河北金牛能源股份有限公司2001年年度报告摘要
重要提示：本公司董事会及其董事保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、
误导性陈述或重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性负个别及连带责任。
本年度报告摘要摘自年度报告全文,投资者欲了解详细内容,应阅读年度报告全文。
一、重要提示
重要提示：本公司董事会及其董事保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、
误导性陈述或重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性负个别及连带责任。
本年度报告摘要摘自年度报告全文,投资者欲了解详细内容,应阅读年度报告全文。
二、公司简介
1、公司法定中文名称：河北金牛能源股份有限公司
公司法定英文名称：HEBEIJINNIUENERGYRESOURCESCO.LTD
缩写：金牛能源“JNNY”
2、公司法定代表人：刘庆法
3、公司董事会秘书：刘彦春
联系地址：河北省邢台市中兴西大街191号
电话：0319—2068242
传真：0319—2068888
电子信箱：liuyanc＠xt－user.he.cninfo.net
4、公司注册地址：河北省邢台市中兴西大街191号
公司办公地址：河北省邢台市中兴西大街191号
邮政编码：054021
公司电子信箱：master＠goldbullenergy.com
公司互联网网址：www.goldbullenergy.com
5、公司信息披露报纸名称：《证券时报》、《上海证券报》
登载公司年度报告的中国证监会指定的国际互联网
网址：http：／／www.cninfo.com.cn
公司年度报告备置地点：公司证券部
6、公司股票上市地：深圳证券交易所
股票简称：金牛能源
股票代码：000937
三、会计数据和业务数据摘要
1、本年度主要利润指标
单位：人民币元
项目金额
利润总额： 249,960,556.64
净利润： 253,137,252.57
＊扣除非经常性损益后的净利润： 252,925,894.26
主营业务利润： 449,775,029.83
其他业务利润： 6,984,577.11
营业利润： 242,874,797.27
投资收益： －
补贴收入： 6,979,048.63
营业外收支净额： 106,710.74
经营活动产生的现金流量净额： 369,021,622.36
现金及现金等价物净增加额： 48,516,028.46
根据中国证监会《公开发行证券公司信息披露规则第九号》计算的净资产收益
率和每股收益：
利润表附表
单位：人民币元
报告期利润 净资产收益率％ 每股收益
全面摊薄 加权平均 全面摊薄 加权平均
主营业务利润 27.72 27.94 1.06 1.06
营业利润 14.97 15.09 0.57 0.57
净利润 15.60 15.72 0.60 0.60
扣除非经常性损
益后的净利润 15.59 15.71 0.60 0.60
2、截至报告期末公司前三年主要会计数据和财务指标
单位：人民币元
财务指标 2001年度 2000年度
调整前 调整后
主营业务收入 1,164,513,657.12 891,909,832.25 891,909,832.25
净 利 润 253,137,252.57 189,212,783.94 148,542,595.53
总 资 产 2,393,067,461.09 2,133,304,447.40 2,092,634,258.99
股东权益 1,622,764,769.03 1,531,264,202.91 1,490,594,014.50
每股收益 (摊薄) 0.60 0.445 0.350
每股收益(加权) 0.60 0.445 0.350
扣除非经常性损益
后的每股收益 0.60 0.445 0.350
每股净资产 3.82 3.590 3.507
调整后的每股净资产 3.81 3.590 3.507
每股经营活动产生
的现金流量净额 0.87 0.270 0.270
摊薄净资产收益率 15.60％ 12.35％ 9.97％
加权净资产收益率 15.72％ 12.61％ 10.08％
扣除非经常性损益后
加权净资产收益率 15.71％ 12.58％ 12.25％
财务指标 1999年度
调整前 调整后
主营业务收入 803,721,425.23 803,721,425.23
净 利 润 139,946,555.29 165,110,914.03
总 资 产 1,818,476,187.86 1,843,640,546.60
股东权益 1,381,316,588.20 1,406,480,946.94
每股收益 (摊薄) 0.329 0.388
每股收益(加权) 0.412 0.486
扣除非经常性损益
后的每股收益 0.329 0.388
每股净资产 3.250 3.310
调整后的每股净资产 3.248 3.248
每股经营活动产生
的现金流量净额 0.07 0.07
摊薄净资产收益率 10.13％ 11.74％
加权净资产收益率 20.78％ 24.06％
扣除非经常性损益后
加权净资产收益率 20.75％ 24.04％
四、股本变动及股东情况
1、股本变动情况
(1)公司股份变动情况表
2001年度公司股份变动情况表
数量单位：(股)
项 目 本次变动前 本次变动增减(＋、－) 本次变动后
配 送 公积金 增 其 小
股 股 转股 发 他 计
一、未上市流通股份
1、发起人股份 325,000,000 325,000,000
其中：国家持有股份 325,000,000 325,000,000
境内法人股份
境外法人股份
其 他
2、募集法人股份
3、内部职工股
4、优先股或其他
其中：转配股
未上市流通股份合计 325,000,000 325,000,000
二、已上市流通部分 100,000,000
1、人民币普通股 100,000,000 100,000,000
2、境内上市外资股
3、境外上市外资股
4、其他
已上市流通部分合计 100,000,000
三、股份总数 425,000,000 425,000,000
公司无内部职工股。报告期内股份总数无变化。
2、股东情况
(1)截止2001年12月31日股东总数为26,453。
(2)公司前10名股东持股情况(截止2001年12月31日)
序号 股东名称 持股数量(股) 占总股本比例(％)
1 邢台矿业(集团)有限责任公司 325,000,000 76.47
2 北京大源非织造有限公司 7,084,600 1.67
3 北京金健华经贸发展有限公司 1,920,000 0.45
4 东方世纪证券投资顾问有限公司 1,302,000 0.31
5 景宏证券投资基金 1,181,163 0.28
6 欧子清 1,150,000 0.27
7 北京大源腾龙无纺布有限公司 1,035,000 0.24
8 北京集利物业管理有限责任公司 1,004,800 0.24
9 武汉市东健工贸有限公司 1,000,000 0.24
10 尚国 853,791 0.20
(3)前十名股东中,除邢台矿业(集团)有限责任公司所持国有股尚未流通外, 其
余皆为上市流通股。公司未知其余9名公众股股东之间有无关联关系。
(4)控股股东情况
邢台矿业(集团)有限责任公司(以下简称集团公司)系本公司第一大股东, 持有
公司32,500万股,占总股本的76.47％。集团公司成立于1997年10月15日, 为国有独
资企业。集团公司于1997年10月15日在邢台市工商行政管理局登记注册成立, 注册
资本为66,300万元,法定代表人为郑存良先生,公司经营范围为煤炭、出口商品等。
五、董事、监事、高级管理人员
1、基本情况
(1)董事基本情况
姓名 职务 性别 年龄 任期
刘庆法 董事长 男 58 1999年8月－2002年8月
赵森林 副董事长 男 47 1999年8月－2002年8月
郑存良 董事 男 57 1999年8月－2002年8月
高同燕 董事 男 44 1999年8月－2002年8月
张文敏 董事 男 57 1999年8月－2002年8月
张振华 董事 男 45 1999年8月－2002年8月
周 欣 董事 男 51 1999年8月－2002年8月
白忠胜 董事 男 43 1999年8月－2002年8月
杜士波 董事 男 44 1999年8月－2002年8月
尹志民 董事 男 45 1999年8月－2002年8月
说明：经2001年临时股东大会审议通过,补选尹志民先生为公司董事。
(2)监事基本情况
姓名 职务 性别 年龄 任期
索志华 监事会召集人 男 51 1999年8月－2002年8月
郭励生 监事 男 60 1999年8月－2002年8月
张印娟 监事 女 49 1999年8月－2002年8月
王志安 监事 男 45 1999年8月－2002年8月
李凤仪 监事 男 45 1999年8月－2002年8月
高金凯 监事 男 42 1999年8月－2002年8月
张吉运 监事 男 40 1999年8月－2002年8月
(3)高级管理人员基本情况
姓名 职务 性别 年龄 任期
赵森林 经理 男 47 1999年8月－2002年8月
刘建功 副经理 男 45 1999年8月－2002年8月
张振华 副经理 男 46 1999年8月－2002年8月
赵庆彪 总工程师 男 45 1999年8月－2002年8月
李笑文 总会计师 男 45 1999年8月－2002年8月
祁泽民 总经济师 男 43 1999年8月－2002年8月
刘彦春 董事会秘书 男 39 1999年8月－2002年8月
注：公司董事、监事及高级管理人员期初、期末无持股。
2、年度报酬情况
公司董事、监事年度报酬执行河北省国有企业岗位技能工资标准, 现任董事、
监事和高级管理人员的年度报酬总额为934,136元,年度报酬在50,000元以上的有10
人,50,000元以下的有7人,金额最高的前三名董事报酬总额为178,815元；高级管理
人员年薪依据第一届董事会第十次会议决议执行, 金额最高的前三名高级管理人员
报酬总额为123,893元。除此之外没有其它额外报酬。
六、公司治理结构
公司严格按照《公司法》、《证券法》和中国证监会有关法律法规的要求, 不
断完善公司法人治理结构、建立现代企业制度、规范公司运作, 公司制订了《公司
章程》、《董事会议事规则》、《监事会议事规则》和《总经理工作细则》, 这些
规则符合《上市公司治理准则》。报告期尚未设立独立董事, 也未设立董事会专门
委员会。与《上市公司治理准则》存在的差异公司董事会正在积极准备。
七、股东大会情况简介
公司2001年共召开了二次股东大会,具体情况如下：
1、2001年度第一次临时股东大会于2001年1月20日召开, 审议并通过了如下议
案：
(1)《关于募集资金变更的议案》；
(2)《关于补选尹志民先生为公司董事的议案》；
以上股东大会决议内容刊登在2001年2月6日的《证券时报》和《上海证券报》
上。
2、2000年度股东大会于2001年5月20日召开,审议并通过了如下文件和议案：
(1)《公司2000年度董事会工作报告》；
(2)《公司2000年度监事会工作报告》；
(3)《公司2000年度报告及报告摘要》；
(4)《公司2000年财务决算报告及2001年度财务预算方案》；
(5)《公司2000年度利润分配预案》；
(6)《公司2001年度利润分配政策》；
(7)《公司前次募集资金使用情况的说明》；
(8)《公司2001年增资配股预案》；
(9)《公司2001年配股募集资金使用的可行性报告》；
(10)《关于公司续聘北京京都会计师事务所有限责任公司的议案》；
(11)《公司与邢台矿业(集团)有限责任公司综合服务协议的补充协议》；
(12)《公司2001年度增资配股资格审查的议案》；
以上股东大会决议内容刊登在2001年5月22日的《证券时报》和《上海证券报》
上。
八、董事会报告
1、2001年度经营情况
(1)主营业务的范围及其经营情况
公司的主要产品属于优质煤炭品种,有稳定的用户群。公司坚持“以煤为本,综
合发展”的发展战略,以安全、质量为重点,依靠科技进步,优化产业结构,2001年公
司主营业务收入及利润保持持续增长。此外,公司根据发展战略,因地制宜地利用矿
区各种资源,实施综合开发经营,大力发展建材及其他产业,寻找新的利润增长点。
2001年公司实现主营业务收入1,164,513,657.12元,比上年同期增长30. 56％,
实现净利润253,137,252.57元,比上年同期增长70.41％,其中商品煤销售 632万吨,
实现销售收入1,141,492,766.19元。
造成2001年净利润大幅增长的主要原因是：
A.在煤炭市场转暖的大环境下,公司主营业务利润有较大幅度增长；
B.公司前次募集资金已全部投入使用,前次募集资金投资的项目竣工投产后,使
公司盈利水平又上了一个新的台阶。
C.根据财政部有关规定,公司对2000 年度按权责发生制确认的所得税返还改按
收付实现制确认,于2001年11月6日作“关于2000年所得税返还有关问题的补充公告”
,对2000年度和2001年中期相关数据进行调整,调减了2000年净利润40,670,188. 41
元。
主营业务收入的构成：
单位：元
产品 主营业务收入 主营业务成本 主营业务利润 毛利率
煤炭 1,141,492,766.19 679,362,696.71 462,130,069.48 40.48％
电力 2,392,622.62 2,269,057.42 123,565.20 5.16％
水泥 20,628,268.31 17,771,364.71 2,856,903.60 13.84％
合计 1,164,513,657.12 699,403,118.84 465,110,538.28 39.94％
(2)主要控股公司的经营情况及业绩
公司报告期内无控股子公司
(3)主要供应商、客户情况
公司前五名供应商合计的采购金额为80,222,573.06元,占年度采购总额的比例
为16.02％；前五名客户销售额合计为576,108,245.59元,占公司销售总额的比例为
49.47％；
(4)经营中出现的问题及解决方案
在外部环境上,部分地方小煤窑已恢复生产,加剧了市场竞争, 对公司煤炭产品
销售存在一定影响。在内部管理方面, 公司将继续采取招标采购的办法降低原材料
成本,对生产单位实行模拟市场、成本否决制度，严格费用管理制度,实现成本费用
的持续下降,提高公司的竞争能力。依靠科技进步,加快高产高效矿井建设, 大幅度
提高全员效率,充分利用在同行业领先的采掘技术,进一步提高单产单进水平, 继续
保持同行业中的领先地位。利用新建立的企业技术中心,加大技术开发力度,将先进
的科学技术转变为生产力,调整产品结构,开拓销售市场,变压力为动力。
2、公司投资情况
(1)前次募集资金使用情况
A.招股说明书承诺投资项目
募集资金年度投资计划表
单位：万元
年份 1999年 2000年 2001年 总计
项目名称
兴建邢东矿井 29,689 5,350 2,961 38,000
邢台矿压煤迁村 5,500 2,100 0 7,600
收购章村、显德汪煤矿 17,920 16,700 0 34,620
合计 53,109 24,150 2,961 80,220
上述投资项目所需资金与所筹资金尚存缺口3,403万元左右,公司计划用税后留
利解决资金不足部分。
B.投资项目变更情况说明
公司在1999年新股招股说明书中拟用资金17,920万元(其中：募集资金14, 200
万元)收购章村、显德汪两矿生产经营部分资产,由于1998年河北省取消对两矿的亏
损补贴及两矿这两年又连续出现亏损,造成净资产大幅下降,经2000年7月31 日评估
两矿生产经营部分净资产为4,185万元,公司同意以评估价4,185 万元收购两矿生产
经营部分资产,出资624万元支付两矿土地出让金,还剩余募集资金9,391万元；另在
招股说明书中拟用1,200万元在章村矿建一座洗煤厂,用500 万元对显德汪矿选煤厂
进行技术改造,这两个项目本次收购前由两矿筹集资金完成,其资产在收购两矿中已
包括,故进行调整。以上三项资金共剩余11,091万元,经公司第一届董事会第九次会
议决议和2001年第一次临时股东大会审议通过,剩余募集资金投向调整如下：
a.投资3598万元在东庞矿建一座水煤浆厂；
b.投资2405万元对邢台矿洗煤厂进行技术改造；
c.各矿技术更新,新增生产设备共计5088万元；
前次募集资金实际使用情况与招股说明书承诺及募集资金投向调整公告对照：
单位：万元
投资项目 实际投资金额 招股说明书承诺 募集资金投向调整公告
兴建邢东矿井 37,094 38,000 38,000
邢台矿压煤迁村 7,530 7,600 7,600
收购章村、显德汪煤矿 19,809 34,620 19,809
东庞矿水煤浆厂 1,814 － 3,598
邢台矿洗煤厂改造 2,405 － 2,405
各矿新增设备 5,088 － 5,088
补充流动资金 2,800 － 以上项目剩余资金
合计 76,540 80,220 76,500
说明： 公司募集资金投向调整已经第一届董事会第九次会议和2001 年第一次
临时股东大会审议通过,董事会决议和临时股东大会决议已分别在2000年12月19 日
和2001年2月6 日的《证券时报》、《上海证券报》上披露。 公司募集资金调整公
告合计数为76,500万元,应为76,540万元,存在40万元误差。
C.前次募集资金实际使用情况：
单位：万元
实际投资项目 实际投资金额 实际投入时间 完成进度 产生的收益
兴建邢东矿井 37,094 1998年—2001年 完成 321
邢台矿压煤迁村 7,530 1997年—2001年 完成 －
收购章村、显德汪煤矿 19,809 1999年—2001年 完成 1,961
东庞矿水煤浆厂 1,814 1999年—2001年 完成 512
邢台矿洗煤厂改造 2,405 2000年—2001年 完成 －
各矿新增设备 5,088 2000年 完成 －
补充流动资金 2,800 2001年 －
合计 76,540 2,794
截止2001年12月31日,前次募集资金已全部投入使用。募集资金投入使用后,公
司经营能力明显提高,2001年期末公司利润额有了较大增长,前次募集资金使用效果
良好。兴建邢东矿井项目2001年实现利润总额320.97万元；邢台矿压煤迁村项目完
工后解放原煤718万吨；公司收购章村、显德汪两矿后 ,通过投入资金、加强管理,
已实现两矿扭亏为盈,2001年期末实现销售收入23,345.23万元,利润总额1,960. 56
万元；东庞水煤浆项目2001年实现利润337.72万元；邢台矿洗煤厂技改项目完成后,
提高了洗精煤产品的质量,精煤灰份由过去的9％降低到8％,满足了用户对低灰精煤
的需求,同时洗精煤的回收率也提高了3％ － 5％；各矿新增设备已全部用于生产,
发挥了很好的作用。
公司发行普通股A股股票实际募集资金76,540万元,截止报告期末, 公司累计使
用募集资金 76,540万元,占公司前次募集资金的100 ％, 募集资金所投项目已全部
完成。
(2)其他投资情况
2001年5月,本公司与天津化工研究设计院订立协议。协议规定, 双方共同投资
组建天津金牛电源材料有限责任公司。该合营公司以国家计委立项的“年产80吨锂
离子电池用六氟磷酸锂产业化示范工程项目”为基础, 经营范围为锂离子电池用六
氟磷酸锂、溶剂及电解液等新电源材料的制造、销售,拟定注册资本3,846万元, 其
中本公司以2,000万元现金出资,占注册资本的52％；天津化工研究设计院分别以专
有技术和500万元现金出资,分别占注册资本的35％和13％。本公司先期投入150 万
元人民币风险资金(不计入合营公司注册资本),作为前期市场开发费用。
截止2001年12月31日,本公司已按协议投入风险资金150万元。
3、公司财务状况
项目 2001年 2000年 增减幅度％
资产总额 2,393,067,461.09 2,092,634,258.99 14.36％
长期负债 － － －
股东权益 1,622,764,769.03 1,490,594,014.50 8.87％
主营业务利润 449,775,029.83 368,553,541.77 22.04％
净 利 润 253,137,252.57 148,542,595.53 70.41％
4、新年度经营计划
本公司根据国家优先发展能源产业及环保产业政策,结合自身特点,从实际出发,
制定了“以煤为本、综合发展”的发展战略,即坚持以经济效益为中心,以安全、质
量为重点,以人为本,依靠科技进步,优化产业结构,提高生产集约化程度, 因地制宜
地利用矿区各种资源,实施综合开发经营,延伸产业链,依托煤炭资源优势,大力发展
煤 － 建材、煤 － 电、煤 － 化工等高耗能、高附加值产业,拓宽经营范围,扩大
经营规模,寻找新的利润增长点。
公司将根据市场需求和客户具体需要,以洗精煤、洗混煤、筛混煤为主,进一步
开发洁净煤产品,为公司的发展培育后续产品。
依据公司科技部的人才、信息及技术优势,发挥公司在产品开发、 技术创新及
管理方面的优势,充分利用与相关高校、科研院所业已建立的良好合作关系,加大对
新产品、新技术的研究开发力度,并根据公司的发展战略和产业需求,建立技术创新
体制,保持公司技术上的领先优势,促进公司高速增长,增强公司发展后劲。
公司将加强市场开发和营销网络建设,完善客户关系管理系统,加强队伍素质和
技能培训,提高团队战斗力,维护整合市场,拓展产品应用领域,通过提高产品质量和
降低生产成本,提高产品综合竞争能力,扩大产品市场占有率。
5、年度利润分配预案
经北京京都会计师事务所有限责任公司审计,本公司2001年度净利润253, 137
,252.57元,加年初未分配利润198,719,039.32元,按照公司章程等有关规定,提取10
％法定盈余公积金25,313,725.26元 和提取5％法定盈余公益金12,656,862.63元后,
可供股东分配的利润为413,885,704.00元,经董事会讨论以2001年末42,500 万股为
基数,每10股派现金2.5元(含税),共计10,625万元。2001年度未分配利润为307,635,
704元,本年度不进行资本公积金转增股本。
上述利润分配预案在公司2001年度股东大会审议通过后适当时间实施。
九、监事会报告
1、监事会会议情况
报告期内本公司监事会共召开二次会议
(1)河北金牛能源股份有限公司第一届监事会第六次会议于2001年3月4日召开,
会议形成了如下决议：
A.公司2000年度报告和年度报告摘要
B.2000年度监事会工作报告
(2)河北金牛能源股份有限公司第一届监事会第七次会议于2001年7月17日召开,
会议审议通过了如下事项：
A.公司2001年中期报告及摘要
B.公司2001年度中期利润分配方案
C.对2001年度上半年运作情况和经营决策发表独立意见
2、监事会独立意见
(1)公司依法运作情况
公司监事会对公司股东大会、董事会的召开程序、议案事项、决议情况等进行
了监督,认为公司在管理运作方面遵照公司法和公司章程进行,严格遵守国家各项法
律法规,进一步完善了各项管理制度,保证了公司的依法运作；公司董事、经理及其
他高级管理人员在履行职务时均无违反法律、法规、公司章程或损害公司利益以及
侵犯股东权益的行为；公司已建立了较完善的内部控制制度, 有关资产减值准备金
的计提和核销的程序合法、依据充分。
(2)检查公司财务情况
A.公司财务报告真实反映公司的财务状况和经营成果
B.公司募集资金和投向按照招股说明书规定使用
C.募集资金调整部分按照公告使用
(3)公司与关联方发生的关联交易
公司与关联方发生的关联交易公平公允；程序完备, 不存在损害公司和广大投
资者利益的行为。
十、重大事项
1、报告期内本公司无重大诉讼、仲裁事项。
2、报告期内本公司无收购及出售资产、吸收合并事项。
3、重大关联交易情况：
(1)购销商品、提供劳务发生的关联交易
A.与存在控制关系关联方的重大关联交易
交易内容 定价原则及交易价格 交易金额 占同类交易 结算方式
金额的比例
销售材料 市场价 8,775,006.83 8.98％ 现金结算
销售煤炭 市场价 21,424,206.26 1.88％ 现金结算
购入电、汽、暖 市场价 39,257,199.66 57.05％ 现金结算
综合服务 协议价 8,781,030.00 100.00％ 现金结算
B.与不存在控制关系关联方的重大关联交易
关联方 交易内容 定价原则及 交易金额
交易价格
邢台金牛矿业机械有
限责任公司 销售材料 市场价 38,872,020.79
邢台矿业工程有限责
任公司 销售材料 市场价 10,251,334.16
邢台金牛矿业机械有
限责任公司 采购设备 市场价 82,893,680.00
邢台金牛电控设备厂 采购设备 市场价 4,082,614.34
邢台金牛矿业机械有
限责任公司 采购材料 市场价 13,962,591.68
邢矿集团东庞多经公
司 采购材料 市场价 10,546,820.85
河北煤炭科学院研究所 采购材料 市场价 3,384,394.58
邢台矿业工程有限责
任公司 工程施工 市场价 28,787,606.00
邢矿集团葛泉矿多经
公司 接受劳务 市场价 9,826,741.34
关联方 占同类交易 结算方式
金额的比例
邢台金牛矿业机械有
限责任公司 39.81％ 现金结算
邢台矿业工程有限责
任公司 10.50％ 现金结算
邢台金牛矿业机械有
限责任公司 17.06％ 现金结算
邢台金牛电控设备厂 0.84％ 现金结算
邢台金牛矿业机械有
限责任公司 4.13％ 现金结算
邢矿集团东庞多经公
司 3.12％ 现金结算
河北煤炭科学院研究所 1.00％ 现金结算
邢台矿业工程有限责
任公司 13.17％ 现金结算
邢矿集团葛泉矿多经
公司 100.00％ 现金结算
(2)与关联方存在债权、债务往来
A.与存在控制关系的关联方交易未结算金额
关 联 方 名 称 科目名称 2001.12.31 2000.12.31 内容性质
邢台矿业(集团)有限 其他应收款 503,997.00 2,292,367.25 往来款
责任公司
邢台矿业(集团)有限 预付账款 －－ 1,271,175.98 预付电、汽
责任公司 及综合服务款
邢台矿业(集团)有限 应付账款 4,791,599.78 1,218,756.08 应付电费及
责任公司 材料款
邢台矿业(集团)有限 其他应付款 28,534,066.55 62,236,975.97 应付电、汽及
责任公司 综合服务款
B.与不存在控制关系的关联方交易未结算金额
关 联 方 名 称 科目名称 2001.12.31 2000.12.31 内容性质
邢台金牛矿业机械有
限责任公司 预付账款 －－ 6,552,410.75 设备及备件款
邢矿集团葛泉矿多经
公司 预付账款 －－ 646,504.53 劳务费
邢台金牛矿业机械有
限责任公司 应付账款 42,831,583.74 18,668,305.15 设备款
邢台矿业工程有限责
任公司 应付账款 8,467,071.35 －－ 工程款
河北煤炭科学研究所 应付账款 1,020,965.37 －－ 材料款
邢矿集团东庞矿多经
公司 应付账款 4,144,110.06 3,105,045.18 材料款
邢矿集团植物油厂 应付账款 2,283,417.12 2,315,687.99 货款
4、2001年5月20日股东大会通过了与邢台矿业(集团)有限责任公司签订的“《
服务和供应协议》之补充协议”,本公司为改善职工的福利待遇,利用邢台矿业( 集
团)有限责任公司现有的生活福利设施,从2001年1月1日起向邢台矿业(集团)有限责
任公司支付职工工资总额5％的福利费,共计10,817,822.83元。
5、公司报告期无托管、承包事项,无担保事项,无委托他人进行现金管理事项。
6、公司在2000年年度报告中作出的关于2001年利润分配的政策与2001 年分配
方案一致。
7、根据2001年5月20日股东大会决议, 续聘北京京都会计师事务所有限责任公
司为本公司审计会计师事务所,2001 年支付北京京都会计师事务所有限责任公司财
务审计费用共计60万元,其中：2000年度报告审计费用30万元,2001年度中期报告审
计费用及配股专项审计费用30万元。差旅费用由公司支付。2001年度报告审计费用
40万元未付。
8、报告期内,公司接受了中国证监会石家庄特派办的检查, 该办事处出具了“
未发现在改制、运作及信息披露等方面存在不规范的问题”的报告。
公司、公司董事会及董事无受中国证监会行政处罚、通报批评、深圳证券交易
所公开谴责情况。
9、其他重要事项
(1)公司2000年股东大会审议通过了《公司2001年增资配股预案》,配股价格拟
定为每股10－14元,配股比例拟定为10:3,国有法人股股东已承诺全额放弃本次应配
股份9,750万股(已经河北省财政厅冀财企(2001)37号文批复 ) 。 根据中国证监会
2002[20 ]号文决定,此次配股未获核准。
(2)根据财政部有关规定,公司2002年不再享受企业所得税先按33％的法定税率
征收再返还18％(实征15％)的优惠政策,改按法定税率征收。
十一、财务报告
1、审计报告全文
审计报告
北京京都审字(2002)第0373号
河北金牛能源股份有限公司全体股东：
我们接受委托,审计了河北金牛能源股份有限公司(以下简称 贵公司)二00一年
十二月三十一日资产负债表、二00一年度利润表及利润分配表、二00一年度现金流
量表。这些会计报表由 贵公司负责,我们的责任是对这些会计报表发表审计意见。
我们的审计是依据《中国注册会计师独立审计准则》进行的。在审计过程中, 我们
结合 贵公司实际情况,实施了包括抽查会计记录等我们认为必要的审计程序。
我们认为, 上述会计报表的编制符合《企业会计准则》和《企业会计制度》的
有关规定,在所有重大方面公允地反映了 贵公司二00一年十二月三十一日的财务状
况及二00一年度的经营成果和现金流量情况, 会计处理方法的选用遵循了一贯性原
则。
北京京都会计师事务所有限责任公司 中国注册会计师：李欣
中国注册会计师：江永辉
二00二年三月二十日
2、会计政策、会计估计变更的影响
⑴ 根据财政部财会字(2000)25号、财会字(2001)17号文的有关规定,本公司自
2001年1月1日起执行《企业会计制度》及其补充规定,并改变以下会计政策：
a. 开办费原按五年期限摊销,现改为生产经营当月起一次计入当期损益；
b. 期末固定资产原按账面价值计价,现改为按账面价值与可收回金额孰低计价,
对可收回金额低于账面价值的差额,计提固定资产减值准备；
c. 期末在建工程原按账面价值计价,现改为按账面价值与可收回金额孰低计价,
对可收回金额低于账面价值的差额,计提在建工程减值准备；
d. 期末无形资产原按账面价值计价,现改为按账面价值与可收回金额孰低计价,
对可收回金额低于账面价值的差额,计提无形资产减值准备。
截止2001年12月31日,本公司应计提固定资产、在建工程、 无形资产及委托贷
款减值准备为零,累积影响数为零,当期影响数为零。
⑵ 本公司发行股票冻结期间的利息收入原在其他应付款核算,分五年计入营业
外收入,现本公司根据《企业会计制度》以其账面余额3,411,990.07 元调入资本公
积,并调整年初数,即调增资本公积3,411,990.07元。
⑶ 本公司根据财政部有关规定,本公司对2000年度按权责发生制确认的所得税
返还改按收付实现制确认,于2001年11月6日作“关于2000年所得税返还有关问题的
补充公告”,对2000年度和2001年中期相关数据进行调整,调减了2000年净利润 40
,670,188.41元,调减了2001年年初留存收益40,670,188.41元,其中, 未分配利润调
减34,569,660.15元,盈余公积调减6,100,528.26元。
3、会计报表(附后)
河北金牛能源股份有限公司董事会
二○○二年三月二十日
资产负债表
单位人民币元
资产 2001.12.31 2000.12.31
流动资产
货币资金 425,757,411.37 377,241,382.91
短期投资
应收票据 320,465,600.00 264,192,884.16
应收股利
应收利息
应收账款 204,647,686.00 232,397,443.71
其他应收款 9,541,698.60 13,802,888.17
预付账款 50,194,860.76 92,126,603.40
应收补贴款
存货 106,371,880.59 88,244,123.61
待摊费用
一年内到期的长期债权投资
其他流动资产
流动资产合计 1,116,979,137.32 1,068,005,325.96
长期投资
长期股权投资 1,000,000.00 1,000,000.00
长期债权投资
长期投资合计 1,000,000.00 1,000,000.00
固定资产
固定资产原价 2,078,540,798.33 1,494,221,585.18
减累计折旧 932,348,182.17 822,496,868.84
固定资产净值 1,146,192,616.16 671,724,716.34
减固定资产减值准备
固定资产净额 1,146,192,616.16 671,724,716.34
工程物资 10,787,600.65 1,555,550.11
在建工程 67,627,939.21 306,362,686.94
固定资产清理
固定资产合计 1,224,608,156.02 979,642,953.39
无形资产及其他长期资产
无形资产 50,480,167.75 43,985,979.64
长期待摊费用
其他长期资产
无形资产及其他长期资产合计 50,480,167.75 43,985,979.64
递延税项
递延税项借项
资产总计 2,393,067,461.09 2,092,634,258.99
负债和股东权益
流动负债
短期借款 123,330,000.00 38,330,000.00
应付票据
应付账款 223,990,393.03 119,680,230.14
预收账款 62,502,538.00 34,521,358.15
应付工资 11,277,401.95 2,152,227.11
应付福利费 9,496,900.36 15,628,948.58
应付股利 106,250,000.00 53,125,000.00
应交税金 10,755,744.70 53,237,950.06
其他应交款 6,256,180.21 4,000,142.80
其他应付款 216,443,533.81 281,364,387.65
预提费用
预计负债
一年内到期的长期负债
其他流动负债
流动负债合计 770,302,692.06 602,040,244.49
长期负债
长期借款
应付债券
长期应付款
专项应付款
其他长期负债
长期负债合计
递延税项
递延税款贷项
负债合计 770,302,692.06 602,040,244.49
少数股东权益
少数股东权益
股东权益
股本 425,000,000.00 425,000,000.00
资本公积 805,110,450.72 819,826,948.76
盈余公积 85,018,614.31 47,048,026.42
其中法定公益金 28,339,538.11 15,682,675.48
未分配利润 307,635,704.00 198,719,039.32
外币报表折算差额
股东权益合计 1,622,764,769.03 1,490,594,014.50
负债和股东权益合计 2,393,067,461.09 2,092,634,258.99
利润表及利润分配表
单位人民币元
项目 2001年度 2000年度
一、主营业务收入 1,164,513,657.12 891,909,832.25
减主营业务成本 699,403,118.84 511,566,201.02
主营业务税金及附加 15,335,508.45 11,790,089.46
二、主营业务利润 449,775,029.83 368,553,541.77
加其他业务利润 6,984,577.11 3,435,691.41
减营业费用 77,085,876.96 58,989,768.40
管理费用 136,171,932.11 97,457,540.56
财务费用 627,000.60 (1,834,583.90)
三、营业利润 242,874,797.27 217,376,508.12
加投资收益
补贴收入 6,979,048.63 5,498,617.76
营业外收入 754,948.62 1,343,848.49
减营业外支出 648,237.88 1,114,366.75
四、利润总额 249,960,556.64 223,104,607.62
减所得税 (3,176,695.93) 74,562,012.09
少数股东损益
五、净利润 253,137,252.57 148,542,595.53
加年初未分配利润 198,719,039.32 125,582,833.12
其他转入
六、可供分配的利润 451,856,291.89 274,125,428.65
减提取法定盈余公积 25,313,725.26 14,854,259.55
提取法定公益金 12,656,862.63 7,427,129.78
七、可供投资者分配的利润 413,885,704.00 251,844,039.32
减应付优先股股利
提取任意盈余公积
应付普通股股利 106,250,000.00 53,125,000.00
转作股本的普通股股利
八、未分配利润 307,635,704.00 198,719,039.32
现金流量表
单位人民币元
项目 2001年度
一、经营活动产生的现金流量
销售商品提供劳务收到的现金 1,448,005,703.07
收到的税费返还 92,042,719.84
收到的其他与经营活动有关的现金 907,133.30
现金流入小计 1,540,955,556.21
购买商品接受劳务支付的现金 542,815,335.72
支付给职工以及为职工支付的现金 310,394,518.62
支付的各项税费 256,255,362.86
支付的其他与经营活动有关的现金 62,468,716.65
现金流出小计 1,171,933,933.85
经营活动产生的现金流量净额 369,021,622.36
二、投资活动产生的现金流量
收回投资所收到的现金
取得投资收益所收到的现金
处置固定资产无形资产和其他
长期资产所收回的现金净额 222,292.00
收到的其他与投资活动有关的现金 4,288,298.10
现金流入小计 4,510,590.10
购建固定资产无形资产和
其他资产所支付的现金 351,975,885.30
投资所支付的现金
支付的其他与投资活动有关的现金
现金流出小计 351,975,885.30
投资活动产生的现金流量净额 (347,465,295.20)
三、筹资活动产生的现金流量
吸收投资所收到的现金
借款所收到的现金 148,330,000.00
收到的其他与筹资活动有关的现金
现金流入小计 148,330,000.00
偿还债务所支付的现金 63,330,000.00
分配股利利润或偿付利息所支付的现金 57,973,871.66
支付的其他与筹资活动有关的现金 66,427.04
现金流出小计 121,370,298.70
筹资活动产生的现金流量净额 26,959,701.30
四、汇率变动对现金的影响
五、现金及现金等价物净增加额 48,516,028.46
1、将净利润调节为经营活动现金流量
净利润 253,137,252.57
加少数股东损益
加计提的资产减值准备 (1,308,873.35)
固定资产折旧 99,954,920.75
无形资产摊销 978,548.89
长期待摊费用摊销
待摊费用减少减增加
预提费用增加减减少
处置固定资产无形资产和
其他长期资产的损失减收益 (468,824.94)
固定资产报废损失
财务费用 627,000.60
投资损失减收益
递延税款贷项减借项
存货的减少减增加 (18,127,756.98)
经营性应收项目的减少减增加 (36,603,629.80)
经营性应付项目的增加减减少 70,832,984.62
其他
经营活动产生的现金流量净额 369,021,622.36
2、不涉及现金收支的投资和筹资活动
债务转为资本
一年内到期的可转换公司债券
融资租入固定资产
3、现金及现金等价物净增加情况
现金期末余额 425,757,411.37
现金的期初余额 377,241,382.91
加现金等价物的期末余额
减现金等价物的期初余额
现金及现金等价物净增加额 48,516,028.46
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