四川宏达化工股份有限公司股票上市公告书
四川宏达化工股份有限公司股票上市公告书(上)
【重要提示】
本公司董事会保证上市公告书的真实性、准确性、完整性，全体董事承诺上市公告书不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。
根据《公司法》、《证券法》等有关法律、法规的规定，本公司董事、高级管理人员已依法履行诚信和勤勉尽责的义务和责任。
证券交易所、中国证监会、其他政府机关对本公司股票上市及有关事项的意见，均不表明对本公司的任何保证。
本公司提醒广大投资者注意,凡本上市公告书未涉及的有关内容，请投资者查阅2001年12月4日刊载于《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》的本公司招股说明书摘要及刊载于上海证券交易所网站（http//www. sse.com.cn）的本公司招股说明书全文。
本上市公告书刊载网址是http：//www.sse.com.cn。
第一节 重要声明与提示
本公司董事会保证上市公告书的真实性、准确性、完整性，全体董事承诺上市公告书不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。
根据《公司法》、《证券法》等有关法律、法规的规定，本公司董事、高级管理人员已依法履行诚信和勤勉尽责的义务和责任。
证券交易所、中国证监会、其他政府机关对本公司股票上市及有关事项的意见，均不表明对本公司的任何保证。
本公司提醒广大投资者注意，凡本上市公告书未涉及的有关内容，请投资者查阅2001年12月4日刊载于《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》的本公司招股说明书摘要及刊载于上海证券交易所网站（http：//www. sse.com.cn）的本公司招股说明书全文。
本公司上市前第一大股东什邡宏达发展有限公司承诺：自本公司股票上市之日起12个月内，不转让所持有的本公司股份，也不由本公司回购该部分股份。
本上市公告书刊载网址是http：//www.sse.com.cn。
第二节 概览
1、股票简称：宏达股份
2、股票代码：600331
3、总股本：130,000,000股
4、可流通股本：52,000,000 股
5、本次上市流通股本：50,000,000股
6、对首次公开发行股票前股东所持股份的流通限制及期限：根据国家现有法律、法规规定和中国证监会证监发行字［2001］95号《关于核准四川宏达化工股份有限公司公开发行股票的通知》，本公司的法人股暂不上市流通，内部职工股自本次新股发行之日起，期满三年后可申请上市流通。
7、上市地点：上海证券交易所
8、上市时间： 2001年12月20日
9、股票登记机构：中国证券登记结算有限责任公司上海分公司
10、上市推荐人： 联合证券有限责任公司 深圳经济特区证券公司
第三节 绪言
本上市公告书是根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《股票发行与交易管理暂行条例》、《公开发行股票公司信息披露实施细则》和《上海证券交易所股票上市规则》等国家有关法律、法规的规定,并按照中国证监会《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第 7 号-股票上市公告书》而编制，旨在向投资者提供有关四川宏达化工股份有限公司（以下简称″本公司″）和本次股票上市的基本情况。经中国证监会证监发行字［2001］95号文核准，本公司于2001年12月6日利用上海证券交易所交易系统，以网上累计投标询价方式成功发行了5,000万股每股面值 1.00 元的人民币普通股，发行价为每股人民币9.18元。
经上海证券交易所上证上字［2001］200号《关于四川宏达化工股份有限公司人民币普通股股票上市交易的通知》批准，本公司公开发行的5,000万股社会公众股将于2001年12月20日起在上海证券交易所挂牌交易。股票简称″宏达股份″，股票代码″600331″。
本公司已于2001年12月4日在《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》上刊登了《招股说明书摘要》，招股说明书正文及其附录可以在上海证券交易所网站（http：//www.sse.com.cn）查询。距今不足三个月，故与其重复的内容不再重述，敬请投资者查阅上述内容。
第四节 发行人概况
一、发行人的基本情况
1、发行人名称：四川宏达化工股份有限公司（简称宏达股份）
英文名称：SICHUAN HONGDA CHEMICAL INDUSTRY CO., LTD
2、注册资本：130,000,000元
3、法定代表人：刘沧龙
4、注册住所：四川省什邡市民主镇
邮政编码：618418
5、经营范围：普通过磷酸钙、复合肥、锌锭、氧化锌、硝酸钾、氯化铵、氟硅酸钠、塑料编织袋、硫酸钾、磷酸二氢钾、磷酸氢钙、磷铵的生产销售，建工建材、化工原料批发零售，饮食娱乐，矿产品（国家限制经营的除外）销售、经营本企业和本企业成员企业自产产品及相关技术的出口业务（国家组织统一联合经营的出口商品除外）；经营本企业和本企业成员企业生产所需的原辅材料、机械设备、仪器仪表、零配件及相关技术的进口业务（国家实行核定公司经营的进口商品除外）、经营本企业的进料加工和″三来一补″业务。
6、主营业务：普通过磷酸钙、钾肥、复混肥、锌锭、氧化锌、磷酸氢钙、磷酸一铵的生产和销售。
7、所属行业：化工、冶金行业
8、联系电话：（0838）8620006
9、传真：（0838）8620006
10、董事会秘书：王延俊
二、发行人的历史沿革
1、发行人设立方式与发起人
本公司是经四川省经济体制改革委员会川体改（94）263号文批准，在对原四川省宏达联合化工总厂（下文简称″化工总厂″）进行股份制改造的基础上，由四川省宏达联合化工总厂、四川省工商新技术开发公司、四川化工总厂、什邡县电力公司和什邡县地方电力开发公司等五家企业共同发起，并向社会法人和内部职工定向募集股份设立的股份有限公司。
本公司的主要发起人四川省宏达联合化工总厂（以下简称″化工总厂″）前身为什邡县民主磷肥厂，成立于1979年10月。1990年9月什邡县民主磷肥厂更名为什邡县民主磷肥总厂。1992年1月更名为四川省宏达联合化工总厂。1999年5月，化工总厂进行整体改制，更名为什邡宏达发展有限公司（以下简称″什邡宏达″）。
2、历次股本形成、股权变化及股本结构变化情况
公司设立时，四川省宏达联合化工总厂以其经评估后经营性净资产1,577万元作为出资，按1：1比例折成发起法人股1,577万股，由四川省宏达联合化工总厂持有，其它发起人以现金认购507.12万股，合计发起人股2,084.12万股，占总股本的41.68%，由德阳旌城会计师事务所以德旌会（1993）23号文出具验资报告。社会法人以现金认购2,790.88万股，内部职工以现金认购125万股，合计2,915.88万股，占总股本的58.32%，由德阳旌城会计师事务所以德旌会（1994）76号文出具验资报告。
本公司成立时注册资本为5,000万元，总股本为5,000万股，股本结构如下：
股数（万股） 占总股本比例（%）
发起人股 2,084.12 41.68
其中：
四川省宏达联合化工总厂 1577 31.54
四川省工商新技术开发公司 165 3.3
四川化工总厂 42.12 0.84
什邡县电力公司 160 3.2
什邡县地方电力开发公司 140 2.8
募集法人股 2,790.88 55.82
其中：
广汉市平原实业发展有限总公司 975 19.5
绵阳市益多园房地产开发有限责任公司 925 18.5
成都宏昌化工建材商贸公司 401 8.02
四川省国际信托投资公司 352 7.04
中国银行什邡支行劳动服务公司 77.88 1.56
北海兴垦房地产开发公司 40 0.8
四川省什邡县银兴实业总公司 10 0.2
什邡县双盛建筑材料厂 10 0.2
内部职工股 125 2.5
合 计 5,000 100
1996年6月，在四川省德阳市关于要求股份有限公司进一步规范的过程中，德阳市体改委出具德经体改199622号《德阳市体改委关于四川宏达化工股份有限公司规范后重新登记工作的批复》，本公司根据此批复，于1996年12月23日重新登记。
1997年11月，本公司法人股东绵阳市益多园房地产开发有限责任公司受让发起人四川省工商新技术开发有限公司165万股，广汉市平原实业发展有限总公司受让发起人什邡县电力公司142万股、什邡县地方电力开发公司140万股，受让北海兴垦房地产开发有限公司40万股、四川省什邡县银兴实业总公司10万股。1997年11月发起人股东川化集团有限责任公司（原四川化工总厂）受让中国银行什邡支行劳动服务公司77.88万股；同年11月成都宏昌化工建材商贸公司受让四川国际信托投资公司352万股。
1979年由个人投资创办的什邡县民主磷肥厂（后更名为四川宏达联合化工总厂）挂集体牌子，为了进一步理顺产权关系，鉴于民主乡人民政府在企业发展过程中在协调周边关系方面做了大量工作，1997年8月，由什邡市人民政府及什邡市乡镇企业管理局出面，对化工总厂的产权进行了确认。确认化工总厂持有的本公司的1,577万股股权（1998年本公司送红股后为2,523.2万股）中，民主乡政府占140万股（1998年本公司送红股后为224万股）。
截止1997年底，本公司股本结构如下：
股数（万股） 占总股本比例（%）
发起人股： 1,715 34.3
其他法人股： 3,160 63.2
内部职工股 125 2.5
合 计 5,000 100
1998年2月，本公司经股东大会审议通过97年度分红送股方案，即以未分配利润按10：6比例向全体股东送红股3,000万股，由此，本公司总股本扩大至8,000万股，注册资本变为8,000万元。截止1998年年底，股本结构如下：
股数（万股） 占总股本比例（%）
发起人股 2,744 34.3
其他法人股 5,056 63.2
内部职工股 200 2.5
合 计 8,000 100
1999年3月成都宏昌化工建材商贸公司受让什邡市双盛建筑材料厂所持本公司股份16万股。
1999年5月，化工总厂进行整体改制，更名为什邡宏达发展有限公司。
1999年5月什邡宏达受让绵阳市益多园房地产开发有限责任公司所持本公司股份264万股。
2001年3月，什邡市民主镇人民政府（原民主乡政府）将其拥有的本公司的224万股股权，全部转让给什邡宏达。至此，什邡宏达合计持有本公司股份2,787.2万股，占总股本的34.84%，为本公司的控股股东。
3、本次发行前，本公司前十名股东持股情况
股 东 名 称 持股数量 万股 持股比例 %
什邡宏达发展有限公司 2,787.2 34.84
广汉市平原实业发展有限总公司 2,091.2 26.14
绵阳市益多园房地产开发有限责任公司 1,480 18.5
成都宏昌化工建材商贸公司 1,220.8 15.26
川化集团有限责任公司 192 2.4
什邡市电力公司 28.8 0.36
陈立秀 9.12 0.114
刘 汉 5.6 0.07
杨兴华 4.88 0.061
刘小平 4.8 0.06
经中国证券监督管理委员会证监发行字［2001］95号文批准，本公司5,000万股社会公众股已于2001年12月6日在上海证券交易所以网上累计投标询价方式发行成功，每股面值1.00 元，发行价格9.18元。本公司于2001年12月12日办理了验资手续，注册资本变更为人民币13，000万元，工商登记变更手续正在办理中。
三、发行人的主要经营情况
1、本公司2000年的主要产品、生产能力及其产量
单位：万吨
产品品种 生产能力 产品产量 2000年达产率 生产能力变化情况
（%）
2000年 1999年 1998年
普通过磷酸钙 18 14.29 15.94 10.01 79.38 98年13万吨，收购安县磷肥厂增加5万吨
复混肥 8 2.99 2.98 2.88 37.38 98年5万吨，收购安县磷肥厂增加3万吨
锌锭 1.8 1.59 1.25 0.98 88.33 1999年技改由1.5万吨增加到1.8万吨
氧化锌 0.8 0.75 0.57 0.70 93.75
钾肥 1 0.62 1.40 0.66 62
磷酸氢钙 2.8 1.40 0.05 50
磷酸一铵 4 4.09 0.16 102.25
注：（1）上述产品达产率普遍未达到设计生产能力主要是本公司根据当时的市场情况，在某些产品市场情况不是很好时，在排产时有意减少产量所致。（2）其中锌锭产品生产量未达到设计生产能力的原因主要是去年本公司电解锌装置浓密机进行大修影响生产所致。
2、2000年主要产品的销售情况
产品名称 销售数量（万吨）产销率（%） 主要销售市场 销售额（万元）
普通过磷酸钙 15.34 98.00 四川、重庆、陕西、河南等 3272.50
锌锭 1.56万吨 98.34 华北、华南、华中及东南亚等 13993.65
复混肥 2.99万吨 99.00 四川、重庆、山东等 4532.96
磷酸一铵 4.16万吨 101.47 四川、山东、辽宁、北京等 5194.35
磷酸氢钙 饲料级 1.29万吨 92.00 上海、浙江、广东、河北等 1844.70
氧化锌 0.68万吨 95.80 四川、河北等 1574.39
钾肥 0.62万吨 100.00 四川、河南等 2782.51
注：（1）上表中磷酸一铵销售量含上年存货，故2000年销售量超过其年生产能力。（2）上表中锌锭销售平均价格为不含增值税的价格。
3、本公司具备的竞争优势与劣势
本公司具备的竞争优势有：1、拥有独特的生产工艺技术。其生产过程以购进时仅以金属锌计价的硫化锌精矿为原料，经脱硫产生二氧化硫制成硫酸，再进一步生产普通过磷酸钙、磷酸一铵和复混肥；同时，综合利用脱硫所生产的锌焙砂生产锌锭，其废渣进一步用来生产氧化锌，生产氧化锌产生的废渣作为水泥生产的辅料售出。整个生产工艺流程环环相扣，自成一体，产品结构合理、科学，综合利用率高。尤其是生产过程中各环节产生的废渣、废气全部回收利用，无任何环境污染，一定程度上讲是一种传统产业向绿色产业转变的革命性突破。且废渣、废气的综合利用，降低了公司产品的生产成本。2、随着国家实施西部大开发战略，加快基础设施建设，内需的进一步启动，以原材料工业为主的四川有色金属行业，将迎来更大的市场空间，本公司锌产品市场前景较好。3、四川省有色金属资源和电能资源都比较丰富，具有进一步发展高耗能有色金属工业的良好资源基础。4、四川为农业生产大省，化肥需求量较大，具备一定成本优势的本公司化肥产品有一定的市场潜力。
本公司竞争劣势主要是与国内外大型企业相比，规模偏小和产品深加工能力存在一定的差距。
4、主要产品所需的主要生产设备及关键设备的先进性
（1）电解锌装置：净化、浸出搅拌槽，浓密机，压滤机，电解槽、阴阳极板，冷却塔，电炉及铸锭机，硅整流变压器、行车。
（2）氧化锌装置：回转窑，表面冷却器，收尘器、行车。
（3）过磷酸钙装置：球磨机，混合器，回转化成，氟吸收室、行车。
（4）工业硫酸装置：沸腾炉，废热锅炉，电除雾器，干吸塔，二氧化硫风机，转化器，换热器、行车。
（5）磷酸一铵装置：球磨机，盘式过滤机，磷酸萃取槽，喷雾流化干燥塔，液氨贮罐，料浆循环泵，料浆注射泵，磷酸贮罐，换热器及闪蒸室、行车。
（6）磷酸氢钙装置：预中和槽，一段中和槽，主中和槽，压滤机，离心机，干燥器，浓缩机、行车。
以上设备全部为90年代购置的较先进的国产设备，运转周期长，运转正常，关健设备运转率达99～100%，主要设备运转率达98%以上，负荷出力率达100%，年生产天数都在320～335天以上，预计剩余安全运行时间在5-8年。
5、主要产品的原材料和能源供应及成本构成
产品名称 原料名称 单耗成本（元） 成本比重（%）
锌 锭 硫精矿 3866 63.08
锌 粉 383.6 6.28
阴阳极板 270 4.40
电力 1330 21.70
副产品（铜镉渣、锌浮渣、压滤渣） -349 -7.40
氧 化 锌 压滤渣 1300 54.09
煤 425 17.68
普通过磷酸钙 磷矿石 57 24.52
硫 酸 62.7 48.21
编织袋 12 9.23
复 混 肥 尿 素 198 21.06
磷酸一铵 442 47.02
氯化钾 230 24.47
磷酸一铵 磷 酸 715 61.09
液 氨 202 17.68
蒸 汽 9.35 7.60
电 力 24 2.10
钾 肥 氢氧化钾 1760 45.36
磷 酸 1871.4 48.24
磷酸氢钙 磷 酸 836.8 72.02
石 灰 120 10.43
烟 煤 36 3.13
电 力 42 3.65
注：本公司主要能耗为电力，单价为0.35元/度，均由什邡供电局供应。
四、核心技术来源和技术水平
公司系多产品、跨行业、综合性强、技术较密集的企业，各产品既有独立的生产装置，又是有机联系的统一体，它们构成了公司独有的产业链、产品链和技术体系。
1、在有色冶金方面，创造了独到的节能降耗的生产技术，形成了冶化结合、资源综合利用的格局。
（1）90年代中期，公司在引进广西有色金属总厂技术的基础上，自主开发了硫化锌精矿制取高活性焙砂、副产硫酸的技术，使锌焙砂的锌溶解率高于国内同行业水平三个百分点以上（与行业标准相比），该技术属90年代国内先进水平。
（2）锌焙砂的浸取净化制电解液，电解制高纯锌锭的技术在引进广西有色金属总厂的基础上经过吸收消化，不断改进，电解电效目前处于行业先进水平。
（3）电解压滤渣综合利用回收锌，提取铜、镉，含锌废水综合利用生产含锌磷肥。本公司生产工艺实现冶化结合，资源综合利用，基本不产生″三废″，这是公司结合自身特点独创的技术，生产成本低，资源综合利用率高。
2、在化工生产方面，集几十年的技术积淀，使公司在磷化工产业独树一帜，技术独特。
（1）公司收购的原什化集团公司（已改为四川宏达化工股份有限公司什化分公司，以下简称″四川宏达什化分公司″）在90年代中期与磷肥工业协会合作开发的″ZSJ聚晶湿法磷酸″专利技术，使中品位磷矿生产磷酸产量倍增，九十年代末期国内领先水平，国家经贸委列入全国″九五″期间推广应用技术。该专利技术属双方共同所有，归原什化集团公司使用，但一方转让需向另一方支付一定的转让费。
（2）四川宏达什化分公司与成都科技大学联合开发磷酸一铵料浆″喷雾流化干燥制粉状磷酸一铵″工艺技术，国内首创，90年代国内先进水平，在全国推广应用。
（3）四川宏达什化分公司节酸法生产湿法磷酸，三级中和制饲料级磷酸氢钙是90年代公司自主开发的技术，居国内先进水平。
五、享受的税收优惠政策
根据财政部、国家税务总局财税字（1996）18号文及财税字（1998）78号文规定，本公司及子公司生产的普通过磷酸钙、钾肥、复混肥、磷酸氢钙、磷酸一铵、肥钙产品免征增值税。
第五节 股票发行与股本结构
一、本次股票上市前首次公开发行股票的情况
1、发行数量：5,000万股
2、发行价格：9.18元/股
3、募集资金总额：45,900万元
4、发行方式：网上累计投标询价
5、发行费用总额及项目：本次A股发行费用总额为1,219.85万元，包括承销费、注册会计师审计费、资产评估费、律师费、上网发行手续费等
6、每股发行费用：0.24元
二、本次股票上市前首次公开发行股票的承销情况
本次公开发行的5,000万股社会公众股已全部被投资者认购，承销团无余额包销。
三、本次上市前首次公开发行股票募股资金的验资报告
验 资 报 告
四川宏达化工股份有限公司全体股东：
我们接受委托，对四川宏达化工股份有限公司截至2001年12月12日止首次向社会公众发行人民币普通股5,000万股后的实收股本的真实性和合法性进行了审验。在审验过程中，我们按照《独立审计实务公告第1号-验资》的要求，实施了必要的审验程序。四川宏达化工股份有限公司的责任是提供真实、合法、完整的验资资料，保护资产的安全、完整，我们的责任是按照《独立审计实务公告第1号-验资》的要求，出具真实、合法的验资报告。
四川宏达化工股份有限公司变更前的注册资本和实收股本为人民币8,000.00万元，发行后的实收股本为人民币13,000.00万元。根据我们的审验，截至2001年12月12日止, 四川宏达化工股份有限公司通过网上累计投标询价的方式发行股票，共向社会公众募集资金人民币45,900.00万元，扣除券商承销佣金、上市推荐费等计人民币906.20万元，实际募集资金人民币44,993.80万元，其中人民币5,000.00万元作为四川宏达化工股份有限公司的″股本″，人民币39,993.80万元转作四川宏达化工股份有限公司的″资本公积″（未扣除其他发行费用）。由此，四川宏达化工股份有限公司实收股本变更为人民币13,000.00万元。
同时我们注意到，四川宏达化工股份有限公司本次增资前的实收股本为人民币8,000.00万元，已经什邡市审计事务所以什审事（1998）第128号验资报告验证在案。
本验资报告仅供四川宏达化工股份有限公司办理变更登记时使用，不应将其视为对四川宏达化工股份有限公司验资报告日后资本保全、偿债能力和持续经营能力等的保证，因使用不当造成的后果，与执行本验资业务的注册会计师及会计师事务所无关。
附件1：变更前后注册资本、实收股本对照表
附件2：验资事项说明
附件3：缴付出资银行进帐单复印件
附件4：缴付出资银行询证函复印件
深圳同人会计师事务所有限公司 中国注册会计师 周荣铭
中国 深圳 中国注册会计师 胡应福
2001年12月12日
四、募股资金入帐情况
1、入帐时间：2001年12月12日
2、入帐金额：44,993.80 万元
3、入帐帐号：2210001528 开户银行：中国建设银行四川省分行岷江支行
4、入帐帐号：8740049862 开户银行：中国农业银行什邡市支行
五、发行人上市前股本结构及各类股东的持股情况
1、本次上市前股本结构
股东类别 股数 万股 占总股本比例 %
法人股合计 7,800 60.000
内部职工股 200 1.538
社会公众股 5,000 38.462
合 计 13,000 100
2、本公司前十名股东持股情况
序号 股东名称 持股数量（万股） 占总股本比例 %
1 什邡宏达发展有限公司 2,787.2 21.440
2 广汉市平原实业发展有限总公司 2,091.2 16.086
3 绵阳市益多园房地产开发有限责任公司 1,480 11.385
4 成都宏昌化工建材商贸公司 1,220.8 9.391
5 川化集团有限责任公司 192 1.477
6 什邡市电力公司 28.8 0.221
7 中信证券有限责任公司 28.3 0.218
8 国泰君安证券股份有限公司 18.6 0.143
9 金鑫基金 17.9 0.138
10 国信证券有限责任公司 17.1 0.132
第六节 董事、监事、高级管理人员
一、 董事、监事和高级管理人员情况
1、董事
刘沧龙先生：45岁，大专文化，高级经济师。从事经营管理工作20年，四川省宏达联合化工总厂创办人，四川省政协委员，德阳市人大代表，曾荣获″全国优秀企业厂长 经理、董事长 ″、″四川省优秀企业经营者″等称号，四川省企业家协会副会长、中国国际贸促会四川分会副会长、中国企业文化研究会理事、1998年至今任四川宏达（集团）有限公司董事长、1994年至今任本公司董事长、核心技术人员。1992年组织硫酸废水综合利用新科研项目，获四川省乡镇企业科技进步三等奖；1995年组织研制硫精矿改为锌精矿生产焙砂、尾气制酸新工艺，获四川省乡镇企业局科技进步二等奖，德阳市政府科技进步三等奖，德阳市乡镇企业局新工艺一等奖，什邡县政府科技进步一等奖；
刘 汉先生：35岁，大专文化，1990年至1991年任广汉特油供应站副经理、经理，1991年至今任广汉市平原实业发展有限总公司和四川平原实业发展有限公司董事长、1997年至今任四川汉龙（集团）有限公司董事长、1999年至今任四川宏达投资控股有限公司董事长、1994年至今任本公司副董事长。
刘海龙先生：51岁，大专文化，高级工程师，1994年至1998年任本公司副总经理，1999年至今任本公司董事、总经理、兼技术中心主任、核心技术人员。
孙晓东先生：31岁，大专文化，1993年至今任绵阳市益多园房地产开发有限责任公司董事长、四川汉龙（集团）有限公司总经理、1994年至今任本公司董事。
高 潮先生：45岁，大专文化，经济师，1993年至今任成都宏昌化工建材商贸公司法定代表人、1994年至今任本公司董事。
周子江先生：49岁，大专文化，经济师，现任川化集团有限责任公司对外经济联络处副处长、1997年至今任本公司董事。
周佑禄先生：47岁，大专文化，工程师、经济师，现任什邡市电力公司经理、1994年至今任本公司董事。
孙传敏先生：58岁，博士后，现任成都理工大学地质学系主任、教授、博士生导师，校学术委员会委员、学位委员会委员、职称评审委员会委员，中国地质学会成因矿物专业委员会秘书长、四川省学术技术后备带头人、四川省矿物岩石地球化学专委会副主任，四川省矿业协会理事，《矿物岩石》编委副主任，2001年任本公司独立董事。
邓长根先生：53岁，大学文化，研究员级高级工程师，国家级专家（94年获国务院特殊津贴），现任中国兵器装备集团公司成都光明器材厂副厂长、党委委员、四川省科技顾问团成员、中国光学学会硅酸盐专委会副主任，中国稀土学会光学材料专委会副主任，四川省兵工学会常务理事，成都市科学技术协会委员，中外合资成都奥格光学玻璃有限公司董事，中外合资都江堰光明眼镜材料公司董事，都江堰光电材料有限公司董事，2001年任本公司独立董事。
2、监事
王保林先生：51岁，大专文化，经济师，曾获″四川省人民政府优秀企业经营者″称号，1994年至今任本公司党委书记、监事会召集人。
王怀俊先生：35岁，大专文化，工程师，1992年组织参加硫酸废水综合治理科研项目，获四川省乡镇企业科技进步三等奖；1995年参加研制硫精矿改为锌精矿生产焙砂、尾气制酸新工艺，获四川省乡镇企业局科技进步二等奖，德阳市政府科技进步三等奖，德阳市乡镇企业局新工艺一等奖，什邡县政府科技进步一等奖；1995年以来，先后参加了7kt/a电解锌工程的建设工作，7kt/a扩建 为18 kt /a的方案制定、实施指导工作，组织实施了电解锌浸出渣的综合利用回收氧化锌，提取海棉铜、海绵镉的技改工程，并获重大成效，多次被县、市人民政府授予先进科技工作者奖。目前，负责现年产2万吨电解锌装置技改工程设计、施工组织、实施工作及年产3万吨电解锌技改工程的工艺设计。1992年至1993年任四川省宏达联合化工总厂技术部主任，1994年至今任本公司电锌厂厂长、监事、核心技术人员。
胡世清女士：30岁，高中文化，统计师，1994年至今任本公司证券部经理、1997年至今任监事。
3、高级管理人员
张照海先生：45岁，中专文化，经济师，1999年至今任本公司副总经理。
包维春先生：35岁，中国注册会计师，大专文化，1990年至1998年任什邡能源化工总厂财务处副处长、副总会计师、总会计师，1999年至今任本公司总会计师兼财务部经理。
王延俊先生：27岁，大学文化，1999年至今任本公司董事会秘书。
4、核心技术人员
葛益馨先生：57岁，机械工程师，主管公司各分厂设备大中小修，大中小技术改造、新建工程部分设计、制造，施工及质量验收。所承担的技改项目，设备完好率由原来75%提高到98%，负荷出力率由原来的70%提高到100至120%以上。1995年参加研制硫精矿改为锌精矿生产焙砂、尾气制酸新工艺，获四川省乡镇企业局科技进步二等奖，德阳市政府科技进步三等奖，德阳市乡镇企业局新工艺一等奖，什邡县政府科技进步一等奖。1995年以来参与7kt/a电解锌、5kt/a氧化锌工程部分设计、施工；解决了硫酸尾气排放，工艺指标、设备腐蚀、净化设备等问题；为本公司设计、开发电解锌用阴极板生产装置，成本由360元/块降为260元/块；1998年组织参与本公司电解锌技改项目，使锌锭年增产量达70%以上。2000年组织设计本公司年产3万吨电解锌、年产2万吨氧化锌项目，承担全部机械设计。1992年至今担任本公司总工程师。
吴三勇先生：62岁，大学文化，高级工程师，国务院特殊津贴获得者，德阳市科技顾问团顾问，中国化工学会会员，四川省化肥专业委员会委员，无机盐专业委员会委员，是″湿法磷酸聚晶工艺″的主要发明人之一，获国家专利，有多项突出技改成果，先后获化工部、省、德阳市先进个人称号，获德阳市建市十周年12佳科技工作者奖励，中共四川省第六次党代会代表。1992年至1998年任什化集团公司副总经理兼总工程师，1999年至今任本公司技术中心副主任。
二、本公司与上述人员签定的协议及拟采取的措施
本公司与上述人员无任何借款及担保关系，故无任何借款及担保协议。
为长远发展和适应市场竞争的需要，本公司非常重视技术开发和创新工作，制订了对技术成果的创造者实行奖励的方案，其主要内容为：
1、生产中的小改小革，以改造后新增收益提成奖励的制度--自发生效益的当月开始、每月结算，每月发放，年终在公司节余中再给予30%左右的奖励制度。
2、对技术创新的主研人员实行成果奖励，属于职务发明者，奖励方法为：
（1）一次性奖励，按项目的年实际效益的510%一次性奖励。
（2）人数较多者可按年效益35%十年分成。
三、董事、监事、高级管理人员、核心技术人员持股情况 见附表
注：发行前三年上述人员持股数量及持股比例没有发生变化。
本公司所有董事、监事、高级管理人员和核心技术人员持有本公司股份数额为175,200股，占本公司本次发行前总股本的0.212%；所持股份没有质押或冻结的情况。
四、董事、监事、高级管理人员和核心技术人员股份锁定及其声明
本公司董事、监事、高级管理人员和核心技术人员在其任职期间及离职后六个月内不得转让其所持有的本公司股份。
上述人员已作出书面声明，声明在其任职期间及离职后六个月内不转让其所持有的本公司股份。
第七节 同业竞争与关联交易
一、同业竞争
本公司第一大股东什邡宏达发展有限公司的经营范围为化工产品、有色金属产品的生产销售，其业务经营范围在大类上与本公司基本相同，但实际上该公司现在主要生产经营的化工产品为黄磷、有色金属产品为金属镁，与本公司的产品（磷肥、复混肥、锌锭、氧化锌等）不同，不构成同业竞争。
四川宏达（集团）有限公司、四川汉龙（集团）有限公司、四川宏达投资控股有限公司为本公司重要人员关联企业，业务范围与本公司经营范围有部分相同，即化工产品（原料）的生产与销售，但上述公司生产的产品与本公司不相同，对本公司不构成同业竞争。
发行人与上述关联企业除生产经营的产品不相同外，各自的客户对象也不相同，业务市场差别也较大，因此它们之间不存在同业竞争。尽管如此，本公司第一大股东什邡宏达发展有限公司已作出书面承诺，承诺在本公司存续期间，不会生产经营与本公司构成直接或间接竞争关系的同类产品或业务；四川宏达（集团）有限公司、四川汉龙（集团）有限公司、四川宏达投资控股有限公司作为本公司重要人员关联企业，也已作出书面承诺，承诺在与本公司存在重大关联情况期间，不会生产经营与本公司构成直接和间接竞争关系的同类产品或业务。
发行人律师海南圣合律师事务所的意见：经审查，本所律师认为，发行人部分关联企业存在企业法人营业执照上经营范围与发行人经营范围相似的情况，存在同业竞争的机会和条件，但此类相似只是营业执照上经营范围的相似，其关联企业实际生产的产品与发行人完全不同，发行人与关联企业各自的客户对象也不同，业务的市场差别较大，发行人设立至今，避免了同业竞争。为避免同业竞争情况的发生，有关的关联企业已作承诺，发行人及关联企业对可能存在的同业竞争采取的措施是有效的。
主承销商联合证券有限责任公司的意见：本公司作为发行人本次股票发行的主承销商，对发行人的同业竞争情况予以充分关注，认为发行人关联公司的部分业务与其相似，但不构成同业竞争，发行人及关联企业对可能存在的同业竞争采取的措施是有效的。
二、关联交易
1、本公司关联企业和关联人员
1 存在控制关系的关联方对本公司存在控制关系的关联方为什邡宏达发展有限公司，为本公司第一大股东，住所为什邡市民主乡，主营业务为化工产品、有色金属的生产销售，法定代表人为赵道全。对本公司控股股东（第一大股东）有实质影响的自然人为刘沧龙，本公司董事长及法定代表人。
2 不存在控制关系的关联方：
企业名称 与本企业的关系
广汉市平原实业发展有限总公司 本公司股东 第二大 之一
绵阳市益多园房地产开发有限责任公司 本公司股东 第三大 之一
成都宏昌化工建材商贸公司 本公司股东 第四大 之一
川化集团有限责任公司 本公司股东 第五大 之一
什邡市电力公司 本公司股东 第六大 之一
四川宏达 集团 有限公司 与本公司同一董事长
四川省蜀星企业发展有限责任公司 本公司董事长控股之公司
四川汉龙（集团）有限公司 本公司副董事长系该公司法人代表
四川宏达投资控股公司 本公司副董事长系该公司法人代表
四川平原实业发展有限总公司 本公司副董事长系该公司法人代表
成都江南房地产开发中心 四川宏达 集团 有限公司的下属公司
四川汉龙小岛建设开发有限公司 四川宏达投资控股公司之子公司
：该公司原为本公司之子公司 本公司持有其90%的股权 ，1999年11月4日，本公司将所持有的全部股权转让给四川宏达投资控股公司。
注：对本公司主要股东（第二大股东）有实质影响的自然人为刘汉，系本公司副董事长。
（3）本公司下属子公司：
四川安县宏达化工有限公司，本公司控股子公司，现持有其98%股权。
2、关联关系
本公司与上述关联方存在的关联关系主要是两类，一类是股权关系，包括与本公司主要股东的关联关系和控股子公司的关联关系；另一类就是重要人员的关联关系，一是本公司董事长和副董事长的堂兄弟关系；二是指本公司与本公司重要人员，如董事长、副董事长任职或控股公司的关联关系。
3、董事、监事、高级管理人员及核心技术人员在关联方单位任职情况
姓 名 本公司职务 关联单位职务
刘沧龙 董事长、核心技术人员 四川宏达（集团）有限公司董事长
刘 汉 副董事长 广汉市平原实业发展有限总公司、四川汉龙（集团）
有限公司、四川宏达投资控股有限公司和四川平原
实业发展有限公司董事长
刘海龙 董事、总经理、技术中心主任 未任职
孙晓东 董事 绵阳市益多园房地产开发有限责任公司董事长、四
川汉龙（集团）有限公司总经理
高 潮 董事 成都宏昌化工建材商贸公司总经理
周子江 董事 川化集团有限责任公司对外经济联络处副处长
周佑禄 董事 什邡市电力公司经理
孙传敏 独立董事 未任职
邓长根 独立董事 未任职
王保林 党委书记、监事会召集人 未任职
王怀俊 电锌厂厂长、监事 未任职
胡世清 证券部经理、监事 未任职
张照海 副总经理 未任职
包维春 总会计师兼财务部经理 未任职
葛益馨 总工程师、核心技术人员 未任职
吴三勇 技术中心副主任、核心技术人员 未任职
王延俊 董事会秘书 未任职
4、本公司的主要关联交易事项
（1）购货
购货内容及作价原则：本公司1998年至2000年向关联公司购买本公司生产所需的氯化钾、尿素、锌精矿、磷酸一铵、锌焙砂等各种原料，其交易价格按不高于交易发生当时的市场价格确定。各年度实际发生数额如下：
企 业 名 称 2001年1-6月 2000年 1999年 1998年
金 额 金 额 金 额
四川省蜀星企业发展有限责任公司 53,999,775.02 48,476,238.47 9,956,290.82
成都宏昌化工建材商贸公司 25,672,598.10 34,432,311.91 13,476,110.00
什邡宏达发展有限公司 79,455.10
四川宏达（集团）有限公司 15,610,990.30
合 计 95,283,363.42 82,908,550.38 23,511,855.92
2000年本公司向四川省蜀星企业发展有限责任公司、成都宏昌化工建材商贸公司、四川宏达（集团）有限公司购买原材料的实际发生数额分别占年度原材料采购总额的19.37%、9.21%、5.60%。
2000年度，本公司向四川省蜀星企业发展有限责任公司、成都宏昌化工建材商贸公司、四川宏达（集团）有限公司购货的具体情况如下：
A：四川省蜀星企业发展有限责任公司
单位：元
名 称 数 量（吨） 单价（元/吨） 总 金 额 占同类业务比例
磷酸一铵 8,505.00 1,250.00 10,631,250.00 33.91%
磷酸 4,094.46 2,050.00 8,393,643.00 32.87%
锌精矿 5,343.58 4,110.00 21,902,113.80 21.38%
锌焙砂 2,447.48 4,200.00 10,279,200.00 10.51%
其他 2,733,562.22
合 计 53,999,775.02
B：成都宏昌化工建材商贸公司
单位：元
名称 数量（吨） 单价（元/吨） 总金额 占同类业务比例
尿素 5,145.29 1,200.00 6,174,348.00 34.31
氯化钾 6,197.00 1,050.00 6,507,585.00 29.42
氢氧化钾 2,665.91 3,100.00 8,264,321.00 12.66
其他 4,726.344.10
合计 25,672,598.10
C：四川宏达（集团）有限公司
单位：元
名称 数量（吨） 单价（元/吨） 总金额 占同类业务比例
硫磺 9,694.78 780.00 7,561,928.40 19.32%
磷矿石 54,943.68 65.00 3,571,339.20 17.21%
其他 4,477,722.70
合 计 15,610,990.30
本公司前三年关联购货价格与市场平均价格比较如下（元/吨）：
2000年 1999年 1998年
1、尿素
关联方 1,200.00 1,200.00 1,200.00
第三方 1,200.00 1,200.00 1,200.00
差异
2、氯化钾
关联方 1,050.00 1,050.00 1,070.00
第三方 1,050.00 1,050.00 1,100.00
差异 30.00
3、磷矿
关联方 65.00 65.00 65.00
第三方 65.00 65.00 65.00
差异
4、锌精矿
关联方 4,110.00 3,685.00 4,050.00
第三方 4,250.00 3,850.00 4,050.00
差异 140.00 165.00
5、锌焙砂
关联方 4,200.00
第三方 4,200.00
差异
6、磷铵
关联方 1,250.00 1,350.00 1,348.00
第三方 1,250.00 1,350.00 1,348.00
差异
7、磷酸
关联方 2,050.00 2,305.00
第三方 2,050.00 2,305.00
差异
8、氢氧化钾
关联方 3,100.00 3,204.00 3,105.00
第三方 3,100.00 3,204.00 3,105.00
差异
从上述购货单价比较看，关联交易价格和宏达股份与没有关联关系的第三方的交易价格差异很小，若按向没有关联关系的第三方的购货价格计算，1998年度、1999年度、2000年度的购货成本会分别增加人民币11万元、98万元、75万元左右，未对相关期间的利润产生重大影响。
（2）销货
销货内容及作价原则：本公司1998年至2000年向关联公司销售锌锭、氧化锌等产品，其交易价格按不低于交易发生当时的市场价格确定。各年度实际发生数额如下：
企 业 名 称 2001年1-6月 2000年 1999年 1998年
金 额 金 额 金 额
四川省蜀星企业发展有限责任公司 44,787,800.00 9,845,941.88 61,168,915.80
绵阳市益多园房地产开发有限责任公司 7,500,000.00
合 计 44,787,800.00 9,845,941.88 68,668,915.80
上述销货款除1998年绵阳市益多园房地产开发有限责任公司尚欠人民币266,000.00元土地转让款未收回外，其余销货款均已按既定的结算方式及付款条件收回。
2000年度本公司向四川省蜀星企业发展有限责任公司销售产品的实际发生额占年度销售总额的12.89%，具体销货情况如下：
单位：元
名称 数量（吨） 单价（元/吨） 总金额 占同类业务比例
锌锭 3,485.00 10,510.00 36,627,350.00 22.30%
氧化锌 2,789.90 2,900.00 8,090,710.00 24.68%
其他 69,740.00
合计 44,787,800.00
本公司前三年关联销货价格与市场平均价格比较如下（元/吨）：
2000年 1999年 1998年
锌锭
第三方 10,450.00 8,765.00 9100.00
关联方 10,510.00 8,800.00 9142.00
差异 60.00 35.00 42.00
氧化锌
第三方 2,920.00 2,910.00 3,000.00
关联方 2,900.00 2,900.00 3,015.00
差异 20.00 10.00 15.00
从上述销货单价比较看，关联交易价格和宏达股份与没有关联关系的第三方的交易价格差异很小，若按向没有关联关系的第三方的销售价格计算，1998年度、1999年度、2000年度的主营业务收入会分别减少人民币29万元、3万元、16万元左右，未对相关期间的利润产生重大影响。
C、代垫款项：
本公司之股东绵阳市益多园房地产开发有限责任公司1998年为本公司之子公司四川汉龙小岛建设开发有限公司代垫土地出让金、工程款等人民币50,111,722.54元，上述代垫款项中人民币32,700,566.29元四川汉龙小岛建设开发有限公司于1998年归还，余款于1999年11月4日止已归还完毕。
本公司之股东广汉市平原实业发展有限总公司1998年为本公司之子公司四川汉龙小岛建设开发有限公司代垫工程费用人民币350,000.00元。截至1999年11月4日止，上述款项尚未归还。
本公司之关联公司四川汉龙（集团）有限公司1998年为本公司之子公司四川汉龙小岛建设开发有限公司代垫工程款等人民币10,563,632.88元，上述代垫款项中人民币10,008,039.38元四川汉龙小岛建设开发有限公司于1998年归还，截至1999年11月4日止，余款尚未归还。
本公司之关联公司四川宏达（集团）有限公司2000年为本公司代垫工程款人民币6,270,105.68元，代垫宏达大厦购置款人民币20,000,000.00元，上述代垫的款项截至2000年12月31日止已归还完毕。
本公司之关联公司四川宏达（集团）有限公司2001年1-6月为本公司代垫工程款人民币5,605,481.39元，代垫电费2,500,000.00元，上述代垫的款项截至2001年6月30日止已归还完毕。
本公司之关联公司四川省蜀星企业发展有限责任公司2001年1-6月为本公司代垫工程款人民币1,105,544.00元，上述代垫的款项截至2001年6月30日止尚未归还。
D、提供资金：
本着充分利用闲置资金及支持关联公司发展的目的，本公司与四川省蜀星企业发展有限责任公司、四川宏达（集团）有限公司、四川汉龙（集团）有限公司之间相互提供资金，相关数据分别为： 见附表
：系四川汉龙（集团）有限公司向本公司之子公司四川汉龙小岛建设开发有限公司提供资金。
因本公司与上述各公司历年资金往来均较频繁，故对收取的利息及平均占用资金的计算采用如下公式，即：
收取的利息 ＝ 占用资金金额×占用资金天数×月利率/30
平均占用资金 ＝ 收取的利息/月利率
近两年本公司与上述关联公司间提供资金的发生额概况列示如下： 见附表
E、转让股权
四川汉龙小岛建设开发有限公司的主营业务为房地产开发经营，与本公司的主营业务不一致，为突出本公司主营业务，1999年11月3日，经本公司1999年第三次临时股东大会决议，本公司与四川宏达投资控股有限公司签定协议，定于1999年11月4日转让所持有的四川汉龙小岛建设开发有限公司全部股权2700万股，经双方协商，每股转让价格为人民币1.30元，转让总价款为人民币35,100,000.00元，转让收益为人民币6,566,670.88元。受让方已于转让协议生效后以货币资金付清转让款项。
F、购买资产
1999年12月25日，经本公司1999年第四次临时股东大会决议，本公司与成都江南房地产开发中心签订购销合同，购买该公司商品房宏达大厦，该大厦建筑面积为27776.25平方米,购买价格的确定系在出让方确定的统一对外售价以及周边同类型写字楼售价水平的基础上，经双方协商，以低于上述售价水平15-35%的价格确定转让价，总价款为人民币141,186,200.00元，支付方式为购销合同签订后六日内以货币资金预付1亿元，房屋正式交付使用后3日内以货币资金支付3000万元，余款待房屋产权办理完结后3日内以货币资金支付完毕。因1999年12月30日四川宏达（集团）有限公司欠付本公司款项人民币99,352,621.55元， 1999年12月31日，本公司与成都江南房地产开发中心、四川宏达（集团）有限公司签定协议，三方以相互间的债权债务予以转帐抵付人民币100,000,000.00元 抵付后本公司欠付四川宏达（集团）有限公司人民币647,378.45元 。2000年8月29日四川宏达（集团）有限公司代本公司支付成都江南房地产开发中心购房款2000万元。
四川宏达（集团）有限公司1999年12月31日欠本公司款项人民币99,352,621.55元的形成过程说明如下：1999年12月30日，本公司与四川宏达（集团）有限公司、成都江南房地产开发中心签定债权债务转让协议，由四川宏达（集团）有限公司承担成都江南房地产开发中心欠本公司往来款人民币4,035,938.00元；1999年12月31日，本公司与四川宏达（集团）有限公司、四川省蜀星企业发展有限责任公司签署债权债务转让协议，由四川宏达（集团）有限公司承担四川省蜀星企业发展有限责任公司欠付本公司的货款人民币85,521,929.11元。该等协议生效前，四川宏达（集团）有限公司欠本公司款项为人民币9,794,754.44元；协议生效后，四川宏达（集团）有限公司欠本公司款项为人民币99,352,621.55元。
G、担保
截止2001年6月30日，四川宏达（集团）有限公司为本公司借款人民币4500万元提供担保。
H、其他
（1）2000年3月，本公司、四川宏达（集团）有限公司分别与四川省蜀星企业发展有限责任公司、广汉市平原实业发展有限总公司及成都江南房地产开发中心签署多方协议，将本公司与上述公司、四川宏达（集团）有限公司债权债务予以抵付，抵付后本公司应付四川宏达（集团）有限公司往来款余额为人民币1,772,667.14元。相关的抵付前金额、抵付金额及抵付后金额列示如下：
关联方名称 抵付前金额 抵付金额 抵付后金额
四川省蜀星企业发展有限责任公司 14,406,198.59 14,406,198.59
广汉市平原实业发展有限总公司 3,941,163.00 3,941,163.00
成都江南房地产开发中心 700,000.00 700,000.00
四川宏达 集团 有限公司 15,874,694.45 17,647,361.59 1,772,667.14
（2）2000年5月16日，本公司与什邡宏达发展有限公司签定转让协议，什邡宏达发展有限公司将其所拥有的″科高″、″建腾″、″慈山″、″妙硕″商标所有权和使用权无偿转让给本公司，相关的转让手续已办理完毕。
5、关联方应收、应付款项余额
关联方名称 2001-6-30 2000-12-31 1999-12-31 1998-12-31
金 额 金 额 金 额 金 额
应收账款
----B 266,000.00
预付账款
----A 1,682,980.99
----E 11,497.21
----G 788,370.52 788,370.52 11,497.21
----L 120,000,000.00 120,000,000.00 100,000,000.00
120,788,370.52 120,788,370.52 100,000,000.00 11,497.21
其他应收款
----A 67,311,584.57
----F 689,369.72 1,753,422.78
----G 867,119.52
----H 3,941,163.00
----J 10,265,666.30
----K 6,000,000.00
14,896,199.02 75,932,126.87
应付票据
----A 12,000,000.00 14,000,000.00
----G 2,900,000.00
14,900,000.00 14,000,000.00
应付账款
----G 4,284,763.25 63,003.25
----A 12,598,036.61 1,877,706.76
16,882,799.86 1,940,710.01
其他应付款
----A 1,222,563.01
----B 1,560,226.94
----D 647,378.45 25,468,153.80
----H 10,588,951.79
----I 20,555,593.50
----L 121,317.19
1,343,880.20 647,378.45 58,172,926.03
A----四川省蜀星企业发展有限责任公司
B----绵阳市益多园房地产开发有限责任公司
C----什邡市电力公司
D----四川宏达（集团）有限公司
E----什邡宏达发展有限公司
F----川化集团有限责任公司
G----成都宏昌化工建材商贸公司
H----广汉市平原实业发展有限总公司
I----四川汉龙（集团）有限公司
J----四川汉龙小岛建设开发有限公司
K----四川平原实业发展有限总公司
L----成都江南房地产开发中心
上列往来款主要是因关联交易而产生的尚未结算的销货款、预付工程款、提供资金及代垫的款项、购货款等。
6、近三年关联交易对本公司财务状况和经营成果的影响
（1）1998年度、1999年度、2000年度本公司向四川省蜀星企业发展有限责任公司销售产品的销售收入占主营业务收入的比重分别为26.40%、3.49%、12.89%。
（2）销售毛利
向四川省蜀星企业发展有限责任公司销售产品的毛利1998年度、1999年度、2000年度分别为人民币8,548,308.16元、1,708,250.66元、11,823,979.20元，占各期主营业务利润的比重分别为11.17%、2.30%、13.08%。
1998年度向绵阳市益多园房地产开发有限责任公司转让土地使用权所获毛利为人民币3,558,248.51元占当年度主营业务利润的比重为4.65%。
（3）收取的资金占用费
各年度本公司向关联方收取（支付）的资金占用费1998年度、1999年度及2000年度分别为人民币4,269,792.16、8,156,311.42、-576,652.26元，占各年度合并利润总额的比重分别为6.89%、12.43%、1.04%。
（4）股权转让收益
1999年11月4日，本公司转让四川汉龙小岛建设开发有限公司股权的转让收益为人民币6,566,670.88元，占1999年度合并利润总额的比重为10.01%。
7、本公司对减少关联交易采取的措施
（1）本公司董事会承诺，在已购置的新办公楼竣工后，将充分利用成都市的交通、信息、人员优势，进一步增强公司已有的独立的供应和销售能力，逐步并最终完全消除此方面的关联交易。
（2）本公司已设独立董事，并在《公司章程》中规定″独立董事应对关联交易发表独立意见″。
（3）本公司《公司章程》对关联交易决策权力与程序作出了规定。
（4）公司董事长刘沧龙和副董事长刘汉作为本公司第一、第二大股东单位的控股股东已向本公司作出承诺，在代表什邡宏达发展有限公司和广汉市平原实业发展有限总公司行使股东权利时，将以本公司利益为重，严格按照有关法律法规以及《公司章程》维护全体股东的合法权益，不从事侵犯小股东利益的行为，在进行关联交易决策时将实行回避制度。
8、发行人律师、主承销商的意见
发行人律师海南圣合律师事务所意见：本所律师经审查认为，发行人已对关联方、关联关系、关联交易予以充分披露。发行人已发生的关联交易做到了价格公允、公平、公正，决策程序合法有效，没有损害公司和其他股东的利益。
主承销商联合证券有限责任公司意见：本公司作为发行人本次股票发行的主承销商，对发行人披露的关联方、关联关系、关联交易予以充分关注，认为发行人披露的关联方、关联关系、关联交易属实，不会损害发行人及中小股东利益，发行人拟采取的减少关联交易的措施是切实可行的，其关联交易的决策程序是合法有效的。
第八节 财务会计资料
以下财务报告数据中资产负债率以母公司财务报告的财务数据为基础计算，其余指标以合并财务报告数据为基础计算：
一、简要会计报表
本公司简要合并会计报表反映了本公司的基本财务状况、经营成果和现金流量情况，投资者若想详细了解本公司过往三年又一期的财务状况、经营成果和现金流量情况，请阅读本公司招股说明书附录《审计报告》。
1、简要合并资产负债表
单位：元
2001-06-30 2000-12-31 2001-06-30 2000-12-31
流动资产合计 288,956,124.32 272,485,458.37 流动负债合计 271,219,951.72 196,218,820.15
固定资产合计 293,385,350.56 219,987,490.78 长期负债合计 105,980,000.00 105,980,000.00
无形资产及其他资产合计 28,621,963.55 28,974,028.77 递延税款贷项 1,919,777.43 1,919,777.43
负债合计 379,119,729.15 304,118,597.58
少数股东权益 210,309.55 207,326.01
股东权益合计 231,633,399.73 217,121,054.33
资 产 总 计 610,963,438.43 521,446,977.92 负债和股东权益总计610,963,438.43 521,446,977.92
2、简要合并利润及利润分配表
单位：元
2001年1-6月 2000年
一、主营业务收入 189,787,825.97 347,328,400.42
二、主营业务利润 47,096,055.52 90,398,647.20
三、营业利润 22,481,075.25 56,068,504.75
四、利润总额 22,459,220.95 55,412,742.65
减：所得税 7,943,892.01 18,836,333.85
少数股东损益 2,983.54 5,360.09
五、净利润 14,512,345.40 36,571,048.71
六、可供分配的利润 87,314,657.13 83,042,205.36
七、可供股东分配的利润 87,314,657.13 75,727,995.62
八、未分配利润 87,314,657.13 72,802,311.73
3、简要合并现金流量表
单位：元
2001年1-6月 2000年度
经营活动产生的现金流量
现金流入小计 176,415,398.71 346,892,802.65
现金流出小计 169,310,888.75 389,136,617.47
经营活动产生的现金净流量 7,104,509.96 42,243,814.82
投资活动产生的现金流量
现金流入小计 4,500.00
现金流出小计 67,306,837.53 14,435,529.75
投资活动产生的现金净流量 67,306,837.53 14,431,029.75
筹资活动产生的现金流量
现金流入小计 100,950,000.00 244,630,000.00
现金流出小计 54,426,673.95 182,134,076.10
筹资活动产生的现金净流量 46,523,326.05 62,495,923.90
现金及现金等价物净增加额 13,679,001.52 5,821,079.33
二、利润形成有关情况
1、主营业务收入总额变动趋势及原因
本公司主营业务收入和利润主要来源于公司产品的销售。1998年、1999年、2000年度、2001年1～6月主营业务收入分别为26,050万元、28,250万元、34,732万元、18,979万元；1998年至2000年主营业务收入年增长率分别为8.45%和22.95%；2000年比1999年增加6,482万元，主要原因是随着本公司生产规模的扩大而增加以及本公司新增的什化分公司产品销售所致。
2、利润总额变动趋势及原因
1998年、1999年、2000年度、2001年1～6月利润总额分别为6,198万元、6,558万元、5,537万元、2,246万元；1998年至2000年利润总额年增长率分别为5.81%和-15.57%，2000年比1999年减少1,021万元，主要原因是1999年利润中包含有四川汉龙小岛建设开发有限公司股权转让收益656万元，且2000年化肥市场竞争激烈，产品被迫降价减少利润所致。
3、每股收益及净资产收益率变动趋势及原因
1998年、1999年、2000年、2001年上半年每股收益和净资产收益率分别为0.51元/股、0.54元/股、0.46元/股、0.18元/股和25.83%、23.89%、16.84%、6.27%，净资产收益率呈逐年下降趋势。主要原因是化肥市场竞争激烈，产品销售价格逐年下降所致。1998年利润中包含四川汉龙小岛建设开发有限公司的土地转让益766.66万元，1999利润中包含有四川汉龙小岛建设开发有限公司股权转让收益656万元。
4、主营业务收入的主要构成
单位：元
产品销售收入 2001年1-6月 2000年 1999 年 1998 年
其中普钙 16,612,931.35 27,458,025.81 36,399,488.55 26,811,709.43
复混肥 9,976,443.92 45,329,584.00 49,635,611.54 47,275,124.75
氧化锌 5,980,162.38 15,743,916.08 16,073,580.02 20,073,326.42
锌锭 85,498,432.51 139,936,479.47 102,354,610.54 87,580,438.19
钾肥 5,976,290.00 27,825,120.00 68,524,489.52 36,350,607.78
磷酸氢钙 15,829,649.17 23,710,556.92 615,093.90
磷酸一铵 38,944,204.99 51,943,501.29 2,704,366.40
其他 10,969,711.65 15,381,216.85 6,197,271.94 96,557.99
房地产销售收入 41,966,000.00
合 计 189,787,825.97 347,328,400.42 282,504,512.41 260,153,764.56
三、固定资产情况
1、固定资产原价、净值、净额（截止2001年6月30日）
单位：元
固定资产原价 累计折旧 固定资产净值 固定资产净额
房屋及建筑物 111,761,318.29 17,941,667.53 93,819,650.76 93,819,650.76
机器设备 181,520,237.67 70,698,795.13 110,821,442.54 110,821,442.54
运输设备 6,780,796.56 2,460,756.98 4,320,039.58 4,320,039.58
电子及其它设备 48,718,803.35 40,541,929.75 8,176,873.60 8,176,873.60
合 计 348,781,155.87 131,643,149.39 217,138,006.48 217,138,006.48
2、截止2001年6月30日有形资产净值为581,147,196.70元
四、主要债项情况
根据深圳同人会计会计师事务所深同证审字（2001）第070号《审计报告》，截止2001年6月30日，本公司负债总额为37,911.97万元，流动负债27,121.99万元，长期负债10,598.00万元。其中：银行借款28,792.00万元，对关联企业负债134.39万元 ，主要合同承诺债务为向成都江南房地产开发中心购买宏达大厦商品房一项，合同金额为14,118.62万元，1999年12月31日本公司已转帐抵付人民币1亿元人民币，截止至2001年6月30日该楼宇尚未正式交付本公司使用。依协议双方签定的合同，在合同标的交付使用后3日内本公司将支付购楼价款人民币3,000万元，余款人民币1,118.62万元待房屋产权办理完结后3日内以货币资金支付。2000年8月29日四川宏达（集团）有限公司代本公司支付成都江南房地产开发中心购房款2,000万元。截止2001年6月30日，本公司尚欠付人民币2,118.62万元。除上述债项外，截止2001年6月30日，本公司概无任何未偿还债项，无对内部人员负债，无任何或有负债。
截止本招股说明书签署日，本公司概无任何逾期未偿还之银行贷款。
五、关联方关系及关联交易、期后事项、或有事项及其他重要事项
本公司提醒投资者关注财务报表附注中的期后事项、重大关联交易及其他重要事项。
1、关联方关系及关联交易：已在本公司招股说明书第七章中详细披露。
2、或有事项：至2001年6月30日止，本公司无任何重大或有事项。
3、资产负债表日后事项
本公司截止2001年7月18日已归还到期之银行借款人民币5,870,000.00元。
4、结算日后帐项
自2001年6月30日后任何期间，本公司及子公司概无编制任何业经审计之帐项。
六、重大事项说明
1、1999年11月3日，经本公司1999年第三次临时股东大会决议，本公司与四川什化集团公司破产清算组协议，并经四川省德阳市中级人民法院（1999）德经破字第17-9号民事裁定书裁定，以人民币110,000,000.00元购买原四川什化集团公司全部破产财产。1999年12月23日，本公司以上述资产作为出资，成立四川宏达化工股份有限公司什化分公司，领取5106822900070号营业执照，负责人张长云，经营范围：化工产品及原料、建筑材料的生产销售、化工设备制造等。
2、本公司1999年度、2000年度及2001年1-6月会计报表业经深圳同人会计师事务所有限公司审计，审计后会计报表与申报报表无差异。1998年度会计报表未经深圳同人会计师事务所有限公司审计，对审计前后的差异调整，深圳同人会计师事务所有限公司出具鉴证意见，认为本公司报告期内会计报表审计前后的差异调整是合规和合理的。
七、主要财务指标
财务指标 2001年1-6月 2000年 1999年 1998年
流动比率 1.07 1.39 0.80 1.23
速动比率 0.89 1.19 0.67 0.54
应收帐款周转率（次） 2.73 10.01 16.40 12.96
存货周转率（次） 3.39 7.14 2.24 1.30
无形资产（土地使用权除外）占总资产比例（%） 0 0 0 0
无形资产（土地使用权除外）占净资产比例（%） 0 0 0 0
资产负债率（%） 62.04 58.19 59.42 55.19
每股净资产（元） 2.90 2.71 2.26 1.97
研究开发费用占主营业务收入的比例（%） 0.17 0.28 0.28 0.14
每股经营活动的现金流量（元） 0.09 -0.53
每股收益（元/股） 0.18 0.46 0.54 0.51
净资产收益率（%） 6.27 16.84 23.89 25.83
注：上述财务指标除资产负债率以母公司的财务报表为基础计算外，其余指标均以合并财务报表数据计算。
第九节 其他重要事项
1. 公司股票首次公开发行后至上市公告书公布之日时间间隔较短，公司所处行业和市场无重大变化，主要业务发展目标的进展状况正常，主要市场价格无重大变化。
2、在上述期间内，公司未发生重大投资行为、无重大资产（或股权）的收购、出售行为。
3、在上述期间内，本公司住所未发生变更,无重大诉讼、仲裁案件，未发生重大会计政策和会计师事务所的变动，未发生新的重大负债并且重大债项未发生变化。
4、本公司第一大股东什邡宏达发展有限公司承诺：自本公司股票上市之日起12个月内，不转让所持有本公司的股份，也不由本公司回购该部分股份。
第十节 董事会上市承诺
本公司董事会将严格遵守《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《股票发行与交易管理暂行条例》、《公开发行股票公司信息披露实施细则》和《上海证券交易所股票上市规则2001年修订本》等法律、法规和中国证监会的有关规定，并自股票上市之日起承诺作到：
（一）承诺真实、准确、完整、公允和及时的公布定期报告，批露所有对投资者有重大影响的信息，并接受中国证监会、证券交易所的监督管理；
（二）承诺本公司在知悉可能对股票价格产生误导性影响的任何公共传播媒介中出现的消息后，将及时予以公开澄清；
（三）本公司董事、监事、高级管理人员和核心技术人员将认真听取社会公众的意见和批评，不利用已获得的内幕消息和其他不正常手段直接或间接从事本公司股票的买卖活动；
（四）本公司没有无记录的负债。
第十一节 上市推荐人及其意见
一、 上市推荐人情况
名 称：联合证券有限责任公司
法定代表人：王世宏
公司地址： 深圳市深南东路5047号发展银行大厦10、14、24、25层
电 话： （0755）2492000
传 真： （0755）2492166
联 系 人：张 翔 庞雁冰
名 称：深圳经济特区证券公司
法定代表人：王一楠
公司地址： 深圳市福田区滨河路证券大厦21层
电 话： （0755）3379333
传 真： （0755）2890024
联 系 人： 陈 沁
二、上市推荐人的意见
联合证券有限责任公司与深圳经济特区证券公司认为四川宏达化工股份有限公司具备了《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》及《上海证券交易所股票上市规则》等法律、法规规定的上市条件。
联合证券有限责任公司与深圳经济特区证券公司保证四川宏达化工股份有限公司的董事了解法律、法规、上海证券交易所上市规则及股票上市协议规定的董事的义务与责任，并协助宏达股份健全了法人治理结构、制定了严格的信息披露制度与保密制度。联合证券有限责任公司与深圳经济特区证券公司已对上市文件所载的资料进行了核实，保证宏达股份的上市申请资料、上市公告书没有虚假、严重误导性陈述或重大遗漏，并保证对其承担连带责任。联合证券有限责任公司与深圳经济特区证券公司保证不利用在上市过程中获得的内幕信息进行内幕交易，为自己或他人谋取利益。
【关闭窗口】
四川宏达化工股份有限公司股票上市公告书(下)
--------------------------------------------------------------------------------
发布时间：2001/12/15
<接上>
四川宏达化工股份有限公司股票上市公告书(下)
4、简要合并现金流量表
单位:元
编制单位:浙江省东阳市第三建筑工程公司
项目 2001年1-6月 2000年度
一、经营活动产生的现金流量：
销售商品、提供劳务收到的现金 156970008.92 320677830.45
收到的税费返还 959.50
收到的其他与经营活动有关的现金 19444430.29 26214972.20
现金流入小计 176415398.71 346892802.65
购买商品、接受劳务支付的现金 118744762.49 283197900.45
支付给职工以及为职工支付的现金 11105260.25 19643135.59
支付的各项税费 28822851.61 41514078.82
支付的其他与经营活动有关的现金 10638014.40 44781502.61
现金流出小计 169310888.75 389136617.47
经营活动产生的现金流量净额 7104509.96 (42243814.82)
投资活动产生的现金流量：
处置固定资产、无形资产和其他长期资产而收回的现金净额 4500.00
现金流入小计 4500.00
购建固定资产、无形资产和其他长期资产所支付的现金
67306837.53 14435529.75
现金流出小计 67306837.53 14435529.75
投资活动产生的现金流量净额 -67306837.53 -14435529.75
筹资活动产生的现金流量：
借款收到的现金 100950000.00 244630000.00
现金流入小计 100950000.00 244630000.00
偿还债务所支付的现金 45000000.00 144430000.00
分配股利或利润所支付的现金 9426673.95 37704076.10
现金流出小计 54426673.95 182134076.10
筹资活动产生的现金流量净额 46523326.05 62495923.90
现金及现金等价物净增加额 -13679001.52 5821079.33
补充资料
项目 2001年1-6月 2000年度
将净利润调节为经营活动的现金流量：
净利润 14512345.40 36571048.71
加:少数股东损益 2983.54 5360.09
计提的资产减值准备 1626046.29 1092610.84
固定资产折旧 10819139.14 18636010.48
无形资产摊销 295265.22 687644.26
长期待摊费用的摊销 56800.00 113600.00
待摊费用的减少(减:增加) -736225.29 98881.28
预提费用的增加(减:减少) 2075198.00 294095.47
处置固定资产、无形资产和其他长期资产的损失（减收益） 659422.35
财务费用 9138569.55 13824076.10
递延税款贷项（减:借项） 1919777.43
存货的减少（减:增加） -7181171.36 -4850673.16
经营性应收项目的减少（减增加） -17786706.63 -59586112.15
经营性应付项目的增加（减减少） -5717733.90 -51709556.52
经营活动产生的现金流量净额 7104509.96 42243814.82
现金及现金等价物净增加情况：
现金等价物的期末余额 8671567.98 22350569.50
减：现金等价物的期初余额 22350569.52 16529490.17
现金及现金等价物净增加额 -13679001.52 5821079.33
6、母公司简要资产负债表
单位：人民币元
资产 2001-6-30 2000-12-31 1999-12-31 1998-12-31
流动资产：
货币资金 7906901.33 21150679.42 14021161.11 17247094.49
应收票据 15000.00 30000.00
应收帐款 78448914.07 48094763.55 13311114.02 17083594.95
其他应收款 12688030.10 12751815.50 42254762.14 132690990.34
预付帐款 141245634.43 149431904.24 103247126.00 174275.34
存货 44488839.53 37055873.04 32506211.50 25368651.00
待摊费用 1160790.45 313058.31 555460.75 47670.00
流动资产合计 285954109.91 268828094.06 205895835.52 192612276.12
长期投资：
长期股权投资 10200013.29 10055311.74 9795347.07 34666645.62
长期投资合计 10200013.29 10055311.74 9795347.07 34666645.62
固定资产：
固定资产原价 332056678.42 299218082.09 294526118.10 130269965.16
减:累计折旧 120482254.73 110480137.18 93850635.56 25865450.57
固定资产净值 211574423.69 188737944.91 200675482.54 104404514.59
固定资产净额 211574423.69 188737944.91 200675482.54 104404514.59
工程物资 1824737.91 220453.38
在建工程 73397207.52 25005051.91 1540430.86 10941915.38
固定资产清理 973852.15 3882.14
固定资产合计 287770221.27 213963450.20 202215913.40 115350312.11
无形资产及其他资产：
无形资产 26207028.29 26480315.81 27026890.79 8883717.11
无形及其他资产合计 26207028.29 26480315.81 27026890.79 8883717.11
资产总计 610131372.76 519327171.81 444933986.78 351512950.96
流动负债：
短期借款 179280000.00 123330000.00 106770000.00 56630000.00
应付票据 14900000.00 24000000.00 13000000.00
应付帐款 47797896.34 16969673.13 37559698.77 24464965.89
预收帐款 10412911.84 9689514.32 7577273.52 4162602.58
应付工资 335720.87 113735.86 383057.42 531949.11
应付福利费 4738679.77 3828802.02 2785358.63 1921362.95
应付股利 24000000.00 15057874.56
应交税金 2330249.26 12764996.01 21465483.33 18298482.29
其他应交款 111371.07 594924.23 804993.58 1012075.11
其他应付款 21725460.45 10323986.48 15679359.55 28339334.80
预提费用 3865906.00 1790708.00 1438978.93 5068650.08
一年内到期的长期负债 15000000.00 10500000.00
流动负债合计 270598195.60 194306340.05 257464203.73 178987297.37
长期负债：
长期借款 105640000.00 105640000.00 5000000.00 15000000.00
专项应付款 340000.00 340000.00
长期负债合计 105980000.00 105980000.00 5000000.00 15000000.00
递延税项：
递延税款贷项 1919777.43 1919777.43 1919777.43
负债合计 378497973.03 302206117.48 264383981.16 193987297.37
股东权益：
股本 80000000.00 80000000.00 80000000.00 80000000.00
资本公积 3897729.93 3897729.93 3897729.93
盈余公积 60421012.67 60421012.67 50181119.04 38105664.85
其中:法定公益金 21528662.05 21528662.05 17871557.18 13558894.97
未分配利润 87314657.13 72802311.73 46471156.65 39419988.74
股东权益合计 231633399.73 217121054.33 180550005.62 157525653.59
负债及股东权益总计610131372.76 519327171.81 444933986.78 351512950.96
8.母公司简要现金流量表
2001年1-6月 2000年度
经营活动产生的现金流量
销售商品、提供劳务收到的现金 150617679.33 309831970.10
收到的其他与经营活动有关的现金 21038056.48 26073716.82
现金流入小计 171655735.81 335905686.92
购买商品、接受劳务支付的现金 115105635.27 275297107.82
支付给职工及为职工支付的现金 10207872.37 18259174.24
支付的各项税费 28544819.89 41269190.18
支付的其他与经营活动有关的现金 10421242.89 42539574.76
现金流出小计 164279570.42 377365047.00
经营活动产生的现金净流量 7376165.39 （41459360.08）
投资活动产生的现金流量
处置固定资产、无形资产和其他长期资产而收回的现金净额 4500.00
现金流入小计 4500.00
购建固定资产、无形资产和其他长期
资产所支付的现金 67256837.53 14140183.01
现金流出小计 67256837.53 14140183.01
投资活动产生的现金净流量 （67256837.53） （14135683.01）
筹资活动产生的现金流量
借款所收到的现金 100950000.00 244630000.00
现金流入小计 100950000.00 244630000.00
偿还债务所支付的现金 45000000.00 144430000.00
分配股利、利润或偿付
利息所支付的现金 9313105.95 37475438.60
现金流出小计 54313105.95 181905438.60
筹资活动产生的现金净流量 46636894.05 62724561.40
现金及现金等价物净增加额 (13243778.09) 7129518.31
将净利润调节为经营活动的现金流量
净利润 14512345.40 36571048.71
加：计提的资产减值准备 1622383.06 1073379.81
固定资产折旧 10360227.85 17731484.59
无形资产摊销 273287.52 546574.98
待摊费用的减少（减：增加） (847732.14) 242402.44
预提费用的增加（减：减少） 2075198.00 351729.07
处置固定资产、无形资产和其
他长期资产的损失（减：收益） 659422.35
财务费用 9025001.55 13595438.60
投资损失（减：收益） (144701.55) (259964.67)
递延税款贷项（减：借项） 1919777.43
存货的减少（减：增加） (7246892.34) (4786779.51)
经营性应收项目的减少（减：增加） (17557612.29) (59383695.45)
经营性应付项目的增加（减：减少） (4695339.67) (49723178.43)
经营活动的现金流量净额 7376165.39 (41459360.08)
现金及现金等价物净增加情况
现金的期末余额 7906901.33 21150679.42
减：现金的期初余额 21150679.42 14021161.11
现金及现金等价物净增加额 (13243778.09) 7129518.31
1.简要合并资产负债表
2001-06-30 2000-12-31
流动资产
货币资金 8671567.98 22350569.50
应收票据 15000.00 30000.00
应收帐款 79572070.38 49255193.50
其他应收款 12799089.20 12868499.60
预付帐款 141245634.43 149431904.24
存货 45458484.15 38091238.64
待摊费用 1194278.18 458052.89
流动资产合计 288956124.32 272485458.37
固定资产：
固定资产原价 348781155.87 315942559.54
减：累计折旧 131643149.39 121182120.54
固定资产净额 217138006.48 194760438.99
工程物资 1824737.91 220453.38
在建工程 73448754.02 25006598.41
固定资产清理 973852.15
固定资产合计 293385350.56 219987490.78
无形资产及其他资产
无形资产 28309563.55 28604828.77
长期待摊费用 312400.00 369200.00
无形资产及其他资产合计 28621963.55 28974028.77
资产总计 610963438.55 521446977.92
续上表：
1999-12-31 1998-12-31
流动资产
货币资金 16529490.17 17370720.34
应收票据
应收帐款 14219504.01 17349594.95
其他应收款 38378404.21 82595698.95
预付帐款 103429329.90 174275.34
存货 33474683.45 151808128.80
待摊费用 556934.17 47670.00
流动资产合计 206588345.91 269346088.37
固定资产：
固定资产原价 310956795.31 131424873.16
减：累计折旧 103648093.03 25983573.34
固定资产净额 207308702.28 105441299.82
工程物资
在建工程 1540430.86 10941915.38
固定资产清理 3882.14
固定资产合计 208849133.14 116387097.34
无形资产及其他资产
无形资产 29195359.12 8883717.11
长期待摊费用 482800.00
无形资产及其他资产合计 29678159.12 9076869.92
资产总计 445115638.17 394810055.63
续上表：
2001-06-30 2000-12-31
流动负债:
短期借款 182280000.00 126330000.00
应付票据 14900000.00
应付帐款 48723315.81 17615291.63
预收帐款 10412911.84 9732049.13
应付工资 349419.95 183001.48
应付福利费 5018689.69 4039142.27
应付股利
应交税金 2771896.71 13128502.47
其他应交款 112618.68 596213.98
其他应付款 17685193.04 79003911.19
预提费用 3865906.00 1790708.00
一年内到期的长期负债
流动负债合计 271219951.72 196218820.15
长期负债：
长期借款 105640000.00 105640000.00
长期应付款 340000.00 340000.00
长期负债合计 105980000.00 105980000.00
递延税项：
递延税款贷项 1919777.43 1919777.43
负债合计 379119729.15 304118597.58
少数股东权益 210309.55 207326.01
股东权益
股本 80000000.00 80000000.00
资本公积 3897729.93 3897729.93
盈余公积 60421012.67 60421012.67
其中：法定公益金 21528662.05 21528662.05
未分配利润 87314657.13 72802311.73
股东权益合计 231633399.73 217121054.33
负债和股东权益合计 610963738.43 521446977.92
续上表：
1999-12-31 1998-12-31
流动负债:
短期借款 109770000.00 56630000.00
应付票据 24000000.00 13000000.00
应付帐款 38583169.09 24464965.89
预收帐款 7577273.52 4162602.58
应付工资 456057.42 531949.11
应付福利费 2880964.71 1927678.64
应付股利 24000000.00 15057874.56
应交税金 21760079.41 28945690.09
其他应交款 807905.45 1132706.11
其他应付款 11111827.07 57010435.47
预提费用 1496612.53 5068650.08
一年内到期的长期负债 15000000.00 10500000.00
流动负债合计 257443889.20 218432552.53
长期负债：
长期借款 5000000.00 15000000.00
长期应付款
长期负债合计 5000000.00 15000000.00
递延税项：
递延税款贷项 1919777.43
负债合计 264363666.63 233432552.53
少数股东权益 201965.92 3851849.51
股东权益
股本 80000000.00 80000000.00
资本公积 3897729.93
盈余公积 50181119.04 38105664.85
其中：法定公益金 17871557.18 13558894.97
未分配利润 46471156.65 39419988.74
股东权益合计 18550005.62 157525653.59
负债和股东权益合计 445115638.17 394810055.63
7、母公司简要利润及利润分配表
单位：人民币元
项目 2001.1-6月 2000年 1999年 1998年
一、主营业务收入 183892749.47 337029983.93 274214412.69 218187764.56
减：主营业务成本 137426536.60 247543977.30 201208995.56 153997353.06
主营业务税金及附加 396861.64 512919.70 344374.88 396200.61
二、主营业务利润 46069351.23 88973086.93 72661042.25 63794210.89
加：其他业务利润 87123.09 (356609.80) 147665.95 11412.51
减:营业费用 7063369.42 9254118.16 6274836.73 2286502.98
管理费用 8565870.66 11818404.29 4169136.66 5253376.44
财务费用 8248584.29 11834516.47 4079298.47 6797621.40
三、营业利润 22278649.95 55709438.21 58285436.34 49468122.58
加：投资收益 144701.55 259964.67 6664038.63 7687645.62
营业外收入 29916.75 3262.00 1.31
减：营业外支出 21854.30 685179.30 28063.49 218161.18
四、利润总额 22401497.20 55314140.33 64921673.48 56937608.33
减：所得税 7889151.80 18743091.62 21795051.38 16252487.69
五、净利润 14512345.40 36571048.71 39419988.74 10126701.89
加：年初未分配利润 72802311.73 46471156.65 39419988.74 10126701.89
六、可供分配利润 87314657.13 83042205.36 82546610.84 50811822.53
减：提取法定盈余公积 3657104.87 4312662.21 4068512.07
提取法定公益金 3657104.87 4312662.21 4068512.07
七、可供股东分配的利润87314657.13 75727995.62 73921286.42 42674798.39
减：提取任意盈余公积 2925683.89 3450129.77 3254809.65
应付普通股股利 24000000.00
八、未分配利润 87314657.13 72802311.73 46471156.65 39419988.74
公司主要债务情况
债项类别 金额 利率 债务 抵押及担 其他限制
短期 长期 (千分比) 期间 保情况 条件
1730000.00 5.85 2000.07.04-2001.07.12 抵押 无
4140000.00 5.85 2000.07.19-2001.07.15 抵押 无
2600000.00 5.85 2000.09.08-2001.09.05 抵押 无
4000000.00 5.85 2000.09.12-2001.09.10 抵押 无
银 10000000.00 5.85 2000.10.18-2001.10.15 抵押 无
20000000.00 5.85 2000.10.19-2001.09.15 抵押 无
行 15000000.00 5.85 2000.10.20-2001.10.15 抵押 无
5000000.00 5.85 2000.11.21-2001.11.22 抵押 无
存 8660000.00 5.85 2000.11.21-2001.11.15 抵押 无
7200000.00 5.85 2000.12.19-2001.12.15 抵押 无
款 1000000.00 5.85 2001.01.10-2002.01.05 抵押 无
4000000.00 5.85 2001.01.21-2002.01.15 抵押 无
2950000.00 5.85 2001.02.12-2002.02.05 抵押 无
20000000.00 5.85 2001.03.13-2002.02.15 抵押 无
5000000.00 5.85 2001.03.15-2002.03.10 抵押 无
4000000.00 5.85 2001.06.11-2002.06.10 抵押 无
4000000.00 5.85 2001.06.12-2002.06.10 抵押 无
3000000.00 6.24 2000.12.22-2001.12.22 抵押 无
30000000.00 5.85 2001.03.30-2002.03.30 担保 无
15000000.00 5.85 2001.04.11-2002.04.10 担保 无
15000000.00 5.85 2001.04.23-2002.04.22 担保 无
4200000.00 5.94 2000.03.14-2002.06.13 抵押 无
5000000.00 5.94 2000.03.24-2002.03.20 抵押 无
5000000.00 5.94 2000.03.27-2002.03.25 抵押 无
10000000.00 5.85 2000.04.03-2003.03.30 抵押 无
10000000.00 5.85 2000.04.04-2003.04.02 抵押 无
6000000.00 5.94 2000.06.21-2003.06.15 抵押 无
6000000.00 5.94 2000.06.22-2003.06.20 抵押 无
3000000.00 5.85 2000.06.19-2003.06.12 抵押 无
9000000.00 5.85 2000.06.27-2003.06.25 抵押 无
4000000.00 5.94 2000.07.10-2003.07.08 抵押 无
4000000.00 5.94 2000.07.18-2003.07.10 抵押 无
10000000.00 5.85 2000.08.08-2003.08.05 抵押 无
19740000.00 5.85 2000.08.10-2003.07.25 抵押 无
9000000.00 5.85 2000.08.11-2003.08.08 抵押 无
银行借款合计
182280000.00 10564000.00
对内部人员负债
对关联企业负责
1343880.20
2.简要合并利润及利润分配表
单位：元
2001年1-6月 2000年 1999年 1998年
一,主营业务收入 189787825.97 347328400.42 282504512.41 260153764.56
减:主营业务成本 142266980.98 256377351.12 207765131.69 176053292.13
主营业务税金及附加 424789.47 552402.10 373968.64 7592089.70
二,主营业务利润 47096055.52 90398647.20 74365412.08 76508382.73
加:其他业务利润 125110.96 (270024.56) 251213.69 11412.51
减:营业费用 7128099.89 9444604.33 6425904.35 2286502.98
管理费用 9254494.49 12829924.05 5484108.34 5253376.44
财务费用 8357496.85 11785589.51 4072945.69 6797621.40
三,营业利润 22481075.25 56068504.75 58633667.39 62182294.42
加:投资收益 6566670.88 21000.00
补贴收入 3978.78
营业外收入 29916.75 3262.00 1.31
减:营业外支出 21854.30 689654.63 29151.62 218161.18
四,利润总额 22459220.95 55412742.65 65174448.65 61985134.55
减:所得税 7943892.01 18836333.85 22045969.44 20448164.40
少数股东损益 2983.54 5360.09 1857.11 851849.51
五,净利润 14512345.40 36571048.71 43126622.10 40685120.64
加:年初未分配利润 72802311.73 46471156.65 39419988.74 10126701.89
六,可供分配的利润 87314657.13 83042205.36 82546610.84 50811822.53
减:提取法定盈余公积 3657104.87 4312662.21 4068512.07
提取法定公益金 3657104.87 4312662.21 4068512.07
七,可供股东分配的利润
87314657.13 75727995.62 73921286.42 42674798.39
减:提取任意盈余公积 2925683.89 3450129.77 3254809.65
应付普通股股利 24000000.00
八,未分配利润 87314657.13 72802311.73 46471156.65 39419988.74
3.净资产收益率和每股收益计算表（合并利润表附表）
报告期利润 期间 净资产收益率（%） 每股收益（元/股）
全面摊薄 加权平均 全面摊薄 加权平均
主营业务利润 1998 48.57 55.77 0.96 0.96
1999 41.19 40.86 0.93 0.93
2000 41.64 43.71 1.13 1.13
2001.1-6 20.33 20.99 0.59 0.59
营业利润 1998 39.47 45.33 0.78 0.78
1999 32.48 32.21 0.73 0.73
2000 25.82 27.11 0.70 0.70
2001.1-6 9.71 10.02 0.28 0.28
净利润 1998 25.83 29.66 0.51 0.51
1999 23.89 23.69 0.54 0.54
2000 16.84 17.68 0.46 0.46
2001.1-6 6.27 6.47 0.18 0.18
扣除非经常性损 1998 24.10 27.68 0.47 0.47
益后的净利润 1999 18.43 18.28 0.42 0.42
2000 17.22 18.08 0.47 0.47
2001.1-6 6.05 6.25 0.17 0.17
5.合并资产减值准备明细表
单位:人民币元
项目 2001-6-30 2000-12-31 1999-12-31 1998-12-31
坏帐准备合计 10060314.05 8248193.61 7155582.77 6983221.01
其中:应收帐款 5680364.88 4290027.45 1609177.30 1272661.58
其他应收款 4379949.17 3958166.16 5546405.47 2771559.43
存货跌价准备合计 71048.87 257123.02 23005.05 23005.05
其中:原材料 70522.95 257123.02
产成品 525.92 23005.05 23005.05
9.母公司资产减值准备明细表
单位:人民币元
项目 2001-6-30 2000-12-31 1999-12-31 1998-12-31
坏帐准备合计 9989434.29 8180977.08 7107597.27 6983221.01
其中:应收帐款 5621251.39 4228952.19 1561367.31 1272661.58
其他应收款 4368182.90 3952024.89 5546229.96 5710559.43
存货跌价准备合计 71048.87 257123.02 23005.05 23005.05
其中:原材料 70522.95 257123.02
产成品 525.92 23005.05 23005.05
【