山东东阿阿胶股份有限公司2002年年度报告
重要提示
本公司董事会及其董事保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者
重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性负个别及连带责任。山东正源和信有
限责任会计师事务所为本公司出具了标准无保留意见的审计报告。
本公司董事长刘维志先生，董事、总经理章安女士，董事、财务副总经理吴怀锋先
生，财务总监王金芝女士声明：保证本年度报告中财务报告的真实、完整。
目录
一、公司基本情况简介
二、会计数据和业务数据摘要
三、股本变动及股东情况
四、董事、监事和高级管理人员和员工情况
五、公司治理结构
六、股东大会情况简介
七、董事会报告
八、监事会报告
九、重大事项
十、财务报告
十一、备查文件
一、公司基本情况简介
（一）公司名称：中文山东东阿阿胶股份有限公司
英文 SHAN DONG DONG-E E-JIAO CO., LTD
（二）公司法定代表人：刘维志
（三） 1、公司董事会秘书：吴怀锋
2、公司证券事务代表：刘兴国
3、联系地址：山东省东阿县阿胶街78号
4、电话：0635-3264069
5、传真：0635-3260786
6、电子信箱：liuxg@dongeejiao.com
（四） 1、公司注册地址：山东省东阿县阿胶街78号
2、公司办公地址：山东省东阿县阿胶街78号
3、邮政编码：252201
4、公司国际互联网网址：WWW.DONGEEJIAO.COM
5、公司电子信箱：webmaster@dongeejiao.com
（五） 1、公司信息披露报纸：《中国证券报》、《证券时报》、《上海证券报》
2、中国证监会指定互联网网址：WWW.CNINFO.COM.CN
3、公司年度报告备置地点：山东东阿阿胶股份有限公司证券部
（六） 1、股票上市交易所：深圳证券交易所
2、股票简称：东阿阿胶
3、股票代码：000423
（七）公司其他有关资料：
1、公司首次注册登记日期：1996年6月4日
2、公司首次注册登记地点：山东省东阿县工商局
3、企业法人营业执照注册号：16813002-8
4、税务登记号码：372500168130028
5、公司未流通股份的托管机构为中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司
6、公司法律顾问名称：华堂律师事务所
办公地址：北京市阜城门外大街11号国宾酒店
7、公司聘请的会计师事务所名称：山东正源和信有限责任会计师事务所
办公地址：济南市泺源大街5号良友富临大厦
二、会计数据和业务数据摘要
（一）本年度主要会计数据 （单位：人民币元）
1、利润总额 138,489,025.54
2、净利润 86,809,325.24
3、扣除非经常性损益后的净利润 87,302,596.74
4、主营业务利润 335,664,189.86
5、其他业务利润 671,558.71
6、营业利润 138,982,297.04
7、投资收益 2,302,025.66
8、补贴收入
9、营业外收支净额 -2,795,297.16
10、经营活动产生的现金流量净额 97,854,693.91
11、现金及现金等价物净增减额 -109,685,626.17
注：扣除非经常性损益项目和涉及金额：
营业外收支净额 -2,795,297.16
投资收益 2,302,025.66
（二）主要会计数据和财务指标 单位：人民币元
指标项目 2002年 2001年
主营业务收入 569,924,999.71 452,021,137.73
净利润 86,809,325.24 109,668321.13
总资产 982,280,276.85 985,912,558.45
股东权益（不含少数股东权益） 785,563,073.62 766,872,339.88
每股收益 0.32 0.40
每股净资产 2.88 2.81
调整后的每股净资产 2.87 2.81
每股经营活动产生的现金流量净额 0.36 0.17
净资产收益率% 11.05 14.30
指标项目 2000年
主营业务收入 405,363,561.42
净利润 83,684,724.39
总资产 855,676,989.47
股东权益（不含少数股东权益） 711,698,891.95
每股收益 0.40
每股净资产 3.40
调整后的每股净资产 3.39
每股经营活动产生的现金流量净额 0.84
净资产收益率% 11.76
利润表附表
报告期利润 净资产收益率（%）
全面摊薄 加权平均
主营业务利润 42.73 41.43
营业利润 17.69 17.15
净利润 11.05 10.71
扣除非经常性损益后的净利润 11.11 10.77
报告期利润 每股收益（元/股）
全面摊薄 加权平均
主营业务利润 1.232 1.232
营业利润 0.510 0.510
净利润 0.319 0.319
扣除非经常性损益后的净利润 0.320 0.320
（三）股东权益变化情况及原因 单位：人民币元
项目 股本 资本公积 盈余公积
期初数 272,474,366 317,314,748.44 39,675,826.21
本期增加 0 0 8,559,800.20
本期减少 0 0 ---
期末数 272,474,366 317,314,748.44 48,235,626.41
项目 法定公益金 未分配利润 股东权益合计
期初数 19,200,457.43 118,206,941.80 766,872,339.88
本期增加 4,279,900.10 86,809,325.24 99,649,025.54
本期减少 ---- 80,958,291.8 80,958,291.80
期末数 23,480,357.53 124,057,975.24 785,563,073.62
2002年度利润分配的实现，导致盈余公积、未分配利润的增减变动。
三、股本变动及股东情况
（一）公司股份变动情况表
截至日期：2002年12月31日 数量单位：股
本次变动增减（+，-)
本次变动前 配 送 公积金转
股 股 股
一、未上市流通股份
1、发起人股份
其中：
国家持有股份 80,720,923
境内法人持有股份
境外法人持有股份
其他
2、募集法人股份
3、内部职工股
4、优先股或其他
未上市流通股份合计 80,720,923
二、已上市流通股份
1、人民币普通股 191,753,443
2、境内上市外资股
3、境外上市外资股
4、其他
已上市流通股份合计 191,753,443
三、股份总数 272,474,366
本次变动增减（+，-)
增 其 本次变动后
发 他 小计
一、未上市流通股份
1、发起人股份
其中：
国家持有股份 80,720,923
境内法人持有股份
境外法人持有股份
其他
2、募集法人股份
3、内部职工股
4、优先股或其他
未上市流通股份合计 80,720,923
二、已上市流通股份
1、人民币普通股 191,753,443
2、境内上市外资股
3、境外上市外资股
4、其他
已上市流通股份合计 191,753,443
三、股份总数 272,474,366
报告期内，总股本未发生变化，公司以2001年年末总股本272,474,366股为基数，
实施了向全体股东每10股派现金2元（含税）的分配方案。
（二）股票发行与上市情况
1、股票上市情况：1996年7月公司获A股发行额度1,750万股，其中向社会公开发行
1,090万股，发行价格5.28元，内部职工股按10：2比例占用额度658.218万股（剔除公
司高管人员所持股份1.782万股），共计1,748.218万股，于1996年7月29日在深圳证券
交易所挂牌。股票上市时，公司总股本6,238万股，其中已流通股份1,748.218万股；尚
未流通股份4,489.782万股，包括国家股1,848万股，内部职工股2,641.782万股。
2、本报告期末为止的前三年股票发行情况
（1）1999年7月6日，公司内部职工股5,917.5636万股全部上市流通。公司股份总
数为13,973.0556万股，其中上市流通股份9,833.5541万股，国家股4,139.5015万股。
（2）2000年公司以1999年12月31日总股本13,973.0556万股为基数进行配股，每10
股配3股，配股价格为每股8.00元，共计配售新股4,191.9万股。配股后总股本为20,959
.5667万股，其中上市流通股份14,750.2649万股，国家股6,209.3018万股。
（3）2001年公司以2000年年末总股本20,959.5667万股为基数，实施了向全体股东
每10股派现金2元（含税）并以资本公积金每10股转增3股的分配方案。转增股后总股本
为27,247.4366万股，其中上市流通股份19,175.3443万股，国家股8,072.0923万股。
（三）股东情况介绍
1、报告期末股东总数：2002年12月31日止，股东总数64,972户。
2、主要股东持股情况
公司前十名股东持股情况
（截止2001年12月31日）
股东名称 拥有股数（股） 占总股本比例（%）
1、聊城市国有资产管理局 80,720,923 29.62
2、裕元证券投资基金 4,004,009 1.47
3、鸿阳证券投资基金 2,404,579 0.88
4、银丰证券投资基金 1,571,820 0.58
5、鹏华行业成长证券投资基金 1,527,147 0.56
6、富国动态平衡证券投资基金 1,473,401 0.54
7、汉盛证券投资基金 1,255,414 0.46
8、华安创新证券投资基金 1,104,238 0.41
9、刘琰 900,000 0.33
10、天华证券投资基金 764,000 0.28
股东名称 所持股份类别
1、聊城市国有资产管理局 国家股
2、裕元证券投资基金 社会公众股
3、鸿阳证券投资基金 社会公众股
4、银丰证券投资基金 社会公众股
5、鹏华行业成长证券投资基金 社会公众股
6、富国动态平衡证券投资基金 社会公众股
7、汉盛证券投资基金 社会公众股
8、华安创新证券投资基金 社会公众股
9、刘琰 社会公众股
10、天华证券投资基金 社会公众股
其中：
（1）持股5%（含5%）以上股东所持股份报告期内未发生变动，无质押或冻结情况
；
（2）前十名股东中，国家股股东与其他社会公众股股东无关联关系，也不属于《
上市公司股东持股变动信息披露管理办法》规定的一致行动人，未知社会公众股股东之
间是否存在关联关系，也未知社会公众股股东之间是否属于《上市公司股东持股变动信
息披露管理办法》规定的一致行动人；
3、公司控股股东情况
（1）公司唯一持股10%以上的大股东聊城市国有资产管理局，是聊城市政府设立的
国有资产管理部门，属于国家行政单位。
（2）根据山东省委、省政府批准的《聊城市人民政府机构改革方案》（鲁委[2000
]283号）和《中共聊城市委、聊城市人民政府关于聊城市人民政府机构改革实施意见》
（聊发[2001]22号），聊城市国有资产管理委员会更名为聊城市国有资产管理局。
（3）本公司控股股东不存在实际控制人。
四、董事、监事和高级管理人员和员工情况
（一）董事、监事和高级管理人员基本情况
序号 姓名 性别 年龄 职务 任期起止日期
1 刘维志 男 61 董事长 2002.04-2005.04
2 章安 女 57 董事、总经理 2002.04-2005.04
3 秦玉峰 男 44 董事、副总经理 2002.04-2005.04
4 吴怀锋 男 40 董事、副总经理
董事会秘书 2002.04-2005.04
5 王忠诚 男 42 董事、副总经理 2002.04-2005.04
6 王积富 男 47 独立董事 2002.04-2005.04
7 杜胜利 男 39 独立董事 2002.04-2005.04
8 刘冀生 男 65 独立董事 2002.04-2005.04
9 陈建远 男 49 董事 2002.04-2005.04
10 张元兴 男 48 董事 2002.04-2005.04
11 刘兴国 男 35 董事 2002.04-2005.04
12 臧绪岱 男 46 监事会主席 2002.04-2005.04
13 徐书国 男 39 监事 2002.04-2005.04
14 刘振华 女 43 监事 2002.04-2005.04
15 赵立明 男 39 监事 2002.04-2005.04
16 冯东林 女 35 监事 2002.04-2005.04
17 李世忠 男 39 副总经理 2002.04-2005.04
18 尤金花 女 39 副总经理 2002.04-2005.04
19 王金芝 女 47 财务总监 2002.04-2005.04
序号 姓名 性别 年初持股数 年末持股数
1 刘维志 男 48,042 48,042
2 章安 女 48,042 48,042
3 秦玉峰 男 55,248 55,248
4 吴怀锋 男 9,604 9,604
5 王忠诚 男 0 0
6 王积富 男 0 0
7 杜胜利 男 0 0
8 刘冀生 男 0 0
9 陈建远 男 0 0
10 张元兴 男 0 0
11 刘兴国 男 0 0
12 臧绪岱 男 72,066 72,066
13 徐书国 男 4,799 4,799
14 刘振华 女 0 0
15 赵立明 男 2,397 2,397
16 冯东林 女 0 0
17 李世忠 男 0 0
18 尤金花 女 0 0
19 王金芝 女 0 0
注：高管股零股31股。
1、报告期内公司董事、监事和高管人员持股数没有发生变化；
2、王积富先生、杜胜利先生、刘冀生先生属于公司独立董事，陈建远先生、张元
兴先生属于公司外部董事，未在公司任职，未在关联单位任职；其他董事、监事未在关
联单位任职。
（二）公司董事、监事和高级管理人员年度报酬情况
1、报酬确定依据
公司第三届董事会第六次会议和2001年股东大会审议通过了《关于高中层管理人员
实行年薪制的议案》、《关于确定独立董事和外部董事津贴的议案》，明确了董事、监
事和高级管理人员的报酬。
2、公司现任董事、监事和高级管理人员的年度报酬总额为141.74万元，其中金额
最高的前三名董事的报酬总额为60.35万元，金额最高的前三名高级管理人员的报酬总
额为60.35万元。
独立董事的津贴为每人每年3万元。
本年度按照实际情况划分报酬数额区间和人数为：1万-5万有10人，5万-10万有6人
，10万-15万有2人，15万以上有1人。
另根据公司年薪分配考核办法的有关规定，在进行完2002年年度个人考核完毕后，
公司将根据考核结果向高管人员发放其他未发放的年度薪酬。
公司董事、监事未在股东单位及其他关联单位领取报酬、津贴。
（三）报告期内董事、监事和高级管理人员离任及任职情况
1、因第三届董事会任期届满，2002年4月18日，公司2001年度股东大会选举刘维志
先生、章安女士、陈建远先生、张元兴先生、秦玉峰先生、吴怀锋先生、王忠诚先生、
刘兴国先生为第四届董事会董事，刘冀生先生、王积富先生、杜胜利先生为第四届董事
会独立董事；臧绪岱先生、战全兴先生、王富荣女士任期届满报告期已离任，三人不再
担任董事。
选举臧绪岱先生、徐书国先生、刘振华女士为第四届监事会股东监事，与公司职工
代表大会选举产生的职工监事赵立明先生、冯东林女士共同组成公司第四届监事会；徐
守忠先生、黄玉才先生任期届满报告期已离任，二人不再担任监事。
2、2002年4月18日，公司第四届董事会第一次会议选举刘维志先生为公司董事长，
聘任章安女士为公司总经理，聘任秦玉峰先生、吴怀锋先生、王忠诚先生、尤金花女士
、李世忠先生为公司副总经理，聘任吴怀锋先生为董事会秘书，聘任王金芝女士为公司
财务总监。
3、2002年4月18日，公司第四届监事会第一次会议选举臧绪岱先生为公司第四届监
事会主席，徐守忠先生不再担任监事会主席。
（四）公司员工情况
截止2002年12月31日，公司在职员工1260人，其中：生产人员780人、销售人员149
人、技术人员31人、财务人员49人、行政人员251人；
教育程度构成：公司有硕士2人，本科学历员工154人，专科学历员工168人，中专
学历员工450人；
公司需承担费用的离退休职工4人。
五、公司治理结构
（一）公司治理情况
公司严格按照《公司法》、《证券法》、《上市公司治理准则》等法律法规和中国
证监会的有关法律要求，建立了较为规范的法人治理结构。公司修订完善了《公司章程
》，并制定了《股东大会议事规则》、《独立董事工作制度》、《董事会议事规则》、
《监事会议事规则》、《总经理工作细则》及《信息披露管理办法》等内部规范文件。
（二）独立董事履行职责情况
公司根据《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》的规定，经2001年年度
股东大会选举产生了三名独立于公司股东且不在公司内部任职的独立董事，并制定《独
立董事工作制度》。公司三名独立董事严格按照有关规定行使职权，独立董事充分发挥
了其应有的作用，不仅使公司的法人治理结构更加完善，而且提高了公司董事会决策的
公正性、客观性，有利于公司规范运作，实现利益最大化以及给股东最大回报的经营目
标。
（三）公司与控股股东的关系
1、公司控股股东聊城市国有资产管理局按照有关法律、法规及《公司章程》等文
件的规定，行使股东权利，不存在干涉公司决策和生产经营活动的行为。
2、公司与控股股东在业务、资产、人员、机构和财务上相互独立，表现在：
（1）业务独立
公司的经营范围及所实际从事的业务独立于控股股东及其他关联方，建立了独立于
控股股东及其他关联方的各业务部门，独立进行经营。
（2）资产独立完整
公司资产均为合法取得，公司对上述资产拥有独立于控股股东或任何第三人的完整
的所有权、使用权，不存在任何权属争议或潜在争议。公司已与集团公司签订《商标使
用权许可协议》，集团公司同意本公司以独占的方式无偿使用其所持有的6个注册商标
。
（3）独立的产供销系统
物资供应由公司供应部门负责；产品的销售由公司销售部门负责，公司具有完整地
独立于控股股东的供应、生产、销售系统。
（4）人员独立
公司的高级管理人员及其财务人员、核心技术人员均专职在公司工作并领取薪酬，
不存在有关法律、法规及有关主管部门所禁止之兼职情形。公司独立招聘员工，公司与
自己的员工均签有合法有效的劳动合同，独立于股东及其他关联方。
（5）机构独立
公司已建立了独立于股东及其他关联方的符合法律、法规、其他规范性法律文件与
公司章程要求的组织机构，设有股东大会、董事会、监事会，实行董事会领导之下的总
经理负责制，与控股股东及其他关联企业不存在合署办公、混合经营的情况。
（6）财务独立
公司设立了独立的符合股份公司规范运作要求的财务会计部门，配备了专职财务人
员。建立了独立完整的会计核算体系和财务管理体系。公司独立在银行开户，不存在与
控股股东共用银行账户及将资金存入控股股东财务公司或结算中心账户的情况，公司自
设立以来，一直依法独立对外签订合同，单独办理纳税登记，独立照章纳税，独立申报
并交纳税款。
（四）公司对高级管理人员考评及激励机制、相关奖励制度的建立、实施情况
公司根据实际情况制定了《绩效管理与绩效考核办法》、《薪酬管理办法》，建立
了完善的薪酬管理体系和绩效管理体系，公司高中层管理人员实行年薪制，考核年薪与
绩效考评结果挂钩，建立了科学、有效的激励机制。
六、股东大会情况简介
（一）股东大会召开情况及决议内容
本报告期内，公司共召开一次股东大会，会议情况如下：
2002年4月18日，公司2001年股东大会在公司会议室召开，出席会议的股东53名，
代表股份8707.3520万股，占公司总股本的31.96％，符合《公司法》和公司章程的规定
，以投票表决方式审议通过了如下决议：
一、审议通过了《公司2001年度董事会工作报告》；
二、审议通过了《公司2001年度监事会工作报告》；
三、审议通过了《公司2001年度财务决算报告》；
四、审议通过了《公司2001年度利润分配预案》；
五、审议通过了《关于修改公司章程条款的议案》
六、审议通过了《公司股东大会议事规则》；
七、审议通过了《公司董事会议事规则》；
八、审议通过了《公司监事会议事规则》；
九、审议通过了《第四届董事会（含独立董事）、监事会（含职工监事）换届议案
》；
十、审议通过了《公司独立董事制度》；
十一、审议通过了《关于确定独立董事和外部董事津贴的议案》；
十二、审议通过了《公司信息披露办法》；
十三、审议通过了《关于续聘山东正源和信会计师事务所为公司2002年度审计机构
并确定其报酬的议案》；
十四、审议通过了《公司2002年度利润分配政策》；
十五、审议通过了《公司2001年年度报告及摘要》。
以上决议刊登在2002年4月19日《中国证券报》、《证券时报》、《上海证券报》
。
（二）选举、更换公司董事、监事情况
1、2002年4月18日，公司2001年度股东大会选举刘维志先生、章安女士、陈建远先
生、张元兴先生、秦玉峰先生、吴怀锋先生、王忠诚先生、刘兴国先生为第四届董事会
董事，刘冀生先生、王积富先生、杜胜利先生为第四届董事会独立董事；臧绪岱先生、
战全兴先生、王富荣女士任期届满报告期已离任，三人不再担任董事。
2、2002年4月18日，公司2001年度股东大会选举臧绪岱先生、徐书国先生、刘振华
女士为第四届监事会股东监事，与公司职工代表大会选举产生的职工监事赵立明先生、
冯东林女士共同组成公司第四届监事会；徐守忠先生、黄玉才先生任期届满报告期已离
任，二人不再担任监事。
七、董事会报告
（一）公司经营状况
1、公司所处行业及经营状况
本公司主业隶属中药行业，系国家重点支持行业。公司为大型二级企业，国家中药
工业50强，山东省113家重点企业之一，聊城市骨干企业，全国中药行业首家获得ISO90
01质量体系、ISO14001环境体系和药品生产质量管理规范（GMP）三项认证的企业，山
东省管理工程示范企业，山东省高新技术企业，全国环境保护先进企业，全国质量效益
型先进企业，质量、服务、信誉AAA级企业，全国用户满意企业，全国用户满意工程企
业，1998年至2002年连续5年入围中国最具发展潜力的上市公司50强企业，且位次由上
年的19位升至11位。
公司主营业务范围为中成药、生物制药、保健食品、药用辅料、医疗器械、包装印
刷等生产经营。2002年实现销售收入56,992万元，比上年增长26.08%，主营业务利润33
,566万元，比上年增长21.30%；实现净利润8,681万元，比上年减少20.84%。
公司主营业务收入和主营业务利润占公司10%以上的经营活动主要是阿胶及系列产
品(中成药)的生产及销售,2002年阿胶及阿胶系列产品主营业务收入为45,859万元，占
公司主营业务收入的80.46%，主营业务成本14,778万元，产品毛利率67.78%。
2、主营业务按行业、产品构成及地区分布情况
主营业务按行业构成情况 单位：万元
行业 主营业务收入 主营业务成本
医药工业 49,071 16,780
医药商业 3,831 3,755
其它 4,090 2,092
合计 56,992 22,627
主营业务按产品构成情况 单位：万元
行业 主营业务收入 主营业务成本
阿胶及系列 45,859 14,778
保健食品 2,095 1,058
医疗器械 1,101 700
药用辅料 2,031 1,234
其他 5,906 4,857
合计 56,992 22,627
主营业务按地区分布情况 单位：万元
地区 主营业务收入
华东 26,321
华南 15,120
西南 5,319
华北 5,259
其它 4,973
合计 56,992
3、公司主要控股公司的经营情况及业绩
（1）山东阿华包装印务有限公司注册资本1,000万元，本公司占90%股权,总资产48
52万元，主要从事各种彩色印刷、医药食品类用包装的生产加工与销售。2002年实现主
营业务收入3901万元，净利润407万元。
（2）东阿阿胶阿华医疗器械有限公司注册资本200万元，本公司占90%股权，总资
产1360万元，主要从事医疗器械、卫生材料、药用辅料的生产、开发、销售。2002年实
现主营业务收入1101万元，净利润43万元。
（3）山东聊城阿华制药有限公司注册资本1,583万元，本公司占99.68%股权，总资
产4785万元，主要从事药用辅料、化工（不含易燃易爆危险品）等药品生产经营。2002
年实现主营业务收入2031万元，净利润47万元，。
（4）山东阿华生物药业有限公司注册资本3,600万元，本公司占99.86%股权，总资
产3880万元，主要从事生物工程药物的研发、生产与销售，其工艺技术、生产装备、产
品质量均达到国内先进水平，已通过了GMP认证、ISO9001质量体系认证、ISO14001环境
体系，目前，该公司主要从事研发工作，正在研制的产品有重组人组织纤溶酶原激酶衍
生物（tPA）、重组人白细胞介素-11（白介素-11）等。2002年实现主营业务收入80万
元，实现产品毛利12万元。
（5）新疆和田阿华阿胶有限公司注册资本260万元，本公司占98.08%股权，总资产
918万元，主要从事中药胶剂、合剂、膏剂、成药等产品的生产加工与销售。该公司为2
001年股份公司新购并的公司。2002年实现主营业务收入1144万元，净利润425万元。
（6）山东阿华医药贸易有限公司注册资本700万元，本公司占92.86%股权，总资产
2890万元，主要从事中成药、中药材、饮片、西药、保健品、生物制品、医疗器械、玻
璃仪器、原料药的批发销售。2002年实现主营业务收入2271万元，净利润-93万元。
（7）湖北金马中成药有限公司后更名湖北金马医药有限公司，注册资本1000万元
，本公司占51%股权，总资产1516万元，主要从事中药材、中药饮片、中成药、化学药
制剂、抗生素、生化药品的批发和保健食品的销售。2002年实现主营业务收入1737万元
，净利润2万元。
3、主要供应商、客户情况
前五名供应商的合计采购金额占总年度采购总额的12.36％，前五名客户销售额合
计占公司销售总额的14.57％。
4、经营中出现的问题与困难及解决方案
问题一：
中国加入WTO和世界崇尚天然医药保健品的消费潮流兴起，给公司带来良好的发展
机遇和新的挑战。东阿阿胶作为2000多年历史的传统中药，应积极进入国际市场，融入
国际医药市场的主流，首先要解决阿胶及系列产品的质量标准与国际标准接轨，产品技
术、工艺水平与国际先进水平同步的问题。
对策：
（1）、制定公司发展战略。以打造亚洲补血市场第一品牌为目标，以中药为主业
，重点培育生物制药和药用辅料业务，以人力资源为先导，以市场营销为中心，以阿胶
深度开发为动力，以兼并收购为手段，实现东阿阿胶产品结构，工艺现代化、经营方式
和国际化经营的转变。
（2）、培育以阿胶及其系列产品的工艺、技术、质量为主线的企业核心竞争力。
积极推进“阿胶二次开发”中药现代化研究。在上海、北京、杭州等地各高校院所协作
下，按照国际新药评价的方法和手段对阿胶的药效及作用机理进行实验研究。研究表明
：东阿阿胶有显著的补血作用，能够明显升高红细胞、血红蛋白和白细胞的含量。其作
用机理与通过补铁增加血红蛋白含量的补血剂不同，东阿阿胶直接作用于造血链，激活
机体造血生化过程中的各种生长因子，从而促进骨髓造血功能，为开发高疗效、作用持
久的新型补血产品提供有力的药效和机理支持。通过对东阿阿胶免疫学评价研究表明：
东阿阿胶可显著的提高机体免疫力，其作用机理是通过促进淋巴细胞的增值，增强分泌
细胞免疫的细胞因子，提高淋巴细胞杀伤肿瘤细胞的能力。这一结论为东阿阿胶研究开
发提高机体免疫，预防肿瘤的新药提供技术支持，为东阿阿胶的应用开辟了更广阔的市
场前景。
（3）、采用现代生物技术，提高和完善阿胶质量标准。驴皮是阿胶的主要原料，
但缺少客观的检测方法和标准，公司与中国海洋大学协作发明创造了DNA指纹图谱技术
鉴别驴皮真伪。经山东省科技厅成果鉴定：该方法准确率100％，方法简便，达到国际
先进水平，为药监执法提供技术依据，该项成果已在我公司生产中运用后，进一步提高
了产品质量水平。为提高产品竞争力，公司进行了产品重金属及农药残留的研究及检测
，该项指标均得到有效控制，为扩大产品出口奠定了基础。
（4）、开发现代技术和剂型的阿胶系列产品，调整产品结构。东阿阿胶既是有确
切疗效的药品，又是保健滋补佳品，有着广泛的用途和应用前景。公司按照以市场为导
向，提高产品技术水平的原则，采用药品保健食品结合，长短期结合、校企联合的研发
方式，确定了以口服液、颗粒剂、软胶囊和胶囊剂产品为重点，为打造亚洲补血第一品
牌细分市场的研发思路。现有颗粒剂产品8个，软胶囊产品6个，口服液产品8个。双簧
平喘颗粒为国家级重点新产品，享受8年国家级新药保护期，同时享受国家上缴增值税
、所得税先征后返的优惠政策。阿胶颗粒剂车间列为国家计委“高新技术产业化改造项
目”，竣工后可实现颗粒剂年生产能力600吨。研制并推广上市了阿胶养颜软胶囊、阿
胶软胶囊、葆苓阿胶浆、怡静阿胶口服液等8个新产品，显示出良好的市场前景。
问题二：
“入世”后国际通道已经打开，如何发挥阿胶传统医药保健品的优势，开辟新的发
展空间，推进市场国际化。
对策：
（1）、我公司产品已通过ISO9001质量体系，ISO14001环境体系和GMP认证，取得
了通向国际市场的绿卡，提高了企业的可信度，为开发国际市场奠定了基础。
（2）、加大国际市场的开发力度，利用各种国际交易会、展览会和公司网站推介
宣传公司产品，寻找国外客户。从出口阿胶单一产品扩大到复方阿胶浆、阿胶补血颗粒
、阿胶水晶枣等11个品种，从出口香港、台湾地区和东南亚国家，扩大到加拿大、德国
等欧美国家，2002年出口额比上年增长87％，显示良好的国际市场前景。
问题三：
随着市场经济体制改革的不断深化，国内医药保健品市场竞争加剧，大大加快了医
药业购并重组的进度，医药工业企业购并医药批发企业，投资医药零售连锁公司，从而
进入医药流通业扩大规模，抢占营销网络。对此问题，我公司应采取何种策略和措施：
对策：
（1）、以振兴民族中药为己任，打造亚洲补血第一品牌，坚持以品牌整合营销的
指导思想，着力提高东阿阿胶品牌知名度、理解度和忠诚度，以“工商合作、发展双赢
”的原则，与经销商建立战略伙伴关系，强化营销网络建设，提升终端管理水平。经调
查显示（《中国药店》杂志2002年第七期），公司产品复方阿胶浆零售终端补血产品营
业员推荐率和消费者指名购买率双列第一位。
（2）、加强营销领导力量，调整营销组织机构，提升营销队伍专业素质。公司在
上海设立营销总部，选派有能力的专业营销副总及总监，以了解国内外前沿的市场信息
，网络优秀人才，整合优势市场资源。在全国各省会城市设立营销机构，提高市场快速
反应的能力，同时招聘当地人员壮大销售队伍，为客户和消费者提供满意服务。
（3）、在打造强势品牌，完善营销网络的同时，将山东阿华医药贸易公司从东阿
县迁址济南，建立“立足省会，覆盖全省”的营销网络；控股湖北金马医药公司，已初
步显效。
问题四：
驴皮是阿胶的主要原料，目前国内驴皮供应可以满足公司生产需要，随着经济水平
的提高和保健消费意识的增强，阿胶的销量持续增长，阿胶系列产品的开发和市场需要
量越来越大，如何解决十年或更长时间以后，驴皮资源可能造成对公司发展的制约，并
不断提高驴皮的质量。
对策：
（1）、掌握国内驴皮供应渠道，控制驴皮资源。以山东省为中心，建立覆盖河北
、河南、甘肃、东北的驴皮采购网点。在新疆和田以收购方式组建新疆和田阿华阿胶公
司，掌握新疆及中亚国家的驴皮资源。
（2）、积极探索在适宜的地区和国家建立养驴基地和优良驴种的繁育基地，以适
应产品质量提高更严格的要求。
（3）、中亚、非洲、澳大利亚及南美均有大量的驴资源，积极开发利用国外驴皮
，逐步实现驴皮原料国际化供应。
（二）公司投资情况
截止2002年12月31日，公司长期投资为11,105万元，本期减少959万元。
1、募集资金使用情况
公司于2000年7月实施了2000年增资配股方案，共募集资金总额335,351,912元，扣
除发行费用后，实际募集资金322,655,409元。其中包括非货币资金59,026,700元，货
币资金263,628,709元。
（1）报告期内，实施整合、完善公司市场营销网络项目。于2002年6月24日，公司
与大连泉鑫科技开发有限公司签署了《股权转让协议》。协议约定，我公司受让大连泉
鑫科技开发有限公司合法持有的湖北金马中成药有限公司510万元股权（占总股本的51%
），收购价格为人民币510万元。
本公司与大连泉鑫科技开发有限公司无任何资产和业务方面上的往来，本次交易不
构成关联交易。
（2）募集资金投资进度情况表单位：万元
项目名称 承诺投资额 报告期投资
1、阿胶产品二次开发中药现代化 14,950.00 3,683.00
2、药用辅料技术改造 7,530.00 138.00
3、整合、完善公司市场营销网络 4,986.00 1,723.00
4、企业资源计划（ERP）管理 1,712.00 20.00
合计 29,178 5,564.00
项目名称 累计投资额 项目投资进度（%）
1、阿胶产品二次开发中药现代化 12,099.50 80.93
2、药用辅料技术改造 2,069.50 27.48
3、整合、完善公司市场营销网络 4,991.50 100.11
4、企业资源计划（ERP）管理 1,546.20 90.32
合计 20,706.70 70.97
截至2002年12月31日，募集资金累计投资额20706.70万元，占实际募集资金中货币
资金26,362.87万元的78.54%。
本次配股资金到位后，公司严格按照在配股说明书中承诺的投资项目进行了投入使
用，尚未使用的募集资金全部存于银行。
募集资金产生效益情况：阿胶产品二次开发中药现代化项目完工后，预计年产生效
益5250万元，现已实现2880万元；药用辅料技术改造项目完工后，预计年产生效益3040
万元，现已实现收益96万元；整合、完善公司市场营销网络项目完工后，预计5年内产
生效益45000万元，现已实现25732万元；企业资源计划（ERP）管理项目完工后，预计
年产生效益1280万元，现已实现220万元。
项目未达到计划进度的原因是为确保项目实施质量，公司在项目的前期设计、质量
控制、工艺设备研究、设备选型等方面占用时间较多，调整了部分项目计划的实施进度
；其中，药用辅料技术改造项目根据市场需求控制了投资规模，并将原计划购置的进口
设备改用国产设备，降低了投资成本。
2、非募集资金使用情况
为缔造建设企业文化，提升品牌价值，以自有资金建设了中国阿胶博物馆等项目，
共计投入2893万元。
（三）经营成果及财务状况分析
1、主要财务指标对比单位：元
项目 本年数 上年数
主营业务收入 569,924,999.71 452,021,137.73
主营业务利润 335,664,189.86 276,718,336.09
净利润 86,809,325.24 109,668,321.13
现金及现金等价物净增加? 109,685,626.17 -47,530,719.98
总资产 982,280,276.85 985,912,558.45
股东权益 785,563,073.62 766,872,339.88
项目 增长率％
主营业务收入 26.08
主营业务利润 21.30
净利润 -20.84
现金及现金等价物净增加? -130.77
总资产 -0.37
股东权益 2.44
2、增减变动原因：
（1）、主营业务收入比去年同期增加了26.08%，主要是因为本年度公司以营销网
络建设为重点，推进市场营销工作，充分发挥品牌优势，加大营销力度，以优质的产品
赢得了消费者的信赖，使得主导产品阿胶及阿胶系列产品销售增加，同时控股山东阿华
医药贸易有限公司、湖北金马中成药有限公司也是促进主营业务收入的增加因素之一。
（2）、主营业务利润比去年同期增长21.30%，主要是主营业务收入的增加；
（3）、净利润比去年同期减少20.84%，主要是因为取消山东省人民政府鲁政字[19
96]95号文，享受先按33%征收，再由地方财政返还18%的所得税优惠政策所致。
（4）、报告期末现金及现金等价物净增加额比去年同期减少62,154,906.19元，主
要是2002年度偿还银行贷款、购建固定资产及派发2001年度现金分红所致。
（5）、股东权益的增加主要是未分配利润的增加。
（6）、总资产的减少，主要是归还了银行贷款及支付了2001年度分红派息款。
（四）生产经营环境以及宏观政策、法规变化对公司的影响
1、行业监管力度加大：按照国家药品监督管理局[2001]448号文《关于加快监督实
施药品GMP工作进程的通知》的要求：2004年6月30日以前，我国所有药品制剂和原料药
的生产必须符合GMP要求，并取得药品GMP证书。生产其它剂型、类别药品的企业，自20
04年7月1日起，凡未取得相应剂型或类别药品GMP证书的，一律停止其生产。我公司胶
剂生产车间，合剂（口服液）生产车间及生物制药车间已分别在1998年和1999年通过了
国家药品监督管理局组织GMP认证，认证的通过促进了企业生产质量管理水平的提高，
有利于公司的发展。
2、根据国家药品监督管理局（国药管注［2000］74号）《关于开展中药保健药品
整顿工作的通知》和《关于印发全国中药保健药品整顿工作座谈会议纪要的通知》(国
药管注［2000］431号)的规定要求中药保健药品批准文号撤销。我公司原来仅有海龙胶
口服液一个产品是中药保健药品，现已经国家药品监督管理局批准为药品（批件号2002
-ZD-1518）。国家撤销中药保健药品文号，进一步规范了药品的市场经营秩序，这为我
公司产品经营创造了良好的外部市场环境，有利于公司现有产品的市场销售。
3、药品换发批准文号的工作基本结束：国家药品监督管理局“国药监注[2002]42
号、国药监注[2002]319号、国药监注[2002]372号”文件规定：地方药品标准的药品品
种经审查，符合《药品管理法》有关规定的，纳入国家药品标准，国家药监局核发新的
批准文号。我公司阿胶、复方阿胶浆等25个中药产品均已获得国家药监局换发的批准文
号。药品生产企业的药品品种纳入国家药品标准后，规范了药品市场，将有利于我公司
产品的市场销售。
4、所得税税率提高：根据财政部有关规定，本公司所得税执行33%的所得税税率，
从2002年度起不再享受先按33%征收，再由地方财政返还18%的所得税优惠政策。此事项
对本公司净利润产生一定的影响。
（五）2003年年度计划
2003年生产经营工作指导思想是：全面贯彻“十六大”精神，以市场为导向，加快
发展速度，以效益为中心，深化企业制度改革，以创新为动力，打造亚洲第一补血品牌
。
1、打好市场营销战役，提高主营业务收入坚持品牌整合营销，加强品牌建设，巩
固东阿阿胶品牌知名度，重点加强品牌理解度，提高品牌忠诚度，实现品牌的全线管理
，提升品牌对市场的拉动力。
以营销网络建设为中心，通过对经销商、分销商、终端零售商三个层面的统筹协调
，实现人流、物流、资金流、信息流的计划管理和综合利用。以用户满意为宗旨，理顺
渠道，畅通渠道，提高营销网络建设速度和质量，增加产品市场覆盖率。
优化营销组织机构，扩大布点，探讨转换营销机制的新思路，抢抓机遇，形成快速
反应机制灵活的营销模式。
加强营销队伍建设，强化激励制约机制，明确职责，实行目标管理和以业绩为导向
的绩效管理和绩效考核，提高专业营销的素质和能力。
坚持重点集中的原则，对重点产品、重点区域、重点客户集中优势资源，主导产品
稳定增长的同时，有计划的推广颗粒剂产品和保健食品，形成新的增长点，提高产品的
市场占有份额。
2、以确保主要原料供应重点，优化采购供应体系。建立国内驴皮供应网络，开辟
驴皮进口渠道，从埃及等国家进口驴皮，逐步探索和建立新疆、东阿等国内外原料基地
，充分利用国际原料资源，以满足生产规模不断扩大的长远需要。同时建立供应网络，
选择综合实力强的供应商，加强大宗原材料的货源及价格趋势的预测，以确保采购物资
质量优、价格合理，从生产经营源头上拓展市场竞争力。
3、以推进“阿胶二次开发”中药现代化为重点，进一步提高核心竞争力。加快以
“阿胶二次开发”为核心的中药现代化进度，利用前期研究成果，进行阿胶有效成份分
离及药效的研究。立足补血市场需求和自身优势，开发适应不同消费人群，与国际医药
主流市场接轨的阿胶新产品。
不断调研开发新的生物药，逐步培育战略产品产业，重组人组织纤溶酶原激酶衍生
物（tPA）、重组人白细胞介素-11（白介素-11）分别进行二期临床研究和三期临床研
究。根据国际市场需求，加强中药、保健食品重金属、农残含量等指标的控制，提高产
品质量标准水平，提高国际市场竞争能力。
完成年产阿胶3000吨扩产改造、颗粒剂项目技术改造、冻干粉针剂技术改造、五层
瓦楞纸箱高速生产线建设等技术改造项目，实施保健食品车间改造，软胶囊生产线建设
，提高阿胶生产能力和整体工艺技术水平。
膏剂、颗粒剂、硬膏剂等6个中药剂型、和新疆和田阿华阿胶有限公司的阿胶车间
通过GMP认证，山东阿华医药贸易公司、湖北金马医药公司通过GSP认证。
4、走新型工业企业道路，加大管理创新，实现可持续发展。推行全面预算管理，
优化流程，使销售、生产、管理等各项活动全面受控，实现投入产出最大化。推行现代
物流管理，优化库存结构，减少资金占压，提高供货及时率，降低物流成本，提高物流
效益。完善ERP项目，加快信息现代化进程，实现信息资源有效整合与利用。推进企业
整体运行效率的提升。进一步完善质量、环境、目标成本、人力资源四大管理体系，提
高企业整体运营效益。
5、与时俱进，弘扬企业文化。以阿胶博物馆为窗口，弘扬传统医药文化，提升品
牌价值、树立良好的企业形象，强力塑造员工的创新、团队、效率、规则，投资价值回
报、竞争竞合、可持续发展的意识和观念，增强企业凝聚力、文化竞争发展力，促进经
营形态升级和机制转变，实现经济全球化大环境下的可持续发展。
（六）董事会日常工作
1、2002年3月8日公司第三届董事会第八次会议在公司会议室召开，会议由董事长
刘维志先生主持。会议应到董事11人，实到董事11人，符合《公司法》及公司章程的有
关规定。监事会成员列席会议。会议审议并通过了如下决议：
（1）审议通过《公司2001年度董事会工作报告》；
（2）审议通过《公司2001年度总经理工作报告》；
（3）审议通过《公司2001年财务决算及2002年财务预算预案》；
（4）审议通过《公司2001年度利润分配预案》；
（5）审议通过《关于修改公司章程条款的议案》；
（6）审议通过《公司股东大会议事规则》；
（7）审议通过《公司董事会议事规则》；
（8）审议通过《总经理工作细则》；
（9）审议通过《关于董事会换届、设立独立董事及提名下一届董事会董事人选及
独立董事候选人的议案》;
（10）审议通过《公司独立董事制度的议案》；
（11）审议通过《关于确定独立董事和外部董事津贴的议案》；
（12）审议通过《公司信息披露办法的议案》；
（13）审议通过《关于续聘山东正源和信会计师事务所为公司2002年度审计机构并
确定其报酬的议案》；
（14）审议通过《公司2002年度利润分配政策》；
（15）审议通过《公司2001年度计提资产减值准备报告议案》；
（16）审议通过《公司2001年年度报告及摘要》；
（17）审议通过《关于公司增加部分高管人员的议案》：
（18）审议通过将《关于公司高中层管理人员实行年薪制的议案》提交2001年度股
东大会的说明；
（19）审议通过《关于购买“重组人组织型纤溶酶原激酶技术”（tPA）的议案》
；
（20）审议通过《关于加强营销网络建设，控股医药商业企业的议案》；
（21）审议通过《召开2001年度股东大会的议案》；
2、2002年4月18日，公司第四届董事会第一次会议在公司会议室召开。会议应到董
事11人，实到董事10人，未到会的董事书面委托其它董事履行职责。监事会成员列席会
议。会议审议并通过了如下决议：
（1）会议推举刘维志先生为公司第四届董事会董事长；
（2）审议通过了公司对总经理的提名，同意聘任章安女士任公司总经理；
（3）审议通过了董事长刘维志先生对公司第四届董事会秘书的提名；
（4）同意聘任吴怀锋先生任公司第四届董事会秘书；
（5）审议通过了公司2002年第一季度报告；
（6）审议通过了章安总经理对公司副总经理等高级管理人员的提名，同意聘任秦
玉峰先生任销售副总经理，吴怀峰先生任财务副总经理、财务负责人，王忠诚先生任生
产副总经理，尤金花女士任技术副总经理，李世忠先生任技改设备副总经理，王金芝女
士任财务总监。
3、2002年6月28日,公司第四届董事会第二次会议在公司会议室召开。会议应到董
事11人，实到董事7人，未到会的董事书面委托其他董事履行职责，监事会成员列席会
议。会议认真学习了证监发[2002]32号《中国证监会、国家经贸委关于开展上市公司建
立现代企业制度检查的通知》的文件，并审议通过了《山东东阿阿胶股份有限公司建立
现代企业制度自查报告》。
4、2002年7月16日，公司第四届董事会第三次会议在公司会议室召开。会议应到董
事11人，实到董事11人。董事长刘维志先生主持了会议，监事会成员列席了会议。审议
并通过了以下决议：
（1）审议通过公司2002年半年度报告；
（2）审议通过董事会下设专门委员会：战略委员会、提名委员会、审计委员会、
薪酬与考核委员会。
5、2002年10月19日，公司第四届董事会第四次会议在公司会议室召开。会议应到
董事11人，实到董事9人，未到会董事以通讯方式进行了表决，董事长刘维志先生主持
了会议，监事会成员列席了会议。会议审议并通过了公司2002年第三季度报告。
（七）董事会对股东大会决议的执行情况
1、报告期内，公司董事会根据《公司法》、《证券法》和《公司章程》等有关法
律法规的要求，严格按照股东大会的决议和授权，认真执行股东大会通过的各项决议内
容。
2、公司2001年度利润分配执行情况：报告期内，经2001年度股东大会通过的《200
1年度利润分配方案》，以2001年末总股本272,474,366股为基数，向全体股东每10股派
发现金2元（含税），已于2002年5月30日进行派息股权登记，2002年5月31日进行除息
，本次分红派息已实施完毕。
（八）本年度利润分配预案
经山东正源和信有限责任会计师事务所审计确认，本公司2002年度利润总额为138,
489,025.54元，净利润为86,809,325.24元。依照我国《公司法》和本公司章程的规定
，按净利润的10%提取法定盈余公积金8,559,800.20元；按净利润的5%提取法定公益金4
,279,900.10元，2002年度可供股东分配的利润为73,969,624.94元。加上年初未分配利
润118,206,941.80元,本次可供股东分配的利润为192,176,566.74元。
2002年度利润分配预案为：以2002年末总股本272,474,366股为基数，向全体股东
每10股派发现金2.5元（含税），经本次分红后，公司尚余未分配利润124,057,975.24
元，结转以后年度。
（九）公司未有应披露的其它需披露事项。
八、监事会报告
2002年公司监事会按照《公司法》和《公司章程》的有关规定，认真履行监督职责
，依法行使职权，保证了公司规范运作和股东权益不受损害。报告期内，公司监事积极
列席了公司召开的5次董事会和股东大会，行使了监督的职能。
（一）报告期内，公司共召开5次监事会，会议内容如下：
1、2002年3月8日，公司三届八次监事会在公司会议室召开，会议审议通过了以下
决议：
（1）审议通过了《2001年度监事会工作报告》，并提交股东大会审议；
（2）审议通过了《公司监事会议事规则》，并提交股东大会审议；
（3）审议了《公司2001年年度报告及年度报告摘要》，并同意提交股东大会审议
；
（4）审议了《公司2001年度财务决算和2002年度财务预算报告》，并同意提交股
东大会审议；
（5）审议了《公司2001年度利润分配预案》，并同意提交股东大会审议；
（6）审议了《公司2002年度利润分配政策》，并同意提交股东大会审议；
（7）审议了监事会换届事项：提名臧绪岱先生、刘振华女士、徐书国先生为公司
第四届监事会股东监事候选人，并同意提交股东大会审议；
2、2002年4月18日，公司四届一次监事会在公司会议室召开，会议审议通过了以下
决议：
（1）会议推举臧绪岱先生为公司第四届监事会主席；
（2）审议通过了《公司2002年第一季度报告》；
3、2002年6月28日，公司四届二次监事会在公司会议室召开,会议审议通过了《山
东东阿阿胶股份有限公司建立现代企业制度自查报告》；
4、2002年7月16日，公司四届三次监事会在公司会议室召开，会议审议通过了以下
决议：
（1）审议通过了《公司2002年半年度报告》；
（2）审议通过了董事会下设专门委员会：战略委员会、提名委员会、审计委员会
、薪酬与考核委员会。
5、2002年10月19日，公司四届四次监事会在公司会议室召开，会议审议通过了《
公司2002年第三季度报告》。
（二）监事会认真履行职责，对以下事项发表了独立意见：
1、公司依法运作情况
报告期内，公司严格按照《公司法》、《公司章程》的有关规定规范运作，公司内
部各项控制制度完善健全，无违规现象。公司董事、经理执行公司职务时不存在违反法
律、法规、《公司章程》或损害公司利益的行为。
2、检查公司财务情况
公司聘请山东正源和信有限责任会计师事务所对公司2002年度财务情况进行了审计
，会计师事务所出具了标准无保留意见的审计报告。该报告真实、准确、完整的反映了
公司2002年度财务状况和经营成果。
3、最近一次募集资金使用情况
公司于2000年7月实施了2000年增资配股方案，共募集资金总额335,351,912元，扣
除发行费用后，实际募集资金322,655,409元。其中包括非货币资金59,026,700元，货
币资金263,628,709元。该资金按照承诺的投资项目进行了投资，截至2002年12月31日
，募集资金累计投资额20706.70万元，尚未使用的募集资金全部存于银行。
本监事会经过审查，认为公司于2000年7月配股所募集资金实际投入项目与承诺投
入项目一致。
4、报告期内收购、出售资产情况
（1）为积极面对入世机遇与挑战，完善我公司营销网络建设，贯彻国家经贸委《
深化医药流通体制改革的指导意见》，经公司第三届八次董事会审议通过关于加强营销
网络建设控股医药商业企业的议案。2002年6月24日，公司与大连泉鑫科技开发有限公
司签署了《股权转让协议》。协议约定，我公司受让大连泉鑫科技开发有限公司合法持
有的湖北金马中成药有限公司510万元股权（占总股本的51%），收购价格为人民币510
万元。公司控股湖北金马中成药有限公司后，加强了市场终端建设，促进公司进一步发
展。
本公司与大连泉鑫科技开发有限公司无任何资产和业务方面上的往来，本次交易不
构成关联交易。本次收购资产价格合理，无内幕交易，未发现损害股东的权益或造成资
产流失的情况。程序符合上市公司的要求，并已于2002年6月28日在《中国证券报》、
《上海证券报》和《证券时报》上进行了披露。
（2）报告期内，公司无出售资产的情况。
5、关联交易方面情况
报告期内，公司未发生关联交易，没有损害上市公司利益的行为。
九、重大事项
（一）报告期内无重大诉讼、仲载事项。
（二）报告期内收购、出售资产及吸收合并事项
报告期内公司受让大连泉鑫科技开发有限公司合法持有的湖北金马中成药有限公司
510万元股，收购价格为人民币510万元。
报告期内无出售资产及吸收合并事项。
（三）报告期内公司无重大关联交易事项。
（四）重大合同及履行情况
1、报告期内公司没有发生托管、承包、租赁其他公司资产或其他公司托管、承包
租赁公司资产事项；
2、报告期内公司无重大担保合同；
3、报告期内公司未发生委托他人进行资产现金管理事项，未来也没有委托理财计
划。
（五）承诺事项
报告期内，公司或持股5%以上股东未在指定报刊及网站上刊登任何承诺事项。
（六）报告期内公司续聘山东正源和信有限责任会计师事务所为公司审计机构，山
东正源和信有限责任会计师事务所已为公司连续提供服务7年，报告期内支付报酬28万
元。
（七）报告期内公司、公司董事会及董事没有受到中国证监会稽查、中国证监会行
政处罚、通报批评、证券交易所公开谴责的情形。
（八）其他重要事项
1、2002年2月8日，“东阿”牌商标被国家工商行政管理总局商标局认定为中国驰
名商标，这是公司在中国加入WTO、顺应全球经济一体化经济形势下一个重要里程碑。
2、新产品双黄平喘颗粒被国家科技部、国家税务总局、国家对外贸易经济合作部
、国家质量监督检验检疫总局、国家环境保护总局五部门联合认定为国家级重点新产品
。根据国家药品监督管理局批准文件及鲁财税[2002]44号文件规定，公司研制的这种新
产品享受8年的国家级新药自然保护期和3年的国家上缴增值税、所得税先征后返的税收
返还优惠政策。
3、公司国家一类新药重组人白介素-11衍生物的研发，经国家科技部批准，列入国
家“十五”重大科技专项“创新药物和中药现代化第一批课题立项，在获得国家政策、
资金支持、资助支持，彰显公司研发水平的同时，为公司今后的产品研发技术创新奠定
较好的外部环境条件基础。
4、公司第5次入围“中国最具发展潜力上市公司50强”。由上年的第19名跃居第11
名。
十、财务报告
审计报告
鲁正信审字(2003)第1096号
山东东阿阿胶股份有限公司全体股东：
我们接受委托，审计了贵公司2002年12月31日的资产负债表和合并资产负债表、20
02年度利润及利润分配表和合并利润及利润分配表以及2002年度现金流量表和合并现金
流量表。这些会计报表由贵公司负责，我们的责任是对这些会计报表发表审计意见。我
们的审计是依据《中国注册会计师独立审计准则》进行的。在审计过程中,我们结合贵
公司实际情况，实施了包括抽查会计记录等我们认为必要的审计程序。
我们认为，上述会计报表符合《企业会计准则》和《企业会计制度》的有关规定，
在所有重大方面公允地反映了贵公司2002年12月31日的财务状况及2002年度的经营成果
和现金流量情况，会计处理方法的选用遵循了一贯性原则。
山东正源和信有限责任会计师事务所中国注册会计师王传顺
中国.济南中国注册会计师许中祜
2003年2月20日
资产负债表 (1)
编制单位：山东东阿阿胶股份有限公司 2002年12月31日 金额单位：人民币元
资产 附注 母公司
期末数 期初数
流动资产:
货币资金 1 214,935,484.66 329,112,693.71
短期投资
应收票据 2 18,545,600.46 34,130,266.09
应收股利
应收利息 3 1,406,250.00
应收帐款 4 41,267,729.74 43,369,923.15
其他应收款 5 134,239,853.12 91,546,821.04
预付帐款 6 22,531,499.81 3,227,519.14
应收补贴款 -
存货 7 70,115,185.40 75,542,489.04
待摊费用 8 139,704.99 236,552.05
一年内到期的长期债券投资 -
其他流动资产 -
流动资产合计 501,775,058.18 578,572,514.22
长期投资:
长期股权投资 9 199,156,322.62 187,444,535.59
长期债权投资 9 -
长期投资合计 9 199,156,322.62 187,444,535.59
合并价差
固定资产:
固定资产原价 10 231,441,292.52 172,863,257.47
减:累计折旧 10 62,958,045.77 48,816,192.74
固定资产净值 10 168,483,246.75 124,047,064.73
减:固定资产减值准备 10 13,361,165.53 13,360,306.51
固定资产净额 10 155,122,081.22 110,686,758.22
工程物资 -
在建工程 11 59,227,693.37 39,760,288.95
固定资产清理 -
固定资产合计 214,349,774.59 150,447,047.17
无形资产及其他资产:
无形资产 12 41,982,964.82 42,336,930.79
长期待摊费用 13 -
其他长期资产 -
无形资产及其他资产合计 41,982,964.82 42,336,930.79
递延税项:
递延税款借项
资产总计 957,264,120.21 958,801,027.77
资产 合并
期末数 期初数
流动资产:
货币资金 222,672,729.39 332,358,355.56
短期投资 -
应收票据 19,028,056.46 34,975,461.08
应收股利
应收利息 - 1,406,250.00
应收帐款 58,482,004.88 51,965,411.21
其他应收款 61,839,782.14 48,414,312.95
预付帐款 31,186,436.34 7,480,074.02
应收补贴款 -
存货 115,059,845.75 94,089,378.93
待摊费用 356,739.99 236,552.05
一年内到期的长期债券投资 -
其他流动资产 -
流动资产合计 508,625,594.95 570,925,795.80
长期投资: -
长期股权投资 111,054,678.67 120,637,758.20
长期债权投资 -
长期投资合计 111,054,678.67 120,637,758.20
合并价差
固定资产:
固定资产原价 308,234,171.67 233,686,422.69
减:累计折旧 83,279,032.07 64,298,158.81
固定资产净值 224,955,139.60 169,388,263.88
减:固定资产减值准备 15,347,119.66 15,346,260.64
固定资产净额 209,608,019.94 154,042,003.24
工程物资 -
在建工程 78,493,738.47 63,549,260.48
固定资产清理 -
固定资产合计 288,101,758.41 217,591,263.72
无形资产及其他资产:
无形资产 73,100,412.18 76,670,772.37
长期待摊费用 1,397,832.64 86,968.36
其他长期资产 -
无形资产及其他资产合计 74,498,244.82 76,757,740.73
递延税项:
递延税款借项
资产总计 982,280,276.85 985,912,558.45
资产负债表 (2)
编制单位：山东东阿阿胶股份有限公司 2002年12月31日 金额单位：人民币元
母公司
负债及股东权益 附注
期末数 期初数
流动负债:
短期借款 14 5,000,000.00 40,000,000.00
应付票据 -
应付帐款 15 21,160,718.60 22,477,072.03
预收帐款 6,728,096.65 8,058,817.86
应付工资 16 10,904,571.09 11,823,082.94
应付福利费 10,073,480.40 7,632,236.55
应付股利 17 68,118,591.50 54,494,873.20
应交税金 18 14,416,884.12 2,024,183.94
其他应交款 19 341,699.97 131,363.81
其他应付款 20 38,216,516.39 12,579,540.36
预提费用 21 334,145.83 189,851.92
预计负债 -
一年内到期的长期负债 -
其他流动负债 -
流动负债合计 175,294,704.55 159,411,022.61
长期负债: -
长期借款 - 34,900,000.00
应付债券 -
长期应付款 -
专项应付款 -
其他长期负债 -
长期负债合计 - 34,900,000.00
递延税项: -
递延税款贷项 -
负债合计 175,294,704.55 194,311,022.61
少数股东权益 -
股东权益：
股本 22 272,474,366.00 272,474,366.00
减:已归还投资 -
股本净额 22 272,474,366.00 272,474,366.00
资本公积 23 317,314,748.44 317,314,748.44
盈余公积 24 71,715,983.94 58,876,283.64
其中：公益金 24 23,480,357.53 19,200,457.43
未分配利润 25 120,464,317.28 115,824,607.08
股东权益合计 781,969,415.66 764,490,005.16
负债及股东权益总计 957,264,120.21 958,801,027.77
合并
负债及股东权益 期末数 期初数
流动负债:
短期借款 5,000,000.00 42,500,000.00
应付票据 1,000,000.00
应付帐款 30,315,032.73 22,225,067.92
预收帐款 8,666,579.64 9,771,102.83
应付工资 12,714,150.41 13,590,521.19
应付福利费 11,824,646.28 8,886,565.40
应付股利 68,118,591.50 54,494,873.20
应交税金