宏源证券股份有限公司2002年半年度报告摘要
重要提示
公司董事会及董事保证本报告摘要所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或者
重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 本半年度
报告摘要经公司第三届董事会第十四次会议审议通过,张秉刚董事因工作原因,未参
加本次会议的表决。
本半年度报告摘要的目的仅是为公众提供公司上半年的简要情况, 报告全文同
时刊载于http://www.cninfo.com.cn。投资者在作出重大决策之前, 应当仔细阅读
半年度报告全文。
公司半年度财务报告已经深圳鹏城会计师事务所审计并出具标准无保留意见的
审计报告。
宏源证券股份有限公司董事会
第一章 公司基本情况
一、 公司基本情况简介
1、公司股票上市证券交易所：深圳证券交易所
股票简称：宏源证券
股票代码：000562
2、公司董事会秘书：于 帆
证券事务代表：高丽娟
联系地址：新疆乌鲁木齐市建设路2号宏源大厦八楼
联系电话：0991-2301870
联系传真：0991-2301779
电子信箱：hyxtdshj＠mail.xj.cninfo.net
二、主要财务数据和指标
表一 单位：元
项 目 2002年6月30日 2001年6月30日
净利润 32,007,646.82 52,103,172.96
扣除非经常性损益后的净利润 31,682,506.48 53,197,250.04
净资产收益率%（全面摊薄） 5.00 7.88
净资产收益率%（加权平均） 5.13 8.21
每股收益 0.0617 0.1004
每股经营活动产生的现金流量净额 0.6043 0.6432
项 目 2002年6月30日 2002年1月1日
股东权益 639,544,252.26 607,538,650.60
每股净资产 1.233 1.171
调整后的每股净资产 1.127 1.101
注：扣除非经常性损益的项目、涉及金额：
营业外收支净额325,140.34元
表二 每股收益和净资产收益率
报告期利润 净资产收益率(%) 每股收益（元/股）
全面摊薄 加权平均 全面摊薄 加权平均
主营业务利润 6.94 7.12 0.0856 0.0856
营业利润 3.33 3.42 0.0411 0.0411
净利润 5.00 5.13 0.0617 0.0617
扣除非经常性损益后的净利润 5.00 5.13 0.0616 0.0616
第二章 股本变动和主要股东持股情况
一、 股本变动情况
报告期内,公司股本结构无变动。
二、主要股东持股情况
1、报告期末,股东总数为72,461位。
2、公司前十名股东情况 单位：万股
序号 股东名称 年初持股 年末持股 持股比例 股份类别
1 中国信达资产管理公司 22,691.13 22,691.13 43.74% 法人股
2 新疆生产建设兵团 3,049.2 3,049.2 5.88% 法人股
3 新疆维吾尔自治区电力公司 2,795.1 2,795.1 5.39% 法人股
4 安徽华茂纺织股份有限公司 2,795.1 2,795.1 5.39% 法人股
5 广东中创科技设备租赁公司 1,397.55 1,397.55 2.69% 法人股
6 深圳市宏成电脑有限公司 1,397.55 1,397.55 2.69% 法人股
7 新疆资金融通中心 914.76 914.76 1.76% 法人股
8 新疆金威有限公司 419.265 419.265 0.81% 法人股
9 金华市信托投资股份有限公司375.5776 372.9 0.72% 流通股
10 新疆维吾尔自治区投资公司 304.92 304.92 0.59% 法人股
注：1.持股5%以上的股东所持股份无质押或冻结情况。
2.公司前十名股东无关联关系。
第三章 董事、监事、高级管理人员情况
一、报告期内,公司董事、监事、高级管理人员持有公司股票情况无变动。
二、报告期内,经2002年6月23日公司2001年度股东大会审议通过, 聘请夏执东
先生担任公司第三届董事会独立董事。
第四章 管理层讨论与分析
一、 公司经营成果以及财务状况简要分析
单位：元
项 目 2002年6月30日 2002年1月1日 增减比率%
总资产 5,595,529,435.25 5,728,281,280.87 -2.13
股东权益 639,544,252.26 607,538,650.60 5.27
货币资金 1,395,236.89 1,595,176.85 -12.53
应收帐款 94,252,641.86 834,493,586.98 -88.71
长期股权投资 101,211,505.42 99,197,488.90 2.03
固定资产净值 311,085,706.00 264,375,568.99 17.69
应付帐款 524,752,349.21 541,009,740.26 -3.01
项 目 2002年1--6月 2001年1--6月 增减比率%
主营业务收入 195,904,798.32 218,055,392.27 -10.16
主营业务利润 21,317,162.04 39,048,607.71 -45.41
净利润 32,007,765.62 52,103,172.96 -38.57
现金及现金等价物净增加额 260,333,476.02 241,852,480.77 7.64
注：（1）应收帐款比期初减少,主要是中国信达资产管理公司以12家上市公司
法人股按评估值冲抵公司对其的应收款所致。
（2）固定资产净值比期初增加,主要是公司新建营业部所致。
（3）主营业务收入、主营业务利润和净利润同比减少,主要是因为证券市场行
情低迷,新股发行方式的改变——实行二级市场配售以及浮动佣金制的实行。
二、公司经营情况
1、公司主营业务范围及经营状况
2000年9月,经中国证券监督管理委员会批准, 公司正式改组为中国第一家上市
证券公司,获准开展综合类券商业务。公司主要经营证券的代理买卖； 代理还本付
息、分红派息、证券代保管、鉴证；代理登记开户；证券的自营买卖；证券的承销
和上市推荐；证券投资咨询；资产管理；发起设立证券投资基金和基金管理公司。
代理买卖外币有价证券；资信调查、咨询、见证业务（仅限外汇业务范围）。
2002年,证券市场进入了一个调整时期 ,证券行业依然面临着严峻的市场环境,
证券交易佣金收取标准的调整对公司经营产生了一定的影响。面对严峻的市场, 公
司号召全体干部和员工科学分析形势,坚定信心,团结开拓,使公司稳步、 健康地发
展。
1.2001年公司经受住了生与死的考验,取得了良好的业绩,为公司今年的发展打
下了坚实的基础。
2.上半年,公司发展取得了一系列重大突破,为全年的业务经营奠定了战略性的
基础。一是完成了资产的剥离处置, 为公司的发展和经营创造了良好的物质条件；
二是继取得主承销商资格、B股业务资格之后,公司又相继取得了咨询业务资格, 受
托投资管理业务资格,成为功能齐全的证券公司,为公司业务发展开拓了广阔的空间。
这些战略性的重要突破将对公司的经营和发展产生深远的影响。
3.面对今年的严峻形势,公司全体员工同舟共济,公司各级领导运筹谋划, 各管
理部门忠于职守,各经营部门努力开拓,取得了良好的业绩。按照交易所的会员排名,
公司1-6月份在上海证券交易所总交易金额排名第19位；据沪深市场统计,公司A 股
基金交易金额市场占有率为0.58%,B股交易金额市场占有率为0.16%, 债券交易金额
市场占有率为1.26%,国债回购交易金额市场占有率为3.24%。
2、报告期内,公司主营证券业务,没有发生变化,也没有对报告期净利润产生重
大影响的其他经营业务。
报告期内,公司实现主营业务收入19,590.48万元,利润总额3,758.56万元。
三、公司投资情况
报告期内,公司没有募集资金。
经公司2000年第一次临时股东大会批准, 公司以自有资金认购国泰基金管理公
司股权2200万元,投资额占国泰基金管理有限公司总股本的20%。报告期末收益 272
万元。
四、下半年的经营计划
下半年,公司继续坚持″稳步推进发展,深化机制改革,提升服务质量,推进技术
创新,突出利润中心,加强队伍建设,确保收支平衡,力争多创利润″的工作指导方针,
主要做好以下几项工作：
一、在稳步推进发展方面,重点抓好剥离资产处置的善后工作、 作好置换股权
的处置和完成增发新股等几件大事。
二、在深化改革方面,进一步改革分配机制,整合人员岗位。
三、在提升服务质量方面, 首先在全公司干部员工中牢固树立投资理财的服务
观念,培养员工成为投资理财专家；第二,重视新兴技术（包括管理技术和计算机技
术）的吸收,增强公司发展的技术投入；第三,强化网上交易的推广工作, 利用新技
术抢占市场份额,提升服务质量,多创经济效益；第四, 大力培养和吸收一批高水平
的投资咨询专家和理财服务专家,形成强有力的理财服务体系。
四、突出利润中心,加强队伍建设,形成以市场为导向,以利润为目标,以服务为
保障的经营机制。
五、群策群力,确保收支平衡,力争多创利润。
五、特别提示
由于目前证券市场的不确定性, 预计公司第三季度经营成果与去年同期相比可
能有较大的下降。
第五章 重要事项
一、公司分配方案执行情况
报告期内,公司无以前期间拟定、在报告期内实施的利润分配方案、 公积金转
增股本方案或发行新股方案的执行情况。
公司2001年度股东大会审议通过《关于增发不超过12000万股新股的议案》,同
时放弃1999年度配股方案。（有关内容详见2002年6月25日《中国证券报》、 《证
券时报》、《上海证券报》）
二、报告期内,公司无重大诉讼、仲裁事项。
三、收购及出售资产、吸收合并事项
根据业务发展的需要,经中国证监会批准,公司受让了建设银行大连信托投资公
司、桂林市信托投资公司、盐城市信托投资公司和柳州市信托投资公司所属的七家
证券营业部。报告期内,七家证券营业部的改组、转让、 交接及换领《证券经营机
构营业许可证》和《营业执照》的工作已经办理完毕。（有关内容详见2002年1 月
31日《中国证券报》、《证券时报》）
四、重大关联交易事项
2000年度,公司根据中国证监会证监机构字[2000]42 号《关于同意新疆宏源信
托投资股份有限公司改组为证券公司方案的批复》的要求,按照股东大会的授权,与
中国信达资产管理公司签署了《资产剥离处置协议书》,将520,455,717.68 元的非
证券类资产按帐面价值一次性划转中国信达资产管理公司。
经国家财政部批准, 中国信达资产管理公司以其所持有的祥龙电业等十二家上
市公司法人股按评估值冲抵公司对其的应收款。此方案经公司第三届董事会第十次
会议及2001年度股东大会审议已获通过。此行为属关联交易,在审议表决时,公司履
行了相关的法律程序。（有关内容详见2002年5月24日、6月25日《中国证券报》、
《证券时报》和《上海证券报》）
五、重大合同及其履行情况
1、报告期内,公司没有发生托管、承包、租赁其他公司资产或其他公司托管、
承包、租赁本公司资产事项。
2、报告期内,公司没有重大担保合同。
3、报告期内,公司没有发生委托他人进行现金资产管理事项。
六、公司及持股5%以上股东在报告期内及持续到报告期内的承诺事项
公司改组过程中与中国信达资产管理公司签署了《资产剥离处置协议书》, 以
实现本公司非证券类资产的剥离。根据国家财政部批准, 中国信达资产管理公司以
其拥有的12家上市公司法人股股权按评估值冲抵公司对其的应收款。此方案已经公
司董事会及股东大会审议通过。目前,有关手续正在办理中。
七、会计师事务所情况
深圳鹏城会计师事务所对公司2002年半年度财务报告进行审计, 注册会计师为
李萍、吴宇煌,公司支付给会计师事务所的报酬为20万元。
八、其他重要事项
1、董事会于2002年1月5日在《中国证券报》、《证券时报》和《上海证券报》
上发布公司获准设立五家证券服务部的公告。
2、董事会于2002年1月31日在《中国证券报》、《证券时报》上发布公司受让
的七家证券营业部完成交接、换证工作,同时两家证券服务部正式营业的公告。
3、董事会于2002年6月4日在《中国证券报》、《证券时报》和《上海证券报》
上发布公司获得证券投资咨询业务资格的公告。
4、董事会于2002年6月12日在《中国证券报》、《证券时报》和《上海证券报》
上发布公司获得受托投资管理业务资格的公告。
第六章 财务报告
一、审计报告
公司半年度财务报告经深圳鹏城会计师事务所审计, 并出具标准无保留意见的
审计报告（深鹏所股审字[2002]65号）
二、会计报表
1、资产负债表（见附表）
2、利润及利润分配表（见附表）
3、现金流量表（见附表）
三、会计报表附注
1、本年度,公司执行《金融企业会计制度》, 该制度的执行对资产及利润情况
无影响。
2、本年度,公司会计报表汇总新增北京北洼路证券营业部、武汉东湖路证券营
业部、上海中山北一路证券营业部,由于新增证券营业部一次摊销开办费用,报告期
内增加亏损1407万元,资产总额增加47145万元。
第七章 备查文件目录
一、载有法定代表人、总经理签名的公司半年度报告正本。
二、载有会计师事务所盖章、注册会计师签名并盖章的审计报告原件。
三、报告期内在中国证监会指定报刊上公开披露过的所有公司文件的正本及公
告的原稿。
宏源证券股份有限公司董事会
二○○二年八月十三日
宏源证券股份有限公司
资产负债表
2002年6月30日
金额单位:人民币元
2002-6-30 2001-12-31
资产 附注 合并 合并
流动资产:
现金 1,395,236.89 1,595,176.85
银行存款 五.1 2,724,155,473.94 2,728,641,178.60
其中:客户资金存款 2,439,113,463.58 2,472,470,920.57
清算备付金 五.2 386,823,637.68 121,804,517.04
其中:客户备付金 382,989,413.68 121,804,517.04
交易保证金 五.3 12,715,206.82 10,018,815.46
短期投资 五.4 510,300,623.11 -
自营证券 五.5 370,048,141.09 357,402,407.23
应收款项 五.6、六.1 94,252,641.86 834,493,586.98
受托资产 五.7 747,526,527.37 1,023,669,187.30
存货 40,368,484.81 40,653,096.20
代兑付债券 52,107,444.80 -
待转发行费用 47,792.51 47,792.51
待摊费用 五.8 1,539,484.26 1,670,177.55
其他流动资产 五.9 49,984,000.00 49,984,000.00
流动资产合计 4,991,264,695.14 5,169,979,935.72
长期投资:
长期股权投资 五.10、六.2 101,211,505.42 99,197,488.90
长期债权投资 六.3 - -
减:长期投资风险准备 五.11、六.4 2,367,647.28 2,357,255.97
长期投资净额 98,843,858.14 96,840,232.93
固定资产:
【