特变电工股份有限公司股份变动及配股获配可流通股份上市公告

    本公司董事会全体成员保证本报告中不存在重大遗漏或者误导,并对其内容的真实性、准确性、完整性负个别和连带的责任。
    根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上市公司新股发行管理办法》和《上海证券交易所股票上市规则》等相关法律法规和规章的规定,现将特变电工股份有限公司(以下简称“公司”或“本公司”)本次配股实施后的股份变动情况及获配可流通股份上市事宜公告如下：
    一、公司本次股份变动原因
    公司本次配股方案已经2004年9月9日召开的公司二OO四年第一次临时股东大会审议通过,并于2004年9月16日获得中国证监会《关于核准特变电工股份有限公司配股的通知》(证监发行字［2004］143号文)的核准。公司于2004年9月17日在《中国证券报》、《上海证券报》上刊登了配股获准公告,于9月21日在《上海证券报》、《中国证券报》和《证券时报》上刊登了配股说明书摘要,并在上海证券交易所网站(http：//www.sse.com.cn)上披露了配股说明书全文,并分别于10月12日和10月19日在《中国证券报》、《上海证券报》上刊登了配股提示性公告。
    本次配股的股权登记日为2004年9月29日,除权基准日为2004年9月30日,配股缴款的起止日为2004年9月30日至2004年10月20日。
    本次配股以公司总股本259490176股为基数,按每10股配售3股的比例向全体股东配售,每股价格8.18元。法人股股东已经书面承诺放弃本次配股权。本次实际配售股份为向社会公众股股东配售3912.48万股。本次配股缴款工作于2004年10月20日结束,社会公众股股东实际配售股份29004775股,逾期未被认购的股份计10120025股由承销团各成员按照承销团协议规定的比例包销。主承销商华欧国际证券有限责任公司已将本次配股实际募集资金306981807.31元于2004年10月22日全部划至公司指定帐户(上述募集资金中包含部分尚未支付的律师费用、审核费用等)。天津五洲联合会计师事务所已于2004年10月22日出具了《验资报告》(五洲会字［2004］418号)。本次配股结束后,公司总股本增至298614976股。
    二、公司股份变动情况表
    单位：股

          股本结构                  配股前                   配股后
    一、未上市流通股份   股份数量(股)   比例(%)   股份数量(股)   比例(%)
    1．发起人股份            98630656     38.01       98630656     33.03
    其中：国家持有股份
    2．募集法人股份          30443520     11.73       30443520     10.19
    未上市流通股份合计      129074176     49.74      129074176     43.22
    二、已上市流通股份
    1．人民币普通股         130416000     50.26      169540800     56.78
    其中：高管股                97280     0.037         108954     0.037
    已上市流通股份合计      130416000     50.26      169540800     56.78
    三、股份总数            259490176       100      298614976       100

    三、公司股份变动后前十名股东持股情况(截至2004年10月26日)
    单位：股

    序号                   股东名称   持股数(股)   持股比例(%)   股份性质
    1      新疆天山投资有限责任公司     41984000        14.06%     法人股
    2      上海宏联创业投资有限公司     35126720        11.76%     法人股
    3            昌吉电力实业总公司     16947200         5.68%     法人股
    4      上海鼎丰科技发展有限公司     15761216         5.28%     法人股
    5      新疆维吾尔自治区投资公司     12138240         4.06%     法人股
    6              裕阳证券投资基金      4213278         1.41%     流通股
    7                      东方证券      3616114         1.21%     流通股
    8              安顺证券投资基金      3608028         1.21%     流通股
    9          湘财证券有限责任公司      3516976         1.18%     流通股
    10                     中信经典      2732062         0.91%     流通股

    四、公司股份变动后董事、监事及高级管理人员持有流通股情况(截至2004年10月26日)
    单位：股

    姓名                   职务     原持股    本次配售     现持股
                                   数量(股)   股份(股)    数量(股)
    张新                 董事长      30400          0      30400
    叶军                   董事      21280       6384      27664
    张澄                   董事          0          0          0
    雷霆                   董事          0          0          0
    肖永                 康董事          0          0          0
    韩宇泽                 董事          0          0          0
    永寿福                 董事          0          0          0
    畅刚                   董事          0          0          0
    黄崇祺             独立董事          0          0          0
    朱英浩             独立董事          0          0          0
    王元               独立董事          0          0          0
    杨淑娥             独立董事          0          0          0
    史正富             独立董事          0          0          0
    魏玉贵                 监事          0          0          0
    郭福财                 监事      15200          0      15200
    朱恩礼                 监事          0          0          0
    陈伟林                 监事       1100          0       1100
    王利庆                 监事          0          0          0
    林鲁凡                 监事          0          0          0
    陈星                   监事      28600       5080      33680
    尤智才             总会计师          0          0          0
    许国平             总经计师          0          0          0
    郭俊香   董事会秘书副总经理          0          0          0
    铁斌               副总经理          0          0          0
    何世刚             副总经理        700        210        910
    罗军               副总经理          0          0          0

    上述人员所持股份已按照有关规定被上海证券交易所锁定。
    五、关于获配可流通股份上市安排
    经本公司申请,上海证券交易所批准,本公司本次配股获配新增的可流通股3912.48万股定于2004年10月29日上市交易,其中董事、监事及高级管理人员配股新增的股份依法锁定。
    六、备查文件
    1.公司董事会及股东大会关于本次配股的决议；
    2.中国证监会证监发行字［2004］143号文；
    3.本次配股的配股说明书及相关公告；
    4.天津五洲联合会计师事务所五洲会字(2004)418号《验资报告》；
    5.本公司章程。
    特此公告。