G申能 ：2006年第一季度报告
股票简称:申能 股票代码:600642
申能股份有限公司2006年第一季度报告
1重要提示
1.1 本公司董事会及其董事保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
1.2 董事会出席情况：董事何晓斌未出席董事会，委托董事吴家骅代为表决。
1.3 公司董事长吴家骅、主管会计工作副总经理陈铭锡、会计机构负责人宋雪枫声明：保证季度报告中财务报告的真实、完整。
2公司基本情况
2.1公司基本信息
股票简称 申能 变更前简称（如有）申能股份
股票代码 600642
董事会秘书 证券事务代表
姓名 陈铭锡 周燕飞
联系地址 上海市复兴中路1号 上海市复兴中路1号
电话 021-63900303 021-63900145
传真 021-63900456 021-63900456
电子邮箱 Zhenquan@shenergy.com.cn Zhouming@shenergy.com.cn
2.2财务资料
2.2.1主要会计数据及财务指标（单位：人民币元）
本报告期末比上年
本报告期末 上年度期末
度期末增减（％）
总资产 18,491,078,838.06 18,033,625,803.78 2.54%
股东权益（不含少数股
10,169,537,716.67 9,778,391,363.37 4.00%
东权益）
每股净资产 3.781 3.636 4.00%
调整后的每股净资产 3.779 3.635 3.96%
本报告期比上年同
报告期 年初至报告期期末
期增减（％）
经营活动产生的现金
622,724,594.90 622,724,594.90 3.68%
流量净额
每股收益 0.145 0.145 7.74%
净资产收益率 3.85 3.85 减少0.04个百分点
扣除非经常性损益后
3.82 3.82 增加0.23个百分点
的净资产收益率
扣除的非经常性项目和金额：
项目 金额（元）
处置长期股权投资、固定资产、在建工程、无形资产、其
2,909,102.89
他长期资产产生的损益
所得税影响数 -436,667.99
合计 2,472,434.90
2.2.2 利润表
2006年第一季度
编制单位:申能股份有限公司 单位:元币种:人民币 审计类型：未经审计
合并 母公司
项目
本期数 上期数 本期数 上期数
一、主营业务收入 2,220,191,968.02 2,097,562,312.38 9,000,000.00 10,500,000.00
减：主营业务成本 1,647,165,978.37 1,564,403,513.78
主营业务税金及附加 20,393,504.24 19,689,073.45 499,500.00 582,750.00
二、主营业务利润（亏损以“-”
552,632,485.41 513,469,725.15 8,500,500.00 9,917,250.00
号填列）
加：其他业务利润（亏损以“-”
191,487.00 35,881.53
号填列）
减:营业费用 363,939.09 144,210.29
管理费用 38,764,419.91 30,559,482.55 16,810,428.89 5,380,817.90
财务费用 43,438,485.27 27,947,703.27 3,190,024.24 3,749,492.92
三、营业利润（亏损以“-”号填
470,257,128.14 454,854,210.57 -11,499,953.13 786,939.18
列）
加：投资收益（损失以“-”号填
129,739,491.90 110,907,746.67 403,466,013.97 370,571,555.89
列）
补贴收入
营业外收入 2,909,102.89 781,240.38 2,907,422.00
减：营业外支出 7,192.44 591.98
四、利润总额（亏损总额以“-”
602,905,722.93 566,536,005.18 394,873,482.84 371,357,903.09
号填列）
减：所得税 133,848,785.53 135,321,430.04 3,727,129.54 8,326,487.11
减：少数股东损益 77,910,584.10 68,183,159.16
加：未确认投资损失(合并报表填
列)
五、净利润（亏损以“-”号填列） 391,146,353.30 363,031,415.98 391,146,353.30 363,031,415.98
补充资料：
1.出售、处置部门或被投资单位所
27,486,321.03 27,486,321.03
得收益
2.自然灾害发生的损失
3.会计政策变更增加(或减少)利润
总额
4.会计估计变更增加(或减少)利润
总额
5.债务重组损失
6.其他
公司法定代表人:吴家骅 主管会计工作负责人:陈铭锡 会计机构负责人:宋雪枫
2.3报告期末股东持股情况：
报告期末股东总数 129838
前十名无限售条件流通股股东持股情况
股东名称（全称） 期末持有股份的数量 种类（A、B、H股或其
（股） 它）
FORTIS BANK 18929646 A股
上证50交易型开放式指数证券投资基金 13866947 A股
易方达50指数证券投资基金 9151817 A股
全国社保基金一零八组合 9000000 A股
CITIGROUP GLOBAL MARKETS LIMITED 7650713 A股
中银国际中国精选混合型开放式证券投 6199927 A股
资基金
上海国智置业发展有限公司 5000000 A股
全国社保零零二组合 4691890 A股
建行-香港上海汇丰银行有限公司 4618654 A股
同益证券投资基金 4100000 A股
3管理层讨论与分析
3.1 公司报告期内经营活动状况的简要分析
公司2006年1-3月实现主营业务收入22.20亿元，比上年同期增长5.85%；实现主营业务利润5.53亿元，比去年同期增长7.63%；实现净利润3.91亿元，每股收益0.145元，比上年同期增长7.74%。截止2006年3月31日，公司总资产184.91亿元，净资产101.70亿元，分别比上年末增长2.54%和4.00%。
1、继续强化经营管理，各电力能源企业克服困难，取得良好业绩。
面对区外来电增加、煤价依然高位运行的经营压力，各发电企业积极落实年度电量计划，努力控制成本，提高设备利用效率，取得成效。1-3月，公司投资发电企业累计完成权益发电量41.37亿千瓦时，实现权益利润1.46亿元，收到核电秦山联营有限公司投资收益4752万元；公司主要投资发电企业1-3月平均供电煤耗323克/千瓦时，平均厂用电率4.26%。
上海石油天然气公司2006年一季度原油产量5.75万吨，天然气产量1.57亿立方米，实现净利润2.97亿元；上海天然气管网公司供气量继续保持增长，一季度供应天然气5.56亿立方米，实现净利润0.51亿元。
2、安全生产情况正常。
公司继续强化安全生产和基建安全管理，切实落实各项安全措施，提高安全工作的可控性。公司加强对各投资企业的安全生产检查监督，积极开展有关安全生产培训。一季度公司安全生产情况稳定，未发生重大安全事故。
3、在建工程项目按计划顺利推进。
外高桥三期工程项目2006年2月16日正式开工，7号锅炉钢架正在吊装，已进行了二次灌浆，8号锅炉、集控楼、循泵房、码头等正在施工；华能上海燃机项目1号、2号机组已完成安装；浙江桐柏抽水蓄能电站1号机组已于去年底并网发电，现正进行可靠性运行，2号机组已安装完毕，3号、4号机组正在安装；星火电厂4号炉本体3月中旬进入调试阶段。
4、加强技术服务和技术监督，推动科技创新。
公司正着手进一步完善有关生产技术规章制度，加强生产技术管理；根据市政府有关精神，公司认真组织脱硫工作，并加强对相关工作的领导和协调，目前各企业正有序展开此项工作；公司从降低成本，提高生产效率角度出发，努力推动科技进步和创新。今年3月，经有关专家评审，吴泾第二发电公司《提高斗轮机B稳定性》被推荐上报“上海市优秀QC小组”，同时，该公司还被市电力协会推荐为“全国电力行业质量管理小组
优秀企业”，其他企业的科技创新项目也积极展开。
3.1.1 占主营收入或主营业务利润总额10%以上的主营行业或产品情况
□适用 □不适用
分行业或分产品 主营业务收入（元） 主营业务成本（元） 毛利率(%)
电力行业 1,166,793,703.03 851,845,296.54 26.99%
其中：关联交易 3,750,000.00 3,760,000.00 —
石油天然气行业 1,053,398,264.99 795,320,681.83 24.50%
其中：关联交易 690,515,605.79 577,131,785.54 16.42%
关联交易定价原则 根据市场定价与协议相结合
3.1.2 公司经营的季节性或周期性特征
□适用 □不适用
3.1.3报告期利润构成情况（主营业务利润、其他业务利润、期间费用、投资收益、补贴收入与营业外收支净额在利润总额中所占比例）较前一报告期重大变化原因说明
□适用 □不适用
与前一报告期相比，财务费用在利润总额中所占比例由4.13%上升至7.20%，主要原因是合并单位上海外高桥第二发电有限责任公司前一报告期因汇率变化，所产生汇兑收益冲减了财务费用。剔除此因素，财务费用占利润总额指标并无重大变化。
3.1.4主营业务及其结构与前一报告期相比发生重大变化的情况及原因说明
□适用 □不适用
与前一报告期相比，石油天然气行业营业收入所占比例由40%上升至47%，电力行业占比相应下降，主要原因第一是合并单位上海天然气管网有限公司供气量较前一报告期平均水平有较大幅度增长；第二是合并单位上海石油天然气有限公司本报告期油价仍处高位，较前一报告期平均油价有显著上升。
3.1.5主营业务盈利能力（毛利率）与前一报告期相比发生重大变化的情况及其原因说明
□适用 □不适用
本报告期石油天然气行业毛利率由前一报告期的21.64%上升至24.50%，毛利率上升的主要原因是合并单位上海石油天然气有限公司本报告期油价较前一报告期平均油价有显著上升。
3.2 重大事项及其影响和解决方案的分析说明
2006年第一季度期末资金被占用情况及清欠进展情况
□适用 □不适用
3.3会计政策、会计估计、合并范围变化以及重大会计差错的情况及原因说明
□适用 □不适用
3.4经审计且被出具“非标意见”情况下董事会和监事会出具的相关说明
□适用 □不适用
3.5 预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生大幅度变动的警示及原因说明
□适用 □不适用
3.6 公司对已披露的年度经营计划或预算的滚动调整情况
□适用 □不适用
3.7 公司原非流通股股东在股权分置改革过程中做出的特殊承诺及其履行情况
□适用 □不适用
公司于2005年8月17日实施完成股权分置改革，公司原非流通股股东在股权分置改革过程中做出的特殊承诺及其履行情况如下：
1、申能集团特殊承诺及其履行情况
承诺内容 承诺履行情况
现持有的公司非流通股份自获得上市流通 申能集团严格履行承诺，持有的公司原非
权之日起，至少在36个月内不上市交易或 流通股份自获得上市流通权以来，未有上
转让，但公司股权分置改革方案实施后申 市交易或转让行为。
能集团增持的公司股份的上市交易或转让
不受上述限制。
自申能集团持有的公司非流通股份获得上 截止2006年3月31日，申能集团持股比
市流通权之日起三年内，申能集团持有的 例已达到53.10%。
公司股份占公司总股本的持股比例将高于
50%。
申能集团将在股东大会上提议公司坚持一 申能股份一贯坚持分红政策，申能集团作
贯的分红政策，今后三年的利润分配比例 为大股东提议公司今后三年的利润分配比
不低于当年实现的可分配利润的50%； 例不低于当年实现的可分配利润的50%。
在本次股权分置改革方案实施后两个月内 股权分置改革实施完成两个月以来，申能
以及自方案实施之日起12个月以后的2个 股份股票价格未出现收盘价连续3个交易
月内，如果公司股票收盘价连续3个交易 日低于5.60元的情况。但申能集团为维护
日低于5.60元（期间若有除权除息，则作 投资者的利益和上市公司形象，避免股价
相应调整），申能集团将投入累计不超过10 的非理性波动，在方案实施完成后，股价
亿元的资金通过上海证券交易所集中竞价 一度由于市场原因而较低期间，通过二级
的交易方式增持申能股份社会公众股。自 市场适度购入了申能股份社会公众股，截
方案实施之日起12个月以后的2个月内， 止2005年10月17日，申能集团累计增持
申能集团增持股份将根据有关规定申请豁 股份35091995股，共用资金为20301万元。
免要约收购义务。在增持股份购入后六个 在上述股份购入后六个月内，申能集团未
月内，申能集团将不出售增持的股份并履 出售增持的股份并履行了相关信息披露义
行相关信息披露义务。 务。
2、国泰君安证券特殊承诺及其履行情况
承诺内容 承诺履行情况
现持有的公司非流通股份自获得上市流通 未发现国泰君安证券持有的公司原非流通
权之日起，至少在12个月内不上市交易或 股份自获得上市流通权以来，有上市交易
转让，但公司股权分置改革方案实施后国 或转让行为。
泰君安增持的公司股份的上市交易或转让
不受上述限制。
3、募集法人股股东特殊承诺及其履行情况
承诺内容 承诺履行情况
公司的募集法人股股东在本次股权分置改 未发现募集法人股股东持有的公司原非流
革中既不参与支付对价也不获得对价，根 通股份自获得上市流通权以来，有上市交
据《关于上市公司股权分置改革试点有关 易或转让行为。
问题的通知》的有关规定，其持有的非流
通股份自获得上市流通权之日起，在12个
月内不上市交易或转让。
经申能集团与部分募集法人股股东友好协 该部分募集法人股均签署了《承诺书》，表
商，部分募集法人股股东基于看好公司未 示将履行承诺，在股权分置改革实施完成
来发展前景，为支持公司本次股权分置改 12个月后，通过证券交易所挂牌交易出售
革工作，自愿承诺在上述12个月锁定期满 现持有股份，出售数量占其现持有股份总
后，通过证券交易所挂牌交易出售现持有 数的比例在12个月内不超过三分之一，在
股份，出售数量占其现持有股份总数的比 24个月内出售数量不超过现持有股份的三
例在12个月内不超过三分之一，在24个 分之二。
月内出售数量不超过现持有股份的三分之
二。截止2005年7月25日，共有20家募
集法人股股东，总计15048.44万股，自愿
做出上述承诺。
资产负债表
2006年3月31日
编制单位:申能股份有限公司 单位:元 币种:人民币 审计类型：未经审计
合并 母公司
项目
期末数 期初数 期末数 期初数
流动资产：
货币资金 2,189,710,463.75 1,798,459,640.77 494,190,606.37 425,809,158.31
短期投资 150,254,834.80 150,254,834.80 80,000,000.00 80,000,000.00
应收票据 6,418,536.79 6,470,600.00
应收股利 41,160,000.00 41,160,000.00
应收利息
应收账款 832,081,461.33 744,245,193.36
其他应收款 34,843,679.31 24,087,092.94 18,284,931.73 8,808,098.46
预付账款 59,110,741.71 31,466,964.80
应收补贴款
存货 206,074,572.60 170,974,143.31
待摊费用 5,191,315.83 71,698.61
一年内到期的长期债权投资 46,310,000.00 46,310,000.00 90,030,000.00 690,030,000.00
其他流动资产
流动资产合计 3,571,155,606.12 2,972,340,168.59 723,665,538.10 1,204,647,256.77
长期投资：
长期股权投资 3,537,394,476.88 3,520,311,562.70 9,110,598,914.81 8,830,284,961.21
长期债权投资 682,080,000.00 682,080,000.00 1,322,080,000.00 712,080,000.00
长期投资合计 4,219,474,476.88 4,202,391,562.70 10,432,678,914.81 9,542,364,961.21
其中：合并价差 -27,226,535.59 -28,410,299.05
其中：股权投资差额
固定资产：
固定资产原价 15,521,665,804.07 15,412,721,115.03 7,110,676.81 7,950,226.81
减：累计折旧 5,495,429,036.53 5,228,103,528.42 5,364,211.14 5,717,222.58
固定资产净值 10,026,236,767.54 10,184,617,586.61 1,746,465.67 2,233,004.23
减：固定资产减值准备 1,136,952.77 1,136,952.77
固定资产净额 10,025,099,814.77 10,183,480,633.84 1,746,465.67 2,233,004.23
工程物资 160,386,832.95 165,742,661.33
在建工程 461,665,363.46 454,254,095.44
固定资产清理 101.66
固定资产合计 10,647,152,112.84 10,803,477,390.61 1,746,465.67 2,233,004.23
无形资产及其他资产：
无形资产 52,654,842.22 53,611,081.88
长期待摊费用 641,800.00 1,805,600.00
其他长期资产
无形资产及其他资产合计 53,296,642.22 55,416,681.88
递延税项：
递延税款借项
资产总计 18,491,078,838.06 18,033,625,803.78 11,158,090,918.58 10,749,245,222.21
资产负债表（续表）
合并 母公司
项目
期末数 期初数 期末数 期初数
流动负债：
短期借款 1,885,000,000.00 1,712,500,000.00
应付票据
应付账款 996,590,332.27 1,090,708,361.87
预收账款 114,328,166.50 30,210,045.90
应付工资 18,468,403.95 15,472,053.56
应付福利费 11,443,951.09 9,745,008.13 3,012,961.32 2,836,478.70
应付股利 10,836,531.80 10,836,531.80 0.00 0.00
应交税金 221,434,575.18 226,552,205.08 8,544,333.36 6,558,585.39
其他应交款 2,468,474.49 3,330,090.15 18,000.00 25.00
其他应付款 86,367,996.69 110,570,766.92 31,102,616.74 20,135,137.35
预提费用 58,545,989.66 22,290,163.33
预计负债
应付利息 10,571,330.33 19,633,036.95
一年内到期的长期负债 511,916,565.03 665,140,145.09
其他流动负债
流动负债合计 3,927,972,316.99 3,916,988,408.78 42,677,911.42 29,530,226.44
长期负债：
长期借款 1,610,084,599.42 1,636,592,665.36 70,787,345.88 70,155,942.40
应付债券
长期应付款 875,087,944.61 871,167,690.00 875,087,944.61 871,167,690.00
专项应付款
其他长期负债
长期负债合计 2,485,172,544.03 2,507,760,355.36 945,875,290.49 941,323,632.40
递延税项：
递延税款贷项
负债合计 6,413,144,861.02 6,424,748,764.14 988,553,201.91 970,853,858.84
少数股东权益 1,908,396,260.37 1,830,485,676.27
所有者权益（或股东权益）：
实收资本（或股本） 2,689,631,654.00 2,689,631,654.00 2,689,631,654.00 2,689,631,654.00
减：已归还投资
实收资本（或股本）净额 2,689,631,654.00 2,689,631,654.00 2,689,631,654.00 2,689,631,654.00
资本公积 2,137,342,312.43 2,137,342,312.43 2,137,342,312.43 2,137,342,312.43
盈余公积 4,222,317,452.92 4,222,317,452.92 3,674,315,432.59 3,674,315,432.59
未分配利润 1,120,246,297.32 729,099,944.02 1,668,248,317.65 1,277,101,964.35
其中：拟分配现金股利 672,407,913.50 537,926,330.80 672,407,913.50 537,926,330.80
外币报表折算差额
减：未确认投资损失
所有者权益（或股东权益）合计 10,169,537,716.67 9,778,391,363.37 10,169,537,716.67 9,778,391,363.37
负债和所有者权益（或股东权益）
18,491,078,838.06 18,033,625,803.78 11,158,090,918.58 10,749,245,222.21
总计
公司法定代表人:吴家骅 主管会计工作负责人:陈铭锡 会计机构负责人:宋雪枫
现金流量表
2006年第一季度
编制单位:申能股份有限公司 单位:元币种:人民币 审计类型：未经审计
项目 合并数 母公司数
一、经营活动产生的现金流量：
销售商品、提供劳务收到的现金 2,534,378,488.26
收到的税费返还 3,708.00 3,708.00
收到的其他与经营活动有关的现金 7,034,497.11 1,396,965.67
现金流入小计 2,541,416,693.37 1,400,673.67
购买商品、接受劳务支付的现金 1,477,837,851.15 0.00
支付给职工以及为职工支付的现金 47,497,889.35 2,928,414.34
支付的各项税费 352,709,635.37 2,222,906.57
支付的其他与经营活动有关的现金 40,646,722.60 1,624,181.80
现金流出小计 1,918,692,098.47 6,775,502.71
经营活动产生的现金流量净额 622,724,594.90 -5,374,829.04
二、投资活动产生的现金流量：
收回投资所收到的现金 600,000,000.00
其中：出售子公司收到的现金
取得投资收益所收到的现金 180,322,817.72 191,198,402.22
处置固定资产、无形资产和其他长期资产而收回的现金 2,304,180.88 2,302,500.00
收到的其他与投资活动有关的现金 13,786,981.70 13,781,265.50
现金流入小计 196,413,980.30 807,282,167.72
购建固定资产、无形资产和其他长期资产所支付的现金 233,449,682.75 80,450.00
投资所支付的现金 109,600,000.00 719,600,000.00
支付的其他与投资活动有关的现金 13,834,091.62 13,834,091.62
现金流出小计 356,883,774.37 733,514,541.62
投资活动产生的现金流量净额 -160,469,794.07 73,767,626.10
三、筹资活动产生的现金流量：
吸收投资所收到的现金
其中：子公司吸收少数股东权益性投资收到的现金
借款所收到的现金 995,000,000.00
收到的其他与筹资活动有关的现金
现金流入小计 995,000,000.00
偿还债务所支付的现金 1,011,505,363.46
分配股利、利润或偿付利息所支付的现金 54,487,265.39
其中：支付少数股东的股利
支付的其他与筹资活动有关的现金 11,349.00 11,349.00
其中：子公司依法减资支付给少数股东的现金
现金流出小计 1,066,003,977.85 11,349.00
筹资活动产生的现金流量净额 -71,003,977.85 -11,349.00
四、汇率变动对现金的影响
五、现金及现金等价物净增加额 391,250,822.98 68,381,448.06
现金流量表(续表)
补充材料
1、将净利润调节为经营活动现金流量：
净利润 391,146,353.30 391,146,353.30
加：少数股东损益(亏损以“-”号填列) 77,910,584.10
减：未确认的投资损失
加：计提的资产减值准备
固定资产折旧 267,860,779.66 171,910.56
无形资产摊销 968,862.34
长期待摊费用摊销 1,805,600.00
待摊费用减少（减：增加） -5,119,617.22
预提费用增加（减：减少） 32,075,110.01
处理固定资产、无形资产和其他长期资产的损失(减:收益) -2,909,102.89 -2,907,422.00
固定资产报废损失
财务费用 49,772,635.60 4,551,658.09
投资损失（减：收益） -129,739,491.90 -403,466,013.97
递延税款贷项（减：借项）
存货的减少（减：增加） -35,100,429.30
经营性应收项目的减少(减：增加) -112,107,141.32 -9,019,000.00
经营性应付项目的增加(减：减少) 86,160,452.52 14,147,684.98
其他
经营活动产生的现金流量净额 622,724,594.90 -5,374,829.04
2．不涉及现金收支的投资和筹资活动：
债务转为资本
一年内到期的可转换公司债券
融资租入固定资产
3、现金及现金等价物净增加情况：
现金的期末余额 2,189,710,463.75 494,190,606.37
减：现金的期初余额 1,798,459,640.77 425,809,158.31
加：现金等价物的期末余额
减：现金等价物的期初余额
现金及现金等价物净增加额 391,250,822.98 68,381,448.06
公司法定代表人：吴家骅 主管会计工作负责人：陈铭锡 会计机构负责人：宋雪枫
申能股份有限公司董事会
董事长：吴家骅
2006年4月19日
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