申能股份有限公司2001年年度报告摘要
重要提示
本公司及其董事会保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者
重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
审议本年度报告董事会出席情况：公司董事王益民未出席董事会, 其委托董事
杨祥海代为表决。
本年度报告摘要摘自年度报告全文,投资者欲了解详细情况,请参阅年度报告全
文。
第一章 公司基本情况简介
1、公司法定中文名称：申能股份有限公司
公司法定英文名称：Shenergy Company Limited
英文缩写：Shenergy
2、公司法定代表人：董事长杨祥海
3、公司董事会秘书：陈铭锡 联系地址：上海市复兴中路1号
电话：021-63900888 传真：021-63900119
电子信箱：zhenquan＠shenergy.com.cn
4、公司证券事务代表：周燕飞 联系地址：上海市复兴中路1号
电话：021-63900145 传真：021-63900119
电子信箱：zhouming＠shenergy.com.cn
5、公司注册地址：上海市浦东银城东路139号
公司办公地址：上海市复兴中路1号 邮政编码：200021
公司国际互联网网址：www.shenergy.com.cn
公司电子信箱：zhenquan＠shenergy.com.cn
6、公司选定的信息披露报纸：《上海证券报》、《中国证券报》
登载年度报告的中国证监会指定网站网址：http://www.sse.com.cn
公司年度报告备置地：公司策划部
7、公司股票上市交易所：上海证券交易所
股票简称：申能股份 股票代码：600642
第二章 会计数据和业务数据摘要
表一 报告期内公司主要利润指标情况（单位：元）
2001年1月1日-2001年12月31日
利润总额 1,011,767,229.70
净利润（调整后） 1,155,485,205.26
扣除非经常性损益后净利润 866,030,901.03
主营业务利润 772,795,012.65
其他业务利润 23,906,143.69
营业利润 449,884,204.54
投资收益 563,166,741.59
补贴收入 0
营业外收支净额 -1,283,716.43
经营活动产生的现金流量净额 1,113,172,526.81
现金及现金等价物净增减额 332,841,643.29
注：扣除的非经常性损益的项目和所涉及的金额是指：
1、转让石洞口第二电厂″非正常经营项目收益调整″290,545,463.20元；
2、营业外收支税后净额-1,091,158.97元。
表二 截止报告期末公司前三年主要会计数据和财务指标（单位：元）
项目 2001年
调整后 调整前
1、主营业务收入 2,004,831,864.11 2,004,831,864.11
2、净利润 1,155,485,205.26 864,939,742.06
3、总资产 9,907,849,920.62 9,907,849,920.62
4、股东权益 5,041,890,652.34 5,041,890,652.34
（不含少数股东权益）
5、每股收益（摊薄） 0.708 0.530
6、每股收益 0.708 0.530
（加权平均）
7、每股收益 0.530 0.530
（扣除非经常性损益）
8、每股净资产 3.087 3.087
9、调整后的每股净资产 3.043 3.043
10、每股经营活动产生 0.682 0.682
的现金流量净额
11、净资产收益率 22.92% 17.16%
（摊薄）
12、净资产收益率 21.96% 16.90%
（加权平均）
项目 2000年 1999年
调整后 调整后
1、主营业务收入 1,423,971,949.88 1,144,791,088.65
2、净利润 1,463,294,043.32 829,541,482.74
3、总资产 9,830,255,715.65 12,359,586,893.74
4、股东权益 4,684,363,129.43 4,244,412,305.82
（不含少数股东权益）
5、每股收益（摊薄） 0.896 0.508
6、每股收益 0.896 0.408
（加权平均）
7、每股收益 0.491 0.276
（扣除非经常性损益）
8、每股净资产 2.868 2.599
9、调整后的每股净资产 2.806 2.525
10、每股经营活动产生 0.499 0.409
的现金流量净额
11、净资产收益率 31.24% 19.54%
（摊薄）
12、净资产收益率 29.41% 11.96%
（加权平均）
注：
1、表中″调整后″财务指标说明：为客观、公允、合理地反映公司2001年度
的经营成果,公司按调整出让华能上海石洞口第二电厂″非正常经营项目收益″后,
计算公司的净利润和相关财务指标,以科学、合理地评价公司经营业绩。
2、报告期末至报告披露日,公司完成增发新股16000万股,按新股本179309 万
股计算的每股收益为0.644元。
3、报告期公司扣除非经常性损益后加权平均净资产收益率为16.46%。
第三章 股本变动及股东情况
第一节 股本变动情况
报告期内公司股份总数及股本结构均未发生变化,截止2001年12月31日, 公司
股本结构如下：（单位：股）
（一）未上市流通股份
（1）国家股：1113096700
（2）募集法人股：268999069
未上市流通股份合计：1382095769
（二）已上市流通股份
人民币A股：250992000
已上市流通股份合计：250992000
（三）股份总数：1633087769
第二节 股东情况
1、股东总数：截止2001年12月31日,公司共有股东126560名。
2、前十名股东持股情况（单位：股）
名称 年末持股数 较去年末增减数 股份类别
申能集团公司 1113096700 0 国家股
申能实业公司 27294820 ＋13983394 流通股、募集法人股
上海市电力公司 17981000 0 募集法人股
国泰君安证券公司 14882600 0 募集法人股
上海久事公司 11604833 0 募集法人股
广发证券公司 7880872 上市流通股
上海国际信托投 7829500 -100000 募集法人股
资公司
华东电力集团公司 6700000 0 募集法人股
安徽国际信托投 6050000 0 募集法人股
资公司
申银万国证券公司 5804398 流通股、募集法人股
名称 质押冻结情况 持股比例（%）
申能集团公司 无 68.16
申能实业公司 无 1.67
上海市电力公司 无 1.10
国泰君安证券公司 无 0.91
上海久事公司 无 0.71
广发证券公司 无 0.48
上海国际信托投 无 0.48
资公司
华东电力集团公司 无 0.41
安徽国际信托投 无 0.37
资公司
申银万国证券公司 无 0.36
注：
（1）以上股东中,上海申能实业有限公司所持有的27294820股股份中,流通股
26011820股,未上市流通股份1283000股；申银万国证券公司所持有的5804398 股股
份中,流通股5504398股,未上市流通股300000股。
（2）以上股东中, 上海申能实业有限公司与申能（集团）有限公司存在关联
关系,申能（集团）有限公司占上海申能实业有限公司注册资本金的80%。
（3）以上股东中, 广发证券公司和申银万国证券公司去年底未进入公司前十
名股东,故未计算本年度内股份增减变动情况。
3、公司控股股东介绍
公司控股股东为申能（集团）有限公司。 申能（集团）有限公司系上海市国
有资产管理委员会授权经营的国有独资公司,成立于1996年11月18日,主要业务为从
事基础产业、金融证券、房地产、高科技等产业投资、开发和管理。该公司注册资
本30亿元,法定代表人许冠庠。
4、除申能（集团）有限公司外,报告期末,公司股本中不存在其他持股10% 以
上的法人股股东。
第四章 董事、监事、高级管理人员
1、基本情况（按姓氏笔划顺序排列）持股单位:股
姓名 性别 年龄 职务 任期起止期 年末持股数 较年初持股数量增减
王益民 男 51 董事 1999.6-2002.6 0 0
王敏文 男 38 董事 1999.6-2002.6 0 0
史兴祥 男 48 董事 1999.6-2002.6 0 0
刘承泽 男 64 董事 1999.6-2002.6 12,000 ＋12,000
副总经理
许冠庠 男 64 董事 1999.6-2002.6 20,000 ＋20,000
牟继祥 男 63 董事 1999.6-2002.6 0 0
陈光华 男 64 董事 1999.6-2002.6 28,800 ＋12,000
副总经理
陈铭锡 男 34 董事 1999.6-2002.6 12,000 ＋12,000
副总经理、董事会秘书
何怀芥 男 58 董事 1999.6-2002.6 10,000 ＋10,000
沈芳珍 女 49 董事 1999.6-2002.6 0 0
吴家骅 男 53 副董事长 1999.6-2002.6 26,800 ＋10,000
总经理
杨祥海 男 49 董事长 1999.6-2002.6 20,000 ＋20,000
仇伟国 男 49 监事长 1999.6-2002.6 0 0
余永林 男 36 监事 2001.8-2002.6 2000 ＋2000
张行 女 41 监事 1999.6-2002.6 0 0
吴建雄 男 36 副总经理 2001.2-2002.6 9000 ＋9000
注：公司董事、监事在股东单位任职情况：（按姓氏笔划顺序排列）
（1）公司董事王益民现任公司股东-国泰君安证券股份有限公司监事会主席；
（2）公司董事史兴祥现任公司股东-交通银行上海分行长宁支行行长；
（3）公司董事许冠庠现任公司股东-申能（集团）有限公司董事长；
（4）公司董事牟继祥原任公司股东-上海久事公司党委副书记；
（5）公司董事沈芳珍现任公司股东-建设银行上海市分行副行长；
（6）公司董事长杨祥海现任公司股东-申能（集团）有限公司总经理；
（7）公司监事长仇伟国现任公司股东-申能（集团）有限公司副总经理；
（8）公司监事张行现任公司股东- 上海国际信托投资公司所属上投实业公司
总经理。
2、年度报酬情况
2001年度,公司报酬金额最高的前三名董事的报酬总额合计51.4万元, 报酬金
额最高的前三名高级管理人员报酬总额合计为51.4万元。
在公司领取报酬的董事、监事及高级管理人员7名,年度报酬总额104. 4万元,
报酬区间范围为：10-15万元2人,15万元以上5人。
不在公司领取报酬的董事、监事姓名：许冠庠、杨祥海、王敏文、 王益民、
牟继祥、史兴祥、沈芳珍、仇伟国、张行。上述不在公司领取报酬的董事、监事均
在股东单位领取报酬。
3、报告期内公司董事、监事及高级管理人员变动情况
（1）报告期内因工作变动,王知不再担任公司职工代表监事； 经公司职工民
主选举余永林担任职工代表监事,任期与本届监事会相同。
（2）2001年2月20日,公司三届七次董事会决定聘任吴建雄、陈铭锡担任公司
副总经理,任期与本届董事会相同。
（3）2001年8月22日,公司三届九次董事会同意王敏文因工作变动不再担任公
司董事会秘书；经董事长提名,董事会聘任陈铭锡担任董事会秘书,任期与本届董事
会相同。
第五章 公司治理结构
公司严格按照《公司法》、《证券法》和其他法规规定的要求,不断完善公司
法人治理结构,建立现代企业制度,规范公司运作。公司的治理结构基本符合中国证
监会《上市公司治理准则》的要求。
1、关于股东与股东大会：公司确保所有股东,特别是中小股东的平等地位,维
护全体股东的权利。公司严格按照《股东大会规范意见》的要求召集、召开股东大
会,尽可能让更多的股东参加股东大会。
2、关于控股股东与上市公司关系：控股股东行为规范, 没有超越股东大会直
接或间接干预公司的决策和经营活动；公司与控股股东在业务、人员、资产、机构、
财务等方面分开,独立于控股股东；公司董事会、监事会和内部机构能够独立运作。
公司关联交易公平合理,对定价依据披露充分。
3、关于董事与董事会：公司严格按照《公司章程》规定的董事选聘程序选举
董事,并将进一步完善董事选聘程序,实行累积投票制。公司董事会的人数和人员符
合法律法规的要求。公司各位董事以认真负责的态度出席董事会和股东大会, 熟悉
有关法律法规,了解作为董事的权利、义务和责任,忠实、勤勉地履行职责。公司在
报告期内尚未设立独立董事,公司将根据有关规定在2002年6月30日前设立两名独立
董事。
4、关于监事和监事会：公司监事会的人数和人员构成符合法律法规的要求。
公司监事能够认真履行自己的职责,本着对全体股东负责的精神,对公司财务以及公
司董事、总经理和其他高级管理人员履行职责的合法性、合规性进行监督。
5、关于相关利益者：公司充分尊重和维护银行和其他债权人、职工、其他合
作方的合法权益,共同推动公司持续、健康的发展。
6、关于信息披露制度：公司董事会秘书负责信息披露工作, 接待股东来访和
咨询。公司严格按照法律法规和《公司章程》的规定,真实、准确、完整、 及时地
披露有关信息,并确保所有股东有平等的机会获得信息。
7、公司将根据规范化要求进一步修改、完善有关法人治理结构方面的规章制
度,包括《股东大会议事规则》、《董事会议事规则》、《监事会议事规则》等,同
时修改《公司章程》中的相关内容。
第六章 股东大会简介
2001年5月9日,公司召开第十三次股东大会（年度股东大会）。出席会议股东
2982名,代表股份1175415914股,占公司总股本71.98%。会议由公司董事会召集, 有
关股东大会决议内容刊登于2001年5月10日《上海证券报》和《中国证券报》。
有关公司第十三次股东大会通知刊登于2001年4月5 日《上海证券报》和《中
国证券报》。
第七章 董事会报告
第一节 报告期内经营情况
（一）主营业务的范围及其经营状况
公司主营业务范围为电力、能源的投资、建设和管理。 公司主营业务收入和
主营业务利润主要来源于上海地区电力产品的销售收入。占公司主营业务或主营业
务利润10%以上的业务活动为电力行业。2001年度公司电力收入200483万元,营业成
本120626万元,毛利率为39.8%。
（二）报告期内,公司来源于参股的上海石油天然气总公司的投资收益对公司
净利润影响达到10%以上。上海石油天然气总公司业务性质为石油、天然气的开发、
生产和经营,主要产品为石油、天然气,报告期内,该公司的净利润为63630万元。
（三）主要供应商、客户情况
公司向前五名供应商合计的采购金额占年度采购总额的比例为 94.7%, 公
司向前五名客户的销售额合计占公司销售总额的比例为99.3%。
第二节 报告期内公司投资情况
1、报告期内公司投资情况
报告期内,公司实现投资额107072万元,较上年增加58249万元, 主要原因是按
照公司年度投资计划和项目实际进展情况进行投资。报告期内公司投资项目如下：
名称 主要经营活动 公司占被投资公司
权益比例
1、上海外高桥第二 电力建设 40%
发电有限责任公司
2、浙江桐柏抽水蓄能电站 电力建设 20%
3、上海天然气管网有限公司 城市主干输气管网建设 60%
4、上海外高桥发电有限责任公司 电力生产经营 50%
5、上海申能星火热电有限责任公司 电力、热力生产经营 90%
2、在报告期内,公司没有募集资金,也没有发生在报告期前募集资金的使用延
续到报告期内的情况。
3、报告期内公司投资的重大项目生产经营及建设进度情况说明。
2001年公司投资的电力能源企业生产经营情况继续保持良好的态势,各发电企
业认真抓好安全生产和设备管理,充分抓住第三季度发用电高峰时机,克服困难多发
电,经营情况均完成或超额完成企业的年度经营目标。
上海外高桥发电有限责任公司去年通过加强管理和扎实工作,年度累计发电量
69.65亿度,完成全年计划的107%,供电煤耗、 厂用电率等技术经济指标均完成年度
计划,截止2001年12月31日,该公司实现连续安全生产1036天。上海吴泾第二发电有
限责任公司第2台机组于去年5月投入商业运行, 为上海电网迎峰渡夏作出了重要贡
献,12月第2台机组先后通过上海市电力公司的基建达标预检和国家电力公司华东公
司的复检,该公司去年年度累计发电量54.4亿度,完成全年计划101%。上海石油天然
气总公司2001年油气产量稳步增长,特别是石油产量达到58.93万吨, 完成年度计划
的118%,创投产以来的最高水平,天然气产量3.3亿立方米,完成年度计划的106%。上
海申能星火热电有限责任公司去年累计完成发电量1.28亿度,售热量143.5万百万千
焦,分别完成全年计划的105%和102%。 浙江天荒坪抽水蓄能发电有限责任公司去年
累计完成发电量22.38亿度,完成年度计划的118%,该电站在去年迎峰渡夏期间,为华
东电网安全运行作出了积极贡献。
公司在建和拟建项目去年也取得了重要进展。 上海外高桥第二发电有限责任
公司开工报告2001年5月底获国家计委批准,工程于去年7月18日正式开工。 上海天
然气高压输气管网一期工程项目去年5月市计委同意开展″首站至江桥调压站（即″
两站一线″）″段管道前期工作,8月市计委批复两站一线项目可行性研究报告, 年
底,上海天然气管网有限公司正式注册成立,目前该工程的开工准备工作已基本就绪。
浙江桐柏抽水蓄能电站项目2000年12月国家计委批准项目可行性研究报告, 项目开
工报告已获国务院批准,目前正积极进行各项前期准备工作。 上海化学工业区热电
联供项目去年抓紧进行中资合同谈判,年底前基本完成对合同和章程的草签工作,与
管网公司间的供气协议和与下游用户的用汽协议以及对外招商的文件均在积极准备
中。东海平湖油气田扩建工程的各项前期准备工作也在积极进行中。
第三节 报告期内公司财务状况和经营成果
单位：人民币元
指标 报告期末数 上年期末数
总资产 9,907849,920.62 9,830,255,715.65
长期负债 2,442,029,618.78 2,687,491,407.90
股东权益 5,041,890,652.34 4,684,363,129.43
主营业务利润 772,795,012.65 536,151,335.13
净利润 1,155,485,205.26 1,463,294,043.32
（调整后）
指标 增减数（＋、-） 增减原因
总资产 77,594,204.97 正常经营活动
长期负债 -245,461,789.12 归还长期借款
股东权益 357,527,522.91 本年度利润增加
主营业务利润 236,643,677.52 注1
净利润 -307,808,838.06 注2
（调整后）
注:
1、主营业务利润增加主要原因是上海吴泾第二发电有限责任公司1 号机组本
年度实现了全年度安全满发和2号机组2001年5月投产；
2、调整后净利润下降主要原因是上年度转让石洞口电厂1号机组获得3.31 亿
元转让收益,债券投资获得收益1.09亿元,而本期无上述收益, 并且本期长期债权投
资收益下降。
第四节 公司2002年度经营计划
2002年公司将按照国家和上海经济、社会发展的大局,结合公司实际情况, 在
顺利完成增发新股工作的基础上,抓紧募集资金投资项目的建设。 同时加强内部管
理,稳定经营业绩,进一步增强公司的综合竞争能力。
1、进一步完善电力能源项目的投资管理体系,做好电力能源项目的经营管理,
提高经济效益。
2002 年度针对公司已控股一家大型发电企业和天然气管网建设运营企业的实
际情况,以建立健全投资项目法人治理结构为抓手,以有利于企业发展为原则, 既强
化管理,又切实帮助、支持、配合所投资项目公司搞好生产经营； 加强研究电力能
源市场情况,积极与有关部门沟通,确保电量、电价、气价在公平、公正原则下制定,
探索并逐步建立公司电力能源投资管理体系。
2002年度上海外高桥发电有限责任公司计划发电65亿度,上海吴泾第二发电有
限责任公司计划发电65亿度,上海石油天然气总公司计划生产原油40万吨,生产天然
气3.76亿立方米,上海吴泾发电有限责任公司计划发电33亿度,上海申能星火热电公
司计划发电1.2亿度,售热量150万百万千焦,浙江天荒坪抽水蓄能发电有限责任公司
计划发电23.9亿度。
2、用好增发募集资金,抓紧募集资金投资项目的建设,积极做好新一轮电力能
源项目的建设及前期准备工作。
公司将本着对全体股东负责的精神,严格按《招股说明书》所列资金用途和投
资进度运用好募集资金,抓紧项目的建设,争取早日建成投产并产生经济效益, 回报
广大股东。
天然气管网一期工程建设是公司今年的重点工作之一。 管网公司正式注册成
立后,今年主要工作是进一步理顺关系,并全面开始管网一期工程的建设, 主要建设
首站、白鹤-江桥管线和郊环线、外环线局部管道。同时要进一步落实大用户,做好
签订购销协议的各项准备工作。积极与其他投资方合作, 做好外高桥电厂二期工程
的建设工作,进一步加强在投资及资金使用、工程质量、施工进度、 成本控制等方
面的规范科学管理。浙江桐柏抽水蓄能电站2002年计划主体工程正式开工建设, 公
司将抓紧研究确定电站的管理模式。上海化学工业区热电联供项目计划年内部分工
程开工建设,项目公司成立,同时抓紧与化工区热用户的蒸汽购销协议的谈判, 签定
购电合同。东海平湖油气田扩建项目可研报告今年将获得批准,争取年内开工,以迎
接未来上海多气源竞争的挑战。
3、进一步夯实、优化公司资产质量,完善公司法人治理结构和机构体制建设,
提高公司规范化管理水平。
今年公司将按照监管部门新颁布的有关上市公司规范化建设的文件要求,结合
公司董事会换届,进一步健全董事会的工作,深化完善有关法人治理结构和信息披露
方面的规章制度建设。
公司将在前些年顺利完成国家股回购、资产置换和增发新股工作的基础上,从
进一步夯实、优化公司资产质量角度出发, 积极争取集团公司和有关主管部门的支
持,适时再作进一步的资产结构调整,不断提高公司的规范化管理水平。
4、进一步加强公司的资金财务管理, 努力提高公司资金使用效益和公司的盈
利能力。
根据公司发展需要,进一步加强内控制度建设, 完善财务监控和财务信息系统
建设,进一步强化财务计划、资产、收入、成本、费用管理。 同时根据公司投资经
营活动产生的现金流量情况, 在满足投资项目资金需求和日常经营活动必要的资金
需求前提下,在有效控制风险的前提下,努力提高资金使用效益和公司的盈利能力。
第五节 公司本次利润分配预案
公司2001年度调整后净利润为115549万元,从中提取法定盈余公积金17295 万
元,提取法定公益金8648万元,为满足公司电力、能源项目建设资金需求,提取25%的
任意盈余公积金28887万元,当年尚余可供股东分配利润60719万元,加年初未分配利
润和其他转入合计7783万元,本次可供股东分配利润合计为68502万元。公司拟按增
发后总股本179308.78万股为基数,每股派发现金红利0.35元（社会公众股含个人所
得税）,共计分配股利62758万元,尚余未分配利润5744万元,结转至下年度。
公司2001年度利润分配占公司2001年度实现净利润加2000 年度结转未分配利
润的51%,超过了公司2000年度报告预计2001年度利润分配不低于45%的分配比例,与
《2001年度利润分配政策》相符。
第八章 监事会报告
第一节 监事会工作情况
报告期内,公司共召开3次监事会。分别是：
1、2001年2月20日,公司召开三届监事会第五次会议。会议应到监事3名,参加
表决监事3名。会议通过了以下决议：
（1）审议通过了《公司2000年度监事会工作报告》；
（2）审议通过了《公司监事会2001年度工作计划》；
（3）监事会认为公司2000年度财务报表、财务报告及大华会计师事务所年度
审计报告真实、客观、准确地反映了公司的财务状况和经营成果；
（4）监事会认为公司董事会2000年度重大决策事项, 均符合《公司法》及《
公司章程》有关规定,未发现公司董事及高级管理人员在执行职务时违反法律、 法
规、公司章程及侵犯股东利益的行为；
（5）监事会认为公司在2000年度与申能（集团）有限公司进行的关于转让对
石洞口电厂一号机组长期投资的关联交易公开、公允, 维护了公司和非关联股东的
利益；
（6）监事会认为三届七次董事会所作出的各项决议操作程序符合《公司法》
及《公司章程》规定。
2、2001年8月22日,公司召开三届监事会第六次会议,会议应到监事3名,参加表
决监事3名。会议形成以下决议：
（1）调整职工代表监事人选；
（2）监事会认为《申能股份有限公司2001年中期报告》中的各项经济指标真
实地反映了公司的财务状况和经营情况,财务会计文件无虚假记载或重大遗漏。 有
关各项资产减值准备的计提和会计调整符合财政部《企业会计制度》及其他有关规
定,合法有效,依据充分；
（3）监事会认为公司三届九次董事会所作出的各项决议是规范、审慎的, 符
合《公司法》及《公司章程》有关规定。
3、2001年10月30日,公司召开三届监事会第七次全体会议。会议应到监事3名,
参加表决监事3名。经审议,监事会认为《申能股份有限公司2001年度第三季度报告》
中的各项经济指标真实地反映了公司财务状况和经营情况, 财务会计文件无虚假记
载或重大遗漏。
另外,2001年度监事会对公司重大投资项目上海外高桥发电有限责任公司的经
营管理状况作了专题了解,促进了公司投资的电力企业建立现代企业制度,维护股东
方的合法权益。
第二节 监事会独立意见
（一） 公司依法运作情况
监事会依据有关法律法规,对公司股东大会、董事会的召开程序、决议事项、
董事会对股东大会决议的执行情况、公司高级管理人员执行职务的情况及公司管理
制度等进行了监督和检查。监事会认为公司董事、经理和高级管理人员能认真遵照
《公司法》、《证券法》、《上市公司治理准则》、《公司章程》及其他有关法律、
法规制度进行规范运作,经营决策合理。公司建立了较为完善的内控机制,公司董事、
经理和高级管理人员在执行职务行为时未发现有违反法律、法规、《公司章程》或
损害公司利益的行为。
（二）检查公司财务的情况
公司监事会对公司的财务制度和财务状况进行了认真、细致的检查,认为公司
2001年度财务报告能够真实地反映公司的财务状况和经营成果, 相关的内部控制制
度健全有效, 大华会计师事务所有限公司出具的审计意见和对有关事项作出的评价
是客观公正的。
（三） 公司最近一次募集资金使用情况
公司1996年募集的资金已按配股说明书的承诺使用完毕,大华会计师事务所已
对此作了说明。
（四） 公司收购、出售资产情况
本报告期内,公司未发生收购和出售资产的行为。监事会未发现任何内幕交易,
也没有发现损害股东权益或造成公司资产流失的情况。
（五） 公司关联交易情况
报告期内,公司未发生重大关联交易。
第九章 重要事项
一、重大诉讼、仲裁事项
本年度公司无重大仲裁、诉讼事项。
二、收购及出售资产
本年度公司无重大收购及出售资产行为。
三、重大关联交易
本年度公司无重大关联交易。
四、重大合同及其履行情况
1、报告期内,公司没有发生重大托管、承包、 租赁其他公司资产或其他公司
托管、承包、租赁公司资产的事项。
2、重大担保事项
报告期内,公司根据第十三次股东大会的授权, 按出资比例为浙江桐柏抽水蓄
能发电有限责任公司提供担保,担保金额为3亿元；根据第十三次股东大会决议, 按
出资比例为上海外高桥第二发电有限责任公司使用世界银行联合融资贷款提供担保,
担保金额为7593万德国马克,折合人民币3亿元。
3、公司不存在在报告期内或延续到报告期继续发生委托他人进行现金资产管
理事项。
五、承诺事项
公司或持股5%以上股东没有在报告期内或持续到报告期内有承诺事项。
六、聘任、解聘会计师事务所情况
（一）报告期内聘任的会计师事务所仍为大华会计师事务所有限公司。 该项
聘任已经公司第十三次股东大会通过。
（二）支付会计师事务所报酬（单位：元）
2001年度 2000年度
财务审计费用 600,000 500,000
其他费用 无 无
差旅费承担方式 公司承担1491元 公司承担11283元
注：1、2001年度审计费包括2000年度财务报告审计费、2001年中期财务报告
审计费及增发新股盈利预测审计费；
2、2000年度审计费包括1999年度财务报告审计费、2000年中期财务报告审计
费及增发新股《前次募集资金使用专项报告》审计费。
七、整改情况
报告期内,公司、公司董事会及董事没有受证监会稽查、行政处罚、通报批评
及证券交易所公开谴责的情形。
八、增发新股方案实施情况
经中国证监会核准,公司于2002年1月30日刊登《增发招股意向书》,增发不超
过16000万新股。2月1日,公司新股发行申购日,申购价格区间为1月30日″申能股份″
收盘价格的80%-100%,即每股8.40-10.50元,以1月31日为股权登记日,原流通股股东
的有效申购按10：3获得优先配售。
经过网下向机构投资者、 网上向原流通股股东及其他社会公众者同时以累计
投标询价,最终确定本次公司增发发行价格为每股10.50元,实际发行数量为16000万
股,其中向网上原流通股股东和其他公众投资者发行14126.01万股,向网下机构投资
者发行1873.99万股。扣除原流通股股东优先配售因素后,本次发行网上其他公众投
资者和网下机构投资者的超额认购倍率为7.463倍。
经大华会计师事务所有限公司验资,本次发行扣除发行费用后, 实际募集资金
164598万元。由于银行结息时间原因, 与本次发行申购有关的冻结资金利息尚未入
帐,预计2002年3月底可入帐。
本次增发网上原流通股股东和其他公众投资者成功认购的股份14126.01 万股
于2002年3月5日上市流通。
九、中国加入世界贸易组织相关条款对公司未来经营活动的影响
入世后,我国经济将融入世界经济一体化的主流。据初步分析, ″入世″对于
我公司投资的电力、天然气行业所面临的形势,是利大于弊,机遇大于挑战。主要表
现在：
1、公司的投资成本和经营成本的降低有一定的空间。
″入世″后我国电力、 天然气工业基本建设项目的进口设备的关税税率将降
低,从而降低公司投资项目的建设成本；同时,″入世″后对国内设备制造企业带来
竞争,国内制造业将提高产品质量、服务质量和降低价格,使公司投资的电力企业得
益。
2、″入世″后将推动国际资本进入我国能源市场,使能源产业资本总量增加,
有利于公司与国际资本强强联合,做大做强电力能源主业。
3、对我公司经营管理提出了新的要求。
″入世″后,我公司的主营业务与国际能源市场的关联程度会逐步增大, 国际
市场的能源价格及汇率的波动对公司的影响将进一步显现, 要求公司进一步提高综
合竞争力。
第十章 财务报告
（一）审计意见
公司2001年度财务会计报告已经大华会计师事务所有限公司审计,并由注册会
计师陆永炜、陆国豪出具了标准无保留意见审计报告。
（二）会计报表（见附表）
（三）会计报表附注：
会计政策、会计估计的变更：
（1）期末固定资产原按帐面净值计价, 现改为按固定资产帐面价值与可收回
金额孰低计价,对可收回金额低于帐面价值的差额,计提固定资产减值准备；
（2）期末在建工程原按实际发生的购建成本计价, 现改为按在建工程帐面价
值与可收回金额孰低计价,对可收回金额低于购建成本的差额,计提在建工程减值准
备；
（3）期末无形资产原按帐面净值计价, 现改为按无形资产帐面价值与可收回
金额孰低计价,对可收回金额低于帐面价值的差额,计提无形资产减值准备；
（4）期末委托贷款原按帐面原值计价, 现改为按委托贷款帐面价值与可收回
金额孰低计价,对可收回金额低于帐面价值的差额,计提委托贷款减值准备。
本公司原执行《股份有限公司会计制度》,根据财政部财会（2000）25号《关
于印发〈企业会计制度〉的通知》的规定,自2001年1月1日起执行《企业会计制度》
。在编制2001年年度会计报表时,对于上年度会计报表中的项目名称和金额,已按照
《企业会计制度》规定的报表格式进行了重新分类和表述；对于本年度会计政策与
上年度会计政策的差异, 已按照《企业会计制度》及相关会计准则的规定进行了追
溯调整,具体如下：
在建工程 影响当年 影响留存收益
减值准备 净利润 含盈余公积
2000年末
调整前余额 0.00 0.00
调整后余额 3,000,000.00 0.00
差额 3,000,000.00 0.00 -3,000,000.00
1999年及以前
调整前余额 0.00 0.00
调整后余额 3,000,000.00 -3,000,000.00
差额 3,000,000.00 -3,000,000.00 -3,000,000.00
其中：年初 其中：年末未
盈余公积 分配利润
2000年末
调整前余额
调整后余额
差额 -1,500,000.00 -1,500,000.00
1999年及以前
调整前余额
调整后余额
差额 -1,500,000.00 -1,500,000.00
(2)因调整住房周转金及职工住房影响2000年度利润总额56,474,745.57元,影
响1999年度及以前年度利润总额31,712,292.40元。
申能股份有限公司董事会
2002年3月5日
上海市二○○一年企业会计报表
资产负债表
会企01表
编制单位：申能股份有限公司 2001年12月31日 单位：元
资产 年末数 年初数
合并 合并
流动资产：
货币资金 835,346,627.75 502,504,983.46
短期投资 0 87,549,365.27
应收票据 8,836,303.90 5,744,535.84
应收股利 40,845,420.00 0
应收利息 0 0
应收帐款 285,400,432.06 399,513,702.71
其他应收款 50,381,521.71 12,774,528.31
预付帐款 12,348,424.95 13,129,404.89
应收补贴款 0 0
存货 66,469,659.39 55,658,878.07
待摊费用 0 250,000.00
一年内到期的长期债权投资 0 47,270.00
其他流动资产 0 0
流动资产合计 1,299,628,389.76 1,077,172,668.55
长期投资：
长期股权投资 2,540,801,369.92 1,719,254,861.45
长期债权投资 1,233,862,968.40 2,134,137,156.42
长期投资合计 3,774,664,338.32 3,853,392,017.87
其中：合并价差 -642,432,933.14 -731,548,722.51
固定资产：
固定资产原值 5,888,964,014.83 4,841,129,478.35
减：累计折旧 1,331,291,803.81 916,102,374.52
固定资产净值 4,557,672,211.02 3,925,027,103.83
减：固定资产减值准备 0 0
固定资产净额 4,557,672,211.02 3,925,027,103.83
工程物资 241,232,795.62
在建工程 202,142,030.84 639,661,031.38
固定资产清理 66,544.88
固定资产合计 4,759,814,241.86 4,805,987,475.71
无形资产及其他资产：
无形资产 1,458,368.71 2,152,400.05
长期待摊费用 72,284,581.97 91,551,153.47
其他长期资产 0 0
无形资产及其他资产合计 73,742,950.68 93,703,553.52
递延税项：
递延税款借项 0 0
资产总计 9,907,849,920.62 9,830,255,715.65
流动负债：
短期借款 940,000,000.00 859,000,000.00
应付票据 0 0
应付帐款 315,132,880.55 84,530,313.63
预收帐款 0 0
应付工资 3,591,247.66 6,094,961.58
应付福利费 46,997.88 979,539.35
应付股利 627,580,719.15 734,889,496.05
应交税金 38,226,756.67 25,217,084.35
其他应交款 758,283.51 684,657.95
其他应付款 285,782,357.72 49,059,230.48
预提费用 6,482,759.66 7,517,395.07
预计负债 0 0
一年内到期的长期负债 136,610,321.60 628,564,535.41
其他流动负债 0 0
流动负债合计 2,354,212,324.40 2,396,537,213.87
长期负债：
长期借款 2,243,729,868.12 2,405,468,836.64
应付债券 0 0
长期应付款 198,299,750.66 282,022,571.26
专项应付款 0 0
其他长期负债 0 0
长期负债合计 2,442,029,618.78 2,687,491,407.90
递延税项：
递延税款贷项 13,775,023.60 15,894,258.00
负债合计 4,810,016,966.78 5,099,922,879.77
少数股东权益（合并报表填列） 55,942,301.50 45,969,706.45
所有者权益（或股东权益）：
实收资本（或股本） 1,633,087,769.00 1,633,087,769.00
减：已归还投资 0 0
实收资本（或股本）净额 1,633,087,769.00 1,633,087,769.00
资本公积 1,140,972,274.95 1,020,803,774.95
盈余公积 2,210,391,371.27 1,677,123,296.38
其中：法定公益金 379,562,025.93 307,218,572.85
减：未确认的投资损失（合并报表填列） 0 0
未分配利润（未弥补亏损以"-"表示） 57,439,237.12 62,802,825.90
外币报表折算差额（合并报表填列） 0
非正常经营项目收益调整 0 290,545,463.20
所有者权益（或股东权益）合计 5,041,890,652.34 4,684,363,129.43
负债和所有者权益（或股东权益）合计 9,907,849,920.62 9,830,255,715.65
资产 年末数 年初数
母公司 母公司
流动资产：
货币资金 297,301,943.39 275,443,409.27
短期投资 14,000,000.00 14,000,000.00
应收票据 0 0
应收股利 40,845,420.00 0
应收利息 0 1,810,902.50
应收帐款 0 0
其他应收款 45,759,917.97 2,774,617.61
预付帐款 0 0
应收补贴款 0 0
存货 0 0
待摊费用 0 0
一年内到期的长期债权投资 0 0
其他流动资产 0 0
流动资产合计 397,907,281.36 294,028,929.38
长期投资：
长期股权投资 4,909,932,845.87 4,028,210,637.45
长期债权投资 1,560,077,097.66 2,892,502,265.63
长期投资合计 6,470,009,943.53 6,920,712,903.08
其中：合并价差 0 0
固定资产：
固定资产原值 8,482,651.75 7,256,361.75
减：累计折旧 4,895,277.29 4,084,148.99
固定资产净值 3,587,374.46 3,172,212.76
减：固定资产减值准备 0 0
固定资产净额 3,587,374.46 3,172,212.76
工程物资 0 0
在建工程 0 160,000.00
固定资产清理 0 66,544.88
固定资产合计 3,587,374.46 3,398,757.64
无形资产及其他资产：
无形资产 0 0
长期待摊费用 58,938,456.91 65,104,512.21
其他长期资产 0 0
无形资产及其他资产合计 58,938,456.91 65,104,512.21
递延税项：
递延税款借项 0 0
资产总计 6,930,443,056.26 7,283,245,102.31
流动负债：
短期借款 400,000,000.00 600,000,000.00
应付票据 0 0
应付帐款 0 0
预收帐款 0 0
应付工资 0 0
应付福利费 0 434,672.12
应付股利 627,580,719.15 734,889,496.05
应交税金 3,785,262.42 -258,619.78
其他应交款 23,421.00 0
其他应付款 251,475,078.23 637,966.50
预提费用 0 1,179,750.00
预计负债 0 0
一年内到期的长期负债 136,610,321.60 628,564,535.41
其他流动负债 0 0
流动负债合计 1,419,474,802.40 1,965,447,800.30
长期负债：
长期借款 270,777,850.86 351,411,601.32
应付债券 0 0
长期应付款 198,299,750.66 282,022,571.26
专项应付款 0 0
其他长期负债 0 0
长期负债合计 469,077,601.52 633,434,172.58
递延税项：
递延税款贷项 0 0
负债合计 1,888,552,403.92 2,598,881,972.88
少数股东权益（合并报表填列） 0 0
所有者权益（或股东权益）：
实收资本（或股本） 1,633,087,769.00 1,633,087,769.00
减：已归还投资 0 0
实收资本（或股本）净额 1,633,087,769.00 1,633,087,769.00
资本公积 1,140,972,274.95 1,020,803,774.95
盈余公积 2,067,103,205.56 1,604,909,123.45
其中：法定公益金 336,760,612.48 278,986,352.22
减：未确认的投资损失（合并报表填列） 0 0
未分配利润（未弥补亏损以"-"表示） 200,727,402.83 135,016,998.83
外币报表折算差额（合并报表填列） 0
非正常经营项目收益调整 0 290,545,463.20
所有者权益（或股东权益）合计 5,041,890,652.34 4,684,363,129.43
负债和所有者权益（或股东权益）合计 6,930,443,056.26 7,283,245,102.31
上海市二○○一年企业会计报表
利润及利润分配表
会企02表
编制单位：申能股份有限公司 2001年 单位：元
项目 本年数 上年数
合并 合并
一、主营业务收入 2,004,831,864.11 1,423,971,949.88
减：主营业务成本 1,206,260,488.79 871,338,097.02
主营业务税金及附加 25,776,362.67 16,482,517.73
二、主营业务利润（亏损以“-”号填列） 772,795,012.65 536,151,335.13
加：其他业务利润（亏损以“-”号填列） 23,906,143.69 407,766.42
减：营业费用 0 0
管理费用 150,467,308.03 150,657,561.15
财务费用 196,349,643.77 219,749,612.27
三、营业利润（亏损以“-”号填列） 449,884,204.54 166,151,928.13
加：投资收益（损失以“-”号填列） 563,166,741.59 1,203,702,336.67
补贴收入 0 0
营业外收入 331,934.96 18,011.50
减：营业外支出 1,615,651.39 10,910,158.71
四、利润总额（亏损以“-”号填列） 1,011,767,229.70 1,358,962,117.59
减：所得税 126,176,492.59 168,446,810.01
少数股东损益（合并报表填列） 20,650,995.05 17,766,727.46
加：未确认的投资损失（合并报表填列） 0 0
五、净利润（亏损以“-”号表示） 864,939,742.06 1,172,748,580.12
加：非正常经营项目收益调整 290,545,463.20 290,545,463.20
六、调整后净利润（亏损以“－”号表示）1,155,485,205.26 1,463,294,043.32
加：年初未分配利润 62,802,825.90 136,282,815.64
减：减少注册资本减少的未分配利润 0 0
加：其他转入 15,029,074.89 0
六、可供分配的利润 1,233,317,106.05 1,599,576,858.96
减：提取法定盈余公积 172,950,565.64 189,050,310.06
提取法定公益金 86,475,282.82 100,681,311.78
提取职工奖励及福利基金 0 0
提取储备基金 0 0
提取企业发展基金 0 0
利润归还投资 0 0
补充流动资本 0 0
归还借款的利润 0 0
单项留用的利润 0 0
七、可供投资者分配的利润 973,891,257.59 1,309,845,237.12
减：应付优先股股利 0
提取任意盈余公积 288,871,301.32 512,152,915.17
应付普通股股利 627,580,719.15 734,889,496.05
转作股本的普通股股利 0 0
八、未分配利润 57,439,237.12 62,802,825.90
补充资料：
1.出售、处置部门或被投资单位所得收益
2.自然灾害发生的损失
3.会计政策变更增加（或减少）利润总额 -60,103,025.61
4.会计估计变更增加（或减少）利润总额
5.债务重组损失
6.其他
项目 本年数 上年数
母公司 母公司
一、主营业务收入 328,820.00 4,805,290.00
减：主营业务成本 0 0
主营业务税金及附加 118,375.75 167,979.26
二、主营业务利润（亏损以“-”号填列） 210,444.25 4,637,310.74
加：其他业务利润（亏损以“-”号填列） 23,605,625.00 103,878.50
减：营业费用 0 0
管理费用 22,713,639.83 11,411,349.20
财务费用 68,342,273.62 130,926,745.37
三、营业利润（亏损以“-”号填列） -67,239,844.20 -137,596,905.33
加：投资收益（损失以“-”号填列） 941,895,605.28 1,424,191,681.91
补贴收入 0 0
营业外收入 50,326.94 0
减：营业外支出 84,844.61 0
四、利润总额（亏损以“-”号填列） 874,621,243.41 1,286,594,776.58
减：所得税 9,681,501.35 113,846,196.46
少数股东损益（合并报表填列） 0 0
加：未确认的投资损失（合并报表填列） &n