凌钢股份2006年第三季度报告
股票简称：凌钢股份 股票代码：600231
凌源钢铁股份有限公司2006年第三季度报告
1重要提示
1.1本公司董事会及其董事保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
1.2公司全体董事出席董事会会议。
1.3公司第三季度财务报告未经审计。
1.4公司负责人高益荣,主管会计工作负责人徐丽峰,会计机构负责人（会计主管人员）徐丽峰声明：保证本季度报告中财务报告的真实、完整。
2公司基本情况
2.1公司基本信息
股票简称 凌钢股份 变更前简称 G凌钢
股票代码 600231
董事会秘书 证券事务代表
姓 名 何东生 王宝杰
联系地址 辽宁省凌源市钢铁路3号证券事务部 辽宁省凌源市钢铁路3号证券事务部
电 话 0421-6838259 0421-6838259
传 真 0421-6830436 0421-6830436
电子信箱 LGGF_ZQB@YAHOO.COM.CN LGGF_ZQB@YAHOO.COM.CN
2.2财务资料
2.2.1主要会计数据及财务指标
币种:人民币
本报告期末比上
本报告期末 上年度期末 年度期末增减
（％）
总资产(元) 3,281,595,209.52 3,069,210,762.21 6.92
股东权益（不含少数股东权益）(元) 2,569,671,191.23 2,427,880,307.53 5.84
每股净资产(元) 4.905 4.634 5.85
调整后的每股净资产(元) 4.904 4.634 5.83
年初至报告期期末 本报告期比上年
报告期(7-9月)
(1-9月) 同期增减（％）
经营活动产生的现金流量净额(元) 734,331,033.97
每股收益(元) 0.227 0.521 78.74
增加1.92个百
净资产收益率(%) 4.62 10.61
分点
增加1.96个百
扣除非经常性损益后的净资产收益率(%) 4.70 10.86
分点
非经常性损益项目 金额（单位：元）
扣除公司日常根据企业会计制度规定计提的资产减值准备
978,519.80
后的其他各项营业外收入、支出
以前年度已经计提各项减值准备的转回 35,600.00
所得税影响数 334,659.53
合计 679,460.27
2.2.2利润表
单位:元币种:人民币审计类型:未经审计
本期数 上年同期数
项目
(7-9月) (7-9月)
一、主营业务收入 1,509,021,031.58 1,544,912,246.67
减：主营业务成本 1,291,103,769.32 1,414,422,814.18
主营业务税金及附加 10,733,503.62 7,131,872.62
二、主营业务利润（亏损以“-”号填列） 207,183,758.64 123,357,559.87
加：其他业务利润（亏损以“-”号填列） 371,834.79 1,091,075.69
减:营业费用 20,139,738.24 11,553,461.50
管理费用 24,219,113.06 24,823,944.05
财务费用 381,149.31 259,485.78
三、营业利润（亏损以“-”号填列） 162,815,592.82 87,811,744.23
加：投资收益（损失以“-”号填列）
补贴收入
营业外收入 1,203,000.00
减：营业外支出 79,088.80 108,784.70
四、利润总额（亏损总额以“-”号填列） 163,939,504.02 87,702,959.53
减：所得税 45,100,036.33 21,441,976.64
减：少数股东损益
加：未确认投资损失(合并报表填列)
五、净利润（亏损以“-”号填列） 118,839,467.69 66,260,982.89
单位:元币种:人民币审计类型:未经审计
本期数 上年同期数
项目
(1-9月) (1-9月)
一、主营业务收入 4,489,444,412.01 4,694,849,531.31
减：主营业务成本 3,933,008,564.26 4,075,036,158.02
主营业务税金及附加 31,833,077.60 29,997,833.86
二、主营业务利润（亏损以“-”号填列） 524,602,770.15 589,815,539.43
加：其他业务利润（亏损以“-”号填列） 2,144,223.97 6,209,391.59
减:营业费用 50,818,812.18 29,228,275.08
管理费用 109,609,794.61 78,012,984.46
财务费用 482,155.33 624,734.25
三、营业利润（亏损以“-”号填列） 365,836,232.00 488,158,937.23
加：投资收益（损失以“-”号填列）
补贴收入
营业外收入 1,227,000.00 242,512.78
减：营业外支出 248,480.20 488,221.20
四、利润总额（亏损总额以“-”号填列） 366,814,751.80 487,913,228.81
减：所得税 94,048,868.10 138,511,365.50
减：少数股东损益
加：未确认投资损失(合并报表填列)
五、净利润（亏损以“-”号填列） 272,765,883.70 349,401,863.31
2.3报告期末股东总数及前十名无限售条件流通股股东持股表(已完成股权分置改革)
单位：股
报告期末股东总数（户） 54,271
前十名无限售条件流通股股东持股情况
期末持有无限售条
股东名称(全称) 种类
件流通股的数量
中国平安人寿保险股份有限公司－
3,656,821 人民币普通股
传统－普通保险产品
殷晓南 2,150,000 人民币普通股
欧阳平 899,300 人民币普通股
段景芬 886,970 人民币普通股
冼勇潮 865,000 人民币普通股
苏菠 828,100 人民币普通股
金雅萍 800,000 人民币普通股
上海金杖投资咨询服务有限公司 691,000 人民币普通股
叶红 591,054 人民币普通股
三亚盈湾旅业有限公司 560,000 人民币普通股
3管理层讨论与分析
3.1公司报告期内经营活动总体状况的简要分析
截止报告期末,本年累计产钢162.4万吨，铁146.1万吨，钢材158.3万吨，分别比上年同期增长5.54%，4.01%和5.37%。累计实现主营业务收入44.89亿元，同比降低4.38%,产销率105.7%,成本降低10%，品种钢比重同比提高4.99个百分点；实现利润总额36681万元，同比降低24.82%；净利润27277万元，同比降低21.93%。
受系统年修影响，报告期产钢52.4万吨，铁47.1万吨，钢材50.1万吨，低于前两季水平。由于较好地控制了成本费用水平，因此虽然三季度产量和钢材价格低于二季度，但报告期仍实现主营业务收入15.1亿元，利润总额16394万元，净利润11884万元，明显高于去年三季度水平。
公司中宽冷带项目已投产并按合同组织生产。
3.1.1占主营收入或主营业务利润总额10%以上的主营行业或产品情况
√适用□不适用
单位:元币种:人民币审计类型:未经审计
主营业务收入 主营业务成本 毛利率(%)
分行业
黑色金属冶炼及压
4,489,444,412.01 3,933,008,564.26 12.39
延加工
分产品
棒材 2,001,102,458.06 1,763,131,981.90 11.89
焊接钢管 144,815,774.37 132,390,946.42 8.58
中宽热带 2,256,723,087.42 1,957,216,590.23 13.27
其中：关联交易 674,112,821.43 594,539,856.71 11.80
①有国家定价的，应当适用国家定价；②若无国家定价，应首
先适用市场价格；③若无国家定价及市场价格，应由甲乙双方
关联交易的定价原 按照“成本加利润”的原则确定服务价格，成本为制造成本，成
则 本利润率为3～5%，若成本利润率明显偏离此区间，经双方协商
可做调整；④对于某些无法按照“成本加利润”的原则确定价
格的特殊服务，服务价格应由双方协商确定。
3.1.2公司经营的季节性或周期性特征
□适用√不适用
3.1.3报告期利润构成情况（主营业务利润、其他业务利润、期间费用、投资收益、补贴收入与营业外收支净额在利润总额中所占比例与前一报告期相比的重大变动及原因的说明）
□适用√不适用
3.1.4主营业务及其结构与前一报告期相比发生重大变化的情况及原因说明
□适用√不适用
3.1.5主营业务盈利能力（毛利率）与前一报告期相比发生重大变化的情况及其原因说明
□适用√不适用
3.2重大事项及其影响和解决方案的分析说明
√适用□不适用
1)重大非募集资金投资
4号高炉热风炉改造,计划投资1,700万元,报告期投入6万元，累计已投入993万元，完成58.41%。
铁水脱硫2#站项目,计划投资2000万元,累计投入1691万元，项目已完工。
中型材轧机机组二期改造项目,计划投资1727万元,,累计投入1122万元，项目已完工。
2)根据国税发[1999]49号<<企业技术开发费税前扣除管理办法>>,报告期预计抵扣应纳税所得额2727.27万元,抵减企业所得税900万元,累计抵减企业所得税2700万元。
3)重大关联交易事项
①购买商品、接受劳务的重大关联交易
单位:万元币种:人民币
关联 关联交 占同类交易 关联交易
关联交易 关联交易 关联交易 市场
关联方名称 交易 易定价 金额的比例 对公司利
价格(元) 金额 结算方式 价格
内容 原则 (%) 润的影响
焦碳 市场价 41.90 银行转账
802.14 24,840
电 市场价 100 银行转账
0.45 15,637
凌源钢铁集团 烧结
有限责任公司 矿加 协议价 100 银行转账
135.00 26,598
工费
球团
矿加 协议价 100 银行转账
70.00 4,817
工费
凌钢集团朝阳
焦化有限责任 焦碳 市场价 742.81 4,694 7.96 银行转账
公司
凌钢集团北票
铁精
保国铁矿有限 市场价 517.63 30,219 32.28 银行转账
矿
责任公司
②销售商品、提供劳务的重大关联交易
单位:万元币种:人民币
市
关联 关联交 占同类交 关联交易
关联交易价 关联交 关联交易 场
关联方名称 交易 易定价 易金额的 对公司利
格(元) 易金额 结算方式 价
内容 原则 比例(%) 润的影响
格
北京凌钢物资
钢材 市场价 2,454.95 6,306 1.40 银行转账
供销有限公司
沈阳凌钢钢材
钢材 市场价 2,598.65 17,988 4.01 银行转账
销售有限公司
凌源钢铁公司
锦州经济技术 钢材 市场价 2,623.05 19,629 4.37 银行转账
开发区经营部
大连经济技术
开发区凌钢物 钢材 市场价 2,632.92 16,557 3.69 银行转账
资综合经销部
凌源钢铁集团
钢材 市场价 2,602.92 6,931 1.54 银行转账
有限责任公司
3.3会计政策、会计估计、合并范围变化以及重大会计差错的情况及原因说明
□适用√不适用
3.4经审计且被出具"非标意见"情况下董事会和监事会出具的相关说明
□适用√不适用
3.5预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生大幅度变动的警示及说明
□适用√不适用
3.6公司对已披露的年度经营计划或预算的滚动调整情况
□适用√不适用
3.7公司原非流通股东在股权分置改革过程中做出的特殊承诺及其履行情况
√适用□不适用
股东
特殊承诺 承诺履行情况
名称
①延长股份禁售期的特别承诺自改革方案实施之日起十 ①根据延长股份禁售期的特别承
凌源 二个月内，凌钢集团所持股份不上市交易或者转让；在 诺，自股权分置改革方案实施之
钢铁 该十二个月期满后三十六个月内，不通过市场挂牌交易 日起至本报告披露日，凌钢集
集团 方式出售所持股份，除非受让人同意并有能力承担本承 团未出售或转让其所持有的公
有限 诺责任，将不转让所持有的股份。②关于利润分配承 司股份。② 关于利润分配承
责任 诺从2005年起三年(2005年、2006年、2007年)， 诺：公司2005年度利润分配
公司 凌钢集团在凌钢股份每年年度股东大会上依据相关规定 预案为每股派发0.25元现金红
履行程序提出利润分配议案，利润分配比例不低于凌钢 利，占公司当年实现的可分配
股份当年实现的可分配利润的40%，并保证在股东大会 利润的40.33%。该方案已经4
表决时对该议案投赞成票。凌钢集团保证：如果不履行 月28日公司2005年度股东大
或者不完全履行承诺，赔偿其他股东因此而遭受的损 会审议通过，并于5月19日
失。 实施。
3.8截止本次季报公告日，未进入股改程序公司的股改工作时间安排说明
□适用√不适用
3.9截止本次季报公告日，未进入股改程序公司的相关说明
□适用√不适用
凌源钢铁股份有限公司董事会
法定代表人：高益荣
2006年10月17日
4附录
资产负债表
2006年9月30日
编制单位:凌源钢铁股份有限公司
单位:元币种:人民币审计类型:未经审计
项目 期末数 期初数
流动资产：
货币资金 749,977,157.87 218,486,732.66
短期投资
应收票据 666,774,250.24 684,534,591.28
应收股利
应收利息
应收账款 54,110,489.95 3,424,266.63
其他应收款 432,906.00 203,579.31
预付账款 93,911,652.30 37,565,042.83
应收补贴款
存货 577,905,920.66 1,005,197,956.91
待摊费用 527,525.94 284,132.49
一年内到期的长期债权投资
其他流动资产
流动资产合计 2,143,639,902.96 1,949,696,302.11
长期投资：
长期股权投资 46,543,284.00 46,543,284.00
长期债权投资
长期投资合计 46,543,284.00 46,543,284.00
其中：合并价差
其中：股权投资差额
固定资产：
固定资产原价 1,803,196,182.88 1,767,819,874.32
减：累计折旧 934,325,962.12 815,331,758.57
固定资产净值 868,870,220.76 952,488,115.75
减：固定资产减值准备 19,028,059.71 19,028,059.71
固定资产净额 849,842,161.05 933,460,056.04
工程物资 8,542,584.25 25,336,519.36
在建工程 233,027,277.26 114,174,600.70
固定资产清理
固定资产合计 1,091,412,022.56 1,072,971,176.10
无形资产及其他资产：
无形资产
长期待摊费用
其他长期资产
无形资产及其他资产合计
递延税项：
递延税款借项
资产总计 3,281,595,209.52 3,069,210,762.21
流动负债：
短期借款
应付票据
应付账款 168,640,500.23 197,635,184.83
预收账款 223,303,990.51 188,633,588.47
应付工资 34,120,841.55 24,642,156.86
应付福利费 69,324,686.09 62,481,619.42
应付股利 459,358.75 536,025.00
应交税金 56,848,135.19 35,303,566.02
其他应交款 14,383,876.93 9,832,359.22
其他应付款 39,705,690.22 38,315,954.86
预提费用 38,186,938.82
预计负债
一年内到期的长期负债 40,000,000.00
其他流动负债
流动负债合计 644,974,018.29 597,380,454.68
长期负债：
长期借款 61,000,000.00 40,000,000.00
应付债券
长期应付款
专项应付款 5,950,000.00 3,950,000.00
其他长期负债
长期负债合计 66,950,000.00 43,950,000.00
递延税项：
递延税款贷项
负债合计 711,924,018.29 641,330,454.68
少数股东权益
所有者权益（或股东权益）：
实收资本（或股本） 523,900,000.00 523,900,000.00
减：已归还投资
实收资本（或股本）净额 523,900,000.00 523,900,000.00
资本公积 438,226,852.12 438,226,852.12
盈余公积 354,954,518.33 354,954,518.33
其中：法定公益金 118,318,172.78
未分配利润 1,252,589,820.78 1,110,798,937.08
拟分配现金股利
外币报表折算差额
减：未确认投资损失
所有者权益（或股东权益）合计 2,569,671,191.23 2,427,880,307.53
负债和所有者权益（或股东权益）总计 3,281,595,209.52 3,069,210,762.21
公司法定代表人:高益荣主管会计工作负责人:徐丽峰会计机构负责人:徐丽峰
利润表
编制单位:凌源钢铁股份有限公司
单位:元币种:人民币审计类型:未经审计
本期数 上年同期数
项目
(7-9月) (7-9月)
一、主营业务收入 1,509,021,031.58 1,544,912,246.67
减：主营业务成本 1,291,103,769.32 1,414,422,814.18
主营业务税金及附加 10,733,503.62 7,131,872.62
二、主营业务利润（亏损以“-”号填列） 207,183,758.64 123,357,559.87
加：其他业务利润（亏损以“-”号填列） 371,834.79 1,091,075.69
减:营业费用 20,139,738.24 11,553,461.50
管理费用 24,219,113.06 24,823,944.05
财务费用 381,149.31 259,485.78
三、营业利润（亏损以“-”号填列） 162,815,592.82 87,811,744.23
加：投资收益（损失以“-”号填列）
补贴收入
营业外收入 1,203,000.00 0
减：营业外支出 79,088.80 108,784.70
四、利润总额（亏损总额以“-”号填列） 163,939,504.02 87,702,959.53
减：所得税 45,100,036.33 21,441,976.64
减：少数股东损益
加：未确认投资损失(合并报表填列)
五、净利润（亏损以“-”号填列） 118,839,467.69 66,260,982.89
公司法定代表人:高益荣主管会计工作负责人:徐丽峰会计机构负责人:徐丽峰
利润表
编制单位:凌源钢铁股份有限公司
单位:元币种:人民币审计类型:未经审计
本期数 上年同期数
项目
(1-9月) (1-9月)
一、主营业务收入 4,489,444,412.01 4,694,849,531.31
减：主营业务成本 3,933,008,564.26 4,075,036,158.02
主营业务税金及附加 31,833,077.60 29,997,833.86
二、主营业务利润（亏损以“-”号填列） 524,602,770.15 589,815,539.43
加：其他业务利润（亏损以“-”号填列） 2,144,223.97 6,209,391.59
减:营业费用 50,818,812.18 29,228,275.08
管理费用 109,609,794.61 78,012,984.46
财务费用 482,155.33 624,734.25
三、营业利润（亏损以“-”号填列） 365,836,232.00 488,158,937.23
加：投资收益（损失以“-”号填列）
补贴收入
营业外收入 1,227,000.00 242,512.78
减：营业外支出 248,480.20 488,221.20
四、利润总额（亏损总额以“-”号填列） 366,814,751.80 487,913,228.81
减：所得税 94,048,868.10 138,511,365.50
减：少数股东损益
加：未确认投资损失(合并报表填列)
五、净利润（亏损以“-”号填列） 272,765,883.70 349,401,863.31
公司法定代表人:高益荣主管会计工作负责人:徐丽峰会计机构负责人:徐丽峰
现金流量表
2006年1-9月
编制单位:凌源钢铁股份有限公司
单位:元币种:人民币审计类型:未经审计
项目 本期数
一、经营活动产生的现金流量：
销售商品、提供劳务收到的现金 4,022,301,353.98
收到的税费返还 5,635,160.26
收到的其他与经营活动有关的现金 3,218,690.04
现金流入小计 4,031,155,204.28
购买商品、接受劳务支付的现金 2,725,210,699.05
支付给职工以及为职工支付的现金 133,223,127.94
支付的各项税费 384,500,158.18
支付的其他与经营活动有关的现金 53,890,185.14
现金流出小计 3,296,824,170.31
经营活动产生的现金流量净额 734,331,033.97
二、投资活动产生的现金流量：
收回投资所收到的现金
其中：出售子公司收到的现金
取得投资收益所收到的现金
处置固定资产、无形资产和其他长期资产而收回的现金
收到的其他与投资活动有关的现金 6,981,728.00
现金流入小计 6,981,728.00
购建固定资产、无形资产和其他长期资产所支付的现金 61,842,061.85
投资所支付的现金 800,000.00
支付的其他与投资活动有关的现金
现金流出小计 62,642,061.85
投资活动产生的现金流量净额 -55,660,333.85
三、筹资活动产生的现金流量：
吸收投资所收到的现金
其中：子公司吸收少数股东权益性投资收到的现金
借款所收到的现金 21,000,000.00
收到的其他与筹资活动有关的现金
现金流入小计 21,000,000.00
偿还债务所支付的现金 40,000,000.00
分配股利、利润或偿付利息所支付的现金 127,427,353.45
其中：支付少数股东的股利
支付的其他与筹资活动有关的现金
其中：子公司依法减资支付给少数股东的现金
现金流出小计 167,427,353.45
筹资活动产生的现金流量净额 -146,427,353.45
四、汇率变动对现金的影响 -752,921.46
五、现金及现金等价物净增加额 531,490,425.21
补充材料
1、将净利润调节为经营活动现金流量：
净利润 272,765,883.70
加：少数股东损益(亏损以“-”号填列)
减：未确认的投资损失
加：计提的资产减值准备 -1,055,165.04
固定资产折旧 118,844,172.63
无形资产摊销
长期待摊费用摊销
待摊费用减少（减：增加） -243,393.45
预提费用增加（减：减少） 38,186,938.82
处理固定资产、无形资产和其他长期资产的损失(减:收益)
固定资产报废损失
财务费用 -762,362.98
投资损失（减：收益）
递延税款贷项（减：借项）
存货的减少（减：增加） 395,045,969.98
经营性应收项目的减少(减：增加) -137,934,300.73
经营性应付项目的增加(减：减少) 49,483,291.04
其他
经营活动产生的现金流量净额 734,331,033.97
2．不涉及现金收支的投资和筹资活动：
债务转为资本
一年内到期的可转换公司债券
融资租入固定资产
3、现金及现金等价物净增加情况：
现金的期末余额 749,977,157.87
减：现金的期初余额 218,486,732.66
加：现金等价物的期末余额
减：现金等价物的期初余额
现金及现金等价物净增加额 531,490,425.21
公司法定代表人:高益荣主管会计工作负责人:徐丽峰会计机构负责人:徐丽峰
本页无正文
董事及高级管理人员签字：
高益荣 张振勇 郝志强
王彦廷 张玺才 何东生
于延琦 薛 镭 刘晓民
沈 洵 苏 辉 闫清军
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