内蒙古包钢稀土高科技股份有限公司2001年年度报告摘要
重要提示
本公司董事会及其董事保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述
或者重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 本年
度报告摘要摘自年度报告全文,投资者欲了解详细内容,应阅读年度报告全文。
一、公 司 基 本 情 况 简 介
(一)公司的法定中、英文名称及缩写
1、中文: 内蒙古包钢稀土高科技股份有限公司
2、英文: INNER MONGOLIA BAOTOU STEEL RARE-EARTH HI-TECH CO.,LTD.
3、英文缩写:IMBREHT
(二)公司法定代表人:乔木
(三)公司董事会秘书姓名、联系地址、电话、传真、电子信箱
1、董事会秘书:赵占斌
2、联系地址:内蒙古包头稀土高新技术产业开发区稀土高科公司
3、联系电话:(0472) 5139097 、 5139079
4、传真:(0472) 5139079
5、电子信箱:E-mail:SECURITY@REHT.COM
(四)公司注册地址、办公地址、邮政编码、国际互联网网址及电子信箱
1、公司注册地址:内蒙古包头稀土高新技术产业开发区,邮政编码:014030
2、公司办公地址:内蒙古自治区包头市昆区张家营子西,邮政编码:014010
3、公司国际互联网网址:http://www.reht.com
4、电子信箱:E-mail:RAREARTH@public.hh.nm.cn
(五)公司选定的信息披露报纸名称、登载公司年度报告的中国证监会指定的国
际互联网网址,公司年度报告备置地点
1、信息披露报纸名称:中国证券报、上海证券报
2、登载公司年度报告的中国证监会指定国际互联网网址:http://www.sse.com.cn
3、公司年度报告备置地点:公司证券部
(六)公司股票上市交易所、股票简称和股票代码
1、公司股票上市交易所:上海证券交易所
2、股票简称:稀土高科
3、股票代码:600111
二、会计数据和业务数据摘要
(一) 本年度主要利润指标情况 (单位:人民币元)
项 目 2001年度
1、利 润 总 额: 81,741,452.11
2、净 利 润: 80,568,683.18
3、扣除非经常性损益后的净利润: 75,356,261.76
4、主营业务利润: 108,859,696.86
5、其他业务利润: 5,958,779.69
6、营 业 利 润: 73,676,557.38
7、投 资 收 益:
8、补 贴 收 入: 8,791,253.00
9、营业外收支净额: -726,358.27
10、经营活动产生的现金流量净额: 3,309,807.79
11、现金及现金等价物净增减额: -87,114,171.63
注:扣除的非经常性损益项目和金额:5,212,421.42元, 其中 ,其他业务利润5
,938,779.69元；营业外收入34,562.67元；营业外支出760,920.94元.
(二) 报告期末公司前三年主要会计数据及财务指标(单位:人民币元)
序号 项 目 2001年 2000年 1999年
1 主营业务收入 315,427,395.05 392,534,885.68 246,295,563.42
2 净 利 润 80,568,683.18 98,081,073.43 63,406,773.73
3 总 资 产 1,293,718,483.03 1,223,090,824.89 773,412,268.16
4 股东权益 1,020,026,563.00 1,001,808,062.95 663,964,570.53
(不含少数股东权益)
5 每股收益(摊薄) 0.200 0.243 0.174
6 每股收益(加权) 0.200 0.249 0.174
7 每股净资产 2.527 2.482 1.822
8 调整后每股净资产 2.423 2.355 1.695
9 每股经营活动产生的 0.008 0.421 0.006
现金流量净额
10 净资产收益率(摊薄)% 7.90 9.79 9.55
11 净资产收益率(加权)% 7.90 10.56 10.03
利润附表 (单位:人民币元)
净资产收益率%
报告期利润 全面摊薄 加权平均
主营业务利润 108,859,696.86 10.67 10.67
营业利润 73,676557.38 7.22 7.22
净利润 80,568,683.18 7.90 7.90
扣除非经常性损益 75,356,261.76 7.39 7.39
后的净利润
每股收益
全面摊薄 加权平均
主营业务利润 0.27 0.27
营业利润 0.18 0.18
净利润 0.20 0.20
扣除非经常性损益 0.19 0.19
后的净利润
注: 净资产收益率和每股收益的计算公式按中国证监会《公开发行证券公司信
息披露编报规则第9号》规定的方法进行计算。
(三)股东权益变动情况(单位:人民币元)
项 目 期 初 数 本 期 增 加 本 期 减 少 期 末 数
股 本 403,674,000.00 403,674,000.00
资本公积 465,127,007.55 465,127,007.55
盈余公积 24,916,345.23 8,056,868.32 32,973,213.55
法定公益金 24,916,345.23 8,056,868.32 32,973,213.55
未分配利润 61,291,581.81 24,087,546.54 85,379,128.35
股东权益合计 979,925,279.82 40,201,283.18 1,020,126,563.00
变动原因:
1、 盈余公积金、法定公益金是利润按10%计提所致；
2、 未分配利润变动是本报告期内利润增加的缘故。
三、股本变动及股东情况
(一) 股本变动情况
项 目 本次变动前 本 次 变 动 增 减(+、-) 本次变动后
配股 送股 公积金转股 增发 其他 小计
一、未上市流通股份
1、发起人股份 258074000 258074000
其中:
国家持有股份 191705740 191705740
境内法人持有股份 17368260 17368260
境外法人持有股份 49000000 49000000
其他
2、募集法人股份
3、内部职工股
4、优先股或其他
未上市流通股份合计 258074000 258074000
二、已上市流通股份
1、人民币普通股 145600000 145600000
2、境内上市的外资股
3、境外上市的外资股
4、其他
已上市流通股份合计 145600000 145600000
三、股份总数 403674000 403674000
(二) 股东情况介绍
1、本报告期末股东总数109319户。
2、前10名股东持股情况
序号 股 东 名 称 持股数量(万股) 占总股本比例(%) 股份性质
1) 包头钢铁(集团)有限责任公司 19170.574 47.49 国有法人股
2) 嘉鑫有限公司(香港) 4900.00 12.14 外资法人股
3) 包钢综合企业(集团)公司 1736.826 4.30 法人股
4) 景阳基金 31.480 0.078 公众股
5) 通宝基金 28.690 0.071 公众股
6) 兴和基金 23.190 0.057 公众股
7) 科汇基金 21.500 0.053 公众股
8) 李海超 20.270 0.050 公众股
9) 马晨皓 18.759 0.046 公众股
10) 天元基金 16.950 0.042 公众股
3、持股10%以上的股东情况介绍
(1) 包头钢铁(集团)有限责任公司成立于1998年6月3日,持有19170.574万股,
占总股数的47.49%。
注册资本:肆拾伍亿元
法定代表人: 林东鲁
经营范围: 钢材轧制、黑色金属冶炼及其延压加工、稀土金属冶炼、大理石。
所持有的稀土高科股份47.49%的法人股未作任何质押。
(2) 嘉鑫有限公司(香港)持有公司股份4900万股,占总股数的12.14%。
法定代表人: 陈宁宁
经营范围: 纺织品、钢铁、有色金属贸易、外汇、房地产及实业投资。其持
有的稀土高科股份12.14%的法人股未作任何质押。
四、董事、监事、高级管理人员
(一)、董事、监事、高级管理人员的情况:
1、现任董事、监事、高级管理人员的姓名、性别、年龄、 年初和年末持股数
量、年度内股份增减变动量及增减变动的原因、年度报酬总额。
姓 名 职 务 性别 年龄 年初持股数(股)
乔 木 董事长 男 51 0
崔 臣 副董事长 男 50 0
陈宁宁 副董事长 女 32 0
许万成 董 事 男 57 9100
颜维华 董 事 男 56 9100
陈隆淮 董事总经理 男 58 9100
刘石政 董事常务副 男 50 3000
总经理
燕洪全 董 事 男 48 0
张 峰 董 事 男 32 0
杨兴山 监事会主席 男 59 5460
赵生平 监 事 男 37 0
车淑先 监 事 女 50 3640
赵洪英 监 事 女 49 3640
陈秀昆 监 事 男 33 3640
胡志海 监 事 男 37 3640
赵润年 监 事 男 55 3640
王成印 副总经理 男 55 0
邹连顺 副总经理 男 54 5460
王晓铁 总工程师 男 48 5460
刘忠涛 副总经理 男 44 5460
赵占斌 董事会秘书 男 51 5460
邢 斌 财务总监 男 37 5460
刘 义 总经理助理 男 34 2000
洛朝阳 总经理助理 男 48 3600
姓 名 职 务 年度内股份增减(+、-) 年末持股数(股)
乔 木 董事长 0 0
崔 臣 副董事长 0 0
陈宁宁 副董事长 0 0
许万成 董 事 0 9100
颜维华 董 事 0 9100
陈隆淮 董事总经理 3000 12100
刘石政 董事常务副 0 3000
总经理
燕洪全 董 事 0 0
张 峰 董 事 0 0
杨兴山 监事会主席 2400 7860
赵生平 监 事 0 0
车淑先 监 事 0 3640
赵洪英 监 事 0 3640
陈秀昆 监 事 0 3640
胡志海 监 事 0 3640
赵润年 监 事 0 3640
王成印 副总经理 2400 2400
邹连顺 副总经理 2400 7860
王晓铁 总工程师 2400 7860
刘忠涛 副总经理 2400 7860
赵占斌 董事会秘书 2400 7860
邢 斌 财务总监 2400 7860
刘 义 总经理助理 0 2000
洛朝阳 总经理助理 0 3600
董事在股东单位任职情况:乔木先生任包钢集团公司副董事长,许万成先生任包
钢集团公司副董事长、副总经理,陈宁宁女士任嘉鑫(香港)公司总经理,颜维华先生
任包钢(集团)公司董事、包钢综企集团公司总经理。
部分高级管理人员持股增加系根据公司一届15次董事会审议通过的2000年主要
经营指标,从二级市场购入所至。
2、年度报酬情况:
(1)、报酬的决策程序、确定依据:公司董事、监事报酬一直沿用本地国有企业
的工资标准,高级管理人员实行年薪制执行一届18次董事会审议的公司2001 年经营
责任书。
(2)、报酬总额:
公司只有两名董事在本公司领取报酬其总额为:22.7万元
金额最高的前三名高级管理人员的报酬总额为:37.3万元
报酬区间(人民币元) 人数
80001--150000 9
10000--80000 8
不在公司领取报酬的董事有乔木、崔臣、陈宁宁、许万成、颜维华、燕洪全、
张峰,其均在股东单位领取。
(3)本报告期完成了董事会、监事会的换届工作,新一届董事会聘任了高级管理
人员(详见董事会、监事会报告)
因为退休离任的董事为:王子仁、徐富贵、白凤仁,因为工作变动离任的董事为:
张毅,因为退休离任的监事为:孙鸣凤。
(4)报告期内聘任总经理、董事会秘书未发生变更。
五、公司治理结构
1、公司治理情况
公司严格按照《公司法》、《证券法》和中国证监会有关法律法规的要求, 不
断完善公司法人治理结构、建立现代企业制度、规范公司运作, 公司制定了《公司
章程》、《董事会议事规则》、《监事会议事规则》和《总经理工作细则》。这些
规则符合中国证监会和国家经贸委于2002年元月七日发布的《上市公司治理准则》
规范性文件的要求,主要内容如下:
(1)关于股东与股东大会:公司能够确保所有股东, 特别是中小股东享有平等地
位,确保所有股东能够充分行使自己的权利； 能够严格按照股东大会规范意见的要
求召集、召开股东大会,在会场的选择上尽可能地让更多的股东能够参加股东大会,
行使股东的表决权；公司关联交易公平合理,并对定价依据予以充分披露。
(2)关于控股股东与上市公司的关系:控股股东行为规范, 没有超越股东大会直
接或间接干预公司的决策和经营活动；公司与控股股东在人员、资产、财务、机构
和业务方面做到＂五独立＂,公司董事会、监事会和内部机构能够独立运作。
(3)关于董事与董事会:公司严格按照《公司章程》规定的董事选聘程序选举董
事,并将进一步完善董事的选聘程序、积极推行累积投票制度； 公司董事会的人数
和人员构成符合法律、法规的要求；公司董事会建立了董事会议事规则, 公司各位
董事能够以认真负责的态度出席董事会和股东大会,能够积极参加有关培训,熟悉有
关法律法规,了解作为董事的权利、义务和责任；公司正在积极物色独立董事人选,
按照有关规定建立独立董事制度和董事会专门委员会。
(4)关于监事和监事会:公司监事会的人数和人员构成符合法律、法规的要求；
公司监事会建立了监事会的议事规则；公司监事能够认真履行自己的职责, 能够本
着对股东负责的精神,对公司财务以及公司董事、 公司经理和其他高级管理人员履
行职责的合法合规性进行监督。
(5)关于绩效评价与激励约束机制:公司正积极着手建立公正、透明的董事、监
事和经理人员的绩效评价标准与激励约束机制；经理人员的聘任公开、透明, 符合
法律法规的规定。
(6)关于相关利益者:公司能够充分尊重和维护银行及其他债权人、职工、消费
者等其他利益相关者的合法权益,共同推动公司持续、健康地发展。
(7)关于信息披露与透明度:公司指定董事会秘书负责信息披露工作、接待股东
来访和咨询；公司能够严格按照法律、法规和公司章程的规定,真实、准确、完整、
及时地披露有关信息,并确保所有股东有平等的机会获得信息； 公司能够按照有关
规定,及时披露大股东或公司实际控制人的详细资料和股份的变化情况。
公司自成立以来,一贯严格按照《公司法》等有关法律法规的要求规范运作,并
将一如既往地按照有关议事规则和2002年元月七日发布的《上市公司治理准则》等
要求规范运作,努力寻求利润最大化,切实维护中小股东的利益。
2、独立董事履行职责情况
公司董事会根据中国证监会发布的《关于在上市公司建立独立董事制度的指导
意见》的规定要求,正在积极起草和修订相关规则,物色独立董事人选,2002年6月30
日前按照有关规定建立独立董事制度。
六、股东大会情况简介
本报告期召开年度股东大会一次,临时股东大会二次。
1.2001年4月18日在包头市昆区包钢宾馆召开公司年度股东大会。
决议公告刊登在2001年4月19日《中国证券报》和《上海证券报》上。
2.2001年9月4日在包头市昆区包钢宾馆召开公司第一次临时股东大会。
决议公告刊登在2001年9月5日《中国证券报》和《上海证券报》上。
3.2001年9月28日在包头市昆区包钢宾馆召开公司第二次临时股东大会。
决议公告刊登在2001年9月29日《中国证券报》和《上海证券报》上。
七、董事会报告
(一)公司经营情况
1、内蒙古包钢稀土高科技股份有限公司是我国稀土行业第一家上市公司,是目
前国内稀土行业中规模最大的生产企业,其矿产品的生产能力约为全国的一半以上,
冶炼分离能力也是全国最大,分离冶炼后产品主要出口到日本、法国、美国、 俄罗
斯、韩国、台湾、香港等国家和地区。公司主要经营稀土精矿、稀土深加工产品、
稀土新材料,以及稀土高科技应用产品的开发、生产与销售等。 随着我国加入世贸
组织和西部大开发政策逐步实施后,公司的发展将迎来了前所未有的机遇,将会使公
司稀土资源的优势得到进一步的发挥。公司抓住这一有利时机积极加大产品出口力
度,积极主动适应稀土市场的变化,开拓技术含量高的稀土新产品的生产与销售, 使
公司始终在国内同行业中处于龙头地位。
2、公司主营业务的范围及其经营状况
公司主要经营稀土精矿、稀土深加工产品、稀土新材料生产与销售；稀土高科
技应用产品的开发、生产与销售；出口本企业生产的稀土产品、充电电池、五金化
工产品(国家组织统一联合经营的16种出口商品除外)；进口本企业生产科研所需的
原辅材料、机械设备、仪器仪表及零配件；生产销售冶金、化工产品(专营除外)；
技术咨询、信息服务。
报告期内公司占主营业务收入10%以上的产品。依次为:稀土精矿实现销售收入
125452360.20元,占主营业务收入的39.77%,产品销售成本49560758.58元,毛利率60.
49%；氧化钕实现销售收入33074022.65元,占主营业务收入的10.49%,产品销售成本
18455234.79元,毛利率44.20%；分组碳酸稀土实现销售收入31228045.12元,占主营
业务收入的9.90%,产品销售成本22103257.54元,毛利率29.20%。
3、主要供应商、客户情况:
公司向前五名供应商合计采购金额占年度采购总额的比例:52.21%
公司前五名客户销售额合计占公司销售总额的比例:25.72%
4、2001年公司经营中出现的问题与困难及解决方案
(1)公司针对稀土产品大幅降价和市场严重萎缩的问题,公司采取了统一原材料
市场,限产保价的策略,努力使稀土产品价格趋于稳定,取得了良好的效果；
(2)公司针对稀土精矿来料多变、选别困难的问题,公司积极组织了浓度、收率
攻关,保证了适度的产量满足市场需要；
(3)公司针对市场对产品品质要求,从只要求化学成分到兼要求物理性能的变化
及规格品种的精细化、复杂化,组织各类适销对路产品、相对价高产品进行攻关,取
得了实效；
(4)公司针对出口配额不足的困难,努力争取,同时充分利用多种渠道,基本保证
了产品出口。
(5)公司认真做好ISO9000质量体系复查工作,努力提高产品质量,稳定产品的市
场占有率。
(二)公司投资情况
1997年公司发行股票共募集资金398,150,000.00元,其中130,854,100.00元,按
法定程序变更；
公司2000年3月8日实施每10股配售3股,每股配股价7.60元人民币, 配股募集资
金288,203,300.00元,合并投入镍氢动力电池项目的三个中外合资公司。
本公司投资的镍氢电池项目的三个合资公司总投资8993万美元,折合人民币746,
419,000.00元,中方投资504,038,000.00元,占该三个合资公司75%的股权 , 美方占
25%的股权,目前公司镍氢动力电池项目的土建工程基本完工,从美国进口的熔炼炉、
退火炉设备已经运到包头,开始安装,其他设备正在加工制造中,将陆续运抵公司,安
装调试。技术人员分三批赴美培训已经完成。截止2001年12月31日, 公司募集资金
具体使用情况如下:
1、投入中外合资内蒙古稀奥科贮氢合金有限公司130,553,971.22元；
2、投入中外合资内蒙古稀奥科镍氢动力电池有限公司131,300,000.00元；
3、投入中外合资内蒙古稀奥科镍氢电池极板有限公司152,706,753.78元；
4、剩余4,496,675.00元存入银行。
(三)北京中天华正会计师事务所出具了无保留意见的审计报告。
(四)2002年度业务发展计划,包括新建项目预期进度
1、要根据入世后出现的新情况、新问题,从世界经济一体化角度重新分析面临
的形势和发展目标,审时度势,认真细致地做好加入WTO 后国内外稀土市场的调研和
开发工作,确保经济效益。
2、冷静面对稀土市场变化,眼睛向内,自立自强,强化内部管理, 深化三项制度
改革,建立优胜劣汰的竞争机制和精干高效、职责明确、管理科学的组织体系。
3、做好节能降耗、提高收率、提高质量,保护环境,改善装备水平,大力降低主
导产品成本,提高产品的市场竞争力,进一步扩大公司产品的市场份额。通过贯彻严
格的经济责任制, 力求在短期内使稀土收率指标和原辅材料单耗指标达到或超过同
行业先进水平。
4、面对不断发展的国际稀土市场,开发、生产高科技、高质量的稀土产品, 满
足新世纪市场需求。要把用户需求作为公司的最高追求,不管用户的要求多么苛刻,
我们都要千方百计满足。
5、积极培养和引进科技人才,增强公司创新能力。2002年公司将对技术中心进
行改革,高薪引进科技人才,实行年薪制,对于关键技术岗位实行公开竟聘。 要按期
完成科研计划和新产品开发,并及时应用于生产实际,根据所创效益给予提成重奖。
不断增强公司的科技创新能力,使公司的稀土产品不断更新换代。
6、努力开拓国内、外市场。紧跟市场,把握销售策略,及时调整销售价格,努力
降低销售成本,提高产品的市场竞争力。加强售后服务,进一步完善销售协作网的扩
展和现有销售网的巩固。加大对销售人员的考核力度,实行多销多奖。
7、为了使公司投资的镍氢动力电池项目的三个合资公司顺利进行,经中美双方
协议,同意将三个合资公司的注册资本由8097万美元变更为4500万美元。2002 年镍
氢动力电池项目预期进度, 内蒙古稀奥科贮氢合金有限公司的负极粉生产线在年内
正常生产。内蒙古稀奥科镍氢动力电池有限公司、内蒙古稀奥科镍氢动力电池极板
有限公司的装配和极板生产线年内完成安装调试工作。
(五)本年度利润分配预案或资本公积金转增股本预案:
经北京中天华正会计师事务所审计,2001年度公司实现净利润为80,568,683.18
元。根据公司《章程》的有关规定,提取10%的法定公积金为8,056,868.32元, 提取
10%的法定公益金为8,056,868.32元,加年初未分配利润61,291,581.81元,累计可供
股东分配利润125,746,528.35元。
1、2001年度利润分配预案:本年度决定向全体股东每10股派发现金1.00元( 含
税)的分配预案,总计可分配股利40376400.00元,剩余85,370,128.35 元转下年度分
配。
2、资本公积金转增股本预案:无
3、预计2002年利润分配政策:
公司2002年度预计分配利润至少一次, 用于分配的股利大约为下一年度实现净
利润的30%,本年度未分配利润用于下一年度股利分配的比例大约为40%,分配方式主
要采用派发现金的方式。
八、监事会报告
2001年度本公司监事会根据国家有关法律、法规,对公司股东大会、 董事会的
召开程序、决议事项,董事会对股东大会决议的执行情况、 公司高级管理人员执行
职务的情况及公司财务管理等进行了监督,认为公司董事会2001 年度工作能严格按
照《公司法》、《证券法》、《公司章程》及其他有关法规进行规范运作, 工作认
真负责,经营决策科学合理,并进一步完善了内部管理和内部控制制度, 保证了公司
生产经营健康有序的发展。
报告期内公司监事会共召开会议三次:
1、一届十一次监事会于2001年3月15日召开,会议审议通过了如下决议:
(1)、公司2000年度监事会工作报告；
(2)、2000年度财务决算的报告；
(3)、2000年度年报及年报摘要；
(4)、2000年度利润分配预案；
(5)、预计公司2001年度利润分配政策。
(6)、 本年度财务报告经中天华正会计师事务所审计并出具了无保留意见审计
报告。监事会认为,该报告真实、客观、准确地反映了公司的财务状况和经营成果。
(7)、公司在人员、资产、财务方面与控股股东实行了三分开。
(8)、关于投资废水治理(环保)项目的议案。
决议公告刊登在2001年3月16日《中国证券报》和《上海证券报》上。
2、一届十二次监事会于2001年7月31日召开,会议审议通过了如下决议:
(1)、公司2001年中期报告及其摘要；
(2)、公司2001年中期利润分配预案:中期利润不分配、不转增。
(3)、公司资产减值准备的内部控制制度及今年上半年计提减值准备的报告
(4)、公司第一届监事会工作报告。
(5)、公司监事会换届选举的报告。
决议公告刊登在2001年8月1日《中国证券报》和《上海证券报》上。
3、二届一次监事会于2001年9月4日召开,会议审议通过了如下决议:
一致选举杨兴山先生为公司监事会主席
决议公告刊登在2001年9月5日《中国证券报》和《上海证券报》上。
(二)公司监事会对下列事项发表的独立意见:
1、公司依法运作情况
一致认为,2001年公司严格按照《公司法》、《证券法》、 《公司章程》和国
家有关法律、法规规范运作,决策程序合法。 建立了公司关于八项资产减值准备和
损失处理内部控制制度,公司董事、 经理等高级管理人员在执行公司职务时无违反
法律、法规、公司章程或损害公司利益的行为。
2、检查公司财务情况
一致认为,北京中天华正会计师事务所出具的无保留意见的审计报告,真实、客
观、准确地反映了公司的财务状况和经营成果。
3、一致认为,公司1997年发行A 股所募集的资金严格按照《招股说明书》及股
东大会变更决议投入使用,变更程序合法。
报告期内公司配股资金的使用情况,严格按照《配股说明书》承诺进行,配股程
序,没有发现内幕交易,没有损害股东权益,没有造成公司资产的流失。
4、一致认为,公司关联交易严格按照公司承诺及有关合同执行, 关联交易公平
合理,严格按照市场原则进行,无损害公司利益的行为。
5、公司与控股股东在人员、资产、财务方面三分开,机构、业务独立。
九、重要事项
(一)本年度公司无诉讼、仲裁事项。
(二)公司在报告期内无收购及出售资产,吸收合并事项。
(三)重大关联交易情况:
1、关联方关系:
关联方名称:包头钢铁(集团)有限责任公司
注册地址:包头钢铁大街西端
注册资本:肆拾伍亿元
法人代表:林东鲁
经济性质:国有经济
所持股份:47.49%
主营业务:钢铁冶炼
2、关联交易
(1)公司主要原料强磁中矿由包钢供给,协议价3.45元/吨；
(2)股份公司接受包钢公司劳务全部按市场价格结算；
(3)公司所需水、电、汽由包钢供给,按合同约定价结算；
(4)公司按《国有土地使用权租赁合同》的约定支付租赁费250,000.00元。
(四)报告期内聘任的会计师事务所未发生变更, 仍为北京中天华正会计师事务
所。
公司聘任的会计师事务所未发生变更,仍为北京中天华正会计师事务所,本年度
支付给北京中天华正会计师事务所的年报审计费为40万元。
(五)公司对外担保情况
二届二次董事会于2001年12月24日召开,会议审议并通过了下列决议:
关于为内蒙古稀奥科贮氢合金有限公司、内蒙古稀奥科镍氢电池极板有限公司、
内蒙古稀奥科镍氢动力电池有限公司办理海关设备通关提供担保的议案。
决议刊登在2001年12月25日的《中国证券报》和《上海证券报》上。
(六)报告期或持续到报告期内公司或持股5%以上股东未在指定报刊及网站上刊
登任何承诺事项。(七)报告期内公司、公司董事会及董事、高级管理人员没有受到
中国证监会稽查、中国证监会行政处罚、通报批评、证券交易所公开谴责的情形。
(八)报告期内本公司未发生委托他人进行现金资产管理事项。
(九)重大事项
(1)一届19次董事会于2001年7月31日召开,会议审议并通过了下列决议:关于修
改公司《章程》的预案、公司第一届董事会工作报告。
(2)一届12次监事会于2001年7月31日召开, 会议审议通过了公司第一届监事会
工作报告。
决议公告刊登在2001年8月1日《中国证券报》和《上海证券报》上。
(3)2001年9月4日在包头市昆区包钢宾馆准时召开公司第一次临时股东大会,由
董事长乔木先生主持,出席会议的股东及授权代表共19人,代表股份25818. 33万股,
占公司总股份的63.96%,符合《公司法》和公司《章程》的有关规定,经审议通过了
如下决议:修改公司《章程》的议案、公司第一届董事会工作报告、 选举公司第二
届董事会、公司第一届监事会工作报告、选举公司第二届监事会。决议公告刊登在
2001年9月5日《中国证券报》和《上海证券报》上。
(4)二届一次董事会于2001年9月4日召开,会议审议并通过了下列决议: 选举乔
木先生为公司董事长；选举崔臣先生、陈宁宁女士为公司副董事长、聘任公司高级
管理人员。
(5)二届一次监事会于2001年9月4日召开,会议审议通过了如下决议:
一致选举杨兴山先生为公司监事会主席。决议公告刊登在2001年9月5日《中国
证券报》和《上海证券报》上。
十、财务会计报告
(一)、审计报告:
中天华正京审(2002)031号
内蒙古包钢稀土高科技股份有限公司全体股东:
我们接受委托,审计了贵公司2001年12月31 日的合并资产负债表和母公司资产
负债表、2001年1-12月的合并利润及利润分配表和母公司利润及利润分配表、2001
年度的合并现金流量表和母公司现金流量表。这些会计报表由贵公司负责, 我们的
责任是对这些会计报表发表审计意见。我们的审计是依据中国注册会计师独立审计
准则进行的。在审计过程中,我们结合贵公司的实际情况,实施了包括抽查会计记录
等我们认为必要的审计程序。
我们认为,上述会计报表符合《企业财务会计报告条例》、 《企业会计制度》
及有关规定,在所有重大方面公允地反映了贵公司2001年12 月 31 日的财务状况和
2001年度的经营成果以及现金流量情况,会计处理方法的选用遵循了一贯性原则。
北京中天华正会计师事务所有限责任公司 中国注册会计师 梁 春
付丽君
中国 北京 2002年3月4日
(二)、会计报表:(见附表)
内蒙古包钢稀土高科技股份有限公司董事会
2002年3月6日
资产负债表
编制单位：内蒙古包钢稀土高科技股份有限公司 2001年12月31日 单位：人民币元
期末数
资产 注释 母公司 合并数
流动资产：
货币资金 五—1 105,420,968.20 406,411,470.21
短期投资
应收票据 五—2 29,460,260.00 29,460,260.00
应收股利
应收利息
应收账款 五—3 89,721,104.53 89,721,104.53
其他应收款 五—4 17,346,672.37 17,474,636.15
预付账款 五—5 5,609,474.14 5,609,474.14
应收补贴款 五—6 4,657,578.52 4,657,578.52
存货 五—7 128,782,376.62 128,782,376.62
待摊费用 五—8 437,032.28 437,032.28
一年内到期的长期债权投资
其他流动资产
流动资产合计 381,435,466.66 682,553,932.45
长期投资：
长期股权投资 六—2 414,560,725.00
长期债权投资
长期投资合计 414,560,725.00
合并价差
固定资产：
固定资产原价 五—9 527,483,092.73 531,200,778.39
减：累计折旧 五—9 152,280,671.36 152,377,206.63
固定资产净值 375,202,421.37 378,823,571.76
减：固定资产减值准备 五—9 16,510,499.15 16,510,499.15
固定资产净额 358,691,922.22 362,313,072.61
工程物资
在建工程 五—10 21,566,292.88 89,525,848.98
固定资产清理
固定资产合计 380,258,215.10 451,838,921.59
无形资产及其他资产：
无形资产 五—11 6,077,644.69 119,956,642.73
长期待摊费用 五—12 34,984,812.50 39,368,986.26
其他长期资产
无形资产及其他资产合计 41,062,457.19 159,325,628.99
递延税项：
递延税款借项
资产总计 1,217,316,863.95 1,293,718,483.03
流动负债：
短期借款 五—13 50,000,000.00 50,000,000.00
应付票据
应付账款 五—14 46,289,071.07 46,289,071.07
预收账款 五—15 20,470,695.33 20,470,695.33
应付工资 4,516,218.50 4,516,218.50
应付福利费 4,261,061.23 4,304,554.38
应付股利 五—16 50,367,400.00 50,367,400.00
应交税金 五—17 4,914,563.41 4,914,563.41
其他应交款 77,806.08 77,806.08
其他应付款 五—18 17,744,756.46 18,157,213.22
预提费用
预计负债
一年内到期的长期负债
其他流动负债
流动负债合计 197,190,300.95 199,097,521.99
长期负债：
长期借款
应付债券
长期应付款
专项应付款
其他长期负债
长期负债合计
递延税项：
递延税款贷项
负债合计 197,190,300.95 199,097,521.99
少数股东权益 74,494,398.04
股东权益：
股本 五—19 403,674,000.00 403,674,000.00
减：已归还投资
股本净额 403,674,000.00 403,674,000.00
资本公积 五—20 465,127,007.55 465,127,007.55
盈余公积 五—21 65,946,427.10 65,946,427.10
其中：法定公益金 32,973,213.55 32,973,213.55
未分配利润 五—22 85,379,128.35 85,379,128.35
股东权益合计 1,020,126,563.00 1,020,126,563.00
负债和股东权益合计 1,217,316,863.95 1,293,718,483.03
期初数
资产 注释 母公司 合并数
流动资产：
货币资金 五—1 204,551,372.35 493,525,641.84
短期投资
应收票据 五—2 39,545,000.00 39,545,000.00
应收股利
应收利息
应收账款 五—3 46,554,146.00 46,554,146.00
其他应收款 五—4 8,648,398.67 8,692,115.82
预付账款 五—5 8,934,985.02 18,027,685.02
应收补贴款 五—6 10,391,345.23 10,391,345.23
存货 五—7 64,368,274.00 64,368,274.00
待摊费用 五—8 66,202.78 66,202.78
一年内到期的长期债权投资
其他流动资产
流动资产合计 383,059,724.05 681,170,410.69
长期投资：
长期股权投资 六—2 334,560,725.00
长期债权投资
长期投资合计 334,560,725.00
合并价差
固定资产：
固定资产原价 五—9 512,805,830.69 513,185,776.69
减：累计折旧 五—9 135,667,632.00 135,686,546.03
固定资产净值 377,138,198.69 377,499,230.66
减：固定资产减值准备 五—9 22,583,009.90 22,583,009.90
固定资产净额 354,555,188.79 354,916,220.76
工程物资
在建工程 五—10 12,052,412.34 22,163,446.44
固定资产清理
固定资产合计 366,607,601.13 377,079,667.20
无形资产及其他资产：
无形资产 五—11 4,324,662.50 103,695,060.54
长期待摊费用 五—12 36,680,383.94 39,262,903.33
其他长期资产
无形资产及其他资产合计 41,005,046.44 142,957,963.87
递延税项：
递延税款借项
资产总计 1,125,233,096.62 1,201,208,041.76
流动负债：
短期借款 五—13
应付票据 6,000,000.00 6,000,000.00
应付账款 五—14 36,543,381.31 36,543,381.31
预收账款 五—15 27,240,927.48 27,240,927.48
应付工资 4,484,061.50 4,484,061.50
应付福利费 2,738,028.18 2,738,028.18
应付股利 五—16 48,440,880.00 48,440,880.00
应交税金 五—17 1,355,043.20 1,355,043.20
其他应交款 7,726.29 7,726.29
其他应付款 五—18 18,497,768.84 19,978,315.94
预提费用
预计负债
一年内到期的长期负债
其他流动负债
流动负债合计 145,307,816.80 146,788,363.90
长期负债：
长期借款
应付债券
长期应付款
专项应付款
其他长期负债
长期负债合计
递延税项：
递延税款贷项
负债合计 145,307,816.80 146,788,363.90
少数股东权益 74,494,398.04
股东权益：
股本 五—19 403,674,000.00 403,674,000.00
减：已归还投资
股本净额 403,674,000.00 403,674,000.00
资本公积 五—20 465,127,007.55 465,127,007.55
盈余公积 五—21 49,832,690.46 49,832,690.46
其中：法定公益金 24,916,345.23 24,916,345.23
未分配利润 五—22 61,291,581.81 61,291,581.81
股东权益合计 979,925,279.82 979,925,279.82
负债和股东权益合计 1,125,233,096.62 1,201,208,041.76
利润及利润分配表
编制单位：内蒙古包钢稀土高科技股份有限公司 2001年12月31日 单位：人民币元
本年数
项目 注释 母公司 合并数
一、主营业务收入 五—23 315,427,395.05 315,427,395.05
减：主营业务成本 五—24 204,897,709.03 204,897,709.03
主营业务税金及附加 1,669,989.16 1,669,989.16
二、主营业务利润 108,859,696.86 108,859,696.86
加：其他业务利润 5,938,779.69 5,938,779.69
减：营业费用 6,601,098.01 6,601,098.01
管理费用 36,479,338.46 36,479,338.46
财务费用 五—25 -1,958,517.30 -1,958,517.30
三、营业利润 73,676,557.38 73,676,557.38
加：投资收益
补贴收入 五—26 8,791,253.00 8,791,253.00
营业外收入 34,562.67 34,562.67
减：营业外支出 五—27 760,920.94 760,920.94
四、利润总额 81,741,452.11 81,741,452.11
减：所得税 1,172,768.93 1,172,768.93
减：少数股东损益
五、净利润 80,568,683.18 80,568,683.18
加：年初未分配利润 61,291,581.81 61,291,581.81
其他转入
六、可供分配利润 141,860,264.99 141,860,264.99
减：提取法定盈余公积 8,056,868.32 8,056,868.32
提取法定公益金 8,056,868.32 8,056,868.32
提取职工奖励及福利基金
提取储备基金
提取企业发展基金
利润归还投资
七、可供投资者分配的利润 125,746,528.35 125,746,528.35
减：应付优先股股利
提取任意盈余公积
应付普通股股利 40,367,400.00 40,367,400.00
转作资本的普通股股利
八、未分配利润 85,379,128.35 85,379,128.35
上年数
项目 注释 母公司 合并数
一、主营业务收入 五—23 392,534,885.68 392,534,885.68
减：主营业务成本 五—24 255,982,731.28 255,982,731.28
主营业务税金及附加 3,315,848.80 3,315,848.80
二、主营业务利润 133,231,805.60 133,231,805.60
加：其他业务利润 239,708.88 239,708.88
减：营业费用 6,706,275.92 6,706,275.92
管理费用 25,547,402.38 25,547,402.38
财务费用 五—25 -1,623,974.51 -1,623,974.51
三、营业利润 102,841,810.69 102,841,810.69
加：投资收益 299,980.80 299,980.80
补贴收入 五—26 5,336,787.00 5,336,787.00
营业外收入 109,962.01 109,962.01
减：营业外支出 五—27 5,241,139.52 5,241,139.52
四、利润总额 103,347,400.98 103,347,400.98
减：所得税 2,376,163.82 2,376,163.82
减：少数股东损益
五、净利润 100,971,237.16 100,971,237.16
加：年初未分配利润 28,955,472.07 28,955,472.07
其他转入
六、可供分配利润 129,926,709.23 129,926,709.23
减：提取法定盈余公积 10,097,123.71 10,097,123.71
提取法定公益金 10,097,123.71 10,097,123.71
提取职工奖励及福利基金
提取储备基金
提取企业发展基金
利润归还投资
七、可供投资者分配的利润 109,732,461.81 109,732,461.81
减：应付优先股股利
提取任意盈余公积
应付普通股股利 48,440,880.00 48,440,880.00
转作资本的普通股股利
八、未分配利润 61,291,581.81 61,291,581.81
现金流量表
编制单位：内蒙古包钢稀土高科技股份有限公司 2001年12月31日 单位：人民币元
项目 母公司 合并数
一、经营活动产生的现金流量：
销售商品、提供劳务收到的现金 250,357,954.34 250,357,954.34
收到的税费返还 40,408,318.67 40,408,318.67
收到的其他与经营活动有关的现金 9,568,841.34 9,568,841.34
现金流入小计 300,335,114.35 300,335,114.35
购买商品、接受劳务支付的现金 208,681,477.84 208,681,477.84
支付给职工及为职工支付的现金 31,860,433.55 31,860,433.55
支付的各项税费 40,550,184.96 40,550,184.96
支付的其他与经营活动有关的现金 15,933,210.21 15,933,210.21
现金流出小计 297,025,306.56 297,025,306.56
经营活动产生的现金流量净额 3,309,807.79 3,309,807.79
二、投资活动产生的现金流量：
收回投资额所收到的现金
取得投资收到的现金
处置固定、无形资产和其他
长期资产所收到的现金净额
收到的其他与投资活动有关的现金 3,092,264.16
现金流入小计 3,092,264.16
购建固定资产、无形资产和其他
长期资产所支付的现金 34,626,919.12 105,668,665.55
投资所支付的现金 80,000,000.00
支付的其他与投资活动有关的现金 164,812.52 164,812.52
现金流出小计 114,791,731.64 105,833,478.07
投资活动产生的现金流量净额 -114,791,731.64 -102,741,213.91
三、筹资活动所产生的现金流量：
吸收投资所收到的现金
借款所收到的现金 50,000,000.00 50,000,000.00
收到的其他与筹资活动有关的现金 1,714,625.38 1,714,625.38
现金流入小计 51,714,625.38 51,714,625.38
偿还债务所支付的现金 -
分配股利、利润或偿付利息所支付的现金 38,440,880.00 38,440,880.00
支付的其他与筹资活动有关的现金 922,225.68 922,225.68
现金流出小计 39,363,105.68 39,363,105.68
筹资活动产生的现金流量净额 12,351,519.70 12,351,519.70
四、汇率变动对现金的影响 -34,285.21
五、现金及现金等价物净增加额 -99,130,404.15 -87,114,171.63
1、将净利润调节为经营活动的流量： &nb