金牛能源2006年年度报告
河北金牛能源股份有限公司
2006年年度报告
【重要提示】
本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
没有董事、监事、高级管理人员对本年度报告内容的真实性、准确性和完整性存在异议。
10名董事出席了董事会，尹志民先生因公务外出未出席会议，出席会议董事全票通过了本年报。
北京京都会计师事务所有限责任公司为本公司出具了标准无保留意见的审计报告。
本公司法定代表人王社平先生、总会计师陈立军先生、会计主管人员郑温雅女士郑重声明：保证本年度报告中财务报告的真实、完整。
目 录
一 公司基本情况简介……………………………………………3
二 会计数据和业务数据摘要……………………………………………5
三 股本变动及股东情况…………………………………………………8
四 董事、监事、高级管理人员和员工情况……………………………14
五 公司治理结构…………………………………………………19
六 股东大会情况简介………………………………………………23
七 董事会报告…………………………………………………25
八 监事会报告…………………………………………………34
九 重要事项……………………………………………………37
十 财务报告………………………………………………………40
十一备查文件目录………………………………………………………40
一 公司基本情况简介
公司法定中文名称：河北金牛能源股份有限公司
公司法定英文名称：HEBEI JINNIU ENERGY RESOURCES CO.，LTD.
公司英文名称缩写： JNNY
2、公司法定代表人：王社平
3、公司董事会秘书：邱玲
公司证券事务代表：邱玲
联系地址：河北省邢台市中兴西大街191号
电 话：0319—2068312
传 真：0319—2068666
电子信箱：qiuling66@vip.163.com
4、公司注册地址：河北省邢台市中兴西大街191号
公司办公地址：河北省邢台市中兴西大街191号
邮政编码： 054021
公司电子信箱：admin@jnny.com.cn
公司互联网网址：http://www.jnny.com.cn
公司信息披露报纸名称：《证券时报》、《上海证券报》、《中国证券报》
登载公司年度报告的中国证监会指定的国际互联网网址：http://www.cninfo.com.cn
公司年度报告备置地点：公司证券部
公司股票上市证券交易所：深圳证券交易所
股票简称：金牛能源
股票代码：000937
转债简称：金牛转债
转债代码：125937
公司的其他有关资料
注册登记地点：河北省工商行政管理局
首次注册登记日期：1999年8月26日
变更注册登记日期：2006年4月10日
企业法人营业执照注册号：1300001001301
公司税务登记号码： 130503718311625
公司聘请的会计师事务所：北京京都会计师事务所有限责任公司
会计师事务所办公地址：北京建国门外大街22号赛特广场
二 会计数据和业务数据摘要
1、本年度主要利润指标情况
单位：（人民币）元
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项目 金额
利润总额： 654,010,919.74
净利润： 483,322,440.53
*扣除非经常性损益后的净利润： 488,797,471.45
主营业务利润： 1,349,832,416.20
其他业务利润： 60,117,461.24
营业利润： 648,722,599.39
投资收益： -295,295.43
补贴收入： 14,181,429.00
营业外收支净额： -8,597,813.22
经营活动产生的现金流量净额： 974,578,702.23
现金及现金等价物净增减额： 113,475,427.37
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2、根据中国证监会《公开发行证券的公司信息披露规范问答第1号――非经常性损益》，扣除非经常性损益的项目为：
单位：（人民币）元
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项目 金额
补贴收入-财政贴息 2,000,000.00
营业外收入 433,885.58
营业外支出 9,031,698.80
所得税影响 -1,122,782.30
净利润影响合计(=1+2-3-4) -5,475,030.92
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3、根据中国证监会《公开发行证券公司信息披露编报规则第9号――净资产收益率和每股收益的计算及披露》计算的净资产收益率和每股收益：
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报告期利润 净资产收益率(%) 每股收益(人民币元)
全面摊薄 加权平均 全面摊薄 加权平均
主营业务利润 41.47 44.11 1.7153 1.7197
营业利润 19.93 21.20 0.8244 0.8265
净利润 14.85 15.79 0.6142 0.6157
扣除非经常性损益后的净利润 15.02 15.97 0.6211 0.6227
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4、截止报告期末公司前三年主要会计数据和财务指标
单位：（人民币）元
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财务指标 2006年度 2005年度 2004年度
主营业务收入 3,694,676,835.39 3,209,452,649.98 2,409,208,525.50
净利润 483,322,440.53 532,793,329.69 381,257,116.25
总资产 4,987,635,564.33 3,995,281,792.67 3,639,848,466.16
股东权益 3,254,983,758.54 2,965,444,750.69 1,999,636,288.48
每股收益(摊薄) 0.6142 0.6801 0.8971
每股收益（加权） 0.6157 0.8448 0.8971
扣除非经常性损益后的每股收益（加权） 0.6227 0.8498 0.9415
每股净资产 4.1363 3.7855 4.7050
调整后的每股净资产 4.1122 3.7816 4.6922
每股经营活动产生的现金流量净额 1.2384 0.8225 1.6684
摊薄净资产收益率 14.85% 17.97% 19.07%
加权净资产收益率 15.79% 21.41% 20.84%
扣除非经常性损益后净资产收益率（加权） 15.97% 21.54% 21.87%
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5、报告期内股东权益变动情况及变动原因
单位：（人民币）元
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项目 期初数 本期增加 本期减少 期末数
股本 783,364,397.00 3,575,867.00 786,940,264.00
资本公积 1,062,389,272.00 13,250,783.02 14,716,497.96 1,060,923,557.06
盈余公积 270,906,031.87 138,634,254.67 90,302,010.62 319,238,275.92
其中：法定公益金 90,302,010.62 --- 90,302,010.62 ---
未分配利润 848,785,049.82 483,322,440.53 244,225,828.79 1,087,881,661.56
股东权益合计 2,965,444,750.69 638,783,345.22 349,244,337.37 3,254,983,758.54
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股本增加是可转换公司债券在本期转股所致。
资本公积增加是本期可转换公司债券转股时产生的溢价及无法支付的应付款项转入；减少是在公司改组为股份公司时产生的固定资产净值评估增值按10年平均摊销，2006年度摊销冲减资本公积。
法定盈余公积增加为按当期净利润10%提取以及法定公益金转入；法定公益金减少为：根据财政部财企[2006]67号关于《公司法》施行后有关企业财务处理问题的通知要求，“从2006年1月1日起,按照《公司法》组建的企业根据《公司法》第167条进行利润分配,不再提取公益金。企业对2005年12月31日的公益金结余,转作盈余公积金管理使用”。将期初余额全部转入法定盈余公积。
未分配利润本期增加为本期实现净利润；本期减少为计提法定盈余公积，分配2005年度现金股利。
三 股本变动及股东情况
1、股本变动情况
1）报告期公司股份变动情况表
单位：股
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变动前 变动增加 变动后
数量 比例(%) 可转债转股 数量 比例(%)
一、有限售条件的流通股份 454,200,268 57.98 454,200,268 57.72
1、国家持股
2、国有法人持股 454,200,268 57.98 454,200,268 57.72
3、其他内资持股其中：境内法人持
股境内自然人持股
４、外资持股 其中：境外法人持股
境外自然人持股
二、无限售条件的流通股份 329,164,129 42.02 3,575,867 332,739,996 42.28
1、人民币普通股 329,164,129 42.02 3,575,867 332,739,996 42.28
2、境内上市的外资股
3、境外上市的外资股
4、其他
三、股份总数 783,364,397 100 3,575,867 786,940,264 100
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2）股票发行与上市情况
截至报告期末，公司前三年无股票发行情况；公司无内部职工股；经中国证监会证监发行字[2004]128号文件核准，公司于2004年8月26日在深圳证券交易所向社会公开发行可转换公司债券70,000万元，转债简称“金牛转债”，转债代码“125937”。根据《可转债募集说明书》的约定，“金牛转债”于2005年2月11日进入转股期，于2009年8月11日到期还本。目前，因可转债余额低于3000万元，根据《可转换公司债券管理暂行办法》、《深圳证券交易所股票上市规则》的规定，于2005年7月1日停止交易。
3）股份总数及其结构变化
经中国证监会证监发行字[2004]128号文件核准，公司于2004年8月26日在深圳证券交易所向社会公开发行可转换公司债券70,000万元，转债简称“金牛转债”，转债代码“125937”，根据《可转债募集说明书》的约定，“金牛转债”于2005年2月11日进入转股期（由于2月11日为非交易日，实际转股起始日为2月16日）；目前，因可转债余额低于3000万元，根据《可转换公司债券管理暂行办法》、《深圳证券交易所股票上市规则》的规定，于2005年7月1日停止了交易。在停止交易后、到期日还本付息前（即2005年7月1日至2009年8月11日），可转债持有人仍可依据约定的条件申请转股。
以上因素影响股本变动如下表：
单位：股
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持股人 2006年1月1日 股本增加数 2006年12月31日
可转债转股
河北金牛能源集团有限责任公司 454,200,268 454,200,268
社会公众股 329,164,129 3,575,867 332,739,996
合计 783,364,397 3,575,867 786,940,264
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2、股东情况
1）股东数量和持股情况
单位：股
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股东总数 59080
前10名股东持股情况
股东名称 股东性质 持股比例 持股总数 持有有限售条件流 质押或冻结
通股份数量 的股份数量
河北金牛能源集团有限责任公司 国有股东 57.72 454,200,268 454,200,268 0
兴和证券投资基金 其他 0.37 2,900,000 0 0
中国银行－易方达深证100交易型开放式指 其他 0.29 2,308,649 0 0
数证券投资基金
东方世纪证券投资顾问有限公司 其他 0.26 2,018,378 0 0
中国人寿保险股份有限公司－传统－普通 其他 0.19 1,475,300 0 0
保险产品-005L-CT001深
谢宇 其他 0.16 1,287,800 0 0
林俊烨 其他 0.16 1,253,601 0 0
张剑鸣 其他 0.13 1,038,000 0 0
中国银行－华夏回报证券投资基金 其他 0.13 1,000,000 0 0
康官强 其他 0.12 940,000 0 0
前10名无限售条件股东持股情况
股东名称 持有无限售条件股份数量 股份种类
兴和证券投资基金 2,900,000 人民币普通股
中国银行－易方达深证100交易型开放式指数证券投资 2,308,649 人民币普通股
基金
东方世纪证券投资顾问有限公司 2,018,378 人民币普通股
中国人寿保险股份有限公司－传统－普通保险产品-005 1,475,300 人民币普通股
L-CT001深
谢宇 1,287,800 人民币普通股
林俊烨 1,253,601 人民币普通股
张剑鸣 1,038,000 人民币普通股
中国银行－华夏回报证券投资基金 1,000,000 人民币普通股
康官强 940,000 人民币普通股
姚雨行 906,394 人民币普通股
上述股东关联关系或一致行动的说明 控股股东金能集团与其余股东无关联关系或一致行动，其他股东关联关系未
知
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2）公司控股股东情况介绍
①控股股东名称：河北金牛能源集团有限责任公司
法定代表人：王社平
成立日期：2005年12月16日
公司类别：有限责任公司（国有独资）
公司经营范围：煤炭开采，洗选，销售；矸石发电及供热；生产，销售：生铁，玻璃纤维，水泥，纸制品，医疗器械，机械铸造及修理；建筑安装业；服务业；加工业；租赁业；（以上项目仅限下属子公司及分支机构经营）批发，零售：计算机，软件及辅助设备，仪器仪表，电子产品，电气机械及器材，文具用品；自营和代理各类商品的进出口业务；（国家限定经营或禁止进出口的业务除外；涉及行政许可的凭许可证经营），（国家资本金出资21.4070亿元）。
报告期内公司的控股股东发生了变更
根据河北金牛能源集团有限责任公司（以下简称“金能集团公司”）与邢台矿业（集团）有限责任公司（以下简称“邢矿集团公司”）签署的《股权划转协议》，邢矿集团公司将其持有的本公司454,200,268股股份无偿转让给金能集团公司。2006年8月23日，中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司出具了《股份过户确认单》，过户划转完成后，邢矿集团公司不再持有本公司股份，金能集团公司持有本公司454,200,268股股份，占截至2006年12月31日本公司总股本的57.72%，成为本公司的控股股东。股份性质为有限售条件的流通股。金能集团公司保证将继续履行邢矿集团公司就股权分置改革所作出的有关承诺并出具了《承诺函》。（《承诺函》的具体内容详见本公司于2006年8月4日刊登在《中国证券报》、《证券时报》、《上海证券报》的本次股份划转的提示性公告。）
本次股份转让已获得国务院国有资产监督管理委员会国资产权[2006]147号《关于河北金牛能源股份有限公司国有股划转有关问题的批复》的批准，中国证券监督管理委员会下发了《关于同意河北金牛能源集团有限责任公司公告河北金牛能源股份有限公司收购报告书并豁免其要约收购义务的批复》（证监公司字［2006］129号），同意豁免因本次行政划转而持有公司454,200,268股股份所应履行的要约收购义务。
3) 公司实际控制人情况介绍
河北省人民政府国有资产监督管理委员会是金能集团公司的出资人，是河北省人民政府特设机构，代表国家负责监督管理国有资产，履行国有资产出资人的职责。2005年12月16日,河北金牛能源集团有限责任公司(简称金能集团公司)成立，持有本公司原控股股东邢矿集团公司100%股权，2006年8月23日，邢矿集团公司将其持有的公司454,200,268股股份无偿转让给金能集团公司，自此金能集团公司成为公司新的控股股东。
控股股东及实际控制人之间产权及控制关系的方框图
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河北省人民政府国有资产监督管理委员会
↓100%
河北金牛能源集团有限责任公司
↓57.72%
河北金牛能源股份有限公司
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4) 前10名股东中原非流通股股东持有股份的限售条件
单位：股
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有限售 持有的有限售条件 可上市交易时间 新增可上市交易股份 限售条件
条件股 流通股份数量 数量
东名称
河北金 454,200,268 2007年6月28日 39,347,013 出售价格必须高于既定的最低出售价格。当前最低
牛能源 出售价格为：金牛能源股票2005年4月29日收盘价格
集团有 14.43元按2004年年度分红、资本公积金转增除权、
限责任 2005年年度分红调整后的水平，即8.46元/股。公司
公司 因送股、资本公积转增股本或配股等情况而导致股
本或股东权益变化时进行相应除权。
2008年12月28日 414,853,255 严格按照主管部门对资源性企业的要求保持对金牛
能源的控股比例
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3、公司可转换债券情况
1) 基本情况
经中国证券监督管理委员会证监发行字［2004］128号文核准，公司于2004年8月11日，采用网上向社会公众投资者和网下向机构投资者定价发行相结合的方式，在深圳证券交易所向社会公众发行了70,000万元可转换公司债券，债券简称“金牛转债”，债券代码“125937”。根据《可转换债券募集说明书》的约定，可转换债券期限为5年，即：自2004年8月11日至2009年8月11日；债券票面年利率为：第一年1.6%，第二年1.8%，第三年2.0%，第四年2.2%，第五年2.5%；转股期为：自发行之日起6个月后至可转债到期日止，即：2005年2月11日（含当日）至2009年8月11日（含当日）；初始转股价格为10.81元/股，因分红、送股等相应调整转股价格后现行转股价格为4.65元/股；自发行之日起每下一年的该日为付息日，付息日的前一日为付息债权登记日,公司将在付息日之后5个工作日内支付当年利息，在付息登记日当日申请转股及之前已转股的金牛转债持有人无权再获得当年及以后的利息。
因截至2005年6月24日，“金牛转债”剩余22,402,600元尚未转股，可转换公司债券流通面值已少于30,000,000元，根据《可转换公司债券管理暂行办法》、《深圳证券交易所股票上市规则》，“金牛转债”在2005年7月1日停止了交易。“金牛转债”在停止交易后、到期日还本付息前（即2005年7月1日至2009年8月11日），仍可依据约定的条件申请转股。
截至2006年12月31日，“金牛转债”已有695,267,800元转换为股份，占发行总额的99.32%，尚有余额4,732,200元,占发行总额的0.68%。
2）截止2006年12月31日公司可转换债券持有人总数为118人。
3）公司前10名可转换债券持有人情况
单位：（人民币）元
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序号 可转债持有人名称 持债数量 占可转债总量的比例（%）
1 中国人寿再保险股份有限公司 4,000,000 84.53
2 王彩凤 400,000 8.45
3 陈玉琼 35,000 0.74
4 陈志彪 34,000 0.72
5 何茂兰 29,000 0.61
6 钟向真 11,000 0.23
7 曹乃潼 10,000 0.21
8 周为民 8,000 0.17
9 冯伟文 7,000 0.15
10 马延生 6,000 0.13
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四 董事、监事、高级管理人员和员工情况
1、基本情况
1) 董事基本情况
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姓名 职务 性别 年龄 任期 在股东单位任 在股东单位任职期间
职
王社平 董事长 男 50 2005年11月至2008年8月 董事长 2005年12月至今
赵森林 副董事长 男 53 2005年8月至2008年8月 副董事长 2005年12月至今
副总经理 2005年12月至今
祁泽民 副董事长、总经理、 男 49 2006年3月至2008年8月2005年8月 ---
总经济师 至2008年8月
李笑文 董事 男 50 2005年11月至2008年8月 总会计师兼财 2005年12月至今
务负责人
白忠胜 董事、副总经理 男 48 2005年11月至2008年8月 ---
尹志民 董事、副总经理 男 51 2005年8月至2008年8月 ---
赵庆彪 董事、总工程师、副 男 51 2005年8月至2008年8月2006年3月 ---
总经理 至2008年8月
杨有红 独立董事 男 45 2005年8月至2008年8月 ---
朱德仁 独立董事 男 66 2005年8月至2008年8月 ---
王金华 独立董事 男 50 2005年8月至2008年8月 ---
吴淼 独立董事 男 50 2005年8月至2008年8月 ---
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说明：公司董事期初、期末无持股。
2) 监事基本情况
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姓名 职务 性别 年龄 任期 在股东单位 在股东单位任职期间
任职
索志华 监事会主席 男 56 2005年8月至2008年8月 董事
杨志刚 监事 男 40 2005年8月至2008年8月 ---
刘宝田 监事 男 52 2005年8月至2008年8月 ---
王玉江 监事 男 44 2006年5月至2008年8月 ---
张振恩 监事 男 39 2005年8月至2008年8月 --- 总经理助理
张吉运 监事 男 44 2005年8月至2008年8月 ---
张彩霞 监事 女 52 2005年8月至2008年8月 ---
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说明：公司监事期初、期末无持股。
3) 高级管理人员基本情况
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姓名 职务 性别 年龄 任期
陈立军 总会计师兼财务负责人 男 44 2005年8月至2008年8月
毕锦明 副总经理 男 49 2005年8月至2008年8月
杜士波 副总经理 男 50 2006年1月至2008年8月
邱玲 董事会秘书 女 34 2006年2月至2008年8月
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说明：公司高级管理人员期初、期末无持股；在股东单位均无任职。
2、主要工作经历和在除股东单位外的其他单位的任职或兼职情况
王社平先生，曾任峰峰矿务局孙庄矿副矿长，邯郸矿务局陶二矿副矿长、矿长，邯郸矿务局副局长、党委书记，邯郸矿务局局长兼党委书记，邯郸矿业集团公司董事长、党委书记、总经理，现任金能集团公司董事长、党委书记，邢矿集团公司董事长、党委书记，公司董事长、党委书记。
赵森林先生，曾任邢台矿副总工程师、副矿长、矿长，原邢台矿务局副局长，邢矿集团公司董事、副总经理，现任金能集团公司副董事长、副总经理，邢矿集团公司董事、总经理，公司副董事长。
祁泽民先生，曾任东庞矿洗煤厂副厂长、东庞矿煤销科科长，东庞矿副总工程师兼洗煤厂厂长、邢矿集团公司运销处处长，现任公司总经理兼总经济师，公司副董事长。
尹志民先生，曾任邢台矿务局东庞矿采区区长、支部书记，显德汪矿副总工程师、总工程师，邢矿集团公司地测处副处长、通风处处长，公司副经理兼矿山安全部部长、葛泉矿矿长，现任公司副总经理，公司董事。
赵庆彪先生，曾任显德汪矿副总工程师，东庞矿副总工程师，东庞矿总工程师，邢矿集团公司副总工程师，现任公司副总经理、总工程师，公司董事。
李笑文先生，曾任邢台矿务局财务处副处长、处长，河北金牛能源股份有限公司总会计师兼财务负责人，现任金能集团公司总会计师兼财务负责人，邢矿集团公司总会计师兼总法律顾问，公司董事。
白忠胜先生，曾任邢台矿务局东庞矿动力科副科长、机电科副科长，东庞矿副总工程师、副矿长、矿长，现任公司董事、副总经理。
杨有红先生，曾任北京商学院会计系教研室教员，北京商学院会计系会计教研室主任，北京商学院副主任，北京工商大学会计学院副院长，现任北京工商大学会计学院院长，公司独立董事。
朱德仁先生，曾任山东枣庄矿务局工程师、教师，中国矿业大学讲师、副教授，美国西弗吉尼亚大学研究副教授，中国矿业大学教授、校长助理兼研究生部主任，煤炭科学研究总院副院长、院长兼党委书记，现任中国煤炭工业协会副会长，公司独立董事。
王金华先生，曾任煤炭科学研究总院开采所工程师、党委副书记、党委书记、所长，煤炭科学研究总院副院长，2000年度获政府特殊津贴，现任煤炭科学研究总院院长，公司独立董事。
吴淼先生，中国矿业大学教授，博士生导师，曾任中国矿业大学机械系副主任，科研处副处长，计算机系主任、党总支书记，中国矿业大学北京校区机电系主任、党总支书记，现任中国矿业大学北京校区机电与信息工程学院院长、党总支书记，公司独立董事。
索志华先生，曾任邢台矿务局政策研究室主任、秘书处处长，邢台矿副矿长、党委副书记、纪委书记、党委书记、东庞矿党委书记，现任公司工会主席，公司监事会主席。
刘宝田先生，曾任邢矿集团邢台分公司副总会计师、经营矿长、总会计师，邢矿集团东庞分公司总会计师，东庞矿总会计师，现任邢矿集团公司财务部部长，公司监事。
王玉江先生，曾任邯郸矿务局王凤煤矿财务科副科长、科长，邯郸矿务局内部银行副行长，邯郸矿业集团有限公司结算中心主任，现任河北金牛能源集团有限责任公司产权与资本运营部部长，公司监事。
张振恩先生，曾任邢矿集团邢台分公司多种经营公司财务副经理、邢矿集团公司办公室秘书、邢台矿副总会计师、邢矿集团公司董事会办公室副主任，公司物资部经理，现任金能集团公司总经理助理，邢矿集团公司副总经理,公司监事。
张吉运先生，曾任东庞矿党委办公室副主任、主任，现任公司东庞矿党委副书记、纪委书记、工会主席，公司监事。
张彩霞女士，曾任邢台矿团委副书记、书记、邢台矿纪委副书记、邢台矿党委副书记兼纪委书记、副矿长，现任公司邢台矿党委副书记、纪委书记、工会主席，公司监事。
杨志刚先生，曾任邢台矿务局东庞煤矿技术科工程师，邢矿集团公司办公室秘书、副主任，邢矿集团公司崆山型材塑料门窗分公司副书记、邢矿集团公司总经理办公室副主任，现任邢矿集团公司总经理办公室主任，公司监事。
陈立军先生，曾任邢台矿务局东庞矿财务科副科长、科长、邢矿集团公司财务处副处长、公司财务部副经理、经理兼证券部经理，现为公司总会计师兼财务负责人。
毕锦明先生，曾任邢台矿务局邢台煤矿动力科工程师、邢台矿务局邢台煤矿矸石电厂工程师、副厂长、厂长，邢台矿务局邢台煤矿副总工程师、邢台矿务局塔茨米公司副经理、邢台矿务局邢台煤矿副矿长、邢台矿业（集团）有限责任公司机械厂厂长。现任公司副总经理。
杜士波先生，曾任邢台矿开拓区技术员、技术科科长、邢台矿采掘副总工程师，邢台矿生产副矿长、矿长，东庞矿党委书记，东庞矿矿长，现任公司副总经理。
邱玲女士，高级会计师，曾任公司证券事务代表，现任公司董事会秘书、证券部副经理。
3、年度报酬情况
高级管理人员年薪参照《河北省政府国资委履行出资人职责企业负责人薪酬管理暂行办法》执行，独立董事津贴按照2006年第一次临时股东大会决议执行，2006年报酬总额见下表：
单位：(人民币)万元
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姓名 职务 报酬总额
王社平 董事长 ---
赵森林 副董事长 45.53
祁泽民 副董事长、总经理、总经济师 38.70
朱德仁 独立董事 6.00
王金华 独立董事 6.00
杨有红 独立董事 6.00
吴淼 独立董事 6.00
李笑文 董事 36.42
白忠胜 董事、副总经理 30.35
尹志民 董事、副总经理 36.42
赵庆彪 董事、副总经理、总工程师 36.42
索志华 监事会主席 36.38
杨志刚 监事 10.63
刘宝田 监事 9.75
王玉江 监事 -----
张振恩 监事 36.38
张吉运 监事 14.13
张彩霞 监事 12.78
陈立军 总会计师兼财务负责人 36.42
毕锦明 副总经理 30.35
杜士波 副总经理 18.44
邱玲 董事会秘书 6.51
合计 459.61
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董事长王社平及监事王玉江不在本公司领取薪酬。
4、报告期内公司董事、监事、高级管理人员的离任情况
1）报告期内公司无董事离任情况
2）报告期内监事离任情况
因工作变动原因，公司监事王如金先生辞去公司监事职务，经公司监事会提名，公司第三届第三次监事会会议审议通过，公司2006年第一次临时股东大会批准，选举王玉江先生为公司第三届监事会股东代表监事。
3）报告期内公司高级管理人员的聘任、解聘情况
经公司第三届董事会第七次会议审议通过，聘任杜士波先生为公司副总经理；经公司第三届董事会第八次会议审议通过，聘任邱玲女士为公司董事会秘书；经公司第三届董事会第九次会议审议通过，聘任赵庆彪先生为公司副总经理。
5、报告期公司员工基本情况
截止2006年12月31日，公司员工共计18,958人，其中：销售人员636人，工程技术人员976人，财务人员155人，生产人员12,630人，其他人员4,561人；公司本科以上学历的有737人，大专学历1,529人，中专及高中及以下学历16,692人；没有由公司承担费用的离退休人员。
五 公司治理结构
1、公司治理情况
公司严格按照《公司法》、《证券法》和国家有关法律法规的规定，不断完善公司法人治理结构、建立现代企业制度、规范公司运作。报告期内，公司按照《上市公司治理准则》、《上市公司股东大会规则》、《深圳交易所股票上市规则》、《上市公司章程指引》等要求，修改了《公司章程》和《股东大会议事规则》，建立了以《公司章程》为基础，以《股东大会议事规则》《董事会议事规则》、《监事会议事规则》、《总经理工作细则》、《投资者关系管理制度》、《独立董事工作细则》和《公司信息披露管理办法》等为主要架构的规章体系，形成了以股东大会、董事会、监事会以及管理层为主体结构的决策与经营管理体系。比照《上市公司治理准则》，公司已经建立了较为完善的法人治理结构。公司治理的实际情况符合中国证监会发布的有关上市公司治理的规范性文件的要求。
2、独立董事履行职责情况
报告期内，公司4位独立董事认真履行诚信、勤勉义务，按照有关法律法规及《公司章程》、《董事会议事规则》、《独立董事工作细则》的规定，出席董事会并发挥相应的作用。报告期内，公司独立董事及时学习有关法律法规和规范性文件，及时了解公司生产经营情况，同时作为公司审计、提名、薪酬与考核委员会召集人，还对公司的内部审计、财务信息披露、内控制度、以及董事和高管人员的聘任与考核等一系列重大事项进行了有效的审查和监督，并按照有关规定分别从法律和财务的角度独立发表专业性意见，在公司规范运作、科学决策、维护中小股东合法权益方面发挥了积极作用。
报告期内公司独立董事出席会议及表决情况如下：
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独立董事姓名 本年应参加董事会次数 亲自出席 委托出席 缺席 备注
杨有红 6 5 1 出国
朱德仁 6 5 1 因病
王金华 6 6
吴淼 6 6
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会议名称 时间 出席情况 表决意见
第三届董事会第七次会议 2006年1月9日 出席 同意
第三届董事会第八次会议 2006年2月24日 出席 同意
第三届董事会第九次会议 2006年3月31日 出席 同意
第三届董事会第十次会议 2006年4月21日 独立董事杨有红先生委托独立董事王金华先 同意
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