沪东重机股份有限公司2001年年度报告摘要
重要提示
本公司董事会及其董事保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述
或者重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 本年
度报告摘要摘自年度报告全文,投资者欲了解详细内容,应阅读年度报告全文。
一、公司基本情况简介
1、公司法定中文名称：沪东重机股份有限公司
公司法定英文名称：Hudong Heavy Machinery CO.,LTD.
公司英文名称缩写：HHM
2、公司法定代表人：杨家丰
3、公司董事会秘书：王惠梁、林勤国
联系地址：上海市浦东大道2893号
电话：（021）58461891
传真：（021）38710103
电子信箱：stock＠hhm.com.cn
4、公司注册地址：上海市浦东大道2851号
公司办公地址：上海市浦东大道2851号
邮政编码：200129
公司国际互联网网址：http：//www.hhm.com.cn
电子信箱：stock＠hhm.com.cn
5、公司选定的信息披露报纸名称：《中国证券报》、《上海证券报》
登载公司年度报告的中国证监会指定网站的网址：
http：//www.sse.com.cn
公司年度报告备置地点：沪东重机股份有限公司股民接待室（上海市浦东大道
2893号）
6、公司股票上市交易所：上海证券交易所
股票简称：ST重机
股票代码：600150
二、会计数据和业务数据摘要
1、 公司报告期主要会计数据（单位：人民币元）
项目 2001年1-12月
利润总额 16,166,029.26
净利润 12,134,401.43
扣除非经常性损益后的净利润 7,969,105.74
主营业务利润 84,215,984.89
其他业务利润 2,521,050.77
营业利润 9,777.906.80
投资收益 3,078,482.53
补贴收入 3,862,594.80
营业外收支净额 -552,954.87
经营活动产生的现金流量净额 164,251,454.74
现金及现金等价物净增减额 32,513,321.73
注：扣除非经常性损益项目和涉及金额：
（1）证券投资收益： -369,049.58
（2）长期投资清理收益： 800,350.65
（3）其他营业外收支净额： -552,954.87
（4）补贴收入： 3,862,594.80
（5）其他投资收益： 1,200,000.00
（6）非经营性损益项目所得税影响额 -775,645.31
以上项目涉及金额 4,165,295.69
2、利润表附表
报告期利润 净资产收益率（%） 每股收益（元）
全面摊薄 加权平均 全面摊薄 加权平均
主营业务利润 17.91 18.13 0.349 0.349
营业利润 2.08 2.10 0.040 0.040
净利润 2.58 2.61 0.050 0.050
扣除非经营性
损益后的净利润 1.70 1.72 0.033 0.033
3、公司近三年主要会计数据和财务指标（单位：人民币元）
项目 2001年度 2000年度调整后 2000年度调整前
主营业务收入 800,317,422.75 722,811,838.45 722,811,838.45
净利润 12,134,401.43 -48,359,699.45 -46,665,615.70
总资产 1,253,424,719.34 1,271,885,374.68 1,273,351,240.14
股东权益不含少
数股东权益 470,095,983.48 458,969,609.95 461,354,890.82
每股收益 0.050 -0.20 -0.193
扣除非经常性损
益后的每股收益 0.033 -0.216 -0.209
每股净资产 1.95 1.90 1.91
调整后的每股净资产 1.90 1.78 1.79
每股经营活动产
生的现金流量净额 0.68 0.58 0.58
净资产收益率（%） 2.58% -10.54% -10.11%
项目 1999年度调整后 1999年度调整前
主营业务收入 547,668,028.65 547,668,028.65
净利润 -29,191,979.72 -29,191,979.72
总资产 1,202,012,851.68 1,202,012,851.68
股东权益不含
少数股东权益 507,329,309.40 508,020,506.52
每股收益 -0.121 -0.121
扣除非经常性损
益后的每股收益 -0.12 -0.12
每股净资产 2.10 2.10
调整后的每股净资产 2.06 2.06
每股经营活动产生
的现金流量净额 0.11 0.11
净资产收益率（%） -5.75 -5.75
三、股本变动及股东情况
（一） 股本变动情况
数量单位：股
本次变动前 本次变动增减（＋、-）本次变动后
配 送 公积金 增 其 小
股 股 转股 发 他 计
一、未上市流通股份
1.发起人股份 164,493,120 164,493,120
其中：国家持有股份 164,493,120 164,493,120
境内法人持有股份
境外法人持有股份
其他
2.募集法人股份
3.内部职工股
4. 优先股或其他
尚未流通股合计 164,493,120 164,493,120
二、已流通股份
1.人民币普通股 77,000,000 77,000,000
2.境内上市的外资股
3.境外上市的外资股
4.其他
已上市流通股份合计 77,000,000 77,000,000
三、股份总额 241,493,120 241,493,120
（二）股东情况
1、报告期末本公司股东总数为40777户。
2、持有本公司5% 以上股份的股东只有本公司发起人沪东中华造船（集团）有
限公司与上海船厂,其所持股份为国有法人股,全部属未上市流通股份。其中沪东中
华造船（集团）有限公司年末持有122841180股； 上海船厂年末持有41651940股。
所持股份均无质押和冻结等情况。
公司前十名股东持股情况如下：
股东名称 持股数（股） 占总股本 股份性质
比例（%）
（1） 沪东中华造船 122841180 50.87 国有法人股
（集团）有限公司
（2） 上海船厂 41651940 17.25 国有法人股
（3） 黄文和 432800 0.18 上市流通股
（4） 遵义医院 330823 0.14 上市流通股
（5） 桂育润 221500 0.09 上市流通股
（6） 宏泰公司 200000 0.08 上市流通股
（7） 朱洁纯 165796 0.07 上市流通股
（8） 郑茂彬 160000 0.07 上市流通股
（9） 王敏杰 150000 0.06 上市流通股
（10）刘继愚 149400 0.06 上市流通股
本公司未知以上（3）-（10）股东之间的关联关系。
3、控股股东简介：
沪东中华造船（集团）有限公司
法定代表人：顾宝龙 。 2001年3月26日成立
企业类型：有限责任公司（国有独资）
主要业务与产品：军、民用船舶,海洋工程的设计、制造、服务及修理,高层建
筑钢结构,桥梁及大型钢结构,市政工程建筑、金属结构,网架工程（壹级）的制造、
安装及施工,经外经贸部批准的自营进出口业务及进料加工,″三来一补″业务, 机
械设备,一、二、三类压力容器的设计、制造,工业设备工程安装、修理,汽车修理,
一级起重机械安装,船用配件的设计、制造及修理。注册资本：50781万元人民币 。
2001年10月12日在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司办理了控股股东
变更登记工作,由原沪东造船厂变更为沪东中华造船（集团）有限公司。 详情参见
2001年7月25日和10月27 日《上海证券报》和《中国证券报》上的公司″董事会公
告″（临2001-010）和公司2001年第三季度季报。
沪东中华造船（集团）有限公司的控股股东中国船舶工业集团公司的基本情况：
法定代表人：陈小津。1999年6月29日成立。
主要业务和产品：国有资产投资、经营管理；船舶、海洋工程项目的投资；舰
船水上、水下武器装备、民用船舶、船用设备、机械电子设备的研究、设计、开发、
制造、修理、租赁销售等。
注册资本：637430万元人民币。股权结构：国家独资的授权投资机构。
四、董事、监事、高级管理人员情况
1、基本情况
姓 名 性别 年龄 职务 任期起止日期 年初持股 年末持股
数（股） 数（股）
杨家丰 男 55 董事长 2001.05-2004.05 0 0
葛介生 男 56 副董事长兼副总经理 2001.05-2004.05 0 0
周建能 男 46 董事兼总经理 2001.05-2004.05 0 0
王衡元 男 58 董事 2001.05-2004.05 0 0
束 诚 男 54 董事 2001.05-2004.05 11000 11000
王惠梁 男 57 董事兼副总经理 2001.05-2004.05 11000 11000
兼董事会秘书
马崇礼 男 55 董事 2001.05-2004.05 11000 11000
金 鹏 男 41 董事 2001.05-2004.05 0 0
黄成穗 男 39 董事 2001.05-2004.05 0 0
虞国富 男 57 董事 2001.05-2004.05 0 0
王森华 男 51 董事 2001.05-2004.05 5500 5500
林勤国 男 52 董事会秘书 2001.05-2004.05 5500 5500
吴松木 男 59 监事会主席 2001.05-2004.05 11000 11000
王胜昔 女 47 监事 2001.05-2004.05 0 0
吴晓初 男 56 监事 2001.05-2004.05 5500 5500
章兼群 男 52 监事 2001.05-2004.05 5500 5500
周顺福 男 55 监事 2001.05-2004.05 5500 5500
丁昌梓 男 53 监事 2001.05-2004.05 0 0
孙鹤定 男 46 监事 2001.05-2004.05 0 0
高 康 男 41 副总经理 2001.05-2004.05 0 0
钱德英 男 41 副总经理 2001.05-2004.05 0 0
2、在股东单位任职情况
姓 名 职 务
杨家丰 在沪东中华造船（集团）有限公司担任董事
葛介生 在上海船厂担任副厂长、总工程师
王衡元 在沪东中华造船（集团）有限公司担任副总经理
束 诚 在上海船厂担任副厂长
吴晓初 在沪东中华造船（集团）有限公司担任纪委副书记
章兼群 在上海船厂担任副总会计师
3、年度报酬情况
在本公司领取报酬的董事、监事,高级管理人员共12人,年度报酬总额约为44.8
万元。报酬的确定依据是公司按照经公司职代会代表组长联席会议通过的公司工资
方案规定实行岗位技能工资制按月发放。金额最高的前三名董事的报酬总额为13.6
万元,金额最高的前三名高级管理人员的报酬总额为13.5万元。 年度报酬数额区间
如下：
① 领取年度报酬在2至3万元 2 人
② 领取年度报酬在3至4万元 6 人
③ 领取年度报酬在4至5万元 4 人
未在本公司领取报酬的是以下9人：
在沪东中华造船（集团）有限公司领取报酬的有：王衡元、吴晓初。
在上海船厂领取报酬的有：束 诚、章兼群。
在中国船舶工业集团公司领取报酬的有：黄成穗、金鹏、王胜昔。
在中国船舶工业贸易公司领取报酬的有：马崇礼。
在上海船舶工业公司领取报酬的有：吴松木。
4、报告期内董事、监事、高级管理人员变动情况和原因：
（1） 报告期内本公司首届董事会董事和首届监事会监事任期已满, 根据《公
司法》和《公司章程》的相关规定,经公司2000 年股东大会选举产生了第二届董事
会董事和第二届监事会监事。
（2） 2001年2月8日,根据总经理提名,首届董事会聘请钱德英先生为公司副总
经理。
（3） 2001年5月18日第二届董事会聘请周建能先生为公司总经理,聘请葛介生、
王惠梁、高 康、钱德英先生为公司副总经理。聘请王惠梁、林勤国先生为公司董
事会秘书。
五、公司治理结构
1、公司治理情况
公司严格按照《公司法》、《证券法》和中国证监会有关法律法规的要求, 建
立现代企业制度,规范公司运作,不断完善公司法人治理结构。公司已制订了《公司
章程》、《董事会议事规则》、《监事会议事规则》和《总经理工作细则》等公司
管理制度。这些规则基本符合中国证监会和国家经贸委于2002年1月7日发布的《上
市公司治理准则》的要求,目前公司治理结构主要状况如下：
（1） 关于股东和股东大会。公司能够确保所有股东,特别是中小股东
有平等地位,确保所有股东能够充分行使自己的权利。 能够严格按照中国证监
会关于〈上市公司股东大会规范意见〉的要求召集、召开股东大会,会前准备充分,
会议程序充分发扬民主,成立至今每次股东大会都秩序良好。 确保股东在会上的各
项权利,得到股东好评。公司建立齐全的股民接待制度,保证了股民的知情权与参与
权,并建立了多种形式的公司领导与股东沟通的渠道。
（2） 关于控股股东与上市公司的关系。控股股东能严格依法行使出资人的权
利,能维护上市公司股东的权益,没有超越股东大会和董事会干预公司的决策和经营
活动。公司关联交易能做到公平、公开、公正,并且及时按规定向股东披露。 公司
与控股股东在人员、资产、财务、机构和业务五方面做到了各自分开、独立核算。
公司董事会、监事会和内部机构都能够独立运作。不存在与控股股东职能部门之间
的从属关系。
（3） 关于董事和董事会。公司严格按照〈公司章程〉规定的董事选聘程序选
举董事,公司董事会的人数和人员构成符合法律、法规的要求。 公司董事会建立了
《董事会议事规则》,公司各位董事都能够以认真负责的态度出席董事会,能自觉熟
悉上市公司的有关法律法规,了解董事的权利、义务和责任,并全部按《上海证券交
易所股票上市规则》签署了《董事声明和承诺书》。关于监事和监事会。公司监事
会已建立了《监事会议事规则》。
（4）关于监事和监事会。公司监事能够认真履行自己的职责,经常列席董事会
议。监事会能够本着对股东负责的精神,每年二次对公司经营、生产、 财务情况以
及公司董事、公司经理层和其他高级管理人员履行职责的合法性进行检查, 并根据
检查结果向董事会提出书面建议。
（5）关于绩效评介与激励约束机制。公司目前还没有完整的董事、 监事和高
级管理人员的绩效评介与激励约束机制。公司还将适时建立董事会专门委员会, 建
立董、监事的绩效评价标准和程序,并完善对高级管理人员的激励和约束机制。
（6）相关利益者。公司能够充分尊重银行及其它债权人、职工、 产品用户等
其它利益相关者的合法权利,积极同他们合作,共同推动公司持续、健康地发展。
（7）关于信息披露及透明度。 公司指定董事会秘书负责信息披露工接待股东
来访和咨询。公司能够严格按照法律、法规和＜公司章程＞的相关规定,真实、 准
确、完整、及时地披露有关信息,并保证了所有股东有平等的机会获得信息。
本公司将组织干部与员工进一步认真学习《上市公司治理准则》, 并对照要求
认真找差距,努力提高公司治理水平,公司将按新发布的《上市公司治理准则》, 在
2001年度股东大会相应修改＜公司章程＞,以更好地维护全体股东的利益。
2、独立董事履行职责情况
目前公司暂无独立董事。公司近期正在物色独立董事人选, 并将按照有关规定
在2002年6月底前建立独立董事制度。
六、股东大会情况简介
公司在2001年中共召开一次股东大会,即年度股东大会。
本公司于2001年4月10日在《中国证券报》、 《上海证券报》上刊登了″关于
召开2000年度股东大会的公告″。2001年5月18日,沪东重机股份有限公司2000年度
股东大会在上海市浦东即墨路3号上船会场召开。
″沪东重机股份有限公司2000年度股东大会决议公告″（临2001-007）于2001
年5月22日分别在《中国证券报》和《上海证券报》上刊登。
七、董事会报告
（一） 公司经营情况
1、主营业务范围及其经营状况
本公司是由中国船舶工业集团公司下属全国最大造船企业之一的沪东中华造船
（集团）有限公司控股的。本公司所处行业是专用设备制造业（船舶工业中的船用
大功率柴油机制造）。
本公司经营范围是船用柴油机及备配件、铸锻件的设计、制造、销售；冶金设
备、工程机械等成套设备、机电设备的设计、制造、安装、维修；相关的技术服务
与咨询；建设工程钢结构制作及经外经贸委批准的进出口业务。
本报告期内实现净利润1213万元,净资产收益率2.58%,每股收益0.050元, 比去
年有较大幅度的增长。
报告期内占公司主营业务收入、主营业务利润10%的主要产品构成情况如下：
行业 营业收入万元 营业成本万元 营业毛利万元
柴油机制造 68,968.10 62,229.11 6,738.99
本公司是中国目前生产规模最大、技术开发能力最强的船用中、低速柴油机生
产基地。目前公司柴油机年总装能力已达73万千瓦99.28万马力。
2001年公司共完工船用中、低速柴油机58台,共计55.18万千瓦75万马力, 同比
增长29.5%；当年实现销售53台,实现销售收入80032万元,同比增长31.9%； 主营业
务利润8421万元,同比增长32.8%；国内市场占有率达65%以上。 据中国船舶工业集
团公司统计,本公司产量、销售额均居国内同行业首位。至2001 年底公司手持合同
金额超过12亿元。
2001年中国船舶工业集团公司造船产量首次超过200万吨,进入世界造船集团的
第五名。2001年沪东中华造船（集团）有限公司造船总量超过100万吨,成为中国造
船历史上第一个造船总量超过百万吨的企业, 年造船产量占全国造船总量的四分之
一。江南造船（集团）有限责任公司完工52.92万吨,上海船厂完工23.14万吨。 这
一些为我们造机多接订单,扩大总量提供了有利条件也为我们利用后发优势,实施
高起点引进,促进科技进步和产业升级创造了机会。
但是,由于″9、11事件″以后,世界经济的衰退,国际造船业在新的一年里还不
景气；我国进入WTO以后,中国造船业已全部融入了世界市场, 我们面临国外先进造
机企业在管理上、技术上占据优势的严峻挑战,也构成我们越来越大的竞争压力。
2001年公司把扭亏摘帽作为首要目标,并采取了一系列卓有成效的措施。 一年
来通过了强化内部管理,加大市场开拓力度,大力推进技术创新,不断提高生产总量,
使主营业务利润较上年有较大幅度的增长。
2、主要供应商、客户情况
（1）公司向前五名供应商合计采购金额占年度采购总额的46.85%。
（2）公司向前五名客户销售金额占年度销售总额的55.28%。
（二）公司投资情况
截止2001年12月31日,公司长期投资余额为1111.45万元, 与上年相比减少2.34
万元。
1、公司募集资金的使用情况
（1）投资项目与进度
公司募集资金的实际投资项目与承诺投资项目一致。其中一期工程中, 柴油机
总装试验车间、柴油机铸铁车间均已于2000年完工, 柴油机加工车间建造项目计划
投资5785万元,至2000年完成投资额5427万元,2001完成投资额445万元。至此,技术
改造一期工程全部结束。目前总装车间已于2001年12月18日完成竣工验收, 加工车
间、铸铁车间竣工验收工作正在积极准备中。
（2）资金投入情况与预计收益（金额：万元）
技术改造项目 一期计划投资额 至年底实际投资额
柴油机总装试验车间 11500 12,605.82
柴油机加工车间 5785 5,871.92
柴油机铸铁车间 4600 4,147.38
合 计 21885 22,625.12
公司募集资金项目已完成基建项目的审计。经审计后3个项目的总额为22, 625
万元,比计划投资额超支3.38%,超支额由公司自筹资金补充。
目前公司船用柴油机总装试车能力达到年产73万千瓦,铸铁生产能力达到 5000
吨,并较大幅度提高了公司销售收入和利润。
公司其余募集资金按招股说明书所述用于补充流动资金。
2、公司非募集资金使用情况
报告期内无其他非募集资金的重大投资项目
（三）公司财务状况 单位：元
项 目 2001年12月31日 2000年12月31日 增减比例
总资产 1,253,424,719.34 1,271,885,374.68 -1.45%
应收款项 222,644,593.88 366,251,934.78 -39.21%
存货 241,001,392.32 170,789,244.04 41.11%
固定资产 684,304,390.96 665,113,321.75 2.89%
长期投资 11,114,540.43 11,050,198.13 0.58%
长期负债 2,000,000.00 -1,062,211.30
股东权益 470,095,983.48 458,969,609.95 2.42%
2001年1-12月 2000年1-12月
主营业务利润 84,215,984.89 63,405,480.79 32.82%
净利润 12,134,401.43 -48,359,699.45
增减原因分析：
1） 总资产
应收帐款减少,引起银行贷款减少,导致总资产的减少。
2）应收款项
由于公司采取了措施,加大应收款项的收款力度,使得应收款项减少。
3）存货
2002年产品开工量增加引起物资、在产品增加所致。
4）固定资产
与沪东中华造船（集团）有限公司进行资产置换,换入固定资产,引起固定资产
增加。
5）长期负债
拨入科技开发资金, 以及住房周转金借方余额冲销法定公益金引起长期负债增
加。
6）长期投资
按权益法核算的投资企业,年末所有者权益增加,引起长期投资增加。
7）股东权益
2002年公司盈利,引起股东权益增加。
8）净利润,主营业务利润：
由于产品销售量增加,产品毛利率上升,引起主营业务利润和净利润大幅上升。
（四）环境、政策变化对公司的影响
我国加入WTO后,制造国内船用柴油机所进口的设备、材料将享受到关税下调带
来的优惠 , 给船用柴油机的成本下降带来一定的空间。 公司三大技术改造项目在
2001年底已全部完工,这为公司进一步提高生产总量,扩大生产规模奠定了坚实的基
础。公司正积极研制开发附加值高的70、80、90大缸径柴油机,在今后的生产中,大
缸径柴油机将会成为公司新的利润增长点。
但是,由于世界经济的低迷趋向越来越明显,以及世界各国造船结构又加快调整,
强化竞争,造船业″低船价″的局面仍将持续,船用主机的价格也因此而受到限制。
另外,根据《企业会计制度》新增加了四项减值准备,这对公司年末利润也会带来一
定的影响。公司将在2002年实施的子公司搬迁工作, 也会在一定时间内给公司的生
产及其他工作增加一定困难。
（五）公司新年度的经营计划
公司预计2002年主营业务收入超过2001年；单位马力成本将力争有所下降, 这
将提高产品销售的毛利率。
2002年公司研发计划主要有：开发研制缸径80厘米以上大缸径柴油机；优化工
艺,做好以″典型工艺和典型数控程序编制、开发利用″CAPP、PDM、NC″等计算机
软件为代表的18项工艺课题；CADIS-II期的开发研制工作；开发铸造分公司等部门
的计算机管理系统；
为达到上述目标,在新的一年中,我们的总体思路是：以经济效益为中心,做好″
三个两″的工作,即抓好两项主要工作：抓好市场营销、实现平稳过渡； 突出两项
管理：质量稳中有升,成本持续下降；追求两项进步：工艺进步、 计算机信息化管
理进步。具体措施是：
1、搞好市场营销,调整产品结构,形成多元化产品结构； 加强市场调研分析；
备配件要争取进入全球配件供应体系。
2、搞好搬迁工作,优化人力、设备资源,实现平稳过渡。
3、提高产品质量,落实质量责任制,推进质量自主管理,加强对分承包方的整顿
和管理工作,使产品质量稳中有升。
4、 追求以工艺优化为核心的技术进步和以单元技术及集成系统为内容的计算
机应用技术的进步,加强技术攻关,大力推广应用″四新″技术。
5、通过各种途经,优化公司资产,增强公司的盈利能力。
（六）、本次利润分配预案和预计2002年利润分配政策
经大华会计师事务所有限公司审计,2001年度本公司实现税后净利润 12, 134
,401.43元。由于本公司年初未分配利润为-78,770,966.71元。 经公司第二届董事
会2002年第一次会议审议决定,以2001年税后净利润弥补以前年度未分配利润,本年
度不进行利润分配,也不进行公积金转增股本。并提请股东大会审议通过后实施。
2001年度实际实施的利润分配方案与公司2000年度报告预计的分配政策相同。
本公司预计2002年度利润分配政策为：
根据国家有关政策和本公司章程,2002年公司如实现净利润,则弥补以前年度亏
损,不进行利润分配。
上述公司2002年利润分配政策在实施时,公司董事会将根据公司发展情况,保留
修改利润分配的权利,提出正式预案并提交股东大会审议。
八、监事会报告
本公司监事会遵照《公司法》和《公司章程》赋予的职权, 诚信勤勉地履行职
责,忠实地维护股东权益和公司利益。监事不仅监督董事会履行股东大会决议情况,
而且督促董事和公司高级管理人员遵守法律、行政法规和《公司章程》等各项规定。
2001年度监事会共召开了监事会4次,列席公司董事会5次,组织监事去现场调研
活动2次。
1、2001年4月6日召开了公司首届监事会2001年第一次会议。
会议审议通过了《公司2000年监事会工作报告》、《公司2000年年度报告和摘
要》、《公司监事会换届选举及候选人选的议案》。
2、2001年5月18日召开了公司第二届监事会2001年第一次会议。
会议选举吴松木先生为公司第二届监事会主席。
3、2001年8月2日召开了公司第二届监事会2001年第二次会议。会议审议通过″
公司2001年度中期报告和报告摘要″。并对公司2001年上半年的运作情况和经营决
策发表独立意见。
4、2001年10月24日召开了公司第二届监事会2001年第一次临时会议。 会议审
议通过了″公司2001年度第三季度报告″。
5、2001年3月16日-17日,公司监事会对公司 2000 年度工作情况进行了检查。
2001年7月12日公司监事会又对公司2001年上半年度各方面工作情况进行了检查。
6、公司监事会分别于2001年4月6日、5月18日、8月3日、10月24日、11月27日
列席了公司董事会,认真听取了董事会、总经理层关于公司重大事项的决策与汇报,
并对董事会工作提出了意见和建议。
九、重要事项
1、公司本年度无重大诉讼、仲裁事项。
2、报告期 内收购及出售资产、吸收合并事项。
报告期内,公司与控股股东沪东中华造船（集团）有限公司（下称″控股股东″
）进行了资产置换的关联交易。
双方本着自愿原则,依据《中华人民共和国合同法》及有关法律、法规的规定,
就资产置换达成协议, 公司将应收江苏江扬船舶集团有限公司江扬船厂的部分柴油
机销售款22,037,194.11元（帐面余额）的债权以评估值20,935,334.40元转让给控
股股东,作为对价,控股股东以其所有的整套平面分段流水线设备置入公司, 置换价
格为22,722,086.20元。双方交易差价由公司以现金支付。 双方对受让和置入的资
产拥有所有权。
为使公司置入的资产发挥效益,经与控股股东协商,由控股股东向公司承租整套
平面分段流水线设备。
通过上述资产置换,使公司的应收帐款下降,同时也降低了公司的财务风险, 提
高了公司的资产质量。置入的资产,通过租赁,能使公司在未来10年内有了一笔稳定
的收入来源。
上述关联交易,已经双方董事会的批准,已于2001年11月27日签署了《资产置换
协议》和《设备租赁协议书》,并经财政部核准。
本次交易由上海益邦投资咨询有限公司担任独立财务顾问, 并发表了″作价依
据充足,交易程序合法″的独立财务顾问报告。
12月13日,公司与沪东中华造船（集团）有限公司签订了资产交接证书,并支付
了价差。
本次资产置换所涉及金额为人民币22,726,427.12元。
3、重大关联交易事项
（1）销售货物
报告期内公司向关联股东主要销售了16台船用柴油机及提供其他劳务等, 共计
金额19,326万元,占本年度销售货物24.15%。
其中向沪东中华造船集团有限公司销售了11台柴油机,总金额为11,456万元,定
价原则：参照国际市场、国内市场船用柴油机价格与沪东中华造船集团有限公司签
订销售合同。
其中向上海船厂销售了5台柴油机,总金额为6,721万元,定价原则：参照国际市
场、国内市场船用柴油机价格与上海船厂签订销售合同。
（2）采购货物和接受劳务
报告期内向关联方采购货物的主要内容是生产柴油机所需的材料、零部件, 接
受劳务的主要内容是电、水、电话服务等,共计金额2625万元,占本年度购货6.99%。
定价原则：参照市场价与关联方签订销售合同。其价格与非关联方交易价格基
本一致.
（3）资产置换：参见九.2。
（4）债权债务
报告期内公司与沪东中华造船集团有限公司、上海船厂之间的债权债务主要系
因销售柴油机、采购材料、产品零部件、接受劳务而产生。属于正常结算款, 未对
公司资金周转造成重大影响.
4、公司重大合同及其履行情况：
（1）报告期内公司资产委托承包情况：
公司董事会于1998年7月4日作出了如下决议：″鉴于沪东重机股份有限公司本
部厂房正在改造中,发起人上海船厂投入的设备还不能马上搬迁,本着有利于公司管
理,采取过度方式成立沪东重机全资子公司---《上海沪东重机 上船造机有限公司》
,注册地址为：上海浦东即墨路1号。并有股份公司委托上海船厂承包经营, 承包经
营期间：自子公司正式成立之日起,至子公司注销之日止。 承包经营形式：″上交
利润承包″。并于1998年8月6日临时股东大会上审议通过。为此, 本年度上船造机
有限公司还全权委托上海船厂承包经营。该单位2001年实现利润总额28 万元 , 对
2001年公司利润无重大影响。
（2）本公司报告期内未发生担保事项。
（3）公司于2001年1月与南方证券有限公司签订了资产委托管理协议, 委托金
额2000万元。在2001年9月30日经与南方证券有限公司友好协商,签定了″关于终止
《资产委托管理协议书》″的协议。公司委托理财款和委托理财 收益共2120 万元
于2001年10月16日汇至本公司帐户。
5、公司及持有5%以上股份的股东,在报告期内没有在指定报刊或网站上刊登过
承诺事项。
6、公司聘请的会计师事务所未发生变更,大华会计师事务所有限公司仍为本公
司审计机构。公司支付大华会计事务所的报酬如下：
项目 2000年 2001年 备注
审计费 24万元 26万元 不含差旅费
7、公司、公司董事会及董事没有受中国证监会稽查、行政处罚、 通报批评、
证券交易所公开谴责等情况。
十、财务报告
（一）审计报告
本年度公司的会计报表经大华会计师事务所有限公司中国注册会计师朱蕾蕾、
杨晓梅的审计,并出具了华业字（2002）第620号无保留意见的审计报告。
（二）财务报表（见附表）
（三）会计报表附注
1、主要会计政策、会计估计的变更及重大会计差错更正的说明
（1）会计政策变更
本公司原执行《股份有限公司会计制度》,根据财政部财会（2000）25 号《关
于印发＜企业会计制度＞的通知》的规定,自2001年1月1日起执行《企业会计制度》
及其补充规定,改变以下会计政策：
a、根据财政部财会〖2001〗5号《关于印发＜企业住房制度改革中有关会计处
理问题的规定＞的通知》的规定,对2001年1月1 日″住房周转金″科目的余额进行
了调整。
b、期末固定资产、在建工程原按帐面净值计价,现改为按资产帐面价值与可收
回金额孰低计价,对可收回金额低于帐面价值的差额,计提固定资产减值准备、在建
工程减值准备。在编制2001年度会计报表时, 对于上年度会计报表中的项目名称和
金额,已按照《企业会计制度》规定的报表格式进行了重新分类和表述； 对于本年
度会计政策与上年度会计政策的差异, 已按照《企业会计准则》及相关会计准则的
规定进行了追溯调整。
调整项目 调整金额 影响净利润 影响留存收益
含盈余公积）
2000年末 2000年度 2000年末
提取固定资
产减值准备 1,465,865.46 -1,465,865.46 -1,465,865.46
调整项目 其中：年末 其中：年末
盈余公积 未分配利润
2000年末 2000年末
提取固定资
产减值准备 -1,465,865.46
（2）本公司未发生会计估计变更
（3）会计差错更正
公司2000年所得税清算调整,对2000年度以前净利润的影响数为人民币 - 691
,197.12元,对2000年度利润总额的影响数为人民币-228,218.29元,对2000年末净资
产的累计影响数为人民币-919,415.41元,其中减少2001年年初未分配利润781,175
.99元,减少2001年年初盈余公积138,239.42元。
2、合并财务报表编制方法
合并范围的确定原则和合并所采用的会计方法：根据财政部财会字（1995）11
号《关于印发＜合并财务报表暂行规定＞的通知》和财会二字（96）2 号《关于合
并报表合并范围请示的复函》等文件的规定, 以公司本部和纳入合并范围的子公司
本年度的财务报表以及其他有关资料为依据,合并各项目数额编制而成。合并时,公
司的重大内部交易和资金往来均相互抵消。
沪东重机股份有限公司
2002年4月5日
股份有限公司二○○一年度会计报表
资 产 负 债 表
会股地年01表
编制单位：沪东重机股份有限公司 2001年12月31日 金额单位：元
资产 年末数
母公司 合并
流动资产：
货币资金 239,058,251.61 287,498,965.92
短期投资 1,557,630.00 1,557,630.00
应收票据 16,501,262.00 46,501,262.00
应收股利 0.00 0.00
应收利息 0.00 0.00
应收帐款 178,005,267.92 215,861,035.56
其他应收款 12,785,342.32 6,783,558.32
预付帐款 35,966,376.74 50,395,711.34
应收补贴款 0.00 0.00
存货 196,263,520.65 241,001,392.32
待摊费用 0.00 0.00
一年内到期的长期债权投资 0.00 0.00
其他流动资产 0.00 0.00
流动资产合计 680,137,651.24 849,599,555.46
长期投资：
长期股权投资 100,380,742.01 11,114,540.43
长期债权投资 0.00 0.00
长期投资合计 100,380,742.01 11,114,540.43
其中：合并价差（贷
差以"-"号表示，
合并报表填列）
其中：股权投资差额
（贷差以“－”号
表示，合并报表填列）
固定资产：
固定资产原值 550,458,009.76 684,304,390.96
减：累计折旧 215,921,463.13 301,483,382.54
固定资产净值 334,536,546.63 382,821,008.42
减：固定资产减值准备 142,232.72 1,465,865.46
固定资产净额 334,394,313.91 381,355,142.96
工程物资 0.00 0.00
在建工程 7,496,599.13 10,649,510.43
固定资产清理 0.00 0.00
固定资产合计 341,890,913.04 392,004,653.39
无形资产及其他资产：
无形资产 0.00
长期待摊费用 705,970.06 705,970.06
其他长期资产 0.00
无形资产及其他资产合计 705,970.06 705,970.06
递延税项：
递延税款借项 -
资产总计 1,123,115,276.35 1,253,424,719.34
负债和股东权益
流动负债：
短期借款 250,000,000.00 313,000,000.00
应付票据 0.00 0.00
应付帐款 134,160,689.90 138,812,253.32
预收帐款 185,768,201.07 216,837,953.56
应付工资 0.00 0.00
应付福利费 0.00 5,358.63
应付股利 0.00 0.00
应交税金 13,998,893.02 20,878,081.59
其他应交款 333,668.15 575,148.41
其他应付款 46,912,284.75 68,387,847.24
预提费用 15,817,417.49 18,838,471.63
预计负债 0.00
一年内到期的长期负债 0.00 0.00
其他流动负债 0.00 0.00
流动负债合计 646,991,154.38 777,335,114.38
长期负债：
长期借款 0.00 0.00
应付债券 0.00 0.00
长期应付款 0.00 0.00
专项应付款 2,000,000.00 2,000,000.00
其他长期负债 0.00 0.00
长期负债合计 2,000,000.00 2,000,000.00
递延税项：
递延税款贷项 3,993,621.48 3,993,621.48
负债合计 652,984,775.86 783,328,735.86
少数股东权益（合并报表填列）
股东权益：
实收资本（或股本） 股本 241,493,120.00 241,493,120.00
资本公积 291,151,639.38 291,151,639.38
盈余公积 4,087,789.38 4,087,789.38
其中：法定公益金 1,512,789.04 1,512,789.04
减：未确认的投资损失
（合并报表填列）
未分配利润 -66,602,048.27 -66,636,565.28
外币报表折算差额
（合并报表填列）
股东权益合计 470,130,500.49 470,095,983.48
负债和股东权益总计 1,253,424,719.34
年初数
母公司 合并
流动资产：
货币资金 241,969,984.59 254,985,644.19
短期投资 16,880.00 16,880.00
应收票据 17,462,000.00 32,262,000.00
应收股利 400,000.00 400,000.00
应收利息
应收帐款 233,484,678.99 345,746,093.20
其他应收款 26,259,819.77 20,505,841.58
预付帐款 22,368,379.12 38,438,232.46
应收补贴款
存货 134,399,088.22 170,789,244.04
待摊费用
一年内到期的长期债权投资
其他流动资产
流动资产合计 676,360,830.69 863,143,935.47
长期投资：
长期股权投资 101,520,283.54 11,050,198.13
长期债权投资
长期投资合计 101,520,283.54 11,050,198.13
其中：合并价差（贷
差以"-"号表示，
合并报表填列）
其中：股权投资差额
（贷差以“－”号
表示，合并报表填列）
固定资产：
固定资产原值 528,887,228.54 665,113,321.75
减：累计折旧 202,690,959.42 284,375,355.24
固定资产净值 326,196,269.12 380,737,966.51
减：固定资产减值准备 142,232.72 1,465,865.46
固定资产净额 326,054,036.40 379,272,101.05
工程物资
在建工程 12,905,191.54 15,230,924.47
固定资产清理
固定资产合计 338,959,227.94 394,503,025.52
无形资产及其他资产：
无形资产
长期待摊费用 3,188,215.56 3,188,215.56
其他长期资产
无形资产及其他资产合计 3,188,215.56 3,188,215.56
递延税项：
递延税款借项
资产总计 1,120,028,557.73 1,271,885,374.68
负债和股东权益
流动负债：
短期借款 345,000,000.00 410,000,000.00
应付票据
应付帐款 106,861,386.15 134,853,252.39
预收帐款 146,203,282.43 153,087,282.43
应付工资
应付福利费 841,132.15
应付股利
应交税金 7,289,107.23 22,544,670.83
其他应交款 252,342.05 896,237.64
其他应付款 43,095,819.68 75,642,791.08
预提费用 8,389,696.47 11,453,384.45
预计负债
一年内到期的长期负债
其他流动负债
流动负债合计 657,091,634.01 809,318,750.97
长期负债：
长期借款
应付债券
长期应付款
专项应付款
其他长期负债 -726,428.30 -1,062,211.30
长期负债合计 -726,428.30 -1,062,211.30
递延税项：
递延税款贷项 4,659,225.06 4,659,225.06
负债合计 661,024,430.77 812,915,764.73
少数股东权益（合并报表填列）
股东权益：
实收资本（或股本） 股本 241,493,120.00 241,493,120.00
资本公积 291,097,455.98 291,097,455.98
盈余公积 5,150,000.68 5,150,000.68
其中：法定公益金 2,575,000.34 2,575,000.34
减：未确认的投资损失
（合并报表填列）
未分配利润 -78,736,449.70 -78,770,966.71
外币报表折算差额
（合并报表填列）
股东权益合计 459,004,126.96 458,969,609.95
负债和股东权益总计 1,120,028,557.73 1,271,885,374.68
股份有限公司二○○一年度会计报表
利润及利润分配表
会股地年02表
编制单位：沪东重机股份有限公司 2001年度 金额单位：元
项目 本年实际数
母公司 合并
一、主营业务收入 604,512,598.80 800,317,422.75
减：主营业务成本 532,132,599.66 710,870,315.84
主营业务税金及附加 3,631,340.58 5,231,122.02
二、主营业务利润
（亏损以“-”号填列） 68,748,658.56 84,215,984.89
加：其他业务利润
（亏损以“-”号填列） 1,889,750.67 2,521,050.77
减：营业费用 35,105.64 86,550.53
管理费用 45,516,456.47 59,997,027.52
财务费用 13,170,789.34 16,875,550.81
三、营业利润（亏损
以“-”号填列） 11,916,057.78 9,777,906.80
加：投资收益（亏
损以“-”号填列） 1,129,772.45 3,078,482.53
补贴收入 2,499,594.80 3,862,594.80
营业外收入 4,000.00 114,667.84
减：营业外支出 583,817.71 667,622.71
四、利润总额（亏
损以“-”号填列） 14,965,607.32 16,166,029.26
减：所得税 2,831,205.89 4,031,627.83
少数股东损益
（合并报表填列）
加：未确认的投
资损失（合并报表填列）
五、净利润（亏
损以“-”号表示） 12,134,401.43 12,134,401.43
加：年初未分配利润 -78,736,449.70 -78,770,966.71
其他转入
六、可供分配的利润 -66,602,048.27 -66,636,565.28
减：提取法定盈余公积
提取法定公益金
"提取职工奖励及
福利基金（合并
报表填列。子公
司为外商投资企
业的项目）"
提取储备基金
七、可供股东分配的利润 -66,602,048.27 -66,636,565.28
减：应付优先股股利
提取任意盈余公积
应付普通股股利
转作股本的普通股股利
八、未分配利润（未弥
补亏损以“－”号填列） -66,602,048.27 -66,636,565.28
补充资料：
1.出售、处置部门或
被投资单位所得收益 800,350.65 800,350.65
2.自然灾害发生的损失
3.会计政策变更增加
（或减少）利润总额
4.会计估计变更增加
（或减少）利润总额
5.债务重组损失
6.其他
上年实际数
母公司 合并
一、主营业务收入 478,475,636.20 722,811,838.45
减：主营业务成本 424,639,070.02 655,313,785.41
主营业务税金及附加 1,213,960.92 4,092,572.25
二、主营业务利润
（亏损以“-”号填列） 52,622,605.26 63,405,480.79
加：其他业务利润
（亏损以“-”号填列） 1,138,875.62 1,240,453.00
减：营业费用 58,630.00 111,543.38
管理费用