河南神火煤电股份有限公司2004年年度报告
目录
第一节、重要提示
第二节：公司基本情况简介
第三节：会计数据和业务数据摘要
第四节、股本变动及股东情况
第五节：公司董事、监事、高级管理人员和员工情况
第六节：公司治理结构
第七节：股东大会情况简介
第八节、董事会报告
第九节、监事会报告
第十节、重要事项
第十一节、财务报告
第十二节、备查文件目录
第一节、重要提示
河南神火煤电股份有限公司2004年年度报告已经公司董事会第三届二次会议审议通
过，本次会议应到董事六名，实到董事六名（均为亲自出席）。本公司董事会及其董事
保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真
实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
公司董事长李孟臻先生、总会计师王培顺先生、财务部部长谢好民先生声明：保证
年度报告中财务报告的真实、完整。
第二节：公司基本情况简介
一、公司法定中文名称：河南神火煤电股份有限公司
公司英文名称：
HENAN SHENHUO COAL INDUETRY AND ELECTRICITY POWER CO.LTD
二、公司法定代表人：李孟臻
三、基本情况简介
股票简称 神火股份
股票代码 000933
上市交易所 深圳证券交易所
注册地址和办公地址 河南省永城市新城区光明路17号
邮政编码 476600
电子信箱 000933@shenhuo.com
四、联系人和联系方式
董事会秘书 证券事务代表
姓 名 王培顺 吴长伟
电 话 0370-5982148 0370-5982722
传 真 0370-5114822
通讯地址 河南省永城市新城区光明路17号
电子信箱 000933@shenhuo.com
五、公司指定信息披露报纸：《中国证券报》、《证券时报》
登载公司年度报告的中国证监会指定国际互联网网址：
http://www.cninfo.com.cn
公司年度报告备置地点：公司董事会秘书办公室
六、其它有关资料
公司于1998年8月31日在河南省工商行政管理局依法进行注册登记，并于2002年6月
19日变更注册登记。
企业法人营业执照注册号是：豫工商企4100001004406
公司税务登记号码：411481706784652
公司聘请亚太(集团)会计师事务所为审计中介机构，其办公地址是：河南省郑州市
农业路22号兴业大厦
第三节：会计数据和业务数据摘要
一、主要会计数据
序号 项 目 金额（人民币：元）
1 利润总额 515,607,033.11
2 净利润 343,498,579.74
3 扣除非经常性损益后的净利润 346,326,568.33
4 主营业务利润 603,008,061.54
5 其他业务利润 31,646,362.14
6 营业利润 516,684,603.86
7 投资收益 750,958.66
8 补贴收入 2,365,970.04
9 营业外收支净额 -4,194,499.45
10 经营活动产生的现金流量净额 402,137,980.47
11 现金及现金等价物净增加额 -50,958,817.43
备注:报告期内扣除的非经常性损益项目和金额如下：
项目 金额
处置固定资产产生的净损益 -3,507,356.41
以前年度已经计提长期投资减值准备转回 510,000.00
扣除处置固定资产损失后的营业外收支净额 -687,143.04
小计 -3,684,499.45
以上项目所得税影响数 869,772.52
非经常性损益合计 -2,814,726.93
二、主要财务指标 单位：人民币元
指标项目 2004年
1、主营业务收入 1,229,552,664.91
2、净利润 343,498,579.74
3、总资产 1,969,350,235.76
4、股东权益
（不含少数股东权 1,434,554,152.83
益）
5、每股收益 1.374
6、每股净资产 5.738
7、调整后的每股净 5.680
资产
8、每股经营活动
产生的现金流量净 1.609
额
9、净资产收益率（%） 23.94
指标项目 2003年
1、主营业务收入 806,276,548.20
2、净利润 162,896,002.68
3、总资产 1,552,041,998.16
4、股东权益
（不含少数股东权 1,161,055,573.09
益）
5、每股收益 0.652
6、每股净资产 4.644
7、调整后的每股净 4.610
资产
8、每股经营活动
产生的现金流量净 1.234
额
9、净资产收益率（%） 14.03
指标项目 2002年
调整前
1、主营业务收入 716,709,189.47
2、净利润 112,321,473.35
3、总资产 1,370,228,470.17
4、股东权益
（不含少数股东权 1,068,159,570.41
益）
5、每股收益 0.449
6、每股净资产 4.273
7、调整后的每股净 4.241
资产
8、每股经营活动
产生的现金流量净 1.004
额
9、净资产收益率（%） 10.52
指标项目 2002年
调整后
1、主营业务收入 716,709,189.47
2、净利润 112,321,473.35
3、总资产 1,370,228,470.17
4、股东权益
（不含少数股东权 1,168,159,570.41
益）
5、每股收益 0.449
6、每股净资产 4.673
7、调整后的每股净 4.641
资产
8、每股经营活动
产生的现金流量净 1.004
额
9、净资产收益率（%） 9.62
备注:上述数据均根据经审计调整后的合并会计报表填列或计算。
三、根据中国证监会《公开发行证券公司信息披露编报规则第9号》计算的净资产
收益率和每股收益：
报告期利润 净资产收益率（%）
全面摊薄 加权平均
主营业务利润 42.03 46.67
营业利润 36.02 39.99
净利润 23.94 26.59
扣除非经常性
24.14 26.74
损益后的净利润
报告期利润 每股收益（元/股）
全面摊薄 加权平均
主营业务利润 2.4120 2.4120
营业利润 2.0667 2.0667
净利润 1.3740 1.3740
扣除非经常性
1.3820 1.3820
损益后的净利润
附：上述净资产收益率和每股收益计算公式
1、全面摊薄净资产收益率和每股收益的计算公式如下：
全面摊薄净资产收益率=报告期利润 期末净资产
全面摊薄每股收益=报告期利润 期末股份总数
2、加权平均净资产收益率(ROE)的计算公式如下：
P
ROE=————————————————————
E+NP 2+E M M-E M M
其中：P为报告期利润；NP为报告期净利润；E为期初净资产；E为报告期发行新股
或债转股等新增净资产；E为报告期回购或现金分红等减少净资产；M为报告期月份数；
M为新增净资产下一月份起至报告期期末的月份数；M为减少净资产下一月份起至报告期
期末的月份数。
3、加权平均每股收益（EPS）的计算公式如下：
P
EPS=——————————————————
S+S+S M M-S M M
其中：P为报告期利润；S为期初股份总数；S为报告期因公积金转增股本或股票股
利分配等增加股份数；S为报告期因发行新股或债转股等增加股份数；S为报告期因回购
或缩股等减少股份数；M为报告期月份数；M为增加股份下一月份起至报告期期末的月份
数；M为减少股份下一月份起至报告期期末的月份数。
四、股东权益变动情况
单位：人民币元
股本
项目 资本公积
（股）
250,000,00
期初数 757,280,781.82
0
本期增加 —— ——
本期减少 —— ——
250,000,00
期末数 75,728,0781.82
0
变动原因 —— ——
盈余公积 法定公益金
项目
82,182,178.63 27,394,059.54
期初数
51,701,976.30 17,233,992.10
本期增加
—— ——
本期减少 133,884,154.9
44,628,051.64
期末数 3
依章程提取 依章程提取
变动原因
未分配利润 股东权益
项目
1,161,055,57
1,592,612.64
期初数 3.09
291,796,603.4 273,498,579.7
本期增加 4 4
—— ——
本期减少 293,389,216.0 1,434,554,15
期末数 8 2.83
实现利润和分 本年度盈利和
变动原因 红派息 分红派息
第四节、股本变动及股东情况
一、股本变动情况
公司股份变动情况表
本次变动增减（＋、-）
本次变动前
配股
一、未上市流通股份 159,000,000
1、发起人股份
其中：
国家持有股份
境内法人持有股份 159,000,000
境外法人持有股份
其他
2、募集法人股份
3、内部职工股
4、优先股或其他
其中：转配股
未上市流通股份合计 159,000,000
二、已上市流通股份 91,000,000
1、人民币普通股 91,000,000
2、境内上市的外资股
3、境外上市的外资股
4、其他
已上市流通股份合计 91,000,000
三、股份总数 250,000,000
本次变动增减（＋、-）
公积金
送股 增发 其他 小计
转股
一、未上市流通股份
1、发起人股份
其中：
国家持有股份
境内法人持有股份
境外法人持有股份
其他
2、募集法人股份
3、内部职工股
4、优先股或其他
其中：转配股
未上市流通股份合计
二、已上市流通股份
1、人民币普通股
2、境内上市的外资股
3、境外上市的外资股
4、其他
已上市流通股份合计
三、股份总数
本次变动后
一、未上市流通股份 159,000,000
1、发起人股份
其中：
国家持有股份
境内法人持有股份 159,000,000
境外法人持有股份
其他
2、募集法人股份
3、内部职工股
4、优先股或其他
其中：转配股
未上市流通股份合计 159,000,000
二、已上市流通股份 91,000,000
1、人民币普通股 91,000,000
2、境内上市的外资股
3、境外上市的外资股
4、其他
已上市流通股份合计 91,000,000
三、股份总数 250,000,000
二、股票发行及上市情况
司经中国证监会核准于1999年7月首次向社会公众公开发行人民币普通股70,000,0
00.00股，发行价7.50元/股。经深圳证券交易所批准，公司股票于1999年8月31日上市
交易。
根据股东大会决议，经中国证监会核准，公司于2002年5月实施了增资配股方案，
配股价13.60元/股，实际配售股份21,320,000.00股（其中国有法人股股东认购320,00
0.00股、社会公众股股东配售21,000,000.00股），总股本增加到250,000,000.00股。
公司因配股增加的流通股份21,000,000.00股于2002年6月18日上市交易。
三、股东情况介绍
截至报告期末，公司股东总数为14,793户。其中，持有公司5％以上股份的股东分
别是河南神火集团有限公司（以下简称神火集团）、商丘市普天工贸有限公司、商丘新
创投资管理有限公司、河南惠众投资有限公司。其中，神火集团是本公司的控股股东和
主要发起人。
神火集团成立于1994年9月9日，法定代表人李志经，注册地址是河南省永城市新城
区光明路，注册资本为人民币1,125,750,000.00元，企业类型是国有独资公司，生产经
营范围涉及煤炭、发电、电解铝、建筑建材、纺织、医药、进出口业务等，是国家520
家重点企业之一。神火集团的国有股权由商丘市国有资产管理部门持有。商丘市国有资
产管理部门已书面委托神火集团经营集团公司所属国有资产。
商丘市国有资产管理部门
100%
神火集团
30.42%
本公司
经国务院国有资产监督管理委员会批准，神火集团于2004年2月将其持有本公司国
有法人股159,000,000.00股（占总股本的63.60%）中的89,521,000.00股（占总股本33
.18％）分别转让给商丘市普天工贸有限公司、商丘新创投资管理有限公司、河南惠众
投资有限公司。本次股权转让完成后，神火集团仍持有本公司股份76,047,900.00万股
，占总股本的30.42%，为第一大股东，股份性质为国有法人股；商丘市普天工贸有限公
司、河南惠众投资有限公司、商丘新创投资管理有限公司分别持有36,052,100.00股、
25,500,000.00股、21,400,000.00股，占总股本的比例分别是14.42%、10.20%、8.56%
，分别为本公司第二、第三、第四大股东。就上述股权转让及过户事宜，本公司与股权
转让各方已分别于2003年6月12日、2004年2月7日、2004年2月17日在《中国证券报》、
《证券时报》、巨潮资讯网 (http://www.cninfo.com.cn)及时进行信息披露。
商丘市普天工贸有限公司成立于2001年12月24日，企业类型是有限责任公司，注册
资本100,500,000.00元，法定代表人娄彦春，主营业务是矿山机械销售、矿山机械技术
咨询服务。
河南惠众投资有限公司成立于2003年6月2日，企业类型是有限责任公司，注册资本
300,000,000.00元，法定代表人张峰，经营范围包括实业投资及投资咨询；铝制品、纺
织品的销售。
四、报告期末公司前10名股东名单：
报告期内
股东名称（全称）
增减（股）
-82,952,10
河南神火集团有限公司
0
商丘市普天工贸有限公司 36,052,100
河南惠众投资有限公司 25,500,000
商丘新创投资管理有限公司 21,400,000
华泰证券有限责任公司 -5,468,545
汉兴证券投资基金 3,656,850
招商先锋证券投资基金 2,997,309
巨田基础行业证券投资基金 2,534,364
安信证券投资基金 2,426,636
招商股票投资基金 2,160,800
公司前十名股东之间不存在关联关系或者《上
前十名股东关联关系的说明 市公司股东持股变动信息披露管理办法》规定的一
致行动人的情形。
报告期末
比例
股东名称（全称） 持股数量
（%）
(股)
76,047,90
河南神火集团有限公司 30.42
0
36,052,10
商丘市普天工贸有限公司 14.42
0
25,500,00
河南惠众投资有限公司 10.20
0
21,400,00
商丘新创投资管理有限公司 8.56
0
华泰证券有限责任公司 9,132,200 3.65
汉兴证券投资基金 3,656,850 1.46
招商先锋证券投资基金 2,997,309 1.20
巨田基础行业证券投资基金 2,534,364 1.01
安信证券投资基金 2,426,636 0.97
招商股票投资基金 2,160,800 0.86
公司前十名股东之间不存在关联关系或者《上
前十名股东关联关系的说明 市公司股东持股变动信息披露管理办法》规定的一
致行动人的情形。
质押或冻
股份
股东名称（全称） 结的股份
类别 数量
河南神火集团有限公司 未流通 0
商丘市普天工贸有限公司 未流通 0
河南惠众投资有限公司 未流通 0
商丘新创投资管理有限公司 未流通 0
华泰证券有限责任公司 已流通 0
汉兴证券投资基金 已流通 0
招商先锋证券投资基金 已流通 0
巨田基础行业证券投资基金 已流通 0
安信证券投资基金 已流通 0
已流通 0
公司前十名股东之间不存在关联关系或者《上
前十名股东关联关系的说明 市公司股东持股变动信息披露管理办法》规定的一
致行动人的情形。
股东性
股东名称（全称） 质(国有
或外资)
国有法
河南神火集团有限公司
人股东
社会法
商丘市普天工贸有限公司
人股东
社会法
河南惠众投资有限公司
人股东
社会法
商丘新创投资管理有限公司
人股东
社会公
华泰证券有限责任公司
众股东
社会公
汉兴证券投资基金
众股东
社会公
招商先锋证券投资基金
众股东
社会公
巨田基础行业证券投资基金
众股东
社会公
安信证券投资基金
众股东
社会公
招商股票投资基金
众股东
公司前十名股东之间不存在关联关系或者《上
前十名股东关联关系的说明 市公司股东持股变动信息披露管理办法》规定的一
致行动人的情形。
五、报告期末公司前10名流通股股东名单：
股东名称(全称) 年末持股数量（股）
华泰证券有限责任公司 9,132,200
汉兴证券投资基金 3,656,850
招商先锋证券投资基金 2,997,309
巨田基础行业证券投资基金 2,534,364
安信证券投资基金 2,426,636
招商股票投资基金 2,160,800
海富通收益增长证券投资基金 2,010,000
国联安德盛小盘精选证券投资基金 2,002,436
安顺证券投资基金 2,000,000
华安创新证券投资基金 1,687,645
股东名称(全称) 比例（％）
华泰证券有限责任公司 3.65
汉兴证券投资基金 1.46
招商先锋证券投资基金 1.20
巨田基础行业证券投资基金 1.01
安信证券投资基金 0.97
招商股票投资基金 0.86
海富通收益增长证券投资基金 0.80
国联安德盛小盘精选证券投资基金 0.80
安顺证券投资基金 0.80
华安创新证券投资基金 0.68
股东名称(全称) 股份种类
（A、B或其它）
华泰证券有限责任公司 A
汉兴证券投资基金 A
招商先锋证券投资基金 A
巨田基础行业证券投资基金 A
安信证券投资基金 A
招商股票投资基金 A
海富通收益增长证券投资基金 A
国联安德盛小盘精选证券投资基金 A
安顺证券投资基金 A
华安创新证券投资基金 A
公司前十名流通股股东之间，基金安信、基金安顺、华安创新证券投资基金同属华
安基金管理有限公司管理的证券投资基金，其余股东不存在关联关系或一致行动关系。
第五节：公司董事、监事、高级管理人员和员工情况
一、基本情况
（一）董事长李孟臻先生，47岁，本科学历，教授级高级工程师，曾任葛店煤矿总
工程师、永城矿务局总工程师、本公司董事、神火集团董事、副总经理等职，现任神火
集团董事、总经理、本公司董事长。
（二）副董事长李志经先生，60岁，本科学历，教授级高级工程师，曾任商丘地区
交通局副局长、永城矿务局副局长、神火集团董事、常务副总经理、董事长、党委书记
兼总经理、本公司董事长等职，现任第十届全国人大代表、神火集团董事长、党委书记
、商丘市政协副主席、本公司副董事长。
（三）副董事长赵奇先生，54岁，大专，高级会计师、中国注册会计师，曾任永城
矿务局财务处处长，永城矿务局总会计师、副局长、神火集团董事、副总经理兼总会计
师等职，现任神火集团副董事长、财务总监、本公司副董事长。
（四）董事陈靖欣先生，55岁，大专，高级政工师，曾任永城矿务局办公室主任、
组织宣传部部长、神火集团监事会主席、纪委书记等职，现任神火集团党委副书记、本
公司董事。
（五）董事刘合祥先生，于2005年1月任期届满，因年龄原因已退休，不再担任本
公司董事职务。
（六）独立董事管一民先生，55岁，本科学历，会计学教授，曾任上海财经大学会
计系教研室副主任、上海财经大学成人教育学院副院长、上海财经大学校长助理等职，
现任上海国家会计学院副院长、本公司独立董事。
（七）独立董事宋学锋先生，41岁，博士，教授、博士生导师，曾任中国矿业大学
工商管理学院副院长、经济管理研究所所长、中国矿业大学管理学院院长等职，现任中
国矿业大学副校长、本公司独立董事。
（八）监事长栗金章先生，53岁，大专，高级政工师、经济师，曾任永城矿区建设
指挥部政工处处长、党委办公室主任、永城矿务局工会副主席、神火集团政工部部长、
本公司政工部部长等职务，现任本公司监事长、纪检副书记兼监察审计部部长。
（九）监事张家玉先生，52岁，大专，政工师，1989年被国务院授予“全国劳动模
范”称号，曾任新庄矿副矿长、党委副书记、本公司监事等职务，现任本公司监事、土
地征迁部部长。
（十）监事韩辉先生，46岁，大专，高级会计师，曾任神火集团业务部副部长、财
务部副部长(主持工作)、审计部部长、本公司监事等职务，现任神火集团财务部部长、
审计部部长、本公司监事。
（十一）总经理程乐团先生，41岁，研究生，高级工程师，曾任葛店矿副矿长、矿
长、新庄矿矿长兼党委书记、公司总工程师、副总经理、常务副总经理等职，现任公司
总经理。
（十二）董事会秘书、总会计师王培顺先生，56岁，大专，高级会计师、中国注册
会计师，曾任永城矿务局计财处主任会计师、处长、神火集团财务部部长，现任公司董
事会秘书、总会计师。
截止报告期末，公司董事、监事、经理等高级管理人员均未持有本公司股份。
根据《公司章程》规定，公司本届董事、监事、总经理、董事会秘书任期均为三年
，任职期间是2005年1月至2008年1月。
二、年度报酬情况
公司董事、监事的报酬由股东大会决定；总经理、副总经理等高级管理人员的报酬
由董事会决定，报酬确定的主要依据是年度经营目标考核责任书完成情况。
人民币：元
年度报酬总额 2,720,000.00(含税)
金额最高的前三名董事的报酬总额 1,380,000.00(含税)
金额最高的前三名高级管理人员的报酬总额 960,000.00(含税)
独立董事津贴 100,000.00(含税)
独立董事其他待遇 因履行职责所发生的交通、食宿等费用由公司承担
不在公司领取报酬、津贴的董事、监事姓名 韩 辉
报酬区间 人数
35-50万元 6
25-35万元 2
10-25万元 3
三、报告期内离任的董事、监事、高级管理人员姓名及离任原因
（一）鉴于神火集团经董事会决议聘任张光建先生为集团公司副总经理，根据《公
司法》、《上市公司治理准则》的规定和中国证监会关于上市公司与控股股东“三分开
”、“两独立”的要求，公司于2004年2月22日召开的董事会第二届十七次会议研究决
定：
①张光建先生不再担任公司总经理职务；②根据董事长李孟臻先生的提名，经董事
会研究同意，聘任程乐团先生为公司总经理；③根据工作需要，由总经理程乐团先生提
名，经董事会研究同意，聘任李爱启先生、齐明胜先生、孔德杰先生为公司副总经理；
聘任常兴民先生为公司总工程师。
（二）公司于2004年8月8日召开董事会第二届二十一次会议，决定聘任张士华先生
为公司常务副总经理，解聘司铁贤先生公司副总经理职务。
公司就上述高级管理人员变动事宜已分别于2004年2月24日、8月10日在《中国证券
报》、《证券时报》、巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）及时刊登公告。
四、公司员工情况
截止2004年年底，公司员工7,967人，其中生产人员6,714人，占职工总数的84.27
％；管理人员488人，占6.13％；技术人员646人，占8.11%；销售人员45人,占0.56%；
财务人员74人，占0.93％。
公司员工中大学本科及以上学历225人，占公司员工总数的2.82%；中级专业技术以
上职称人员376人，占公司员工总数的4.72%。
公司员工的人身保险、失业保险、养老退休金等制度均按国家和公司所在地的有关
规定执行。
第六节：公司治理结构
公司成立以来一直把规范运作视为企业发展的基础和根本，根据自身情况积极主动
地完善企业法人治理结构。根据《公司法》、《证券法》及中国证监会的规定，公司已
建立产权清晰、权责明确、政企分开、管理科学的现代企业制度，形成规范的企业法人
治理结构，与中国证监会有关上市公司治理的规范性文件无重大差异。
一、独立董事履行职责情况
根据《上市公司治理准则》的要求和中国证监会的规定，公司建立了独立董事制度
。管一民先生、宋学锋先生自担任本公司独立董事以来，能够依法履行职责，恪尽诚信
和勤勉的义务，认真阅读公司财务及其他商业报告，亲自或以发表书面意见形式出席董
事会会议并就会议提案发表独立意见，对重大关联交易发表专项意见，对公司财务管理
、经营及发展战略多次提出建设性的有益建议，为公司深化改革和加快发展出谋划策，
参与了公司有关重大事项的决策。 独立董事出席董事会的情况
本年应参加 亲自出席
独立董事姓名
董事会次数 （次）
宋学锋 7 6
管一民 7 7
委托出席 缺席
独立董事姓名
（次） （次）
宋学锋 1 0
管一民 0 0
独立董事姓名 备注
宋学锋 书面委托管一民先生表决
管一民
二、公司与控股股东“五分开”情况
公司具有独立完整的业务及自主经营能力，与控股股东在业务、人员、资产、机构
、财务上实现了“五分开”。
（一）业务分开方面
公司主营业务是煤炭的生产销售及发电。公司发起设立时，神火集团已将其煤炭产
业的经营性资产全部投入本公司，控股股东及其下属单位不再从事与本公司相同、相似
产品的业务，不存在同业竞争问题。
（二）人员分开方面
按照《公司法》关于权力机构、决策机构、执行机构、监督机构之间权责明确、互
相制衡的原则，公司设立了股东大会、董事会、监事会、经理班子，建立了规范的企业
法人治理结构。公司人员独立，经理、副经理等高级管理人员均在本公司领取薪酬，且
未在股东单位担任任何职务，公司的劳动、人事及工资管理亦完全独立。
（三）资产分开方面
公司控股股东神火集团已将其煤炭产业的生产系统、辅助系统及配套设施全部投入
本公司，产权属于本公司，神火集团及其附属单位已不具备经营同类产品的能力。本公
司依法拥有采矿权、注册商标等无形资产，采购、生产、销售系统独立，具有直接面向
市场独立经营的能力。
（四）财务分开方面
公司财务独立，设有独立的财务部门，没有财务人员在关联单位兼职现象。公司在
商业银行开设了独立的基本账户，并依法单独纳税。公司执行《企业会计制度》及其补
充规定，建立了独立的会计核算体系和财务管理制度。
（五）机构独立方面
公司依法独立设置机构，独立运营；公司与控股股东的办公机构和生产经营场所分
开，没有“两块牌子、一套人马”、混合经营、合署办公的情况，公司职能部门与控股
股东的职能部门之间亦不存在上下级管理关系。
第七节：股东大会情况简介
内，公司根据《公司章程》的规定召开了年度股东大会，简要情况如下：
公司董事会于2004年3月8日分别在《中国证券报》、《证券时报》和巨潮资讯网（
http://www.cninfo.com.cn）发布召开年度股东大会的通知。公司2003年度股东大会于
2004年4月16日在公司总部会议室召开，出席会议的股东及股东代理人共10人，持有或
代表公司股份共159,012,500.00股，占股份总额的63.61%。本次股东大会由公司董事会
召集、董事长李孟臻先生主持。经与会股东及股东代理人审议，审议表决通过以下八项
提案：
1、公司董事会2003年度工作报告；
2、公司监事会2003年度工作报告；
3、公司2003年度财务决算报告；
4、公司2003年度利润分配预案；
5、关于公司与河南神火铝电有限责任公司签署煤炭购销合同的议案；
6、关于公司与河南神火集团永新物业有限公司修订综合服务协议的议案；
7、关于开发刘河煤矿的议案；
8、关于续聘亚太集团会计师事务所为公司审计中介机构、年度审计费用为50万元
的议案。
本次股东大会决议于2004年4月17日在《中国证券报》第28版、《证券时报》第18
-19版和巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）刊登。
第八节、董事会报告
一、管理层讨论与分析
国内外的实践和经验证明，经济快速发展对能源有着旺盛的需求。随着我国国民经
济持续较快增长，报告期内全国相当大的范围内出现了能源供应紧张现象，致使能源问
题发生了本质性的变化，能源的供给问题逐步演变为能源安全问题，能源从单纯的经济
问题演变成为涉及到国计民生的战略问题。而我国能源构成中“富煤、贫油、少气”的
基本国情，决定了以煤炭为主的能源结构在未来相当长的时期内不会发生大的变化，并
且煤炭属于不可再生的一次性能源，从国家能源安全和可持续发展的战略高度出发，国
家将会继续推行鼓励发展能源（包括煤炭、电力等）的产业政策，加大扶持力度，因此
，公司发展前景长期看好。
公司确立了“做强做大煤炭主业、打造百年神火”的发展目标，致力于发展和完善
煤炭主产业链，上游大力开发和储备优势资源，下游继续围绕市场需求进一步扩大产能
，调整、优化产品结构，不断开发新的煤炭品种和进行深加工，提高资源综合利用水平
，全面提升企业核心竞争能力。
2004年度，国内煤炭市场呈现供求基本平衡、局部偏紧、产销两旺的良好形势，全
国煤炭行业经营状况继续好转。公司认真贯彻落实科学发展观的要求，坚持走管理创新
和科技兴企之路，以安全生产为重点，以经济效益为中心，紧紧抓住煤炭市场需求旺盛
的机遇，进一步强化经营管理，深入开展“严管增效和挖潜增效”活动，科学合理地安
排采掘接替，克服了地质条件复杂、原材料和电费价格上涨等不利因素，全年累计生产
煤炭3,359,059.00吨，较上年增长4.39%；销售煤炭3,337,185.92吨，较上年增长3.29
%；供电7,875.38万度，较上年增长5.63%，实现了产销平衡和经济效益持续快速增长。
推行精细化管理的同时，按照扩大后备资源储量、发展壮大煤炭主业的发展思路，
公司把加快后备矿井建设、扩大产能作为企业发展的重中之重，全力以赴抓好基本建设
管理。报告期内，刘河井田开发、薛湖井田开发、泉店井田勘探和筹建等重点项目均按
计划进行，进展顺利。为满足上述项目开发的资金需求，加快建设进度，根据公司的财
务状况和项目投资计划，2004年度公司向商业银行借款净增加210,000,000.00元，其中
长期借款200,000,000.00元、短期借款10,000,000.00元，借款方式全部是信用借款，
借款利率均按照中国人民银行公布的基准利率执行。董事会认为，适当安排银行借款、
合理负债经营能够有效地发挥财务杠杆作用，也是公司加快发展步伐、做强做大煤炭主
业的必然要求，符合公司和股东的长远利益。
二、公司经营情况
（一）主营业务分行业或产品情况表
单位：（人民币）元
分行业或 主营业务 主营业务
分产品 收入 成本
1,156,722,16 561,001,025.5
煤炭
8.68 8
其中：
48,188,338.28 23,371,344.07
关联交易
电力 24,237,103.84 23,241,581.20
其中：
22,022,442.52 21,117,320.13
分行业或 毛利 主营业务收
分产品 率(%) 入比上年增
减（％）
煤炭 51.50 47.19
其中：
51.50 9.44
关联交易
电力 4.11 18.59
其中：
4.11 40.49
分行业或 主营业务 成毛利率比
分产品 本比上年 增上年增减
减（％） （％）
煤炭 19.87 11.05
其中：
-10.87 11.05
关联交易
电力 38.45 -13.76
其中：
64.03 -13.76
关联交易
关联交易的定价原则 煤炭购销按照市场原则，随行就市；电力执行国家定价。
关联交易必要性、持续性说明 有利于本公司扩大市场占有率，实现产销平衡。
其中：报告期内本公司向控股股东及其子公司销售产品的关联交易金额是70,210,780.
80元。
公司主营业务毛利率较上年度大幅度增长的主要原因是国内煤炭市场需求旺盛，公
司主导产品售价有较大幅度的上升，同时也是公司强化经营管理，深入开展“严管增效
”和“挖潜增效”活动，努力开源节流、增收节支的结果。
（二）主营业务分地区情况表
单位：（人民币）元
地区 主营业务收入
国内销售 1,223,756,393.99
出 口 0
地区 主营业务收入比上年增减（％）
国内销售 54.53
出 口 -100.00
本年度国内销售增加,出口下降的主要原因是国内煤炭市场需求旺盛，煤炭资源优
先满足国内市场。
（三）控股公司的经营情况及业绩
河南神火电力有限责任公司是本公司控股子公司，该公司注册资本30,000,000.00
元人民币，主营火力发电，法定代表人张光建。经亚太(集团)会计师事务所审计，200
4年度该公司实现净利润25,489.23元；报告期末，该公司资产总额35,384,622.46元，
股东权益29,682,582.03元。
（四）采购和销售客户情况
单位：元
前五名供应商采购金额合计 25,362,233.66
前五名销售客户销售金额合计 355,483,655.62
前五名供应商采购金额合计 占年度采购总额比重 13.90%
前五名销售客户销售金额合计 占年度销售总额比重 28.75%
（五）在经营中出现的问题与困难及解决方案
公司在经营中存在的问题和困难主要是：煤炭生产为地下开采作业，存在水、顶板
、瓦斯、煤尘等自然灾害的可能性；随着矿井开采深度增加，可能发生断层及其它地质
条件变化，运输环节增多，成本压力增大，影响和制约公司效益的进一步提高；国家政
策对环境保护力度不断加大、对土地供应的限制条件不断增加，给公司的生产经营提出
更高的要求，将造成公司经营成本的提高。针对上述问题，公司采取的措施和对策是：
1、千方百计扩大后备资源储量，积极参与全省乃至全国范围内的煤炭资源整合和
大基地开发，加快后备矿井建设，建好煤炭基地，力争用2—5年的时间使煤炭生产能力
有较快增长，发展壮大煤炭产业规模。
2、认真贯彻落实《矿山安全法》、《煤矿安全规程》，完善安全防范体系，推行
安全目标管理，搞好安全培训，加大安全投入，确保安全生产。
3、深入开展“严管增效”和“挖潜增效”活动，严格控制成本，努力增收节支、
开源节流；进一步提高管理水平，以管理创新来提高公司核心竞争能力。
4、牢固确立“以人为本、持续发展”的经营理念，实施人才兴企战略，积极培育
和引进优秀人才，创建学习型组织，形成了具有神火特色的企业文化和管理模式。
5、坚定不移地走科技兴企之路，以煤炭深加工为基础，以产品结构调整为主线，
延伸产业链条，积极稳妥地推进相关多元化经营，形成新的经济增长点。
6、深化劳动、人事、分配制度改革，继续完善管理人员竞聘上岗、能上能下，职
工择优录用、能进能出的制度，充分调动公司关键管理人员和科技人员的积极性、主动
性、创造性。
三、公司投资情况
公司2004年度完成投资409,661,469.22（其中：配股募集资金项目投资21,259,67
8.38元；自筹资金项目投资388,401,790.84元），较上年度增加222,109,307.80元，增
长118.43%。
（一）配股募集资金项目投资情况
经中国证监会核准，本公司增资配股方案于2002年5月开始实施，共计配售股份21
,320,000.00股，每股配售价格人民币13.60元，扣除发行费用后，实际募集资金283,1
77,720.00元，于2002年6月11日到位。截止2004年12月31日，各配股募集资金项目投入
进展情况如下表：
单
位:人民币元
募集资金总额 283,177,720.00
承诺项目 拟投入金额
葛店选煤厂 49,990,000.0
0
新庄选煤厂储装
47,387,300.00
运系统
52,800,000.0
新庄铸造型焦厂
0
52,610,000.0
新庄型煤厂
0
新庄选煤厂浮选
47,554,700.00
补套系统
补充流动资金
32,835,720.00
合计 283,177,720.
本年度已使用募集资金总额
募集资金总额
已累计使用募集资金总额
是否变 实际投入
承诺项目
更项目 &