凌源钢铁股份有限公司2001年第三季度季度报告

    重要提示：本公司董事会保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈
述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性负个别及连带责任。公司
本季度财务会计报告未经审计。

一、公司简介

    （一）公司法定中文名称：凌源钢铁股份有限公司
    A股简称：凌钢股份A
    股代码：600231
    公司法定英文名称：Lingyuan Iron＆ Steel Co.,Ltd
    （二）公司注册地址（中文）：辽宁省凌源市钢铁路3号
    公司注册地址（英文）：No. 3  Gangtie  Road  Lingyuan  City  Liaoning
Province China
    公司办公地址：辽宁省凌源市钢铁路3号
    邮政编码：122500
    公司网址：HTTP：//WWW.LGJT.COM.CN
    公司电子信箱：LGWJCH＠ONLINE.LN.CN
    （三）法定代表人姓名：高益荣
    （四）公司董事会秘书：何东生
    联系电话：04216834429
    传真：04216831910
    电子信箱：HDS＠LGGF.COM.CN
    联系地址：辽宁省凌源市钢铁路3号公司证券部
    （五）公司中报备置地点：凌源钢铁股份有限公司证券部
    （六）公司股票上市地：上海证券交易所
    （七）信息披露媒体：
    网站：HTTP：//WWW.SSE.COM.CN
    定期报告刊登报刊：《中国证券报》
    （八）经营范围：生产、经营、开发冶金产品（含副产品）。现主要产品：热
轧中宽带钢，螺纹钢，圆钢，焊接钢管，连铸钢坯。

二、股本变动及股东情况

    （一）股本变动情况
    报告期内公司股本结构未发生变化。
    （二）报告期内公司主要股东持股情况

    名次       股东名称                 本期末持股     持股占总股  股份性质
                                          数(股)        本比例(%)
    1   凌源钢铁集团有限责任公司      178,500,000         57.58     国有股
    2   上海天诚创投                    1,787,942          0.58     流通股
    3   金伟                              841,464          0.27     流通股
    4   赵欣                              820,397          0.26     流通股
    5   张立国                            802,604          0.26     流通股
    6   许桂芬                            735,147          0.24     流通股
    7   李之恒                            626,963          0.20     流通股
    8   周兰                              541,150          0.17     流通股
    9   凌源铁矿                          500,000          0.16     法人股
    10  朝市一建                          500,000          0.16     法人股
    11  阿克苏民用器材                    500,000          0.16     法人股

    说明：持有公司5%以上股份的股东为凌钢集团公司。报告期内凌钢集团公司股
份没有增减变动情况，也没有发生质押、冻结等情况；未知其他股东的质押、冻结
情况;公司第1大股东与其他10名股东之间不存在关联关系。

三、经营情况的回顾与展望

    （一）报告期内公司主要经营情况和四季度展望
    报告期内钢材市场价格有所回落，原燃料价格呈上涨趋势。公司通过全力抓好
新设备达产达效，保证生产高水平运行，降低主要消耗，加强市场营销等措施，使
主营业务收入、产品产量均创历史最高水平，盈利水平也比上半年有较大幅度提高。
本季共完成钢28万吨，铁27.3万吨，钢材29.3万吨;实现主营业务收入 54942万元;
实现利润6358万元。
    四季度历年是钢材市场的淡季，钢材价格的进一步回落将对公司盈利水平产生
一定影响。公司将进一步加强市场营销，根据市场需求及时调整品种、规格；抓好
设备运行和生产组织，保证高产低耗；高度重视产品质量，全面满足用户的质量要
求。通过以上措施，使四季度取得较好的经营成果。
    （二）公司投资情况
    1、募集资金
    (1)收购880mm中宽热轧带钢生产线。(详见2001年3月25日《中国证券报》刊登
的《凌源钢铁股份有限公司 2000 年年度报告摘要》及上海证券交易所网站 http
://www.sse.com.cn登载的《凌源钢铁股份有限公司2000年年度报告》)
    (2)对中宽热带生产线进行完善性改造,承诺投资4500万元，已投入830 万元，
完成18.44%。由于对改造方案进一步论证，以及关键技术、设备需从国外引进，对
外技术谈判周期长，导致未达到预期进度。
    (3)收购棒材生产线。(详见2001年8月16日《中国证券报》刊登的《凌源钢铁
股份有限公司2001年中期报告摘要》及上海证券交易所网站http://www.sse.com.cn
登载的《凌源钢铁股份有限公司2001年中期报告》)
    报告期该生产线生产棒材7.3万吨，实现利润404万元。
    收购棒材生产线补充流动资金,承诺投资2500万元，已投入。
    (4)建设2号板坯连铸机,该项目总投资8468万元，其中承诺募集资金投资 4850
万元。累计募集资金投入4850万元，其中本季2117万元。该项目主体部分已建成投
产。报告期生产板坯9.5万吨，实现利润801万元（中间产品）。
    (5)建设炉外精炼装置，承诺投资3387万元，累计投入624万元，其中本季 332
万元，完成总投资的18.42%。该项目原设计方案为LF/VD精炼方式，经专家进一步
论证，修改为CAS、LF精炼方式，以达到经济适用的目的。由于修改设计及在生产
现场施工难度大，未达到预期进度，预计2002年一季度建成投产。
    (6)1 号高炉改造，已全部投入完毕，该项目已建成投产。原计划投资总额
13706万元，实际16542万元，超支2836万元，主要原因是采用先进技术--无料钟炉
顶，高炉基础改用灌注桩，为加快进度，部分混凝土结构改为钢结构等。超支部分
资金暂以自有资金支付。高炉年产量由原设计的31.7万吨增加到36万吨以上。报告
期产铁9.1万吨。本年累计实现利润1997万元（中间产品）。
    (7)补充流动资金、偿还技改贷款,承诺投资5290万元,已投入3690万元，完成
69.75%。
    公司募集资金5.4亿元，已投入45967万元，未投入部分8033万元为银行存款。
    2、非募集资金
    (1)为1号高炉配套喷煤工程计划投资1078万元，实际投资882万元，项目主体
工程已经完工，进入试生产阶段。
    (2)为将钢管规格从Φ114mm拓宽到Φ219mm，4号焊管机组改造计划投资870 万
元，实际投资216万元，完成24.83％。
    （3）公司出资864.6万元受让了北京公达电子有限责任公司所持有的甘肃兰光
科技股份有限公司220万股法人股股权，占″兰光科技″总股本的1.37％。该事项
经2001年8月25日公司第二届董事会第三次会议审议通过，并在2001年8月28日的《
中国证券报》进行公告；股权过户手续于2001年9月21日办理完毕。
    （三）报告期内公司经营成果及期末财务状况
    1、经营成果
    （1）主营业务收入、主营业务利润、净利润

    项   目                   金额（万元）                增减比例（％）
                    2001年1－9月        2000年1－9月主
    营业务收入         135664               119709           13.33
    主营业务利润        16921                21485         －21.24
    净利润               8745                10337         －15.40

    变动的主要原因：主营业务收入增加是因为产量增幅较大；主营业务利润和净
利润下降是因为产品价格下降、成本、费用升高。
    （2）收益及费用在利润总额中所占比例的变动情况

    项    目               金额（万元）          占利润总额的比例（％）
                    报告期        前一报告期   报告期        前一报告期
    利润总额         6358            6694
    主营业务利润     8125            8796      127.79           131.40
    其他业务利润       62             263        0.98             3.93
    期间费用         1814            2360       28.53            35.26
    投资收益
    补贴收入
    营业外收支净额   －15             －5        0.24             0.07
    注：报告期为7－－9月份，前一报告期为上半年。
    主营业务利润增加的主要原因是报告期产量增幅较大。
    公司无季节性收支。本季无重大非经常性损益。
    2、财务状况
    项    目            金额（万元）            占总资产的比例（％）
                   期末数         期初数      期末           期初
    总资产         174437         153642
    应收账款         8809           9213      5.05           6.00
    其他应收款        188            210      0.11           0.14
    存货            23129          13702     13.26           8.92

    存货增加较多主要是报告期内因收购棒材生产线及产销规模扩大。
    3、报告期内公司无重大诉讼、仲裁事项；无对外担保事项。
    4 、报告期内对从凌钢集团购进的五种原燃料、能源结算价格进行了调整。
2000年底公司与凌钢集团双方依据当时的市场价格并预测2001年涨价因素，制定了
2001年原燃料结算价格，签署了相关协议。从上半年实际执行情况看，上半年涨价
未达到预测水平，年初制定的结算价格有的偏高，如凌钢集团球团矿成本利润率超
过了10％，偏离了合理区间。经与凌钢集团充分协商，双方均认为应进行必要的调
整，使全年价格保持在合理水平上，以体现公平、公正的原则，保证各方利益不受
损失。经双方商定调整球团矿、烧结矿、焦炭、氧气、电五种原燃料价格（调整后
球团矿285元/吨、烧结矿294元/吨、焦炭420元/吨、氧气3000元/万m3、电0.37 元
/Kwh），调整幅度以市场价格为基准，无市场价的以凌钢集团该产品全年平均成本
利润率5％左右为基准。新价格从8月1日起执行。调整后，预计全年公司比调整前
减少支付原材料价款2900万元，其中报告期1374万元。

四、财务报告

    公司本季度财务会计报告未经审计。

    一、会计报表
    资产负债表简表
    编制：凌源钢铁股份有限公司   年度：2001年9月30日  单位：人民币万元
    项目                                   年初      报告期期末
    流动资产                               76197          69000
    长期投资                                1286           3706
    固定资产净额                           57705          92538
    无形资产及其他资产
    资产总计                              153642         174437
    流动负债                               29202          37052
    长期负债                                9200          13400
    少数股东权益
    股东权益                              115240         123985
                                利润表简表
    编制：凌源钢铁股份有限公司     年度：2001年1至9月    单位：人民币万元
    项    目                          报告期（7－9）      年初到报告期期末
    主营业务收入                            54942             135664
    主营业务利润                             8125              16921
    其他业务利润                               62                325
    期间费用                                 1814               4174
    投资收益
    营业外收支净额                           －15               －20
    所得税                                   2098               4307
    净利润                                   4260               8745

    二、会计报表附注
    1、2001年第三季度财务报告与2001年中期财务报告相比，会计估计范围无重
大变化。
    2、2001年第三季度财务报告采用的主要会计政策与2001 年中期财务报告无重
大差异。

五、备查文件

    包括下列文件：
    1、载有董事长亲笔签名的季度报告文本；
    2、载有法定代表人、总会计师、会计机构负责人亲笔签名并盖章的利润表和资
产负债表；
    3、报告期内在中国证监会指定报刊上公开披露过的所有公司文件的正本及公
告原稿。