沪东重机股份有限公司一九九八年度中期报告

                                 重要提示
        本公司董事会保证本报告所载资料不存在任何重大遗漏、虚假陈述或者严重误
导，并对其内容的真实性、准确性和完整性负个别及连带责任。
                               一、公司简称
        1、公司法定中文名称：沪东重机股份有限公司
           英文名称：Hu Dong Heavy Machinery CO.,LTD
           英文缩写：HHM
        2、公司注册地址：上海市浦东大道2851号
           办公地址：上海市浦东大道2851号
           邮政编码：200129
        3、公司法定代表人：周振柏
        4、公司董事会秘书：王惠梁、林勤国、王逸华
           联系地址：上海市浦东大道2851号
           电话：（021）58461891
           传真：（021）58501627
        5、公司股票上市地：上海证券交易所
           股票简称：沪东重机
           股票代码：600150
                                二、主要财务指标
    
           年  度            1998年1－月          扣除新股申购利息后
        项目
        净利润（万元）          1230.75                     1137.84
        股东权益（万元）       52702.40                    52698.96
        每股收益（元）             0.056                       0.052
        净资产收益率（%）          2.33                        2.16
        每股净资产（元）           2.40                        2.33
        调整后每股净资产（元）     2.33                        2.33
    
        计算公式如下:
        1．每股收益=净利润/报告期末普通股股份总数
        2．净资产收益率=净利润/报告期末股东权益×100%
        3．每股净资产=报告期末股东权益/报告期末普通股股份总数
        4．调整后每股净资产=（报告期末股东权益-三年以上的应收款项 -待摊费用-
待处理（流动、固定）资产净损失-开办费-长期待摊费用）/ 报告期末普通股股份
总数
        注1．1998年中期每股收益按摊薄计算。
        注2．新股发行时申购无效冻结资金的利息收入138.667万元，本期一次转销。
1998年中期财务指标数含新股申购利息。 
                         三、股本变动和主要股东持股情况
        （1）股本变动情况：
    
                                         本次变动增减（+、-）
          股   份           期初数     发行新股增加   小  计          期末数  
        一、尚末流通股份                                                      
        1、发起人股份       149539200                               149539200 
        其中：                                                                
         国家拥有股份                                                         
         境内法人持有股份   149539200                               149539200 
         外资法人持有股份                                                     
         其他                                                                 
        2、募集法人股                                                         
        3、公司职工股                     7000000      7000000        7000000 
        4、优先股或其他                                                       
        尚末流通                                                              
        股份合计            149539200     7000000      7000000      156539200 
        二、已流通股份                                                        
        1、境内上市的人民币              63000000     63000000       63000000 
           普通股                                                             
        2、境内上市的外资股                                                   
        3、境外上市的外资股                                                   
        4、其他                                                               
        已流通股份合计                   63000000     63000000       63000000 
        三、股份总数        149539200    70000000     70000000      219539200 
    
        注：本公司98年4月20日公开发行社会公众股7000万股，其中6300万股已在 98
年5月20日上市流通。
        （2）主要股东持股情况：
        持有本公司5%以上股份的股东只有本公司法人股股东沪东造船厂与上海船厂。
        公司前10名股东持股情况如下：
    
         股东名称             报告期末持有量            占股本比例（%）
        1、沪东造船厂           111673800                  50.87
        2、上海船厂              37865400                  17.25
        3、储惠忠                  475500                   0.22
        4、龚小红                  359332                   0.16
        5、颜  蕾                  261400                   0.12
        6、汇银公司                223600                   0.10
        7、深嘉信德                200000                   0.09
        8、常州信托                198700                   0.09
        9、童建凉                  175000                   0.08
        10、蔡钦湖                 172400                   0.08
    
        （3）持股5%以上的法人股股东所持股份均无质押和冻结等情况。
                              四．经营情况的回顾与展望
        （一）上半年公司经营情况。
         1、公司经营情况
        公司主营业务是船用柴油机及备配件、铸锻件的设计、制造、销售。上半年公
司共承接了中、低速柴油机25台，计24.56万千瓦,合同承接额5.41亿人民币。非柴
油机产品承接额3112.58万元人民币。与去年同期相比有一定幅度的提高。 上半年
共生产商品机21台，创历史最好水平。上半年销售商品机14台，主营收入为21077
.66万元。
        2、公司投资情况：
        （1）    募股资金使用情况
        本次向社会公开发行股票，扣除发行费用后，实际募集资金2.6亿元， 将投资
于以下项目：
         a．柴油机总装试验车间技术改造
         b．柴油机加工车间建造及技术改造
         c．柴油机铸造车间建造及技术改造
        目前，三大改造项目已完成了可行性研究、扩初设计及专家评审等工作，现已
进入施工设计阶段。按计划要求，98年8月中旬开始将逐批提供施工图， 届时将开
始招标文件的编制。9月中旬可进行施工招标。 其中柴油机总装试验车间技术改造
项目和柴油机铸造车间项目将在10月上旬正式开工，柴油机加工车间项目将在99年
一季度开工。
        至报告期为止，已发生投资费用141.116万元， 主要用于拆迁工程项目和工程
建设前期工作（设计费、勘探设计费、招标费、评审费等），三项改造项目的投资
情况如下：
    
               项          目                      投入募集资金
         a．柴油机总装试验车间技术改造              89.247万元
         b．柴油机加工车间建造及技术改造             6.800万元
         c．柴油机铸造车间建造及技术改造            45.069万元
    
         募集资金尚未使用部分，暂作银行存款。
        （2）其他投资项目公司本期没有发生。
        3、下半年计划
        下半年柴油机经营形势受由于东南亚和日、韩等国的金融危机致使我国造船订
单大大下降的影响，从而也可能影响到我公司柴油机订单的承接。公司将精心组织
生产，开展“降本增益”活动，迎接市场挑战，确保公司利润目标的实现。同时加
快新产品试制步伐，抓紧柴油机总装试验车间技术改造项目、铸造车间建造及技术
改造项目等投资项目的实施，为公司的经济增长创造良好的条件。同时利用公司在
人才、技术等方面的综合优势，我们将不断开拓陆用电站、冶金设备、地铁盾构等
成套设备的新市场领域。
                                  五、重要事项
        1、公司中期不进行利润分配，也不进行公积金转增股本。
        2、公司在1998年8月6日召开了第一次临时股东大会，经大会审议， 并进行投
票表决，以150236500 股赞成票通过了“关于设立全资子公司且由上海船厂承包经
营”的议案。
        3、公司本期无重大诉讼、仲裁事项。
        4、公司聘任的会计师事务所报告期内无变化。
        5、重大关联交易事项详见财务报告附注。
        6、报告期内公司无其他未披露的重大事项。
                              六、财务报告（未经审计）
        1、会计报表
        会计报表见附表
        2、会计报表附注
        （一）公司本期的会计政策和会计核算方法与上年度执行的会计政策和核算方
法相同，没有发生变化。
        （二）公司执行《股份有限公司会计制度》。
        （三）公司的长期投资单位因均为利润承包，且采用成本法核算，故不编制合
并会计报表。
        （四）关联方关系及关联交易
        1、关联方关系
        （1）沪东造船厂，法定代表人：周振柏；注册资金40148万元人民币；注册地
址：上海市浦东大道2851号；主营业务：军、民用船舶；该厂是本公司法人股股东，
持有本公司50.87%的股份。
        （2）上海船厂，法定代表人：陈为铨；注册资金：17944万元人民币；注册地
址：上海市浦东即墨路1号；主营业务：造船、修船，金属结构件等。 该厂是本公
司法人股股东，持有本公司17.25%的股份。
        （3）上海沪东造船柴油机配套厂，法定代表人：朱杰克；注册资金495万元人
民币；注册地址：浦东新区上川路暮柴桥西首；主营业务：柴油机部套、金属结构
件；与本公司关系：被投资企业。
        （4）上海沪松钢结构厂，法定代表人：王中和；注册资金：35 万元人民币；
注册地址：上海金山区松隐镇驳岸村；主营业务：钢结构件；与本公司关系：被投
资企业。
        （5）康桥船用机械厂，法定代表人：翁绍荣；注册资金：25万元人民币； 注
册地址：南汇县周西乡三角地车站北首；主营业务：船用备件制造、机械加工、船
舶修理和热处理等；与本公司关系：被投资企业。
        （6）上海船厂周西船舶附件厂，法定代表人：翟如章；注册资金：40 万元人
民币；注册地址：南汇县周浦三角地车站；主营业务：船舶机械加工、船舶零部件
制造；与本公司关系：被投资企业（非控股关系）
        3、    关联交易
        （1）    本公司1998年1－6月向以下关联企业销售货物， 价格均按《招股说
明书》及《上市公告书》披露的《沪东重机股份有限向沪东造船厂提供生产性服务
协议》、《沪东重机股份有限向上海船厂提供生产性服务协议》、《沪东重机股份
有限与上海沪东造船柴油机配套厂生产性服务协议》所确定的协议价交易，明细资
料如下：
    
           关联企业名称                          销售金额（元）
           沪东造船厂                             43,561,457.49
           上海沪东造船柴油机配套厂                   55,095.68
           上海船厂                                  337,624.01
    
        （2）    本公司1998年1-6月向以下关联企业采购材料及劳务协作，价格均按
《招股说明书》及《上市公告书》披露的《沪东造船厂向沪东重机股份有限公司提
供生产性服务协议》、《上海船厂向沪东重机股份有限公司提供生产性服务协议》、
《沪东重机股份有限与上海沪东造船柴油机配套厂生产性服务协议》《沪东重机股
份有限与上海船厂周西船舶附件厂生产性服务协议》《沪东重机股份有限与上海船
厂康桥船用机械厂生产性服务协议》所确定的协议价交易，明细资料如下：
    
        关联企业名称                        采购及劳务协作金额（元）
           沪东造船厂                             28,680,379.62
           上海沪东造船柴油机配套厂                4,534,613.90
           上海周西船舶附件厂                      2,577,476.94
           康桥船用机械厂                          3,293,084.10
           上海船厂                                8,043,933.31
        （3）    本公司1998年6月30日有应收以下关联企业款项余额：
          关联企业名称          其他应收款余额（元）       应收帐款余额（元）
        沪东造船厂           16,452,262.93（进口料款）   1,129,491.02（ 货款）
        上海沪东造船柴油机      117,435.66（垫付款）
        配套厂
        上海沪松钢结构厂         84,290.00（垫付款）
        （4）    本公司1998年6月30日有应付以下关联企业款项余额：
          关联企业名称              其他应付款余额（元）   应付帐款余额（元）
        沪东造船厂               61,741,011.28（材料款）
        上海沪东造船柴油机                                  400,000.00（货款）
        配套厂 
        上海船厂                  9,743,246.24（垫付款）
        （三）会计报表主要项目注释
        （1）    应收帐款1998年6月30日余额为人民币200531365.29元。
        帐龄分析
          帐  龄                金   额（元）            比  例（%）
         1年以内                153,324,334.31             76.46
         1～2年                  39,651,866.60             19.77
         2～3年                     750,707.76              0.38
         3年以上                  6,804,456.62              3.39
          合  计                200,531,365.29              100
        （2）    其他应收款1998年6月30日余额为人民币39000999.02 元。
        帐龄分析
          帐  龄               金   额（元）             比  例 （%）
         1年以内             37,714,246.88                 96.70 
         1～2年               1,286,752.14                  3.30
         2～3年                  
         3年以上                 
          合  计             39,000,999.02                  100
        （3）    待摊费用1998年6月30日余额为人民币8596063.15元，其中
           项  目                   期末余额（元）
         期初待扣进项税               4,819,791.53
         其  他                       3,776,271.62
           合  计                     8,596,063.15
        （4）    存货1998年6月30日余额为人民币348139360.30元，其中
          存货类别                      金    额（元）
         低值易耗品                      29,726.34
         原材料                      55,996,670.96
         产成品                      21,921,377.14
         在产品                     252,060,331.25
         自制半成品                   8,984,431.65
         委托加工物资                 9,146,822.96
           合  计                   348,139,360.30
        （5）    在建工程1998年6月30日余额为人民币10565512.89元，其中
        工程名称        工程进度      实际支用数      原预算数(万元) 
        柴油机综合楼      98%       3,961,269.00           386       
        总装车间技术改造  0.47%       892,466.54         19000       
        铸造车间技术改造  0.67%       450,692.54          6760       
        加工车间技术改造  0.12%        68,005.54          5785       
        其  他                      5,193,079.27                     
        合    计                   10,565,512.89
        工程名称                 批准文号        资金来源
        柴油机综合楼          上船司（96）183号     自筹
        总装车间技术改造      国经贸改(97)826号     募集
        铸造车间技术改造      船总配(97)829号等     募集
        加工车间技术改造      船总配(97)828号等     募集
        其  他                                      自筹
        （6）    其他业务利润：
        1998年1－6月其他业务利润为1062913.77元，主要为材料销售利润。
        （7）    营业外收入：
         1998年1－6月营业外收入为3625753.46元，明细如下
         项   目                           金  额（元）
           申购资金冻结利息               1,386,674.14
           固定资产增值多提折旧           2,239,079.32
           合   计                        3,625,753.46
        （8）    营业外支出：
        1998年1－6月营业外支出为43350.96元，为技校经费支出。
        （9）资本公积金1998年6月30日余额为295489625.43元, 明细如下
         项   目                           金  额（元）
          资产评估增值                    80,066,197.71
          募股溢价减手续费               190,230,000.00
          有效申购资金利息收入                34,383.83
          97年7－2月未分配利润转入        27,085,843.49
          98年1－6月未分配利润转入           312,279.72
          固定资产增值多提折旧            -2,239,079.32
          合  计                         295,489,625.43
    
        根据招股说明书和上市公告书的规定，1997年7－2月的未分配利润与 1998年1
－6月的净利润由新老股东共享，按财政有关规定计入资本公积。
                                     备查文件
        1、载有董事长周振柏先生亲笔签名的中期报告文本；
        2、载有法定代表人、财务负责人、会计经办人员亲笔签名并盖章的会计报表；
        3、本年度在中国证监会指定报刊上公开披露过的《招股说明书》 、《上市公
告书》原件；
        4、公司章程；
                                                      沪东重机股份有限公司
                                                      一九九八年八月十九日
    
        附：
                                           利   润  表
        编制单位：沪东重机股份有限公司       1998年1-6月          单位：元
            项    目                          上年同期数          本期累计数  
        一、主营业务收入                                        210776626.44  
        减:折扣与折让                                                         
        主营业务收入净额                                        210776626.44  
        减：主营业务成本                                        167379437.30  
        主营业务税金及附加                                         293708.18  
        二、主营业务利润                                         43103480.96  
        加：其他业务利润                                          1062913.77  
        减：存货跌价损失                                                      
        营业费用                                                   347825.37  
        管理费用                                                 16625977.72  
        财务费用                                                 11861513.10  
        三、营业利润                                             15331078.54  
        加：投资收益                                                          
        补贴收入                                                   240000.00  
        营业外收入                                                3625753.46  
        减：营业外支出                                              43350.96  
        四、利润总额                                             19153481.04  
        减：所得税                                                6846018.10  
        五、净利润                                               12307462.94  
        附  注：
                        非常项目            上年同期数          本期累计数    
        1、出售、处置部门或被投资单位                                         
        2、自然灾害发生的损失                                                 
        3、会计政策变更                                                       
        4、其他                                                               
                                           资产负债表
        编制单位：沪东重机股份有限公司  1998年6月30日             单位：元
                  资产             行次        期初数            期末数       
        流动资产：                                                            
        货币资金                     1       4,302,773.74     213,691,795.33  
        短期投资                     2                                        
        减：短期投资跌价准备         3                                        
        短期投资净额                 4                                        
        应收票据                     5                         10,608,000.00  
        应收股利                     6                                        
        应收利息                     7                                        
        应收帐款                     8     163,113,773.97     200,531,365.29  
        减：坏帐准备                 9                                        
        应收帐款净额                10     163,113,773.97     200,531,365.29  
        预付帐款                    21      10,826,068.48      45,060,932.94  
        应收补贴款                  24                                        
        其他应收款                  25      34,381,256.46      39,000,999.02  
        存货                        30     259,559,507.75     348,139,360.30  
        减：存货跌价准备            31                                        
        存货净额                    32     259,559,507.75     348,139,360.30  
        待摊费用                    33       5,709,034.83       8,596,063.15  
        待处理流动资产净损失        34                                        
        一年内到期的长期债权投资    35                                        
        其他流动资产                36                                        
        流动资产合计                39     477,892,415.23     865,628,516.03  
        长期投资                                                              
        长期股权投资                40      10,951,329.15       9,691,091.14  
        长期债权投资                41                                        
        长期投资合计                42      10,951,329.15       9,691,091.14  
        减：长期投资减值准备        43                                        
        长期投资净额                44      10,951,329.15       9,691,091.14  
        固定资产：                                                            
        固定资产原价                45     357,842,303.61     413,482,619.56  
        减：累计折旧                46     208,594,428.80     223,258,236.69  
        固定资产净值                47     149,247,874.81     190,224,382.87  
        工程物质                    48                                        
        在建工程                    49       6,366,178.00      10,565,512.89  
        固定资产清理                50                          2,108,914.68
        待处理固定资产净损失        51                                        
        固定资产合计                53     155,614,052.81     202,898,810.44  
        无形资产及其他资产：                                                  
        无形资产                    54                                        
        开办费                      55                                        
        长期待摊费用                56          61,088.62         151,531.92  
        其他长期资产                57                                        
        无形资产及其他资产合计      58          61,088.62         151,531.92  
        递延税项：                                                            
        递延税款借项                59                                        
        资产合计                    60     644,518,885.81   1,078,369,949.53  
                                          资产负债表（续）
           负债与股东权益          行次        期初数            期末数       
        流动负债：                                                            
        短期借款                    61     221,121,850.00     214,200,000.00  
        应付票据                    62                                        
        应付帐款                    63      34,316,506.60      36,521,892.25  
        预收帐款                    64      57,293,801.56     152,307,895.29  
        代销商品款                  65                                        
        应付工资                    66                          5,350,369.54  
        应付福利费                  67         340,115.34         641,720.75  
        应付股利                    68                                        
        应交税金                    69         472,353.14     -25,112,154.03  
        其他应交款                  70          85,689.30         -23,962.59  
        其他应付款                  71      63,152,637.85     117,499,639.48  
        预提费用                    72      10,589,727.20      49,960,540.19  
        一年内到期的长期负债        73                                        
        其他流动负债                74                                        
        流动负债合计                80     387,372,680.99     551,345,940.88  
        长期负债：                                                            
        长期借款                    81                                        
        应付债券                    82                                        
        长期应付款                  83                                        
        住房周转金                  84                                        
        其他长期负债                85                                        
        长期负债合计                90                                        
        递延税项：                                                            
        递延税款贷项                91                                        
        负债合计                    92     387,372,680.99     551,345,940.88  
        股东权益：                                                            
        股本                        93     149,539,200.00     219,539,200.00  
        资本公积                    94      80,521,161.33     295,489,625.43  
        盈余公积                    95                                        
        其中：公益金                96                                        
        未分配利润                  97      27,085,843.49      11,995,183.22  
        股东权益合计                98     257,146,204.82     527,024,008.65  
        负债与股东权益合计          99     644,518,885.81   1,078,369,949.53  
    
                                                     沪东重机股份有限公司
                                                     一九九八年八月十九日