 人民币普通股
摩根士丹利投资管理公司 6,212,000 人民币普通股
太原市杰森实业有限公司 5,906,000 人民币普通股
中国太平洋人寿保险股份有限公司 5,600,000 人民币普通股
天元证券投资基金 5,300,000 人民币普通股
通联创业投资股份有限公司 5,150,000 人民币普通股
太原西山劳动服务中心 4,334,500 人民币普通股
上述股东关联关系或一致行动的说明 前十名股东及前十名无限售条件股东中，第一大股东山西焦煤集团有限责任公司、第七
大股东太原市杰森实业有限公司、第十一大股东太原西山劳动服务中心为本公司发起人
股东；第二大股东中国人寿保险股份有限公司、第四大股东中国人寿保险（集团）公司
存在关联关系、中国人寿保险（集团）公司为中国人寿保险股份有限公司母公司。未知
其余股东之间有无关联关系，也未知其相互间是否属于《上市公司持股变动信息披露管
理办法》中规定的一致行动人。
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3、报告期末持有公司5％（含5%）以上股份的股东：
报告期末持有公司5％（含5%）以上股份的股东为山西焦煤集团有限责任公司，该公司是本公司的控股股东和主要发起人，报告期内其持股数量未发生改变。其持有股份亦未发生质押或冻结情况。
4、前10名有限售条件股东持股数量及限售条件： 单位：股
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序 有限售条件股东名称 持有的有限售条 可上市交易时间 新增可上市交易股 限售条件
号 件股份数量 份数量
1 山西焦煤集团有限责任公司 645,770,500 2010年12月31日 0 注1
2 李群 19,392 - - 注2
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注1：山西焦煤集团有限责任公司所持有的非流通股股份自取得流通权之日（2005年10月28日）起，在12个月内不上市交易或者转让。在前述承诺期期满后，截至2010年12月31日之前，所持股份均不上市交易（但不包括山西焦煤集团实施股份增持计划在二级市场购入的西山煤电股份）。
注2：该有限售条件股份为高管持股。
5、公司控股股东及实际控制人情况介绍
2005年12月11日，根据国家债转股政策，公司的控股股东山西焦煤集团有限责任公司与中国信达资产管理公司等三家公司签订《关于共同出资设立西山煤电集团有限责任公司之出资人协议》，将所持西山煤电的股权与原西山煤电（集团）公司的其他资产一起作为出资，设立山西焦煤西山煤电集团有限责任公司。该公司成立后，将拥有本公司的控股权，公司实际控制人不变，仍为山西省国资委。截止报告期末，有关采矿权转增国家资本金、工商登记手续仍在办理中，控股股东还未发生变化。相关披露信息详见2005年12月15日《证券时报》、《上海证券报》、《中国证券报》。
控股股东及实际控制人之间的产权及控制关系的方框图
100%
53.28%
53.28%
四、董事、监事、高级管理人员和员工情况
董事、监事、高级管理人员
1、基本情况
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姓名 性别 年龄 职务 任期 在控股股东单位任职情况 在控股股东单位的
任期
李仪 男 58 董事长 2005.3.28-2008.3.28 山西焦煤集团有限责任公司 2001.9-至今
副董事长
薛山 男 59 副董事长 2005.3.28-2008.3.28 山西焦煤集团有限责任公司 2001.9-至今
党委书记、副董事长
车树春 男 56 副董事长、总经理 2005.3.28-2008.3.28 山西焦煤集团有限责任公司 2001.9-至今2005.1
董事、山西焦煤西山煤电集 2-至今
团公司党委书记、副董事长
张能虎 男 44 董事 2005.3.28-2008.3.28 山西焦煤西山煤电集团公司 2005.12-至今
董事、总经理
刘志安 男 49 董事、工会主席 2005.3.28-2008.3.28 山西焦煤西山煤电集团公司 2005.12-至今
董事、党委副书记、工会主
席
夏苏萍 女 44 董事 2005.3.28-2008.3.28 山西焦煤西山煤电集团公司 2005.12-至今
董事、总会计师
宁志华 男 53 董事、董秘 2005.3.28-2008.3.28
王森 男 47 独立董事 2005.3.28-2008.3.28
张翼 男 36 独立董事 2005.3.28-2008.3.28
赵利新 男 39 独立董事 2005.3.28-2008.3.28
崔民选 男 46 独立董事 2005.3.28-2008.3.28
徐俊明 男 42 监事会主席、纪委书记 2005.3.28-2008.3.28 山西焦煤西山煤电集团公司 2005.12-至今
党委副书记、纪委书记
刘成祥 男 58 监事 2005.3.28-2008.3.28 山西焦煤西山煤电集团公司 2006.03-至今
组织人事处调研员
陈俊昌 男 47 监事 2005.3.28-2008.3.28 山西焦煤西山煤电集团公司 2003.12-至今
财务处处长
王建祥 男 59 监事 2005.3.28-2008.3.28 山西焦煤西山煤电集团公司 2005.06-至今
工会调研员
王永信 男 46 监事、镇城底矿党委书 2005.3.28-2008.3.28 2003.07-至今
记
闫子光 男 59 监事 2005.3.28-2008.3.28 山西焦煤西山煤电集团公司 2005.06-至今
审计处调研员
亢龙田 男 52 监事、安监局监察处副 2005.3.28-2008.3.28
处长
刘福喜 男 54 副总经理 2005.7-2008.3.28
闫福元 男 49 副总经理 2005.3.28-2008.3.28
王玉宝 男 44 安监局局长 2005.3.28-2008.3.28
李群 男 50 总会计师 2005.3.28-2008.3.28
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2、报告期末，董事、监事及高管人员持有本公司股票情况
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姓名 职务 期初持股数 期末持股数 变动原因
李群 总会计师 19392股 19392股 报告期内未发生增减变动
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公司其余董事、监事和高管人员均未持有本公司股票。
3、主要工作经历和在除股东单位外的其他单位的任职或兼职情况
主要工作经历：
李仪先生，历任西山煤电（集团）有限责任公司副董事长、总经理，山西焦煤集团西山煤矿总公司党委书记、本公司副董事长，现任山西焦煤集团有限责任公司副董事长、本公司董事长、公司控股子公司山西西山晋兴能源有限责任公司董事长及山西西山热电有限责任公司董事长。
薛山先生，历任汾西矿业集团有限责任公司董事长、山西焦煤集团西山煤矿总公司总经理、山西焦煤西山煤电集团公司董事长、公司控股子公司山西兴能发电有限责任公司董事长，现任山西焦煤集团有限责任公司副董事长、党委书记、本公司副董事长。
车树春先生，历任西山煤电（集团）有限责任公司董事、副总经理、销售总公司党委书记、总经理，山西焦煤西山煤矿总公司党委书记，本公司董事,现任山西焦煤集团有限责任公司董事，山西焦煤西山煤电集团公司党委书记、副董事长，本公司副董事长、总经理，公司控股子公司山西西山晋兴能源有限责任公司及山西兴能发电有限责任公司董事。
张能虎先生，历任西山煤电（集团）有限责任公司官地矿矿长、本公司副总经理兼安监局局长，山西焦煤集团西山煤矿总公司副总经理，现任山西焦煤西山煤电集团公司董事、总经理，本公司董事。
刘志安先生，历任西山煤电（集团）有限责任公司煤炭销售总公司华北公司党总支部书记，山西焦煤集团有限责任公司党政办主任、组织人事部部长，山西焦煤西山煤矿总公司工会主席，现任山西焦煤西山煤电集团公司董事、党委副书记、工会主席，本公司董事、工会主席。
夏苏萍女士，历任西山煤电（集团）有限责任公司财务部部长、山西焦煤集团有限责任公司副总会计师、财务部部长，山西焦煤集团西山煤矿总公司副总会计师兼财务处处长、总会计师，本公司监事，现任山西焦煤西山煤电集团公司董事、总会计师，本公司董事。
宁志华先生，历任西山煤电（集团）有限责任公司政研室主任、企管处处长，现任本公司董事、董事会秘书。
王森先生，曾以国家公派高级访问学者的身份在美国加州州立大学金融系做博士后研究，获省级跨世纪金融学科学术带头人，现任山西财经大学财政金融学院教授、山西财经大学中国企业与金融研究中心主任、本公司独立董事。
张翼先生，先后在珠海非凡律师事务所、中国平安保险股份有限公司、广东海埠律师事务所从事专职律师及法律顾问工作，现为广东君言律师事务所合伙人、本公司独立董事。
赵利新先生，山西证券公司内核小组成员、山西省注册会计师协会专家咨询委员会委员，现任香港常盛投资管理公司总经理、太原财信资产管理公司副总经理、山西晋西火车轴股份公司独立董事、本公司独立董事。
崔民选先生，先后在山西财经学院、国家开发银行资产局资产重组局、中国社会科学院工作，现任中国社会科学院中国经济技术研究咨询公司总经理、山西亚宝药业股份公司独立董事、本公司独立董事。
徐俊明先生，历任太原西山白家庄矿（有限公司）党委书记，山西焦煤集团西山煤矿总公司东曲矿党委书记、山西焦煤集团西山煤矿总公司党委副书记、纪委书记，现任山西焦煤西山煤电集团公司党委副书记、纪委书记，本公司监事会主席、纪委书记。
陈俊昌先生，历任西山煤电（集团）有限责任公司财务处副处长，山西焦煤集团有限责任公司财务处副处长，山西焦煤集团西山煤矿总公司财务处副处长、处长，现任山西焦煤西山煤电集团公司财务处处长，本公司监事。
王永信先生，历任西山煤电（集团）有限责任公司政研室主任、企管处处长、山西焦煤集团有限责任公司政研室主任、企管处处长，现任本公司镇城底矿党委书记，本公司监事。
刘成祥先生，历任西山煤电（集团）公司组织人事部副部长，山西焦煤集团有限责任公司组织人事处副处长、山西焦煤集团西山煤矿总公司组织人事处处长，现为山西焦煤西山煤电集团公司组织人事处调研员，本公司监事。
闫子光先生，历任西山煤电（集团）有限责任公司审计处副处长，山西焦煤集团有限责任公司审计处副处长、山西焦煤集团西山煤矿总公司审计处副处长，现为山西焦煤西山煤电集团公司审计处调研员、本公司监事。
王建祥先生，历任西山煤电（集团）有限责任公司工会副主席、山西焦煤集团有限责任公司工会副主席、山西焦煤集团西山煤矿总公司工会副主席，现为山西焦煤西山煤电集团公司工会调研员、本公司监事。
亢龙田先生，全国人大七、八、九届代表，五一劳动奖章获得者，全国劳动模范，曾任本公司西曲矿综采一队副队长，现任本公司监事、公司安监局监察处副处长。
王玉宝先生，历任西山煤电（集团）有限责任公司杜儿坪矿矿长、山西焦煤集团西山煤矿总公司杜儿坪矿矿长，现任本公司安监局局长。
刘福喜先生，历任西山煤电（集团）公司杜儿坪副矿长、党委书记，本公司西曲矿矿长、党委书记，现任本公司副总经理。
闫福元先生，历任西山煤电（集团）有限责任公司煤炭销售总公司副总经理兼运销部部长，现任本公司副总经理、公司控股子公司山西西山晋兴能源有限责任公司副总经理。
李群先生，历任西山煤电（集团）有限责任公司财务处副处长、本公司财务部部长，现任本公司总会计师、公司控股子公司山西西山晋兴能源有限责任公司监事、山西西山热电有限责任公司董事、山西兴能有限责任公司监事。
（二）董事、监事、高级管理人员年度报酬情况
2006年度在本公司领取薪酬的董事、监事、高管人员的年度报酬依据山西省有关工资管理和等级标准的规定确定，按月发放工资，年终依据所在部门的生产、经营、安全等指标完成情况经审计考核后，计发奖金。或按照公司《董事会经费管理办法》发放董事会津贴及高管人员奖金。
下列人员在本公司领取的报酬：
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姓名 职务 年度报酬总额（人民币元）
李仪 董事长 400700
薛山 副董事长 16359
车树春 副董事长兼总经理 312500
张能虎 董事 300765.77
刘志安 董事 16359
夏苏萍 董事 16359
宁志华 董事兼董秘 260613.82
王森 独立董事 45000
崔民选 独立董事 45000
张翼 独立董事 45000
赵利新 独立董事 45000
徐俊明 监事会主席 16359
刘成祥 监事 12828
陈俊昌 监事 12828
王建祥 监事 34583.67
王永信 监事 220058
闫子光 监事 12828
亢龙田 监事 82281.90
刘福喜 副总经理 261031.90
闫福元 副总经理 228177.14
王玉宝 安监局长 352813.24
李群 总会计师 260500.26
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其中，在本公司领取津贴，在山西焦煤西山煤电集团公司领取薪金的人员如下：
薛山、刘志安、夏苏萍、徐俊明、刘成祥、陈俊昌、闫子光。
（三）报告期内公司未发生董事、监事、高管增减变动情况。
（四）公司员工情况
截止2006年12月31日,公司职工总数24154人，其中子公司1631人。按职能分类为：
生产人员17360人，占71.9%；
管理人员2293人，占9.5%；
技术人员991人，占4.1%；
销售人员223人，占0.9%；
财务人员205人，占0.8%；
其它人员3082人，占12.8%。
其中：职工总数中具有研究生学历的56人；具有本科学历的1405人；专科学历的3080人；中专学历的1559人；技校及高中学历的5706人；高中以下学历的12348人。由公司承担费用的离退人数为0人。
五、公司治理结构
（一）公司治理情况
对照《上市公司治理准则》，公司已建立了较为完善的法人治理结构。本报告期，公司在治理结构方面重点做了以下工作：
首先，为保证信息披露的及时、准确、完整，改善投资者关系管理，公司制定并实施了《信息披露管理制度》及《重大信息内部报告制度》。
其次，根据新颁布的《公司法》、《证券法》及新修订《深圳证券交易所股票上市规则》、证监会《上市公司章程指引》，公司重新修订了《公司章程》、《股东大会议事规则》、《董事会议事规则》、《监事会议事规则》、《独立董事制度》、《董事会秘书工作细则》，建立起以《公司章程》为基础，较为完整的公司治理规章体系。
独立董事履行职责情况
公司独立董事在任职期间，能根据法律法规要求独立履行职责，积极参加董
事会和股东大会；从行业发展、法律、财务角度对董事会的议案、生产经营和投资决策发表专业性的意见，并就公司的关联交易、对外担保、变更募集资金投向等事项发表独立意见，有效保证了董事会的科学决策、促进公司良性发展，切实维护了公司整体利益和广大中小投资者的利益。
独立董事出席董事会及对公司有关事项提出异议的情况
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独立董事姓名 本年应参加董事会次数 亲自出席（次） 委托出席（次） 缺席（次） 备注
王森 4 4 0 0
赵利新 4 3 1 0 委托王森
张翼 4 4 0 0
崔民选 4 4 0 0
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2、报告期，公司独立董事对公司本年度董事会各项议案及非董事会议案的公司其他事项提出异议的情况：
公司独立董事王森、赵利新、张翼、崔民选在公司三届七次董事会上，就公司作为山西焦化第二大股东，参与山西焦化股改并支付对价的有关问题提出了异议。
2006年初，山西焦化股改启动，并提出了对公司参与其股改可能产生的投资损失进行补偿的方案，公司上述四名独立董事针对此方案提出如下异议：首先，认为山西焦化提出的补偿方案恐不能弥补公司实际损失；其次，提出保障公司投资不受损失的对价方案：第一，同比例对价，山西焦化以股权进行质押；第二，公司少支付对价（对1/2或者1/3），如再产生亏损，由山西焦化以现金或股权补偿。
2006年4月24日，公司在充分考虑独立董事意见基础上，山西焦化股改方案获得通过，根据2006年12月31日山西焦化股价，公司所持山西焦化股份价格较受让价格超出6000多万元，保证了参股山西焦化利益不受损失。
（三）公司与控股股东在业务、人员、资产、机构、财务等方面实行分开，具有独立完整的业务及自主经营能力。
在劳动人事及工资管理方面独立。董事长、总经理、副总经理、财务负责
人、营销负责人、董事会秘书等高级管理人员均在公司领取薪酬。
在资产方面拥有独立经营、完整的资产，不存在控股股东违规占用上市公
司资金、资产的情况。
在财务方面，公司设立了独立的财务部门，并建立了独立的会计核算体系
和财务管理制度，在银行拥有独立帐户。
在业务方面实行了独立经营，按照有关法律、法规的规定，实行自主经营。
在机构方面，公司设置了独立于控股股东的组织机构，独立办公、独立行
使职能。
（四）高级管理人员的考评及激励机制
公司对高级管理人员依据公司建立的生产经营业绩考核办法进行考评和奖励，考核指标包括产量、利润、安全、资本保值增值率，公司将适时建立高级管理人员的股权激励机制。
六、股东大会简介
报告期内公司召开股东大会具体情况如下：
（一）2005年年度股东大会
2006年4月6日，公司召开2005年年度股东大会，会议审议通过《2005年度董事会工作报告》、《2005年度监事会工作报告》、《2005年度财务决算方案》、《2005年度利润分配预案及资本公积金转增股本预案》、《2005年度董事会经费决算报告与2006年度预算方案》、《关于对控股子公司山西西山晋兴能源有限责任公司实施增资的议案》、《关于公司与山西焦煤西山煤矿总公司签订2006年度<综合服务协议>的议案》、《关于续聘会计师事务所及支付报酬的议案》、
此次股东大会决议公告刊登于2006年4月7日《证券时报》、《中国证券报》、《上海证券报》。
（二）2006年度第一次临时股东大会
2006年8月28日，公司召开2006年度第一次临时股东大会，会议审议通过《关于变更部分募集资金投向的议案》；《山西西山煤电股份有限公司章程》；《山西西山煤电股份有限公司股东大会议事规则》；《山西西山煤电股份有限公司董事会议事规则》《山西西山煤电股份有限公司监事会议事规则》。
此次股东大会决议公告刊登于2006年8月29日《证券时报》、《中国证券报》。
七、董事会报告
一、经营情况讨论与分析
（一）报告期内公司经营情况的回顾
1、总体经营情况
报告期是西山煤电产业结构调整后,经济效益进一步显现，企业综合实力显著增强的一年。公司以煤炭资源综合利用为基础，应用先进适用技术提升传统产业，使煤炭主业基础更加巩固，生产能力进一步增强；同时通过实施煤电联营，煤焦化产业并举的战略，构筑了循环经济发展的“西山”模式，被国家发改委列为煤炭行业循环经济试点企业。
（1）完成各项经营指标
报告期公司原煤产量1516万吨，比上年增长10.30%；煤炭销售量1467万吨,比上年增长17.45%，其中洗精煤869万吨，与上年基本持平；煤炭出口量51万吨，比上年增加4.08 %；综合煤价399.21元/吨，同比降低7.33%，原因是报告期商品煤销量中，晋兴公司销量增加，售价低所致。公司分品种煤炭产品售价保持平稳，其中：焦精煤平均售价588.84元/吨，同比下降0.90%；肥精煤平均售价588.05元/吨，同比上升0.93%；瘦精煤平均售价485.12元/吨，同比上升1.30%；原煤平均售价213.53元/吨，同比上升6.68%。发电量47亿度，售电量44亿度。实现主营业务收入689137.44万元，比上年增长22.69%；净利润97443.84万元，与上年基本持平。
（2）引领国内炼焦煤市场走势，确定话语权地位
报告期，公司坚持诚实守信，合作共赢的营销理念，深入研究煤炭市场供求关系影响因素，科学研判国际、国内煤炭形势，理性制定价格和营销策略，得到了市场供需双方的普遍认同，在2005年率先挖掘炼焦煤价值，引领炼焦煤价格每吨大涨100元的基础上，报告期初又深入开展市场研究，科学分析当时钢材价格下跌，炼焦煤价格出现降价是暂时性的、局部的，因此明确提出了2006年炼焦煤价格不涨不降的方案，得到了绝大多数重点钢铁企业的认同，并率先签订了2006年度销售合同，在全国带头止住2006年初炼焦煤价格下滑的态势。2006年全年公司煤炭价格运行平稳，目前公司依托于母公司山西焦煤的大集团优势，市场话语权地位又有增强。
（3）产业结构调整扎实推进，循环经济初见成效
报告期，公司努力实践的“煤-电”、“煤-焦化”两条循环产业链发展目标变为现实，具有西山特色的循环经济模式初步形成。古交电厂两台机组运行良好，发电41亿千瓦时，并通过配煤厂配送，消耗古交矿区中煤和劣质煤213万吨；西山热电发电6亿千瓦时，并承担了西山前山矿区90%的热源，取代了矿区72台锅炉，西山矿区的环境得到了明显改善，综合经济社会效益显著；参股山西焦化实现投资收益649万元。
（4）依靠科技进步，提升煤炭产业现代化水平
公司近年来一直致力于采用先进适用技术改造和提升煤炭产业，提高机械化水平和生产集约化程度，加快淘汰落后生产工艺步伐，坚定不移的走安全高效、集约化的路子。报告期推广应用高效、大功率电牵引采煤机、掘进机、大采高液压支架、薄煤层开采设备，切实改进生产工艺；积极推广应用岩石液压钻车和岩石作业线，提高岩巷单进水平；加快支护技术更新，大力推广先进煤巷掘进支护技术，提高巷道支护质量；辅助运输推广无极绳绞车等先进设备，提高生产环节科技装备水平；安全重点工程进展顺利，目前公司所有高瓦斯矿井集中瓦斯抽放系统和风井建设正在紧张施工中，部分矿井瓦斯抽放系统已完工并投入使用。
（5）公司经营及赢利能力的连续性和稳定性
“煤炭工业十一五规划”明确了建设大型煤炭基地，培育大型煤炭企业集团的发展战略。母公司山西焦煤集团已被列为山西省2个拟建的亿吨级特大型煤炭企业集团之一，公司现正开发的兴县矿区也被列入国家十三个大型煤炭基地的晋中煤炭基地规划中，属山西省“十一五”能源重点项目。目前公司在资源禀赋、生产规模、技术和装备水平等方面具有明显领先优势，被公认为国内炼焦煤行业龙头企业，长期以来以稳健的经营和优秀的成长性为资本市场广大投资者所关注。
2、主营业务及经营状况
本公司主营业务是煤炭的生产、洗选加工、销售及发供电，在国内冶炼精煤供给方面具有重要地位。
（1）报告期随着控股子公司山西西山热电有限责任公司及山西兴能发电有限责任公司的投产发电，公司主营业务及其结构、主营业务盈利能力与2005年度相比均发生了变动，其中：电力产品在主营业务收入中的比重由2005年度的4.20%,增加到15%,电力产品的主营业务利润率也比上年同期增加16.38个百分点。
主营业务分行业和产品情况表： 单位：万元
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分行业和分产品 主营业务收入 主营业务成本 主营业务利 主营业务收 主营业务成 主营业务利润率比上年增减
润率（％） 入比上年增 本比上年增
减（％） 减（％）
煤炭采选业 585675.94 350748.15 40.11% 8.84% 8.53% 增加0.17个百分点
电力、蒸汽、热水的 103461.50 72564.76 29.86% 338.34% 255.36% 增加16.38个百分点
生产和供应业
主营业务分产品情况
洗精煤 464742.63 303178.18 34.76 -0.39% 3.66% 减少2.56个百分点
其中：出口 40208.11 17874.19 55.54% -5.48% -27.14% 增加31.21个百分点
国内 424534.52 285303.98 32.80% 0.12% 6.48% 减少10.89个百分点
洗混煤 28577.03 100.00% 45.49% &