云南云天化股份有限公司2002年第三季度报告
重要提示
本公司董事会及董事郑重承诺本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈
述或者重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
公司本季度财务会计报告按规定未经审计。
第一章 公司基本情况
一、公司股票上市证券交易所：上海证券交易所
股票简称：云天化 股票代码：600096
二、公司董事会秘书：刘和兴 证券事务代表：冯 驰
联系电话：（0870）8664318 （0870）8662010
传 真：（0870）8664319
电子信箱：sfll＠public.km.yn.cn ythfc＠yth.com.cn
三、主要财务数据和指标
2002年9月30日 2002年1月1日
股东权益（扣除少数股东权益）（万元） 133,105.60 119,070.13
每股净资产（元） 3.6152 3.234
调整后的每股净资产（元） 3.5396 3.2293
2002年1-9月 2001年1-9月
净利润（万元） 13,169.54 9,213.66
扣除非经常性损益后的净利润（万元） 13,444.82 8,788.34
每股收益（元） 0.3577 0.2502
净资产收益率（%） 9.89 8.16
扣除非经营性损益的项目包括营业外收支净额115,019.48元, 核销应收帐款后
补提的坏帐准备2,867,752.80 元。
第二章 股本变动和主要股东持股情况
一、本报告期公司股份总数与股本结构对比年初未发生变动。
二、本报告期期末公司股东总数为52179名。
三、本报告期期末公司前十名股东持股情况：
名次 股东名称 期末持股数（股） 占总股本% 股份类别
1 云天化集团 268,181,800 72.84 国有法人股
2 华安创新 4,777,500 1.29 已上市流通股
3 万方公司 1,360,000 0.37 已上市流通股
4 富国平衡 1,277,780 0.35 已上市流通股
5 汉盛基金 1,178,562 0.32 已上市流通股
6 丰和价值 954,848 0.26 已上市流通股
7 同德基金 750,000 0.20 已上市流通股
8 科瑞基金 697,269 0.19 已上市流通股
9 云南国投 679,300 0.18 已上市流通股
10 渤海证券 620,109 0.17 已上市流通股
四、 本报告期期末公司控股股东云天化集团有限责任公司（以下简称云天化
集团）所持公司股份没有被质押、冻结或托管。
五、前十名股东不存在任何关联关系。
第三章 经营情况阐述与分析
一、 本报告期内公司经营情况
公司主营业务为化肥、化工原料及产品的生产、销售,主要产品为合成氨、 尿
素、硝铵、季戊四醇、甲酸钠、聚甲醛、玻璃纤维系列产品、浸润剂。
本季度生产合成氨98,817吨、尿素153,473.74吨、硝铵21,355.40吨、 季戊四
醇2,869.83吨、甲酸钠1,962.90吨、聚甲醛2,335.92吨、玻璃纤维系列产品8,136
.65吨、浸润剂330.52吨。
累计生产合成氨286,516吨、尿素436,332.08吨、硝铵66,090.12吨、季戊四醇
7,453.75吨、甲酸钠5,227.28吨、聚甲醛5,537.65吨、玻璃纤维系列产品17, 979
.70吨、浸润剂830.37吨。分别完成计划的83.55%、83.91%、77.75%、74.54 %、80.
42%、69.22%、81.73%和83.04%。
本季度销售尿素134,621.84吨,来料加工尿素10,000吨、硝铵21,503吨、 季戊
四醇2,829.43吨、甲酸钠2,170.62吨、聚甲醛2, 815. 64吨、玻璃纤维系列产品5
,320.97吨、浸润剂152.26吨。
累计销售尿素426,015.57吨,来料加工尿素18,500吨、硝铵67,824.49吨、季戊
四醇7,426.23吨、甲酸钠5,458.57吨、聚甲醛5,946.73吨、玻璃纤维系列产品 11
,915.34吨、浸润剂366.50吨。累计完成计划的78.89%、77.96%、74.26%、83.98%、
和79.29%。产销率分别为101.88%、102.62%、99.63%、104.42%、107.39 % 、 66
.27%和44.14%。
截止本报告期末公司实现主营业务收入76,288.91万元,利润总额15,829.13 万
元,净利润13,169.54万元。利润上升的主要原因是化肥销售价格上升销量增加所致。
报告期内公司所涉及主要行业无重大变化。
二、本报告期内主要投资项目情况
1、本报告期内使用募集资金242万元,用于年产30万吨合成氨装置技改工程,累
计使用募集资金55,016万元。
2、尚未使用募集资金在安全、稳妥的前提下,用途如下：
投资资金 金额（万元） 期限（年）
国债 913.5 5
活期存款 4,770.50
3、非募集资金投资项目与前一报告期相比,公司主要投资项目的实际进度与披
露计划进度无重大差异。
三、本报告期内公司经营成果及财务状况
1、经营成果情况
（1）主营业务收入、主营业务利润、净利润同比增减变化及原因
项目 2002年1-9月（万元） 2001年1-9月（万元） 增减%
主营业务收入 76,288.91 65,952.46 15.67
主营业务利润 24,772.24 18,627.81 32.99
净利润 13,169.54 9,213.66 42.93
增减原因：
①本报告期内主营业务收入比上年同期增长15.67%, 主要原因是尿素及硝铵平
均销售价格和销售数量比上年同期上升及重庆国际复合材料（以下简称CPIC）公司
1.8万吨/年产项目投产产销量大幅度增加所致。
②本报告期内主营业务利润比上年同期增长32.99%, 主要原因是尿素及硝铵平
均销售价格和销售数量比上年同期上升所致。
③本报告期内净利润比上年同期增长42.93%, 主要原因是主营业务利润上升所
致。
（2）收入及费用占利润总额的比例
项 目 金额（万元） 占利润总额的比例（%） 增减%
2002年1-9月 2002年1-6月 2002年1-9月 2002年1-6月
利润总额 15,829.13 10,156.64 100.00 100.00
主营业务利润 24,772.24 15,643.77 156.50 154.03 1.61
其他业务利润 385.67 235.12 2.44 2.31 5.25
期间费用 9,261.21 5,631.38 58.51 55.45 5.52
投资收益 -92.27 -106.35 -0.58 -1.05 44.76
补贴收入 13.23 13.23 0.08 0.13 -38.46
营业外收支净额 11.50 2.25 0.07 0.02 227.83
变化原因：
①主营业务利润占利润总额的比重较前一报告期增加1.61%,主要原因是化肥价
格及销量增加,销售毛利增加所致。
②其他业务利润占利润总额的比重较前一报告期增加5.25%,主要原因是销售给
云天化集团的清水、循环水、冷冻水增加所致。
③期间费用占利润总额的比重较前一报告期增加5.52%,主要原因是本报告期由
于产品销售量增加导致营业费用增加和银行借款利息支出增加所致。
④投资收益占利润总额的比重较前一报告期增加44.76%, 主要原因是本报告期
内未计提长期债券投资减值准备。
⑤营业外收支净额占利润总额的比重较前一报告期增加227.83%,主要原因是本
报告期收到客户支付的违约金增加所致。
（3）公司不存在重大季节性收入与支出,也未产生重大非经常性损益事项。
2、财务状况方面
项 目 金额（万元） 占总资产的比例（%）
期初数 期末数 期初数 期末数 增减（%）
总资产 191,564.66 233,646.90 100.00 100.00
货币资金 30,518.63 42,924.51 15.93 18.37 15.32
应收帐款 1,537.88 3,264.47 0.80 1.40 74.04
存货 7,720.44 11,780.85 4.03 5.04 25.11
长期投资 15,037.64 13,987.84 7.85 5.99 -23.73
固定资产 125,728.25 145,582.57 65.63 62.31 -5.06
无形资产 3,293.03 3,026.32 1.72 1.30 -24.65
应付帐款 2,162.60 5,024.85 1.13 2.15 90.50
短期借款 36,330.00 35,000.00 18.96 14.98 -21.01
长期借款 18,305.03 35,028.90 9.56 14.99 56.90
长期应付款 0.00 1, 280.79 0.00 0.55 100.00
资本公积 52,464.54 53,330.46 27.39 22.83 -16.66
变化原因：
（1）应收帐款比年初增加74.04%,主要是云南农资股份有限公司887 万货款在
本季末次月初结算。
（2）存货比年初增加25.11%,主要是本季度子公司CPIC的库存商品增加。
（3）应付帐款比年初增加90.50%,主要是本季度子公司CPIC暂估工程款增加。
（4）短期借款比年初减少21.01%,主要是偿还部分流动资金借款, 截止本报告
期末流动资金货款明细如下：
贷款单位 金额（万元） 期限 条件
工行水富县支行 12,000 2002.3-2003.3 信用
工行水富县支行 7,000 2002.4--.2003.4 信用
工行水富县支行 4,000 2002.9--.2003.9 信用
建行水富县支行 5,000 2002.3--.2003.3 信用
农行水富县支行 4,000 2002.4-2003.4 信用
浦发行龙坡支行 2,500 2002.9--.2003.9 抵押
招商行龙坡支行 500 2002.4--.2003.4 抵押
（5）长期借款比年初增加56.90%,主要是合成氨- 尿素增产节能技术改造专项
贷款增加。
明细如下：
贷款单位 金额（万元） 期限 条件
工行富县支行 3,000 2002.1.16-2006.10.28 信用
工行富县支行 2,000 2002.2.10-2006.10.28 信用
工行富县支行 3,000 2002.3.27-2006.10.28 信用
工行富县支行 2,000 2002.5.21-2006.10.28 信用
工行富县支行 2,000 2002.6.17-2006.10.25 信用
工行富县支行 3,000 2002.7.19-2006.10.28 信用
（6）长期应付款比年初增加 100%,主要是按主营业务收入计提的技术开发费,
本报告期内暂未使用。
（7）资本公积比年初减少16.66%, 主要是因子公司 CPIC收到财政补贴拨款1
200万元, 资本公积绝对数增加,但由于本报告期总资产增加,故资本公积占总资产
的比重减少。
（8）固定资产比年初减少5.06%, 主要是本报告期内在建工程完工转入固定资
产以及合成氨、尿素改造工程物资增加,但总资产较大而导致所占比重减少。.
（9）无形资产比年初减少24.65%,主要是本报告期无形资产的摊销所致。
（10） 公司无重大委托理财事项和逾期债务。
3、或有事项与期后事项
本报告期内公司无重大诉讼、仲裁事项, 未发生重大对外担保事项及重大资产
负债表日后事项等。
4、其他重要事项
（1）本报告期内的重大关联交易
A、 本季度向云天化集团采购货物（含税价）2,609万元,比重占10.21%, 累计
采购货物（含税价）6,463万元,比重占11.41%
B、本季度向云天化集团销售货物（含税价）1,581万元,比重占5.74%, 累计销
售货物（含税价）4,734万元,比重占5.97%
C、本季度云天化集团为本公司代付合成氨-尿素大型技改设备采购款8,301 万
元,本季度公司已支付5,687万元,累计为公司代付设备采购款14,218万元,本公司已
支付11,280万元。
（2）本报告期内,公司无重大收购及出售、企业购并行为、重大合同履行、公
司或股东承诺事项等。
（3）本报告期内,公司无会计政策、会计估计变更或重大会计差错更正。
第四章 财务报告
一、 会计报表
简要合并资产负债表
编制单位：云南云天化股份有限公司 2002年09月30日 单位：万元
项 目 年初数 期末数
流动资产合计 47,505.74 71,050.18
长期投资合计 15,037.64 13,987.84
固定资产合计 125,728.25 145,582.57
无形资产及其 3,293.03 3,026.31
他资产合计
资产总计 191,564.66 233,646.90
流动负债合计 49,488.62 54,483.26
长期负债合计 1,830.02 36,309.68
负债合计 67,793.64 90,792.94
少数股东权益 4,700.88 9,748.36
股东权益： 119,070.14 133,105.60
负债和股东 191,564.66 233,646.90
权益总计
简要合并利润表
编制单位：云南云天化股份有限公司 单位：万元
项 目 2002年7-9月 2002年1-9月
一、主营业务收入 27,388.08 76,288.91
二、主营业务利润 9,128.47 24,772.24
三、其他业务利润 150.55 385.67
四、期间费用 3,629.84 9,261.21
五、投资收益 14.05 -92.29
六、营业外收支净额 9.25 11.50
七、所得税 803.49 2,291.74
八、净利润 4,752.43 13,169.54
二、会计报表附注
1、与半年度报告相比,本报告期内公司的会计政策、会计估计以及财务报表合
并范围未发生重大变化及影响。
2、季度财务报告所采用的会计政策与年度报告无重大差异及影响。
3、本报告期内没有应纳入财务报表合并范围而未予合并的子公司。
云南云天化股份有限公司
二00二年十月二十四日
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