五矿发展股份有限公司一九九七年度中期报告
一、财务报告（未经审计）
（一）财务报表
1、简化的资产负债表 1997年6月30日 单位:元
资 产 年初数 期末数
流动资产 965,655,613.00 2,196,323,981.97
长期投资 40,665,088.00 14,352,042.27
固定资产净值 82,011,802.00 93,687,689.27
无形及递延资产合计 8,333,107.00 12,070,194.07
资产总计 1,096,665,610.00 2,316,433,907.58
负债及股东权益
流动负债 733,329,257.00 1,249,735,152.36
长期负债 17,460,251.00 15,020,104.71
负债合计 750,789,508.00 1,264,755,257.07
股东权益
股本 225,000,000.00 300,000,000.00
资本公积 120,876,103.00 671,586,754.62
未分配利润 80,091,895.89
股东权益合计 345,876,103.00 1,051,678,650.51
负债及股东权益总计 1,096,665,610.00 2,316,433,907.58
2、简化的损益表 单位:元
项 目 1997年1—6月
主营业务收入 1,126,862,445.03
主营业务利润 98,880,118.00
其他业务利润 5,957,719.70
营业利润 104,837,837.70
投资收益 544,989.44
营业外收支净额 14,354,116.11
利润总额 119,736,943.25
所得税 39,645,047.36
净利润 80,091,895.89
(二) 财务指标
1、每股收益 0.27元
2、净资产收益率 7.62%
3、每股净资产 3.51元
注：(1)每股收益和每股净资产以公司期末总股本30,000万股为计算基础。
(2)剔除股票发行无效申购利息后，每股收益为0.25元，净资产收益率为7.
06%。
（三）财务报表附注
1、本期财务报告所采用的会计政策和会计方法与1996年度财务报告一致。 需
特别指出的是，《商品流通企业会计制度》规定进出口代理业务纳入营业收入核算
的仅是手续费，不是营业额。手续费平均为营业额的1.2%。
2、本期会计报表和年初相比, 总资产增幅111％，主要原因是：(1)发行股票
募集资金6.27亿元使公司总资产和净资产同时增加。 (2) 本期会计报表汇总范围
较年初增加五矿货运下属七个全资子公司，它们是五矿国际货运福建公司、五矿国
际货运广东公司、五矿国际货运江苏公司、五矿国际货运辽宁公司、五矿国际货运
连云港公司、五矿国际货运山东公司、五矿国际货运浙江公司。(3) 本公司代理进
出口业务比重较大，客户往来资金增幅较多。
3、货币资金333,573,324.86元，比年初增加118％。
4、应收帐款730,519,629.66元，较年初增加271,824,284.66元，增长59％。
帐 龄 金 额 比 例
一年以内 676,433,524.59 92.60%
一年至二年 42,690,071.01 5.84%
二年至三年 11,396,034.06 1.56%
合 计 730,519,629.66 100%
5、其他应收款766,958,871.05元，较年初增加679,047,547.05元，增长772％，
主要是正常代理进口业务占压的银行开证保证金和预付香格里拉饭店项目款2.5 亿
元。
帐 龄 金 额 比例
一年以内 738,728,871.05 96.32％
一年至二年 20,380,000 2.66％
二年至三年 7,850,000 1.02％
合计 766,958,871.05 100%
6、长期投资14,352,042.27元，为联营投资，较年初减少65％，是因为将《招
股说明书》中载明的期初未纳入五矿货运的七家全资子公司，纳入了本期五矿货运
的会计报表，其长期投资与股东权益对冲而致。联营投资具体如下：
被投资公司名称 投资期限(年) 投资金额 投资比例 所有者权益净增(减)
金玛空运公司 10 40万美元 50％ 51,937.95元
宁波金海菱公司 10 655万人民币 26.2％ 478,042.36元
上海沱江轮 正清理 22.8万美元 30％
30万人民币
7、资本公积金671,586,754.62元，本期增加550,710,651.85元，系1997年5月
5日公开发行7500万股A股股票的溢价收入564,000,000元减去上市费用13,387,866
.61元，再加上股票有效申购存款利息98,518.46元。
8、未分配利润80,091,895.89元，系本期实现净利润。
9、主营业务收入1,126,862,445.03元，实现主营业务利润98,880,118元， 占
利润总额的82.58％。
10、其他业务利润5,957,719.7元，主要是代地方执行合同手续费收入。
11、投资收益544,989.44元，主要为金玛公司所有者权益净增51,937.95 元，
金海菱所有者权益净增478,042.36元。
12、营业外收支净额14,354,116.11 元。营业外收入15,109,155.42元，系股
票无效申购存款利息和速遣费收入等，营业外支出755,039.31元，主要系非诉讼正
常理赔支出和滞期费支出等。
（四）关联企业及关联交易
1、关联企业
中国五金矿产进出口总公司(下称五矿总公司)，经济性质：国有,法定代表人：
周可仁，注册地：北京，注册资本：314,000,000元，主营业务：有色金属、 金属
制品、建材等进出口贸易，金融，实业，房地产，工程和劳务承包等。
2、关联交易
(1)五矿总公司是本公司的法人股东，持有本公司75％的股份。 本期末本公司
与五矿总公司关联交易中房租2,010,665元，综合管理费5,781,620元，均依照公司
成立前的有关规定办理。公司成立后, 本公司与五矿总公司在房屋租赁、 生活后
勤服务、商标许可使用和产权转让方面的关联交易，通过签订的《房屋租赁协议》，
《注册商标使用许可协议》及《综合服务协议》，按照等价有偿、平等互利，且不
高于市场价格的原则予以确定。
(2)本公司将购买五矿总公司在北京香格里拉饭店51％中方股权， 已预付五矿
总公司2.5亿元。
二、经营情况回顾与展望
1、上半年经营情况的回顾
1997年对于本公司来说是充满机遇的一年，也是转变、改革与发展的重要一年。
公司7500万A股于5月5日成功发行并于5月28日成功上市。在第一届董事会的领导下，
公司上半年经营状况良好，实现了时间过半，利润过半的经营目标；完成经营额（
包括自营和代理）75,915万美元；其中进口完成54,733万美元，出口完成12,986万
美元; 实现利润总额11,974万元，为年计划的54％。 上半年主要抓了以下几个方
面的工作：
(1)以经济效益为中心，以国内外市场为导向，全力推动进出口贸易业务发展，
上半年公司主营大宗商品如钢材进口到货110万吨、铁矿砂进口100万吨，生铁出口
20万吨，焦炭出口30万吨，水泥出口66万吨；钢材进口规模及焦炭、水泥、砩石等
大宗矿产品出口规模居全国前列，市场占有率继续保持上升趋势。五矿货运完成货
运量260万吨，营业额2,533万美元，实现利润1,137万元， 已成为公司稳定的业务
支柱和新的利润增长点。
(2)致力于按现代企业制度规范运作。公司成立后， 依法建立和完善了公司的
组织结构，选举产生了董事会和监事会，聘任了公司的经营管理班子，为公司内部
的高效运作和科学决策奠定了牢固的基础。
(3)转变经营机制，继续深化改革，强化企业内部管理，建立和完善权责分明、
管理科学的内部管理体制。公司从资金管理、全面预算制管理入手，强化财务管理。
正在逐步建立符合市场经济发展客观规律和现代企业制度规范的经营管理体系，并
使之正常、有效、科学地运转。
(4)全力推进人事、劳动用工和分配制度改革，实施人员的重新定岗、 定编和
优化组合工作，提高全员劳动生产率。有计划、有组织、有针对性地对全公司员工
进行不同层次、不同专题的业务培训，进一步提高员工素质，加大人力资源的开发
力度。
2、下半年工作计划
继续坚持“以经济效益为中心”的经营指导思想，努力完成或超额完成全年的
经营计划和利润目标。下半年公司将抓好以下几个方面工作：
(1)在进出口贸易方面，在加强同日本、巴西、 阿根廷等钢材进口统一谈判窗
口地位的同时，大力加强钢材进口代理、自营、仓储、批发等业务，提高服务水平；
继续保持钢材、铁矿砂等大宗进口商品的龙头地位。在继续保持出口不断增长良好
势头的同时，强化出口推销工作和市场多元化，进一步实施和推进名牌战略，保持
和扩大大宗出口商品的全国领先地位。
(2)在成本费用控制方面，公司继续开展以控制各项费用开支、 降低各项经营
成本为主要内容的“增收节支”活动，以目标经营管理为指导，以量化考核为尺度，
把降低成本落实到公司经营的全过程，把控制费用落实到公司管理的全过程，以保
证公司效益的全面完成。
(3)进一步抓好拳头商品、骨干商品的综合开发工作； 把抓公司经济效益落实
在商品经营上。公司将重点扶植开发100个适应国内外市场需求、有发展前途、 盈
利水平高的进出口商品，以优化商品结构、提高企业盈利水平和市场竞争能力。
(4)进一步抓紧完善和落实公司3年发展规划，着手制定5—10年发展战略， 巩
固商品经营，拓展资本、资产运营，拓宽国际、国内业务经营领域，培育新的利润
增长点。为适应公司不断发展的需要，进一步充实和加强各类业务骨干队伍和领导
班子建设，健全和完善人才的引进、使用、培训和管理制度，进一步加强职工的岗
位培训和选拔优秀人才进修MBA和出国培训工作， 为企业的长远发展培养一批优秀
的复合型人才。
三、重大事件的说明
1、按照国务院证券委、中国人民银行、国家经贸委5月21日联合发布的《严禁
国有企业和上市公司炒作股票的规定》的要求，本公司进行了认真的自查，没有从
事任何违反规定的事项。
2、公司募集资金使用情况：(1)用于补充流动资金的1.04亿元已投入实际使用；
(2)购买香格里拉饭店51％中方股权项目，已预付2.5亿元人民币，相关手续正按计
划办理，年内完成；(3)买船项目正在落实之中，尚未投入；(4)剩余资金2.73亿元
暂作银行存款，将严格按照《招股说明书》载明的投资方向使用。
3、1997年5月5日， 公司通过上海证券交易所主机系统采用“上网定价发行”
的方式向社会公开发行人民币普通股（A股）7008万股，同时， 向公司内部职工配
售492万股，每股发行价8.52元。
4、1997年5月28日，公司7008万股社会公众股在上海证券交易所挂牌交易，公
司内部职工股492万股从上市之日起半年后上市。
5、1997年5月15日，公司第一届董事会第一次会议在本公司会议室召开，会议
选举周可仁先生为董事长、李秀山先生为副董事长，聘任张学武先生为总经理，高
福来先生为常务副总经理，翁庆宗先生为副总经理，高勇先生为董事会秘书，刘道
经先生为财务部总经理。
6、1997年5月15日，公司第一届监事会第一次会议在本公司会议室召开，会议
选举于元萍女士为监事会主席。
7、上海沱江轮项目，我司占有30％股权，现帐面值为3,813,608.86元。 该项
目合作期已满，正处于清盘之中，我司将于下半年收回本金228,532.31美元， 30
万人民币和预计利润170万元。
8、本报告期内无重大诉讼、仲裁事项。
四、发行在外股票的变动和股权结构变化
（一）五矿发展股份有限公司股权结构情况
1997年6月27日 单位：万股 每股面值：1元人民币
本次变动增减(+，-)
期初数 期末数
一、尚未流通股份
1、境内法人持有股份 22,500 22,500
2、内部职工股 492 492
尚未流通股份合计 22,992 22,992
二、已流通股份
境内上市的人民币普通股 7,008 7,008
已流通股份合计 7,008 7,008
股份总数 30,000 30,000
注：期初各栏数为发行后股份数。
（二）持有公司股份前十名股东情况：
（1997年6月27日） （单位：万股）
股东 持股数 比 例
1. 中国五金矿产进出口总公司 22,500 75％
2. 李军 70 0.0023％
3. 湖北证券 60 0.002％
4. 李军 50 0.0016％
5. 沈海根 30 0.001％
6. 张婴婴 26 0.00086％
7. 振泰实业 24.4799 0.0081％
8. 黎海鹰 22.7 0.00075％
9. 刘海东 21.3 0.00071％
10. 张奠丰 20 0.00066%
五、股东大会简介
五矿发展股份有限公司创立大会暨第一次股东大会于1997年5月15 日在北京市
北京剧院召开，出席会议的股东及股东授权代表共340人，共代表股份22,700万股，
占公司股份总额的75.6667%，符合《公司法》和《公司章程》的有关规定，本次会
议经投票表决，审议通过如下决议：
1.审议通过《公司筹办工作报告》；
2.审议通过《公司章程》；
3.审议通过《公司设立费用的报告》；
4.选举周可仁、李秀山、周中枢、张学武、林锡忠、黄天文、高福来、翁庆
宗、李林虎、俞晓、刘道经、陈淑兰、赵传喜、张元荣、周渭利、张志刚、栗锋为
公司董事；
5.选举于元萍、苏桂梅、路少波、钟建国、刘青春为公司监事；
6.审议通过《关于公司社会公众股股票申请在上海证券交易所上市交易的议
案》。
六、备查文件
1.载有公司总经理亲笔签名的中期报告原本；
2.公司《招股说明书》及《上市公告书》；
3.1997年度股东大会决议及股东大会其它资料。
查阅地点：北京市朝阳区安慧里4区15号楼一层公司办公室。
五矿发展股份有限公司
一九九七年八月十一日
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