中联重科2006年年度报告
长沙中联重工科技发展股份有限公司
2006年年度报告
长沙中联重工科技发展股份有限公司董事会
二○○七年二月二十六日
重要提示及目录
重要提示：
本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
公司董事长詹纯新先生、财务总监何建明先生及财务管理部经理孔纯良女士声明：保证年度报告中财务会计报告的真实、完整。
公司年度财务报告已经中喜会计师事务所有限责任公司审计并出具了标准无保留意见的审计报告。
公司董事邱中伟先生、独立董事刘克利先生因工作原因无法出席第三届董事会第五次会议，已分别委托董事刘权先生、独立董事王忠明先生代为行使本次会议的表决权。
释义：公司、本公司、股份公司指长沙中联重工科技发展股份有限公司；
建机院指长沙建设机械研究院有限责任公司。
目 录
第一节 公司基本情况简介 4
第二节 会计数据和业务数据摘要 5
第三节 股本变动及股东情况 7
第四节 董事、监事、高级管理人员和员工情况 11
第五节 公司治理结构 19
第六节 股东大会情况简介 22
第七节 董事会报告 23
第八节 监事会报告 36
第九节 重要事项 38
第十节 财务报告 48
第十一节 备查文件目录 49
第一节 公司基本情况简介
一、公司名称（中文）：长沙中联重工科技发展股份有限公司
公司英文名称：Changsha Zoomlion Heavy Industry Science And Technology Development Co.,Ltd
二、公司法定代表人：詹纯新
三、公司董事会秘书：李建达
联系地址：湖南省长沙市银盆南路361号
电话：（0731）8923779 8923977 8923908
传真：（0731）8923904
电子信箱：000157@zljt.com
四、公司注册地址及办公地址：湖南省长沙市银盆南路361号
邮政编码：410013
公司网址：http://www.zljt.com
电子信箱：zljt@public.cs.hn.cn
五、公司指定的信息披露报刊：《中国证券报》、《证券时报》
年度报告登载网站：http://www.cninfo.com.cn
年度报告备置地点：公司证券部
六、公司股票上市交易所：深圳证券交易所
股票简称：中联重科
股票代码：000157
七、其他有关资料
公司首次注册登记时间：1999年8月31日
首次注册地点：长沙市银盆南路307号
变更注册登记时间：2006年7月27日
变更登记注册地点：长沙市银盆南路361号
企业法人营业执照注册号：企股湘总字第001280号
税务登记号：430104712194405
公司聘请的会计师事务所名称：中喜会计师事务所有限责任公司
办公地址： 北京市西长安街88号首都时代广场422室
第二节 会计数据和业务数据摘要
一、本年度公司利润情况 单位：元
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利润总额 485,928,357.68
净利润 480,900,170.36
扣除非经常性损益后的净利润 497,926,394.63
主营业务利润 1,222,598,895.70
其他业务利润 3,854,957.82
营业利润 510,911,060.62
投资收益 -5,971,741.41
补贴收入 2,896,327.79
营业外收支净额 -21,907,289.32
经营活动产生的现金流量净额 437,076,923.15
现金及现金等价物净增加额 338,903,409.04
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注：扣除的非经常性损益项目明细如下： 单位：元
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项目 金额
营业外收入 2,402,141.99
补贴收入 2,896,327.79
处理被投资单位股权收益 1,300,000.00
赔偿费 3,260,844.87
赞助、捐赠支出 4,789,781.33
处置固定资产净损失 15,649,120.65
罚款支出 190,915.46
债务重组净损失 418,769.00
所得税影响数 684,737.26
合计： -17,026,224.27
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二、截止报告期末公司前三年的主要会计数据和财务指标
单位：元
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项目 2006年 2005年 2004年
主营业务收入 4,625,341,143.35 3,278,885,397.01 3,380,456,152.49
净利润 480,900,170.36 310,478,630.99 382,852,453.48
总资产 5,348,138,843.94 4,173,381,910.84 3,581,083,661.15
股东权益(不含少数股东权益) 2,297,616,406.89 1,731,753,500.86 1,620,492,099.51
每股收益（摊薄） 0.9485 0.6124 0.7551
每股收益（加权平均） 0.9485 0.6124 0.7551
扣除非经常性损益后的每股收益 0.9821 0.6179 0.7631
每股净资产 4.5318 3.4157 3.1962
调整后的每股净资产 4.4748 3.3851 3.1815
每股经营活动产生的现金流量净额 0.8621 0.9127 0.4597
净资产收益率（摊薄％） 20.9304 17.9255 23.6257
净资产收益率（加权平均％） 24.531 19.1189 26.9429
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三、利润表附表
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报告期利润 全面摊薄净资产 加权平均净资产收 全面摊薄每股收益（元/ 加权平均每股收益（元/
收益率（%） 益率（%） 股） 股）
主营业务利润 53.2116 62.3656 2.4114 2.4114
营业利润 22.2366 26.0619 1.0077 1.0077
净利润 20.9304 24.5310 0.9485 0.9485
扣除非经常性损益后的净利润 21.6714 25.3996 0.9821 0.9821
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四、报告期内股东权益变动情况
单位：元
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项目 股本 资本公积 盈余公积 法定公益金 未分配利润 股东权益合计
期初数 507,000,000 388,907,762.17 192,255,909.97 64,124,507.11 643,589,828.72 1,731,753,500.86
本期增加 － 105,242,735.67 48,120,549.36 － 480,900,170.36 634,263,455.39
本期减少 － － － 64,124,507.11 68,400,549.36 68,400,549.36
期末数 507,000,000 494,150,497.84 240,376,459.33 0.00 1,056,089,449.72 2,297,616,406.89
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注：1、资本公积增加主要系公司以土地使用权作价投资长沙观音谷房地产开发有限公司，出让价高于土地账面净值及预计税费的差额部分计入资本公积所致。
2、盈余公积增加系实现净利润后提取盈余公积及法定盈余公积金转入所致。
3、法定公益金减少是执行财政部颁发的财企[2006]67号关于《公司法》施行后有关企业财务处理问题的通知的规定，自2006年1月1日起不再提取公益金，并对2005年12月31日的公益金结余，转入法定盈余公积金所致。
4、未分配利润增加系实现净利润所致；未分配利润减少系提取公积金及实施利润分配所致。
第三节 股本变动及股东情况
一、股本变动情况
（一）股份变动情况表 单位：股
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本次变动前 本次变动增减（＋，－） 本次变动后
数量 比例( 发行新 送股 公积 其他 小计 数量 比例(%)
%) 股 金转
股
一、有限售条件股份
1、国家持股 - - - - - - - - -
2、国有法人持股 252,663,450 49.84 - -40,426,152 - - -40,426,152 212,237,298 41.8614
3、其他内资持股 85,336,550 16.83 - -13,653,848 - -67,453,430 -81,107,278 4,229,272 0.8342
其中：境内法人 85,336,550 16.83 - -13,653,848 - -67,453,430 -81,107,278 4,229,272 0.8342
持股
境内自然人持股 - - - - - - - - -
4、外资持股 - - - - - +67,453,430 +67,453,430 67,453,430 13.3044
其中：境外法人 - - - - - +67,453,430 +67,453,430 67,453,430 13.3044
持股
境外自然人持股 - - - - - - - - -
有限售条件股份 338,000,000 66.67 - -54,080,000 - - -54,080,000 283,920,000 56.00
合计
二、无限售条件流通股份
1、人民币普通股 169,000,000 33.33 - +54,080,000 - - +54,080,000 223,080,000 44.00
2、境内上市的外 - - - - - - - - -
资股
3、境外上市的外 - - - - - - - - -
资股
4、其他 - - - - - - - - -
无限售条件流通 169,000,000 - - +54,080,000 - - +54,080,000 223,080,000 44.00
股份合计
三、股份总数 507,000,000 100 - - - - - 507,000,000 100
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报告期内因公司实施股权分置改革方案：在保持公司总股本50,700万股总数不变的前提下，公司全体非流通股股东按比例向相关股东会议登记日登记在册的全体流通股股东送出5,408万股，即流通股股东每持有10股流通股获送3.2股的对价。因此，公司非流通股股东持有的有限售条件的股份数在报告期内减少。
公司股权分置改革情况详见本报告第九节－重要事项。
（二）股票发行与上市情况
1、至本报告期末为止的前三年公司没有新股份发行及上市。
2、公司无内部职工股。
二、股东情况介绍
（一）截止2006年12月31日，公司共有股东12,185户。
（二）公司前10名股东持股情况 单位：股
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报告期末股东总数 12,185
前十名股东持股情况
股东名称 股东性质 持股比 持股总数 报告期内增减 持有有限售条 质押或冻结
例(%) 件股份数量 的股份数量
长沙建设机械研究院有限责任公司 国有法人股 41.86 212,237,298 -40,426,152 212,237,298 0
佳卓集团有限公司 外资法人股 13.30 67,453,430 +67,453,430 67,453,430 0
银丰证券投资基金 其他 2.35 11,908,924 - 0 0
中国建设银行－上投摩根成长先锋股票型证券 其他 1.99 10,075,370 - 0 0
投资基金
天华证券投资基金 其他 1.18 6,000,044 - 0 0
中信建投－渣打银行－INGBANKN.V 其他 1.07 5,419,909 - 0 0
交通银行－安顺证券投资基金 其他 0.99 5,000,000 - 0 0
中国银行－海富通股票证券投资基金 其他 0.96 4,879,356 - 0 0
中国工商银行－广发策略优选混合型证券投资 其他 0.89 4,500,000 - 0 0
基金
中国银行－泰达荷银行业精选证券投资基金 其他 0.87 4,399,916 - 0 0
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前十名无限售条件股东持股情况
股东名称 持有无限售条件股份数量 股份种类
银丰证券投资基金 11,908,924 人民币普通股
中国建设银行－上投摩根成长先锋股票型证券投资基金 10,075,370 人民币普通股
天华证券投资基金 6,000,044 人民币普通股
中信建投－渣打银行－INGBANKN.V 5,419,909 人民币普通股
交通银行－安顺证券投资基金 5,000,000 人民币普通股
中国银行－海富通股票证券投资基金 4,879,356 人民币普通股
中国工商银行－广发策略优选混合型证券投资基金 4,500,000 人民币普通股
中国银行－泰达荷银行业精选证券投资基金 4,399,916 人民币普通股
中国建设银行－信诚精萃成长股票型证券投资基金 4,233,912 人民币普通股
中国建设银行－泰达荷银效率优选混合型证券投资基金 4,200,000 人民币普通股
上述股东关联关系或一致行动关系的说明 泰达荷银行业精选证券投资基金、泰达荷银效率优选混合型证券投资基金
同属泰达荷银基金管理有限公司管理；未知其他股东之间是否存在关联关
系或属于《上市公司股东持股变动信息披露管理办法》规定的一致行动人
。
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前十名有限售条件股东持股数量及限售条件单位：股
序 有限售条件股东名称 持有的有限 有限售条件股份可上市交易情况 限售条件
号 售条件股份 可上市交易时间 新增可上市交
数量 易股份数量
1 长沙建设机械研究院有限责任公司 212,237,298 2007年7月14日 25,350,000 1、自改革方案实施之日起，在12
2008年7月14日 50,700,000 个月内不得上市交易或者转让；2
2009年7月14日 212,237,298 、在前项规定期满后，通过证券
2 佳卓集团有限公司 67,453,430 2007年7月14日 25,350,000 交易所挂牌交易出售原非流通股
2008年7月14日 50,700,000 股份，出售数量占公司股份总数
2009年7月14日 67,453,430 的比例在12个月内不得超过5%，
在24个月内不得超过10%。
3 北京瑞新建技术开发有限公司 1,057,318 2007年7月14日 1,057,318 自改革方案实施之日起，在12个
4 北京中利四达科技开发有限公司 1,057,318 2007年7月14日 1,057,318 月内不得上市交易或者转让。
5 广州黄埔中联建设机械产业有限公司 1,057,318 2007年7月14日 1,057,318
6 广州市天河区新怡通机械设备有限公司 1,057,318 2007年7月14日 1,057,318
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1、长沙建设机械研究院有限责任公司为本公司的发起人、控股股东。建机院成立于1956年，现为外商投资企业（外资投资比例小于25%），注册资本为60,291.51万元，法定代表人：詹纯新先生。经营范围：工程机械、起重运输机械、建设机械、城建机械、城市车辆中的机电一体化产品的研究、开发、生产、销售和相关的技术服务及其配件的制造、销售、生产、修理；机械配件、机电产品、建材、装饰材料、仪器仪表及政策允许的金属材料、化工原料和化工成品（不含国家监控产品、易制毒和危险品）的经销；房地产业的投资、开发、经营和相关咨询服务；广告设计、制作、发布和相关咨询服务。建机院所持股份无质押、冻结或托管等情况。
根据湖南省人民政府国有资产监督管理委员会《关于长沙建设机械研究院有限责任公司改制有关问题的函》（湘国资改革函【2006】79号）的精神，建机院获准实施整体改制工作。2006年3月29日，建机院共计32.1%的股权在湖南省产权交易中心上市挂牌。2006年4月30日，湖南省人民政府国有资产监督管理委员会分别与智真国际有限公司（Real Smart International Limited）、长沙一方科技投资有限公司及长沙合盛科技投资有限公司签订了《产权交易合同》，并将所持建机院8%、6.06%、18.04%的股权分别转让给该三家公司。根据湖南省商务厅《关于长沙建设机械研究院有限责任公司变更为外商投资企业的批复》（湘商外资【2006】39 号）的精神，湖南省人民政府国有资产监督管理委员会持有的建机院8%股权转让给智真国际有限公司。
截至报告期末，建机院股本结构为：湖南省人民政府国有资产监督管理委员会出资35,995.68 万元，持股59.7%；长沙合盛科技投资有限公司出资10,876.59 万元，持股18.04%；长沙一方科技投资有限公司出资7,209.72万元，持股11.96%；智真国际有限公司出资4,823.32 万元，持股8%；湖南省土地资本经营有限公司出资1,386.2 万元，持股2.30%。
2、佳卓集团有限公司（Good Excel Group Limited）为Rise Honour Investments Limited（兴诚投资有限公司）的控股子公司，Rise Honour Investments Limited（兴诚投资有限公司）为一家在英属维尔京群岛注册的公司，其唯一股东为设立于开曼群岛的有限合伙企业Hony Capital II L.P.(弘毅投资基金)，Hony Capital II L.P.(弘毅投资基金)的实际控制人为根据中国法律在中国北京成立的联想控股有限公司。联想控股有限公司的控股股东为中国科学院国有资产经营有限责任公司。
公司原第二大股东深圳市金信安投资有限公司及北京佳和联创投资顾问有限公司（以下简称“联创公司” ）于2006年4月30日签订《股权转让协议》，并于2006年5月11日在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司完成股权过户登记手续，联创公司持有本公司80,301,702股法人股，成为本公司第二大股东；深圳市金信安投资有限公司不再持有本公司社会法人股。
根据中华人民共和国商务部2006年7月4日《关于同意长沙中联重工科技发展股份有限公司股权转让的批复》(商资批【2006】1437号)，联创公司将其持有的本公司80,301,702股法人股转让给佳卓集团有限公司（Good Excel Group Limited），并同意本公司变更为外商投资股份有限责任公司。联创公司及佳卓集团有限公司于2006年7月5日在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司完成股权过户登记手续，佳卓集团成为本公司第二大股东；联创公司不再持有本公司社会法人股。
3、鉴于建机院和本公司目前的股权结构：建机院与本公司其他股东之间不属于《上市公司股东持股变动信息披露管理办法》中规定的一致行动人。
4、报告期内公司控股股东及实际控制人未发生变更。
5、公司与实际控制人之间产权和控制关系图示
第四节 董事、监事、高级管理人员和员工情况
一、董事、监事和高级管理人员
（一）董事、监事、高级管理人员基本情况
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姓名 性别 年龄 职务 任期起止日期 年初持股数 年末持股数
詹纯新 男 51 董事长兼首席执行官 2006年7月至今 — —
龙国键 男 61 监事会主席 2006年7月至今 — —
刘权 男 43 董事 2006年7月至今 — —
邱中伟 男 38 董事 2006年7月至今 — —
刘长琨 男 63 独立董事 2006年7月至今 — —
王忠明 男 53 独立董事 2006年7月至今 — —
刘克利 男 50 独立董事 2006年7月至今 — —
罗安平 男 45 监事 2006年7月至今 — —
刘驰 男 49 职工监事 2006年7月至今 — —
张建国 男 47 执行总裁 2006年7月至今 — —
殷正富 男 50 执行总裁 2006年7月至今 — —
熊焰明 男 42 副总裁 2006年7月至今 — —
苏用专 男 34 副总裁 2006年7月至今 — —
方明华 男 49 副总裁 2006年7月至今 — —
郭学红 男 44 副总裁 2006年7月至今 — —
孙昌军 男 44 副总裁兼总法律顾问 2006年7月至今 — —
何建明 男 43 财务总监 2006年7月至今 — —
李江涛 男 43 人力资源总监 2006年7月至今 — —
王春阳 男 51 总工程师 2006年7月至今 — —
许武全 男 49 总裁助理 2006年7月至今 — —
李建达 男 43 董事会秘书 2006年7月至今 — —
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董事、监事在股东单位任职情况：
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姓名 任职单位 职务 任职时间 是否在公司领取报
酬、津贴
詹纯新 长沙建设机械研究院有限责任公司 院长、党委书记 2006年至今 是
龙国键 长沙建设机械研究院有限责任公司 副院长 1996年至今 是
罗安平 长沙建设机械研究院有限责任公司 副院长 1996年至今 否
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（二）现任董事、监事、高级管理人员的主要工作经历和任职或兼职情况
1、董事
詹纯新先生：董事长兼首席执行官，男，1955年生，中共党员，博士，研究员；中国共产党十六大代表，十届全国人大代表，享受国务院政府特殊津贴的专家，全国先进工作者。曾任建设部长沙建设机械研究院研究室副主任、副院长、党委副书记，长沙建设机械研究院有限责任公司院长兼党委书记，长沙中联重工科技发展股份有限公司第一、二届董事会董事长。1992年创办中联公司，先后被评为建设部有突出贡献的中青年科学、技术、管理专家，建设部优秀领导干部，全国最受关注十大企业家，首届全国机械工业优秀企业家、中国企业十大新闻人物，全国优秀创业企业家和全国机械工业明星企业家。现兼任中国企业家协会副会长，广东中联南方建设机械有限公司董事长、中联保路捷股份有限公司(英国)董事长、长沙高新技术产业开发区中科北斗航电科技有限公司董事长、长沙高新技术产业开发区中旺实业有限公司董事长、湖南中昊工程监理咨询有限公司董事长、湖南特力液压有限公司董事长、长沙中宸建筑钢品工程有限公司董事长、长沙中联消防机械有限公司董事长。
刘权先生：董事，男，1963年生，大学学历，研究员，享受国务院政府特殊津贴的专家。曾任长沙中联重工科技发展股份有限公司混凝土机械研究所所长，混凝土机械制造公司副总经理，长沙中联重工科技发展股份有限公司第一届董事会董事，第二届董事会董事、总工程师、首席研究员；先后获得湖南省杰出青年科技创新奖、湖南省科技进步奖、国家科技进步奖；湖南省优秀中青年专家；全国五一劳动奖章获得者。现兼任北京中联新兴建设机械租赁有限公司董事。
邱中伟先生：董事，男，19 68年生，硕士研究生；曾任中国华能集团公司处长、华能集团子公司Goldpark（多伦多交易所上市企业）副总裁；2000年－2004年担任银泰控股有限公司（上海证券交易所600683）董事长、总裁。2005年至今，担任北京弘毅投资顾问有限公司董事总经理。
刘长琨先生：独立董事，男，1943年生，中共党员，大学学历；曾任中央财政管理干部学院党委副书记、党委书记，财政部人事教育司司长，财政部党组成员、部长助理，国务院稽察特派员总署稽察特派员；2000—2004年，担任国有重点大型企业监事会监事会主席。现任中国总会计师协会常务副会长。
王忠明先生：独立董事，男，1953年生，中共党员，博士，副研究员；曾任国家计划委员会处长、国家经贸委办公厅副主任、培训司长和经研中心主任，期间赴德国完成为期年余的竞争政策研究。2002年6月－2006年7月，任长沙中联重工科技发展股份有限公司第一、二届董事会独立董事。现任国务院国有资产监督管理委员会研究中心主任。
刘克利先生：独立董事，男，1956年生，中共党员，硕士研究生，享受国务院政府特殊津贴的专家。曾任湖南大学人事处副处长、产业与经济管理处处长、校长助理、副校长，党委常务副书记。现任湖南大学党委书记、博士生导师。
2、监事
龙国键先生：监事会主席，男，1945年生，大学学历，研究员，享受国务院政府特殊津贴的专家。曾任建设部长沙建设机械研究院室副主任、副院长；湖南省政协常委，中国民主建国会湖南省副主委；1999年8月—2004年9月，任长沙中联重工科技发展股份有限公司第一、二届董事会董事。曾获建设部科技进步二等奖， 被评为“九五”国家重点科技攻关计划（重大技术装备）先进个人。现任长沙建设机械研究院有限责任公司副院长兼总工程师，中国工程机械工业协会副会长，中国民主建国会湖南省主委，湖南省政协副主席，全国政协委员。
罗安平先生：监事，男，1961年生，中共党员，大学文化。曾任建设部长沙建设机械研究院党委办副主任、主任、行政处处长，长沙高新技术产业开发区中旺实业有限公司总经理。1996年至今任长沙建设机械研究院副院长、长沙建设机械研究院有限责任公司副院长，党委委员。
刘驰先生：职工监事，男，1957年生，中共党员，硕士研究生，高级工程师，澳大利亚昆士兰大学高级访问学者。曾任建设部长沙建设机械研究院工程师，建设部科技司科研管理处处长；曾获国家科学技术进步三等奖，被评为“八五”国家技术创新先进管理工作者（国家经贸委）。2002年10月至2004年9月，担任长沙中联重工科技发展股份有限公司第二届董事会董事、办公室主任。2004年至今，担任长沙中联重工科技发展股份有限公司中标事业部常务副总经理。
3、高级管理人员
张建国先生：执行总裁，男，1959年生，博士，高级工程师，享受国务院政府特殊津贴的专家。曾任中联建设机械产业公司副总裁，长沙中联重工科技发展股份有限公司副总经理、董事会秘书、第一届董事会董事、第二届董事会董事。曾获国家科技进步三等奖，国家科技部火炬优秀项目二等奖，湖南省科技进步一等奖，建设部有突出贡献的中青年科学、技术、管理专家。现兼任长沙建设机械研究院有限责任公司董事。
殷正富先生：执行总裁，男，1956年生，中共党员，大学学历，高级经济师。曾任湖南浦沅工程机械总厂厂办党支部书记、主任，湖南浦沅工程机械总厂副厂长，长沙重型机器厂厂长、党委副书记，湖南省浦沅集团有限公司党委书记、副董事长、总经理，湖南浦沅工程机械有限公司总经理，长沙中联重工科技发展股份有限公司第二届董事会董事、总经理。2002年获湖南省优秀企业家称号，2004年获全国机械系统优秀企业家称号，同年获得高级职业经理人资格证。
熊焰明先生：副总裁，男，1964年生，研究生学历，高级工程师。曾任建设部长沙建设机械研究院工程师，中联建设机械产业公司营销公司副总经理、总经理；长沙中联重工科技发展股份有限公司第一届监事会监事、营销公司总经理、公司副总经理，第二届董事会董事、常务副总经理。现兼任上海昊达建设机械设备租赁有限公司董事、长沙中联重工科技发展股份有限公司浦沅分公司总经理。
苏用专先生：副总裁，男，1972年生，中共党员，工程硕士，高级经济师。曾任湖南省浦沅集团有限公司供应处长、销售公司副经理、副总经理，湖南浦沅工程机械有限公司董事、副总经理、长沙中联重工科技发展股份有限公司财务总监。曾获2005年长沙市“十大杰出青年”。现兼任长沙中联重工科技发展股份有限公司混凝土机械分公司总经理。
方明华先生：副总裁，男，1957年生，本科学历，高级经济师；曾任建设部长沙建设机械研究院处长，中联重科营销公司总经理，长沙中联重工科技发展股份有限公司总经理助理、副总经理、总经理，公司第一届董事会、第二届董事会董事；曾获国家科技部火炬优秀项目二等奖，第三届湖南青年企业经营者“鲲鹏奖”，多次被评为企业十佳管理者。现兼任湖南建设集团有限公司董事、北京中联新兴建设机械租赁有限公司董事长。
郭学红先生：副总裁，男，1962年生，大学学历，高级工程师。曾任浦沅工程机械总厂工艺处结构工艺科科长，浦沅工程机械总厂工艺处副处长，浦沅集团公司工艺研究所所长、起重机公司副经理，浦沅股份公司常务副总经理，浦沅集团公司总经理助理、副总经理，湖南浦沅工程机械有限公司总经理助理、副总经理，长沙中联重工科技发展股份有限公司浦沅分公司总经理。
孙昌军先生：副总裁兼总法律顾问，男，1962年生，中共党员，法学博士，教授。1983年7月起历任湖南省公安干部学校团委副书记，湖南省人民警察学校副教导员、湖南公安高等专科学校预审教研室副主任，湖南省人大常委会法工委主任科员，湖南财经学院刑法教研室主任，湖南大学产业经济办公室副主任，法学院副院长，长沙建设机械研究院有限责任公司总法律顾问等职。2006年7月任长沙中联重工科技发展股份有限公司副总裁兼总法律顾问。先后获得湖南省社会科学成果一等奖、二等奖，湖南省“五个一”工程奖，中央组织部调研成果一等奖等奖项。兼任湖南省人民检察院专家咨询委员会委员，长沙仲裁委员会仲裁员，湖南省省情与对策研究会副会长，湖南省刑法学研究会副会长等职务。
何建明先生：财务总监，男，1963年生，中共党员，大学学历，高级会计师。曾任湖南省财政厅中央企业财务处副科长、科长，财政部驻湖南省财政监察专员办业务一处副处长、综合处处长；长沙中联重工科技发展股份有限公司财务总监、第二届监事会监事，被选为湖南省总会计师协会常务理事，湖南省高级会计师评审委员会委员，湖南省外商投资企业财务会计学会常务理事。现兼任长沙观音谷房地产开发有限公司董事长。
李江涛先生：人力资源总监，男，1963年生，中共党员，大学学历，高级工程师，长沙市第十届人大代表。曾任湖南省冷水滩市科技副市长，中联建设机械产业公司部门经理，中联环卫机械公司副总经理、代总经理，长沙高新技术产业开发区中标实业有限公司总经理，长沙中联重工科技发展股份有限公司第一、二届监事会监事、副总经理、长沙中联重工科技发展股份有限公司副总经理、中标事业部总经理、中国城市环境卫生协会副理事长。曾被湖南省政府授予“七五”扶贫先进个人、优秀科技副市长，被长沙高新技术产业开发区授予“优秀企业家”称号，被长沙市人民政府授予“长沙市劳动模范”荣誉称号。
王春阳先生：总工程师，男，1955年生，中共党员，大学学历，高级工程师。曾任湖南浦沅工程机械总厂研究所所长、总厂副厂长，湖南省浦沅集团有限公司副总经理、常务副总经理、董事、总经理，长沙中联重工科技发展股份有限公司第二届董事会董事；曾获湖南省科技进步一等奖。
许武全先生：总裁助理，男，1957年生，中共党员，大学学历，研究员，享受国务院政府特殊津贴的专家。曾任建设部长沙建设机械研究院起重机械研究室室主任、起重机械研究所所长，中联建设机械产业公司建机研究所所长，长沙中联重工科技发展股份有限公司起重机械制造公司总经理，长沙中联重工科技发展股份有限公司第一、第二届董事会董事、副总经理、工会主席，中国工程机械工业协会建筑起重机械分会理事长。曾多次获省、部级科技进步一、二、三等奖，国家有突出贡献中青年科学技术管理专家。现兼任上海昊达建设机械设备租赁有限公司董事，长沙高新技术产业开发区中科北斗航电科技有限公司总经理。
李建达先生：董事会秘书，男，1963年生，研究生学历，高级工程师。曾任建设部长沙建设机械研究院科技处处长，长沙中联重工科技发展股份有限公司投资发展部经理、证券事务代表、第二届董事会秘书。现任长沙中联重工科技发展股份有限公司董事会秘书。
（三）董事、监事和高级管理人员年度报酬情况
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姓名 2006年度从公司领取的报酬总额（万元）
詹纯新 60（预测值）
龙国键 50（预测值）
刘权 50
邱中伟 －
刘长琨 6
王忠明 6
刘克利 6
罗安平 －
刘驰 35
张建国 50
殷正富 50
熊焰明 40
苏用专 40
方明华 40
郭学红 35
孙昌军 35
何建明 35
李江涛 35
王春阳 35
许武全 35
李建达 30
合计 673
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1、2006年度，公司董事邱中伟先生、监事罗安平先生在股东单位领取报酬，不在本公司领取报酬、津贴。
2、公司董事、监事及高级管理人员根据湖南省经贸委批准、公司2002 年度第二次临时股东大会审议通过的《公司高级管理人员薪酬体系实施方案》和《公司高层管理人员考核办法》进行绩效考评。
由于本公司属于湖南省国资委监管企业，因此，部分董事、监事的年度报酬情况除独立董事津贴外的其他需报湖南省国资委实行。
3、独立董事根据公司2002年年度股东大会审议通过的《公司关于调整独立董事津贴的议案》确定的标准领取津贴。2006年度，公司3名独立董事的津贴为每人6万元/年（含税），其出席董事会和股东大会的差旅费以及按照《公司章程》行使职权所需的费用在公司据实报销。
（四）董事、监事、高级管理人员变动情况
1、董事会换届选举
鉴于公司第二届董事会任期届满，根据《公司法》、《公司章程》的有关规定，经2006年6月25日召开的公司第二届董事会第二十九次会议审议：长沙建设机械研究院有限责任公司与北京佳和联创投资顾问有限公司联合推荐的詹纯新先生、邱中伟先生、刘权先生、刘长琨先生、王忠明先生、刘克利先生为公司第三届董事会候选人，其中刘长琨先生、王忠明先生及刘克利先生为独立董事候选人（独立董事候选人已经深圳证券交易所任职资格和独立性审核）。上述候选人的任职已经2006年7月13日召开的公司2006年度第三次临时股东大会审议通过。根据修改后的《公司章程》：董事会由七名董事组成，其中独立董事四名。此次第一大股东与第二大股东联合提名了六名董事候选人，其中三名为独立董事候选人，尚缺一名独立董事候选人，目前正在广泛征集中。
2、监事会换届选举
鉴于第二届监事会任期届满，根据《公司法》、《公司章程》的有关规定，经2006年6月25日召开的公司第二届监事会第二十一次会议审议：长沙建设机械研究院有限责任公司推荐的龙国键先生及罗安平先生为第三届监事会监事候选人。监事会成员中，刘驰先生为公司职工代表大会推荐的职工监事。上述候选人的任职已经2006年7月13日召开的公司2006年度第三次临时股东大会审议通过。
3、高级管理人员聘任
（1）经2006 年7 月13 日召开的公司第三届董事会第一次会议审议：
①选举詹纯新先生为第三届董事会董事长。
②确定董事会各专门委员会成员
审计委员会：刘长琨先生为临时召集人（待下一名独立董事到位后，由下一名独立董事担任主任委员），成员刘权先生
提名委员会：主任刘克利先生，成员詹纯新先生、邱中伟先生
薪酬激励与考评委员会：主任王忠明先生，成员邱中伟先生、刘权先生
战略与投资决策委员会：主任詹纯新先生，成员邱中伟先生
③聘任詹纯新先生为公司首席执行官；
④聘任李建达先生为公司董事会秘书；聘任黄伟先生为公司证券事务代表；
⑤聘任张建国先生、殷正富先生为公司执行总裁；聘任熊焰明先生、苏用专先生、方明华先生、郭学红先生为公司副总裁；聘任孙昌军先生为公司副总裁兼公司总法律顾问；聘任何建明先生为公司财务总监；聘任李江涛先生为公司人力资源总监；聘任王春阳先生为公司总工程师；聘任许武全先生为公司总裁助理。
（2）经2006 年7 月13 日召开的公司第三届监事会第一次会议审议，选举龙国键先生为第三届监事会主席。
上述公告分别于2006年6月28日、2006年7月14日、2006年7月18日在《中国证券报》、《证券时报》及巨潮网上进行了披露。
二、公司员工情况
报告期末，公司的在职员工总数为7888人。离退休员工1名，无需承担费用。
员工结构如下：
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人数 7888
学历构成 研究生及研究生以上学历 90
本科 1230
大专 1895
其他 4673
岗位构成 生产人员 3979
销售人员 1607
技术人员 1482
财务人员 168
管理人员 652
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第五节 公司治理结构
一、公司治理情况
公司严格按照《公司法》、《证券法》和中国证监会有关法律、法规的要求，不断完善公司法人治理结构、规范公司运作，健全内控制度，公司股东大会、董事会、监事会操作规范、运作有效，维护了投资者和公司的利益。目前，公司治理的实际情况与中国证监会发布的有关上市公司治理的规范性文件基本不存在差异：
（一）关于股东与股东大会：公司严格按照《公司法》、《证券法》、《股东大会规范意见》、《公司章程》及《股东大会议事规则》等法律、法规、规章制度的规定召集、召开股东大会，邀请律师出席见证，认真做好股东大会纪录。公司能够确保所有股东，特别是中小股东享有平等地位，确保所有股东能够充分行使自己的权利。
（二）关于控股股东与上市公司的关系：公司与控股股东已实现了人员、资产、财务分开，机构和业务独立。控股股东行为规范，没有超越股东大会直接或间接干预公司的决策和经营活动。
（三）关于董事与董事会：公司全体董事能够严格按照《公司章程》、《董事会议事规则》的要求，以认真负责的态度出席董事会和股东大会，积极参加有关培训，熟悉有关法律、法规，了解作为董事的权利、义务和责任，确保董事会高效运作和科学决策。公司董事会的人数和人员构成符合法律、法规的要求，独立董事人数占董事会总人数的一半；董事会履行了有关法律、法规和《公司章程》规定的职责，决策程序合法，运作规范、高效。
（四）关于监事和监事会：公司全体监事能够严格按照《公司章程》、《董事会议事规则》、《监事会议事规则》的要求，以认真、负责的态度列席董事会，出席监事会和股东大会，积极参加有关培训，熟悉有关法律、法规，了解作为监事的权利、义务和责任。公司监事会的人数和人员构成符合法律、法规的要求；监事会履行了有关法律、法规和《公司章程》规定的职责，对公司财务以及公司董事和其他高级管理人员履行职责的合法、合规性进行了监督。
（五）关于绩效评价与激励约束机制：公司已建立和实施了按岗位定职、定酬的“3＋X”薪酬体系，并以此对公司员工的业绩和绩效进行考评和奖励。公司已建立了公正、透明的董事、监事和其他高级管理人员的绩效评价标准和激励约束机制。高级管理人员的聘任公开、透明，符合法律、法规的规定。
（六）关于相关利益者：公司能够充分尊重和维护银行及其他债权人、职工、消费者等其他利益相关者的合法权益，重视与相关利益者的积极合作，共同推动公司持续、健康地发展。
（七）关于关联交易：公司的关联交易公平、合理，决策程序合法、合规，交易价格均按照市场价格制定，并对定价依据予以充分披露。
（八）关于信息披露与透明度：公司指定董事会秘书负责信息披露工作、接待股东来访和咨询；公司能够严格按照法律、法规和《公司章程》的规定，真实、准确、完整、及时地披露有关信息，确保所有股东有平等的机会获得信息，并切实做好投资者关系管理工作。
报告期内，公司未发生证监发【2003】56号《关于规范上市公司与关联方资金往来及上市公司对外担保若干问题的通知》涉及的违规担保事项，也无任何违规与关联方资金往来的行为。
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