浙江阳光集团股份有限公司2001年年度报告摘要
重要提示
本公司董事会及董事保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或
者重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 本年度
报告摘要摘自年度报告全文,投资者欲了解详细内容,应阅读年度报告全文。
一 、公司基本情况简介
(一) 公司法定中、英文名称及缩写
1、中文名称:浙江阳光集团股份有限公司
2、英文名称:ZHEJIANG YANKON GROUP CO.,LTD
3、中文名称缩写:浙江阳光
4、英文名称缩写:ZHEJIANG YANKON
(二) 公司注册地址、办公地址、邮政编码、网址及电子信箱
1、注册地址:浙江省上虞市凤山路129号
2、办公地址:浙江省上虞市凤山路129号阳光大厦
3、邮政编码:312300
4、公司网址:www.yankon.com
5、电子信箱:yankon@yankon.com
(三) 公司法定代表人:陈森洁
(四) 公司董事会秘书及证券事务代表姓名、联系方式:
1、公司董事会秘书:吴青谊
2、董事会证券事务代表:任锋
3、联系地址:浙江省上虞市凤山路129号
4、联系电话:(0575)2027721
5、传 真:(0575)2027720
6、电子信箱:wuqy@yankon.com；renfeng@yankon.com
(五) 公司选定的中国证监会指定报纸名称:《上海证券报》、《中国证券报》
中国证监会指定的国际互联网网址:http://www.sse.com.cn
公司年度报告备置地点:浙江阳光集团股份有限公司董事会办公室
(六) 公司股票上市交易所:上海证券交易所
股票简称:浙江阳光
股票代码:600261
二、会计数据和业务数据摘要
一、本年度公司主要经营数据:(单位:人民币元)
项 目 2001
利润总额 77,611,063.29
净利润 64,153,269.43
扣除非经常性损益后的净利润 * 47,372,862.02
主营业务利润 143,717,404.63
其他业务利润 3,687,380.78
营业利润 74,978,006.92
投资收益 3,256,178.75
补贴收入 2,196,558.56
营业外收支净额 -2,819,680.94
经营活动产生的现金流量净额 78,951,827.58
现金及现金等价物净增加额 -2,326,025.97
* 注:扣除的非经常性损益金额合计16,780,407.41元,涉及的项目有:
(1)所得税返还12,171,869.00元；
(2)技术改造购买固定资产设备抵免所得税2,332,040.00元；
(3)出口项目贴息2,196,558.56元；
(4)非货币性交易收益1,285,814.29元；
(5)报废固定资产损失-1,094,162.74元；
(6)其他52,330.82
(7)所得税影响额-164,042.52元；
二、前三年主要会计数据和财务指标:(单位:人民币元)
项 目 2001年12月31日 2000年12月31日
调整后* 调整前
总资产 763,230,271.68 666,846,837.04 666,744,363.28
股东权益(不含少数股东权益) 542,145,198.87 495,172,382.01 495,069,908.25
每股净资产 4.4 4.02 4.02
调整后每股净资产 4.31 3.91 3.91
项 目 1999年12月31日
总资产 291,771,381.66
股东权益(不含少数股东权益) 87,139,970.90
每股净资产 1.05
调整后每股净资产 0.97
项 目 2001年 2000年
调整后* 调整前
主营业务收入 583,300,519.15 303,428,304.45 303,428,304.45
净利润 64,153,269.43 46,720,042.89 46,617,569.13
每股收益(全面摊薄) 0.52 0.38 0.38
每股收益(加权平均) 0.52 0.47 0.47
扣除非经常性损益后每股收益
(全面摊薄) 0.38 0.28 0.28
扣除非经常性损益后每股收益
(加权平均) 0.38 0.35 0.35
每股经营活动产生的
现金流量净额 0.64 0.23 0.23
净资产收益率(全面摊薄) 11.83% 9.44% 9.42%
净资产收益率(加权平均) 12.17% 18.72% 18.69%
扣除非经常性损益后
净资产收益率(加权平均) 8.98% 13.9% 13.86%
项 目 1999年
主营业务收入 169,697,636.18
净利润 22,788,130.66
每股收益(全面摊薄) 0.27
每股收益(加权平均) 0.27
扣除非经常性损益后每股收益
(全面摊薄) 0.27
扣除非经常性损益后每股收益
(加权平均) 0.27
每股经营活动产生的
现金流量净额 0.18
净资产收益率(全面摊薄) 26.15%
净资产收益率(加权平均) 24.23%
扣除非经常性损益后
净资产收益率(加权平均)
* 注:对2000年部分数据调整的原因见会计报表附注2.18
三、 股本变动及股东情况
一、股本变动情况
1、公司股份变动情况表:
数量单位:股
本次变动前 本次变动增减(+,-) 本次变动后
配股 送股 公积金 增发 其他 小计
转股
一、未上市流通股份 83,160,000 83,160,000
1、发起人股份
其中:
国家持有股份 64,748,400 64,748,400
境内法人股持有股份
境外法人持有股份 18,411,600.00 18,411,600.00
其他
2、募集法人股份
3、内部职工股 83,160,000.00 83,160,000.00
4、优先股或其他
未上市流通股份合计 40,000,000.00 40,000,000.00
二、已上市流通股份
1、 人民币普通股
2、 境内上市的外资股
1、 境外上市的外资股 40,000,000.00 40,000,000.00
2、 其他
已上市流通股份合计
三、股份总数 123,160,000.00 123,160,000.00
2、股票发行与上市情况:
经中国证券监督管理委员会证监发行字[2000]83号文批准,本公司于2000年6
月30日、7月1日以上网定价发行和向二级市场配售方式公开发行人民币普通股4000
万股,发行价格9.48元/股。2000年7月20日,公司股票在上海证券交易所上市, 获准
上市交易数量为4000万股。
二、股东持股情况
1、截止2001年12月31日,公司股东总数为 16660户。
2、报告期末,公司前十名股东持股情况:
3、
名次 股东名称 年末持股 年度内持股变动 持股占总股
数(股) 增减情况(+、-) 本比例(%)
股
1 浙江省上虞市阳光创
业投资有限公司 53,122,600 43.13
2 陈森洁 9,896,100 +2,461,500 8.04
3 杭州易安投资有限
公司 6,000,000 +6,000,000 4.87
4 浙江桢利信息科技
有限公司 3,500,000 +3,500,000 2.84
5 兴业证券 2,976,936 +2,976,936 2.42
6 叶建庆 2,461,500 2.00
7 陈吉庭 2,461,500 2.00
8 浙江省上虞市沥东镇
集体资产经营公司 2,125,800 -9,500,000 1.73
9 李汉军 2,062,400 1.67
10 裕隆基金 2,001,023 +2,001,023 1.62
名次 股东名称 持有股份 所持股份类别
的质押或
冻结情况
1 浙江省上虞市阳光创
业投资有限公司 非流通股
2 陈森洁 非流通股
3 杭州易安投资有限
公司 非流通股
4 浙江桢利信息科技
有限公司 非流通股
5 兴业证券 流通股
6 叶建庆 非流通股
7 陈吉庭 非流通股
8 浙江省上虞市沥东镇
集体资产经营公司 非流通股
9 李汉军 非流通股
10 裕隆基金 流通股
注:前10名股东持股相关情况说明
1 、报告期内,公司原5% 以上的法人股东上虞市沥东镇集体资产经营公司将其
所持有的发起人法人股中的950 万股转让给杭州易安投资有限公司和浙江桢利信息
科技有限公司,其中杭州易安投资有限公司受让600万股, 浙江桢利信息科技有限公
司受让350万股 , 转让后上虞市沥东镇集体资产经营公司持有本公司发起人法人股
212.58万股。该事项已于2001年5月30 日在《上海证券报》和《中国证券报》以及
公司2001年中报上刊登披露。
2 、报告期内,公司5%以上股东所持股份未发生质押、冻结情况。
3 、报告期内,公司原发起人股东陈尧良已将所持股份246.15 万股转让给本公
司现第二大股东。
4 、第二大股东与第四大股东的法人代表为关联自然人。
5 、公司第二大股东与杭州易安投资有限公司的第二大股东为关联自然人。
6 、公司第二、第六、第七和第九大股东合计持有公司第一大股东10.606% 的
股份。
3、公司控股股东及该股东的控股股东情况介绍
(1)、控股股东名称:上虞市阳光创业投资有限公司
法定代表人:俞小牛
成立日期:1998年10月
注册资本:12,800万元
经营范围:主营农产品开发及加工,高科技产业投资。
股权结构:上虞市天利物资经营有限公司持有46.876%的股权；自然人持有 53
.124%的股权。
(2)、控股股东的控股股东名称:上虞市天利物资经营有限公司
法定代表人:范长寿
成立日期:1992年
注册资本:3980万元
经营范围为:建筑材料、装饰材料、金属材料、化工原料及产品、 机电产品、
电工器材的批发、零售、代购代销等。
股权结构:由自然人股东组成。
四、董事、监事、 高级管理人员和员工情况
一、董事、监事和高级管理人员情况
(一) 现任董事、监事、高级管理人员的基本情况
姓名 性别 年龄 职务 任期起止日期 年初持股数
陈森洁 男 53 董事长总经理 2001.12-2004.12 7,434,600
俞小牛 男 53 董事 2001.12-2004.12 0
叶建庆 男 40 董事
副总经理 2001.12-2004.12 246.15
李汉军 男 32 董事、
副总经理 2001.12-2004.12 206.24
徐国荣 男 30 副总经理、
董事会秘书 2001.12-2004.12 0
吴峰 男 33 董事 2001.12-2004.12 98.96
吴国明 男 32 董事 2001.12-2004.12 54.05
刘升平 女 45 独立董事 2001.12-2004.12 0
章程 男 48 独立董事 2001.12-2004.12 0
陈建根 男 39 独立董事 2001.12-2004.12 0
陈月明 女 32 监事会召集人 2001.12-2004.12 0
陈雨春 男 45 监事 2001.12-2004.12 0
陈长女 女 39 监事 2001.12-2004.12 0
陈吉庭 男 50 副总经理 2001.12-2004.12 246.15
张建秋 女 40 财务部经理 2001.12-2004.12 0
姓名 年末持股数 年度内股份增减 股份增减
变动量(股) 变动原因
陈森洁 9,896,100 +2,461,500 注:(1)
俞小牛 0 0 注:(2)
叶建庆 246.15 0
李汉军 206.24 0
徐国荣 0 0
吴峰 98.96 0
吴国明 54.05 0
刘升平 0 0
章程 0 0
陈建根 0 0
陈月明 0 0
陈雨春 0 0
陈长女 0 0
陈吉庭 246.15 0
张建秋 0 0
注:(1)变动原因见第三章″股本变动及股东情况″中的(二)股东持股情况。
(2)董事俞小牛为母公司上虞市阳光创业投资有限公司董事长。
(二)年度报酬情况
董事、监事和高级管理人员报酬确定的依据: 由董事长根据其工作性质及公司
相关的工资管理制度确定,社会保险及其他福利执行公司相关制度。
现任董事、监事和高级管理人员的年度报酬总额为97.9万元。金额最高的前三
名董事的报酬总额为36.9万元 ,金额最高的前三名高级管理人员的报酬总额为36.9
万元。公司董事、监事、高级管理人员,年报酬 8万元以下的4人,8-10万元5人, 10
万元以上2 人。
独立董事的的津贴为每人每年2.6万元,独立董事出席董事会和股东大会的差旅
费及按《公司章程》行使职权所需的合理费用据实报销。
公司董事俞小牛在母公司领取报酬。
(三)在报告期内离任的董事、监事、高级管理人员姓名及离任原因
公司2001年12月15日召开2001年第一次临时股东大会, 报告期内因本公司第二
届董事会和第二届监事会成员任期届满, 根据《公司法》和《公司章程》的有关规
定,本公司董事会和监事会举行了换届选举工作。经本公司2001 年第一次临时股东
大会审议, 大会以记名投票方式新选举产生公司第三届董事会董事成员和第三届监
事会监事成员。董事陈文尧因退休辞去董事职务,董事吴伟森、 徐国荣因工作原因
辞去董事职务,新选举三名独立董事:刘升平、陈建根、章程,其他董事、 监事和高
级管理人员不变。新产生的第三届董事会选举陈森洁先生继续担任公司董事长、总
经理,聘任徐国荣先生继续担任公司董事会秘书。
五、公司治理结构
(一)公司治理情况
公司严格按照《公司法》、《证券法》和中国证监会有关法律法规的要求, 不
断完善公司法人治理结构。目前公司治理的实际状况与《上市公司治理准则》的要
求基本一致,主要体现在:
1、平等对待所有股东,维护股东合法权益
(1)确保公司所有股东、特别是中小股东享有平等地位,确保所有股东能充分行
使自己的权利；
(2)保护股东合法权益:公司对法律、行政法规所规定的重大事项均在中国证监
会指定的信息披露报纸及网站进行了及时、准确、完整的披露, 以保证广大股东的
知情权和参与决定权。
(3)公司制定并通过了《股东大会议事规则》,健全了股东大会的召集、议事和
决策程序。
(4)公司的关联交易公平合理,不存在股东或关联方损害公司利益的情形。
(5)公司的控股股东严格按照法律规定行使出资人的权利,无利用其特殊地位谋
取额外利益的情况发生；无直接或间接干预公司的决策和依法开展的生产经营活动
情况发生；本公司与控股股东在人员、资产、财务、机构和业务等方面实行″五分
开″,各自独立核算、独立承担责任和风险。
2、董事、董事会认真履行了诚信勤勉义务和责任
(1)公司严格按照《公司章程》规定的董事选聘程序选举董事,董事认真履行了
诚信勤勉义务和责任。
(2)公司董事会制定并通过了《董事会议事规则》,明确了董事会是公司执行机
构,决定公司的经营投资及内部管理,董事会会议定期召开, 并根据需要及时召开临
时会议,以确保工作效率与科学决策。
(3)公司建立了独立董事制度,独立董事占公司董事会成员的比例为1/3,董事会
成员的构成较为合理。独立董事制度改善了董事会组成结构, 增强了董事会的独立
性,对监督和保证本公司规范运作起了积极的作用。
3、充分发挥监事会的监督作用
(1)公司监事会对全体股东负责,在具体工作中以财务监督为核心, 同时对公司
董事、经理及其他高级管理人员的尽职情况进行了监督,保护了公司资产安全,降低
了公司财务和经营风险,维护了公司和股东的合法权益。
(2)公司监事会审议并通过了《监事会议事规则》,明确了监事会对公司董事会
的决策进行监督,定期召开监事会会议,并根据需要及时召开临时会议, 监事会的工
作严格按照规定和程序进行。
(3)公司监事会的人数和人员构成符合法律、法规的要求,监事具有与股东、职
工和其他相关利益者进行广泛交流的能力,保证了其监督工作的展开。
(4)公司赋予了监事会应有的权利,使其通过参与制定公司管理制度、列席总经
理工作会议等方式,拥有一切公司经营活动的知情权。
4、公司制定并通过了《信息披露制度》,由董事会秘书负责公司的信息披露工
作,真实、完整、准确的披露了可能对广大投资者的决策产生实质性影响的信息。
公司将组织公司董事、监事和高级管理人员认真学习《上市公司治理准则》,
促进公司体制创新,提升公司整体质量,并把落实该准则作为公司董事会的一个工作
重点。
(1) 公司将按《上市公司治理准则》对公司章程和有关规则相应加以修改和完
善,制定一套适合本公司的公司治理细则,以完善公司治理结构,提升公司治理水准；
(2)公司召开股东大会的方式仍以传统的会议方式为主,今后公司将积极探索运
用通讯方式、互联网等现代信息技术手段,在保证股东大会合法、有效、 安全的前
提下,扩大股东参与股东大会的比例；
(3)公司将建立一套公正透明的董事、监事和董事会、 监事会绩效评价标准和
程序,对其报酬的数额和方式形成议案,并报请股东大会审议。
(4)公司将进一步完善董事的选聘程序、积极推行累积投票制度。
(5)公司将充分发挥机构投资者在公司董事选任、经营者激励与监督、 重大事
项决策等方面发挥作用。
(二) 独立董事履行职责情况
公司现有三名独立董事,他们由公司董事会提名并经2001 年第一次临时股东大
会选举产生。独立董事选聘后,能够按照法律、法规和公司章程的规定,切实履行职
责,认真负责参与公司决策,切实维护公司和广大中小股东的利益。其履行职责情况
如下:
(1)列席浙江阳光集团股份有限公司2001年第一次临时股东大会；
(2)参加浙江阳光集团股份有限公司第三届董事会第一次会议并行使表决权。
六、股东大会情况简介
一、本年度召开股东大会情况
本年度召开股东大会二次。
1、公司于2001年3月28日在上虞市凤山路129号公司八楼会议室召开2000 年度
股东年会,该决议公告刊登于2001年3月29日的《上海证券报》和《中国证券报》。
2、公司于2001年12月15日在上虞市凤山路129号公司七楼会议室召开2001年第
一次临时股东大会,该决议公告刊登于2001年12月18 日的《上海证券报》和《中国
证券报》。
七、董事会报告
一、报告期内经营情况
(一)主营业务范围及其经营状况
公司是国家大型节能电光源制造企业,主营:节能电光源、照明电器、仪器设备
的开发、制造、销售；照明电器、技术以及生产所需的原辅材料和设备的销售及进
出口国际业务、国际贸易等。
2001年公司与飞利浦公司合资成立浙江阳光照明有限公司, 她的成立标志着″
阳光″已在世界范围内进行结构调整和资产重组,并已成功地迈出了与500强强强联
合、优势互补的第一步。
中国加入WTO后,企业必须按国际惯例来经营, 而″知识产权″这一重要国际准
则执行的好坏,直接影响着公司在国际大舞台的发展。 为牢牢掌握电光源行业竞争
的主动权和制胜权,公司不断强化专利意识,自觉运用专利制度, 加强企业自身的知
识产权保护,不断提高国际、国内市场的覆盖率和占有率。2001年8月, 公司被国家
知识产权局、国家经贸委列为全国40家知识产权专利工作试点单位, 为浙江省唯一
一家。
人力资源开发是公司持续发展的重要保证,2001年公司经国家人事部批准,成立
了博士后工作站,为提高公司整体素质奠定了基础。
2001年公司实现主营业务收入583,300,519.15元,比去年同期增长92.24%； 主
营业务利润143,717,404.63元,比去年同期增长51.5%；实现净利润64,153,269. 43
万元,比去年同期增长37.3%。
主营业务收入及主营业务利润的构成情况(单位:人民币元):
(1)按主要产品分
产 品 产品销售收入 产品销售成本 毛利率
一体化电子节能灯 485,651,914.35 367,494,721.47 24.33%
T5大功率节能荧光灯及配套灯具 36,934,272.67 23,101,807.16 37.45%
特种光源及灯具 27,009,662.92 20,834,679.93 22.86%
镇流器 18,053,746.40 14,172,631.04 21.50%
其它 15,650,922.81 10,598,774.14 32.28%
合计 583,300,519.15 436,202,613.74
(2)按地区分
由于历史原因,公司产品主要以外销为主,近几年公司在继续抓好国外市场的同
时,逐步加大对国内市场的开拓力度,内销比例逐年提升。其中主营业务收入和主营
业务利润中的构成情况如下:
项 目 主营业务收入 比 例 主营业务利润 比 例
国内市场 133,390,125.52 22.87% 35,296,648.95 24.56%
国外市场 449,910,393.63 77.13% 108,420,755.68 75.44%
合 计 583,300,519.15 100% 143,717,404.63 100%
(二)主要供应商、客户情况
公司前五名供应商合计的采购金额占年度采购金额的比例为14.99%；公司前五
名客户销售额合计占公司销售总额的比例为36.47%。
二、报告期内投资情况
报告期内公司投资额为15,511.45万元,比上年20,330万元减少23.70%。
1、募集资金投资使用情况
单位:万元
序号 承诺投资项目 项目总投资 实际投资项目
1 T5大功率节能荧光灯及配套 19,603 除对项目中的T5科技楼项目变
灯具的产业化示范项目 更外,其它同承诺投资项目
2 扩大高效节能特种灯具生产技改项目 16,604 同承诺投资项目
序号 承诺投资项目 累计投资金额 项目预计收益 项目进度
指2002年
1 T5大功率节能荧光灯及配套 16,657.08 1,129 100%
灯具的产业化示范项目
2 扩大高效节能特种灯具生产技改项目 9,205.97 2,500 60%
说明:
(1)报告其内,公司对T5大功率节能荧光灯及配套灯具的产业化示范项目中的科
技综合楼项目进行了变更。原因是由于上虞市属县级市, 虽然交通方便并有较好薪
酬待遇,但仍不足以吸引大批优秀外来高科技人才在上虞市生活创业,故公司决定放
弃在上虞市经济开发区建造科技综合楼, 对公司下属控股子公司上海森恩浦照明电
器有限公司进行增资用于在上海浦东新区购置房产作为公司的研发中心。该变更事
项已经公司第二届董事会第十六次会议、第二届监事会第九次会议和公司2001年第
一次临时股东大会审议通过,并报中国证券监督委员会、 杭州特派办和上海证券交
易所备案。上述决议公告详见2001年11月13日和2001年12月18日刊登于《上海证券
报》和《中国证券报》的相关内容。
(2)报告期内,T5项目产生收益9,032,389.68元,特种灯具项目产生收益2, 664
,735.71元,按招股说明书的要求,特种灯具项目的建设期为二年(2000年和2001年),
对该项目没有按预期进度投入的原因是: 特种灯具的使用场合和用户的特殊性以及
其销售模式与公司现有国内营销网络有一定的差异, 市场成为项目后续投入的主要
瓶颈。
(3)公司尚未使用的募集资金7398万元,存于银行。
2、非募集资金投资使用情况
(1)以现有的节能灯制造设备和原材料出资4500 万元投资组建浙江阳光照明有
限公司；
(2)以现金出资62.4万元投资组建上虞市阳光背光源有限公司；
(3)以现金出资96万元投资组建上虞市阳光磁性材料有限公司。
三、报告期内财务状况
项目 2001年 2000年 增减幅度(%) 变动原因
总资产 763,230,271.68 666,846,837.04 14.45 所有者权益、负债增加
长期负债 15,000,000.00 15,000,000.00 0
股东权益 542,145,198.87 495,172,382.01 9.49 本年净利增加
主营业务利润 143,717,404.63 94,878,570.75 51.48 主营业务收入增长
净利润 64,153,269.43 46,720,042.89 37.31 营业利润增长；投资收
益、补贴收增加
四、生产经营环境、宏观政策、法规的变化对公司经营的影响
中国已加入WTO后将形成新的竞争格局和新的市场规则,中国将成为世界的制造
工厂,一方面,由于关税的降低、市场的进一步开放, 同时基于我国照明电器产品在
国际市场上具有较为明显的价格优势,将有利于公司进一步扩大出口；另一方面,加
入WTO后,我国的对外开放程度将进一步提高, 整个照明行业将形成少数几个企业分
割国内节能照明市场的新的竞争格局,对公司而言既是一个挑战也是一个机遇。
五、新年度经营计划
1、收入、费用成本计划
预计2002年主营业务收入达到51,325万元,主营业务成本为37,019万元,营业费
用、管理费用和财务费用控制在5,600万元。(上述数据为母公司预测数, 不包括合
并子公司)。
2、2002年经营目标
(1)继续加大设备的技改投入,研发具有自主知识产权的、具有较强成本优势的
先进生产线；
(2)利用阳光在行业内的优势,加强与电子元器件厂及照明配件厂的合作, 完成
产业链的整合；
(3)利用收购、兼并等资本运作手段,使自己的主导产品从办公照明拓展到室外
照明、家居照明及特种照明,让阳光的品牌有一个质的飞跃。
(4)加强营销网络的建设。主要通过以下方式:①进一步细分国内市场, 以经销
商制为核心,建立物流部,以工程用户为需求成立照明工程公司, 成立市场战略合作
部以加强与各商业连锁的合作,构架较为完整的市场网络；②开发多种新产品,增加
品牌丰满度,减少网络运行成本。
(5)加入WTO后,对于跨国公司对各种管理和技术人才的争夺,公司将采取各种措
施吸纳优秀人才,加快构建立体的人才战略平台。
六、本年度利润分配预案或公积金转增股本预案:
1、利润分配预案或公积金转增股本预案:
本年度公司实现利润总额77,611,063.29元,税后净利润64,153,269.43元,根据
公司章程规定,分别按母公司净利润的10%提取法定盈余公积金6,239,958.98元, 法
定公益金6,239,958.98元, 以控股合资子公司净利润为基数提取职工奖励及福利基
金1,755,086.48元,储备基金1,316,314.86元,企业发展基金1,316,314.86元, 加上
上年度未分配利润19,595,370.72元,本年度可供股东分配的利润为66,881,005. 99
元；按2001年度末总股本123,160,000股为基数,每10股派发现金1.25元(含税), 计
15,395,000元。剩余51,486,005.99元结转下年度。本年度资本公积金不转增股本。
以上预案须经股东大会审议通过后实施。
2、2002年利润分配政策:
(1)公司拟在2002年度进行1-2次利润分配；
(2)2002年度实现的净利润用于分配的比例不低于20%.；
(3)公司2001年度未分配利润用于2002年度分配的比例不低于20%；
(4)公司2002年度利润分配方式为派发现金或(和)送红股,派发现金占分配利润
的比例不低于20%
(5)具体分配方法将根据公司实际情况而定。
(6)2002年度公司预计将不实施资本公积转增股本。
八、监事会报告
一、监事会会议召开情况:
2001年度根据《公司法》和《公司章程》的有关规定, 本着对全体股东负责的
态度,认真的履行监事会职能。本年度内,本届(第二届)监事会召开了第六次、第七
次、第八次、第九次会议。本年度还对监事会进行了换届选举,新一届(第三届) 监
事会召开了第一次会议。同时,列席了各次董事会会议和股东大会。
1、2001年2月13日,在上虞市凤山路129号公司五楼会议室召开了监事会二届六
次会议,审议通过决议如下:
(1)审议通过了《公司2000年年度报告及年度报告摘要》
(2)审议通过了《公司2000年度监事会工作报告》。
2、2001年7月30日,在上虞市凤山路129号公司五楼会议室召开了监事会二届七
次会议议,审议通过决议如下:
(1)审议通过了公司2001年度中期报告及摘要；
(2)审议通过了《公司关于计提固定资产、在建工程、 无形资产和委托货款减
值准备的内部控制制度报告》
(3)审议通过了公司关于处理部分″三年以上应收帐款″、核销存货跌价准备、
计提在建工程减值准备的议案；
(4)审议通过了《浙江阳光集团股份有限公司监事会议事规则》；
(5)审议通过了《浙江阳光集团股份有限公司内部审计制度》；
3、2001年10月18日,在上虞市凤山路129 号公司八楼会议室召开了监事会二届
八次会议,会议审议通过了《浙江阳光集团股份有限公司2001年第三季度报告》。
4、2001年11月11日,在上虞市凤山路129 号公司八楼会议室召开了监事会二届
九次会议,会议审议通过如下决议:
(1)审议通过了《关于公司监事会换届选举及第三届监事会候选人的议案》；
(2) 审议通过了《关于与上虞市阳光创业投资有限公司同比例对上海森恩浦照
明电器有限公司进行增资扩股的议案》；
(3)审议通过了《关于变更部分募集资金的议案》；
(4) 审议通过了《关于与上虞市阳光创业投资有限公司合资成立上虞市阳光磁
性材料有限公司的议案》；
(5) 审议通过了《关于与上虞市阳光创业投资有限公司合资成立上虞市阳光背
光源有限公司的议案》；
该决议公告刊登于2001年11月13日的《上海证券报》和《中国证券报》。
5、2001年12月16日,在上虞市凤山路129 号公司七楼会议室召开了监事会三届
一次会议,会议审议通过《关于提名陈月明女士为公司监事会召集人的议案》。
该决议公告刊登于2001年12月18日的《上海证券报》和《中国证券报》。
二、监事会对公司2001年度有关事项的独立意见
1、监事会不定期地对公司财务、 公司业务及其它公司重要经营活动进行严格
的监督、检查,并对公司年度各类财务报表、年度预算、决算方案进行审核,同时对
财务制度、管理制度的执行重点进行审查。
2、本年度内,公司董事会能够按照有关法律、法规和公司章程及有关细则履行
职责,重大事项的决策按规定程序进行,基本建立起较完善的内部控制制度。公司董
事、经理在执行公司职务时无违反法律、法规、公司章程及损害公司利益的行为。
监事会对公司董事和经理及其它高级管理人员在执行公司职务时, 认真实施监督、
检查,确保企业生产、经营、管理等工作的顺利开展。
3、本年度财务报表经海南从信会计师事务所审计,并出具了无保留意见和无解
释性说明的审计报告,财务报告真实地反映了公司的财务状况和经营成果。
4、本年度公司无收购和出售资产,未发现有内幕交易行为和公司资产流失现象
发生。
5、公司2000年7月发行股票4000万股,扣除发行费用,实际募集资金净额36,840
万元,资金实际投入项目与招股说明书中承诺投入项目基本一致,公司对募集资金项
目之一T5项目中的科技综合楼项目作了部分变更, 该变更事项分别经公司二届董事
会第十六次会议、二届监事会第九次会议和 2001年第一次临时股东大会审议通过,
变更程序合法。
6、公司发生的关联交易未损害本公司利益,交易按公平原则进行。
九、重要事项
一、本年度公司无重大诉讼、仲裁事项。
二、报告期内公司无收购及出售资产、吸收合并等事项。
三、重大关联交易事项
本公司与关联方在报告期内存在购销商品的关联交易。
(1)关联交易基本情况:
上虞市森恩纳米材料科技有限公司与本公司同为母公司上虞市阳光创业投资有
限公司的控股子公司,本公司2001 年向上虞市森恩浦纳米材料科技有限公司采购荧
光粉等原材料,考虑到销售费用和运输费用的降低,给予本公司一定的折扣, 价格为
市场公允价格的98%,全年采购金额为14,052,425.71元,占全年采购金额的2.78% 。
以现金为结算方式,支付时间为:本公司在收货并检验质量合格后, 在下个月前十个
工作日内付款。上述关联交易的有效期为三年, 具体内容按照本公司与上虞市阳光
玻璃管有限公司和上虞市森恩浦纳米材料科技有限公司签订的原材料采购协议执行。
(2)关联交易对公司利润的影响
公司认为本次关联易使公司的部分原材料供应有了相对稳定的渠道和质量保证,
这对稳定和提高本公司的产品品质提供了良好的保障, 同时由于上虞市阳光玻璃管
有限公司和上虞市森恩浦纳米材料科技有限公司给予本公司一定的折扣, 节约了本
公司的原材料采购成本,保证了全体股东的利益最大化。
上述关联交易事项已经公司二届董事会第十四次会议审议通过,并刊登于 2001
年9月28日的《上海证券报》和《中国证券报》。
四、重大合同及履行情况
(1)报告期内公司没有重大托管、承包、 租赁其他公司资产或其他公司托管、
承包、租赁本公司资产的事项；
(2)报告期内本公司未发生重大担保事项；
(3)报告期内本公司没有发生委托他人进行现金资产管理事项；
五、本公司及持有本公司5%以上股份的股东均无任何承诺事项。
六、本公司聘任的会计事师务所及向其支付报酬情况
报告年度本公司聘任的会计师事务所为海南从信会计师事务所, 对其支付的报
酬情况如下:
1、确定会计师事务所报酬的决策程序
2001年本公司对海南从信会计师事务所支付的报酬根据与其签订的《审计费用
支付协议》确定。
2、公司最近两年支付给海南从信会计师事务所的报酬如下:
项 目 2000年 2001年 备注
财务审计费用 19万元 20万元 公司承担2000年差旅费和
其它费用(资产评 0 0 2001年部分差旅费
估、咨询服务等)
七、所得税优惠政策变化对公司经营业绩的影响
根据财政部的规定,公司所得税先征收33%再返还18%的优惠政策将自2002年1月
1日起终止,2001年公司所得税返还额为12,171,869.00元,占公司净利润的18. 97%,
因而该事项将对公司2002年利润产生较大影响。
八、中国加入世界贸易组织法律文件相关条款对公司未来经营活动的影响
根据中华人民共和国对外经济贸易合作部公布的中国加入世贸组织法律文件关
于商品税率减让的规定,″从2002年1月1日起,对电光源产品的进口关税由12% 降到
10%″,该规定对公司的影响不大。因为电光源行业已经是高度市场化的行业, 市场
准入条件低, 近几年世界许多著名厂商都已通过独资或合资的方式进入中国市场。
中国加入WTO后,法律环境和经济环境将不断完善, 跨国公司以中国为目的的产业转
移趋势虽然会更加明显,并导致电光源厂商竞争加剧,但受损失的将是竞争能力弱的
中、小企业,而不会对具有比较优势的大型电光源企业产生太多负面影响。相反,加
入WTO会提高行业的集中度,减少目前的无序竞争状况,净化行业格局；此外,中国已
成为电光源出口大国,由于我国拥有电光源行业关键原料-稀土的绝对储量优势, 并
且具有劳动力成本的优势,所以加入WTO为公司进一步开拓国际市场, 克服贸易壁垒
提供了前所未有的机遇。
九、公司、公司董事会及董事在报告期内没有受证券监管部门处罚的情况。
十、2001年7月28日,公司收到欧盟最终裁定, 对本公司生产的一体化电子节能
灯的欧盟进出口商征收35.3%的惩罚性关税。
十、财务报告
一、审计报告(略)
二、会计报表(见附表)
三、会计报表附注(单位:人民币元)
(一)会计政策、会计估计变更及会计差错更正
(1)根据财政部财会[2000]25号文的有关规定,本公司自2001年1月1日起执行
《企业会计制度》,根据《企业会计制度》的有关规定,本公司已对原列递延收入的
新股发行冻结资金利息收入5,228,368.22元改列资本公积。
(2)2000 年度本公司未对控股子公司上海森恩浦照明电器有限公司和浙江阳光
进出口有限公司试业期间产生的净收益按权益法调整长期投资,本年已予更正。
上述会计政策变更和会计差错更正均已采用追溯调整法, 调整了期初留存收益
及相关项目的期初数；利润及利润分配表的上年数栏,已按调整后数字填列。 上述
会计政策变更及会计差错更正的累计影响数为5,330,842.01元,已调增了2000 年度
净利润102,473.76元,调增了2000年度留存收5,330,842.01元,其中资本公积5,228
,368.22元,未分配利润81,979.02元,盈余公积20,494.74元。
(二)合并报表范围发生变化的内容、理由
本公司与飞利浦公司合资的浙江阳光照明有限公司于本年度成立, 公司拥有其
75%的股份,相应纳入合并报表范围。
浙江阳光集团股份有限公司
二零零二年三月十四日
合并资产负债表
编制单位：浙江阳光集团股份有限公司 2001年12月31日 单位：人民币元
资产 附注 年末数 年初数
流动资产：
货币资金 5.1 221,727,264.67 214,098,587.99
短期投资 5.2 160,775.00 0.00
应收票据 5.3 305,000.00 0.00
应收股利 0.00 0.00
应收利息 0.00 526,027.40
应收帐款 5.4 91,895,534.94 66,035,412.81
其他应收款 5.5 8,520,036.11 18,158,805.51
预付帐款 5.6 18,901,288.02 11,180,866.29
应收补贴款 5.7 35,656,649.41 26,274,624.94
存货 5.8 89,642,274.59 71,940,985.02
待摊费用 5.9 1,559,223.57 1,145,078.35
待处理流动资产损失 -669,710.04
一年内到期的长期债权投资 0.00
其他流动资产 0.00 0.00
流动资产合计 468,368,046.32 408,690,678.27
长期投资：
长期股权投资 5.10 -348,116.90 53,302,473.76
长期债权投资 5.10 0.00 30,000,000.00
长期投资合计 5.10 -348,116.90 83,302,473.76
其中：合并价差
（贷差以“—”号表示） 5.10 -10,348,116.90 0.00
股权投资差额
（贷差“—”号表示） 0.00
固定资产： 0.00 0.00
固定资产原价 5.11 277,107,475.18 113,721,076.56
减：累计折旧 5.11 36,756,007.88 27,842,823.64
固定资产净值 5.11 240,351,467.30 85,878,252.92
减:固定资产减值准备 5.11 2,541,558.60 0.00
固定资产净额 5.11 237,809,908.70 85,878,252.92
工程物资 0.00 0.00
在建工程 5.12 46,303,977.62 60,871,741.37
固定资产清理 0.00 0.00
固定资产合计 284,113,886.32 146,749,994.29
无形资产及其他资产： 0.00
无形资产 5.13 8,407,901.64 26,164,822.52
长期待摊费用 5.14 2,688,554.30 1,938,868.20
其他长期资产 0.00 0.00
无形资产及其他资产合计 11,096,455.94 28,103,690.72
递延税项： 0.00 0.00
递延税款借项 0.00 0.00
资产总计 763,230,271.68 666,846,837.04
负债和股东权益 附注 年末数 年初数
流动负债：
短期借款 0.00 31,000,000.00
应付票据 5.15 38,306,707.92 17,960,000.00
应付帐款 5.16 68,721,109.34 52,374,590.62
预收帐款 5.17 2,470,915.63 2,308,217.26
应付工资 5.18 18,454,119.34 11,446,653.70
应付福利费 6,175,791.88 1,754,129.80
应付股利 5..19 15,395,000.00 12,469,192.83
应交税金 5.20 3,551,106.89 9,868,891.52
其他应交款 5.21 7,422,319.72 6,398,670.87
其他应付款 5.22 10,754,097.43 10,445,177.72
预提费用 5.23 8,261,060.49 648,930.71
预计负债 0.00 0.00
一年内到期的长期负债 0.00 0.00
其他流动负债 0.00 0.00
流动负债合计 179,512,228.64 156,674,455.03
长期负债： 0.00 0.00
长期借款 0.00 0.00
应付债券 0.00 0.00
长期应付款 0.00 0.00
专项应付款 5.24 15,000,000.00 15,000,000.00
其他长期负债 0.00 0.00
长期负债合计 15,000,000.00 15,000,000.00
递延税项： 0.00 0.00
递延税款贷项 0.00 0.00
负债合计 194,512,228.64 171,674,455.03
少数股东权益 26,572,844.17 0.00
股东权益 0.00 0.00
股本 5.25 123,160,000.00 123,160,000.00
减:已归还投资 5.25 0.00 0.00
股本 5.25 123,160,000.00 123,160,000.00
资本公积 5.26 333,598,002.56 333,628,368.65
盈余公积 5.27 33,901,190.32 18,788,642.64
其中：法定公益金 5.27 15,634,280.30 9,394,321.32
未分配利润 5.28 51,486,005.99 19,595,370.72
股东权益 542,145,198.87 495,172,382.01
负债和股东权益总计 763,230,271.68 666,846,837.04
母公司资产负债表
编制单位：浙江阳光集团股份有限公司 2001年12月31日 单位：人民币元
资产 附注 年末数 年初数
流动资产：
货币资金 156,725,658.48 214,098,587.99
短期投资 0.00 0.00
应收票据 100,000.00 0.00
应收股利 0.00 0.00
应收利息 0.00 526,027.40
应收帐款 6.1 54,888,374.71 66,035,412.81
其他应收款 6.2 9,890,971.80 18,158,805.51
预付帐款 18,256,320.92 11,180,866.29
应收补贴款 24,746,121.58 26,274,624.94
存货 73,363,083.84 71,940,985.02
待摊费用 1,527,223.57 1,145,078.35
待处理流动资产损失 -669,710.04
一年内到期的长期债权投资 0.00
其他流动资产 0.00 0.00
流动资产合计 339,497,754.90 408,690,678.27
长期投资： 0.00 0.00
长期股权投资 6.3 118,750,792.07 53,302,473.76
长期债权投资 6.3 0.00 30,000,000.00
长期投资合计 6.3 118,750,792.07 83,302,473.76
其中：合并价差
（贷差以“—”号表示） 0.00 0.00
股权投资差额
（贷差“—”号表示） 6.3 -10,348,116.90 0.00
固定资产： 0.00 0.00
固定资产原价 213,969,081.36 113,721,076.56
减：累计折旧 25,791,862.08 27,842,823.64
固定资产净值 188,177,219.28 85,878,252.92
减:固定资产减值准备 2,541,558.60 0.00
固定资产净额 185,635,660.68 85,878,252.92
工程物资 0.00 0.00
在建工程 46,303,977.62 60,871,741.37
固定资产清理 0.00 0.00
固定资产合计 231,939,638.30 146,749,994.29
无形资产及其他资产： 0.00 0.00
无形资产 8,407,901.64 26,164,822.52
长期待摊费用 2,688,554.30 1,938,868.20
其他长期资产 0.00 0.00
无形资产及其他资产合计 11,096,455.94 28,103,690.72
递延税项： 0.00 0.00
递延税款借项 0.00 0.00
资产总计 701,284,641.21 666,846,837.04
负债和股东权益 附注 年末数 年初数
流动负债：
短期借款 0.00 31,000,000.00
应付票据 30,106,707.92 17,960,000.00
应付帐款 51,535,646.64 52,374,590.62
预收帐款 1,438,323.86 2,308,217.26
应付工资 12,577,339.11 11,446,653.70
应付福利费 4,394,415.35 1,754,129.80
应付股利 15,395,000.00 12,469,192.83
应交税金 7,111,535.86 9,868,891.52
其他应交款 6,982,764.52 6,398,670.87
其他应付款 10,292,645.02 10,445,177.72
预提费用 4,303,657.22 648,930.71
预计负债 0.00 0.00
一年内到期的长期负债 0.00 0.00
其他流动负债 0.00 0.00
流动负债合计 144,138,035.50 156,674,455.03
长期负债： 0.00 0.00
长期借款 0.00 0.00
应付债券 0.00 0.00
长期应付款 0.00 0.00
专项应付款 15,000,000.00 15,000,000.00
其他长期负债 0.00 0.00
长期负债合计 15,000,000.00 15,000,000.00
递延税项： 0.00 0.00
递延税款贷项 0.00 0.00
负债合计 159,138,035.50 171,674,455.03
少数股东权益 0.00 0.00
股东权益 0.00 0.00
股本 123,160,000.00 123,160,000.00
减:已归还投资 0.00 0.00
股本 123,160,000.00 123,160,000.00
资本公积 333,598,002.56 333,628,368.65
盈余公积 31,268,560.60 18,788,642.64
其中：法定公益金 15,634,280.30 9,394,321.32
未分配利润 54,120,042.55 19,595,370.72
股东权益 542,146,605.71 495,172,382.01
负债和股东权益总计 701,284,641.21 666,846,837.04
合并利润及利润分配表
编制单位：浙江阳光集团股份有限公司 2001年度 单位：人民币元
项目 附注 本年数 上年数
一、主营业务收入 5.28 583,300,519.15 303,428,304.45
减：主营业务成本 5.28 436,202,613.74 203,987,109.85
主营业务税金及附加 5.29 3,380,500.78 4,562,623.85
二、主营业务利润
（亏损以“—”号填列） 143,717,404.63 94,878,570.75
加：其他业务利润
（亏损以“—”号填列） 5.30 3,687,380.78 -565,183.31
减:营业费用 29,379,489.06 16,269,112.69
管理费用 43,389,505.56 23,064,498.40
财务费用 5.31 -342,216.13 -1,628,367.49
三、营业利润
（亏损以“—”号填列） 74,978,006.92 56,608,143.84
加：投资收益
（损失以“—”号填列） 5.32 3,256,178.75 628,501.16
补贴收入 5.33 2,196,558.56 0.00
营业外收入 5.34 1,618,530.58 830,043.78
减：营业外支出 5.35 4,438,211.52 2,387,573.11
四、利润总额
（亏损总额以“—”号填列） 77,611,063.29 55,679,115.67
减：所得税 10,102,213.63 8,959,072.78
少数股东损益 3,355,580.23 0.00
五、净利润
（净亏损以“—”号填列） 64,153,269.43 46,720,042.89
加：年初未分配利润 19,595,370.72 -5,464,663.61
其他转入 0.00 0.00
六、可供分配的利润 83,748,640.15 41,255,379.28
减：提取法定盈余公积 6,239,958.98 4,672,004.28
提取法定公益金 6,239,958.98 4,672,004.28
提取职工奖励及福利基金 1,755,086.48 0.00
提取储备基金 1,316,314.86 0.00
提取企业发展基金 1,316,314.86 0.00
利润归还投资 0.00 0.00
七、可供股东分配的利润 66,881,005.99 31,911,370.72
减：应付优先股股利 0.00 0.00
提取任意盈余公积 0.00 0.00
应付普通股股利 15,395,000.00 12,316,000.00
转作资本(或股本)的普通股股利 0.00 0.00
八、未分配利润 51,486,005.99 19,595,370.72
母公司利润及利润分配表
编制单位：浙江阳光集团股份有限公司 2001年度 单位：人民币元
项目 附注 本年数 上年数
一、主营业务收入 6.4 439,133,808.46 303,428,304.45
减：主营业务成本 6.4 323,803,160.21 203,987,109.85
主营业务税金及附加 2,642,535.77 4,562,623.85
二、主营业务利润
（亏损以“—”号填列） 112,688,112.48 94,878,570.75
加：其他业务利润
（亏损以“—”号填列） 3,748,163.83 -565,183.31
减:营业费用 25,526,738.49 16,269,112.69
管理费用 31,070,625.14 23,064,498.40
财务费用 -338,278.48 -1,628,367.49
三、营业利润
（亏损以“—”号填列） 60,177,191.16 56,608,143.84
加：投资收益
（损失以“—”号填列） 6.5 12,829,394.59 628,501.16
补贴收入 2,022,660.56 0.00
营业外收入 1,614,790.63 830,043.78
减：营业外支出 4,418,030.49 2,387,573.11
四、利润总额
（亏损总额以“—”号填列） 72,226,006.45 55,679,115.67
减：所得税 9,826,416.66 8,959,072.78
少数股东损益 0.00 0.00
五、净利润
（净亏损以“—”号填列） 62,399,589.79 46,720,042.89
加：年初未分配利润 19,595,370.72 -5,464,663.61
其他转入 0.00 &nbs