河南神火煤电股份有限公司2001年年度报告摘要
重要提示：本公司董事会及其董事保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、
误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带
责任。本年度报告摘要摘自年度报告全文，投资者欲了解详细内容，应阅读年度报
告全文。
第一节、公司基本情况简介
1、公司法定中文名称：河南神火煤电股份有限公司
公司英文名称：HENAN SHEN HUO COAL INDUSTRY AND ELECTRICITY POWER CO.
LTD
2、公司法定代表人：李孟臻
3、公司董事会秘书：王培顺
证券事务代表： 潘宗群
联系地址：河南省永城市新城区光明路
电话：0370－5114055 5114822
传真：0370－5114822
4、公司注册地址：河南省永城市新城区光明路
公司办公地址：河南省永城市新城区光明路
邮政编码：476600
5、公司年度报告备置地点：公司董事会办公室
公司指定信息披露报纸：《中国证券报》、《证券时报》
登载公司年度报告的中国证监会指定国际互联网网址：
http://www.cninfo.com.cn
6、公司股票上市交易所：深圳证券交易所
股票简称：神火股份 证券代码：000933
第二节：会计数据和业务数据摘要
一、 主要会计数据
2001年度公司实现利润总额136,643,419.59元，净利润98,986,926.25元， 扣
除非经常性损益后的净利润94,917,453.90元；其中主营业务利润203,494,481. 48
元，其他业务利润16,030,508.44元，营业利润131,310,947.48元，投资收益3,644,
896.09元，补贴收入2,113,000.00元，营业外收支净额－425,423.98元，经营活动
产生的现金流量净额161,939,001.21元，现金及现金等价物净增加额－45,686,616.
39元。(备注:扣除非经常性损益项目包括：1、投资收益3,644,896.09元；2、营业
外收支净额－425,423.98元；3、补贴收入2,113,000.00元；4、以上项目相应的所
得税影响－1,262,999.76元)。
二、 主要财务指标
单位：人民币元
指标项目 2001年 2000年
1、主营业务收入 639207251.25 538857119.66
2、净利润 98986926.25 79209297.87
3、总资产 1015324252.91 1089817169.16
4、股东权益 767485994.51 795260642.92
5、每股净资产 3.3562 3.4636
6、调整后的每股净资产 3.35 3.45
7、每股经营活动产生的现金流量净额 0.7081 0.42
8、每股收益 0.4329 0.3324
9、加权平均每股收益 0.43 0.35
10、净资产收益率（％） 12.90 9.6
指标项目 1999年
1、主营业务收入 462349897.42
2、净利润 77489405.99
3、总资产 1032802692.21
4、股东权益 770046441.37
5、每股净资产 3.37
6、调整后的每股净资产 3.35
7、每股经营活动产生的现金流量净额 0.46
8、每股收益 0.3390
9、加权平均每股收益 0.41
10、净资产收益率（％） 10.06
备注:上述数据均以经注册会计师审计调整后的合并会计报表数填列或计算。
三、根据中国证监会《公开发行证券公司信息披露编报规则第9 号》计算的净
资产收益率和每股收益：
报告期利润 净资产收益率（％） 每股收益（元/股）
全面摊薄 加权平均 全面摊薄 加权平均
主营业务利润 26.51 25.21 0.89 0.89
营业利润 17.11 16.27 0.57 0.57
净利润 12.90 12.26 0.43 0.43
扣除非经常性
损益后的净利润 12.37 11.76 0.42 0.42
四、股东权益变动情况 单位：人民币元
项 目 股 本 资本公积 盈余公积 法定公益金
期初数 228680000股 481173137.26 26051518.29 8683839.43
本期增加 9075542.01 14848038.94 4949346.31
本期减少
期末数 228680000股 490248679.27 40899557.23 13633185.74
变动原因 所得税返还 本年度盈利 本年度盈利
项 目 未分配利润 股东权益
期初数 56153270.70 792057926.25
本期增加
本期减少 48495512.69 24571931.74
期末数 7657758.01 767485994.51
变动原因 实施分红派现 实施分红派现
第三节、股本变动及股东情况
一、报告期内公司未发生送股、配股或转增股份事项，公司股本无增减变动。
公司股份变动情况表
数量单位：万股
本次变动前 本次变动增减（＋、－） 本次变动后
配 送 公积金 转 增 其 小
股 股 股 发 他 计
一、 未上市流通股份 15868 15868
1、发起人股份
其中：
国家持有股份
境内法人持有股份 15868 15868
境外法人持有股份
其他
2、募集法人股份
3、内部职工股份
4、优先股或其他
其中：转配股
未上市流通股份合计 15868 15868
二、已上市流通股份 7000 7000
1、 人民币普通股 7000 7000
2、 境内上市的外资股
3、 境外上市的外资股
其他
已上市流通股份合计 7000 7000
三、股份总数 22868 22868
二、股东情况介绍
报告期末股东总数为18827户。
持有公司5％以上股份的股东是河南神火集团有限公司（以下简称神火集团）。
神火集团持有本公司股份15763.21万股，占总股本的68.93％， 是本公司的控股股
东和主要发起人。神火集团成立于1994年9月9日，法定代表人李志经，法定住所是
河南省永城市新城区光明路，注册资本为人民币112575万元，生产经营范围涉及煤
炭、发供电、电解铝、建筑建材、纺织、医药、进出口业务等，是国家520 家重点
企业之一。
神火集团的国有股权由商丘市国有资产管理局持有。商丘市国资局已书面授权
委托神火集团经营集团公司所属国有资产。
神火集团持有本公司股份均为未上市流通的国有法人股，报告期内无增减变化，
亦不存在质押或冻结情况。
三、截止2001年12月31日，持有本公司股票的前10名股东名单：
序号 股 东 名 称 持股数 占总股本比例（％）
1 河南神火集团有限公司 157632100 68.93
2 裕隆证券投资基金 3169564 1.39
3 国信证券有限公司 1392383 0.61
4 普丰证券投资基金 1383692 0.61
5 安顺证券投资基金 1291600 0.58
6 景宏证券投资基金 882312 0.39
7 胡传友 730000 0.32
8 安瑞证券投资基金 697508 0.31
9 南方稳健成长证券投资基金 666959 0.29
10 深圳莱宝高科技股份有限公司 561910 0.25
公司前十名股东之间不存在关联关系。
第四节：公司董事、监事、高级管理人员
一、基本情况
（1）董事长李孟臻先生，44岁，大学，高级工程师， 兼任河南神火集团有限
公司董事、副总经理。
（2）副董事长李志经先生，57岁，大学，高级工程师， 兼任河南神火集团有
限公司董事长、总经理。
（3）副董事长赵奇先生，51岁，大专，高级会计师， 兼任河南神火集团有限
公司董事、副总经理、总会计师。
（4）董事陈靖欣先生，52岁，大专，高级政工师， 兼任河南神火集团有限公
司董事、党委副书记。
（5）董事刘合祥先生，58岁，高中，高级政工师。
（6）监事会召集人张士华先生，50岁，大专，工程师。
（7）监事张家玉先生，49岁，大专。
（8）监事韩辉先生，42岁，大专，会计师， 兼任河南神火集团有限公司财务
部副部长（主持工作）。
（9）总经理张光建先生，44岁，大学，高级工程师，兼任本公司总工程师。
（10）董事会秘书王培顺先生，53岁，大专，高级会计师，兼任本公司总会计
师。
（11）副总经理王东华先生，43岁，大专，经济师。
（12）副总经理司铁贤先生，47岁，政工师。
（13）副总经理程乐团先生，38岁，研究生，工程师。
公司董事、监事、经理等高级管理人员均未持有本公司股份。
根据本公司《公司章程》规定，公司董事、监事、高级管理人员任期均为三年，
任职期间是2001年12月至2004年12月。
二、年度报酬情况
董事、监事、高级管理人员年薪报酬情况：20—26万元8人，15—20万元5人，
10—12万元2人，其中监事韩辉先生在河南神火集团有限公司领取薪酬， 不在本公
司领取薪酬。
金额最高的前三名董事的报酬总额分别是：25.8万元、24.7万元、24.7万元；
金额最高的前三名高级管理人员的报酬总额分别是：22.3万元、18.4万元、16.8万
元。
三、报告期内，根据《公司法》、《公司章程》的有关规定，本公司董事会、
监事会进行了换届选举，第一届董事会董事齐宗贤先生、任启礼先生、监事会副监
事长窦修勤先生因年龄原因不再担任本公司董事、监事。
第五节：公司治理结构
根据《公司法》、《证券法》及中国证监会的有关规定，公司已建立产权清晰、
权责明确、政企分开、管理科学的现代企业制度，形成规范的企业法人治理结构。
2002年公司将按照《上市公司治理准则》的要求建立独立董事制度，进一步规范运
作。
公司运作规范，具有独立完整的业务及自主经营能力，与控股股东在业务、人
员、资产、机构、财务上实现了“五分开”。
公司目前尚未选举产生独立董事。根据中国证监会的有关规定，公司将于2002
年上半年选举产生二名独立董事，建立独立董事制度。
第六节：股东大会情况简介
报告期内，公司共召开二次股东大会，简要情况如下：
一、2000年年度股东大会
公司2000年年度股东大会于2000年3月30日召开，本次股东大会决议于2001年3
月31日在《中国证券报》、《证券时报》公告。
二、2001年第一次临时股东大会
公司2001年度第一次临时股东大会于2001年12月13日召开，本次股东大会决议
于2001年12月14日在《中国证券报》、《证券时报》公告。
第七节、董事会报告
一、公司经营情况：
公司主营业务是煤炭的生产、洗选加工与销售、 发供电。 公司全年生产煤炭
302.73万吨，销售煤炭306.43万吨，实现了产销平衡。
2001年度，由于国家对煤炭行业实行关井压产和扩大内需的积极财政政策，煤
炭经济形势和运行质量出现重大转机，煤炭价格出现恢复性增长，煤炭行业经营状
况持续好转，董事会领导公司全体员工以深化企业改革为动力，积极实施科技兴企
战略，大力调整产品结构，进一步提高产品质量，取得显著成效，公司主要经济技
术指标均达到或超过历史最好水平。
二、公司主要供应商、客户情况：
2001年度公司向前五名供应商采购金额合计是2230.69万元， 占公司年度采购
总额的18％；2001年度公司向前五名客户销售额为29062.37万元，占公司年度销售
总额的45.30％。
三、公司投资情况：
（1）报告期内公司无募集资金使用情况。
（2）报告期内，公司累计完成非募集资金项目投资7562.32万元，其中：1 、
新庄选煤厂储装运系统技术改造项目批准总投资4738. 73 万元， 实际已完成投资
1848.13万元，占工程进度的39.00％；2、 新庄选煤厂浮选配套技术改造项目批准
总投资4755.47万元，实际已完成投资1114.30万元，占工程进度的18.24％；3、葛
店选煤厂技术改造项目批准总投资4999万元，实际已完成投资1144.05万元， 占工
程进度的22.89％；4、铸造型焦厂技术改造项目批准总投资5280万元，实际已完成
投资763.65万元，占工程进度的14.46％；5、新庄型煤厂技术改造项目批准总投资
5261万元，实际已完成投资906.00万元，占工程进度的17.22％；6、新庄北风井技
术改造项目批准总投资5129.42万元，实际已完成投资805.16万元， 占工程进度的
15.70％。
四、公司财务状况：
经注册会计师审计确认，公司2001年12月31日资产总额101532.43万元， 较上
年同期减少7130.21万元，减少的主要原因是2001 年度公司根据股东大会决议实施
了现金分红方案。公司2001年12月31日股东权益76748.60 万元， 较上年同期减少
2457.19万元，减少的主要原因是2001 年度公司根据股东大会决议实施了现金分红
方案。公司长期负债较2000年同期减少2932.30万元， 减少的主要原因是公司按照
合同约定按期偿还江苏、河南两省借款。2001年度公司主营业务利润20349.45万元，
净利润9898.69万元，分别比上年增加2999.28万元和2298.03万元， 增加的主要原
因是公司进一步优化产品结构，高附加值的洗精煤、块煤产销量大幅度增加，产品
售价持续上涨。
五、报告期内公司所得税政策仍执行河南省商丘市财政局商财工字(1996)4 号
文批复,公司所得税按“先征后返”的原则,按33％税率计征, 然后由商丘市财政局
按公司实际缴纳所得税额的39％返还,专项用于归还江苏、河南两省借款。 根据国
家财政部有关文件规定，自2002年1月1日起，本公司所得税政策按国家有关规定执
行，这将对公司的财务状况和经营成果产生一定的影响。
六、加入WTO后，我国能源供应将在一个更加开放的体系中配置， 国外石油、
天然气等优质能源进口量和价格的变化，将对国内煤炭市场的供求关系产生较大影
响，给公司的经营造成一定压力，但是本公司所在永夏矿区是全国六大优质无烟煤
基地之一，煤质优良，交通便利，技术先进， 有着较强的竞争优势。 公司已通过
ISO9002国际质量体系、ISO14001环境管理体系认证， 开辟了进入国际市场的“绿
色通道”，加入WTO后，贸易壁垒大大减少，有利于公司公平地参与国际竞争， 开
拓海外市场。
七、新年度经营计划
新年度经营目标主要是：主营业务收入6.6亿元，成本费用不超过4.7亿元，各
项技术改造项目固定资产投资2亿元左右。 面对我国经济结构战略性调整的发展机
遇和加入世界贸易组织后激烈的市场竞争，为实现上述经营目标，公司将进一步规
范运作，以管理创新、科技创新、机制创新实现两个根本性转变；深化产权、人事、
分配等三项制度改革，充分调动公司关键管理人员和科技人员的积极性、主动性、
创造性；加快浮选补套系统、铸造型焦厂、储装运系统等效益工程的建设步伐，培
育新的利润增长点，增强公司的整体竞争能力，实现公司的持续、健康、快速发展。
八、董事会决议提出2001年度公司利润分配预案：
经北京中洲光华会计师事务所审计，本公司2001年度实现净利润98986926. 25
元。根据《公司章程》，分别提取10％的法定公积金9898692.63元；提取5 ％的法
定公益金4949346.31元；加上上年结转利润56153270. 70 元， 可供股东分配利润
140292158.01元。根据公司2001年度第一次临时股东大会审议通过的公司2001年中
期利润分配方案，每10股派送现金红利3.00元，派现总额6860.40万元，已于 2001
年12月27日实施完毕，因此，公司2001年年底实际可供股东分配利润为 71688158
.01元。
为回报全体股东对公司的关心、支持和厚爱，实实在在地给投资者回报，董事
会提议以公司2001年底总股本22868万股为基数，向全体股东再按每10股派送现金2.
80元（含税），剩余7657758.01元结转下年度。
董事会决议本年度不进行公积金转增股本。
以上议案尚需提交2001年度股东大会审议表决。
第八节、监事会报告
2001年度，公司监事会按照《公司法》、《公司章程》的有关规定和股东大会
的授权依法履行职责，认真开展监督工作，年内公司监事会成员列席了历次董事会
会议和股东大会，并及时进行了换届选举。2001年度公司监事会共召开四次会议，
具体情况如下：
1、2001年2月26日召开公司监事会第一届九次会议，会议审议通过公司监事会
2000年度工作报告、公司2000年年度报告及其摘要。
2、2001年7月16日召开公司监事会第一届十次会议，会议审议通过公司2000年
度中期报告、同意公司自筹资金建设新庄矿北风井技术改造项目。
3、2001年11月11日召开公司监事会第一届十一次会议，会议同意推荐张士华、
韩辉先生为公司第二届监事会监事候选人，并提交公司临时股东大会选举审议。
4、2001年12月13日召开公司监事会第二届一次会议， 会议选举张士华为公司
监事长（监事会召集人）。
第九节、重要事项
一、本年度公司无重大诉讼、仲裁事项；
二、报告期内公司与关联方发生的重大关联交易事项：
（1）经2000年度股东大会审议通过， 公司同意修订与河南神火集团有限公司
签定的综合服务合同，主要解决公司职工上下班通勤、职工就餐、单身职工宿舍旅
馆化管理及有关物业服务，年有偿服务费用总额630万元。
（2 ）本公司通过招议标与河南神火光明建筑安装工程公司分别签定新庄选煤
厂储装运系统技术改造项目土建工程合同，合同标的900万元； 新庄型煤厂技术改
造项目土建工程合同，合同标的1162万元；新庄选煤厂浮选补套系统建筑工程合同，
合同标的847万元；新庄选煤厂储装运系统二期工程建筑工程合同，合同标的727万
元；新庄铸造型焦厂成焦产品库及炭化炉熄焦池建筑工程合同，合同标的508万元；
葛店选煤厂建筑工程合同，合同标的1126万元。上述关联交易已公告，并将提交公
司2001年年度股东大会追加审议。
(3)与河南神火铝电有限责任公司签定2001年度煤炭购销合同
根据购销合同，本公司作为供方本年度供应末原煤18万吨，结算方式为使用银
行转帐每月结算一次。2001年度双方实际履行19万吨，履行金额3780.78万元， 占
公司主营业务收入的6.03％。河南神火铝电有限责任公司与本公司同属集团所属兄
弟公司，持有本公司国有法人股34.93万股，占公司总股本的0.15％。
（4）公司于2001年5月同控股股东河南神火集团有限公司签定固定资产购进协
议，收购集团公司部分与煤炭生产经营相关的资产。根据商丘市国资局和商丘市财
政局的批复，此次收购价格为固定资产帐面净值15322993.17元。
上述关联交易事项公司已分别于2001年2月28日、5月9日、8月20日在《中国证
券报》、《证券时报》刊登公告。
（5）经董事会审议通过，公司于2001年5月19日与河南神火铝电有限责任公司
签定《股权转让合同》，同意转让公司所属河南神火矸石电厂2％的股权， 转让价
款为人民币60万元。上述股权转让完成后，经工商行政管理部门核准，河南神火矸
石电厂于2001年5月23日依法变更注册登记为河南神火电力有限责任公司。
三、报告期内公司无重大担保事项。
四、报告期内公司无委托资产管理事项，目前无委托理财计划。
五、承诺事项及履行情况
（1）本公司1999年7月21日在《中国证券报》、《证券时报》披露《河南神火
煤电股份有限公司招股说明书概要》中做出如下承诺：公司经理、副经理. 等高级
管理人员现在未在股东单位兼职，将来也不在任何股东单位兼任职务。
履行情况：报告期内公司经理、副经理等高级管理人员均未在股东单位兼任职
务。
（2）本公司1999年8月26日在《中国证券报》、《证券时报》披露《河南神火
煤电股份有限公司上市公告书》中做出如下承诺：
本公司董事会将严格遵守《公司法》、《证券法》、《股票发行与交易管理暂
行条例》、《公开发行股票公司信息披露实施细则》、《深圳证券交易所上市规则》
和国家有关法律、法规的规定，并自股票上市之日起做出如下承诺：
1、按照法律、法规的规定程序和要求披露重大的信息，并接受证券主管机关、
深圳证券交易所的监督管理。2、及时、真实、 准确地公布本公司中期报告和年度
报告，并备置于规定场所供投资者查阅。3、本公司董事会成员、 监事会成员及高
级管理人员， 如发生人事变动或持有本公司股票数量发生变化时， 在报告证券主
管机关、深圳证券交易所的同时通过新闻媒体向投资者公布。4、 在任何公共传播
媒介中出现的消息可能对本公司股票的市场价格产生误导性影响时，本公司知悉后
将及时对该消息予以公开澄清。
5、本公司董事会成员、 监事会成员及高级管理人员将认真听取社会公众的意
见和批评，不利用已获得的内幕消息和其他不正当手段直接或间接从事股票买卖活
动。6、本公司没有无记录负债。
履行情况：报告期内本公司严格依照国家有关法律、法规的规定履行信息披露
义务，及时、真实、准确地公布了年度报告、中期报告以及高级管理人员变动等临
时报告，公司、公司董事、监事、经理等高级管理人员无利用内幕消息从事股票交
易活动等违法违规行为。
除上述事项外，公司、持有公司5 ％以上股份的股东即河南神火集团有限公司
没有在指定报纸、网站上披露承诺事项 。
六、报告期内公司续聘天一会计师事务所有限责任公司为公司审计中介机构。
根据股东大会的授权，经双方协商并订立书面合同，公司需支付天一会计师事务所
2001年度财务审计费用合计人民币66万元（含2001年度配股期间审计费用），2000
年度财务审计费用50万元，差旅费由会计师事务所自己承担。因天一会计师事务所
尚未通过2001年度证券、期货相关业务资格年检，公司为保证2001年年度报告及时
披露，经董事会决议，不再续聘天一会计师事务所为公司审计中介机构，改聘北京
中洲光华会计师事务所有限公司为公司审计中介机构，并已于2002年2月8日在《中
国证券报》、《证券时报》公告。
除上述财务审计费用外，公司没有支付给会计师事务所任何其它费用。
七、中国证监会郑州证券监管特派员办事处于2001年4月10日至16 日对本公司
进行了例行巡回检查，并于5月24日下达了《限期整改通知书》。公司于2001年5月
29日在《中国证券报》、《证券时报》刊登《河南神火煤电股份有限公司董事会决
议公告暨关于中国证监会郑州证券监管特派员办事处巡检发现问题的整改报告》。
八、报告期内公司、公司董事、监事及公司高级管理人员无受监管部门处罚的
情况。
九、公司所得税政策执行情况已在本年度报告之《董事会报告》中进行了详细
披露。
第十节、财务报告
公司会计报表经北京中洲光华会计师事务所审计并出具无保留意见的审计报告。
一、审计报告
中洲光华(2002)股审字第008号
河南神火煤电股份有限公司:
我们接受委托,审计了河南神火煤电股份有限公司（以下简称贵公司）2001 年
12月31日的资产负债表、合并资产负债表和2001年度的利润及利润分配表、合并利
润及利润分配表以及该年度的现金流量表、合并现金流量表。这些会计报表由贵公
司负责,我们的责任是对这些会计报表发表审计意见。 我们的审计是依据《中国注
册会计师独立审计准则》进行的。在审计过程中,我们结合贵公司的实际情况， 实
施了包括抽查会计记录等我们认为必要的审计程序。
我们认为，上述会计报表符合《企业会计准则》、《企业会计制度》的有关规
定,在所有重大方面公允地反映了贵公司2001年12月31日的财务状况和2001 年度的
经营成果以及该年度的现金流量变动情况,会计处理方法的选用遵循了一贯性原则。
中国注册会计师
北京中洲光华会计师事务所有限公司 胡建新
中国·北京 中国注册会计师
金融大街35号国际企业大厦
李新建
报告日期： 2002年2月6日
签发日期：2002年2月23日
二、会计报表附后
三、会计报表附注
1. 会计报表的编制方法
将本公司内部独立核算单位的会计报表平行汇总，对内部往来进行抵销后生成
母公司会计报表。
合并会计报表以母公司拥有子公司半数以上权益性资本，以及权益性资本虽未
达到半数以上但拥有对其实质性控制权的子公司的会计报表和其他相关资料为依据，
按照《合并会计报表暂行规定》编制而成。公司间的重大交易，资金往来等，均已
在合并时抵销。
2. 主要会计政策、会计估计变更及重大会计差错更正
(1)本公司原执行《股份有限公司会计制度》，根据财政部财会字[2000]25 号
文《关于印发〈企业会计制度〉的通知》、财会字[2001]17号文《关于印发贯彻实
施〈企业会计制度〉有关政策衔接问题的规定的通知》等文件的规定， 本公司从
2001年1月1日起执行《企业会计制度》和《企业会计准则》及其补充规定，相关会
计政策作如下变更：
A、固定资产原按帐面净值计价， 现改为期末按单项固定资产可收回的金额低
于其帐面价值的差额提取固定资产减值准备。
B、在建工程原按帐面价值计价， 现改为期末按单项在建工程对在建工程已经
发生的减值提取在建工程减值准备。
C、无形资产原按帐面价值计价， 现改为期末按单项无形资产可收回金额低于
其帐面价值的差额提取无形资产减值准备。
D、开办费的摊销期限发生变更， 原摊销期为从开始生产经营的当月起按不超
过五年的期限平均摊销，现改为开始生产经营的当月一次摊销完毕。
(2)会计差错更正：
A、根据财政部门的有关规定和中国证监会的反馈意见，本公司将2000 年收到
的所得税专项返还16,437,293.67元调整计入资本公积。
B、本公司的控股子公司2001年度补缴2000年度税款119,214.03 元，本公司进
行了追溯调整。
以上会计政策、会计估计变更和会计差错更正追溯调整会计报表项目如下：
2000年度 调整前 调整后
固定资产原价 924,332,008.36 939,224,780.80
固定资产减值准备 0.00 4,058,778.65
无形资产 14,892,772.44 0.00
资本公积 464,735,843.59 481,173,137.26
盈余公积 28,997,519.84 26,051,518.29
未分配利润 72,847,279.49 56,153,270.70
3、关联交易
（1）采购
金额单位：万元
关联方 交易内容 定价原则 交易金额
2000年度 2001年度
河南神火集团
新利达有限公司 材料采购 市场价格 — 5,520,511.90
河南志永达纺
织有限公司 材料采购 市场价格 — 450,700.00
关联方 占同类交易的比例 结算方式
2000年度 2001年度
河南神火集团
新利达有限公司 — 5.36％ 现金结算
河南志永达纺
织有限公司 — 0.44％ 现金结算
（2） 销售
金额单位：万元
关联方 交易内容 定价原则 交易金额
2000年度 2001年度
河南神火铝电
有限责任公司 原煤 协议价格 17,209,195.40 37,807,764.42
河南神火集团
新利达有限公司 原煤 协议价格 — 522,966.22
河南志永达
纺织有限公司 原煤 协议价格 — 382,161.27
关联方 占同类交易的比例 结算方式
2000年度 2001年度
河南神火铝电
有限责任公司 3.28％ 6.05％ 现金结算
河南神火集团
新利达有限公司 — 0.08％ 现金结算
河南志永达
纺织有限公司 — 0.06％ 现金结算
（3）公司2001 年委托河南神火建筑安装工程公司承建在建工程中部分土建安
装工程项目，标的额5,270万元， 上述土建工程合同价格由本公司有关技术人员根
据国家有关规定编制工程预算与河南神火建筑安装工程公司协商确定，价款支付方
式是每月按形象进度付款，工程竣工验收以后以银行转帐方式统一结算。截止2001
年12月31日，公司与河南神火建筑安装工程公司签定的工程有五项（六个合同），
当年共支付工程款44,790,260.00元，工程尚未全部完工。
（4）公司于2001 年同控股股东－河南神火集团有限公司签定固定资产购进协
议，收购河南神火集团有限公司部分与煤炭生产经营相关的资产。根据河南省商丘
市国有资产管理局和商丘市财政局的批复，此次收购价格为固定资产帐面净值 15
,322,993.17元。
（5）从成立之日起，本公司与河南神火集团有限公司达成以下协议：
A、签订《国有土地使用权租赁合同》，有偿使用葛店煤矿19,000平方米土地，
新庄煤矿48,840平方米土地，新庄铁路专用线56,277.666平方米土地，年租金 80
.88万元，租赁期限分别为48年、48年和50年。
B、签订《房屋租赁合同》，有偿使用办公楼10,218.75平方米，年租金102.19
万元，租赁期限为24年。
C、签订《综合服务合同》，主要解决公司的职工上下班通勤、职工就餐、 单
身职工宿舍旅馆化、职工住宅区的保安、环卫、绿化、供水、供暖和制冷，年有偿
服务费630万元。
第十一节、备查文件目录
1、载有公司法定代表人、总会计师、会计机构负责人签名并盖章的会计报表。
2、北京中洲光华会计师事务所出具的审计报告原件。
3、河南神火煤电股份有限公司公司章程。
4、报告期内公司在指定报纸公开披露信息原稿。
上述备查文件备置于公司董事会办公室供投资者及有关部门查阅。
河南神火煤电股份有限公司董事会
二零零二年二月二十五日
资产负债表
编制单位：河南神火煤电股份有限公司 金额单位:人民币元
母公司
资产 注释 2001年12月31日 2000年12月31日
流动资产：
货币资金 1 62,270,274.89 107,992,023.94
短期投资 66,000,000.00
应收票据 2 40,994,575.00 32,550,000.00
应收股利
应收利息
应收帐款 3/a 47,595,720.44 47,732,500.44
其他应收款 4/b 14,545,727.52 74,670,758.83
预付帐款 5 21,295,706.44 17,534,103.34
应收补贴款 6 16,340,836.59 2,890,620.00
存货 7 34,325,480.86 36,162,239.88
待摊费用 8 462,000.00
一年内到期的长期债权投资
其他流动资产
流动资产合计 237,830,321.74 385,532,246.43
长期投资：
长期股权投资 9/c 43,900,107.37 44,679,707.23
长期债权投资 24,000.00 24,000.00
长期投资合计 43,924,107.37 44,703,707.23
固定资产：
固定资产原价 10 939,297,047.52 886,589,502.54
减：累计折旧 275,962,679.44 235,203,414.51
固定资产净值 663,334,368.08 651,386,088.03
减：固定资产减值准备 2,384,720.58 3,083,502.65
固定资产净额 660,949,647.50 648,302,585.38
工程物资 195,003.98
在建工程 11 66,959,393.85 986,976.31
固定资产清理
固定资产合计 728,104,045.33 649,289,561.69
无形资产及其他资产：
无形资产
长期待摊费用
其他长期资产
无形资产及其他资产合计
递延税项：
递延税款借项
资产总计 1,009,858,474.44 1,079,525,515.35
流动负债：
短期借款 12 30,000,000.00 30,000,000.00
应付票据
应付帐款 13 48,082,694.03 42,819,729.70
预收帐款 14 19,094,606.45 19,986,349.46
应付工资 15 4,593,183.53 822,785.31
应付福利费 6,083,751.07 3,303,463.63
应付股利 16 64,030,400.00 76,969,396.81
应交税金 17 7,531,732.72 3,957,414.93
其他应交款 18 779,729.43 1,480,469.05
其他应付款 19 24,109,882.70 35,003,978.55
预提费用 20 136,500.00 2,567,520.70
预计负债
一年内到期的长期负债 21 26,680,000.00 32,096,480.96
其他流动负债
流动负债合计 231,122,479.93 249,007,589.10
长期负债：
长期借款 22 11,250,000.00 38,460,000.00
应付债券
长期应付款
专项应付款
其他长期负债
长期负债合计 11,250,000.00 38,460,000.00
递延税项：
递延税款贷项
负债合计 242,372,479.93 287,467,589.10
少数股东权益
股东权益：
股本 23 228,680,000.00 228,680,000.00
资本公积 24 490,248,679.27 481,173,137.26
盈余公积 25 40,899,557.23 26,051,518.29
其中：法定公益金 13,633,185.74 8,683,839.43
未分配利润 26 7,657,758.01 56,153,270.70
外币报表折算差额
股东权益合计 767,485,994.51 792,057,926.25
负债及股东权益合计 1,009,858,474.44 1,079,525,515.35
合并
资产 注释 2001年12月31日 2000年12月31日
流动资产：
货币资金 1 63,684,100.40 109,370,716.79
短期投资 66,000,000.00
应收票据 2 40,994,575.00 32,550,000.00
应收股利
应收利息
应收帐款 3/a 49,202,644.91 48,375,082.26
其他应收款 4/b 10,891,737.11 74,319,404.19
预付帐款 5 21,741,660.46 18,051,858.04
应收补贴款 6 16,340,836.59 2,890,620.00
存货 7 35,522,457.93 38,178,047.47
待摊费用 8 462,000.00
一年内到期的长期债权投资
其他流动资产
流动资产合计 238,840,012.40 389,735,728.75
长期投资：
长期股权投资 9/c 15,183,049.78 15,389,476.82
长期债权投资 24,000.00 24,000.00
长期投资合计 15,207,049.78 15,413,476.82
固定资产：
固定资产原价 10 992,433,340.28 939,224,780.80
减：累计折旧 297,352,038.59 254,793,489.70
固定资产净值 695,081,301.69 684,431,291.10
减：固定资产减值准备 3,344,895.08 4,058,778.65
固定资产净额 691,736,406.61 680,372,512.45
工程物资 195,003.98
在建工程 11 69,345,780.14 986,976.31
固定资产清理 57,695.40
固定资产合计 761,277,190.73 681,417,184.16
无形资产及其他资产：
无形资产
长期待摊费用 60,000.00
其他长期资产
无形资产及其他资产合计 60,000.00
递延税项：
递延税款借项
资产总计 1,015,324,252.91 1,086,626,389.73
流动负债：
短期借款 12 32,360,000.00 32,360,000.00
应付票据
应付帐款 13 48,885,805.98 43,073,603.36
预收帐款 14 19,094,606.45 19,986,349.46
应付工资 15 4,593,183.53 822,785.31
应付福利费 6,398,669.82 3,447,832.11
应付股利 16 64,030,400.00 76,969,396.81
应交税金 17 7,710,908.08 4,136,182.52
其他应交款 18 784,741.95 1,481,796.49
其他应付款 19 25,267,859.76 37,053,515.76
预提费用 20 196,020.43 2,567,520.70
预计负债
一年内到期的长期负债 21 26,680,000.00 32,096,480.96
其他流动负债
流动负债合计 236,002,196.00 253,995,463.48
长期负债：
长期借款 22 11,250,000.00 40,573,000.00
应付债券
长期应付款
专项应付款
其他长期负债
长期负债合计 11,250,000.00 40,573,000.00
递延税项：
递延税款贷项
负债合计 247,252,196.00 294,568,463.48
少数股东权益 586,062.40
股东权益：
股本 23 228,680,000.00 228,680,000.00
资本公积 24 490,248,679.27 481,173,137.26
盈余公积 25 40,899,557.23 26,051,518.29
其中：法定公益金 13,633,185.74 8,683,839.43
未分配利润 26 7,657,758.01 56,153,270.70
外币报表折算差额
股东权益合计 767,485,994.51 792,057,926.25
负债及股东权益合计 1,015,324,252.91 1,086,626,389.73
利润及利润分配表
编制单位：河南神火煤电股份有限公司 金额单位:人民币元
母公司
项目 注释 2001年度 2000年度
一、主营业务收入 27 626,888,633.23 531,116,899.56
减：主营业务成本 27 418,709,732.61 353,059,233.48
主营业务税金及附加 28 6,209,478.21 6,746,312.97
二、主营业务利润
（亏损以“—”号填列） 201,969,422.41 171,311,353.11
加：其他业务利润
（亏损以“—”号填列） 15,908,665.33 15,423,322.66
减：营业费用 48,720,921.78 37,514,788.84
管理费用 36,226,045.34 36,455,651.12
财务费用 29 -409,361.94 -440,087.69
三、营业利润
（亏损以“—”号填列） 133,340,482.56 113,204,323.50
加：投资收益
（损失以“—”号填列） 30/d 3,645,400.14 7,470,188.49
补贴收入 31
营业外收入 32 17,703.08
减：营业外支出 33 354,848.64 5,620,890.00
四、利润总额
（亏损以“—”号填列） 136,631,034.06 115,071,325.07
减：所得税 37,644,107.81 39,064,743.88
减：少数股东损益
五、净利润
（净亏损以“—”号填列） 98,986,926.25 76,006,581.19
加：年初未分配利润 56,153,270.70 61,980,066.67
其他转入
六、可供分配的利润 155,140,196.95 137,986,647.86
减：提取法定盈余公积 9,898,692.63 7,600,658.12
提取法定公益金 4,949,346.31 3,800,329.06
提取职工奖励及福利基金
提取储备基金
提取企业发展基金
利润归还投资
七、可供投资者分配的利润 140,292,158.01 126,585,660.68
减：应付优先股股利
提取任意盈余公积
应付普通股股利 132,634,400.00 70,432,389.98
转作股本的普通股股利
八、未分配利润 7,657,758.01 56,153,270.70
合并
项目 注释 2001年度 2000年度
一、主营业务收入 27 639,207,251.25 538,857,119.66
减：主营业务成本 27 429,338,312.66 358,514,317.18
主营业务税金及附加 28 6,374,457.11 6,841,098.20
二、主营业务利润
（亏损以“—”号填列） 203,494,481.48 173,501,704.28
加：其他业务利润
（亏损以“—”号填列） 16,030,508.44 15,789,637.53
减：营业费用 48,720,921.78 37,523,194.42
管理费用 39,731,870.52 39,051,187.68
财务费用 29 -238,749.86 -280,398.51
三、营业利润
（亏损以“—”号填列） 131,310,947.48 112,997,358.22
加：投资收益
（损失以“—”号填列） 30/d 3,644,896.09 7,801,853.03
补贴收入 31 2,113,000.00
营业外收入 32 2,272.01 25,970.81
减：营业外支出 33 427,695.99 5,753,856.99
四、利润总额
（亏损以“—”号填列） 136,643,419.59 115,071,325.07
减：所得税 37,644,107.81 39,064,743.88
减：少数股东损益 12,385.53
五、净利润
（净亏损以“—”号填列） 98,986,926.25 76,006,581.19
加：年初未分配利润 56,153,270.70 61,980,066.67
其他转入
六、可供分配的利润 155,140,196.95 137,986,647.86
减：提取法定盈余公积 9,898,692.63 7,600,658.12
提取法定公益金 4,949,346.31 3,800,329.06
提取职工奖励及福利基金
提取储备基金
提取企业发展基金
利润归还投资
七、可供投资者分配的利润 140,292,158.01 126,585,660.68
减：应付优先股股利
提取任意盈余公积
应付普通股股利 132,634,400.00 70,432,389.98
转作股本的普通股股利
八、未分配利润 7,657,758.01 56,153,270.70
现金流量表
编制单位：河南神火煤电股份有限公司 2001年度 金额单位:人民币元
项目 母公司 合并
一、经营活动产生的现金流量：
销售商品、提供劳务收到的现金 707,190,847.67 721,767,537.95
收到的税费返还 9,041,766.12 9,041,766.12
收到的其他与经营活动有关的现金 16,368,093.27 17,958,093.27
现金流入小计 732,600,707.06 748,767,397.34
购买商品、接受劳务支付的现金 345,755,739.38 351,596,351.97
支付给职工以及为职工支付的现金 109,027,534.52 113,132,965.62
支付的各项税费 105,377,735.28 107,263,786.92
支付的其他与经营活动有关的现金 16,524,987.84 14,835,291.62
现金流出小计 576,685,997.02 586,828,396.13
经营活动产生的现金流量净额 155,914,710.04 161,939,001.21
二、投资活动产生的现金流量：
收回投资所收到的现金 66,600,000.00 66,600,000.00
取得投资收益所收到的现金 3,825,000.00
处置固定资产、无形资产和
其他长期资产而收到的现金净额 1,011,739.00 1,034,793.15
收到的其他与投资活动有关的现金
现金流入小计 71,436,739.00 71,459,793.15
购建固定资产、无形资产和
其他长期资产所支付的现金 128,227,060.96 131,876,371.60
投资的所支付的现金
支付的其他与投资活动有关的现金
现金流出小计 128,227,060.96 131,876,371.60
投资活动产生的现金流量净额 -56,790,321.96 -60,416,578.45
三、筹资活动产生的现金流量：
吸收投资所收到的现金
借款所收到的现金 30,000,000.00 30,000,000.00
收到的其他与筹资活动有关的现金 449,000.00
现金流入小计 30,000,000.00 30,449,000.00
偿还债务所支付的现金 62,626,480.96 64,216,480.96
分配股利、利润或偿付利息所支付的现金 112,019,461.64 112,232,525.02
支付的其他与筹资活动有关的现金 200,194.53&nb