申能股份有限公司1997年年度报告摘要
重要提示
本公司董事会保证本报告所载资料不存在任何重大遗漏、虚假陈述或者严重误
导，并对其内容的真实性、准确性和完整性负个别及连带责任。本年度报告摘要摘
自年度报告正本，投资者欲了解详细内容应阅读年度报告正本。
申能股份有限公司董事会
一、公司简介
１、公司法定名称：申能股份有限公司
公司英文名称：Shenergy Company Limited
英文缩写:Shenergy
２、公司注册地址：上海市东方路428号
公司办公地址：上海市复兴中路1号
邮政编码:200021
３、公司法定代表人：许冠庠
４、公司咨询机构：策划部
公司信息披露人：王敏文、周燕飞
联系电话：021-63900143
传 真：021-63900119
５、股票上市地：上海证券交易所
股票简称：申能股份
股票代码：600642
二、会计数据与业务数据摘要
１.本年度实现利润总额及构成：(单位：元)
利润总额 1066031929.52
其中：主营业务利润 -36297131.47
其他业务利润 619563.31
投资收益 1101708661.27
营业外支出 244.39
以前年度损益调整 1080.80
２.会计数据及财务指标：
1997年 1996年 1995年
序号 栏目 调整前 调整后
(1)经营收入(元) 1334823635.51 1334823635.51 834539188 739777574.16
(2)净利润(元) 918869724.47 794350240.25 557579296.25 507904932.83
(3)总资产(元) 9865199515.60 9865199515.60 9988647903.13 8386264195.34
(4)股东权益(元) 5044241383.32 5044241383.32 4546404611.10 3605385312.17
(5)每股收益(元／股) 0.3490 0.3017 0.2118 0.2114
(6)每股净资产(元／股) 1.92 1.92 1.73 1.50
(7)净资产收益率(%) 18.22 15.75 12.26 14.09
(8)调整后的每股净
资产(元／股) 1.87 1.87 1.56 1.35
注：(1)本公司主要从事电力能源项目的投资经营， 其经营收入主要为“投
资收益”，为便于客观地揭示公司的主要财务数据，上述“经营收入”包括“利润
及利润分配表”中的“主营业务收入”和“投资收益”。
(2)上述财务指标中的1996年数据按1997 年度合并范围调整计算后列示。
(3)1997年“调整后”财务指标说明：为客观、公允、 合理地反映公司 1997
年度的经营成果，对于本会计年度公司出让华能上海石洞口第二电厂“非正常经营
项目”所得，按剔除非常事项因素，调整计算公司的净利润及相关财务指标，以科
学、合理地评价公司的经营业绩。
(4)财务指标计算说明：本报告期内公司股本总数没有发生变化， 财务指标
按全面摊薄计算，计算公式如下：
①每股收益＝净利润／年度末普通股股份总数
②每股净资产＝年度末股东权益／年度末普通股股份总数
③净资产收益率＝净利润／年度末股东权益×100%
④调整后的每股净资产＝( 年度末股东权益－三年以上的应收款项－待摊费用
－待处理财产净损失－递延资产)／年度末普通股股份总数
３.报告期内股东权益变动情况(单位：元)
项 目 年初数 本年增加 本年减少 年末数
股 本 2633087769 ／ ／ 2633087769
资本公积 1466875039.35 105584601.55 ／ 1572459640.90
盈余公积 411071859.59 238305072.08 ／ 649376931.67
其中：公益金 79816985.66 39717512.01 ／ 119534497.67
未分配利润 35369943.16 29427614.37 ／ 64797557.53
非正常经营项
目收益调整 124519484.22 ／ 124519484.22
股东权益合计 4546404611.10 497836772.22 ／ 5044241383.32
变动原因：
①资本公积本年增加10558万元， 系公司本年度投资电站、 能源收益上缴所
得税返回列入资本公积所致。
②盈余公积本年增加23831万元，系公司按1997 年净利润提取10%的法定公积
金、15%任意盈余公积金和5%法定公益金。
③未分配利润本年增加2943万元，系公司按1997年度净利润预分配后的余额。
④非正常经营项目收益调整本年增加12452万元， 系调整公司出让华能上海
石洞口第二电厂“非正常经营项目收益”所致。
注：公司本年度净利润分配，按调整公司出让华能上海石洞口第二电厂“非正
常经营项目收益”后的净利润进行分配。
三、股本变动及股东情况介绍
１、股本结构
截止1997年12月31日,公司股本结构如下表:
数量单位:股
股份类别 期初数 期末数
(一)、尚未流通股份
(１)、发起人股份
其中:国家拥有股份 2113096700 2113096700
(２)、募集法人股 268999069 268999069
(３)、其他 89640000 89640000
尚未流通股合计 2471735769 2471735769
(二)、已流通股份
境内上市的人民币
普通股(Ａ股) 161352000 161352000
已流通股份合计 161352000 161352000
(三)、股份总数 2633087769 2633087769
２、股东总数：截止1997年12月31日,公司共有股东70333名, 其中社会法人股
东1300名,社会公众股东69032名。
３、前十名股东持股情况：
股东名称 年末持股数(万股) 占总股本比例
(1).申能(集团)有限公司(国家股) 211309.67 80.25%
(2).上海市电力公司 1638 0.62%
(3).华夏证券有限公司 1579.04 0.59%
(4).国泰证券有限公司 1488.26 0.57%
(5).上海国际信托投资公司 762.95 0.29%
(6).上海久事公司 754.15 0.29%
(7).华东电力集团公司 670 0.25%
(8).安徽国际信托投资公司 605 0.23%
(9).建行上海分行第二营业部 510 0.19%
(10).交通银行上海分行 500 0.19%
４、持股10%以上股东情况介绍:
申能(集团)有限公司代表国家持有本公司股份211309.67万股,占总股本的 80
.25%。
法定代表人：许冠庠
经营范围：从事电力、能源基础产业的投资开发和经营管理，实业投资，国内
贸易(除专项规定)，房地产开发经营，高科技产业。
该集团持有本公司股份无质押情况。
５、董事、监事及高级管理人员股份变动情况(按姓氏笔划顺序排列)
单位：股
姓名 职务 期初数 期末数
刘承泽 董事,副总经理 0 0
许冠庠 董事长 0 0
牟继祥 董事 0 0
陈光华 副董事长,总经理 16800 16800
陈铭锡 董事,财务部经理 0 0
承纪福 董事 0 0
沈芳珍 董事 0 0
吴家骅 董事,副总经理 16800 16800
胡泰利 董事 16800 16800
涂光协 董事 0 0
仇伟国 监事长 0 0
王知 监事 0 0
俞梦兰 监事 16800 16800
四、募集资金使用情况
在报告期内公司未有募集资金的行为。
本公司于1996年实施了配股方案,即以1995年末总股本240273. 67万股为基数,
每10股配售8股,社会公众股最多可按10:10 比例受让国家股持有股东和募集法人股
股东转让的部分配股权。1996年12月9日,配股资金全部到位, 并经大华会计师事务
所出具验资报告,通过配股,公司实际募集资金7.2亿元人民币。1996 年募集资金用
途与配股说明书的承诺、股东大会和董事会所确定的投资方案一致, 具体使用情况
如下:
单位:亿元
项目名称 项目投资计划 1996年 1997年 项目进度
(公司投资额) 实际投资额 实际投资额
上海外高桥电
厂一期工程
(4×30万千瓦) 29.5 5 1.3 已投产
天荒坪抽水蓄
能电站
(6×30万千瓦) 10.6 2.297 2.506 按计划进度
吴泾热电厂八
期工程
(2×60万千瓦) 10 1.135 1.865 按计划进度
注:
1.1996和1997年,三个项目公司总投资额14.103亿元,其中1996年募集资金投资
额7.222亿元,缺口资金由公司自行筹措解决。
2.上海外高桥电厂一期工程4×30万千瓦燃煤发电机组,经国家主管部门批准，
发电部分总投资从44.3亿元调整为54.5亿元,按投资比例,公司投资额调整为29.5亿
元。四台机组按计划已于1997年全部建成投产。该电厂全部投入商业运行后，公司
每年从该电厂获得投资回报2-3亿元,达到公司预期投资目标。
3.天荒坪抽水蓄能电站由6台30万千瓦机组组成,世界银行贷款项目, 为国家重
点建设项目之一。该电站于1994 年正式开工,现进入设备安装调试高峰期,计划于
1998年6 月第一台机组投入商业运行,1998年底2号机组并网发电,3 号机组具备调
试条件,于2000年6台机组全部建成投产。
4.上海吴泾热电厂八期工程建设规模为2台60 万千瓦燃煤发电机组及相应送
变电配套工程。该项目1998年将进入工程土建、 安装施工高峰， 二套机组计划于
2001年前分别建成并投入商业运行。工程全部投资的内部收益率为15%。
五、重要事项
一.重大事件
(一)、报告期内的股东大会、董事会、监事会情况简介：
１、股东大会简介
(１)、本公司第七次股东大会于1997年4月30 日在上海召开。 出席会议的股
东股数为215378.1376万股，经大会审议，表决通过了如下决议：
①、审议通过了《公司一九九六年度董事会工作报告》和《公司一九九六年度
财务决算报告》。
1996年，公司超额完成各项经济指标。 全年经营收入83490万元， 比上年增
长12.86%；净利润55758万元，比上年增长9.78%；每股净利润0.2118元，比上年增
长0.19%(经配股增加2.3亿股股本摊薄后)；每股净资产1.73元,比上年增长15.33%。
②、审议通过了《公司一九九六年度监事会工作报告》。
③、审议通过了董事会提交的每股分现金红利0.16元(含税)的分红方案。
④、审议通过了修改公司章程的决议。
(２)、公司第八次股东大会于1997年12月26 日在上海召开。出席会议的股东
股数为211381.6458 万股，经大会审议，表决通过了如下决议：
①、审议并通过了公司投资外高桥电厂二期工程的决议。
上海外高桥电厂二期工程,建设规模为2台100万千瓦等级进口超临界机组。 该
项目为世界银行1997年财政年度贷款项目，是上海市重大电力项目，1997年5 月经
国务院同意,国家计委批复，工程计划于1998年5月开工，2003、2004年二台机组分
别投入商业运行。
按1995年价格测算，二期工程发电工程静态总投资为123.91亿元，动态总投资
约150.51亿元(含脱硫工程)。
二期工程由申能股份有限公司、上海市电力公司、华东电力集团公司共同组建
项目公司，负责电厂的建设、经营管理和债务偿还。项目公司资本金占动态总投资
的30％，为45亿元人民币。以上三家出资比例分别为40%、40%、20%， 申能公司出
资额为18亿元人民币。项目公司注册资本的预期回报率为15%。
②、审议并通过了公司将投资于华能上海石洞口第二电厂的资产进行转让的决
议。
华能上海石洞口第二电厂(以下简称石洞口二厂)，是由申能股份有限公司( 以
下简称申能公司)和华能国际电力开发公司(以下简称华能开发公司) 共同投资建设
的火力发电厂。石洞口二厂一期工程建设规模为两台60万千瓦超临界燃煤发电机组，
1号机组于1992年6月13日投产，2号机组于1992年12月13日投产。 石洞口二厂一期
工程合资双方出资比例为申能公司49.34%，华能开发公司50.66％。
截止1997年6月30日，申能公司实际投资额为180374万元，其中内资108353 万
元人民币，外汇折人民币 72021 万元。 同期申能公司从石洞口二厂收回投资收益
160957万元。
公司为盘活资产存量，理顺经营权益,筹集资金，加快上海市电力建设， 在会
计师事务所独立、公正、客观的资产评估基础上，经过投资双方多次协商讨论，达
成了由华能开发公司用现金支付整体受让申能公司所持有石洞口二厂49.34 ％的资
产。国家国有资产管理局以国资评(1997)1239号文对申能股份有限公司转让华能上
海石洞口第二电厂股权项目资产评估结果进行了确认和批复,以1997年6月30日为评
估基准日,石洞口二厂资产总额为814805.83万元人民币,负债总额为243908.46万元
人民币,净资产为570897.37万元人民币。
申能公司所持有石洞口二厂49.34％资产的转让价格为35亿元人民币,由华能开
发公司分期支付。鉴于电力行业投资大,建设周期长，投资收益稳定的特点， 股东
大会和董事会责成公司经理班子，兼顾广大股东的当前和长远利益，努力保持公司
税后利润稳步增长。
２、董事会会议简介：
(１)、1997年3月28日,公司第二届第四次董事会于上海召开,会议应到董事 10
名,实到董事10名, 会议审议通过了如下决议:
①、审议通过了公司1996年度工作报告。
②、审议通过了公司 1996年度财务报告和预分配方案:
公司1996年度税后利润55758万元，提取法定盈余公积金10％、计5576 万元，
公益金5％、计2788万元，任意盈余公积金8％、计4461万元。加上年初未分配利润
2859万元,当年可供分配利润45792万元,每股分现金红利0.16元(含税)，共计42129
万元，剩余部分转作未分配利润。以上预案提请股东大会审议。
③、审议通过了修改后的《申能股份有限公司章程》(草案)。
④、决定召开第七次股东大会。
(２)、1997年6月6日，申能股份有限公司第二届董事会在公司召开第五次会议,
会议应到董事10名,实到董事9名。会议根据公司1996年6月28 日召开的第五次股东
大会决议，就公司部分非电力资产与申能(集团)有限公司进行资产置换通过以下决
议：
①、申能股份有限公司(以下简称申能股份)转让给申能(集团)有限公司( 以下
简称申能集团)的资产内容：
申能股份有限公司投资于上海申能房地产有限公司(申能股份占100%)、上海申
能科技发展有限公司(申能股份占90%)、上海申能建设租赁发展有限公司(申能股份
占70%)、上海物产有限公司(申能股份占51%)、上海申电房地产开发经营公司(申能
股份占50%)、上海申能金华股份有限公司(申能股份占29.3%)、 上海华能联合开
发贸易公司(申能股份占20%)、上海申江特钢公司(申能股份占17.61%) 八家公司的
长期投资(股份)。
②、关于转让价格：
经独立会计师事务所评估,上海市资产评审中心确认,上述八家公司的申能股份
长期投资评估结果净资产为18649万元，由于评估基准日为1996年6月30日，而资产
交换将在1997年6月底前完成，考虑一年的资产经营增值，以20514万元的价格进行
资产转让。
③、由申能(集团)有限公司以现金出资收购这部分资产。
以上转让方案经上海市国资办同意，并于1997年6月底完成。
(３)、申能股份有限公司第二届第六次董事会于1997年11月 21日在上海召开,
会议应到董事10名,实到董事9名。会议审议通过了如下决议：
①、审议通过了公司投资上海外高桥电厂二期工程,建设2台100 万千瓦等级进
口超临界机组的决议。该项目公司注册资本为45亿元人民币,公司占40%的股份,
按股份比例的出资额为18亿元人民币。
②、审议并通过了公司将持有华能上海石洞口第二电厂49.34% 的资产协议转
让给华能国际电力开发公司的决议。转让价格为35亿元人民币。
③、就上述两项议案,决定召开临时股东大会。
３、监事会会议简介：
1997年3月28日,公司召开第二届第二次监事会会议, 会议审议通过了《申能股
份有限公司一九九六年度监事会工作报告》。
(二)、本年度内公司未有增资扩股。
(三)、公司注册地址、法定代表人、董事、监事未有变动。
(四)、公司本年度聘请的会计师事务所仍为大华会计师事务所。
(五)、关联交易说明见董事会会议简介(２)。
(六)、本年度内公司未发生收购兼并事项，重大投资项目见股东大会简介(２)。
(七)、公司本会计年度出让石洞口二厂产生的投资收益，按每年该电厂正常运
行条件下产生的收益作为非正常经营项目收益调整的基础予以调整计算。
(八)、本年度公司无重大诉讼、仲裁事项。
二、本公司1997年度财务报告已经上海大华会计师事务所审计, 并出具无保留
意见的审计报告。
三、公司本年度实现利润高于预测数20%以上的原因。
公司本年度实现利润106603万元,比预测利润高20%以上, 其较大幅度提高的原
因,董事会和监事会认为,主要是华能上海石洞口第二电厂股份转让而产生的投资收
益增加所致。
四、本年度利润分配预案：
公司1997年度实现净利润 91887 万元， 剔除非正常事项因素调整后净利润为
79435万元,以1997年度调整后净利润为分配基数,按10%提取法定盈余公积金7943万
元，提取5%法定公益金3972万元，提取15%任意盈余公积金11915万元, 本年度尚
余可供分配利润55605万元,加年初未分配利润3800万元, 合计当年可供股东分配的
利润59405万元， 拟向全体股东每10股分现金红利2.00元(含税),共计派发现金红
利52662万元,剩余未分配利润6743万元结转下年度。
六、财务报告
(一)审计意见：公司财务报告经大华会计师事务所注册会计师陆永炜、陆国豪
审计，并出具了无保留意见的审计报告[华业字(98)第484号]。
(二)会计报表
资产负债表
利润及利润分配表
财务状况变动表
(三)会计报表附注
１.公司简介
申能股份有限公司于1992年6月经上海市人民政府批准， 由原申能电力开发公
司改制而成，并在上海市工商行政管理局注册登记，取得营业执照。公司注册资本
26.33亿元， 总股本26.33亿股，其中向社会募集5.2亿股。
公司主营业务包括：开发、建设和经营电力、能源、节能、资源综合利用及相
关项目。
２.主要会计政策
(1)会计制度：公司执行《股份制试点企业会计制度》
(2) 会计期间：以公历一月一日至十二月三十一日止为一个会计年度。
(3) 记帐本位币：人民币
(4)合并会计报表编制方法：根据财政部财会字(1995)11号文和财会二字(96)2
号文的规定， 以公司本部和纳入合并范围子公司的会计报表以及其他有关资料为
依据，合并各项目数额编制而成。合并时，公司重大内部交易和资金往来均相互抵
消。
(5) 记帐原则与计价基础：以权责发生制为记帐原则， 以历史成本为计价基
础。
(6)外币核算方法：以人民币为记帐本位币， 会计年度内涉及外币的经济业
务，按发生当日外汇市场汇价(中间价)折合人民币入帐。月末将外币帐户余款按期
末外汇市场汇价(中间价)折合本位币进行调整，调整后的记帐本位币余额与原帐面
余额之间的差额列入财务费用——汇兑损益。
(7)存货核算方法：公司存货分类为：燃料、 备品备件(库存设备和材料) 、
低值易耗品。燃料的日常核算采用实际成本核算，领用与发出按先进先出法计价；
备品备件的日常核算按计划成本核算，按月结转材料成本差异，将计划成本调整为
实际成本；低值易耗品按一次摊销法摊销核算。
(8)长期投资核算方法：公司的其他长期投资，对持股比例在50%以上的控股企
业，其投资按权益法核算，并在年终编制合并会计报表;持股比例在50%(含50%) 以
下的企业，其投资按成本法核算。
(9)固定资产核算方法：单位价值在2000元以上， 使用年限在一年以上的实物
资产为固定资产，按实际成本计价。固定资产折旧采用直线法平均计算，预计残值
率为4%或5%。
主要固定资产折旧年限及折旧率：
资产类别 使用年限 年折旧率
房屋建筑物 40年 2.4%
通用设备 40年 2.38%
运输设备 7年 13.71%
其他设备 5年 19.20%
其中上海申能星火热电厂的固定资产采用综合折旧率，年折旧率为6.33%
(10)在建工程核算方法：在建工程在完工交付使用后，确认为固定资产。
(11)递延资产核算方法：调进外汇价差从1994年起按5年摊销;汇率并轨引起汇
兑损失从1994 年起按收益配比原则在受益期内分年摊销;房屋使用权按10年摊销;
生产职工培训费从1995年起按5年摊销;其他递延支出从1996年起按5年摊销。
(12)收入确认原则：商品发出、商品的所有权转移或提供劳务，同时收讫价款
或者取得索取价款的凭证时，确定为收入实现。
(13)税项
税 种 税率 计税基数
所得税 15% 应纳税所得额
增值税 13%、17% 按当期销项税额扣除当期进项税额后的余额
营业税 5%、 8% 按营业额
城建税 1%、 7% 按应纳营业税、增值税额
教育费附加、堤防费、义优金的附加率分别为：营业税额和增值税额的3%、1%、
0.3%。
根据沪财企一(1996)83号文，公司投资电力能源项目的收益，按规定的税率交
纳企业所得税。入库后由同级财政返回，列作资本公积。
(14)利润分配方法：公司净利润分配由董事会制定分配预案，经股东大会审议
通过后实施。
根据公司董事会决议通过的1997年度利润分配预案，从当年净利润提取10% 法
定盈余公积金，5%公益金，15%任意盈余公积金，按每股派发现金红利0.20 元(社
会公众股含个人所得税)。
注：公司本年度净利润分配，按调整公司出让华能上海石洞口第二电厂“非正
常经营项目收益”后的净利润进行分配。
(15)合并报表的范围：本报告期合并范围发生变化，新纳入合并范围的子公司
为上海申能联合发展公司，并据此调整年初数。
３.子公司概况
合并子公司名称 注册地 注册资本 法定代表人 经营范围 持股比例
上海申能星火热电厂 上海奉贤民乐路 3000万元 刘承泽 电力和热力 68.65%
325号
上海申能联合发展公司 上海东方路428号 16000万元 陈光华 投资能源项 60%
目、原材料
及高新技术
的开发、投资
４.会计报表主要项目附注(单位：元)
(1)短期投资 622500000.00
项 目 年初数 年末数
债券项目 100000000 610000000
其他投资 384200000 12500000
合 计 484200000 622500000
注：公司债券投资均为国库券，品种为796、97(3)券。
(2)应收帐款 24361165.60
帐 龄 年初数 比例(%) 年末数 比例(%)
三年以上 6831847 42.59 7901323.56 32.43
二至三年 1069476.56 6.67
一年以内 8139429.46 50.74 16459842.04 67.57
合 计 16040753.02 100 24361165.60 100
本帐户年末余额中无持有本公司5%(含5%)以上股份的股东单位的欠款。
(3)其他应收款 1410311251.30
帐 龄 年初数 比例(%) 年末数 比例(%)
三年以上 170933047.64 57.70 4713789.23 0.33
二至三年 6076135.59 2.05 3478532.30 0.25
一至二年 7939689.42 2.68 18437151.42 1.31
一年以内 111313388.35 37.57 1383681778.35 98.11
合 计 296262261 100 1410311251.30 100
本帐户期末余额中持有本公司5%(含5%)以上股份的股东单位欠款为 97732691
.57元，系应收申能(集团)有限公司往来款。
(4)长期投资 6522341377.20
被投资单位名称
①联营投资 投资额 投资比例(%)
上海外高桥电厂一期 2720090000 50
上海外高桥电厂二期 24000000 40
上海石洞口电厂 536199750 25
天荒坪抽水蓄能电站 803479645.72 25
上海吴泾热电厂六期 1132183481.48
上海吴泾热电厂八期 500000000 50(暂定)
上海崇明电力公司14号机 6668500 50
上海崇明电力公司16号机 133270000
陈家渡项目 20000000
上海石油天然气总公司 360000000 40
②股权投资 持有股份数(万股)
国泰证券有限公司 10000000 1000
申银万国证券有限公司 20000000 1012.14
上海城市合作银行 15450000 1500
上海国际信托投资公司 175000000 10000
上海浦东发展银行 50000000 5000
交通银行 14000000 1372.66
合 计 6520341377.20
注：公司对占长期投资帐面值低于0.031%的投资项目，不在上表列示，项目投
资额为200万元。
(5)在建工程 79816271.24
工程名称 预算数 年初数 年末数 资本化利息 工程进度 资金来源
上海申能 60310000 35317329.44 79816271.24 14812963.84 调试阶段 银行贷款1000万
星火热电厂 元,其余部分由
续建工程 投资方按投资
比例投入
(6)递延资产 102296868.14
项 目 年初数 本年增加 本年摊销 年末余额
调进外汇价差 1441356.08 ／ 720678.04 720678.04
汇率并轨引起汇兑损失 237129571.73 ／ 146873849.43 90255722.30
生产职工培训费 1399866.78 ／ 466622.13 933244.65
房屋使用权 1432586.91 ／ 159073.36 1273513.55
其他递延支出 12654323.20 ／ 3540613.60 9113709.60
合 计 254057704.70 ／ 151760836.56 102296868.14
(7)其他业务利润
公司本年度其他业务利润为619563.31元。
(8)投资收益 1101708661.27
项 目 债券投资收益 其他投资收益 小计
短期投资 17664963.09 1648693.30 19313656.39
长期投资 1082395004.88 1082395004.88
合 计 17664963.09 1084043698.18 1101708661.27
公司本年度投资收益为1101708661.27元,较上年度增加57.41%，主要为公司出
让华能上海石洞口第二电厂资产实现的投资收益。公司依据现行会计制度和华能上
海石洞口第二电厂资产转让协议中约定条款，核算确认本年度公司出让华能上海石
洞口第二电厂投资收益。
(9)营业外支出
公司本年度营业外支出为244.39元。
(10) 货币资金年末余额 571978386.82元，较年初增加295026788.43元，增
幅为106.53%， 增加原因主要为公司收到部分华能上海石洞口第二电厂资产转让
款。
(11)其他应收款年末余额为1410311251.30元，较年初增加1114048990.30元，
增幅为376.03%， 增加原因主要为依据“华能上海石洞口第二电厂资产转让协议”
应收未收石洞口第二电厂资产转让款。
(12)主营业务收入年末余额为233114974.24元,较年初增加98464302.89元，增
幅为73.13%，主要为电力项目委贷利息收入增加。
(13)非正常经营项目收益调整年末余额124519484.22元，系调整公司出让华能
上海石洞口第二电厂“非正常经营项目收益”所致。
(四)关联方关系及其交易：
１.存在控制关系的关联方
企业名称 注册地址 主营业务
申能(集团)有限公司 上海东方路428号 从事电力、能源
基础产业的投资
开发和经营管理
实业投资、国内
贸易、房地产开
发经营、高科技
产业等
上海申能星火热电厂 上海奉贤民乐路325号 电力和热力
上海申能联合发展公司 上海东方路428号 投资能源项目、
原材料及高新技
术的开发、投资
企业名称 与本企 经济性质 法定代表人
业关系 或类型
申能(集团)有限公司 控股 国有独资 许冠庠
上海申能星火热电厂 子公司 有限责任 刘承泽
上海申能联合发展公司 子公司 有限责任 陈光华
２.存在控制关系的关联方注册资本、所持股份比例及其变化
企业名称 年初数 持股比例(%) 年末数 持股比例(%)
申能(集团)有限公司 300000万元 80.25 300000万元 80.25
上海申能星火热电厂 3000万元 68.65 3000万元 68.65
上海申能联合发展公司 16000万元 60 16000万元 60
３.存在控制关系的关联方交易情况
(1) 公司对外披露合并会计报表的合并范围内， 所有子公司与本公司之间的
关联方交易已相互抵销。
(2)至1997年末，公司占用申能(集团)有限公司电力建设资金(含应上缴以前年
度国家股股利)1782844801.59元，占长期应付款年末余额的67.78%。
４.不存在控制关系的关联方交易情况
上海申能房地产公司、上海申能建设租赁公司与本公司属同一母公司控制，至
1997年末，本公司提供给上海申能房地产公司的借款资金余额为369037600元， 比
年初数426297600元减少57260000元； 提供给上海申能建设租赁公司的借款资金余
额为4000000元，比年初数7000000元减少3000000元。 公司按同期银行贷款利率计
收资金占有费。
上海申能金华实业股份有限公司由本公司委派董事长，至1997年末，本公司提
供给上海申能金华实业股份有限公司的委贷资金余额为 30000000 元 ( 年初数为
30000000元)，公司按月息10‰收取委贷利息。
(五)公司本年度无承诺和或有事项
(六)公司无期后事项
七、备查文件
１.载有董事长亲笔签署的年度报告正本；
２.载有会计师事务所盖章、注册会计师亲笔签字的审计报告正本；
３.董事会、股东大会决议原件；
４.公司章程。
申能股份有限公司董事会
一九九八年四月六日
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