三一重工2006年第三季度报告
三一重工股份有限公司2006年第三季度报告
目 录
§1 重要提示 1
§2 公司基本情况 1
§3 管理层讨论与分析 3
§4 附录 5
§1 重要提示
1.1 本公司董事会及其董事保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
1.2 公司二届二十二次董事会全体董事以通讯表决的方式审议通过了《公司2006年第三季度报告》
1.3 公司第三季度财务报告未经审计。
1.4 公司董事长梁稳根先生,财务总监段大为先生声明：保证本季度报告中财务报告的真实、完整。
§2 公司基本情况
2.1 公司基本信息
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股票简称 三一重工 变更前简称 G三一
股票代码 600031
董事会秘书
姓名 赵想章
联系地址 长沙经济技术开发区
电话 0731-4031555
传真 0731-4031777
电子信箱 zxz@sany.com.cn
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2.2 财务资料
2.2.1 主要会计数据及财务指标
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本报告期末 上年度期末 本报告期末比上年度期末增
减(%)
总资产(元) 5,596,960,765.52 4,757,808,311.59 17.64
股东权益(元)（不含少数股东权益） 2,497,151,220.51 2,074,917,992.45 20.35
每股净资产(元) 5.20 4.32 20.35
调整后的每股净资产(元) 5.18 4.31 20.21
报告期(7-9月) 年初至报告期期末(1-9月) 本报告期比上年同期增减(%)
经营活动产生的现金流量净额(元) 130,423,109.69 459,812,201.12 181.55
每股收益(元) 0.3582 0.8631 258.16
净资产收益率(%) 6.88 16.59 增加4.55个百分点
扣除非经常性损益后的净资产收益率(% 6.00 15.21 增加3.88个百分点
)
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非经常性损益项目 金额（元）
处置长期股权投资、固定资产、在建工程、无形资产、其他长期资产产生的损益 2,324,116.46
补贴收入 2,923,063.98
短期投资损益 27,969,858.45
扣除公司日常根据企业会计制度规定计提的资产减值准备后的其他各项营业外收入、支 3,059,831.59
出
以前年度已经计提各项减值准备的转回 3,188,017.56
上述事项所得税影响数 -5,003,070.98
合计 34,461,817.06
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2.2.2 利润表
单位: 元 币种:人民币
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项目 合并 母公司
本期数 (7-9月) 上年同期数 (7－9月) 本期数 (7－9月) 上年同期数 (7－9月)
一、主营业务收入 1,141,813,782.72 620,128,170.26 1,112,437,210.04 606,706,732.76
减：主营业务成本 735,099,383.00 411,092,349.09 879,414,242.41 452,459,542.79
主营业务税金及附加 1,828,151.68 465,508.04 126,347.28 84,798.77
二、主营业务利润 404,886,248.04 208,570,313.13 232,896,620.35 154,162,391.20
加：其他业务利润 8,451,768.82 2,015,385.93 7,508,767.31 1,055,219.05
减:营业费用 119,890,688.42 83,481,763.89 113,001,885.14 80,810,710.43
管理费用 80,052,448.95 49,354,807.83 41,815,122.56 26,910,106.76
财务费用 29,471,791.02 26,875,438.83 26,384,603.43 25,628,648.40
三、营业利润 183,923,088.47 50,873,688.51 59,203,776.53 21,868,144.66
加：投资收益 23,963,784.31 3,283,486.13 119,015,094.67 49,201,318.19
补贴收入 939,963.98 831,871.60
营业外收入 1,771,141.38 3,453,417.45 1,647,849.71 3,621,416.94
减：营业外支出 439,399.37 1,536,012.88 403,758.50 1,413,543.74
四、利润总额 210,158,578.77 56,074,579.21 180,294,834.01 73,277,336.05
减：所得税 22,800,260.05 5,089,988.72 9,320,284.30 3,611,402.68
少数股东损益 15,441,529.78 2,847,120.04 - -
五、净利润 171,916,788.94 48,137,470.45 170,974,549.71 69,665,933.37
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单位: 元 币种:人民币
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项目 合并 母公司
本期数 (1-9月) 上年同期数 (1-9月) 本期数 (1-9月) 上年同期数 (1-9月)
一、主营业务收入 3,331,373,079.39 1,892,449,570.75 3,229,451,421.68 941,076,333.70
减：主营业务成本 2,137,518,240.05 1,228,547,808.68 2,523,516,095.14 680,892,169.53
主营业务税金及附加 10,274,894.54 6,122,942.12 7,827,047.47 1,118,758.51
二、主营业务利润 1,183,579,944.80 657,778,819.95 698,108,279.07 259,065,405.66
加：其他业务利润 20,760,706.84 14,625,707.13 14,876,598.40 11,917,405.86
减:营业费用 390,212,025.38 232,378,251.21 366,737,937.18 122,879,073.68
管理费用 257,372,221.95 153,713,433.06 155,462,838.42 40,751,181.93
财务费用 83,088,813.78 74,965,921.33 73,007,543.63 71,914,972.68
三、营业利润 473,667,590.53 211,346,921.48 117,776,558.24 35,437,583.23
加：投资收益 28,392,271.33 9,521,131.35 295,114,737.21 183,937,582.61
补贴收入 2,923,063.98 4,338,000.00 2,656,171.60 4,338,000.00
营业外收入 6,746,406.12 9,789,775.34 4,374,913.89 9,334,748.94
减：营业外支出 1,362,458.07 3,333,319.66 1,146,629.90 3,134,436.86
四、利润总额 510,366,873.89 231,662,508.51 418,775,751.04 229,913,477.92
减：所得税 57,561,834.01 13,579,855.70 18,627,718.48 6,245,684.30
少数股东损益 38,510,814.02 11,812,652.30
五、净利润 414,294,225.86 206,270,000.51 400,148,032.56 223,667,793.62
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2.3 报告期末股东总数及前十名无限售条件流通股股东持股表
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报告期末股东总数（户） 9,464
前十名无限售条件流通股股东持股情况
股东名称(全称) 期末持有无限售条件流通股的数量( 种类
股)
上投摩根双息平衡混合型证券投资基金 13,765,814 人民币普通股
三一汽车制造有限公司 12,622,577 人民币普通股
上投摩根中国优势证券投资基金 12,024,156 人民币普通股
三一集团有限公司 11,377,549 人民币普通股
金泰证券投资基金 8,800,000 人民币普通股
JF中国先驱A股基金 7,047,181 人民币普通股
昆山市三一重机有限公司 5,911,974 人民币普通股
全国社保基金一一一组合 5,900,000 人民币普通股
南方稳健成长贰号证券投资基金 4,708,906 人民币普通股
工银瑞信核心价值股票型证券投资基金 4,584,862 人民币普通股
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§3 管理层讨论与分析
3.1 公司报告期内经营活动总体状况的简要分析
报告期内，工程机械行业依然保持持续增长态势。1-9月份，公司实现主营业务收入33.31亿元，较去年同期增长76%；实现主营业务利润11.83亿元，较去年同期增长80%；实现净利润4.14亿元，较去年同期增长101%；实现每股收益0.863元。
1-9月份公司主营业务收入、净利润分别同比增长76%、101%，主要是因为：
（1）报告期，公司加强了营销网络平台建设和服务核心能力的提升，进一步完善了呼叫服务流程，更加关注对服务的过程控制，使之更贴近客户需求，促进了公司主导产品混凝土机械的销售，1-9月份混凝土机械实现销售22.91亿元，较去年同期15.38亿元增长49%。
（2）公司进一步加大了国际市场开拓力度，目前已在全球49个国家和地区实现了产品销售，1-9月份出口大幅增长。
（3）研发项目取得突破，新产品履带起重机形成了50T—400T系列产品规模，性能已达到国际先进水平，逐步取代进口，特别是国内最大吨位的400吨履带起重机成功下线，并交付客户使用，促进了履带起重机的规模销售，1-9月份履带起重机实现销售1.76亿元，形成了公司新的利润增长点。
3.1.1 占主营收入或主营业务利润总额10%以上的主营行业或产品情况
√适用 □不适用
单位:元 币种:人民币
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主营业务收入 主营业务成本 毛利率(%)
分行业
工程机械行业 3,331,373,079.39 2,137,518,240.05 35.84
合计 3,331,373,079.39 2,137,518,240.05 35.84
分产品
混凝土机械 2,290,938,104.55 1,345,728,690.28 41.26
路面机械 240,992,518.27 191,280,049.95 20.63
履带起重机 176,419,231.98 128,066,534.12 27.41
配件及其它 623,023,224.59 472,442,965.70 24.17
合计 3,331,373,079.39 2,137,518,240.05 35.84
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3.1.2 公司经营的季节性或周期性特征
□适用 √不适用
3.1.3 报告期利润构成情况
（主营业务利润、其他业务利润、期间费用、投资收益、补贴收入与营业外收支净额在利润总额中所占比例与前一报告期相比的重大变动及原因的说明）
√适用 □不适用
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项目 2006年7-9月 2006年1-6月 增减比例
金额(万元) 占利润总额的 金额(万元) 占利润总额的
比例 比例
主营业务利润 404,886,248.04 192.66% 778,693,696.76 259.38% -66.73%
其他业务利润 8,451,768.82 4.02% 12,308,938.02 4.10% -0.08%
期间费用 229,414,928.39 109.16% 501,258,132.72 166.97% -57.81%
投资收益 23,963,784.31 11.40% 4,428,487.02 1.48% 9.93%
补贴收入 939,963.98 0.45% 1,983,100.00 0.66% -0.21%
营业外收支净额 1,331,742.01 0.63% 4,052,206.04 1.35% -0.72%
利润总额 210,158,578.77 100.00% 300,208,295.12 100.00%
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3.1.4主营业务及其结构与前一报告期相比发生重大变化的情况及原因说明
□适用 √不适用
3.1.5 主营业务盈利能力（毛利率）与前一报告期相比发生重大变化的情况及其原因说明
□适用 √不适用
3.2 重大事项及其影响和解决方案的分析说明
□适用 √不适用
与日常经营相关的关联交易
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关联方 向关联方销售产品和提供劳务 向关联方采购产品和接受劳务
交易金额 占同类交易金额的 交易金额 占同类交易金额的
比例% 比例%
香港新利恒集团有限公司 3,130,551.75 0.60% 198,977,887.60 28.77%
上海新利恒机械有限公司 60,818,626.73 11.67%
湖南三一客车有限公司 13,604,494.14 2.61% 10,958,140.45 1.58%
三一汽车制造有限公司 91,947,659.68 17.64% 118,694,831.17 17.16%
三一重机有限公司 351,647,415.41 67.48% 363,081,861.95 52.49%
合计 521,148,747.71 100.00% 691,712,721.17 100.00%
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3.3 会计政策、会计估计、合并范围变化以及重大会计差错的情况及原因说明
□适用 √不适用
3.4 经审计且被出具"非标意见"情况下董事会和监事会出具的相关说明
□适用 √不适用
3.5 预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生大幅度变动的警示及说明
√适用 □不适用
预计2006年累计净利润将比去年同期增长100%以上。
3.6 公司对已披露的年度经营计划或预算的滚动调整情况
□适用 √不适用
3.7公司原非流通股东在股权分置改革过程中做出的特殊承诺及其履行情况
√适用 □不适用
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股东名称 特殊承诺 承诺履行情况
三一集团有限公司 1、只有同时满足以下两个条件时，三一集团有限公司方可通过上海证券交易所挂牌交易出售 按照承诺执行
所持有的原非流通股股份：（1）股权分置改革方案实施后的第一个交易日起，至少在24个月
内不上市交易或者转让。（2）股权分置改革方案实施后，任一连续5个交易日公司二级市场
股票收盘价格达到9.4元或以上。2、所持股份获得上市流通权之日起24个月后，通过证券交
易所挂牌交易出售获得流通权的原非流通股股份占公司股份总数的比例在12个月内不超过10%
。
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3.8 截止本次季报公告日，未进入股改程序公司的股改工作时间安排说明
□适用 √不适用
截止本次季报公告日，未进入股改程序公司的相关说明
□适用 √不适用
三一重工股份有限公司
董事长（签字）：梁稳根
2006年10月24日
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