沈阳东大阿尔派软件股份有限公司1997年度中期报告
一、财务报告 (已经审计)
公司财务报告已经沈阳会计师事务所注册会计师胡丕华、王修恺审计， 并出具无保
留意见审计报告（沈会师股审字[1997]第0043号）
(一)财务报告
1、简化的资产负债表 单位：元
项目 年初数 期末数
母公司 合并 母公司 合并
流动资产 95,089,555.35 103,581,699.01 112,938,124.56 139,944,403.95
长期投资 21,422,107.20 16,525,167.96 21,196,902.23 5,410.000.00
固定资产净值 31,641,256.60 33,354,038.56 32,468,551.82 35,076,933.84
在建工程 28,789,476.94 28,789,476.94 28,919,476.94 28,919,476.94
无形资产及递延资产 60,307,303.67 60,728,946.60 76,214,575.71 78,463,260.02
其它长期资产
资产总计 237,249,699.76 242,979,329.07 271,737,631.26 287,814,074.75
流动负债 32,355,007.59 37,893,671.22 25,726,463.92 41,144,254.25
长期负债 16,408,740.00 16,408,740.00 32,744,440.96 32,744,440.96
负债合计 48,763,747.59 54,302,411.22 58,470,904.88 73,888,695.21
少数股东权益 190,965.68 658,653.16
股本 55,000,000.00 55,000,000.00 99,000,000.00 99,000,000.00
资本公积 95,280,006.51 95,280,006.51 67,780,006.51 67,780,006.51
盈余公积 13,690,291.17 13,690,291.17 13,690,291.17 13,690,291.17
其中：公益金 5,568,048.25 5,568,048.25 5,568,048.25 5,568,048.25
未分配利润 24,515,654.49 24,515,654.49 32,796,428.70 32,796,428.70
股东权益合计 188,485,952.17 188,485,952.17 213,266,726.38 213,266,726.38
负债及股东权益合计237,249,699.76 242,979,329.07 271,737,631.26 287,814,074.75
2、简化的损益表 单位：元
项目 上年同期数 1997年1-6月
母公司 合并 母公司 合并
主营业务收入 24,232,297.82 27,658,577.48 73,209,657.19 91,616,635.59
主营业务利润 10,099,367.14 10,442,538.25 25,337,616.76 25,019,898.65
其它业务利润 2,059,655.86 2,221,443.16 1,150,856.87 1,867,143.51
投资收益 227,609.27 6,571.34 326,260.54 -63,702.45
营业外收支净额 20,607.11 18,607.11 -56,326.62 -85,753.50
利润总额 12,407,239.38 12,689,159.86 26,758,407.55 26,737,586.21
所得税 913,472.22 1,001,806.53 1,977,633.34 1,989,124.52
净利润 11,493,767.16 11,493,767.16 24,780,774.21 24,780,774.21
(二)财务报表附注摘要(单位：人民币元)
1、本期财务报告所采用的会计政策和会计方法与上年度一致。
2、根据编制合并会计报表的原则，对以下控股子公司的会计报表进行合并。
单位名称 业务性质 注册资本 投资额 持股比例
(1)沈阳逐日广告公司 广告制作、发布 1,000,000 1,000,000 100%
(2)深圳市东大阿尔派软 经营软件
件有限公司 售后服务 2,000,000 1,960,000 98%
(3)北京东大阿尔派系统 经营软件
集成有限责任公司 售后服务 1,000,000 960,000 96%
(4)湖南东大阿尔派 经营软件
软件有限公司 售后服务 1,000,000 900,000 90%
(5)沈阳东大阿尔派 经营计算 10,000,000 9,800,000 98%
系统集成有限公司 机软硬件
(6)丹东东大阿尔派 经营计算 1,000,000 700,000 70%
软件有限公司 机软硬件
上述(1)、(5)、(6)子公司1997年6月30 日会计报表已由沈阳会计师事务所审计，
(2)、(3)、(4)分别由深圳金鹏会计师事务所、北京兴业会计师事务所、长沙会计师事
务所审计并出具审计报告，其相应的审计责任由出具审计报告的会计师事务所承担。
公司编制的合并会计报表已按母公司持股比例计算了少数股权，并抵销有关科目及
母子公司关联交易。
注：原沈阳东大电脑广告艺术有限公司现已更名为沈阳逐日广告公司。
3、公司拥有51%控股权的深圳开放软件系统技术公司已清算完毕，并由深圳中法会
计师事务所出具清算报告，清算损失103,632.91元，公司应负担的清算损失52,852.
78元已计入本期投资收益。
4、关联企业与关联交易
(1)关联企业
企业名称 经济性质 法定代表人 注册地址 注册资本 主营业务 所占权益与本公司关系
东北大学 国有 刘积仁 沈阳市 RMB2,600万元 软件研究 27.6% 本公司股东
软件中心 开发技术咨询、服务
阿尔派电子 外资 沓泽虔太郎 北京市 1,840万美元 汽车音响 26.9% 本公司股东
(中国) 汽车导航
有限公司
(2)关联方企业
企业名称 经济性质 法定代表人 注册地址 注册资本 主营业务 与本公司关系
日本阿尔派 日本企业 沓泽虔太郎 日本东京 16611000000日元 汽车音响 投资方
株式会社 汽车导航 (日方)控股
企业
东北大学 股份制 刘积仁 沈阳市 RBM5,000万元 软件开发 同属东软中心
软件集团 制造
有限公司
(3)、关联交易：
1)母公司以BOT 方式从其关联方东北大学软件集团有限公司获取了计算机世界广场
的10年经营权。截止1997年6月30日已支付50,800,000元。
2) 母公司每年从日本阿尔派株式会社获取稳定的出口项目合同， 97年上半年
达 1,025,200美元，折合8,499,523.12元人民币，占软件及系统集成收入的11.78%。
3)1996年母公司投资10,481,578.90元，委托东北大学软件中心研究开发CT 项目。
1997年产品试制成功后，母公司收回所有投资所产生的产品和生产设备，并获得了
国家医药管理局颁发的全身CT系统的注册证和生产制造许可证进行批量生产。
以上交易的定价遵循同类产品的市场价格原则确定。
5、预付货款14,150,048.43元：
帐 龄 金 额
一年以内54户 14,150,048.43
比上年增加0.38倍,主要因为经营规模扩大,购货资金增加.
6、其他应收款12,643,513.51元:
帐 龄 金 额
一年以内254户 12,435,813.51
一至二年 6户 207,700.00
比上年增长了1.34倍,主要原因是新增办事外及原有办事外扩大规模增加的周转金
7、存货53,021,511.02元:
其中:原材料 14,647,539.06
在产品中 30,001,605.86
低值易耗品 77,692.95
库存商品 8,294,673.15
比上年增加0.88倍，主要是CT项目在产品及新建子公司库存商品的增加。
8、长期投资5,410,000.00元，比上年减少0.67倍，主要原因是母公司收回对CT项目
的投资，由母公司自行生产和销售。
9、无形资产73,961,632.17元：
项 目 剩余摊销额 剩余摊销年限
场地使用权 19,964,090.17 46.5
工业产权及专有技术 222,442.00 4.5
房屋使用权 2,800,000.00 50
计算机世界广场经营权 50,800,000.00 10
商誉 175,100.00 8
10、递延资产4,501,627.85元，比上年增加0.97倍， 主要原因是新建子公司开办
费的增加。
11、预收货款10,246,636.66元，比上年增0.85倍，主要原因是经营规模扩大，预收
款增加。
12、其他应付款3,905,786.14元，比上年增加0.69倍，主要原因是应付装修费。
13、长期借款32,588,740.00元，比上年增加1倍：
借款单位 金 额 借款期限 年利率 条 件
工商银行信贷部 200,000 3年 4.32%
建行南湖办事外 6,000,000 3年 13.50% 抵押
建行科技专项贷款 4,000,000 3年 13.50% 抵押
中行沈阳分行 5,808,740 2年 6.9375% 抵押
(US$700,000)
三和银行 16,580,000 3年 7.51%
(US$2,000,000)
14、股本比上年增加44,000,000元,原因是根据母公司股东大会关于1966 年度利润
分配、分红派息及公积金转增股本的决议，从公积金转入27,500,000元，从未分配
利润转入16,500,000元。
15、资本公积67,780,006.51元，比上年减少27,500,000.00元，已转增股本。
16、主营业务收入91,616,635.59元，比上年同期增长2.31倍， 主要是生产经营规
模扩大，销售增加。其中，软件及系统集成收入72,164,548.68元， 广告收入 87
,480.00元，计算机相关商品销售收入14,554,642.91元，物业收入4,527,250.00元，
其他收入282,714.00元。
17、主营业务成本52,234,430.02元，比上年增长3.00倍， 主要是销售额增加的同
时相应的成本增加。其中，软件成本及系统集成成本37,604,664.48元， 计算机相
关商品销售成本14,078,766.15元，物业成本550,999.39元。
18、其他业务利润1,867,143.50元，其中，房屋出租利润1,001,500.87元，其他利
润865,642.63元。
19、投资收益-63,702.45元，其中清算损失-52,852.78元，投资损失-10, 849.67元。
（三）其它财务指标
本期数 上年同期数
每股收益（元）： 0.25 0.21
净资产收益率（％）： 11.62% 6.87%
每股净资产（元）： 2.15 3.04
注：每股收益，每股净资产以实施10送3转增5后的股本9,900万元为基数计算。
二、经营情况的回顾与展望
1、上半年经营情况的回顾
上半年，公司继续保持了旺盛的发展势头，主要经济指标再一次以超过100 ％的高
速增长，实现了经济效益与企业规模的同步增长，并较大幅度地超过了股本的扩张
速度，整体业绩令人振奋。截止6月末，公司共完成主营业务收入9,161.7万元，同
比增长231.2%；利润总额2,673.8万元，同比增长110.7%；税后利润2,478.1万元，
同比增长115.6%，主营业务利润占利润总额的93.6%， 突出体现了高科技企业良好
的发展潜力，使东大阿尔派可持续发展的战略目标再一次得以实现。
上半年，公司认真落实年初股东大会制定的发展计划，着重作了以下工作：
(1)在软件产品开发方面，面向国内基础设施建设的领域如邮政增值业务系统、 电
信多媒体网络系统、电力网络和电厂管理系统、保险业务系统、办公自动化等方面
的业务得到了长足的进展，工程图纸设计与管理系统(SEAS)等CAD软件配合国家科委
的CAD工程，在多个省市成为科委推荐的名牌产品，OpenBASE与SGI工作站捆绑销售
获得成功，并在多媒体通讯平台中得到了应用。国际项目取得突破，与日本ALPINE
合作开发的项目较大幅度增加，与SGI、NIKON、NTTDATA等世界著名公司的合作
取得了积极的进展。
公司在注重原有产品的更新和开发的同时,更注重对新产品的投入。在证券业务
系统、空港离港系统、物流管理系统，基于INTERNET上的多媒体服务如VOD(电影点
播)、可视会议、组件技术等方面取得了阶段性成果并准备伺机进入市场。
东大软件园的东大阿尔派开发基地建设进展顺利，软件开发人员得到了进一步
充实。国家科委正式为东大软件园挂牌，东大阿尔派作为东大软件园的龙头企业得
到了国家和省市各级政府的重视。公司在大连、西安、南京建立研究开发中心的工
作进展顺利。
(2)在市场营销方面，公司加强了公司营销网络的建设，在重庆、青岛、 天津建立
了办事处，使公司在外的营销机构发展到20个，又发展代理商7家， 使营销网络作
为公司的重要组成部分得到了进一步加强，上半年配合国家科委在全国各城市举行
了讲座、演示会5次。公司在加强网络建设的同时注重销售人员的培养， 多次举行
对销售和代理人员的培训。
(3)CT事业发展顺利，上半年在与11家医院签定了购买协议后，更加强了CT 机在图
象质量和整机质量方面向国际名牌挑战的信心，在技术和生产工艺方面均取得了良
好的进展，为完成全年的计划任务奠定了良好的基础。
由公司投资建设的计算机世界广场已全面竣工并于6月1８日正式开业，被沈阳团市
委、沈阳市教委选中作为沈阳市青少年计算机培训基地，其作为信息科技产品集散
中心的地位正在形成。
2、下半年经营计划
(1)为满足目前日益扩大的市场对产品和服务的要求 ，下半年，公司将销售网络划
分为大区管理，并继续加强对售前技术人员和售后服务系统的建设，为用户提供更
完美的服务。
(2)在软件开发方面，除继续加强原有产品的竞争力外， 在电信多媒体通信平台、
物流管理、邮政增值业务、移动目标跟踪、证券业务等新软件的功能扩展和产品化
程度方面将投入更多的资源。
由于国际合作项目的大幅增长，为满足开拓国际市场的能力，公司将大幅度扩大国
际合作开发的队伍，并积极建立与国际合作相配套的管理和交流体系，为公司在国
际项目的稳定和高速增长打下基础。
(3)继续加强CT机的开发、生产和销售工作，加强计算机世界广场的经营管理， 使
新的利润增长点得到进一步的培育。
(4)为完成公司的可持续发展战略，公司从97 年下半年开始建立长期的员工培训体
系，通过东软大学（企业大学）培养高技术的人才。
三、重大事件的说明
1、根据国务院证券委、中国人民银行、国家经贸委5月21日联合颁布的《严禁国有
企业和上市公司炒作股票的规定》，公司进行了认真的自查。至今为止，本公司及
子公司未在境内任何证券经营机构开设买卖已上市流通股票的帐户，也没有提供资
金给其他机构买卖股票。?
2、1996年发行新股募集资金使用情况说明
公司1996年新股募集资金共10,020万元，已按照《招股说明书》披露用途使用
。其中，1996年投入9.505万元。具体使用情况已在《1996年年度报告》中作了详细的
披露.1997年上半年,公司按照计划,继续投入515万元用于以下项目：
(1)投入333万元用于多媒体系列产品的研制、开发。
(2)投入43万元用于出口系列产品的开发研制，
(3)投入139万元用于CT机生产设备购置，上半年已签定购买合同11项。
3、经公司一届十八次董事会及1997年监时股东大会通过，公司决定进行1997 年配
股工作，以上决议有待于国家有关机关的批准后实施。
4、5月16日，公司股票因股价异常波动，上海证券交易所停牌半天，5月19 日起恢
复正式交易。
5、6月5日，公司在《上海证券报》上发表声明， 提示广大投资者合理客观预
期公司 97年业绩，提高风险意识。
6、在报告期内，公司无重大诉讼、仲裁事项。
四、发行在外股票的变动和股权结构的变化
1、1997年3月,公司实施了每10股送3股转增5股的1996年度分配方案,使公司股本增
加4,400万元.
2、股权结构
截止1997年6月30日公司的股权桔构如下:
单位:股; 每股面值:1元
期初数 本次变动增减 期末数
配股 送股 公积金转股 其它 小计
一、尚未流通股份
1、发起人股份 36,000,000 10,800,000 18,000,000 64,800,000
其中:
国家拥有股份 2,800,000 840,000 1,400,000 5,040,000
境内法人持有股份 18,400,000 5,520,000 9,200,000 33,120,000
外资法人持有股份 14,800,000 4,440,000 7,400,000 26,640,000
其它
2、募集法人股
3、内部职工股 2,000,000 600,000 1,000,000 3,600,000
4、优先股或其它
尚未流通股份合计 38,000,000 11,400,000 19,000,000 68,400,000
二、已流通股份
1、境内上市的 17,000,000 5,100,000 8,500,000 30,600,000
人民币普通股
2、境内上市的外资股
3、境外上市的外资股
已流通股份合计 17,000,000 5,100,000 8,500,000 30,600,000
三、股份总数 55,000,000 16,500,000 27,500,000 99,000,000
3、主要股东持股情况
名次 股东名称 年末持股数(万股) 占总股本(%)
1 东北大学软件中心 2.736 27.64
2 阿尔派电子(中国)有限公司(外资股) 2.664 26.91
3 沈阳资产经营有限公司(国家股) 504 5.09
4 深圳市深财证券业务部 360 3.64
5 中国建设银行沈阳市信托投资股份有限公司 216 2.18
6 苏州投资 123.09 1.24
7 恒银投资 52.5 0.53
8 毛震宇 49.4392 0.49
9 曾敏 48.6 0.49
10 杨宝琴 45.9 0.46
五、股东大会简介
1、1997年2月28日，公司1996年度股东大会在公司总部会议室召开。 会议到会股东
及授权代表共29名，代表股份38,106,090股，占公司股份总数的69.3%， 会议审议
并通过了以下议项：
(1)《总经理业务报告》
(2)《董事会工作报告》
(3)《监事会工作报告》
(4)《1996年度财务决算报告》
(5)《1996年度利润分配、分红派息和公积金转增股本的议案》
1996年度公司共实现税后利润32,672,583.00元，提取10%法定公积金3,267,258.30
元，提取10%公益金3,267,258.30元，提取5%任意盈余公各金1,633,629.15元后，未分
配利润为24,515,654.49元(含上年未分配利润11,217.24元)。 股东大会决议向全体
股东每10股派送3股红股，计送出1650万元，其余未分配利润8,015,654.49 元结转入
下一年度。同时，决定从资本公积金中提取2750万元转增股本，即向全体股东每10 股
转增5股。
(6)《关于修改公司章程的议案》
主要是根据国家有关部门的要求，依照《公司法》，对在《公司法》颁布前的公司
章程做了较为细致的修改。
(7)《关于更换董事的议案》
(8)《关于对计算机世界广场追加投资的议案》
决定对计算机世界广场增加投资2,500万元， 获得对计算机世界广场全部面积的经
营权和收益权，期限为10年。
2、1997年6月15日，公司1997年临时股东大会在公司总部电子会议室召开。到会股
东及股东授权代表共62名，代表股份66,364,791股，占公司股份总数的67.03%。会
议表决通过了《关于1997年配股的决议》、《关于配股授权的决议》、《关于修改
公司章程的决议》。
(1)关于1997年配股的决议内容
A、 配股总数及配股比例：按总股本9900万股计算，此次配股比例为每 10配售1.66股
社会公众股股东还可以按10:0.47 的比例认购国家股及部分法人股股东转配部分共
144万元，每股配股权转让费为0.20元。
B、 配股价格:每股10-15元人民币
C、 配股募集资金的投向：公司此次配股筹资用于国家软件火炬产业基地暨东大
阿尔派软件开发中心建设和全身CT扫描机的研制生产
为保证此次配股工作顺利进行，股东大会授权董事会依据国家证券主管部门的有关
规定制定具体方案并全权负责配股事宜。
本次配股决议自股东大会通过之日起12个月内有效。
(2)关于修改公司章程的决议内容
根据因实施每10股送3股转增5股的分配方案使公司注册资本发生的变化，对公司章
程第18条的注册资本内容作了相应的调整，由5,500万元调整为9,900万元。
同时，根据公司经营范围的扩大，在公司章程第10条里增加“计算机软硬件租赁、
CT机生产、物业管理”。
六、备查文件
1、载有董事长、总经理亲笔签字的中期报告原本；
2、经审计的1997年中期财务报告
3、1996年度股东大会和1997年临时股东大会文件。
沈阳东大阿尔派软件股份有限公司
一九九七年七月二十五日
【