1999云南云天化股份有限公司年度报告摘要
重要提示
本公司董事会保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大
遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性负个别及连带责任。
一、公司简介
（一）公司法定名称
中文：云南云天化股份有限公司
英文：YUNNAN YUNTIANHUA CO., LTD
缩写：YYTH
（二）公司法定代表人：李新华
（三）公司董事会秘书：刘 岗 授权代表：冯 驰
联系地址：云南省水富县云南云天化股份有限公司总经理办公室
联系电话：（0870）8664324
传真：（0870）8664319
电子信箱：sfll＠public.km.yn.cn
（四）公司注册及办公地址：云南省水富县云富镇
邮政编码：657800
国际互联网网址：http：//www.yyth.com
电子信箱：sfll＠public.km.yn.cn
（五）公司信息披露报纸：
《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》
登载公司年度报告的国际互联网网址：http：//www.sse.com.cn
年度报告备置地点：公司总经理办公室
（六）公司股票上市交易所：上海证券交易所
股票简称：云天化
股票代码：600096
二、会计数据和业务数据摘要
（一）本报告期内实现利润及主要现金流量指标
利润总额 304,629,079.15元
净利润 260,000,198.43元
扣除非经常性损益后的净利润 260,000,198.43元
主营业务利润 333,088,968.14元
其他业务利润 3,304,025.08元
营业利润 284,674,238.72元
投资收益 23,515,640.20元
补贴收入 0元
营业外收支净额 -3,560,799.77元
经营活动中产生的现金流量净额 285,453,672.36元
现金及现金等价物净增加额 193,020,099.74元
（二）前三年主要会计数据和财务指标
项目＼时间 1999年
调整后
主营业务收入（元） 767,662,880.38 630,709,843.34
净利润（元） 260,000,198.43 259,891,055.38
总资产（元） 1,734,984,978.66 1,443,863,670.21
股东权益（元） 1,502,735,964.20 1,356,372,125.77
每股收益（元） 0.4576 0.4574
加权每股收益（元） 0.4576 0.4574
每股净资产（元） 2.6448 2.3872
调整后的每股
净资产（元） 2.6433 2.3870
每股经营活动产
生的现金流量净额 0.5024 0.2587
净资产收益率（%） 17.30 19.16
项目＼时间 1998年 1997年
调整前
主营业务收入（元） 630,709,843.34 625,735,598.81
净利润（元） 265,616,362.75 211,378,408.56
总资产（元） 1,451,023,232.68 1,217,435,015.46
股东权益（元） 1,141,940,786.24 1,097,915,325.49
每股收益（元） 0.468 0.3720
加权每股收益（元） 0.468 0.41
每股净资产（元） 2.01 1.9323
调整后的每股
净资产（元） 1.95 1.9281
每股经营活动产
生的现金流量净额 0.2587
净资产收益率（%） 23.26 19.25
注：主要财务指标的计算公式如下：
1、每股收益＝净利润/年度末普通股股份总数
2、加权每股收益＝当期净利润/〔年度末普通股股份总数/（1＋配股比例或增
发新股比例）＋（年度末普通股股份总数〕/（1＋配股比例或增发新股比例）×缴
款截止日下一月份至年度末的月份/12〕
3、每股净资产＝年度末股东权益/年度末普通股股份总数
4、调整后每股净资产＝〔年度末股东权益-三年以上的应收款项净额- 待摊费
用-待处理 （流动、固定）资产净损失-开办费-长期待摊费用—住房周转金负数
余额〕/年度末普通股股份总数
5、每股经营活动产生的现金流量净额＝经营活动产生的现金流量净额/年度末
普通股股份总数
6、净资产收益率＝净利润/年度末股东权益×100%
（三）本报告期内股东权益变动情况
项目 股本 资本公积 盈余公积
期初数 568,181,800.00 512,634,489.95 60,050,561.92
本期增加 39,389,817.12
本期减少
期末数 568,181,800.00 512,634,489.95 99,440,379.04
变动原因 按1999年实现净
利润的10%提取
项目 法定公益金 未分配利润 股东权益合计
期初数 18,607,337.10 215,505,273.90 1,356,372,125.77
本期增加 13,192,523.23 261,000,198.43 299,390,015.55
本期减少 153,026,177.12 153,026,177.12
期末数 31,799,860.33 322,479,295.21 1,502,735,964.20
变动原因 按1999年实现净 1999年度下半年可供
利润的5%提取 分配利润未进行分配
三、股东情况介绍
（一）本报告期末,公司股东总数为53626户。
（二）主要股东持股情况：
名次 股东名称 期末持股数（股） 占总股本%
（1） 云天化集团 468,181,800 82.40
（2） 万方公司 2,200,016 0.39
（3） 新盟物业 870,000 0.15
（4） 云南国投 703,600 0.12
（5） 国投大理 624,400 0.11
（6） 英贸广告 581,797 0.10
（7） 戴 元 荣 515,078 0.09
（8） 华超公司 487,700 0.09
（9） 水富天盛 350,000 0.06
（10） 庄 汝 云 318,840 0.06
（三）持股5%以上法人股股东情况
云天化集团有限责任公司（以下简称云天化集团）是公司的控股公司,其所持股份为未上市流通股份,其持股数量在本报告期内无增减变化。云天化集团法定代表人为李新华,经营范围为甲醇、甲醛、脲醛树脂、甲醛衍生物等。
云天化集团所持股份没有用于质押或被冻结的情况。
四、股东大会简介
1999年5月11日召开了公司1998年度股东年会,会议决议刊登在1999年5月12 日
的《中国证券报》、《上海证券报》。
1999年9月3日召开了公司1999年临时股东大会,会议决议刊登在1999年9月4 日
的《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》。
五、董事会报告
（一）公司经营情况
1、公司所处行业及地位
公司属化肥行业,主导产品“金沙江”牌尿素是蝉联国家质量金牌的产品 , 在
1999年全国大化肥产品质量年检中继续被认定为优级品, 并被中国质量管理协会用
户委员会评为“1999年全国用户满意产品”称号。
2、公司主营业务的范围及其经营状况
公司主营业务为化肥、化工原料及产品的生产、销售,主要产品为合成氨、 尿
素、硝铵、季戊四醇、甲酸钠。
1999年,随着天然气供应情况的逐年好转,加上公司首次在年度检修中采取“周
密计划、寻机检修”的动态检修方式, 化肥装置的运转天数和运转率均创投产以来
的最高水平,为全年生产任务的顺利完成奠定了基础。合成氨、尿素产量在1998 年
创造历史最高产量的基础上,分别突破40万吨和60万吨,再次刷新纪录, 其中合成氨
产量还创造了全国同类型装置的最高年产量记录。全年生产合成氨400,374吨,比上
年增产29,061吨,增长7.83%,达到设计生产能力的133.5%；生产尿素601,894吨, 比
上年增产50,501吨,增长9.16%,达到设计生产能力的125.4%；生产硝铵101, 543吨,
完成年计划的119.46%。
在化肥市场全面放开、产品全部自销、市场持续疲软和竞争日益激烈的情况下,
公司1999年的销售工作仍然取得了较好的成绩,全年销售尿素577,974吨、硝铵111
,839吨。全年实现主营业务收入76,766万元,比去年增加13,706万元,增长率为 21
.73%。尿素产销率、货款回笼率分别为96.85%和105.43%,硝铵产销率、货款回笼率
分别为110.14%和111.88%。化肥产品的产销率、货款回笼率和销售价位在西南六家
大化肥企业中继续名列前茅。
在产品产量、产品销售取得显著成绩的同时, 公司还积极推进各项基础管理工
作。在财务管理方面,加大了对目标成本和责任费用的考核力度,促使各单位加强内
部核算和费用管理,全年合成氨、尿素、硝铵平均单位成本分别比去年下降3.5%、3.
3%、2.7%,其他各项费用开支也都处于受控状态；在技术管理方面,出台了四项技术
创新管理制度,初步建立了企业技术创新的激励机制；在设备管理方面,完善了设备
维护管理制度,加强了对现场设备的维护,通过了“化工无泄漏工厂”的复查验收；
在质量管理方面,开展了ISO9000质量体系认证的准备工作,全年尿素优级品率为98
.81%,比上年提高了0.84个百分点,再次顺利通过了大化肥质量行检；在安全管理方
面,全年无重大伤亡、重大火灾、爆炸和多人中毒事故发生,千人负伤率为0.26‰；
在计量管理方面,完善了计量检测体系,获得了国家质量技术监督局颁发的“完善计
量检测体系合格证书”；在环境管理方面,狠抓了2000 年工业企业污染物达标排放
工作,建成投用了有机污水处理装置和有机废物焚烧装置。
3、在经营中出现的问题与困难及解决方案
1999年度,公司在经营中遇到的最大困难就是化肥市场竞争日趋激烈。为此,公
司及时调整战略,通过挖潜节能,优化工艺,不断提高产品内在质量,并依靠企业信誉
和品牌优势,稳定化肥销售。
4、公司年初没有对本报告期利润实现数进行过预测。
（二）公司财务状况
1、主营业务收入实现情况
1999年销售成品尿素542,974吨；外单位加工尿素35,000吨；销售硝铵111,839
吨。实现主营业务收入76,766万元,比上年增加21.73%。
2、实现利润情况
1999年实现利润总额30,463万元,比上年增加95 万元（上年数已扣除会计政策
变化,根据规定进行追溯调整）,增长0.31%,其中：主营业务利润33,309万元、其他
业务利润330万元、投资收益2,352万元、营业外收支净额-356万元。减少的主要原
因,一是由于银行利率下调,存入银行利息收入减少1,137万元； 二是由于尿素及加
工尿素销售价格下降减少利润875万元；三是其他业务利润减少485万元；四是由于
固定资产报废,清理损失使利润减少263万元；五是由于成本下降增加利润1,559 万
元；六是硝铵销售价格上升而增加利润1,109万元。
1999年度实现净利润26,000万元,比上年增加11万元,增长0.04%,净利润增加原
因是对1998年度会计数据根据财政部规定进行了追溯调整及产品成本下降、部分产
品销售价格上升。
3、资产及股东权益变化情况
本报告期末,公司拥有总资产173,498万元,负债总额22,417万元,股东权益150
,274万元,资产负债率为12.92%。
（1）本报告期末公司总资产比上年末增加29,112万元,其中：流动资产80,051
万元,比上年末减少1,493万元；固定资产68,198万元,比上年末增加19,345 万元；
长期投资22,245万元,比上年末增加11,401万元；无形资产3,005万元, 比上年末减
少140万元。
（2）本报告期末公司长期负债4,215万元。
（3）本报告期末公司股东权益比上年末增加14,637万元,增加原因是提取法定
盈余公积金2,620万元、公益金1,319万元和本报告期末未分配利润增加10,697万元。
本报告期内已分配普通股股利11,364万元。
（三）公司投资情况
1、募集资金投资项目情况
（1）公司1997年发行10,000万股A股,募集资金人民币60,700万元,截止本报告
期末,累计使用募集资金26,602万元。 公司招股说明书承诺投资项目与实际投资项
目如下：
承诺投资项目 项目进度 预计投资金额
1）合成氨、尿素装置自 第二批项目已经完成 4700万元
动控制系统技改工程
2）年产30万吨合成氨 开始实施第二批改造 4980万元
装置技改工程 项目
3）年产48万吨尿素 大颗粒尿素项目已与外 4920万元
装置技改工程 商签订引进技术合同,
正在进行基础设计
4）年产1万吨季戊 装置已经建成,并已竣 4895万元
四醇技改工程 工结转固定资产
5）年产1.8万吨浓 已完成设备安装,正进 4752万元
甲醛技改工程 入管道安装阶段
6）年产600吨二氧 已完成设备安装,正进 4924 万元
五环技改工程 入管道安装阶段
7）年产1万吨三聚 已完成设备安装,正进 4974万元
甲醛技改工程 入管道安装阶段
8）年产1万吨聚甲醛 已完成设备安装,正进 4993万元
工程塑料技改工程 入管道安装阶段
承诺投资项目 预计收益 1999年实际投资 累计投资
1）合成氨、尿素装置自 488万元 411万元 990万元
动控制系统技改工程
2）年产30万吨合成氨 655万元 19万元 102万元
装置技改工程
3）年产48万吨尿素 656万元 333万元 690万元
装置技改工程
4）年产1万吨季戊 655万元 5,366万元 7,548万元
四醇技改工程
5）年产1.8万吨浓 864万元 1,654万元 3,802万元
甲醛技改工程
6）年产600吨二氧 863万元 1,750万元 3,939万元
五环技改工程
7）年产1万吨三聚 1,459万元 1,723万元 3,979万元
甲醛技改工程
8）年产1万吨聚甲醛 1,874万元 1,288万元 3,994万元
工程塑料技改工程
另外,1000M3/H乙炔装置技改工程、年产2万吨1,4-丁二醇技改工程、年产2 万
吨精制1,4-丁二醇技改工程、年产70吨催化剂制备装置等四个募集资金投向项目经
1999年5月11日公司1998年度股东年会批准终止,终止资金19,485万元拟全部用于股
份回购。
（2）尚未投入使用的募集资金去向
为使暂时不能投入使用的募集资金发挥效益,在安全、稳妥、可靠的前提下,公
司的处理如下：
投资项目 金额（万元） 期 限
定期存款 30,000 1 年
国 债 1,100 3 年
国 债 913 5 年
活期存款 2,085
2、非募集资金投资情况说明
（1）公司第一届董事会第十四次会议审议决定使用自筹资金2705万 元（其中
包括276万美元外汇）,受让重庆市玻璃纤维厂持有的全部重庆国际复合材料有限公
司股份（占总股本的70%）。
（2）公司第一届董事会第十六次会议审议决定自筹资金4959 万元新建甲酸钠
技改工程项目,本报告期内已竣工并结转固定资产。
（3）公司第一届董事会第十七次会议审议决定自筹资金4830 万元购买大鹏证
券有限责任公司3500万股的股权,参股比例为2.33%。
（四）生产经营环境以及宏观政策变化对公司的影响
1、国家对国有企业进行战略性改组以及出台的相应政策措施,将对国有股份占
控股地位的我公司的发展创造良好的外部环境。
2、对于中国加入WTO,公司董事会经过认真分析,认为一国家产业结构相应的变
化为公司发展提供了机遇；二国家对化肥行业有一个保护期；三经过优胜劣汰, 市
场环境得到净化,将有利于公司的经营； 四公司经过多年精心经营有较佳的市场地
位和良好的品牌形象；五公司具有成本优势。因此,中国加入WTO对公司生产经营影
响较小。
（五）二000年业务发展计划
1、2000年公司主要生产经营目标
生产合成氨39万吨,尿素59万吨,硝铵10万吨,季戊四醇0.8万吨,甲酸钠0.5万吨；
销售尿素61万吨（含来料加工尿素3万吨）,硝铵10万吨,季戊四醇0.8万吨,甲酸钠0.
5万吨；货款回笼率尿素≥96%,硝铵为≥92%,季戊四醇≥90%,甲酸钠≥90%。
2、主要工作及措施
①精心组织生产,力争再创高产,以增产促增效。坚持以质量效益为中心, 在生
产规模扩大,产量增加的情况下,更要严格生产管理,严格工艺标准 ,严明工艺纪律,
强化质量管理,严把质量关,确保产品进入市场优质可靠；坚持向管理要效益, 在公
司内部全面推行目标成本管理,各个环节都要建立责任制度,通过对费用和原材料的
有效控制,实现节能降耗,在现有基础上进一步降低生产成本。
②强化市场营销工作,搞好新老产品销售。一要转变营销思想观念,充分认识到
营销工作对企业经济效益的决定性作用,树立营销是对市场长期的经营、 培养和支
持的全新理念；二要积极开展市场研究,深入调查,认真分析, 掌握市场动态和竞争
对手情况,建立准确的市场预测体系和灵敏的市场反应机制,为产品销售和市场开拓
提供科学的决策依据；三要大力开拓产品市场, 使化肥产品在立足云南市场的基础
上,逐步经营、培养省外市场和周边国家市场,同时, 积极开拓季戊四醇和聚甲醛产
品的国际市场；四要加强销售服务工作,建立集品牌、服务于一体的现代营销模式,
掌握和满足用户对产品品牌的不同需求,使用户得到完善的技术服务和支持。
③加强信息化与知识管理工作,分步实施计算机化、信息化、知识化工作,重点
抓好财务数据、生产数据上网和物资供应网络建设。
④做好产品开发工作,加快产品开发步伐。一是积极进行复合肥、 专用肥的开
发,使化肥生产向多元化、复合化、专用化、精细化、缓释化等方向发展； 二是积
极进行硝铵增产改造及硝铵废水处理、废气利用的可行性研究；三是积极进行聚甲
醛品种改性,完成聚甲醛品种改性的部分实验；四是加强与高等院校、 科研院所的
联系,广泛收集产品开发信息,在新产品开发方面,做到投产一批、储备一批、 开发
一批。
⑤仔细分析原材料价格的上涨, 尤其是拟议中的天然气价格的上涨对本公司效
益产生的影响,认真研究对策,力争把对公司的影响降低到最小。
⑥继续做好募集资金投向项目的建设工作、管理工作, 对在建项目要在确保质
量的前提下继续加快建设进度, 对已建成的要抓紧设备的安装与调试及配套设施的
建设,力争快投产早见效：
a.完成尿素装置仪表控制系统的全面改造；抓紧日产2300吨大颗粒尿素装置技
改工程的建设,确保年内建成投产；完成合成氨、尿素装置节能增产50%技改项目的
技术谈判、项目设计和设备订货；
b.年产1万吨季戊四醇技改工程转入正式生产；
c.年产1.8万吨浓甲醛技改工程三季度完成设备的安装与调试,投入试生产；
d.年产600吨二氧五环技改工程三季度完成设备的安装与调试,投入试生产；
e.年产1万吨三聚甲醛技改工程三季度完成设备的安装与调试,投入试生产；
f.年产1万吨聚甲醛工程塑料技改工程三季度完成设备的安装与调试,投入试生
产；
g.年产1万吨聚甲醛后处理技改工程三季度完成设备的安装与调试,投入试生产；
h.年产1万吨工程塑料粉料自动掺混技改工程三季度完成设备的安装与调试,投
入试生产；
i.年产1万吨共聚甲醛技改工程三季度完成设备的安装与调试,投入试生产。
（六）董事会日常工作情况
1、本报告期内董事会的会议情况及决议内容
本报告期内共召开8次董事会会议,具体内容及决议如下：
公司第一届董事会第十一次会议于1999年3月5日在公司本部召开,应到董事7人,
实到董事六人,会议形成以下决议：
（1）批准1998年年度报告和年度报告摘要；
（2）通过1999年度财务预算方案；
（3）通过1998年度财务决算报告；
（4）通过公司1998年度利润分配预案；
（5）决定召开1998年度股东年会。
公司第一届董事会第十二次会议于1999年4月7日在公司本部召开, 应到董事七
人,实到董事五人,会议形成了以下决议：
（1）审议通过《关于回购并注销部分国有法人股的议案》；
（2）审议通过《关于增加1998年度股东年会议题的议案》；
（3）审议通过《关于修改1998年度利润分配预案的议案》；
（4）审议通过《关于延期召开1998年度股东年会的议案》。
公司第一届董事会第十三次会议于1999年6月29日在公司本部召开,应到董事七
人,实到董事七人,会议决定公司增设物资部。
公司第一届董事会第十四次会议于1999年7月21日在公司本部召开,应到董事七
人,实到董事五人,会议形成了以下决议：
（1 ）审议通过《重庆市玻璃纤维厂和云南云天化股份有限公司关于重庆国际
复合材料有限公司70%股权转让的备忘录》,决定公司使用自筹资金, 受让重庆市玻
璃纤维厂持有的全部复合公司股份（占总股本的70%）；
（2）审议通过公司固定资产报废事项。
公司第一届董事会第十五次会议于1999年7月23日在公司本部召开,应到董事七
人,实到董事四人,会议形成以下决议：
（1）批准公司1999年中期报告；
（2）通过公司1999年中期利润分配预案；
（3）决定用公司部分闲置资金购买1500万元国债；
（4）决定委派李冬文先生、刘岗先生、周先田先生、 唐志尧先生代表公司出
任复合公司董事,其中,李冬文先生为董事长。
（5）决定召开1999年度临时股东大会。
公司第一届董事会第十六次会议于1999年8月16日在公司本部召开 ,应到董事7
人,实到董事6人,会议决定自筹资金4959万元新建甲酸钠技改工程项目。
公司第一届董事会第十七次会议于1999年10月30日在公司本部召开,应到董事7
人,实到董事6人,会议形成以下决议：
（1）决定自筹资金4830万元购买大鹏证券有限责任公司3500万股的股权,参股
比例为2.33%；
（2）为提高公司尿素产品质量,增加产品规格,确保市场占有率,鉴于公司募集
资金投向项目年产48万吨尿素装置技改工程中的日产2300吨大颗粒尿素技改工程项
目可研报告已获上级有权部门批准,决定正式实施该项目；
（3）审议通过公司固定资产报废事项；
（4）审议通过将公司三年以上应收帐款转作坏帐处理。
公司第一届董事会第十八次会议于1999年12月2日在公司本部召开,应到董事七
名,实到董事七名,会议形成以下决议：
（1）根据公司总经理余明中先生的提名,同意聘任凌晓东先生为公司副总经理；
（2）同意向上级主管部门申请按销售收入的2%提取技术开发费,待上级主管部
门批准后实施。
2、董事会对股东大会决议的执行情况
（1）董事会对股东大会授权事项的执行情况
1998年度股东年会授权公司董事会全权办理公司回购并注销股份的有关事宜。
根据授权,公司董事会向有关部门报送了回购并注销股份的相关材料,并分别于1999
年5月20日、6月3日、6月7日在《中国证券报》、 《上海证券报》发布了三次债权
人公告,现尚待国家证券监督管理部门和国有资产管理部门批准。
（2）本报告期内公司利润分配方案的执行情况
1999年7月23日公司第一届董事会第十五次会议审议通过公司1999 年中期利润
分配预案：向全体股东按每10股派发 2.00元现金（含税）。9月11日, 公司在《中
国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》刊登分红派息公告,股权登记日为9月
15日,除息交易日为9月16日。
（七）董事、监事、高级管理人员
姓 名 职 务 性别 年龄 任 期
李新华 董事长 男 47岁 1997.6-2000.6
余明中 副董事长、总经理 男 55岁 1997.6-2000.6
孙振凤 副董事长 女 55岁 1997.6-2000.6
董 华 董事、副总经理 男 38岁 1997.6-2000.6
张国卿 董事、副总经理 男 51岁 1997.6-2000.6
李冬文 董事 男 48岁 1997.6-2000.6
束荣桂 董事 男 42岁 1997.6-2000.6
吴 明 监事会召集人 男 41岁 1998.3-2000.6
张玉梅 监事 女 49岁 1997.6-2000.6
姜自力 监事 男 44岁 1997.6-2000.6
白贵德 监事 男 56岁 1997.6-2000.6
钟世伟 监事 男 34岁 1998.3-2000.6
朱明松 副总经理 男 37岁 1998.8-2000.6
凌晓东 副总经理 男 40岁 1999.8-2000.6
刘 岗 董事会秘书 男 32岁 1997.6-2000.6
周先田 财务负责人 男 35岁 1997.6-2000.6
姓 名 年初持股 年末持股 年度报酬
数量（股） 数量（股）
李新华 4100 4100 未在公司领取报酬
余明中 4100 4100 3.2万元
孙振凤 4100 4100 未在公司领取报酬
董 华 4100 4100 2.8万元
张国卿 4100 4100 3.1万元
李冬文 3800 3800 未在公司领取报酬
束荣桂 3500 3500 未在公司领取报酬
吴 明 3000 3000 未在公司领取报酬
张玉梅 3700 3700 未在公司领取报酬
姜自力 3700 3700 未在公司领取报酬
白贵德 3500 3500 3.0万元
钟世伟 0 0 2.4万元
朱明松 0 0 2.7万元
凌晓东 0 0 2.7万元
刘 岗 2700 2700 2.0万元
周先田 2900 2900 2.1万元
注：（1）公司董事、监事、高级管理人员年度报酬在3-4万元区间的有3人,在
2-3万元区间的有6人。其中董事李新华、孙振凤、 李冬文、束荣桂,监事吴明、张
玉梅、姜自力不在公司领取报酬。
（2）本报告期内,增聘凌晓东先生为公司副总经理。
2、公司员工数量、专业构成、教育程度及退休职工人数情况
①本报告期内公司员工总数为1244人。
②专业构成情况：
序号 专业构成 人数（人） 占总人数比例（%）
a 生产人员 973 78.22
b 销售人员 7 0.56
c 技术人员 132 10.61
d 财务人员 33 2.65
e 行政人员 99 7.96
总 计 1244 100
③公司员工中,具有中专以上学历的有495人,约占总人数的39.79%； 具有高级
职称的有12人,中级职称的有78人,初级职称的有395人。
④目前公司尚无退休职工。
（八）本次利润分配预案
1999年度,公司实现税后利润260,000,198.43元,按照公司《章程》规定的利润
分配顺序和比例,按10%提取法定盈余公积金26,197,293.89元,按5%提取公益金 13
,192,523.23元,可供分配的利润为220,610,381.31元,加1998年未分配利润215,505,
273.90元（已扣除计提四项准备追溯调整6,085,628.10元）,199年度可供分配的
利润为436,115,655.21元,由于1999年中期已实施向全体股东按每股派发0.20 元现
金即113,636,360元的利润分配,本报告期末未分配利润为322,479,295.21元。董事
会决定1999年度利润分配预案为：不分配,也不进行资本公积金转增股本。
（九）其他报告事项
公司选定的信息披露报纸为《中国证券报》、《上海证券报》, 下半年增加《
证券时报》。
六、监事会报告
（一）公司决策程序合法,建立了完善的内部控制制度,公司董事、经理执行公
司职务时没有违反法律、法规、公司章程或损害公司利益的行为。
（二）监事会认为云南亚太会计师事务所对公司的审计是客观公正的, 公司的
财务报告真实的反映了公司的财务状况和经营成果。
（三）公司募集资金实际投入项目和承诺投入项目一致,其中年产2万吨1,4-丁
二醇技改工程等4个募集资金投向项目于1999年5月11日经1998年度股东大会审议决
定停止建设,其变更程序合法。
（四）公司收购资产交易价格合理,没有发现内幕交易,无损害部分股东的权益
或造成公司资产流失的情况。
（五）公司的关联交易公平,没有损害上市公司的利益。
（六）会计师事务所没有出具有解释性说明、保留意见、拒绝表示意见或否定
意见的审计报告；公司年初没有对报告期利润实现数进行预测。
七、重要事项
（一）本报告期内公司无重大诉讼、仲裁事项。
（二）本报告期内,公司、公司董事及高级管理人员没有受过监管部门的处罚。
（三）本报告期内,公司控股股东、董事会成员、 总经理及董事会秘书没有变
更。
（四）本报告期内公司收购资产的简要情况及进程
1999年7月21日公司第一届董事会第十四次会议审议通过《重庆市玻璃纤维厂
和云南云天化股份有限公司关于重庆国际复合材料有限公司70%股权转让的备忘录》
,决定使用自筹资金,受让重庆市玻璃纤维厂持有的全部复合公司股份（占总股本的
70%）。
根据公司与重庆市玻璃纤维厂签定的《备忘录》, 重庆市玻璃纤维厂将其持有
的复合公司的全部股份转让给公司（占总股本的70%）,转让价格为2,705 万元（其
中包括276万美元外汇）,转让基准日为1999年1月1日,1999年8月完成股份转让的全
部事宜,从1999年1月1日起享有该公司的权益和义务。
复合公司属中外合资企业,注册资本435万美元, 经营范围为生产和销售无碱玻
璃纤维系列产品,玻璃纤维增强塑料产品,玻璃纤维用浸润剂及助剂, 玻璃纤维成套
技术与成套装备的研发与制造。享受“三资企业”和西部大开发优惠政策。1999年,
复合公司生产无碱玻璃纤维6,123吨,浸润剂370吨；销售无碱玻璃纤维3,850吨（其
中出口1,522吨）,浸润剂274吨；实现销售收入4,084万元,利润219万元, 占公司利
润总额的0.72%。通过本次收购,使公司开始涉足新材料领域, 实现了公司跨行业、
跨地区发展。
本次股份转让事宜刊登在1999年7月23日的《中国证券报》、《上海证券报》、
《证券时报》。
（五）重大关联交易事项
主要关联方云天化集团是公司的控股公司。
1、公司关联交易价格政策：
公司与关联方的交易遵循独立核算原则和与市价为基础的公允原则, 以市场价
格为依据进行公允交易和核算。
2、采购货物
企业名称 本期数（元） 上期数（元）
云天化集团 11,981,321.54 49,236,690.50
合 计 11,981,321.54 49,236,690.50
3、销售货物
企业名称 本期数（元） 上期数（元）
云天化集团 53,204,989.30 89,703,897.71
合 计 53,204,989.30 89,703,897.71
4、根据公司与云天化集团签定的《经营服务协议》及《关联交易备忘录》,云
天化集团1999年度向公司提供以下项目的服务,公司向其支付服务费。其中（单位：
元）：
机器设备维护费 6,400,000.00
铁路及站台租赁费 500,000.00
警卫消防费 2,925,000.00
综合服务费 5,000,000.00
合 计 14,825,000.00
5、根据公司与云天化集团签定的《土地使用权租赁合同》,云天化集团将其拥
有使用权的143,579.00平方米土地租赁给公司生产经营使用,期限30年。 租赁费为
每平方米3.68元。公司1999年度支付租金528,370.72元。
（六）相对于控股股东云天化集团,公司人员独立、资产完整、财务独立。
（七）本报告期内,公司继续聘任云南亚太会计师事务所为公司审计机构。
（八）其他重大事项
1、公司股份回购事项
公司拟回购并注销国有法人股20,000万股,此项议案1999年5月 11 日已获公司
1998年度股东年会审议通过,按照《公司法》的规定,公司已在会后一个月内在《中
国证券报》、《上海证券报》发布了三次债权人公告, 现尚待国家证券监督管理部
门和国有资产管理部门批准。
公司股份回购事项有关信息刊登在1999年4月1日、4月8日、5月12日、5月20日、
6月3日、6月7日的《中国证券报》、《上海证券报》。
2、关于公司投资购买的中国新技术创业投资公司特种金融债券,公司已领取债
权登记确认书,确认本金5,000万元,利息92万元。该公司目前正在清算中。
八、财务会计报告
（一）审计报告
云南亚太会计师事务所中国注册会计师杨守任、李文群对公司出具了无保留意
见的审计报告。
（二）会计报表（见附表）
（三）会计报表附注
1、公司采用的主要会计政策、会计估计和合并会计报表的编制方法
（1）执行的会计制度
公司执行《企业会计准则》和《股份有限公司会计制度》及有关规定。
（2）记帐本位币
公司以人民币为记帐本位币。
（3）记帐基础和计价原则
公司采用权责发生制为记帐基础,以历史成本为计价原则。
（4）现金等价物的确定标准
公司现金等价物是指持有的期限短（一般是指从购买日起三个月内到期）、流
动性强,且易于转换为已知金额现金,价格变动风险很小的投资及委托代管的货币资
金。
（5）短期投资的核算方法
1）公司购入的股票、债券按实际支付的价款记帐。 若实际支付的价款中含有
已宣告而尚未领取的现金股利或已到期尚未领取的债券利息, 作为应收项目单独核
算。短期投资持有期间的现金股利或利息除已计入应收项目的外, 于实际收到时冲
减投资的帐面价值。
2 ）短期投资跌价准备：公司期末按短期投资购置成本与期末市价扣除各种交
易成本后的市价孰低原则计价,并按投资总体计提跌价准备。
（6）坏帐核算方法
1）坏帐确认标准：
a.债务人破产或者死亡, 以其破产财产或遗产清偿后仍无法收回的应收帐款和
其他应收款；
b.债务人逾期未履行其清偿义务, 且具有明显特征表明无法收回的应收帐款和
其他应收款；
c.对符合上述标准之一的应收帐款和其他应收款, 经董事会批准后作为坏帐损
失,冲销计提的坏帐准备。
具体计提的坏帐比例为：
1年以内的应收帐款,按余额的5%计提；
逾期1--2年的应收帐款,按余额的10%计提；
逾期2--3年的应收帐款,按余额的30%计提；
逾期3--4年的应收帐款,按余额的50%计提；
逾期4--5年的应收帐款,按余额的80%计提；
5 年以上的应收帐款及有确凿证据表明该项应收帐款不能收回或收回的可能性
不大的,按其余额全额计提。
2）坏帐核算采用备抵法。
（7）存货核算方法
1）公司的存货包括原材料、包装物、在产品和产成品等。 公司产成品按实际
成本核算,发出时采用后进先出法核算发出产成品的成本； 原材料采用计划成本进
行核算,并通过“材料成本差异”帐户核算各类材料的实际成本与计划成本的差异,
领用或发出时,按当月成本差异率计算当月发出原材料应分摊的成本差异,将计划成
本调整为实际成本；领用包装物和低值易耗品采用一次摊销法计入有关成本、费用
项目。
2）存货减值准备。公司根据财政部财会字（1999）第35号和第49号文件精神,
公司董事会决定存货减值准备提取方法为：
a.外购存货采用国家正式公布的工业品价格指数按年末存货余额计提存货跌价
损失准备；
b.自制存货按制造成本法与可变现净值孰低原则计价, 存货可变现净值低于制
造成本的差额作为计提的存货损失准备。
（8）长期投资核算原则
1）长期债权投资：按实际支付的全部价款记帐,若实际支付的价款中含有已到
期尚未领取的利息,作为应收项目单独核算。
2 ）长期股权投资：按投资时实际支付的全部价款或所放弃的非现金资产的公
允价值记帐, 若实际支付的全部价款中含有已宣告发放而尚未领取的现金股利作为
应收项目单独核算。公司对被投资单位无控制、无共同控制且无重大影响时采用成
本法核算,对被投资单位具有控制、共同控制或重大影响时采用权益法核算； 投资
额占被投资单位有表决权资本总额50%（不含50%）以上的投资编制合并会计报表。
3 ）公司对采用权益法核算的长期股权投资的投资成本与应享有被投资单位所
有者权益份额间的差额,作为股权投资差额按经营期限分期平均摊销计入损益。
4）长期投资减值准备计提标准：
期末公司按长期投资余额与可收回金额孰低原则计价, 但逾期的长期债券投资
采用帐龄百分比法：逾期一年以内的长期债券投资按10%计提；逾期1-2年的按 30%
计提；逾期2-3年的按50%计提；逾期3-5年的按80%计提；逾期5 年以上的按全额计
提。
（9）固定资产的计价和折旧方法
1）固定资产的计价及标准
公司固定资产按实际成本计价,固定资产的标准为使用期限在一年以上的房屋、
建筑物、机器设备等,以及不属于主要生产经营设备的使用年限在两年以上,且单位
价值在2,000元以上的物品。
2）折旧方法、年限、折旧率
公司固定资产实行分类折旧,采用平均年限法计算折旧,固定资产分类折旧年限
和年折旧率如下（净残值率为原值的4%）：
资产类别 折旧年限（年） 年折旧率（%）
（一）、房屋建筑物
1、生产用房屋建筑物
（1）一般生产用房 30 3.20
（2）受腐蚀生产用房 20 4.80
2、建、构筑物 20 4.80
（二）、机器设备
1、通用设备
（1）机械设备 14 6.86
（2）自动化控制设备 12 8.00
（3）动力设备 16 6.00
2、化工专用设备 14 6.86
3、建材专用设备 5 19.20
4、电子设备 5 19.20
（三）、运输设备 10 9.60
（10）无形资产核算方法
公司无形资产系“金沙江”牌商标的商标权,其价值采用直线法按10 年的期限
平均摊销,记入管理费用。
（11）所得税的会计处理方法
公司所得税的会计处理采用应付税款法。
（12）收入的确认原则
1）商品销售：在商品所有权上的重要风险和报酬转移给买方,公司不再对该商
品实施继续管理权和实际控制权,相关的收入已经收到或取得了收款的有关凭据,并
且与销售该商品有关的成本能够可靠地计量时,确认营业收入的实现。
2）提供劳务：①在同一年度内发生并完成的,在劳务已经提供, 收到价款或取
得收取款项的证据时,确认劳务收入；②按完工百分比法,在劳务合同的总收入、劳
务的完工程度能够可靠地确定,与交易相关的价款能够流入,已经发生的成本和完成
劳务将要发生的成本能够可靠地计量时,确认劳务收入。
3）他人使用公司资产而发生的收入：他人使用公司资产发生的利息收入,按使
用现金的时间和适用税率计算确定；发生的使用费收入, 按有关合同或协议规定的
收费时间和方法计算确定。上述收入的确定并应同时满足：①与交易相关的经济利
益能够流入本公司；②收入的金额能够可靠地计量。
（13）合并会计报表的编制方法
1）合并范围：公司投资额占被投资企业有表决权资本总额50%以上的子公司纳
入合并会计报表编制范围。
2）编制方法按财政部颁发的《合并会计报表暂行规定》的规定,将母公司会计
报表和纳入合并范围的子公司会计报表在抵销公司间重大交易、资金往来、债权债
务等交易事项的基础上编制合并会计报表。
（14）本报告期内会计政策、会计估计发生的变化
按财政部《股份有限公司会计制度有关会计处理问题补充规定》（财会字［
1999］35号及49号）文件的规定,公司计提短期投资跌价准备、坏帐准备、 存货跌
价准备、长期投资减值准备的会计政策发生了变化,并按规定采取了追溯调整法,其
中：1997年度调减净利润1,434,255.10元,1998年度调减净利润5,725,307. 37 元
,1999年度调减净利润8,952,018.59元。
3、控股子公司及合营企业
公司于1999年8月1日受让重庆玻纤厂转让的重庆国际复合材料有限公司70% 的
股权,其投资额为27,058,814元,重庆国际复合材料有限公司注册资本为USD435万元,
经营范围：生产和销售无碱玻璃纤维系列产品,玻璃纤维增强塑料产品,玻璃纤维用
浸润剂及助剂,玻璃纤维成套技术与成套装备的研究与制造。
4、或有事项
截止1999年12月31日公司无重大或有事项。
5、承诺事项
截止1999年12月31日公司无重大承诺事项。
6、其他重要事项：
（1）公司的控股子公司复合公司98年4月20日向中国人民建设银行重庆大都会
支行借入周转借款300万元,以铂金漏板和AB厂房作抵押；
（2）97年3月13日向重庆市建设银行重庆市大渡口支行借入流动资金贷款 140
万元,以复合公司部分资产作抵押；该项借款已于98年归还10万元,尚有130 万元未
归还；
（3）96年9月19日向中国建设银行重庆市支行借入流动资金贷款12万美元, 以
机器设备作抵押；
（4）97年12月4日向中国建设银行重庆市分行借入流动资金借款1500万元, 用
于生产厂房建设,拟以该厂房完工作抵押。
九、公司的其他有关资料
1、公司注册日期：1997年7月2日
注册地点：云南省水富县云富镇
2、公司企业法人营业执照注册号：5300001004832
3、公司税务登记号码：532131291993726（国税）
532131520110001（地税）
4、公司聘请的会计师事务所名称：云南亚太会计师事务所
办公地址：昆明市吴井路18号
十、备查文件
1、载有法定代表人、主管会计工作负责人、 会计机构负责人签名并盖章的会
计报表；
2、载有会计师事务所盖章、注册会计师签名并盖章的审计报告原件；
3、本报告期内在《中国证券报》、《上海证券报》、 《证券时报》上公开披
露过的所有公司文件的正本及公告的原稿。
资产负债表
会股01表
编制单位：云南云天化股份有限公司 1999年12月31日 单位：人民币元
年初数
资产 附注 行次 母公司 合并数
流动资产：
货币资金 1 1 282,309,384.05 282,309,384.05
短期投资 2 2 260,475,528.69 260,475,528.69
减：短期投资跌价准备 3
短期投资净额 4 260,475,528.69 260,475,528.69
应收票据 3 5 6,200,000.00 6,200,000.00
应收股利 3 6 1,200,000.00 1,200,000.00
应收利息 7
应收帐款 3 8 47,466,529.48 47,466,529.48
其他应收款 3 15 118,545,154.46 118,545,154.46
减：坏帐准备 9 2,396,895.12 2,396,895.12
应收款项净额 10 163,614,788.82 163,614,788.82
预付帐款 11 15,781,675.39 15,781,675.39
应收补贴款 12
期货保证金 13
应收席位费 14
存货 4 16 85,758,725.39 85,758,725.39
其中：工程施工
减：存货跌价准备
(含工程亏损准备） 4 17
存货净额 4 18 85,758,725.39 85,758,725.39
待摊费用 5 19 100,045.40 100,045.40
待处理流动资产净损失 20
一年内到期的长期债权投资 21
其他流动资产 22
流动资产合计 23 815,440,147.74 815,440,147.74
长期投资: 6
长期股权投资 6 24 108,000,000.00 108,000,000.00
长期债权投资 6 25 5,444,619.40 5,444,619.40
长期投资合计 26 113,444,619.40 113,444,619.40
减：长期投资减值准备 6 27 5,000,000.00 5,000,000.00
长期投资净额 6 28 108,444,619.40 108,444,619.40
其中：合并价差
（贷差以“-”号填列）
股权投资差额
（贷差以“-”号填列）
固定资产:
固定资产原价 7 29 772,256,416.50 772,256,416.50
减:累计折旧 7 30 408,795,888.64 408,795,888.64
固定资产净值 7 31 363,460,527.86 363,460,527.86
工程物资 32
在建工程 8 33 125,068,375.15 125,068,375.15
固定资产清理 34
待处理固定资产净损失 35
固定资产合计 36 488,528,903.01 488,528,903.01
无形资产及其他资产:
无形资产 9 37 31,450,000.06 31,450,000.06
开办费 38
长期待摊费用 39
其他长期资产 40
其中：临时设施净值
无形资产及其他资产合计 41 31,450,000.06 31,450,000.06
递延税项:
递延税款借项 42
资产总计 43 1,443,863,670.21 1,443,863,670.21
流动负债:
短期借款 10 1 50,000,000.00 50,000,000.00
应付票据 2
应付帐款 11 3 5,350,416.96 5,350,416.96
预收帐款 11 4 4,078,141.48 4,078,141.48
代销商品款 5
应付工资 6
应付福利费 7 373,494.16 373,494.16
应付股利 12 8
应交税金 13 9 27,150,377.53 27,150,377.53
其他应交款 10 44,413.36 44,413.36
其他应付款 11 11 525,123.36 525,123.36
预提费用 12
一年内到期的长期负债 13
其他流动负债 14
流动负债合计 15 87,521,966.85 87,521,966.85
长期负债:
长期借款 14 16
应付债券 17
长期应付款 18
住房周转金 19 -30,422.41 -30,422.41
其他长期负债 20
长期负债合计 21 -30,422.41 -30,422.41
递延税项:
递延税款贷项 22
负债合计 23 87,491,544.44 87,491,544.44
少数股东权益： 24
股东权益:
股本 15 25 568,181,800.00 568,181,800.00
资本公积 16 26 512,634,489.95 512,634,489.95
盈余公积 17 27 60,050,561.92 60,050,561.92
其中:公益金 18,607,337.10 18,607,337.10
未分配利润 18 28 215,505,273.90 215,505,273.90
外币报表折算差额 29
股东权益合计 30 1,356,372,125.77 1,356,372,125.77
负债及股东权益合计 31 1,443,863,670.21 1,443,863,670.21
年末数
资产 附注 行次 母公司 合并数
流动资产：
货币资金 1 1 482,422,025.66 485,373,183.79
短期投资 2 2 29,381,894.39 29,381,894.39
减：短期投资跌价准备 3 448,118.00 448,118.00
短期投资净额 4 28,933,776.39 28,933,776.39
应收票据 3 5 1,500,000.00 1,500,000.00
应收股利 3 6 13,200,000.00 13,200,000.00
应收利息 7
应收帐款 3 8 19,701,421.04 24,972,086.81
其他应收款 3 15 121,138,578.97 122,121,965.10
减：坏帐准备 9 421,252.45 777,893.26
应收款项净额 10 140,418,747.56 146,316,158.65
预付帐款 11 4,819,760.50 5,651,045.13
应收补贴款 12
期货保证金 13
应收席位费 14
存货 4 16 98,014,707.81 119,792,578.04
其中：工程施工
减：存货跌价准备
(含工程亏损准备） 4 17 733,009.13 1,039,209.53
存货净额 4 18 97,281,698.68 118,753,368.51
待摊费用 5 19 735,845.48 777,965.18
待处理流动资产净损失 20
一年内到期的长期债权投资 21
其他流动资产 22
流动资产合计 23 769,311,854.27 800,505,497.65
长期投资: 6
长期股权投资 6 24 185,020,524.91 166,394,337.24
长期债权投资 6 25 71,060,072.06 71,060,072.06
长期投资合计 26 256,080,596.97 237,454,409.30
减：长期投资减值准备 6 27 15,000,000.00 15,000,000.00
长期投资净额 6 28 241,080,596.97 222,454,409.30
其中：合并价差
（贷差以“-”号填列） 10,119,167.43
股权投资差额
（贷差以“-”号填列）
固定资产:
固定资产原价 7 29 898,973,428.87 970,527,432.37
减:累计折旧 7 30 456,465,886.19 463,710,789.15
固定资产净值 7 31 442,507,542.68 506,816,643.22
工程物资 32
在建工程 8 33 175,069,525.99 175,162,299.49
固定资产清理 34
待处理固定资产净损失 35
固定资产合计 36 617,577,068.67 681,978,942.71
无形资产及其他资产:
无形资产 9 37 27,750,000.10 30,046,129.00
开办费 38
长期待摊费用 39
其他长期资产 40
其中：临时设施净值
无形资产及其他资产合计 41 27,750,000.10 30,046,129.00
递延税项:
递延税款借项 42
资产总计 43 1,655,719,520.01 1,734,984,978.66
流动负债:
短期借款 10 1 50,000,000.00 70,089,190.00
应付票据 2
应付帐款 11 3 13,856,006.21 29,319,487.44
预收帐款 11 4 39,205,832.67 42,735,070.77
代销商品款 5
应付工资 6 806,720.21
应付福利费 7
应付股利 12 8 316,975.13
应交税金 13 9 32,696,837.61 33,451,879.79
其他应交款 10 11,049.56 11,049.56
其他应付款 11 11 2,638,824.84 5,289,422.19
预提费用 12
一年内到期的长期负债 13
其他流动负债 14
流动负债合计 15 138,408,550.89 182,019,795.09
长期负债:
长期借款 14 16 27,366,237.72
应付债券 17
长期应付款 18 14,788,732.33 14,788,732.33
住房周转金 19
其他长期负债 20
长期负债合计 21 14,788,732.33 42,154,970.05
递延税项:
递延税款贷项 22
负债合计 23 153,197,283.22 224,174,765.14
少数股东权益： 24 8,074,249.32
股东权益:
股本 15 25 568,181,800.00 568,181,800.00
资本公积 16 26 512,634,489.95 512,634,489.95
盈余公积 17 27 99,018,532.57 99,440,379.04
其中:公益金 31,596,660.64 31,799,860.33
未分配利润 18 28 322,687,414.27 322,479,295.21
外币报表折算差额 29 &n