清华同方股份有限公司1997年度中期报告
本公司按照《公司法》和有关法规的规定，公布1997年度中期报告，公司董事
会成员确信本报告所载资料不存在任何重大遗漏、虚假陈述或严重误导，并对其内
容的真实性、准确性和完整性负个别及连带责任。
清华同方股份有限公司董事会
一、财务报告（未审计）
（一）财务报表
1、 简化的资产负债表
单位：元
项 目 1997年6月30日 1996年12月31日
母公司 合并 母公司 合并
资产：
流动资产 500,513,664.47 530,402,720.89 189,894,118.64 199,326,047.15
长期投资 17,069,995.68 11,209,505.02 13,315,419.67 11,129,990.02
固定资产净值 18,134,377.75 20,791,761.65 12,962,727.80 14,337,467.80
在建工程 62,761,360.58 62,881,162.00 34,204,129.26 34,255,978.01
固定资产清理 -36,000.00 -36,000.00
无形及递延资产26,571,385.78 27,122,419.31 22,466,946.76 23,085,093.80
其它长期资产 0.00 11,800.23 0.00 0.00
资产总计 625,014,784.26 652,382,369.10 272,843,342.13 282,134,576.78
负债及股东权益:
流动负债 138,332,897.27 160,751,510.78 157,614,996.02 165,449,277.56
长期负债 14,051,717.11 14,051,717.11 14,201,199.06 14,201,199.06
递延贷项 5,318,242.24 5,318,242.24 0.00 0.00
负债合计 157,702,856.62 180,121,470.13 171,816,195.08 179,650,476.62
少数股东权益 0.00 4,948,971.33 0.00 1,456,953.11
股东权益 467,311,927.64 467,311,927.64 101,027,147.05 101,027,147.05
其中：股本 110,700,000.00 110,700,000.00 65,700,000.00 65,700,000.00
资本公积 333,766,498.63 333,766,498.63 35,327,147.05 35,327,147.05
盈余公积 0.00 0.00 0.00 0.00
未分配利润 22,845,429.01 22,845,429.01 0.00 0.00
负债及股东
权益合计 625,014,784.26 652,382,369.10 272,843,342.13 282,134,576.78
2、 简化的损益表
单位：元
项 目 1997年1-6月
母公司 合并
主营业务收入 80,341,546.16 88,380,085.57
主营业务利润 22,074,754.79 22,586,148.08
其他业务利润 686,131.90 718,654.45
投资损益 401,054.29 108,313.28
营业外收支净额 1,535,820.11 1,526,983.50
利润总额 24,697,761.09 24,940,099.31
少数股东损益 242,338.22
所得税 1,852,332.08 1,852,332.08
净利润 22,845,429.01 22,845,429.01
(二) 主要财务指标截止1997年6月30日的主要财务指标为
1、 净资产收益率： 4.89%
2、 每股净资产： 4.22元
3、 每股净收益： 0.206元
每股净资产、每股净收益按照总股本110,700,000股进行计算。 公司发行利息
收入6,647,802.80元，按规定分五年计入收益，本期转入1,329,560.56元。剔除这
部分利息收入后，公司的主要财务指标为：
1、 净资产收益率： 4.64%
2、 每股净资产： 4.21元
3、 每股净收益： 0.195元
(三) 财务报表附注
1、 除本期未对应按权益法核算的北京清华永昌化工有限公司和北京鼎新信息
系统开发有限公司上半年收益计入外，本期财务报告所采用的会计政策和会计方法
与上年度一致。
2、根据编制合并报表的原则，对以下控股公司的会计报表进行合并。
单位名称 业务性质 注册资本
(1) 北京清华瑞泰控制工程有限公司 人工环境的控制仪表 40万美元
(2) 北京清华得实网络安全技术开发公司 网络安全软件和技术服务 60 万美元
单位名称 持股比例
(1) 北京清华瑞泰控制工程有限公司 60％
(2) 北京清华得实网络安全技术开发公司 51％
截止6月底，公司合并报表增加了的少数股东权益，系得实公司合并所致。
单位名称 业务性质 注册资本 持股比例
(3) 北京清华永昌化工有限公司 精细化工 60万美元 50％
(4) 北京鼎新信息系统开发有限公司 承接IBM委托的软件开发 200万美元 50％
公司本期财务报告未按权益法对(3)和(4)进行会计核算，系上述两家外商投资
企业中期经营业绩未经审计，故未将(3)和(4)上半年收益计入本期，待年终审计后，
按权益法进行合并。
3、货币资金370,129,351.41元，较年初增加了6.7倍，系公开发行股票所募集
的资金增加所致。
4、应收帐款余额20,533,748.56元，较年初略有减少，其中一年以内帐龄的应
收帐款占95.63%。
5、 其他应收款余额30,599,332.59元，其中一年以内帐龄的其他应收款占98.
09%。
6、固定资产净值比上年度增长了45％，变化的主要原因是购置新设备。
7、在建工程总额为62,881,162.00元，较去年增加了1.8倍， 增加的原因是设
备仪器楼（同方大厦）的工程按进度结算增加。
8、短期借款为5200万元，较年初增加了4倍，系公司为保证所计划的项目能够
按计划实施而筹措的借款。主要用于设备仪器楼、大型集装箱工程化设备的购置和
新产品技研项目。
9、应付帐款余额为12,405,461.87元，无应付发起股东（北京清华大学企业集
团）及关联企业的款项。本期应付帐款较年初增加了83％，系购置原材料和设备所
致。
10、未交税金、未交股利、其他未交款、预提费用较年初增减分别超过30％，
系正常经营性支付，其中未交股利减少为已支付清华大学相应款项所致。
11、其他应付款余额为30,192,191.87元， 较年初减少的原因是公司于年初偿
还清华大学企业集团的应付款项。
12、递延贷项系公司发行利息收入6,647,802.80元，按规定分五年计入收益，
本期转入1,329,560.56元，剔除这部分利息后的余额。
13、本期公司股本总股本为11070万股，增加了募集股本4500万股， 其中法人
股为300万股，社会公众股为4200万股（含职工股420万股）。
14、公司本期资本公积金增加了298,439,351.58元。资本公积金增加来源为：
本次募集资金为352,426,382.67元，扣除4500万元的股本金和发行费用89,87,031
.09元后，计入本期资本公积金 ，其中社会公众股股票溢价发行收入为296, 774
,609.20元，法人股溢价收入1,613,100.00元，有效申购利息收入为51,642.38元。
15、未分配利润22,845,429.01元，为本期实现的净利润。
16、主营业务收入88,380,085.57元，主营业务利润为22,586,148.08元，占利
润总额的90％。主营业务收入为全年预测收入的34％，系公司的行业特点是公司在
上半年承接的工程项目，需待下半年根据工程进度进行销售产品和工程结款。
17、其他业务利润718,684.45元为“四技”服务收入；投资收益108,313.28元，
系债券投资；营业外收入增加了发行股票的利息收入1,329,560.56元。
18、公司于97年6月25日取得法人营业执照， 成立后的股份公司尚在办理有关
所得税税率的事宜，故此次所得税税率延用北京清华大学企业集团所得税税率7.5%。
合资企业北京清华瑞泰控制工程公司所得税率为7.5%；北京清华得实网络安全技术
开发公司本期免征所得税。
19、关联单位
(1) 关联企业
企业名称 经济 法人代表 注册地址 主营业务 注册资本
性质
北京清华大学 国有 荣泳霖 清华大学 技术开发、转 11,053.65
企业集团 让、咨询服务 万元
清华大学 事业 王大中
北京清华永昌 合资 陈玉生 清华大学 精细化工 60万美元
化工有限公司
北京清华瑞泰 合资 韩美兰 清华大学 人工环境的控 40万美元
控制工程有限公司 制仪表
北京鼎新信息 合资 周伟火昆 海淀区上 承接IBM委托 200万美元
系统开发有限公司 地四街1号 的软件开发
北京清华得实 合资 胡道元 清华大学 网络安全软件 60万美元
网络安全技术开发 和技术服务
公司
企业名称 持股 与本公司
比例 经济关系
北京清华大学 59.35% 资金往来
企业集团
清华大学
北京清华永昌 50% 无业务往来
化工有限公司
北京清华瑞泰 60％ 无业务往来
控制工程有限公司
北京鼎新信息 50% 无业务往来
系统开发有限公司
北京清华得实 51％ 无业务往来
网络安全技术开发
公司
(2)关联交易
①与清华大学和企业集团尚未结算的有关款项主要为预付款、预收款和其他应
付款。包括关联单位－清华大学所属单位的土地使用权费和房租预付款18,513,585.
58元；项目预收货款4,045,320.00元；因租金、往来借款、项目款发生的其他应付
款8,233,389.14元。
②公司与清华大学和北京清华大学企业集团关联交易主要是非生产经营性业务
往来，并在1997年5月30日分别与上述单位签订了《协议书》， 协议规定上述可能
发生的交易将以公允的市场价格为定价原则。
二、经营情况的回顾与展望
(一)上半年经营情况的回顾
1、 上半年公司的主要工作之一是进行股份制改造和上市准备。 在国家教委
等有关方面的支持和帮助下，公司完成了上市工作，为今后的发展奠定了基础。
2、 公司在上半年按照“以技术含量高、 附加值高的高新技术产业为主导产
业，以信息与计算机技术应用领域为主营业务”的发展战略，着重进行了资产重组、
业务归集、组织机构设置和人员调配等基础工作，为今后公司大规模的发展打好基
础。
3、 1997年是本公司转变经营机制，实行改革与发展的一年。上半年， 公司
保持稳定的发展势头，销售收入实现8838万元，为年度计划的34 ％， 实现净利润
2161万元（扣除发行利息收入），为97年盈利预测的38％，达到了预期的经营目标。
4、 经过上半年的努力，已达成合同意向数亿元， 为下半年的发展打下良好
的基础。
5、 本公司与得实发展（集团）有限公司共同投资组建了中外合资企业 －
北京清华得实网络安全技术开发公司，专业从事网络系统安全的产品开发和系统
设计。该公司以其先进的网络安全技术赢得有关方面的关注，同时使得公司在网络
和软件系统集成方面能够向用户提供更为全面的设计方案与产品。
6、 公司自筹资金投资建设了年产十万台的微机生产线， 目前房屋土建工作
和生产线的安装工作已经完成，并开始投入批量生产，“同方电脑”将以崭新的精
品电脑形象投放市场。
7、 公司自筹资金兴建的清华大学设备仪器楼（同方大厦），将于10 月底竣
工，该大楼建成后，不仅成为公司办公场所，而且也将是公司软件开发基地之一，
为此公司追加投资增添了新的设备，以适应软件开发所需的工作环境。
8、 公司自筹资金进一步开展大型集装箱检测系统工程化设计与试制， 并制
定出完善的生产工艺和严格的质量检测标准，为下半年工程实施打好基础。
9、 多媒体显微诊断仪产品研制成功后， 已通过江西省科委和医药管理局的
成果鉴定，目前已获得了省医药管理局颁发的试销证。
(二) 下半年业务展望
1、 公司将按照“技术＋资本”的发展模式，大力加速公司已有业务的发展，
扩大规模，增加效益。通过有效利用已有的募集资金，逐步展开各项经营业务。在
网络技术、软件与系统集成、信息加工、品牌微机生产、楼宇自动化工程、人工环
境工程与设备生产等方面保持稳步增长。公司按照《招股说明书》披露的资金用途
进行有效使用，对条件成熟的项目将尽快实现产业化。
2、 根据公司的行业特点，销售收入的增长主要集中在下半年， 公司将加强
销售管理和财务信用管理，保证销售款按时结算。
3、 为适应公司上市后的发展需要，公司注重经营规模增长的同时， 将进一
步强化公司内部管理机制，建立和完善责权利分明、科学管理的内部管理体制。公
司制定了“资产授权管理，投资回报考核，公司监督执行”的基本管理模式。充分
发挥公司人员结构年轻，富有朝气的特点，在管理上充分授权的同时加强财务监督，
逐步建立符合现代企业制度规范的经营管理体系。
4、 逐步加大人力资源开发力度，全力推进人事、 劳动用工和分配制度的建
设，吸引优秀的人才加入清华同方。不仅如此，公司还有计划、有组织、有针对性
地对公司全体员工进行不同层次、不同专题的业务和岗位培训，为保证公司长期、
稳定、高速发展奠定基础。
5、 公司在销售上倡导向广大用户提供“技术先进、设计可靠、 应用便利、
服务周到”的系统产品；在经营业务上开展强强合作，进一步开拓产品的市场领域；
在生产上积极贯彻ISO9000族标准，建立健全产品质量体系。 通过上述经营管理活
动，逐步树立“清华同方”一流产品、一流服务的企业形象。
6、 组建研究与发展中心，建成高新技术产品的二次开发基地。 充分利用清
华大学的技术优势，培育新技术、新产品，为公司长期、可持续发展提供可靠的保
证。
7、 公司将进一步投资完善与发展在全国各地的办事机构， 建立覆盖全国的
销售网络系统，为公司经营规模发展提供良好的销售环境
三、重大事件说明
1、公司按照国务院证券委、中国人民银行、国家经贸委5月21日联合分布的《
严禁国有企业和上市公司炒作股票的规定》的要求，公司经自查，未持有已上市的
流通股票，没有从事任何违反该规定的事项。
2、 1997年6月21日，公司第一届董事会第一次会议在清华大学主楼召开，会
议选举梁尤能先生为公司董事长，荣泳霖先生先生为副董事长，聘任陆致成先生为
公司总裁，罗建北女士为常务副总裁，聘任朱德权先生、陈兆祥先生、诸学农先生、
韩美兰女士、戴福根先生为公司副总裁（以上按姓氏笔划），聘任孙岷先生为董事
会秘书。
3、 1997年6月21日，公司第一届监事会第一次会议在清华大学主楼召开，会
议选举陈小悦先生为监事会主席。
4、 1997年6月25日，公司在国家工商行政管理局进行登记注册，至此清华同
方股份有限公司正式成立，标志着公司的发展进入了一个新阶段。
5、 1997年6月27日，公司3780万股社会公众股在上海证券交易所挂牌交易，
公司内部职工股420万股从上市之日起半年后上市。
6、 本次发行股票募集的资金，6月26日全部到位，由于到帐时间较短，故本
报告期尚未投入使用。
7、 本报告期内公司无重大诉讼、仲裁事项、无对外提供担保。
四、发行在外股票的变动和股权结构变化
(一)报告期内发行上市股票的情况
经中国证券会[证监发(1997)316号文]和[证监发(1997)317号文]批准，公司于
1997年6月12日通过上海证券交易所上网定价方式， 成功地向社会公众发行了人民
币普通股4200万股(含420万股内部职工股)，每股发行价8.28元。
(二)截止1997年6月30日股本情况如下：
单位：万股
本次变动增减(+,－)
项 目 期末数
一、尚未流通股份
1、发起人股份 6870
其中：(1)国家拥有股份 6570
(2)境内法人持有股份 300
(3)外资法人持有股份
(4)其他
2、募集法人股
3、内部职工股 420
4、优先股或其他
尚未流通股份合计 7290
二、已流通股份
1、境内上市的人民币普通股 3780
2、境内上市的外资股
3、境外上市的外资股
已流通股份合计 3780
三、股份总数 11070
(三)主要股东持股情况（截止6月27日）
股东名称 持股数(股) 占总股本数(%)
北京清华大学企业集团 65,700,000 59.35%
江西清华科技集团有限公司 1,500,000 1.3%
北京首都创业集团 500,000 0.45%
北京实创高科技发展总公司 500,000 0.45%
北京沃斯太酒店设备安装公司 500,000 0.45%
李智勇 400,000 0.36%
余鸿文 259,974 0.23%
龚 利 241,800 0.21%
王鸿娟 233,800 0.21%
康晓东 200,000 0.18%
五、股东大会
1997年6月21日上午9时，公司在清华大学主楼后厅召开创立大会暨首届股东大
会。到会股东人数7人，代表股份68,702,000股，占公司股份总数的65.16％，符合
《公司法》和本公司章程的有关规定。会议经北京市海淀区公证处公证，审议通过
了以下决议：
1、审议通过《清华同方股份有限公司筹办工作报告》。
2、审议通过《清华同方股份有限公司章程》。
3、选举梁尤能先生、荣泳霖先生、王晶宇先生、白洪烈先生、 陆致成先生、
罗建北女士、龙大伟先生为公司第一届董事会董事。
4、选举陈小悦先生、刘国光先生、钱明光先生为公司第一届监事会监事。
5、审议通过《公司设立费用审计报告》。
6、审议通过《关于清华大学企业集团、江西清华科技集团有限公司、 北京首
都创业集团、北京实创高科技发展总公司、北京沃斯太酒店设备安装公司五家发起
人抵作股款的财产作价审计报告》。
7、审议通过《关于募集资金的投资项目可行性说明》。
8、通过《关于公司社会公众股在上海交易所上市的议案》。
六、备查文件
1、 载有董事长梁尤能先生、总裁陆致成先生亲笔签名的中期报告原本；
2、 报告期内发行新股时的《招股说明书》和《上市公告书》；
3、 公司创立大会暨首届股东大会文件；
4、 查阅地址：北京清华大学清华同方股份有限公司
联系电话：010-62789888 传真：010-62789765
清华同方股份有限公司
一九九七年八月二十二日
【