深圳市北大高科技股份有限公司2001年年度报告摘要
重要提示：本公司董事会及其董事保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、
误导性陈述或者重大遗漏,并对其内容的真实性、 准确性和完整性负个别及连带责
任。
本年度报告摘要摘自年度报告全文,投资者欲了解详细内容,应阅读年度报告全
文。
公司副董事长丁克义、董事张兆东未能亲自出席本次董事会会议, 均书面委托
其他董事代行董事职权。
一、公司基本情况简介
1、公司中文名称：深圳市北大高科技股份有限公司
公司英文名称：SHENZHEN PKU HIGH－TECH CO., LTD.
公司中文名称缩写：北大高科
公司英文名称缩写：PKU HIGH－TECH
2、公司注册地址：深圳市蛇口新时代广场27楼A－D
公司办公地址：深圳市蛇口新时代广场27楼A－D
公司邮政编码：518067
公司电子信箱：szpkuht@pkuhi－tech.com
公司网址：http://www.pku－ht.com
3、公司法定代表人：陈章良
4、公司董事会秘书：蒋伟诚
联系地址：深圳市蛇口新时代广场27楼A－D
电 话：(0755)6826732
传 真：(0755)6826779
电子信箱：jwc@pku－ht.com
证券事务代表：朱强
联系地址：深圳市蛇口新时代广场27楼A－D
电话：(0755)6826724
传真：(0755)6826779
电子信箱：dannyqz@163.net
5、 公司选定的信息披露报纸：《证券时报》
刊登公司年度报告的国际互联网址：http：// www.cninfo .com .cn
6、 公司年度报告备置地点：
深圳市蛇口新时代广场27楼公司董事会秘书处
7、 股票上市交易所：深圳证券交易所
股票简称：北大高科
股票代码：000004
二、会计数据和业务数据摘要
(一)、本年度主要利润指标(单位：人民币元)
利润总额 12,965,947.78
净利润 11,095,114.62
扣除非经常性损益后的净利润 1,198,958.17
主营业务利润 33,465,387.60
其他业务利润 67,858.69
营业利润 4,804,652.18
投资收益 －1,734,860.85
补贴收入 0
营业外收支净额 9,896,156.45
经营活动产生的现金流量净额 5,223,972.32
现金及现金等价物净增加额 2,116,691.43
注：扣除非经常性损益项目及涉及金额
1、 营业外收入 10,008,590.96
其中：
(1)、整体资产转让净收入 9,727,177.92
(2)、地产地销销项税转入 241,438.04
(3)、处理固定资产净收入 32,300.00
(4)、其他收入 7,675.00
2、营业外支出 112,434.51
其中：
(1)、存货毁损 74,886.13
(2)、处理固定资产净损失 18,349.97
(3)、地产地销进项税转出 17,976.73
(4)、罚款支出 1,221.68
非经常性损益项目影响额 9,896,156.45
(二)、公司近三年主要会计数据及财务指标
项 目 2001年 2000年 1999年
1、主营业务收入(元) 61,984,462.82 131,006,632.91 125,647,599.48
2、净利润(元) 11,095,114.62 22,006,373.59 6,540,917.80
3、总资产(元) 222,008,804.79 508,206,707.12 333,497,678.96
4、股东权益(元) 95,841,262.59 88,942,337.25 66,922,030.05
(不含少数股东权益)
5、每股收益(摊薄)(元) 0.132 0.262 0.078
6、每股收益(加权)(元) 0.132 0.262 0.078
7、扣除非经常性损益后的
每股收益(摊薄)(元) 0.014 0.054 0.078
8、扣除非经常性损益后的
每股收益(加权)(元) 0.014 0.054 0.078
9、每股净资产(元) 1.141 1.059 0.797
10、调整后的每股净资产(元) 1.134 0.796 0.511
11、每股经营活动产生的
现金流量净额(元) 0.062 0.524 0.631
12、净资产收益率(％) 11.58 24.74 9.79
13、加权平均净资产收益率(％) 11.74 28.24 10.29
依据中国证监会《公开发行证券公司信息披露编报规则(第9号) 》要求计算的
净资产收益率和每股收益：
项 目 净资产收益率(％) 每股收益(元)
全面摊薄 加权平均 全面摊薄 加权平均
主营业务利润 34.92 35.42 0.399 0.399
营业利润 5.01 5.08 0.057 0.057
净利润 11.58 11.74 0.132 0.132
扣除非经常性损益 1.25 1.27 0.014 0.014
后的净利润
三、股本变动及股东情况
(一)、 股本变动情况表
数量单位：股
本次变动前 本次变动增减(＋、－) 本次变动后
配 送 公积金 增 其 小
股 股 转增 发 他 计
一、 未上市流通股份
1、发起人股份 38,082,256 0 0 0 0 0 0 38,082,256
其中：
境内法人持有股份 38,082,256 0 0 0 0 0 0 38,082,256
2、 募集法人股 4,237,200 0 0 0 0 0 0 4,237,200
未流通股份合计 42,319,456 0 0 0 0 0 0 42,319,456
二、 已上市流通股份
人民币普通股 41,657,228 0 0 0 0 0 0 41,657,228
已上市流通股份合计 41,657,228 0 0 0 0 0 0 41,657,228
三、股份总数 83,976,684 0 0 0 0 0 0 83,976,684
(二)、股东情况
1、报告期末股东总数
截止2001年12月31日,公司股东总数为13,288户。
2、前10名股东持股情况(截止2001年12月31日)：
股东名称 年末持股数(股) 占总股本 所持股份类别
比例(％)
(1)招商局蛇口工业区有限公司 31,863,151 37.94 非流通股
(2)招商局蛇口控股股份有限公司 6,219,105 7.41 非流通股
(3)中国银河证券有限责任公司 4,141,212 4.93 流通股
(4)上海天好电子商务有限公司 1,258,433 1.50 流通股
(5)董慧雯 1,214,126 1.45 流通股
(6)宁顺有 1,102,363 1.31 流通股
(7)深圳招商石化有限公司 887,700 1.06 非流通股
(8)中国平安保险股份有限公司 825,000 0.98 非流通股
(9)深圳华强电子工业总公司 825,000 0.98 非流通股
(10)中国移动通信集团公司 824,478 0.98 流通股
注：本报告期内无一般法人因配售新股成为前十名股东的情况。
3、前十名股东之间存在关联关系说明：
本公司第一大股东招商局蛇口工业区有限公司(以下简称“蛇口工业区”)分别
持有招商局蛇口控股股份有限公司(以下简称“招商控股”)32.94％的股权、 深圳
招商石化有限公司25％的股权、中国平安保险股份有限公司16.93％的股权。
4、控股股东情况：
招商局蛇口工业区有限公司。该公司系香港招商局集团(中资企业)全资子公司,
注册资金人民币叁亿元,法定代表人傅育宁,经营范围是：兴办并管理交通运输、工
业制造、金融保险、对外贸易、房地产、邮电通讯、旅游、酒店和其他各类企业；
组织管理蛇口工业区内的所属企业、联营企业、参资企业和外商投资企业；码头、
仓储业务；水陆建筑工程和海上石油开发相关工程的总承包、组织施工及后勤服务；
所属企业产品的销售和所需设备、原材料、零配件的供应和销售；国家有专项经营
规定的按规定办理；举办商品展览、展销、体育比赛、文艺演出、有线电视业务；
提供与上述业务有关的技术、经营、法律咨询和技术、信息服务。报告期内, 蛇口
工业区所持本公司股份未质押或冻结。
鉴于：12000年10月11日和2000年12月28日,本公司第一大股东蛇口工业区分两
次将其持有的本公司3,186.3151万股(占公司总股本37.94％) 的股份转让给深圳市
北大高科技投资有限公司(以下简称“北大高科投资”),该股权转让于2001 年已分
别获财政部和证监会批准,并于2002年1月15日办理完毕股权过户手续。股权转让完
成后,北大高科投资为本公司第一大股东,蛇口工业区不再持有本公司股份。 22000
年12月22日本公司临时股东大会通过了进行重大资产重组的决议, 本公司原来所有
的资产、负债均通过剥离方式转让给蛇口工业区及其下属企业, 公司主营方向发生
根本改变；本次股东大会还改选了公司董事会大部分成员, 通过了由北大高科投资
的代表出任本公司董事的议案；2000年12月22日召开的第四届董事会第七次会议选
举北大高科投资的代表陈章良先生出任本公司董事长。故在本报告期内, 本公司实
际控制人为北大高科投资,本报告系以北大高科投资为公司控股股东,来报告本公司
的控股股东情况及公司治理结构情况。
北大高科投资系由北京北大高科技产业投资有限公司、招商局蛇口工业区有限
公司和深港产学研基地产业发展中心共同投资设立的有限责任公司, 三方的投资比
例分别为60％、32％、8％。公司成立于2000年8月18日,注册资本人民币9000万元,
法定代表人为陈章良。公司经营范围：通讯、计算机、新材料、生物技术开发、信
息咨询；兴办实业。
5、实际控制人的控股股东情况：
北大高科投资的控股股东为北京北大高科技产业投资有限公司。该公司系北京
北大未名集团、北京北大资源集团、北京北大青鸟有限责任公司、北京天桥北大青
鸟科技股份有限公司共同投资设立的有限责任公司,四方的投资比例各为25％。 公
司注册资本人民币20,000万元,法定代表人陈章良。 公司主要业务是对高科技项目
进行投资管理。
四、董事、监事和高级管理人员
1、 董事、监事、高管人员基本情况
姓 名 职务 性别 年龄 任期起止日期 年初持股 年末持股
陈章良 董事长 男 40岁 2000.12－－－2002.05 0 0
丁克义 副董事长 男 59岁 2000.09－－－2002.05 0 0
张 华 董事 男 38岁 2000.12－－－2002.05 0 0
兼总经理 2000.12－－－2002.05 0 0
张兆东 董事 男 52岁 2000.12－－－2002.05 0 0
许振东 董事 男 37岁 2000.12－－－2002.05 0 0
潘爱华 董事 男 43岁 2001.04－－－2002.05 27121 0
洪小源 董事 男 38岁 2000.12－－－2002.05 0 0
张 琚 董事 男 38岁 2000.12－－－2002.05 0 0
郑爱民 董事 男 36岁 1999.05－－－2002.05 0 0
付刚峰 监事会主席 男 35岁 2000.12－－－2002.05 0 0
张克科 监事 男 50岁 2000.12－－－2002.05 0 0
张 勇 监事 男 29岁 2001.04－－－2002.05 0 0
李 佳 副总经理 女 38岁 2001.02－－－2002.05 0 0
吴曲辉 副总经理 男 41岁 2001.02－－－2002.05 0 0
蔡 蓁 财务总监 女 38岁 2000.12－－－2002.05 0 0
蒋伟诚 董事会秘书 男 31岁 2001.02－－－2002.05 0 0
注：董事潘爱华先生所持本公司股份的卖出(未曾获利)系在出任本公司董事之
前,在其出任本公司董事之后未有买卖本公司股票行为。
2、 董事、监事和高管人员在股东单位任职情况：
(1)、董事长陈章良先生为北大高科投资(股权转让手续完成后为本公司第一大
股东)董事长、总经理；任期：2000年11月－2003年11月。
(2)、副董事长丁克义先生为本公司原第一大股东蛇口工业区总经理、 第二大
股东招商控股董事长(任期：1999年5月－2002年5月)、北大高科投资董事( 任期：
2000年11月－2003年11月)。
(3)、董事总经理张华先生为北大高科投资监事,任期：2000年11月－2003年11
月。
(4)、董事张兆东、许振东、潘爱华为北大高科投资董事,任期：2000年11月－
2003年11月。
(5)、董事张琚为本公司原第一大股东蛇口工业区总经理助理、 北大高科投资
董事(任期：2000年11月－2003年11月)。
(6)、董事洪小源为本公司第二大股东招商控股董事,任期：1999年5月－ 2002
年5月；
(7)、监事会主席付刚峰先生为本公司原第一大股东蛇口工业区财务总监、 北
大高科投资监事(任期2000年11月－2003年11月)、第二大股东招商控股董事(任期：
1999年5月－2002年5月)；
(8)、监事张克科先生为北大高科投资董事,任期：2000年11月－2003年11月。
(9)、其他董事、监事和高管人员未在股东单位任职。
3、 董事、监事和高管人员年度报酬情况：
(1)、董事、监事和高管人员年度报酬决策程序及确定依据：
根据本公司章程规定,董事、监事的报酬由股东大会决定,高级管理人员的报酬
由董事会决定。在公司任职的董事、监事和高级管理人员的报酬依据本公司《工资
管理制度》确定。
(2)、现任董事、监事和高管人员年度报酬(包括岗位工资、奖金、其他津贴与
补贴等)情况如下：
公司现任董事、监事及高级管理人员的年度报酬总额为 107.12万元； 董事中
只有一名在公司领取报酬,年度报酬总额为 30.40万元； 金额最高的前三名高级管
理人员的年度报酬总额为66.88万元。
董事陈章良先生、丁克义先生、张兆东先生、许振东先生、潘爱华先生、洪小
源先生、张琚先生、郑爱民先生在股东单位或其他单位领取报酬, 监事付刚峰先生
在股东单位领取报酬,监事张克科先生在其他单位领取报酬。 监事张勇先生在公司
领取报酬。
(3)、年度报酬数额区间：公司现任董事、监事、高管共计16人,在公司领取报
酬6人,其中年度报酬总额在30万以上1人,在10—20万元4人,在10万元以下1人。
4、公司在报告期内离任的董事、监事和高管人员情况：
(1)、报告期内没有董事离任；
(2)、 报告期内原监事成伟先生因工作变动原因向公司监事会申请辞去了监事
职务。2000年4月2日公司年度股东大会审议并通过了成伟先生的辞职申请, 同时聘
任张勇先生为公司监事。
(3)、 报告期内原董事会秘书朱元明先生因工作变动原因向公司董事会提出了
辞职申请。2001年2月28 日召开的第四届董事会第八次会议同意朱元明先生辞去公
司董事会秘书。
5、报告期内聘任或解聘经理、副经理、财务负责人、董事会秘书情况：
2001年2月28 日召开的第四届董事会第八次会议审议并通过了《关于聘任公司
高级管理人员的议案》,同意聘任李佳女士、吴曲辉先生为公司副总经理,蒋伟诚先
生为公司董事会秘书。
五、公司治理结构
(一)、公司法人治理的实际现状：
2001年度,公司进行了全面彻底的资产重组,剥离了原来上市公司“深安达”的
所有资产和负债,并收购注入了全新的生物指纹识别和生物制药产业。 在较短时期
内完成各项复杂手续及法定程序的情况下,公司仍严格按照《公司法》、《证券法》
、《股票上市规则》等有关法律法规及《公司章程》的有关要求规范运作, 在努力
追求利润最大化的同时,切实保护投资者特别是中小投资者利益。 公司及时制定了
《股东大会工作细则》、《董事会工作条例》、《董事会议事规则》、《监事会工
作条例》、《监事会议事规则》、《总经理工作细则》、《信息报露内部管理制度》
。董事会成员勤勉尽责,监事会成员充分履行监督职责。公司按照法律、 法规和公
司章程所规定的信息披露的内容和格式要求,真实、准确、及时、 完整地披露了可
能对广大投资者决策产生重大影响的信息。具体情况说明如下：
1、关于股东与股东大会：
①平等对待所有股东,切实保护股东合法权益：
公司能够确保所有股东,特别是中小股东享有平等权益,确保所有股东能充分行
使权利；公司在章程中规定了股东大会的的召集、召开和表决程序, 并制定了股东
大会工作细则,对股东大会的规范运作作了更为具体的规定。 在公司章程中明确规
定了股东大会对董事会的授权,董事会能够认真审议并安排股东大会审议事项,股东
大会在对相关议案进行审议表决时,均会给予合理的讨论时间。公司采用多种办法
,尽力扩大股东参与股东大会的比例,股东大会一般选择在公司股票上市交易所所在
地－—深圳召开,并尽量选择大型会场,以利于更多股东参加会议。会议除按规定邀
请律师进行见证外,还会邀请新闻媒体记者参加,以扩大股东大会的透明度, 另外还
邀请公证处进行现场公证,为股东大会出具公证书。
②、关联交易：
2001年度,公司受让北京北大方正集团公司(以下简称“方正集团”) 所持有的
北京北大方正兴园电子有限公司(以下简称“方正兴园”)19.5％股权之交易构成了
关联交易,该关联交易符合《深圳证券交易所股票上市规则》的有关规定,遵循了平
等、自愿、等价、合理、有偿的原则,协议内容明确、具体,没有违反法律、法规和
公司章程的有关规定；有利于公司的长远发展,符合全体股东的最大利益。
另外,2001年度公司存在两起大股东和关联方占用公司资金情况,但该款项已于
2001年底归还(我公司已于2002年1月5日在《证券时报》公告)。公司不存在资金、
资产及其他资源转移等情况,也没有为股东及关联方提供担保。
2、控股股东与上市公司：
① 控股股东行为规范：
控股股东对公司及其他股东履行了诚信义务。控股股东对公司依法行使出资人
权利,没有利用资产重组等方式损害公司和其他股东的合法权益,也没有利用其特殊
地位谋取额外的利益。控股股东对公司董事、监事候选人的提名, 严格遵守法律、
法规和公司章程规定的条件和程序。控股股东提名的董事、监事候选人均具备相关
专业知识和决策、监督能力。控股股东对人事聘任履行了正常合法的批准手续。控
股股东没有直接或间接干预公司的决策及依法开展的生产经营活动, 没有损害公司
及其他股东的权益。
②公司与控股股东在人员、机构、业务、资产和财务等方面基本做到了“五分
开”：
a.人员方面：公司建立了一整套完全独立的劳动、人事及工资管理制度, 拥有
独立的员工队伍,均与公司签订了劳动合同。公司总经理、副总经理、 财务总监、
董事会秘书等其他高级管理人员均在本公司领取报酬, 除本公司董事长现兼任本公
司控股股东董事长、总经理和本公司总经理兼任控股股东监事外, 其他人员未在控
股股东单位担任职务。
公司董事及监事的任免完全按公司章程执行,即董事、 监事候选人名单以提案
的方式提请股东大会审议,经股东大会选举或更换,并由股东大会决定董事、监事的
报酬和支付方案。公司总经理、董事会秘书由董事会聘任或解聘；根据总经理的提
名,提请董事会聘任或解聘公司副总经理、财务负责人等高级管理人员,并决定其报
酬和奖惩事项。
其他员工的任用完全采用聘任制,“任人唯贤,因才适用, 以人为本”为公司的
用人理念。公司推行亲属回避的用人制度。
b.机构方面：公司的办公机构与大股东完全分开, 机构的设置和运作具有完全
独立性和自主性,各职能部门与大股东及其职能部门没有任何制约关系。
c.业务方面：公司的经营管理具有完全的独立性和自主性, 重大经营活动完全
由公司董事会充分讨论并独立作出决策, 须经股东大会决定的则报经股东大会审议
通过,大股东从未对公司的重大经营决策和生产经营活动进行过任何干预。
d.资产方面：本公司是建立在对原上市公司“深安达”的所有资产、负债彻底
剥离的基础之上,拥有独立的决策系统、生产体系和供应系统,其资产与各股东单位
之间无任何关联,不存在使用股东单位工业产权、 非专利技术和土地使用权等无形
资产的情况。
e.财务方面：本公司设有独立的财务部门,并按照有关法律、 行政法规的要求
建立健全了独立的财务核算体系和财务、会计管理制度( 如：《财务管理制度》、
《会计核算管理办法》、《资金管理制度》、《计划管理办法》等),在银行开设账
户及对外结算,依法纳税。
3、关于董事与董事会：
①、关于董事：公司董事的选聘程序符合《公司法》、《公司章程》的有关规
定,完全做到了公开、公平、公正、独立。 公司目前正在积极准备推行累积投票制
度,以切实保障中小股东的利益。公司现任董事均忠实、诚信、勤勉地履行了职责。
②、关于董事会：公司董事会的构成符合有关法律、法规的要求, 其成员均具
备了履行职责所必须的知识、技能和素质。本公司认为,在过去的一年里,公司董事
会履行了向股东大负责的职责,公司的治理结构能够确保董事会按照法律、 法规和
公司章程的规定行使职权,董事会也认真履行了有关法律、法规和公司章程的规定,
公平对待所有股东,并关注其他利益相关者的利益。
③、关于董事会工作条例和议事规则：为确保董事会的高效运作和科学决策,
公司董事会建立健全了董事会议事规则和决策程序, 制订了《董事会工作条例》、
《董事会议事规则》,并已经公司董事会审议通过。
④、关于监事与监事会：本公司的监事均由具有法律、会计等方面专业知识或
工作经验的人员出任,监事会人员的构成确保了监事会能够独立有效地行使对董事、
经理和其他高管人员及公司财务的监督和监查。本公司认为2001年度, 公司监事会
认真履行了职责,认为公司董事会运作规范,决策明确,经营班子团结合作,没有出现
违反国家法律法规、公司章程或损害公司利益的行为。监事会成员列席了董事会会
议,对一些重大投资决策特别是对公司进行重大资产重组、投资北京方正兴园72 ％
的股权等重大事项进行了认真监督,并及时发表了意见和看法。 为加强监事会对公
司资产的运营监督,规范监事会的运作行为,切实履行监事会的职责, 确保监事会工
作规范性、高效性,公司监事会制订了《监事会工作条例》、《监事会议事规则》,
并已经公司监事会审议通过。
⑤、关于绩效评价与激励约束机制：
由于公司现任董事大多未在公司领取报酬,加之公司董事会尚未聘任独立董事,
没有设立相应的专门委员会,故尚未针对董事、 监事建立完善的绩效评价与激励约
束机制。针对总经理,公司制定了《总经理工作细则》,对总经理的工作行为进行有
效的约束和指导,并作为对总经理工作绩效进行评定的一个重要标准； 公司对高管
人员实行“以责定岗,按岗定酬”的分配原则,将高管人员的岗位责任工资分为岗位
工资和浮动工资,其中岗位工资按月计发,浮动工资在年终时经董事会考核批准后计
发。
⑥、关于利益相关者：
公司充分尊重银行及其他债权人、职工、消费者、供应商、社区等利益相关者
的合法权利,创造良好的内外部经营环境,努力实现公司和利益相关者共同发展的多
赢局面。
⑦、关于信息披露与透明度：
公司指定董事会秘书负责信息披露工作、接待股东来访和咨询。在过去的一年
内里,公司严格按照法律、法规和公司章程的规定,真实、准确、完整、及时地披露
信息,并保证所有股东有平等的机会获得信息。 在涉及公司治理信息方面和股东权
益方面的披露也非常及时、认真、全面,特别是公司在2001 年度进行了重大资产重
组,公司的控制权发生了转移,公司及控股股东均及时准确地向全体股东披露了有关
信息。
(二)、公司的治理现状在某些方面和《上市公司治理准则》相关规定比较仍存
在一定差距,公司正对此类问题加紧研究方案,力求尽快解决。例如：
1、公司尚未聘请独立董事。 公司现正根据证监会发布的《关于在上市公司聘
请独立董事的指导意见》的规定要求,积极制定相关规则,同时进行遴选工作, 力争
尽快聘请诚实、勤勉、具备履行职责能力的独立董事。
2、公司章程是依据《上市公司章程指引》制定的,根据证监会2002年最新发布
的《上市公司治理准则》要求,公司章程部分条款要做相应修改。
3、公司总经理兼任控股股东监事。
六、股东大会情况简介：
2001年度本公司共召开二次股东大会,报告如下：
(一)、公司2000年度股东大会于2001年4月2日在深圳召开。会议决议内容详见
2001年4月3日《证券时报》。
(二)、公司2000年度临时股东大会于2001年6月28日在深圳召开。 会议决议内
容详见2001年6月29日《证券时报》。
七、董事会报告
(一)、公司经营情况：
1、公司主营业务的范围：
2001年, 公司的工作重心主要是对原来“深安达”所有资产负债的剥离和新主
营项目的注入以及整合工作。截止2001年4月20日,公司基本完成所有资产、负债的
剥离工作,并完成对方正兴园公司的第一步增资扩股工作,取得方正兴园35％的股权,
成为其相对控股股东。2001年6月28日,本公司2001年临时股东大会审议通过了关于
公司受让方正集团和深圳延宁分别持有的方正兴园19.5％和17.5％股权的议案, 这
样连同先前已持有的方正兴园35％股权,本公司共持有方正兴园72％股权,成为其绝
对控股股东。2001年8月17 日公司第四届董事会第十一次会议审议通过了投资蓬莱
华泰制药有限公司(以下简称“华泰制药”)70％股权的议案,成为其绝对控股股东。
2001年7月10日 公司决定收购武汉万象信息工程公司60％的股权, 并使该公司形成
以治安管理信息系统为依托 , 全面介入二代身份证系统开发为主业的发展战略。
2001年9月,公司成立了“北大高科新技术孵化中心”,主要从事医药项目研发工作,
为公司生物特征识别和生物制药两大产业提供新技术项目支持。 这样,本公司通过
上述一系列举措,告别了传统的交通运输行业,彻底转向了高科技产业, 并将生物特
征识别、生物制药和新技术孵化确定为公司的三大主营业务。
2、公司的经营状况：
2001年,在公司董事会的正确决策和领导下,在经营班子的努力下, 在面对原有
资产负债和人员完全剥离、主营业务发生彻底转变的情况下, 全公司上下本着积极
务实的工作态度,完成主营业务收入人民币6,198.45万元,净利润人民币 1,109. 51
元。
2001年,公司主营业务的经营工作,是在时间较短,精力分散的条件下开展的,基
本是在边剥离边收购边整顿边开拓中向前稳步推进。对新收购的几个公司, 在极短
的时间内完成了组织、管理的整合,确定了新的经营班子和管理架构 ,明确了重点,
制定了战略方针,加大了市场销售力度,使这些公司和产品的竞争地位和市场占有率
发生了重大变化,取得了良好经营业绩。具体列示如下：
(1)、主营业务收入和主营业务利润构成情况：
主营业务项目 主营业务收入 比例(％) 主营业务利润 比例(％)
生物特征识别 49,442,718.94 79.77 27,084,068.98 80.93
生物制药 12,541,743.88 20.23 6,381,318.62 19.07
(2)公司主要产品和提供服务情况：
2001年公司主营业务包括生物特征识别系统、生物制药的研发与销售。生物特
征识别系统包括指纹自动识别系统、刑侦综合信息管理系统、治安综合管理信息系
统、公安人口综合信息系统、社会保险指纹身份认证系统、通关系统、活体指纹滚
动采集系统、三面滚动指纹采集器、指纹门禁系统、指纹考勤系统等系统。生物制
药包括注射用绒促性素、注射用尿激酶、注射用降纤酶、注射用胸腺肽、注射用转
移因子、注射用克林霉素磷酸酯、谷维素注射液、注射用卡铂、 注射用抗乙肝免
疫核糖核酸、注射用抗肺癌免疫核糖核酸、注射用抗肝癌免疫核糖核酸、注射用抗
肠腺癌免疫核糖核酸、注射用抗乳腺癌免疫核糖核酸、注射用抗胃癌免疫核糖核酸
等产品。报告期内占公司主营业务收入或主营业务利润10％以上的业务情况如下表
所示：
按行业分部列示：
业务 /产品 所属行业 主营业务 主营业务 主营业务
收入(元) 成本(元) 毛利率(％)
生物特征识别 工程及技术服务 49,442,718.94 21,224,296.20 57.07
生物制药 工业 12,541,743.88 6,039,310.90 51.85
按地区分部列示：
地区 主营业务 主营业务 主营业务
收入(元) 成本(元) 毛利率(％)
华北区 39,186,949.70 21,182,625.50 45.94
华南区 9,940,000.00 0－ 100
华东区 12,,857,513.12 6,080,981.60 52.70
合计 61,984,462.82 27,263,607.10 56.02
(3)、报告期内主营业务变化对公司经营及业绩的影响：
由于本公司进行了重大资产重组,主营业务发生了彻底转变,该等事项对公司的
财务状况和经营成果产生了重要影响,具体分析详见本报告第九章重大事项第 (二)
条第3款。
3、主要控股公司的经营情况及业绩：
①、北京北大高科方正指纹技术有限公司,注册资本人民币3000万元,是一家专
注于人体生物识别领域的高科技公司。该公司依托北京大学和信息中心国家重点实
验室强大技术支持,在程民德、石青云两位院士的带领下,经过20年的研究,近10 年
的市场开发,逐步完善了指纹自动识别系统PU－AFIS、刑侦综合信息管理系统MIS、
活体指纹滚动采集系统、人口与治安综合信息管理系统等技术与产品。2001年的销
售收入4310万元,净利润430万元,总资产4052万元。
②、深圳市北大高科指纹技术有限公司,注册资本人民币1495万元,该公司是本
公司生物特征识别主营业务的重要组成部分。 公司以北京大学程民德、 石青云院
士经过20年研究开发的指纹核心算法为依托,致力于民用指纹技术产品的研发、 制
造和推广应用。到目前为止,已经形成了包括社会保险、通关、证券、 公共安全领
域的完整解决方案,提供门禁、考勤机、滚动采集仪、FOR2000指纹采集仪等硬件产
品系列, 成为国内民用指纹技术应用系统的重要提供商和民用指纹产品的重要制造
商。2001年该公司实现销售收入370万元,净利润36万元,总资产 950万元。 虽然该
公司在2001年度的业绩并不理想,但在产品的稳定化和成熟化进程中做了很多工作,
同时积极拓展了市场,为2002年的腾飞打下了基础。
③、山东北大高科华泰制药有限公司,注册资本4000万元,主要从事药品的生产
和销售工作,是本公司生物医药的重要生产基地。 公司目前主营业务以生化制药为
主,拥有粉针生产线两条,年生产能力1600万支；水针生产线一条,年生产能力 4000
万支。两条生产线均通过国家GMP认证。公司有16个品种、26个规格的"蓬仙" 牌注
射用降纤酶、注射用卡铂、注射用抗乳腺癌免疫核糖核酸系列、注射用尿激酶、注
射用绒促性素等。公司还有一个国家四类新药, 注射用克林霉素磷酸脂已经获得国
家新药证书。2001年该公司实现销售收入2462万元,实现净利润704 万元 , 总资产
7233万元。
④、武汉北大高科软件有限公司,注册资本290万元, 公司主要致力于公安行业
应用软件的开发、集成及完整解决方案的提供。到目前为止, 已经形成了包括治安
综合管理、公安网管理、公安办公自动化等三个方面完善的产品线。公司在公安治
安特别是人口信息系统领域取得了领先性的成果。2001年该公司总资产231万元,净
资产210万元,实现利润 －77 万元。
4、主要供应商及客户情况
2001年公司全年销售额为61,984,462.82元,其中前五名客户销售额为18, 997
,350.47元,占全年销售总额的比重为30.65％。全年采购金额为43,928,956. 85元,
其中向前五名供应商合计采购金额为7,953,917.14元,占全年采购总额的比重为18
.11％。
(二)、报告期公司投资情况
1、募集资金使用情况：
报告期内,本公司未募集资金,也没有以前所募集资金延续到报告期内使用之情
况。
2、非募集资金投资的项目、进度和收益情况：
本公司通过资产重组,出售全部资产、负债后,共收现金10022. 33万元人民币,
另外本报告期内向银行借款7500万元人民币,上述资金的使用情况如下：
(1)、向方正兴园先后投资人民币4854万元,共获得方正兴园增资扩股后72％的
股权,成为其绝对控股股东。截止2001年8月28日该项工作已全部完成, 方正兴园更
名为北京北大高科方正指纹技术有限公司,产生的收益已在本年度报告中体现。
(2)、向武汉万象信息工程公司投资人民币200万元,持有其60％股权,截止2001
年8月15日,该项工作已全部完成,产生的收益已在本年度报告中体现；
(3)、向华泰制药投资2877万元,持有其70％股权,成为其绝对控股股东。 截止
2001年9月17日,该项工作已全部完成,产生的收益已在本年度报告中体现。
(4)、鉴于资产负债剥离完成后新产业的形成和发展需要一定时间周期,为了提
高闲置资金使用效益,在不影响公司主营产业投资发展和充分控制风险的前提下,本
着安全性和效益性的原则,本公司于2001年4月9日与广州证券有限责任公司(下简称
“广州证券”)签定了《委托理财协议书》,以公司自有资金人民币5,000 万元委托
广州证券进行理财,期限一年。截止本报告期末,该委托理财跌价亏损 7万元, 由于
该委托理财暂未到期,故资金尚未收回。
(5)、归还银行借款3000万元。
(6)、余款作为公司经营周转资金。
(三)、公司财务状况和经营成果
项目 2001年12月31日 2000年12月31日 增减％
总资产 222,008,804.79 508,206,707.12 －56.32
长期负债 8,000,000.00 0 －－
股东权益(不含少数股东权益) 95,841,262.59 88,942,337.25 7.76
项目 2001年度 2000年度 增减％
主营业务利润 33,465,387.60 45,298,558.71 －26.12％
净利润 11,095,114.62 22,006,373.59 －49.58％
变动原因说明:
1、本公司本年度内进行了整体资产负债剥离,期末资产负债为公司整体资产负
债剥离以后重新形成的,2001年12月31日的财务状况与2000年12月31 日的财务状况
以及2001年的经营成果与上年同期数不具有可比性。
2、股东权益增加是由于报告期内公司利润的增加。
3、主营业务利润减少是由于公司重组工作完成后,新的产业平台重新搭建, 新
业务发展尚处于成长期的原因。
4、净利润减少是由于：
(1)、公司重组工作完成后,新的业务形成的收益期较短, 纳入合并范围内的收
益不足一个完整的会计年度；
(2)、新业务的重建工作需要投入较多的人力、物力；
(3)、为培育公司发展后续力量,管理费用中增加了相应研究开发费用支出。
(四)、公司生产经营环境的变化对财务状况和经营成果产生的重要影响：
由于本公司进行了重大资产重组,主营业务和生产经营环境发生了彻底转变,该
等事项对公司的财务状况和经营成果产生了重要影响, 具体分析详见本报告第九章
重大事项第(二)条第3款。
(五)、公司2002年度经营计划
2002年公司将充分利用背靠北大的资源优势,加大对现有产业的经营管理力度,
内控质量与成本,外抓销售与服务,切实做好技术项目的研发和储备工作, 做大做强
公司的核心业务,不断提升公司核心竞争力。具体措施如下：
1、全力推进指纹、生物医药两大产业发展,确保北大高科两翼齐飞。
2、巩固北京指纹,扩大深圳指纹,打造软件品牌,整合IT产业资源,分工合作,协
同作战,在北大高科统一旗帜下扩大市场占有份额,打出产品品牌,努力实现1＋1＋1>
3。
3、针对生物制药,采用新模式,推出新产品,培养新队伍,形成新网络,建设大基
地,充分利用华泰制药的医药平台快速推进医药产业发展。
4、千方百计降低成本,多方筹集科研经费,推进两大中心(生物特征识别联合研
究所和新技术孵化中心)建设,确保后续产品。
5、开发人力资源,加强人才队伍建设。
6、以效率和效益为原则探讨适合北大高科的管理模式、管理风格。
7、统一指挥,统一策划,树立并巩固北大高科的形象。
8、探讨、总结、提炼、推广北大高科企业文化,建设好员工的精神家园。
(六)、本次利润分配预案：
经深圳鹏城会计师事务所审计,公司2001年度实现主营业务收入人民币61,984
,462.82万元,净利润人民币11,095,114.62元。弥补以前年度亏损1,850,413.58 元
后,未分配利润9,244,701.04元,按10％提取法定公积金924,470.10元,按5％提取法
定公益金462,235.05元,本年度可供股东分配利润为7,857,995.89元。按公司 2001
年末总股本83,976,684股为基数,向全体股东每10股派发现金红利人民币0.50元(含
税),共计4,198,834.20元。
八、监事会报告
(一)、监事会工作情况
2001年度,公司监事会根据《公司法》和《公司章程》的规定,本着对全体股东
负责的精神,认真履行有关法律、法规所赋予的职责,积极有效地开展工作。报告期
内,监事会根据公司运作状况及经营形势,先后召开三次会议。
1、公司第四届监事会第八次会议于2001年2月28日,在公司会议室召开,会议审
议并通过了《2000年度监事会工作报告》、《2000年年度报告及年度报告摘要》。
同时鉴于成伟监事因工作变动辞去监事职务,监事会同意成伟监事的辞职申请,
并向股东大会推荐张勇先生为公司职工监事增补候选人。(具体内容详见2001年3月
2日《证券时报》)
2、公司第四届监事会第九次会议于2001年5月23日在公司会议室召开。会议认
真审议了《关于公司受让北京北大方正集团公司(以下简称“方正集团”)所持有的
北京北大方正兴园电子有限公司19.5％股权的议案》、《关于公司受让深圳市延宁
发展有限公司所持有的北京北大方正兴园电子有限公司(以下简称“方正兴园”)17.
5％股权的议案》、《关于变更公司注册地址的议案》、 《关于修改公司章程的议
案》和《关于提请召开2001年第一次临时股东大会的议案》。本监事会依照有关法
律、法规和公司章程的有关规定,对上述议案所涉及的内容、 表决程序及作出的会
议决议进行了有效监督,认为：上述交易行为,符合《深圳证券交易所股票上市规则》
的有关规定,交易定价合理,程序规范,手续完备,没有违反法律、法规和公司章程的
有关规定；有利于公司的长远发展,符合全体股东的最大利益。 本监事会还注意到,
由于方正集团是公司的潜在关联法人,公司受让方正集团所持有的方正兴园19.5 ％
股权的交易属关联交易,在对该议案进行表决时,相关关联董事已回避表决, 公司董
事会也为此发布了关联交易公告。 另外,本监事会认为变更公司的注册地址和修改
公司章程相应条款的决议符合公司章程的规定。(具体内容详见2001年5月28日《证
券时报》)
3、公司第四届监事会第十次会议于2001年8月5日在公司会议室召开,会议审议
并通过了《公司2001年中期报告和中期报告摘要》、《公司2001年中期财务审计报
告》、《关于公司2001年中期利润分配的预案》、《公司监事会工作条例》和《公
司监事会议事规则》。(具体内容详见2001年8月9日《证券时报》)
(二)、公司依法运作情况
2001年,公司资产重组取得快迅进展。截止2001年4月20日, 公司基本完成所有
资产、负债的转让工作；公司通过增资入股和收购股权的的方式共取得方正兴园72
％股权,取得蓬莱华泰制药70％股权,均占绝对控股地位。重组后的北大高科确立了
生物特征识别、生物制药和高新技术孵化为未来发展的核心业务, 为公司的未来发
展奠定了良好的基础。本监事会对包括上述重大事项在内的公司过去一年运作情况
进行了认真监督,认为：公司决策程序合法,内部管理健全,业务运作规范,未发现有
公司董事、经理班子执行公司职务时有违反国家法规、公司章程或损害公司利益的
行为。
(三)、检查公司财务的情况
公司监事会对公司的财务制度和财务状况进行了认真、细致的检查, 认为公司
2001年度财务结构合理,财务状况合理。中天勤会会计师事务出具的2001 年中期审
计报告和深圳鹏城会计师事务所出具的2001年度审计报告均真实地反映了公司的财
务状况和经营成果。
(四)、公司募集资金使用情况
公司已连续几年没有在证券市场上募集过资金, 故报告期内不存在募集资金实
际投入项目和承诺投入项目是否一致以及是否发生变更等情况。
(五)、公司收购、出售资产交易的情况
报告期内,公司在对原深安达资产负债彻底剥离后,进行了全面的收购, 形成了
全新的产业架构,每次交易均进行详实的审计或评估,并由中介机构出具了意见, 确
定了合理的价格依据,未发现内幕交易和损害部分股东权益或造成公司资产的流失。
(六)、关联交易情况
2001年度,公司受让方正集团所持有的方正兴园电子有限公司19.5 ％股权之交
易构成了关联交易。监事会认为该关联交易符合《深圳证券交易所股票上市规则》
的有关规定,遵循了平等、自愿、等价、合理、有偿的原则,符合公司业务发展方向,
为公司向高科技发展奠定良好基础,有利于公司的长远发展,符合全体股东的最大利
益。
九、重要事项
(一)、重大诉讼、仲裁事项：
本报告期内公司无重大诉讼、仲裁事项。
(二)、报告期内,公司资产重组和投资入股方正兴园、 华泰制药的简要情况及
进程：
1、 公司资产重组和投资入股方正兴园的简要情况及进程：
2000年10月11日、2000年12月28日, 本公司第一大股东蛇口工业区与北大高科
投资两次签定股权转让协协,根据该等协议,蛇口工业区将其持有的本公司国有法人
股共3186.3151万股全部转让给北大高科投资。该等股权转让完成后,本公司原第一
大股东蛇口工业区不再持有本公司股份,北大高科投资共持有本公司股份3186.3151
万股,占本公司总股本的37.94％,成为第一大股东。2000年11月18日,本公司与本公
司第一大股东蛇口工业区及其下属企业签署了资产、负债转让协议书, 将本公司全
部资产、负债转让给蛇口工业区及其下属企业。2000年11月21日本公司与方正兴园
签署了增资入股协议书。2000年12月22日,本公司2000 年第二次临时股东大会改选
了大部分董事、监事,通过了剥离本公司全部资产、负债的议案,并决定投资方正兴
园35％的股权。2001年4月21 日公司在《证券时报》发布了关于资产重组实施结果
的公告,宣布公司截止2001年4月20日,已基本完成所有资产、负债的剥离工作,已完
成对方正兴园第一步增资扩股工作,即方正兴园注册资本由人民币1000 万元增至人
民币3000万元,公司首期投资1050万元即已取得方正兴园35％的股权,成为其相对控
股股东。2001年6月28日,本公司2001年临时股东大会审议通过了关于公司受让方正
集团和深圳延宁分别持有的方正兴园19.5％和17.5％的股权的议案, 从而完成了对
方正兴园的绝对控股。2001年8月29日,公司在《证券时报》发布了关于收购方正兴
园股权实施结果的公告,宣布截止2001年8月28日, 本公司已办理完毕对方正兴园的
股权变更工作,方正兴园已更名为“北京北大高科方正指纹技术有限公司”,本公司
持有72％股权,为其绝对控股股东。
北大高科投资受让蛇口工业区所持有的本公司37. 94 ％股权已获财政部财企
[2001]421号文批准,并经中国证券监督管理委员会证监函[2001]325号文批准,同意
豁免北大高科投资由于本次受让后累计持有本公司37.94 ％的股份而应履行的要约
收购义务。本公司于2002年1月18日在《证券时报》发布公告,宣布于2002年1月 15
日在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司办理完毕本次股权过户手续。本次
股权过户完成后,北大高科投资持有本公司股份3186.3151万股, 占本公司总股本的
37.94％,为本公司第一大股东,蛇口工业区不再持有本公司股份。(详见2000年8 月
22日、10月12日、10月24日、11月22日、12月9日、12月21日、12月23日、12月 30
日和2001年3月22日、4月21日、4月26日、5月28日、6月28日、6月29日、8月9日、
8月29日的《证券时报》)
2、 投资华泰制药的简要情况及进程：
2001年8月17 日公司第四届董事会第十一次会议审议通过了投资蓬莱华泰制药
有限公司(以下简称“华泰制药”)70％股权的议案,即同意本公司出资人民币 1337
万元收购华泰制药52％股权,然后再追加出资人民币1540万元,对华泰制药进行增资
扩股,本公司共计出资人民币2877万元,持有增资后华泰制药70％股权。根据本次董
事会会议批准授权,本公司于2001年8月20日在山东蓬莱与华泰制药的股东签订了《
股权转让及增资协议书》。2001年9月17日,本公司已在山东省药品监督管理局办理
完毕“药品生产企业许可证”变更手续, 在蓬莱市工商局办理完毕工商注册和股权
变更登记手续,蓬莱华泰制药有限公司已更名为“山东北大高科华泰制药有限公司”
,本公司持有山东北大高科华泰制药有限公司70％股权,为其绝对控股股东。( 详见
2001年8月21、9月18日的《证券时报》)
3、公司资产重组及投资方正兴园、华泰制药对公司的影响：
(1)、对公司业务连续性的影响：本公司通过出售全部资产、负债,告别了传统
的运输业,使公司成为拥有1亿余元的净壳公司,在没有任何负担的情况下,彻底转向
了高科技企业。公司投资入股方正兴园和华泰制药,并实现绝对控股,使生物特征识
别、生物制药成为公司的主营业务,完全符合公司的对于项目的投资理念,有利于促
进公司高科技产业的形成和公司的长期发展。
(2)、对管理层稳定性的影响：
因公司经营产业的彻底转型,在对原深安达所有资产负债剥离的同时,原深安达
所有人员均转入了新成立的深圳市招商安达物流有限公司( 现改名为“招商局物流
有限公司”)。2001年度,本公司以全新的资产和人员进行经营活动。
为保证经营活动的连续性,新收购的各公司主要管理人员均未发生大的变动,确
保了收购完成后公司业务经营活动的顺利开展。
(3)、对财务状况和经营成果的影响：
本公司进行了整体资产、负债的转让,收取现金10022.33万元人民币,转让出原
有的所有资产、负债,获取资产、负债转让收益9,727,177.92元,转让收益占净利润
的87.67％。
投资4854万元控股方正兴园72％的股权,投资2877万元控股华泰制药70％股权,
投资200万元控股武汉万象60％的股权,共增加长期投资7931万元, 累计已支付现金
6778.5万元。
(三)、报告期内发生的重大关联交易事项：
1、股权转让发生的关联交易：
2001年5月23日 ,本公司与方正集团签定了《股权转让协议书》。根据该协议,
公司拟以现金方式受让方正集团所持有的方正兴园19.5％的股权, 受让价格为人民
币2005万元。由于方正集团系北京大学全资校办企业, 而本公司在第一大股东蛇口
工业区与北大高科投资签定的关于本公司的股权转让协议正式生效后也系北京大学
的间接控股企业,故方正集团属本公司潜在关联法人,根据《深圳证券交易所股票上
市规则》,公司受让方正集团所持有的方正兴园19.5 ％股权的交易行为构成了关联
交易。(该关联交易公告详见2001年5月28日《证券时报》)。
2、公司与关联方存在债权、债务往来事项：
报告期内本公司有两笔应收大股东及关联公司款项：一是本公司为大股东招商
局蛇口工业区有限公司代垫的资产转让税费人民币193.42万元, 二是深港产学研创
业投资有限公司与本公司之下属公司—北京北大高科方正指纹技术有限公司往来款
人民币950万元(上述关联资金的往来行为在2001年中报中均已作了披露)。 经过与
大股东及关联方的沟通协调,目前上述款项已经全部清偿完毕,其中蛇口工业区所欠
本公司资产转让税费人民币193.42万元于12月19日汇入本公司帐户, 深港产学研创
业投资有限公司所欠北京指纹公司的往来款人民币950万元于12月28 日汇入本公司
帐户(具体内容详见2002年1月5日《证券时报》)。
(四)、重大合同及其履行情况
1、2001年4月7日,公司董事会就有关运用公司流动资金进行投资理财事宜作出
决议,同意公司在不影响主营产业投资发展的前提下,可以动用流动资金委托券商进
行理财,所动用流动资金以不超过人民币5000万元为限。2001年4月9 日本公司与广
州证券有限责任公司签署了《委托理财协议书》,根据该协议规定,本公司委托广州
证券有限责任公司进行投资理财,委托金额为人民币50,000,000元,期限一年。( 该
委托理财于2001年7月31日在《证券时报》作了披露)。截止本报告期末, 该委托理
财因跌价亏损7万元,由于该委托理财暂未到期,故本金尚未收回。
2、本公司于2001年6月28日与深圳发展银行深圳市红荔支行签订综合授信额度
为人民币3,000万元的短期借款合同,期限为：2001年6月至2001年12月。 本笔借款
已于2001年12月24日归还。(详见2001年8月9日、12月26日《证券时报》)
3、本公司于2001年9月3 日与中国光大银行深圳工业大道支行签署了最高授信
额度为人民币2,000万元的综合授信协议,协议约定的最高授信额度内各具体业务的
具体授信额度为：1、一般贷款：人民币500万元；2、银行承兑汇票：人民币1,500
万元。本次最高授信额度的有效使用期限为：从2001年9月3日至2002年9月3日。根
据上述授信额度,本公司与中国光大银行深圳工业大道支行于2001年9月3 日签署了
短期借款合同,借款金额为人民币500万元,用于本公司流动资金周转,借款年利率为
5.85％,借款期限为：2001年9月3日至2002年9月3日。(详见2001年9月5日《证券时
报》)
4、本公司于2001年10月23日向中国农业银行华侨城支行借款人民币1,000万元,
借款年利率5.85％,借款期限为：2001年10月23日至2002年10月23日。(详见2001年
10月25日《证券时报》)
5、本公司于2001年12月24 日与中国农业银行深圳市分行华侨城支行签定了二
份借款合同,向中国农业银行深圳市分行华侨城支行借款总额人民币3,000万元, 用
于公司短期流动资金周转,借款年利率为5.85％,借款期限为：2001年12月 24 日至
2002年10月23日。(详见2001年12月26日《证券时报》)
6、报告期内,本公司无托管、承包、租赁其他公司资产或其他公司托管、承包、
租赁本公司资产的事项。
7、报告期内,本公司无重大担保事项。
(五)、公司或持股5％以上股东在报告期内或持续到报告期内的承诺事项：
1、 公司关于2001年度利润分配政策的承诺：
2001年4月2日召开的2000年度股东大会上审议并通过了《关于公司2000年度利
润分配的议案》(该分配议案在报告期内得到了贯彻执行),同时通过了2001 年度利
润分配预案：在公司重组完成并弥补完以前年度亏损的情况下,本公司2001 年度利
润拟采用现金分红方式一次进行分配。
本公司2001年度利润分配预案符合该承诺。
2、北大高科投资关于三年不出售股权的承诺：
北大高科投资就协议受让方式受让本公司的国有法人股做出了在股权转让完成
后三年内不再转让所持股份的承诺, 并将积极为本公司的持续稳定发展和中国资本
市场的产业结构优化作出最大的努力。
3、北大高科投资关于避免同业竞争的承诺：
在充分考虚业务性质、客户对象、产品或劳务的可替代性、市场差别、对公司
及其他股东的客观影响等方面因素的前提下, 北大高科投资向本公司承诺：在有关
股权转让手续办理完成,正式成为本公司第一大股东之日起,将不会并促使其子公司
也不会在中国境内从事与本公司相同或相近似的业务, 避免产生直接或潜在的竞争
以及利益冲突。
(六)、公司聘任、解聘会计师事务所及报告年度内支付给聘任会计师事务所的
报酬情况：
1、聘任、解聘会计师事务所情况：经2001年11月22 日召开的公司第四届董事
会第十二次会议审议通过,同意解聘中天勤会计师事务所(以下简称“中天勤”) ；
同意聘任深圳鹏城会计师事务所(以下简称“鹏城”)担任本公司的会计师事务所。
上述两项议案须提交下次股东大会审议批准。
2、报告年度内支付给聘任会计师事务所的报酬情况：
单位：人民币万元
项 目 2001年度 2000年度
支付中天勤 支付鹏城 (支付中天勤)
(中期审计) (年度审计)
财务审计费 15 25 38
其他费用 12
全年合计 52
项 目 备 注
财务审计费 1、中天勤的费用已支付,鹏城费用尚未支付；
其他费用 2、聘请中天勤差旅费等其他费用由公司承担,
全年合计 聘请鹏城车船费由鹏城承担,食宿由公司承担。
(七)、中国加入WTO相关条款对公司未来经营的影响：
本公司主营业务主要是生物特征识别和生物制药,加入WTO将对公司的经营产生
一定的影响。
1、对生物特征识别业务的影响：由于生物特征识别属于IT产业,加入WTO后,计
算机、通讯产品等IT产业中间产品和最终产品的关税逐年下降,到2005 年将下降为
零,其价格也将显著下降,这将大大降低公司的采购成本,增强公司产品的价格优势。
同时,由于其他国家也对中国相应减让关税,将有利于公司的指纹识别系统等应用产
品的出口。但同时,由于透明度、自由贸易、国民待遇、关税减让等制度的要求,国
外企业和同类产品将大量进入中国,对公司构成强大的竞争。总体上看,本公司的指
纹业务由于其拥有独立知识产权、技术先进性、品牌形象和市场占有率的优势, 将
因为中国加入WTO而带来更大的发展机遇。
2、生物制药方面：加入WTO后,我国在保护药品的知识产权、 降低进口药的关
税、开放药品批发和零售业务、开放医疗服务市场等方面作出了相应的承诺。其中
药品的知识产权保护将对以仿制为主的国内药企的新产品开发带来巨大的压力, 但
可以通过加大研制工作投入,寻找市场空白点,加强与国内外大型医药科研单位合作,
来有效解决这一问题；降低进口药品关税总体上可能构成一些负面影响, 但由于产
品结构的原因,目前对公司影响不大。另外,开放药品流通、开放医疗服务市场等措
施,对于药品生产企业而言,只会影响到经营环境,而且机会是均等的,对本公司没有
直接影响。
(八)、报告期内,公司、公司董事会及董事没有受到中国证监会稽查、 中国证
监会行政处罚、通报批评、证券交易所公开遣责等处罚。
(九)、其他重大事件：
报告期内公司将名称由“深圳市蛇口安达实业股份有限公司”变更为“深圳市
北大高科技股份有限公司”,证券简称由“深安达A”修改为“北大高科”；注册地
址变更为深圳市蛇口新时代广场27楼A－D；经营范围修改为：通讯、计算机、软件、
新材料、生物技术和生物特征识别技术、新药、生物制品、医用检测试剂和设备的
研究与开发；信息咨询；计算机软件及生物技术的培训；兴办实业。针对上述变化,
本公司经股东大会批准已对公司章程相应条款进行了修改。(详见2001年4月3日、4
月17日、6月29日《证券时报》)
(十)、期后事项：
蛇口工业区向北大高科投资出让其持有的本公司国有法人股3186.3151 万股的
股权转让过户手续于2002年1月15 日在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司
办理完毕。本次股权过户完成后,北大高科投资持有本公司股份3186.3151万股, 占
本公司总股本的37.94％,为本公司第一大股东,蛇口工业区不再持有本公司股份。(
详见2002年1月18日《证券时报》)
十、财务报告
(一)、审计报告(深鹏所股审字[2002]24号)
深圳市北大高科技股份有限公司全体股东：
我们接受委托,审计了贵公司2001年12月31日的公司及合并资产负债表、 2001
年公司及合并的利润及利润分配表、现金流量表。这些会计报表由贵公司负责, 我
们的责任是对这些会计报表发表审计意见。我们的审计是依据《中国注册会计师独
立审计准则》进行的。在审计过程中,我们结合贵公司的实际情况,实施了包括抽查
会计记录等我们认为必要的审计程序。
我们认为, 上述会计报表符合《企业会计准则》和《企业会计制度》的有关规
定,在所有重大方面公允地反映了贵公司2001年12月31 日的公司及合并财务状况及
2001年公司及合并经营成果和现金流量,会计处理方法的选用遵循了一贯性原则。
深圳鹏城会计师事务所 中国注册会计师：张克理
中国·深圳 中国注册会计师：粱 烽
2OO2年2月1日
(二)、会计报表(附后)
(三)、会计报表附注：
1、会计政策的变更
根据财政部财会[2000]25号文“关于印发《企业会计制度》的通知”和财政部
[2001]17号文“关于印发《贯彻实施〈企业会计制度〉有关政策衔接问题的规定》
的通知”以及财政部2001年7月7日发布的《实施〈企业会计制度〉及其相关准则问
题解答》的有关规定,本公司自2001年1月1日起执行《企业会计制度》,按《企业会
计制度》规定计提固定资产、无形资产、在建工程(含工程物资)、委托贷款减值准
备,按《企业会计制度》规定进行债务重组、非货币性交易处理,并对该等会计政策
的变更采用追溯调整法处理。
2、会计估计变更
本公司报告期内无会计估计变更事项。
3、合并报表范围的变化：
本公司于2000年11月18日与本公司第一大股东招商局蛇口工业区有限公司及其
下属公司签署了资产、负债转让协议书,将本公司全部资产、负债进行了转让,另本
公司于2000年11月21日与北京北大方正兴园电子有限公司( 现已更名为北京北大高
科方正指纹技术有限公司)签署了增资入股协议书；2001年8月2日与曹雨沛、罗铮、
邓昕等签署了关于武汉万象信息工程有限公司( 现已更名为武汉北大高科软件有限
公司)的股权转让与增资入股协议；2001年8月20日,与蓬莱市仙阁总公司、 蓬莱市
紫荆山街道办事处石岛村民委员会签署了关于蓬莱华泰制药有限公司( 现已更名为
山东北大高科华泰制药有限公司)的股权转让与增资入股协议。截止2001年6月30日,
本公司已经基本完成所有资产负债转让工作,故在2001年12月31 日编制合并报表时
本公司原合并单位已全部转出,本次合并单位为：本公司2001 年投资入股的北京北
大高科方正指纹技术有限公司及其持有90％股权的深圳市北大高科指纹技术有限公
司,山东北大高科华泰制药有限公司,武汉北大高科软件有限公司。
十一、备查文件目录
1、载有法定代表人、财务总监、会计主管人员签字并盖章的会计报表；
2、载有会计师事务所盖章、注册会计师签字并盖章的审计报告原件；
3、报告期内在《证券时报》上公开披露过的公司所有文件的正本及公告原稿；
4、公司章程。
上述备查文件存放于深圳市蛇口新时代广场27楼公司董事会秘书处。
深圳市北大高科技股份有限公司董事会
2002年3月27日
深圳市北大高科技股份有限公司
资产负债表
2001年12月31日
金额单位:人民币元
2001-12-31
资产 合并 公司
流动资产:
货币资金 48,919,096.32 27,359,101.01
短期投资 42,652,098.00 42,652,098.00
应收票据 -- --
应收股利 -- --
应收帐款 18,549,221.86 --
其他应收款 12,885,486.98 1,017,994.44
预付帐款 5,104,095.72 46,000.00
应收补贴款 -- --
存货 16,665,349.75 --
待摊费用 80,716.93 --
待处理流动资产净损失 -- --
一年内到期的长期债权投资 -- --
流动资产合计 144,856,065.56 71,075,193.45
长期投资:
长期股权投资 27,353,997.67 85,659,064.98
长期债权投资 - -
长期投资合计 27,353,997.67 85,659,064.98
其中:合并价差 27,353,997.67 -
股权投资差额 - 29,026,186.86
固定资产:
固定资产原价 52,493,103.28 2,681,075.00
减:累计折旧 5,312,517.26 144,678.38
固定资产净值 47,180,586.02 2,536,396.62
减:固定资产减值准备 -- --
固定资产净额 47,180,586.02 2,536,396.62
工程物资 -- --
在建工程 -- --
固定资产清理 -- --
固定资产合计 47,180,586.02 2,536,396.62
无形资产及其他资产:
无形资产 2,390,635.46 --
开办费 -- --
长期待摊费用 227,520.08 --
其他长期资产 -- --
无形资产及其他资产合计 2,618,155.54 -
递延税项:
递延税项借项 -- --
资产合计 222,008,804.79 159,270,655.05
负债及所有者权益
流动负债:
短期借款 51,760,000.00 45,000,000.00
应付票据 1,960,000.00 1,960,000.00
应付帐款 11,116,919.22 --
预收帐款 3,359,931.54 --
应付工资 783,666.53 538,317.74
应付福利费 545,324.83 140,457.99
应付股利 4,198,834.20 4,198,834.20
应交税金 (17,958.97) 10,282.09
其他应交款 48,092.24 --
其他应付款 19,872,525.82 11,581,500.44
预提费用 467,135.32 --
预计负债 -- --
一年内到期的长期负债 190,000.00 --
流动负债合计 94,284,470.73 63,429,392.46
长期负债:
长期借款 8,000,000.00 --
应付债券 -- --
长期应付款 -- --
专项应付款 -- --
其他长期负债 -- --
长期负债合计 8,000,000.00 --
递延税项
递延税项贷项 -- --
负债合计 102,284,470.73 63,429,392.46
少数股东权益:
少数股东权益 23,883,071.47 --
股东权益:
股本 83,976,684.00 83,976,684.00
资本公积 95,374.50 95,374.50
盈余公积 8,110,042.40 8,110,042.40
其中:法定公益金 7,185,572.30 7,185,572.30
未确认的投资损失 -- --
未分配利润 3,659,161.69 3,659,161.69
外币报表折算差额 -- --
股东权益合计 95,841,262.59 95,841,262.59
负债及所有者权益总计 222,008,804.79 159,270,655.05
2000-12-31
资产 合并 公司
流动资产:
货币资金 64,780,229.73 43,484,653.84
短期投资 20,426,759.48 20,391,729.48
应收票据 --
应收股利 --
应收帐款 17,431,831.40 3,115.13
其他应收款 204,764,232.27 103,100,964.44
预付帐款 1,029,670.00 --
应收补贴款 --
存货 670,485.58 --
待摊费用 8,194,356.24 47,719.70
待处理流动资产净损失 22,548.57 --
一年内到期的长期债权投资 --
流动资产合计 317,320,113.27 167,028,182.59
长期投资:
长期股权投资 26,527,190.62 164,608,166.54
长期债权投资 -
长期投资合计 26,527,190.62 164,608,166.54
其中:合并价差 373,974.85 -
股权投资差额 - 373,974.85
固定资产:
固定资产原价 212,820,522.49 58,424,014.68
减:累计折旧 138,979,643.55 15,807,848.98
固定资产净值 73,840,878.94 42,616,165.70
减:固定资产减值准备 --
固定资产净额 73,840,878.94 42,616,165.70
工程物资 --
在建工程 5,882,223.15 --
固定资产清理 72,855.07 72,855.07
固定资产合计 79,795,957.16 42,689,020.77
无形资产及其他资产:
无形资产 82,729,062.13 48,834,199.62
开办费 293,214.86 --
长期待摊费用 1,541,169.08 --
其他长期资产 --
无形资产及其他资产合计 84,563,446.07 48,834,199.62
递延税项:
递延税项借项 --
资产合计 508,206,707.12 423,159,569.52
负债及所有者权益
流动负债:
短期借款 221,200,000.00 176,200,000.00
应付票据 -- --
应付帐款 10,405,480.82 --
预收帐款 21,436,074.31 6,846,000.00
应付工资 2,634,712.13 1,062,800.00
应付福利费 343,019.89 99,897.52
应付股利 494,510.96 --
应交税金 (200,284.52) (322,631.05)
其他应交款 1,090.22 --
其他应付款 129,375,905.21 149,874,402.63
预提费用 1,613,831.79 454,118.25
预计负债 --
一年内到期的长期负债 -- --
流动负债合计 387,304,340.81 334,214,587.35
长期负债:
长期借款 -- --
应付债券 --
长期应付款 --
专项应付款 --
其他长期负债 --
长期负债合计 -- --
递延税项
递延税项贷项 --
负债合计 387,304,340.81 334,214,587.35
少数股东权益:
少数股东权益 31,960,029.06 --
股东权益:
股本 83,976,684.00 83,976,684.00
资本公积 132,359,422.59 132,359,422.59
盈余公积 6,723,337.25 6,723,337.25
其中:法定公益金 6,723,337.25 6,723,337.25
未确认的投资损失 --
未分配利润 (134,068,196.09) (134,114,461.67)
外币报表折算差额 (48,910.50) --
股东权益合计 88,942,337.25 88,944,982.17
负债及所有者权益总计 508,206,707.12 423,159,569.52
资产减值准备明细表
&nb